Universidad Mariano Gálvez Dictamen de Auditoria de Informática al Proyecto Caritas de la Diócesis de San Marcos
Curso: Auditoria de Sistemas Cat.: Lic. Otoniel Sánchez Gómez Ciclo: Décimo Segundo Semestre
Contenido Ejecuci贸n de Auditoria a los Equipos y Mobiliario: ................................. 3 Periodo de Ejecuci贸n: .......................................................................... 3 Dependencias del Proyecto Caritas Auditadas: .................................... 3 Objetivo de la auditoria: ...................................................................... 3 Formatos e Instrumentos a utilizados: ................................................ 3 Cuestionario ....................................................................................... 4
Informe de Hallazgos y Recomendaciones Proyecto Caritas, Pastoral Social Di贸cesis de San Marcos
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Ejecución de Auditoria a los Equipos y Mobiliario: Para el desarrollo de esta auditoria fueron realizadas diversas actividades previamente calendarizadas dentro de la planificación de la auditoria al proyecto Caritas de la Diócesis de San Marcos, a continuación se presentan los aspectos relevantes de la presente auditoria. Periodo de Ejecución:
Inicio: 15 de octubre de 2012 Finalización: 19 de Octubre de 2012 Dependencias del Proyecto Caritas Auditadas:
Los equipos de cómputo de las siguientes dependencias fueron auditadas: Caritas Caritas Caritas Caritas Caritas Caritas
Administración Secretaria Alimentos Agricultura Salud Organización
Objetivo de la auditoria:
Con la aplicación de esta auditoria se perseguían los siguientes objetivos particulares para cada uno de los equipos y mobiliario que fueran a ser auditados.
Evaluación del confort en el uso de equipos Evaluación de las instalaciones de las dependencias Detección de Desviaciones y anomalías Detección de problemas físicos en el personal Establecimiento de medidas correctivas y recomendaciones.
Formatos e Instrumentos a utilizados:
Para la realización de esta auditoria se utilizaron técnicas de exploración y recolección primaria de información. Para esta auditoria se utilizaron principalmente 2 actividades que son los siguientes: Observación y evaluación de las instalaciones Cuestionario al personal de las dependencias auditadas
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Se utilizó el siguiente cuestionario el cual incluye preguntas acerca del ambiente donde se desarrolla la actividad de Caritas de la Diócesis de San Marcos, en relación a instalaciones y equipos de cómputo. Este cuestionario también se publicó para ser contestado vía Web ingresando al siguiente enlace: http://www.e-encuesta.com/answer.do?testid=D9nWVaFWVP4= Cuestionario
a) En la oficina 1. ¿Las áreas de trabajo están libres de obstáculos?
Si ( ) No ( )
No, ¿cuáles?_____________________________________________________ 2. ¿Las áreas de trabajo fueron establecidas técnicamente? Si ( ) No ( ) 3. ¿Los pisos son antideslizantes?
Si ( ) No ( )
4. ¿El espacio para gradas es el adecuado?
Si ( ) No ( )
No, ¿Por qué?____________________________________________________ 5. ¿Las oficinas cuentan con salidas de emergencia?
Si ( ) No ( )
b) Estanterías y archiveros 1. ¿Cuenta con archivos o estanterías? Si, ¿Cuántos?
Si ( ) No ( )
__________ Archiveros __________ Estanterías
2. ¿Los archiveros o estanterías se encuentran colocados en pisos nivelados?
Si ( ) No ( )
3. ¿Los archivos o estanterías se encuentra en uso de capacidad adecuado?
Si ( ) No ( )
No, ¿Por qué? ___________________________________________________ 4. ¿Las estanterías cuentan con un soporte de estabilidad? Si ( ) No ( ) 5. ¿Los archiveros móviles cuentan con sistema de bloqueo? Si ( ) No ( )
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c) Acondicionamiento del Puesto de Trabajo 1. ¿La iluminación natural es adecuada?
Si ( ) No ( )
No, ¿Por qué? ___________________________________________________ 2. ¿La iluminación artificial es adecuada?
Si ( ) No ( )
No, ¿Por qué? ___________________________________________________ 3. ¿El color de la iluminación artificial es adecuado?
Si ( ) No ( )
4. ¿La ventilación es adecuada?
Si ( ) No ( )
No, ¿Por qué? ___________________________________________________ d) Puesto de Trabajo 1. ¿El escritorio o mesa de trabajo es suficientemente amplio para el desarrollo de sus actividades? Si ( ) No ( ) 2. ¿La altura de su mesa o escritorio de trabajo es el adecuado? Si ( ) No ( ) 3. ¿La silla que utiliza es fija o giratoria? Fija Giratoria 4. ¿Considera cómoda su silla?
Si ( ) No ( )
5. ¿Cuál es el promedio de horas que permanece sentado? 1 hora 1-2 Horas 2-3 Horas 3-4 Horas + 4 Horas 6. ¿Ha padecido de dolores musculares? Si ( ) No ( ) Si, ¿cuáles? _____________________________________________________ e) Equipo de Cómputo 1. ¿La luminancia del monitor es adecuada? Si ( ) No ( ) 2. ¿Existe reflejo sobre el monitor? Si ( ) No ( ) 3. ¿El contraste del monitor es adecuado? Si ( ) No ( ) 4. ¿El tamaño del monitor es adecuado para la realización de sus actividades? Si ( ) No ( ) 5. ¿La inclinación del monitor es adecuada? Si ( ) No ( )
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6. ¿Qué tipo de monitor utiliza? CRT LCD LED 7. ¿Utiliza algún filtro para monitor?
Si ( ) No ( )
8. ¿Ha padecido de malestar de la vista?
Si ( ) No ( )
Si, ¿Cuál? 9. ¿Sufre de algún padecimiento de la vista?
Si ( ) No ( )
Si, ¿Cuál? _______________________________________________________ 10. ¿Utiliza lentes?
Si ( ) No ( )
11. ¿Qué tipo de teclado utiliza? Teclado Convencional Teclado con función anti RSI Teclado Multifuncional Teclado Ergonómico 12. ¿La distancia entre su cuerpo y el teclado es adecuada? Si ( ) No ( ) 13. ¿La altura entre sus manos y el teclado es adecuada? Si ( ) No ( ) 14. ¿Ha padecido de algún malestar en el área de manos y muñecas? Si ( ) No ( ) Si, ¿Cuál? _______________________________________________________ El cuestionario anterior sirve como base para desarrollar el siguiente informe y dictamen de la evaluación realizada a la ergonomía de las instalaciones y equipos de las diversas entidades del proyecto Caritas. No se hará una evaluación individual de cada una de las dependencias, se presentará en conjunto y como final se presentarán un resumen de las observaciones. Nota: Toda la información de los resultados obtenidos con el cuestionario anterior se presentará por completo en la parte de Anexos Correspondiente a la Sección Evaluación Ergonómica.
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Hallazgos, Observaciones y Recomendaciones de la Auditoria Ergonómica
Informe de Evaluación Ergonómica Hallazgo
Observaciones
Recomendaciones
Áreas de Trabajo no libres de Obstáculos
Las principales razones de que las personas indican como causa es que el paso de salidas es muy reducido El 57% de las personas confirmaron este hallazgo en el cuestionario contestado El 50% de las personas respondieron que las gradas no son adecuadas
Garantizar que todas las áreas de trabajo se encuentren ordenadas para permitir el libre ingreso y egreso del personal
El piso de las oficinas no es antideslizante El Espacio de gradas no es adecuado para el personal No se Cuentan con Salidas de Emergencia
Las Estanterías no cuentan con Soportes de Estabilidad
Luz Natural Adecuada en Instalaciones
no las
La Ventilación del lugar no es adecuada.
Del mobiliario Equipo de Instalaciones
y las
Promedio de Horas que permanece Sentado
Se pudo observar este hallazgo a través del método de observación así mismo el 86% de los encuestados confirmaron el hallazgo Se tuvo acceso a algunas de las estanterías y se pudo observar que en su gran mayoría no cuentan con soportes de estabilidad En algunas de las oficinas no se cuenta con iluminación adecuada, el 72% de los encuestados confirman este hallazgo Este hallazgo se obtuvo del cuestionario realizado donde el 50% de la personas confirman la falta de ventilación del lugar La mayoría de personas consideran adecuada la mesa y silla de trabajo que utilizan El 100% de las personas indico que permanece más de 4 horas sentado
Utilizar utensilios de limpieza que no sean resbalosos para evitar accidentes por caídas en la institución Mejorar este aspecto lamentablemente es un aspecto difícil de solucionar debido a que el espacio para las gradas ya esta definido. Definir salidas de emergencia de forma técnica para garantizar la protección de las personas en caso de emergencias naturales e incendios entre otros. Utilizar mecanismo de soporte y alineamiento de las estanterías para evitar accidentes en las áreas de trabajo. Así mismo es importante no sobrepasar la capacidad de las estanterías. Proveer a las diversas oficinas de una adecuada iluminación natural para generar ahorros económicos, de no ser posible, utilizar lámparas de luz artificial ahorradoras y con suficiente iluminación. Proporcionar la ventilación adecuada al personal para evitar problemas de desmallo o sofocación por calor.
Para las personas que tengan algún inconveniente poder tomar las acciones necesarias para garantizar su confort. Este es un aspecto muy importante de las observaciones realizadas, por ello es importante proporcionar mobiliario adecuado a las personas para evitar problemas en la columna vertebral y también es recomendado realizar cada cierto tiempo ejercicios físicos para relajar los músculos de la parte de la espalda
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Padecimiento de Dolores Musculares
Falta de utilización de filtros para monitores Padecimiento de Molestias en la vista de los empleados
Utilización de Lentes Padecimiento de molestias en manos y muñecas Tipo de utilizado
Teclado
Este hallazgo se obtuvo del cuestionario realizados del cual se obtiene q el 86% de las personas han padecido dolores musculares Este es otro aspecto observado, cabe mencionar que 72% utiliza monitores LCD Otro aspecto detectado es que el 72% de los encuestados ha padecido molestias de la vista Casi la mitad de las personas no utilizan lentes Un porcentaje bajo de personas ha padecido dolores en manos y muñecas El 100% de los encuestados informó que utiliza teclados convencionales
Las áreas reportadas son espalda y cuello, por lo cual es importante proveer sillas que sean cómodas para el personal para prevenir lesiones y otros problemas. Utilizar filtros para monitores principalmente en caso de monitores CRT para evitar enfermedades en la vista de los empleados. El síntoma principal es ardor e irritación en los ojos debido al tiempo que pasan frente a los monitores, es por ellos la importancia de brindar protección con filtros de la pantalla de los monitores. Es importante realizar evaluaciones a la salud del personal para prevenir o corregir problemas de la vista. Es importante evitar este tipo de dolores utilizando teclados adecuados o muñequeras para prevenir molestias y presencia de enfermedades de otro tipo. Utilizar teclados ergonómicos o ANTI RSI para evitar problemas en las articulaciones principalmente que se presente el síndrome del túnel Carpiano que afecta las muñecas.
La anterior tabla presenta los principales hallazgos resultado de la auditoria ergonómica a los equipos y mobiliario, como adicional se presentan Hallazgos por cada Área auditada. Informe de Evaluación Ergonómica CARITAS ALIMENTOS Observaciones Recomendaciones
Hallazgo El Espacio Trabajo inadecuado
de es
Hallazgo Espacio para Transitar en el área inadecuado
Se observó que el espacio para el trabajo es muy reducido llegando a la conclusión que para la movilización de las personas se tiene espacio de 30 a 50 cms como máximo
Reorganización del mobiliario buscando optimizar los espacios para permitir libertad para transitar en las oficina, reorganización del lugar en base a medidas y aspectos técnicos que permitan un confort en el lugar de trabajo
CARITAS SALUD Observaciones Recomendaciones Se observó que el espacio para el trabajo es muy reducido para transitar en el lugar y para realizar evacuaciones de emergencia
Mantener el área de ingreso y egreso a la oficina libre de obstáculos esto para permitir el libre tránsito de los empleados y también para realizar evacuaciones de forma ordenada y segura en caso de emergencias y desastres.
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CARITAS ALIMENTOS Observaciones Recomendaciones
Hallazgo El Espacio Trabajo inadecuado
de es
Se observ贸 que el espacio para el trabajo es muy reducido
Reorganizaci贸n del mobiliario buscando optimizar los espacios para permitir libertad para transitar en las oficina,
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