Pontificia Universidad Católica del Perú – Facultad de Educación
Capítulo IV
Diseño de proyectos utilizando el marco lógico PARODI, Carlos y FIGUEROA, Carlos (2003) Gerencia Social: diseño, monitoreo y evaluación de proyectos sociales
Lectura PERTENECIENTE AL: TEMA 2: Gestión de la planificación de programas y proyectos educativos
Orientaciones para la lectura La intervención de los beneficiarios (o población objetivo) así como de representantes de los sectores que se verían afectados por el desarrollo de un programa o proyecto educativo, debe hacerse evidente desde el momento de su diseño. Una de las técnicas que facilita el registro de información relevante para este fin es el análisis de involucrados. En la presente lectura, los autores explicitan las características de esta técnica, a la vez que la articulan con la delimitación del problema, paso para el cual la elaboración de los árboles de problemas y objetivos resulta especialmente útil, y que son detallados también con suma claridad.
Guadalupe Suárez Díaz
Este material de lectura se ha seleccionado de manera exclusiva para los participantes del Diploma de Segunda Especialidad en Políticas educativas y desarrollo regional en concordancia con lo dispuesto por la legislación sobre derechos de autor: D. Leg. 822 Artículo 44.
Diseño de proyectos utilizando el marco lógico
Diseño de proyectos utilizando el marco lógico PARODI, Carlos y FIGUEROA, Carlos (2003) Gerencia Social: diseño, monitoreo y evaluación de proyectos sociales.
1.
Análisis de involucrados Como el marco lógico en sus primeras etapas es una metodología esencialmente participativa, es necesario, en primer lugar, realizar un análisis de los agentes relacionados con la problemática que se va a abordar. El análisis de involucrados consiste en desarrollar una imagen general de la población a la cual se podría dirigir el proyecto, las instituciones públicas y privadas, las autoridades y las diferentes organizaciones sociales involucradas o relacionadas con una problemática general dada. Lo que ocurre es que cada uno de ellos tiene intereses diferentes, por lo que sus expectativas son distintas. Analizar a los involucrados posibilita comprender mejor el problema. Los pasos sugeridos para realizar el análisis de involucrados son los siguientes: a.
Escribir el nombre de todos los agentes que se encuentran en el entorno del problema y categorizarlos en instituciones, organizaciones, autoridades etcétera.
b.
Decidir qué intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se analice la problemática general.
c.
Realizar un análisis, desde el punto de vista del grupo ejecutor, de los grupos más importantes en términos de lo siguiente: intereses, problemas que enfrenta el grupo, intereses en una estrategia (potencial) y los conflictos (actuales o potenciales) con otros grupos.
Como puede notarse, el análisis de involucrados implica desarrollar un análisis FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas) de cada uno de los grupos. Esto se consigue mediante una metodología participativa, en la cual el equipo del proyecto sostiene entrevistas con los actores involucrados. En el caso de que el grupo ejecutor sea multidisciplinario y el conocimiento y la experiencia necesaria respecto del tema lo sean, podría a través de discusiones internas realizarse el análisis respectivo.
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Ejemplo. Tema: Limpieza pública en el distrito de Pomabamba, Huaraz. Intereses en Conflictos una estrategia Con la Sistema Municipalidad Limpieza población adecuado de de publica recojo y Pomabamba eficiente tratamiento de basura Población Eliminación de Población Participación en Con el local la basura de indiferente al el circuito de municipio las calles problema limpieza pública Ministerio de Salud de la Desarrollo de Erradicación de Con el Salud población enfermedades focos infecciosos municipio por contaminación Ministerio de Educación Escasa Capacitación Entre las Educación ambiental práctica en masiva en propias educación educación autoridades del ambiental ambiental sector Grupo
Intereses
Problemas percibidos Servicios de recolección de basura deficientes
Ejercicio: Realice el análisis de involucrados para la problemática siguiente: Duplicidad del trabajo en cuanto a la provisión de desayunos escolares.
2.
El problema central 2.1. Definición del problema central Todo proyecto debe tener claramente establecido cuál es el problema central que se contribuirá a solucionar. Éste debe estar referido única y exclusivamente a un estado negativo de la población objetivo; no se trata de la ausencia de una solución. Ejemplo. ¿.Cuál es el problema central: el embarazo adolescente o la falta de educación sexual? El problema central es la alta tasa de embarazo adolescente en un determinado distrito y no la falta de educación sexual en las escuelas. La educación sexual constituye un bien o servicio necesario para ayudar a prevenir el problema; pero el problema central no radica en dar educación sexual, sino en la disminución de la tasa de embarazo adolescente. La educación sexual sería el medio (o uno de los medios) que se ha establecido para dar solución al problema.
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CRITERIOS QUE PODRÍAN FACILITAR LA SELECCIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL •
Magnitud del problema. Se relaciona con la cantidad de población afectada por el problema.
•
Gravedad del problema. No es fácil de medir. Se considera grave en la medida en que atente directamente contra la vida o calidad de vida actual o futura de las personas o de la comunidad, ya sea desde un punto de vista económico, social o emocional, y obviamente dependerá del contexto en el cual se esté trabajando.
•
Posibilidad de prevenir el problema. Este Criterio tiene relación con la factibilidad de enfrentar potenciales problemas o factores de riesgo que atenten contra la calidad de vida de la población objetivo.
•
Importancia para la comunidad. Este criterio es altamente relevante ya que implica la valoración y prioridad que la misma comunidad le otorga a uno u otro problema o situación, es decir, si éstos son o no percibidos por la comunidad como reales necesidades.
Una vez que se ha seleccionado el problema central con el apoyo de criterios previamente enunciados, se revisa el diagnóstico y se comienzan a identificar las variables causantes del problema. Cada una de estas variables se convierte, en una guía para la asignación de recursos (humanos y financieros) dentro del proyecto. Es decir, cada variable que influye en el problema central requerirá de acciones específicas para poderse transformar. Este tipo de variables que son factibles de modificar mediante la acción del proyecto se denomina variables instrumentales. Existe también otro tipo de variables denominadas condición y que son influenciables por la acción del proyecto. Se debe reconocer este tipo de variables, ya que, como su nombre lo indica, van a condicionar el impacto que el proyecto tendrá sobre la población objetivo. La identificación y la precisión del problema central son aspectos fundamentales para poder formular correctamente un proyecto. Existen diversas técnicas o herramientas que facilitan el análisis de un problema. La más utilizada es el árbol de problemas. Ejercicio: Utilizando el cuadro siguiente y como problemática general "El bajo nivel de vida de las poblaciones rurales de la “selva”, determine cuál es el problema central. (Elija en primer lugar los que a su juicio son los 3 principales problemas relacionados con el tema).
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Magnitud
Gravedad
Posibilidad
Importancia para de prevención la comunidad
Problema 1 Problema 2 Problema 3 A manera de ayuda utilice los criterios siguientes: Gravedad Muy grave Grave Medianamente grave No grave Posibilidad de prevención e Importancia para la comunidad Muy alta Alta Medianamente alta Baja
2.2. Análisis del problema central: el árbol de problemas El árbol de problemas es una técnica que permite identificar y visualizar los factores causales que están incidiendo en la generación de un problema, la relación entre ellos y los efectos o consecuencias que el problema trae consigo sobre la población. La distinción entre causas y consecuencias es fundamental en la formulación, ya que las acciones del proyecto deberán incidir en las causas y no sólo en las consecuencias o efectos del problema. Si sucede lo contrario, difícilmente se podrá incidir en la realidad social. Se construye un esquema de relación tipo árbol, en donde: • • •
El problema central se ubica en el tronco del árbol. Las causas se desprenden del tronco hacia abajo (serían las raíces del árbol). Los efectos se ubican hacia arriba (conformarían las ramas del árbol).
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2.3. Pasos para la elaboración del árbol de problemas •
Primer paso. Identificar el problema central y colocarlo como tronco del árbol. El problema se escribe en estado negativo, en forma concreta y especificando la dimensión espacial (lugar).
•
Segundo paso. Se detallan las causas del problema central. Éstas conformarán las raíces del árbol. En este momento se toman las variables analizadas en el diagnóstico y se agrupan para ordenar las raíces del árbol. Una manera fácil de realizar esta tarea es construir una tipología que permita agrupar variables de acuerdo con una raíz causal definida.
•
Tercer paso. Se lee el árbol de abajo hacia arriba hasta llegar a la causa principal. Este procedimiento permite verificar el esquema de relaciones establecidas y la relación lógica que guardan las subcausas con la causa principal.
•
Cuarto paso. Se detallan los efectos o consecuencias que provoca el problema central. Los efectos se consideran las ramas del árbol. El establecimiento de los efectos se realiza de la misma manera que las causas. Se reconocen los efectos principales y se agrupan según una tipología común.
A continuación se sugiere una tipología general que podría ayudar a organizar la construcción de las raíces y las ramas del árbol. Es importante notar que cada problema requerirá de una organización particular que dependerá de las características del problema y del diagnóstico realizado. •
Variables socioeconómicas de la familia o del beneficiario del proyecto. En esta área causal se agrupan aquellas variables que tienen relación con las características de las familias: grado de disfuncionalidad, condiciones de vida, nivel de ingresos etcétera.
•
Variables correspondientes al perfil del beneficiario del proyecto. Aquí se consideran todas las variables que tienen relación con el nivel educacional, el desarrollo biosicosocial, laboral, las oportunidades educativas de la población objetivo etcétera.
•
Variables sociocomunitarias. Se refieren a las instancias organizativas de la comunidad en distintos ámbitos; por ejemplo, culturales, recreativas, etcétera.
•
Variables que tienen relación con la oferta de bienes y servicios para esa población. En este caso se mencionan las instituciones y las características de los bienes y servicios que brindan para hacer referencia a los déficit detectados en el diagnóstico.
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•
Variables que dan cuenta de la adecuada o inadecuada oferta existente, de acuerdo con las características de la población objetivo. En este momento se analiza la oferta en relación con las características de la población que realiza la demanda.
Esta tipología identifica las causas principales. Cada una de ellas constituirá una raíz del árbol, de las cuales se desprenderán otras causas que se denominan subcausas, que deben proporcionar una respuesta lógica a la causa principal que las origina. Una forma fácil de encontrar la implicancia lógica causal es preguntar por qué. La respuesta a esta pregunta se convierte en una subcausa de la causa anterior. Para la elaboración de los efectos y subefectos, se aplica la misma lógica y la pregunta debe ser qué provoca. La respuesta se convierte en el subefecto posterior. El grado de profundización de las subcausas estará dado por las características del diagnóstico elaborado. Si el diagnóstico es exhaustivo, cada causa principal tendrá un número considerable de subcausas que la explican. Sin embargo, el nivel de profundización lo decidirá el proyectista en la medida en que éste considere que la información con que cuenta es suficiente para explicar el problema central. En este sentido, es importante hacer notar que tanto las causas principales como las subcausas deben tener una base de información obtenida en el diagnóstico y en las relaciones causales establecidas en el mismo. Si apareciera una causa que no estuvo considerada en el diagnóstico, ésta se debe incorporar y obtener la información necesaria para conocer su incidencia en el problema. Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente forma: • • • • • •
Escribir en forma clara, legible y precisa. Detectar un sólo problema central. El problema debe estar redactado en estado negativo. Identificar sólo aquellos problemas existentes, no los ficticios, posibles o estructurales. No indicar la solución del problema en su formulación. El problema debe significar lo mismo para distintos lectores.
Ejemplo. Árbol de problemas para el problema central “Alta tasa de morbilidad materno- infantil".
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Bajo ingreso per cápita de la población
Mayor gasto de recursos per cápita promedio en salud
Bajo capital humano promedio de la población
Bajo productividad promedio de la población
Mayor tiempo consumido en salud dado el desmedro de las actividades productivas
Elevada incidencia de complicaciones patológicas en las poblaciones
Alta tasa de morbilidad y mortalidad maternoinfantil
Inadecuado acceso a los servicios de salud
Barreras culturales
Infraestructura básica disponible insuficiente
Incapacidad de pago por servicios de salud (barreras económicas)
Insuficiente cantidad de insumos fijos
Deficiente provisión de insumos variables
Ejercicio. Elaborar el árbol de problemas para el problema central "Elevado porcentaje de residuos sólidos que quedan en las calles diariamente".
3.
Elaboración de objetivos. El árbol de objetivos Los objetivos orientan las acciones del proyecto. Para facilitar la elaboración, definición y precisión de objetivos, se utiliza la técnica de elaboración del árbol de objetivos. El árbol de objetivos se realiza a partir del árbol de problemas. Se debe revisar cada problema formulado en estado negativo y transformarlo en un objetivo realista y deseable. De esta manera, los problemas que ya se han definido como causas del problema central se convierten en medios, y las consecuencias o efectos se transforman en fines.
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3.1. Pasos para construir el árbol de objetivos •
Primer paso. Escribir el problema central en estado positivo.
•
Segundo paso. Revisar las causas o raíces del árbol de problemas que están escritas en forma negativa. Transformarlas en acciones necesarias y posibles de alcanzar en un periodo razonable. En este momento, las causas se convierten en medios.
•
Tercer paso. Se identifican las causas que no son factibles de ser modificadas (variables condición) por las acciones del proyecto. Éstas se convertirán en parámetros dentro del proyecto.
•
Cuarto paso. Una vez establecidos los medios, se analizan los efectos o las ramas del árbol de problemas. Estas se escriben también en forma positiva y se transforman en fines.
Es importante aclarar que en la construcción del árbol de objetivos no se especifican las posibles soluciones de los problemas detectados en el árbol de problemas. Se trata sólo de traspasar cada una de las causas explícitas a una forma positiva y realista de alcanzar con las acciones del proyecto durante la ejecución del mismo. El problema central, al transformarlo en estado positivo, se convierte en el objetivo de impacto o propósito del proyecto.
3.2. Definición del objetivo de impacto El objetivo de impacto se puede definir como la situación que se desea obtener al final del período de duración del proyecto, mediante la aplicación de los recursos y la realización de las acciones previstas. El objetivo de impacto se convierte en el fin que orienta las acciones del proyecto para producir cambios en la situación de base. Es el futuro deseado y posible de lograr a partir de una realidad dada. Para el establecimiento del objetivo de impacto, se toma como base el árbol de problemas. El problema central expresado en estado negativo en el árbol de problemas se formula como condición positiva. De esta manera, se transformará en el objetivo de impacto que guía las acciones del proyecto. Como se ha señalado, la definición del objetivo de impacto proviene del problema central, lo que implica que éste debe reflejar las necesidades o los déficits detectados en una determinada población y no confundirse con los productos o servicios de que ésta adolece. Si el problema central está mal definido, el objetivo de impacto también lo estará.
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El objetivo de impacto debe especificar, en su formulación, lo siguiente: • • •
El problema central, expresado como una acción positiva por alcanzar. La población objetivo a que se pretende llegar. La localización geográfica donde se encuentra y el nivel optimo de comparación. Éste se refiere a la relación de déficit que tiene el problema con el estándar nacional o regional que se establezca.
El objetivo de impacto o propósito debe ser preciso, realista y mensurable.
Ejemplos de objetivo central El programa de lucha contra la pobreza en zonas rurales de la región de Chavín tiene como objetivo de impacto contribuir a mejorar la capacidad de 2,278 familias pobres del distrito de Shupluy. De esta forma, pretende ayudar a dichas familias a incrementar sus ingresos y que esto les permita atender sus necesidades básicas a fines del año 2004. El proyecto Especial de Mejoramiento de Riegos en Sierra y Selva Plan MERISS lnka es un proyecto especializado en identificación, priorización y ejecución de proyectos de riego en la sierra andina de los departamentos de Cuzco y Apurímac. El objetivo superior es que los agricultores mejoren sus niveles de producción y productividad agropecuaria empleando riego en forma sostenible. El objetivo del proyecto es que las organizaciones autogestionarias manejen los recursos de agua y suelo en forma eficiente y sostenible; así como fomentar el desarrollo de actividades agropecuarias de mayor productividad con el uso de los sistemas de riego del ámbito de intervención del proyecto.
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Ejemplo de árbol de objetivos (partiendo del problema central “Alta tasa de morbilidad y mortalidad materno-infantil”) Mejoramiento del ingreso per cápita de la población
Aumento del capital humano promedio de la población
Elevación de la productividad
Menores gastos de recursos per cápita promedio en salud
Población dedica mayor tiempo a actividades
Menor incidencia de complicaciones patológicas
Reducir la incidencia de morbilidad y mortalidad materno-infantil
Incrementar acceso de la población a los servicios de salud
Superación de barreras individuales
Mejoramiento de la infraestructura básica de servicios de salud disponible
Mejoramiento de capacidad de pago de los servicios de salud de la población
Cantidades suficientes de insumos fijos
Adecuada provisión de insumos variables
Recursos humanos en adecuada cantidad y calidad
Nota: En la medida de lo posible (dependiendo de su la información acerca del problema central es suficiente), se debe obtener en el árbol de problemas tanto las actividades (parte inferior) como las metas de proyecto (parte superior).
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4.
Determinación factibles
de
las
alternativas
técnicamente
Una vez definido el objetivo de impacto, se deben establecer explícitamente los medios para el logro del mismo. Las alternativas establecen las áreas de intervención del proyecto. Son las respuestas técnicamente viables para el logro del objetivo de impacto. El árbol de objetivos es la base para la identificación de las alternativas de intervención. Éste entrega un panorama general de la situación y permite identificar aquellas soluciones factibles y viables para la satisfacción de los déficits detectados, de acuerdo con los recursos, tiempo y capacidades institucionales con que se cuente. Siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr el objetivo de impacto. Por lo general, se trabaja con tres alternativas de intervención, de las cuales una de ellas debe ser siempre la optimización de la situación de base. En esta alternativa, se analizan los recursos con que se cuenta y cómo se están utilizando para plantearse formas que permitan su uso óptimo a través de la readecuación de los servicios existentes. Esta alternativa supone costos más bajos en su implementación porque se consideran solamente los porcentajes de recursos adicionales. Del mismo modo, debe señalarse que es muy probable que emerjan algunas áreas en las cuales la intervención no es posible, ya sea porque los costos son muy altos o porque no es factible orientar las acciones del proyecto hacia determinadas áreas o actores que están involucrados en la situación de base. En este caso, no es realista proponer una alternativa de intervención.
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PASOS PARA ELABORAR LAS ALTERNATIVAS DE INTERVENCIÓN
Revisar el árbol de objetivos e identificar áreas de trabajo. Luego, excluir aquellas áreas u objetivos que no son factibles
Una vez identificadas las áreas de intervención, se debe verificar su viabilidad según criterios tales como la disponibilidad de recursos humanos, materiales y financieros, tiempo, participación etcétera.
Identificar los medios posibles de usar para alcanzar el objetivo de impacto. Los medios se refieren a cómo se podría implementar cada alternativa.
Ejercicio: Sobre la base del árbol de objetivos anterior, ¿cuál sería la ruta o alternativa factible de intervención de un proyecto si el grupo ejecutor es un consorcio de ONG? La determinación correcta del problema central es de suma importancia para el buen desarrollo y ejecución del proyecto, para lo cual se requiere previamente establecer con claridad cuál y cómo es la población objetivo. Estos temas se abordarán en el capítulo siguiente.
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