Confianza y Transparencia
¿Sabías que el Grupo BAC cuenta con un lineamiento interno para sancionar a los colaboradores que incumplan con los procedimientos de la Ley 7786 relacionadas con el conocimiento del cliente?
Gestión disciplinaria:
Desde amonestaciones verbales hasta el despido sin responsabilidad patronal, de acuerdo con el proceso establecido en el L-CRI-0000348 Relaciones Laborales – Lineamiento Disciplinario.
Algunas faltas graves:
Ocultar, falsear o encubrir la naturaleza, el origen, el destino, los movimientos, bienes económicos que a sabiendas procedan directa o indirectamente de un delito.
Omitir las políticas y controles internos con el fin de encubrir la verdadera identidad de los clientes.
Incumplir en todos los detalles con la documentación requerida para todos los clientes como Formulario KYC y la información de respaldo regulatoria.
Omitir la confección de un Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE) ante operaciones iguales o superiores a US$10.000 en efectivo en moneda nacional o extranjera.
El colaborador responsable de clientes como Ejecutivos de Negocio y de Servicio que no realice la Debida Diligencia correspondiente para la actualización de expedientes o respuesta a desviaciones de su comportamiento transaccional (alertas).
No asistir a las convocatorias de capacitación sin justificación razonable realizadas por la Gerencia Corporativa de Cumplimiento o la Vicepresidencia de Talento Humano en materia de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva.
Referencia
Consultá el L-CRI-0000348 Relaciones Laborales – Lineamiento Disciplinario