Proyecto de USAID de Educación Superior para el Crecimiento Económico AID-519-C-14-00004 Unidad de Convenios Fecha de Cierre 10 de enero de 2017
TDR 03/2017 18 de octubre de 2016
Implementación de Iniciativas de Investigación Aplicada Antecedentes El Proyecto de USAID de Educación Superior para el Crecimiento Económico (“el Proyecto”) ha contribuido en la construcción de los Clústeres de Tecnología de la Información y Comunicaciones, Energía y Eficiencia Energética, Manufactura Liviana y Agro Industria y Procesamiento de Alimentos, en los cuales participan activamente Instituciones de Educación Superior (IES) y empresas asociadas. El Proyecto está contribuyendo al crecimiento económico del país mediante el fortalecimiento de las capacidades humanas e institucionales del Sistema de Educación Superior de El Salvador, de tal forma que les permita responder oportuna y adecuadamente a las necesidades de los sectores productivos del país. En el marco de la implementación del Proyecto, durante los años 2015 y 2016 se desarrolló el perfil de competitividad de los sectores de Tecnologías de la Información y Comunicación, Manufactura Liviana, Energía y Eficiencia Energética y Agro Industria y Procesamiento de Alimentos, en los cuales se describen los principales requerimientos del sector productivo en las áreas de desarrollo del talento e incluyen información relevante para orientar a las IES en las necesidades específicas de investigación aplicada. La investigación aplicada, como generación de nuevo conocimiento, mejora la productividad y la competitividad del sector productivo, contribuyendo así al crecimiento económico del país. Esto la convierte en una excelente herramienta para crear un fuerte vínculo entre los sectores de educación superior y productivo, y en uno de los ejes fundamentales del Proyecto. El Proyecto busca apoyar las iniciativas de investigación aplicada, que surjan de las necesidades del Sector Productivo, las que deben ser identificadas conjuntamente con el Consejo Asesor de la Industria (IAB por sus siglas en inglés), que contribuyan a resolver problemas existentes y aportar conocimientos al sector productivo con el fin de mejorar o desarrollar productos y procesos productivos que contribuyan a alcanzar mejores niveles de productividad. Adicionalmente, se busca apoyar a los investigadores de las IES a fortalecer sus habilidades y competencias en metodologías de investigación aplicada, identificar las necesidades del sector productivo, diseñar investigaciones aplicadas y publicar los resultados de las mismas. En este marco, Las propuestas presentadas deberán estar basadas en estos perfiles sectoriales y en consulta con el Consejo Asesor Empresarial, como garantía de asegurar el alineamiento.
Convocatoria RTI International está convocando a presentar una solicitud de adjudicación de donación para realizar investigación aplicada en alianza con el sector productivo; con sólida evidencia que son proyectos relevantes para satisfacer las necesidades de las empresas salvadoreñas. Esta convocatoria se hace para que todas las IES vinculadas a los diferentes clústeres participen en la iniciativa, donde la IES ancla de cada clúster deberá coordinar con las asociadas. Estas deberán presentar 1
propuestas de investigación aplicada a la IES ancla del clúster donde participan, para ser consolidadas y presentadas a RTI con la Solicitud de Adjudicación de Donación.
Objetivo Desarrollar investigación aplicada que contribuya a resolver un problema existente o generar conocimientos en el sector productivo con el fin de mejorar o desarrollar productos y procesos productivos que le permita alcanzar mejores niveles de productividad y competitividad, contribuyendo así al crecimiento económico del país. Adicionalmente, se busca ayudar a los investigadores de las IES a fortalecer sus habilidades y competencias en metodologías de investigación aplicada, identificar las necesidades del sector productivo, diseñar investigaciones aplicadas y publicar los resultados de las mismas. El punto de partida de la investigación aplicada es la identificación del problema industrial por las partes involucradas en la iniciativa. Esta deberá demostrar el potencial de implementación práctica de los resultados; la viabilidad técnica, financiera y de tiempo de la solución a ser implementada. Las investigaciones aplicadas deberán contribuir al logro de uno o más de los aspectos siguientes:
Incrementar productividad y calidad. Reducir costos de producción. Incrementar ventas. Incrementar los márgenes de rentabilidad. Reducir riesgos, emisiones, vertidos y/o desechos.
Alcance / Productos Las investigaciones aplicadas deberán responder a las barreras identificadas en los perfiles de competitividad y a los ejes estratégicos definidos por los clústeres. Adicionalmente, deberán tener relevancia práctica para el sector productivo y estar acompañados de una visión de negocios, en la que se estime el impacto económico esperado para las empresas participantes; debiendo demostrar la forma, mecanismo, dinámica de interacción técnica y financiera para el desarrollo de las mismas. Las IES, a través del Director del Clúster deberán confirmar con el IAB las necesidades específicas del sector para plantear las investigaciones a presentar en esta convocatoria. Las investigaciones aplicadas deberán ser ejecutadas por investigadores con experiencia; sin embargo, se recomienda incluir investigadores y alumnos con poca experiencia para apoyar las iniciativas y capacitarlos en el campo. Por su parte, el Proyecto buscará mecanismos para vincular a los investigadores con mentores expertos en los diversos campos, de tal forma que se promueva el intercambio de experiencias y el trabajo interinstitucional. Las propuestas de investigación aplicada deberán demostrar la capacidad para completar las investigaciones con éxito en el tiempo y con el costo estimado; mostrar que éstas se llevarán a cabo en coordinación con miembros del sector productivo, de tal manera que refleje su anuencia a participar y aportar recursos para su desarrollo. Durante el proceso de diseño de las investigaciones deberán concretarse acuerdos formales con empresas, que demuestren la utilidad y necesidad de las mismas y determinen la forma en que se pretende utilizar los resultados que se obtengan. Las alianzas deberán ser demostradas con cartas compromiso, firmadas por las empresas interesadas en las investigaciones. Estas alianzas deberán incluir apalancamiento por parte del sector productivo.
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Las propuestas de investigación aplicada deberán incluir claramente el mecanismo de interacción técnica y financiera a través del cual se relacionarán con la empresa para la que se desarrollará la investigación aplicada. Incluyendo el acuerdo de confidencialidad firmado por los investigadores (si es requerido por las empresas). Las propuestas de investigación deberán también incluir los acuerdos firmados por las empresas y las IES respecto a la propiedad intelectual y patentes que puedan surgir del proyecto; así como a la retribución, distribución de regalías y otras formas de arreglos legales y económicos entre las partes involucradas. La implementación de los proyectos de investigación aplicada deberá considerar las siguientes etapas: Etapas
1 Diseño de la investigación.
2 Ejecución.
3 Cierre de la investigación. 4 Divulgación de resultados.
Entregables Proyecto de investigación donde aplique el método científico, definiendo claramente el problema, importancia de esta investigación, los objetivos, el enfoque metodológico, plan de trabajo, presupuesto y cualquier información necesaria para la implementación del proyecto. Informes de avance bimestral del proyecto con actividades, reuniones de trabajo, problemas, y cualquier información necesaria para evaluar el avance del proyecto. Esto incluye la redacción de un artículo científico sobre resultados. Informe final del proyecto con los resultados obtenidos y un resumen ejecutivo para publicación. Esto incluye la redacción de un artículo científico sobre los hallazgos y resultados finales. Evento de presentación de resultados. Esto incluye su presentación en un foro o congreso científico.
Se dará especial atención a las propuestas de investigación aplicada que consideren beneficiar a un mayor número de empresas y/o realizar un trabajo en conjunto con otras IES. La unión de esfuerzos es recomendable en beneficio de los resultados de las investigaciones; adicionalmente, el involucramiento de varias empresas en las investigaciones demostrará una visión sectorial con posibilidad de mayor impacto en la economía. Se espera que los resultados de las investigaciones construyan confianza entre las IES y el sector productivo; y de las experiencias se derive una relación sustentable de mutuo beneficio, se fortalezca la capacidad de hacer investigación y se logre una mejora en la competitividad del sector productivo.
Tiempo de duración de la iniciativa El tiempo estimado para implementar la iniciativa no deberá ser mayor a 12 meses, incluido el tiempo de la publicación del estudio; sin embargo, podrán ser presentadas propuestas de investigación aplicada en las que se justifique un mayor tiempo, contando con el visto bueno de las empresas participantes. Cuando se hayan concluido las investigaciones, podrá considerarse una nueva fase dependiendo de los resultados obtenidos.
Financiamiento Durante el proceso de elaboración de la solicitud de adjudicación de donación deberán concretarse acuerdos formales con empresas sobre el presupuesto y las cantidades que las empresas cubrirán. Las iniciativas sólo tendrán posibilidades de ser apoyadas económicamente si constituyen una verdadera alianza con el sector productivo y se asegura un adecuado apalancamiento de parte de las empresas. Es importante considerar que el IAB es la instancia que se ha establecido para asegurar estas alianzas, por lo que la coordinación entre las IES del Clúster y éste es crítico para la presentación de las propuestas de investigación aplicada.
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El financiamiento por parte del Proyecto, será principalmente orientado a los siguientes rubros:
Materiales, suministros, muestras e insumos. Compra de equipos necesarios para el desarrollo de las investigaciones. Licencias de utilización de programas informáticos, metodologías u otros. Consultores expertos en investigación. Publicaciones científicas, impresiones Monitoreo de las investigaciones. Viáticos de los equipos de investigación. Transporte (Combustible, depreciación). Costos de comunicación. Eventos de divulgación de resultados.
La solicitud de adjudicación de donación no deberá incluir salarios ni beneficios, principalmente si se trata de personal con el que la IES ya tiene un contrato vigente. La solicitud de adjudicación de donación deberá considerar un apalancamiento mínimo, en especie o en efectivo, de US$ 1.00 por cada US$ 1.00 donado. Las IES podrán también financiar los rubros antes mencionados y otros no incluidos en la lista anterior para cumplir con el apalancamiento requerido. El Proyecto proveerá indicaciones para el cálculo del apalancamiento. Se espera financiar con fondos de USAID investigaciones aplicadas hasta un máximo de US$ 100,000.00. Lo que implica que el remanente del costo deberá ser cubierto por apalancamiento en efectivo y en especie. Los tipos de apalancamiento esperados del sector privado y las IES, en adición a los rubros con potencial de financiamiento del Proyecto son: En efectivo
Aportes económicos provenientes de la empresas o donantes ajenos a USAID.
En especie:
Tiempo del recurso humano trabajando en las investigaciones. Habilitación de espacios de trabajo para el desarrollo de la investigación (remodelaciones). Uso de espacios en las IES y empresas utilizados para la iniciativa. Uso de equipos y laboratorios para el desarrollo de las investigaciones.
Fecha de recepción de la Solicitud de Adjudicación de Donación La Solicitud de Adjudicación y Donación deberá ser recibida, en formato papel, en las oficinas del Proyecto ubicadas en la 91 Av. Norte, #326, Colonia Escalón, San Salvador y en formato digital deberá ser enviada al correo electrónico ndelmy@es.rti.org. La fecha de recepción es 10 de enero de 2017. Solicitudes presentadas antes de esta fecha serán aceptadas.
Consultas acerca de los Términos de Referencia Cualquier consulta sobre estos TdR deberá dirigirse a Delmy Nuñez de Cideos al correo electrónico ndelmy@es.rti.org; estas y sus respuestas serán entregadas a todas las IES participantes, sin revelar la fuente de la consulta. El tiempo disponible para la realización de consultas es de 10 días hábiles después de recibido el presente documento. 4
Proceso de evaluación y aprobación de las iniciativas de investigación aplicada Las iniciativas serán evaluadas atendiendo al proceso siguiente:
Revisión técnica ejecutada por investigadores de Rutgers University, con base en los criterios de evaluación.
Validación del IAB sobre la importancia de la investigación para satisfacer necesidades del sector productivo.
Revisión administrativa ejecutada por el equipo de la Unidad de Convenios del Proyecto, para asegurar que la iniciativa propuesta se enmarque en los objetivos del proyecto, contiene la información necesaria para su proceso y cumple con las normas de USAID.
Evaluación del Comité Técnico convocado por el Proyecto, quien integrará los resultados de las revisiones y validación antes mencionadas y elaborará el acta conteniendo el dictamen final de la evaluación.
Comunicación a los Rectores de las IES que participan en la iniciativa, al Coordinador del IAB y al Director del Clúster del resultado de la evaluación, en términos de resolución y/u observaciones específicas a las iniciativas de investigación presentadas.
Ajuste de la Solicitud de Adjudicación de Donación y de las propuestas de investigación aplicada con observaciones para ser presentadas nuevamente al Proyecto.
Aprobación de la solicitud de adjudicación de donación de USAID.
Firma del Convenio de Donación por la IES ancla y RTI.
Criterios de evaluación La solicitud adjudicación de donación se evaluará bajo los siguientes criterios: Criterio Capacidad de innovación de la idea y formato de la propuesta de investigación aplicada Legibilidad, formato, presentación de la propuesta de acuerdo con los TdR (5%) Idea propuesta, diseño de la investigación y la metodología que se utilice para completar la investigación (10%). Factibilidad de ejecución de las actividades en el periodo propuesto (5%). Resultados esperados de la investigación propuesta (cumplimiento de metas/objetivos) (10%). Impacto en el sector productivo Aplicación de la investigación en el sector productivo: el plan y la descripción de actividades prevista (10%). Alineamiento con el plan estratégico / operativo del Clúster (5%) Impacto de los resultados de la investigación en el sector productivo. Conexión potencial para el desarrollo de un proyecto de mayor escala (10%). Impacto económico posible, cuando los resultados de la investigación, se incorporan al sector productivo (10%). Equipo investigador, uso de los recursos y alianzas Valoración profesional del equipo investigador (10%). 5
Peso 30%
35%
35%
Criterio
Peso
Racionalidad de los recursos (5%). Incluye alianza con universidades extranjeras con investigadores y mentores, formalizado mediante un acuerdo de cooperación (10%) Si incluye más fuentes de co-financiamiento, además de la empresa y la IES (5%). Si incluye aportes en efectivo de las empresas y o donantes ajenos a USAID (5%).
Documentos de la iniciativa Los documentos requeridos para la evaluación de las iniciativas de investigación aplicada son la Solicitud y Adjudicación de Donación y las Propuestas de Investigación Aplicada. La Solicitud y Adjudicación de Donación deberá elaborarse en un solo documento con paginas numeradas usando MS Word, más un documento Excel con el presupuesto (se proporciona formato). Las propuestas deberán escribirse con tipo de letra “Times New Roman” tamaño 12, con espacio simple. Las Propuestas de Investigación Aplicada deberán ser elaboradas en forma narrada, es decir no se aceptarán presentaciones en forma de tablas (el formato de tablas sólo podrá usarse para el plan de implementación y los entregables). Las Propuestas de Investigación Aplicada deberán ser elaboradas en un solo documento con páginas numeradas usando MS Word; adicionalmente podrán presentar una copia en formato PDF o RTF como documento bloqueado. El presupuesto y su narrativa deberán ser presentados en formato Excel. Las propuestas deberán escribirse con tipo de letra “Times New Roman” tamaño 12, con espacio simple y 2.5 cm de margen en cada lado (arriba, abajo, derecha e izquierda). El proyecto se reserva el derecho de evaluar las propuestas que excedan (e.g. número de páginas) o no cumplan con las especificaciones requeridas. Se puede incluir fotografías, gráficos o ilustraciones para una mayor claridad de las propuestas. La Solicitud y Adjudicación de Donación (TdR Anexo A) deberá ser presentada con una carta de remisión y portada e incluir los anexos establecidos en ella. Adicionalmente; deberá contener una tabla de entregables detallando los productos que presentará al Proyecto, sus características y tiempos estimados de entrega, así como el porcentaje de desembolsos de la iniciativa. Las Propuestas de Investigación Aplicada deberán incluir lo siguiente:
Carta de remisión y portada Tabla de contenido. Resumen ejecutivo. En inglés y español Descripción de la iniciativa. Presupuesto. (se proporciona formato). Equipo disponible. Referencias. Curricula Vitae de los investigadores principales. Cartas de compromiso de las empresas vinculadas a la investigación. Acuerdo formal de cooperación con IES extranjeras. Alcance del trabajo de consultores (si se requiere para el proyecto). Principalmente objetivos de su trabajo, actividades y productos a entregar. Información complementaria (opcional).
Carta de remisión y portada de la Solicitud y Adjudicación de Donación La carta de remisión deberá contener la siguiente referencia: 6
REF TdR #03/2017, de fecha 18 de octubre de 2016 Fecha de Cierre: 10 de enero de 2017 Asunto: Implementación de Iniciativas de Investigación Aplicada La portada de la Solicitud y Adjudicación de Donación deberá tener el título de la iniciativa, lugar donde se implementará, tiempo de ejecución, monto solicitado a USAID y fecha de presentación.
Carta de remisión y portada de la Propuesta de Investigación Aplicada La carta de remisión deberá contener la siguiente referencia: REF TdR #03/2017, de fecha 18 de octubre de 2016 Fecha de Cierre: 10 de enero de 2017 Asunto: Implementación de Iniciativas de Investigación Aplicada – Nombre de la investigación aplicada La portada de la Propuesta de Investigación Aplicada deberá tener el título de la iniciativa, número de referencia, fecha de cierre, nombre de los investigadores, lugar donde se implementará, tiempo de ejecución, monto solicitado a USAID, apalancamiento de las IES y fecha de presentación.
Tabla de Contenido Índice de la solicitud con las secciones, sub-secciones y los números de página. Una página como máximo.
Resumen Ejecutivo El resumen ejecutivo, escrito en español e inglés, deberá proporcionar una visión general de la iniciativa propuesta en no más de dos páginas. Este deberá incluir una descripción de la iniciativa, objetivos, metodología, potencial de la iniciativa para solucionar el problema específico y el impacto económico para el sector productivo y la sociedad. Una página como máximo.
Descripción de la Iniciativa Deberá incluir:
Introducción. Con el estado actual del conocimiento propiamente documentado, con citas bibliográficas que proporcionen el marco para desarrollar y describir el problema y formular los objetivos. Justificación. Incluirá la información necesaria para demostrar el cumplimiento de los criterios de evaluación. ¿Cómo se relaciona con el perfil de competitividad del sector y el plan estratégico del clúster? ¿Cómo impactará la competitividad del sector productivo y el crecimiento económico? Planteamiento del problema. Descripción clara y concisa del problema. Objetivos generales y específicos de la investigación. Descripción de los objetivos, sus resultados y fechas de cumplimiento. Plan de investigación e implementación. Fases, cronograma de actividades, descripción de entregables, plan de monitoreo y evaluación. 7
Descripción del rol de investigadores. Detallar el papel desempeñado dentro de la investigación y tiempo estimado de participación de los investigadores.
Quince páginas como máximo.
Equipo disponible Detalle y tipo de instalaciones y equipamiento disponible que aportarán cada uno de los participantes para desarrollar la investigación. Una página como máximo.
Referencias Bibliografía utilizada para la elaboración de la Propuesta de Investigación Aplicada. Tres páginas como máximo.
Curricula Vitae de los investigadores principales Deberá incluir grado académico, publicaciones, subsidios anteriores de los investigadores y participantes. Dos páginas como máximo por investigador/participante.
Cartas de compromiso de las empresas vinculadas a la investigación Cartas de compromiso de las empresas vinculadas que deberán incluir el monto de apalancamiento proporcionado por las empresas. Una página por carta y por empresa, máximo tres empresas.
Acuerdo formal de cooperación con IES extranjeras Este acuerdo debe incluir investigadores asociados y tutoría.
Información complementaria En esta sección se podrá agregar cualquier otra información relevante que amplíe la propuesta de investigación aplicada.
Notas aclaratorias Es necesario tomar en cuenta que por regulación de USAID, se requiere autorización previa para la compra de lo siguiente: insumos agrícolas, pesticidas, fertilizantes y productos farmacéuticos. En caso se requiera su uso, deberá adjuntarse un listado con el detalle de los mismos. Para iniciativas que incluyan la adecuación de instalaciones, deberán adjuntar planos y una guía ambiental, cuyo formato será entregado por el Proyecto. Para las que incluyan adquisición de equipo y/o mobiliario deberán adjuntar las especificaciones y cotizaciones de referencia. TdR Anexo B. Perfil de Competitividad del Sector 8