Cuprins Abrevieri............................................................................................................ 5 Tematică............................................................................................................. 7 CAPITOLUL 1. Scopul şi regulile de bază ale procesului penal în România....................................................................... 31 § 1. Scopul procesului penal..........................................................................31 § 2. Regulile de bază (principiile fundamentale) ale procesului penal în România..................................................................32 2.1. Noţiunea de principiu fundamental al procesului penal...............32 2.2. Clasificarea principiilor fundamentale ale procesului penal român..............................................................................................33 2.3. Analiza principiilor fundamentale ale procesului penal român ....34 2.3.1. Legalitatea procesului penal..................................................34 2.3.2. Oficialitatea procesului penal................................................35 2.3.3. Principiul aflării adevărului...................................................36 2.3.4. Principiul rolului activ...........................................................36 2.3.5. Principiul garantării libertăţii persoanei...............................39 2.3.6. Principiul respectării demnităţii umane ...............................41 2.3.7. Principiul prezumţiei de nevinovăţie....................................41 2.3.8. Principiul garantării dreptului de apărare ............................44 2.3.9. Egalitatea persoanelor în procesul penal..............................47 2.3.10. Dreptul la un proces echitabil, desfăşurat într-un termen rezonabil................................................................................49 2.3.11. Principiul operativităţii în procesul penal............................51 2.3.12. Limba în care se desfăşoară procesul penal şi folosirea limbii oficiale prin interpret..................................................52
CAPITOLUL 2. Acţiunea penală şi acţiunea civilă în procesul penal.................................................................................. 54 § 1. Aspecte generale ....................................................................................54 § 2. Acţiunea penală.......................................................................................55 9
DREPT procesual penal 2.1. Noţiune. Obiectul şi subiecţii acţiunii penale. Trăsăturile acţiunii penale.................................................................................55 2.2. Momentele desfăşurării acţiunii penale.........................................57 2.2.1. Punerea în mişcare a acţiunii penale.....................................57 2.2.2. Exercitarea acţiunii penale....................................................59 2.2.3. Stingerea acţiunii penale.......................................................59 2.3. Cauzele care împiedică punerea în mişcare a acţiunii penale sau care sting acţiunea penală........................................................61 § 3. Acţiunea civilă.........................................................................................72 3.1. Noţiunea, trăsăturile şi condiţiile exercitării acţiunii civile în procesul penal.................................................................................72 3.2. Elementele acţiunii civile................................................................76 3.2.1. Obiectul acţiunii civile...........................................................76 A. Repararea în natură a pagubei cauzată prin infracţiune ................................................................77 B. Repararea pagubei prin plata unei despăgubiri băneşti.......................................................................79 C. Repararea daunelor morale ...................................79 3.2.2. Subiecţii acţiunii civile..........................................................80 3.3. Exercitarea acţiunii civile............................................................... 81 3.3.1. Dreptul de opţiune în exercitarea acţiunii civile...................82 3.3.2. Exercitarea acţiunii civile din oficiu......................................83 3.3.3. Exercitarea acţiunii civile la instanţa civilă. Cazuri speciale de rezolvare a acţiunii civile..................................................84 3.3.4. Raportul dintre acţiunea penală şi acţiunea civilă................85 3.4. Rezolvarea laturii civile...................................................................86 3.4.1. Instanţa nu acordă despăgubiri civile...................................87 3.4.2. Instanţa admite acţiunea civilă în tot sau în parte................87 3.4.3. Instanţa respinge acţiunea civilă...........................................88 3.4.4. Instanţa nu soluţionează acţiunea civilă...............................88 3.4.5. Instanţa ia act de tranzacţia sau acordul de mediere............89
CAPITOLUL 3. Părţile în procesul penal................................................ 91 § 1. Aspecte generale privind participanţii în procesul penal.......................91 1.1. Succesorii........................................................................................93 1.2. Reprezentanţii.................................................................................94 1.3. Substituiţii procesuali ....................................................................94 1.4. Apărătorul ca participant la desfăşurarea procesului penal...........95 1.5. Organele judiciare...........................................................................96 10
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 1.5.1. Instanţele judecătoreşti..........................................................96 1.5.1.1. Organizarea instanţelor judecătoreşti .......................96 1.5.1.2. Compunerea completelor de judecată.......................98 1.5.2. Ministerul Public................................................................. 101 1.5.3. Organele de cercetare penală.............................................. 103 § 2. Părţile în procesul penal....................................................................... 105 2.1. Noţiunea de parte în procesul penal............................................ 105 2.2. Învinuitul. Drepturile şi obligaţiile învinuitului .......................... 107 2.3. Inculpatul - parte în procesul penal. Drepturile şi obligaţiile inculpatului................................................................................... 108 2.4. Partea vătămată - parte în procesul penal.................................... 110 A. Noţiune.................................................................. 110 B. Constituirea părţii vătămate în procesul penal... 111 C. Drepturi şi obligaţii.............................................. 112 2.5. Partea civilă................................................................................... 113 A. Noţiune.................................................................. 113 B. Constituirea părţii civile în procesul penal........ 113 C. Momentul până la care se poate constitui partea civilă............................................................ 116 D. Drepturile şi obligaţiile părţii civile .................. 117 2.6. Partea responsabilă civilmente..................................................... 119 A. Noţiune.................................................................. 119 B. Persoanele responsabile civilmente .................. 120 C. Momentul până la care se poate constitui partea responsabilă civilmente în procesul penal ...................................................................... 127 D. Drepturile şi obligaţiile părţii responsabile civilmente în procesul penal............................... 128
CAPITOLUL 4. Competenţa în materie penală. Incompatibilitatea şi strămutarea.............................. 129 § 1. Competenţa. Noţiune. Importanţa instituţiei ..................................... 129 § 2. Clasificare.............................................................................................. 130 2.1. Formele fundamentale ale competenţei....................................... 130 2.1.1. Competenţa funcţională....................................................... 131 2.1.2. Competenţa materială.......................................................... 131 2.1.3. Competenţa teritorială......................................................... 132 2.2. Formele subsidiare ale competenţei............................................. 135 2.2.1. Competenţa personală în materie penală............................ 135 2.2.2. Competenţa specială........................................................... 137 11
DREPT procesual penal 2.2.3. Competenţa excepţională.................................................... 138 § 3. Competenţa funcţională, materială şi personală a instanţelor judecătoreşti.......................................................................................... 139 3.1. Competenţa judecătoriei............................................................... 139 3.2. Competenţa tribunalului militar................................................... 139 3.3. Competenţa tribunalului............................................................... 140 3.4. Competenţa tribunalului militar teritorial.................................... 141 3.5. Competenţa Curţii de Apel........................................................... 142 3.6. Competenţa Curţii Militare de Apel............................................. 145 3.7. Competenţa Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie............................ 146 § 4. Instituţii procesuale legate de competenţa în materie penală............. 147 4.1. Prorogarea de competenţă............................................................ 147 4.1.1. Conexitatea şi indivizibilitatea............................................. 148 4.1.2. Disjungerea.......................................................................... 152 4.1.3. Chestiunile prealabile.......................................................... 153 4.1.4. Prorogarea de competenţă în cazul schimbării încadrării juridice sau a schimbării calificării faptei........................... 155 § 5. Incompatibilitatea, abţinerea şi recuzarea........................................... 157 5.1. Incompatibilitatea......................................................................... 157 5.1.1. Incompatibilitatea judecătorilor.......................................... 157 5.1.2. Incompatibilitatea procurorului, a organului de cercetare penală, a magistratului-asistent şi a grefierului ................ 170 5.1.3. Incompatibilitatea expertului şi interpretului .................... 173 5.1.4. Sancţionarea incompatibilităţii............................................ 174 5.2. Abţinerea şi recuzarea................................................................... 175 5.2.1. Abţinerea.............................................................................. 175 5.2.2. Recuzarea............................................................................ 176 5.2.3. Procedura de soluţionare a abţinerii şi recuzării în cursul judecăţii............................................................................... 176 5.2.4. Procedura de soluţionare a abţinerii şi recuzării în cursul urmăririi penale................................................................... 177 § 6. Declinarea de competenţă, conflictele de competenţă şi excepţiile de necompetenţă........................................................................................ 178 6.1. Declinarea de competenţă............................................................ 178 6.2. Conflictele de competenţă............................................................ 179 6.3. Excepţiile de necompetenţă......................................................... 181 § 7. Strămutarea cauzelor penale................................................................. 182 7.1. Noţiunea şi temeiul strămutării.................................................... 182 12
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 7.2. Procedura strămutării................................................................... 184 7.2.1. Titularii cererii de strămutare.............................................. 184 7.2.2. Cererea de strămutare şi efectele ei..................................... 184
CAPITOLUL 5. Probele şi mijloacele de probă în procesul penal (probele - noţiune, clasificare, obiect, sarcina administrării probelor, aprecierea probelor şi mijloacele de probă)................................................. 188 § 1. Noţiunea şi importanţa probelor în procesul penal............................. 188 § 2. Clasificarea probelor............................................................................. 190 § 3. Obiectul probaţiunii............................................................................. 191 3.1. Noţiunea de obiect al probaţiunii................................................. 191 3.2. Faptele şi împrejurările ce trebuie dovedite................................. 192 3.3. Faptele similare, auxiliare şi negative........................................... 193 3.4. Faptele şi împrejurările care nu pot forma obiectul probaţiunii.... 194 3.5. Faptele şi împrejurările care nu trebuie dovedite......................... 194 § 4. Cerinţele probelor. Administrarea probelor. Pertinenţa, concludenţa şi utilitatea probelor.............................................................................. 195 4.1. Administrarea probelor................................................................. 195 4.2. Pertinenţa, concludenţa şi utilitatea probelor.............................. 197 § 5. Sarcina probaţiunii................................................................................ 199 § 6. Aprecierea probelor. Libera apreciere a probelor................................. 201 § 7. Mijloacele de probă...............................................................................203 7.1. Noţiunea, clasificarea şi importanţa mijloacelor de probă în procesul penal...............................................................................203 7.2. Declaraţiile învinuitului sau ale inculpatului - mijloace de probă în procesul penal............................................................ 210 7.3. Declaraţiile părţii vătămate, părţii civile şi părţii responsabile civilmente ..................................................................................... 215 7.4. Declaraţiile martorilor................................................................... 219 7.4.1. Noţiune şi importanţă......................................................... 219 7.4.2. Drepturile şi obligaţiile martorilor .....................................220 A. Drepturile martorilor în procesul penal........... 220 B. Obligaţiile martorilor în procesul penal............ 222 7.4.3. Persoanele care nu pot fi ascultate ca martor.....................223 7.4.4. Persoane care nu sunt obligate să depună ca martor.........224 7.4.5. Procedura de ascultare a martorilor....................................225 7.4.6. Valoarea probatorie a declaraţiilor martorilor.....................227 13
DREPT procesual penal 7.5. Confruntarea - procedeu special de obţinere a declaraţiilor părţilor şi martorilor .....................................................................228 7.5.1. Noţiune şi importanţă.........................................................228 7.5.2. Obiectul confruntării...........................................................229 7.5.3. Procedura confruntării........................................................230 7.6. Folosirea interpreţilor...................................................................230 7.7. Înscrisurile ca mijloace de probă..................................................232 7.8. Interceptările şi înregistrările audio sau video.............................234 § 8. Mijloacele materiale de probă..............................................................239 § 9. Ridicarea de obiecte şi înscrisuri.......................................................... 241 § 10. Percheziţia.............................................................................................242 § 11. Cercetarea la faţa locului......................................................................245 § 12. Reconstituirea.......................................................................................246 § 13. Constatările tehnico-ştiinţifice, medico-legale şi expertizele..............247 13.1. Constatările tehnico-ştiinţifice......................................................247 13.2. Constatările medico-legale...........................................................248 13.3. Expertizele....................................................................................249 § 14. Instituţii legate de administrarea probelor în procesul penal..............254 14.1. Comisia rogatorie..........................................................................254 14.2. Delegarea......................................................................................258 14.3. Martorii asistenţi...........................................................................258
CAPITOLUL 6. Măsurile procesuale (măsurile preventive, măsurile de ocrotire, măsurile de siguranţă şi măsurile asigurătorii).................................................................... 260 § 1. Noţiunea şi clasificarea măsurilor procesuale......................................260 § 2. Măsurile preventive...............................................................................263 2.1. Noţiunea, scopul şi trăsăturile măsurilor preventive....................263 2.2. Luarea, înlocuirea, revocarea şi încetarea de drept a măsurilor preventive......................................................................269 2.2.1. Luarea măsurilor preventive................................................269 2.2.2. Înlocuirea măsurilor preventive ..........................................275 2.2.3. Revocarea măsurilor preventive...........................................279 2.2.4. Încetarea de drept a măsurilor preventive...........................283
14
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 2.3. Căile de atac împotriva actelor procesuale prin care se dispune asupra luării, revocării sau încetării de drept a măsurilor preventive......................................................................................286 2.3.1. Plângerea împotriva ordonanţei organului de cercetare penală sau a procurorului privind măsura reţinerii............287 2.3.2. Plângerea împotriva ordonanţei procurorului privind obligarea de a nu părăsi localitatea şi obligarea de a nu părăsi ţara...............................................................287 2.3.3. Calea de atac împotriva încheierii pronunţate de judecător în cursul urmăririi penale privind măsurile preventive......290 2.3.4. Calea de atac împotriva încheierii pronunţate de instanţă în cursul judecăţii privind măsurile preventive .................. 291 2.4. Analiza măsurilor preventive........................................................292 2.4.1. Reţinerea..............................................................................292 2.4.1.1. Noţiune şi reglementare...........................................292 2.4.1.2. Organele judiciare care pot dispune reţinerea şi actul prin care se dispune reţinerea.....................293 2.4.1.3. Garanţii procesuale. Drepturile persoanei reţinute.....................................................................294 2.4.1.4. Condiţiile în care poate fi dispusă măsura reţinerii.....................................................................296 2.4.1.5. Durata reţinerii ........................................................297 2.4.1.6. Înlocuirea, revocarea şi încetarea de drept a reţinerii..................................................................299 2.4.1.7. Calea de atac împotriva actului prin care s-a luat măsura preventivă a reţinerii....................................299 2.4.1.8. Executarea reţinerii..................................................300 2.4.1.9. Dispoziţii speciale privind reţinerea minorului.......302 2.4.2. Obligarea de a nu părăsi localitatea....................................305 2.4.2.1. Noţiune şi reglementare. Conţinutul măsurii .........305 2.4.2.2. Organele judiciare care pot dispune măsura şi actul prin care se dispune obligarea de a nu părăsi localitatea..........................................305 2.4.2.3. Condiţii....................................................................306 2.4.2.4. Obligaţii pe durata măsurii obligării de a nu părăsi localitatea...............................................308 2.4.2.5. Durata măsurii obligării de a nu părăsi localitatea...309 2.4.2.6. Înlocuirea şi revocarea măsurii obligării de a nu părăsi localitatea ......................................... 312 2.4.2.7. Calea de atac............................................................ 313 2.4.3. Obligarea de a nu părăsi ţara.............................................. 316 2.4.3.1. Noţiune şi reglementare. Conţinutul măsurii ......... 316 15
DREPT procesual penal 2.4.3.2. Organele judiciare care pot dispune măsura şi actul prin care se dispune obligarea de a nu părăsi ţara.................................................... 317 2.4.3.3. Condiţii.................................................................... 318 2.4.3.4. Obligaţii pe durata măsurii obligării de a nu părăsi ţara.................................................... 319 2.4.3.5. Durata măsurii obligării de a nu părăsi ţara............ 321 2.4.3.6. Înlocuirea şi revocarea măsurii obligării de a nu părăsi ţara....................................................322 2.4.3.7. Calea de atac............................................................323 2.4.4. Arestarea preventivă............................................................325 2.4.4.1. Consideraţii generale...............................................325 2.4.4.2. Arestarea învinuitului...............................................328 A. Arestarea învinuitului în cursul urmăririi penale..................................................................... 328 B. Arestarea învinuitului la instanţa de judecată..... 332 C. Garanţii procesuale. Drepturile învinuitului arestat preventiv............................................ 333 2.4.4.3. Arestarea inculpatului..............................................335 2.4.4.3.1. Noţiune şi reglementare.................................335 2.4.4.3.2. Condiţiile pentru luarea măsurii preventive a arestării inculpatului..................336 2.4.4.3.3. Cazurile în care se dispune arestarea preventivă a inculpatului (art. 148 C.proc.pen.)..............339 2.4.4.3.4. Organul judiciar competent şi actul prin care se dispune luarea arestării preventive a inculpatului .................................................350 2.4.4.3.5. Garanţii procesuale. Drepturile inculpatului arestat preventiv.............................................350 2.4.4.3.6. Durata arestării inculpatului..........................353 2.4.4.3.7. Arestarea preventivă a inculpatului în cursul urmăririi penale...............................354 2.4.4.3.8. Arestarea preventivă a inculpatului în cursul judecăţii...........................................359 2.4.4.3.9. Prelungirea arestării inculpatului .................360 2.4.4.3.10. Menţinerea arestării inculpatului.................366 2.4.4.3.11. Înlocuirea, revocarea şi încetarea de drept a măsurii arestării preventive...........370 2.4.4.3.12. Executarea arestării preventive....................374 2.4.4.3.13. Tratamentul medical sub pază permanentă....................................................376 2.4.4.3.14. Dispoziţii speciale privind arestarea preventivă a minorilor....................................377 2.4.5. Măsurile preventive în cazul persoanelor juridice...............379 16
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 2.5. Liberarea provizorie sub control judiciar şi liberarea provizorie pe cauţiune................................................................... 381 2.5.1. Aspecte introductive privind liberarea provizorie................ 381 2.5.2. Condiţiile liberării provizorii sub control judiciar...............383 2.5.3. Condiţiile liberării provizorii pe cauţiune...........................386 2.5.4. Procedura liberării provizorii...............................................389 2.5.4.1. Cererea de liberare provizorie. Titularii şi conţinutul cererii de liberare provizorie...................389 2.5.4.2. Organul judiciar competent.....................................390 2.5.4.3. Măsurile premergătoare examinării cererii de liberare provizorie................................................ 391 2.5.4.4. Examinarea şi admiterea în principiu a cererii ...... 391 2.5.4.5. Soluţionarea cererii..................................................392 2.5.4.6. Recursul împotriva încheierilor privind liberarea provizorie..................................................................398 2.5.4.7. Revocarea liberării provizorii...................................398 § 3. Alte măsuri procesuale..........................................................................400 3.1. Măsurile de ocrotire......................................................................400 3.2. Măsurile de siguranţă................................................................... 401 3.2.1. Noţiunea şi condiţiile în care pot fi luate măsurile de siguranţă......................................................................... 401 3.2.2. Procedura luării măsurilor de siguranţă..............................403 3.3. Măsurile asigurătorii.....................................................................405 3.3.1. Noţiunea, importanţa, funcţionalitatea, condiţiile şi clasificarea măsurilor asiguratorii.......................................405 3.3.2. Organele judiciare şi actele procesuale prin care se dispun măsurile asigurătorii...........................................408 3.3.3. Bunurile asupra cărora se pot lua măsuri asigurătorii şi bunurile asupra cărora nu se pot lua măsuri asigurătorii..........................................................................408 3.3.4. Procedura de luare a măsurilor asigurătorii........................ 410 3.3.5. Organele care aduc la îndeplinire măsurile asigurătorii.......................................................................... 412 3.3.6. Contestarea măsurilor asigurătorii...................................... 412 3.3.7. Analiza măsurilor asigurătorii............................................. 415 3.3.7.1. Sechestrul penal propriu-zis.................................... 415 3.3.7.2. Inscripţia ipotecară.................................................. 419 3.3.7.3. Poprirea ...................................................................420 3.4. Restituirea lucrurilor şi restabilirea situaţiei anterioare............... 421 3.4.1. Restituirea lucrurilor............................................................ 421 3.4.2. Restabilirea situaţiei anterioare săvârşirii infracţiunii...........................................................................423 17
DREPT procesual penal CAPITOLUL 7. Actele procesuale şi procedurale comune (asistenţa juridică şi reprezentarea, actele procesuale şi actele procedurale, termenele în procesul penal, sancţiunile procedurale penale, cheltuielile judiciare şi amenda judiciară).................................... 425 § 1. Asistenţa juridică şi reprezentarea .......................................................425 1.1. Asistenţa juridică............................................................................425 1.2. Reprezentarea.................................................................................428 § 2. Actele procesuale şi actele procedurale................................................ 431 2.1. Delimitări conceptuale: noţiunea de act procesual şi noţiunea de act procedural. Clasificare....................................................... 431 2.2. Acte procedurale comune.............................................................435 2.2.1. Citaţia...................................................................................435 2.2.1.1. Noţiune, importanţă.................................................435 2.2.1.2. Conţinutul citaţiei....................................................436 2.2.1.3. Locul de citare..........................................................437 2.2.1.4. Înmânarea citaţiei....................................................439 A. Înmânarea citaţiei persoanei care urmează să se prezinte în faţa organelor judiciare .......... 439 B. Înmânarea citaţiei altor persoane....................... 440 C. Dovada de primire a citaţiei şi procesul-verbal de predare a citaţiei............................................... 441 2.2.1.5. Dispoziţii privind citarea în faza de judecată..........442 2.2.2. Comunicarea altor acte procedurale...................................444 2.2.3. Mandatul de aducere...........................................................446 2.3. Modificarea actelor procedurale, îndreptarea erorilor materiale şi înlăturarea unor omisiuni vădite...............................................448 2.3.1. Modificarea actelor procedurale..........................................448 2.3.2. Îndreptarea erorilor materiale.............................................449 2.3.3. Înlăturarea unor omisiuni vădite.........................................450 § 3. Termenele în procesul penal.................................................................450 3.1. Noţiunea, scopul şi importanţa termenelor în procesul penal.....450 3.2. Clasificarea termenelor.................................................................452 3.3. Modul de calcul al termenelor......................................................455 3.3.1. Calculul termenelor procedurale.........................................456 3.3.2. Calculul termenelor substanţiale.........................................458 3.3.3. Acte considerate ca făcute în termen..................................459 § 4. Sancţiunile procedurale penale.............................................................459 4.1. Noţiunea şi clasificarea sancţiunilor procedurale penale............459 18
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 4.2. Analiza sancţiunilor procedurale penale...................................... 461 4.2.1. Inexistenţa........................................................................... 461 4.2.2. Decăderea............................................................................462 4.2.3. Inadmisibilitatea..................................................................465 4.2.4. Nulitatea .............................................................................466 4.2.4.1. Noţiune....................................................................466 4.2.4.2. Condiţiile generale ale nulităţilor............................468 4.2.4.3. Criterii de clasificare a nulităţilor ...........................470 4.2.4.4. Regimul şi cazurile de nulitate absolută.................. 471 A. Trăsăturile nulităţii absolute............................... 471 B. Cazurile de nulitate absolută............................... 472 4.2.4.5. Regimul nulităţii relative.........................................475 4.2.4.6. Declararea nulităţii..................................................478 4.2.4.7. Efectele nulităţii.......................................................479 § 5. Cheltuielile judiciare şi amenda judiciară............................................480 5.1. Cheltuielile judiciare.....................................................................480 5.1.1. Noţiune, feluri, temeiul obligaţiei de a suporta cheltuielile judiciare............................................................480 5.1.2. Suportarea cheltuielilor de procedură.................................482 5.1.2.1. Plata cheltuielilor avansate de stat în caz de condamnare..............................................................483 5.1.2.2. Plata cheltuielilor avansate de stat în celelalte cazuri........................................................................484 A. Plata cheltuielilor avansate de stat în caz de achitare.............................................................. 485 B. Plata cheltuielilor avansate de stat în caz de încetare a procesului penal............................. 485 5.1.2.3. Cazuri speciale privind plata cheltuielilor judiciare avansate de stat.........................................487 A. Suportarea cheltuielilor judiciare în cazul cererii de continuare a procesului penal ........... 487 B. Plata cheltuielilor judiciare în cazul declarării apelului sau recursului sau al introducerii oricărei alte cereri................................................. 487 5.1.2.4. Punerea în executare a cheltuielilor judiciare avansate de stat........................................................489 5.1.3. Suportarea cheltuielilor judiciare făcute de părţi................ 491 5.1.3.1. Suportarea cheltuielilor judiciare făcute de părţi în caz de condamnare...................................... 491 5.1.3.2. Suportarea cheltuielilor judiciare făcute de părţi în caz de achitare.............................................492 5.1.3.3. Suportarea cheltuielilor judiciare făcute de părţi în celelalte cazuri.............................................492 19
DREPT procesual penal 5.2. Amenda judiciară..........................................................................493 5.2.1. Abaterile judiciare sancţionate cu amendă judiciară..........493 5.2.2. Procedura privitoare la amenda judiciară ..........................495 5.2.3. Punerea în executare a amenzii judiciare. Contestaţia privitoare la amenzile judiciare.......................496
CAPITOLUL 8. Urmărirea penală. Dispoziţii generale privind urmărirea penală. Competenţa organelor de urmărire penală. Supravegherea exercitată de procuror. Sesizarea organelor de urmărire penală. Desfăşurarea urmăririi penale. Suspendarea urmăririi penale. Soluţiile ce pot fi date pe parcursul sau la terminarea urmăririi penale. Procedura prezentării materialului de urmărire penală. Terminarea urmăririi penale. Trimiterea în judecată. Reluarea urmăririi penale........................................... 497 § 1. Urmărirea penală. Obiect, limite, trăsături caracteristice, dispoziţii generale privind urmărirea penală........................................................497 1.1. Noţiunea şi importanţa urmăririi penale ca primă fază a procesului penal ........................................................................497 1.2. Obiectul urmăririi penale.............................................................499 1.3. Limitele urmăririi penale..............................................................507 1.4. Trăsăturile caracteristice urmăririi penale ................................... 510 1.5. Alte dispoziţii generale privind urmărirea penală........................ 513 1.5.1. Organele de urmărire penală............................................... 513 1.5.2. Rolul activ al organului de urmărire penală........................ 515 1.5.3. Actele organelor de urmărire penală................................... 516 § 2. Competenţa organelor de urmărire penală........................................... 518 2.1. Felurile competenţei organelor de urmărire penală..................... 518 2.1.1. Competenţa funcţională a organelor de urmărire penală.... 519 2.1.2. Competenţa materială a organelor de urmărire penală....... 519 2.1.3. Competenţa personală a organelor de urmărire penală......520 2.1.4. Competenţa teritorială a organelor de urmărire penală......520 2.2. Competenţa organelor de cercetare ale poliţiei judiciare.............523 2.3. Competenţa organelor de cercetare penală speciale....................526 2.4. Competenţa procurorului în efectuarea urmăririi penale ...........527 2.5. Alte dispoziţii legale privind competenţa organelor de urmărire penală........................................................................ 531 2.5.1. Verificarea competenţei de către organul de urmărire penală ................................................................................. 531 20
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 2.5.2. Extinderea competenţei teritoriale......................................532 2.6. Actele încheiate de alte organe decât cele de urmărire penală....533 2.6.1. Actele încheiate de unele organe de constatare .................533 2.6.2. Actele încheiate de comandanţii de nave şi aeronave, precum şi de agenţii de poliţie de frontieră........................534 § 3. Supravegherea exercitată de procuror în activitatea de urmărire penală....................................................................................................535 3.1. Noţiunea, conţinutul şi trăsăturile activităţii de supraveghere....535 3.2. Obiectul supravegherii..................................................................536 3.3. Procurorul competent să exercite supravegherea........................537 3.4. Modalităţile de exercitare a supravegherii....................................537 3.4.1. Verificarea lucrărilor de cercetare penală ...........................538 3.4.2. Participarea directă a procurorului la efectuarea urmăririi penale...................................................................538 3.4.3. Trecerea cauzei de la un organ la altul................................538 3.4.4. Autorizarea, confirmarea, încuviinţarea şi infirmarea actelor şi măsurilor procesuale de către procuror..........................540 § 4. Sesizarea organelor de urmărire penală............................................... 541 4.1. Noţiunea de sesizare şi modurile de sesizare a organelor de urmărire penală........................................................................ 541 4.2. Modurile generale de sesizare a organelor de urmărire penală............................................................................................543 4.2.1. Plângerea.............................................................................543 A. Noţiunea de plângere ca mod de sesizare a organelor de urmărire penală........................... 543 B. Conţinutul plângerii............................................. 545 C. Persoanele care pot face plângere...................... 546 4.2.2. Denunţul..............................................................................547 A. Noţiune.................................................................. 547 B. Conţinutul denunţului.......................................... 548 4.2.3. Sesizarea din oficiu..............................................................549 4.3. Modurile speciale de sesizare a organelor de urmărire penală....550 4.3.1. Plângerea prealabilă............................................................. 551 4.3.2. Alte moduri speciale de sesizare.........................................552 4.4. Actele premergătoare ...................................................................553 4.4.1. Noţiunea, scopul şi natura juridică a actelor premergătoare.....................................................................553 4.4.2. Limitele actelor premergătoare...........................................557 4.4.3. Organele competente să efectueze acte premergătoare.....558
21
DREPT procesual penal § 5. Desfăşurarea urmăririi penale..............................................................560 5.1. Începerea urmăririi penale........................................................... 561 5.1.1. Condiţiile începerii urmăririi penale.................................... 561 5.1.2. Rezoluţia de începere a urmăririi penale. Confirmarea rezoluţiei........................................................564 5.2. Efectuarea actelor de urmărire penală.........................................567 5.3. Luarea măsurilor de prevenţie......................................................569 5.4. Punerea în mişcare a acţiunii penale ...........................................572 5.5. Continuarea cercetării şi ascultarea inculpatului.........................575 5.6. Extinderea cercetării penale.........................................................576 § 6. Suspendarea urmăririi penale...............................................................577 § 7. Soluţiile ce pot fi date pe parcursul sau la terminarea urmăririi penale....................................................................................................580 7.1. Încetarea urmăririi penale............................................................582 7.1.1. Noţiunea, cazurile şi condiţiile de încetare a urmăririi penale...................................................................582 7.1.2. Procedura încetării urmăririi penale ...................................584 7.1.3. Înştiinţarea despre încetarea urmăririi penale....................587 7.2. Scoaterea de sub urmărire penală.................................................588 7.2.1. Noţiunea, cazurile şi condiţiile de scoatere de sub urmărire penală. Diferenţe faţă de încetarea urmăririi penale .........588 7.2.2. Procedura scoaterii de sub urmărire penală.......................589 7.2.3. Înştiinţarea despre scoaterea de sub urmărire penală........592 7.2.4. Punerea în executare a ordonanţei prin care s-a dispus scoaterea de sub urmărire penală şi aplicarea unei sancţiuni cu caracter administrativ.....................................592 7.3. Clasarea cauzelor penale...............................................................594 § 8. Procedura prezentării materialului de urmărire penală.......................595 § 9. Terminarea urmăririi penale.................................................................602 9.1. Noţiunea de terminare a urmăririi penale....................................602 9.2. Terminarea urmăririi penale fără punerea în mişcare a acţiunii penale ...........................................................................................603 9.2.1. Ascultarea învinuitului înainte de terminarea cercetării.....603 9.2.2. Înaintarea dosarului privind pe învinuit..............................604 9.2.3. Prezentarea materialului de urmărire penală de către procuror...............................................................................605 9.3. Terminarea urmăririi penale cu punerea în mişcare a acţiunii penale............................................................................................606 22
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 9.3.1. Înaintarea dosarului privind pe inculpat.............................606 9.3.2. Referatul de terminare a urmăririi penale...........................606 § 10. Trimiterea în judecată...........................................................................608 10.1. Noţiunea şi condiţiile trimiterii în judecată.................................608 10.2. Verificarea lucrărilor urmăririi penale..........................................609 10.3. Rezolvarea cauzelor de către procuror......................................... 610 10.3.1. Trimiterea în judecată........................................................ 610 10.3.2. Netrimiterea în judecată prin scoaterea de sub urmărire penală, încetarea urmăririi penale sau clasarea cauzei...... 612 10.3.3. Suspendarea urmăririi penale............................................ 613 10.3.4. Restituirea cauzei în vederea completării sau refacerii urmăririi penale................................................................... 614 10.3.5. Trimiterea cauzei la organul competent să efectueze urmărirea penală................................................................. 615 10.4. Rechizitoriul.................................................................................. 616 § 11. Reluarea urmăririi penale..................................................................... 621 11.1. Noţiunea şi cazurile de reluare a urmăririi penale....................... 621 11.2. Reluarea urmăririi penale după suspendare.................................622 11.3. Reluarea urmăririi penale în caz de restituire a cauzei de către instanţa de judecată în vederea refacerii urmăririi penale ..........624 11.4. Reluarea urmăririi penale în caz de redeschidere a urmăririi penale..........................................................................626 11.5. Durata arestării inculpatului după reluarea urmăririi penale......628
CAPITOLUL 9. Plângerea împotriva măsurilor şi actelor de urmărire penală.......................................... 630 § 1. Noţiune. Reglementare. Cazuri ...........................................................630 § 2. Plângerea împotriva măsurilor şi actelor de urmărire penală ale organele de cercetare penală................................ 631 § 3. Plângerea contra actelor procurorului..................................................632 § 4. Plângerea în faţa judecătorului împotriva rezoluţiilor sau a ordonanţelor procurorului de netrimitere în judecată ori a dispoziţiei de netrimitere în judecată cuprinsă în rechizitoriu......................................................637
CAPITOLUL 10. Procedura plângerii prealabile................................... 656 § 1. Noţiunea şi trăsăturile plângerii prealabile..........................................656 § 2. Titularii plângerii prealabile.................................................................660 23
DREPT procesual penal § 3. Conţinutul plângerii prealabile.............................................................666 § 4. Organele de urmărire penală la care se introduce plângerea prealabilă..............................................................................667 § 5. Termenul de introducere a plângerii prealabile...................................668 § 6. Reglementări speciale privind procedura plângerii prealabile ............672 6.1. Procedura în cazul infracţiunilor flagrante..................................672 6.2. Procedura în caz de conexitate sau de indivizibilitate.................673 6.3. Schimbarea încadrării juridice a faptei.........................................674 6.4. Medierea în procedura plângerii prealabile..................................675
CAPITOLUL 11. Judecata în primă instanţă. Principii specifice. Reglementări generale. Judecata în prima instanţă: etapele procesuale ale judecăţii în prima instanţă, structura şi conţinutul hotărârii judecătoreşti......... 680 § 1. Judecata - ca fază a procesului penal. Noţiune....................................680 § 2. Principiile specifice fazei de judecată a procesului penal....................682 2.1. Publicitatea şedinţei de judecată .................................................683 2.2. Principiul oralităţii........................................................................686 2.3. Principiul nemijlocirii...................................................................687 2.4. Principiul contradictorialităţii ......................................................688 § 3. Reglementări generale privind judecata...............................................690 3.1. Rolul activ al instanţei de judecată...............................................690 3.2. Locul unde se desfăşoară judecata...............................................692 3.3. Citarea părţilor la judecată............................................................692 3.4. Compunerea instanţei de judecată...............................................695 3.5. Asigurarea apărării........................................................................698 3.6. Asigurarea ordinii şi solemnităţii şedinţei de judecată................699 3.7. Constatarea infracţiunilor de audienţă.........................................699 3.8. Suspendarea judecăţii...................................................................700 3.8.1. Suspendarea judecăţii în caz de boală gravă a inculpatului .....................................................................700 3.8.2. Suspendarea judecăţii în caz de extrădare activă................ 701 3.8.3. Suspendarea judecăţii în cazul procedurii de mediere ......702 3.9. Atribuţiile preşedintelui completului de judecată........................702 3.10. Dispoziţii generale privind hotărârile judecătoreşti.....................703 3.10.1. Noţiunea şi importanţa hotărârii judecătoreşti.................703 24
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 3.10.2. Deliberarea, pronunţarea şi redactarea hotărârii judecătoreşti .......................................................................704 A. Procedura deliberării........................................... 704 B. Pronunţarea şi redactarea hotărârii.................... 707 3.10.3. Felurile hotărârilor judecătoreşti .......................................708 § 4. Judecata în primă instanţă.................................................................... 711 4.1. Aspecte generale. Obiectul judecăţii în primă instanţă .............. 711 4.2. Participanţii la judecata în primă instanţă................................... 715 4.3. Etapele procesuale ale judecăţii în primă instanţă....................... 719 4.3.1. Etapa premergătoare. Măsurile premergătoare şedinţei de judecată în primă instanţă (procedura preliminară)...... 719 4.3.2. Şedinţa de judecată în primă instanţă.................................722 4.3.2.1. Începutul judecăţii...................................................722 A. Deschiderea şedinţei de judecată....................... 722 B. Strigarea cauzei şi apelul celor citaţi.................. 722 C. Verificarea sesizării instanţei............................... 723 D. Verificări privitoare la inculpat........................... 725 E. Măsuri privind martorii, experţii şi interpreţii..... 726 F. Lămuriri, excepţii şi cereri.................................... 726 4.3.2.2. Judecata în cazul recunoaşterii vinovăţiei ..............728 A. Aspecte generale privind procedura simplificată a judecăţii în cazul recunoaşterii vinovăţiei ..... 728 B. Condiţii de aplicare ............................................. 731 C. Procedura de judecată. Soluţiile instanţei de judecată.................................................................. 733 4.3.2.3. Cercetarea judecătorească.......................................735 A. Începutul cercetării judecătoreşti....................... 737 B. Ascultarea inculpatului......................................... 737 C. Ascultarea coinculpaţilor..................................... 739 D. Ascultarea celorlalte părţi.................................... 739 E. Ascultarea martorului, expertului sau interpretului........................................................... 739 F. Terminarea cercetării judecătoreşti..................... 742 4.3.2.4. Restituirea cauzei la procuror pentru refacerea urmăririi penale........................................................743 4.3.2.5. Schimbarea încadrării juridice a faptei dispusă de instanţă în cursul judecăţii în primă instanţă .........745 4.3.2.6. Extinderea acţiunii pentru alte acte materiale........749 4.3.2.7. Extinderea procesului penal.................................... 751 A. Extinderea procesului penal pentru alte fapte penale..................................................................... 751 B. Extinderea procesului penal pentru alte persoane................................................................. 753 25
DREPT procesual penal 4.3.2.8. Dezbaterile în faţa primei instanţe şi ultimul cuvânt al inculpatului...............................................755 4.3.2.9. Deliberarea şi rezolvarea cauzei penale în primă instanţă ....................................................................757 4.3.2.9.1. Deliberarea ....................................................757 A. Noţiunea de deliberare........................................ 758 B. Obiectul deliberării............................................... 758 C. Procedura deliberării............................................ 759 D. Reluarea cercetării judecătoreşti sau a dezbaterilor............................................................ 760 4.3.2.9.2. Rezolvarea cauzei penale...............................760 A. Rezolvarea laturii penale..................................... 760 B. Rezolvarea laturii civile........................................ 763 4.3.2.10. Pronunţarea hotărârii.............................................765 4.3.2.11. Structura şi conţinutul hotărârii judecătoreşti.......767
CAPITOLUL 12. Apelul: hotărâri supuse apelului, titularii apelului, termenul de apel, repunerea în termen şi apelul peste termen, efectele apelului................................... 773 § 1. Calea de atac a apelului. Noţiune. Importanţă ...................................773 § 2. Hotărârile penale supuse apelului........................................................775 § 3. Titularii apelului...................................................................................777 § 4. Termenul de apel, repunerea în termen şi apelul peste termen........... 781 4.1. Termenul de apel. Noţiunea, caracterizarea şi momentul de la care curge termenul de apel................................................. 781 4.2. Repunerea în termenul de apel.....................................................783 4.3. Apelul peste termen......................................................................784 § 5. Efecte apelului......................................................................................786 5.1. Efectul suspensiv al apelului........................................................786 5.2. Efectul devolutiv al apelului şi limitele efectului devolutiv..........787 5.3. Efectul neagravant (neagravarea situaţiei în propriul apel).........789 5.4. Efectul extensiv al apelului........................................................... 791
CAPITOLUL 13. Recursul: hotărâri supuse recursului, efectele recursului......................................................... 793 § 1. Calea de atac a recursului. Noţiunea, titularii, termenul şi cazurile de recurs ..............................................................793 § 2. Hotărârile penale supuse recursului.....................................................798 26
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă § 3. Efectele recursului ...............................................................................800 3.1. Efectul suspensiv de executare.....................................................800 3.2. Efectul devolutiv. Limite .............................................................. 801 3.3. Efectul extensiv. Limite................................................................ 801 3.4. Efectul neagravării situaţiei în propriul recurs.............................802
CAPITOLUL 14. Contestaţia în anulare şi revizuirea; repararea pagubei în cazul condamnării sau luării unor măsuri preventive pe nedrept........................... 803 § 1. Contestaţia în anulare ..........................................................................803 1.1. Noţiune. Importanţă. Trăsături ...................................................803 1.2. Cazurile de contestaţie în anulare ................................................803 1.3. Titularii contestaţiei în anulare.....................................................809 1.4. Cererea de contestaţie în anulare..................................................809 1.5. Termenul de introducere a contestaţiei în anulare ...................... 810 1.6. Instanţa competentă..................................................................... 811 1.7. Procedura de judecată.................................................................. 812 1.7.1. Admiterea în principiu......................................................... 812 1.7.2. Judecarea contestaţiei în anulare ........................................ 814 § 2. Revizuirea ............................................................................................ 815 2.1. Noţiune. Importanţă. Trăsături ................................................... 815 2.2. Cazurile de revizuire..................................................................... 817 2.3. Persoanele care pot cere revizuirea..............................................824 2.4. Cererea de revizuire......................................................................824 2.5. Termenul de introducere a cererii de revizuire............................825 2.6. Procedura rezolvării cererii de revizuire.......................................826 2.6.1. Efectuarea actelor de cercetare............................................827 2.6.2. Procedura de judecată.........................................................828 2.6.2.1. Instanţa competentă................................................828 2.6.2.2. Măsurile premergătoare...........................................829 2.6.2.3. Admisibilitatea în principiu.....................................830 2.6.2.4. Rejudecarea după admiterea în principiu...............832 2.7. Revizuirea în cazul hotărârilor Curţii Europene a Drepturilor Omului .........................................................................................833 2.8. Revizuirea în cazul deciziilor Curţii Constituţionale...................836 § 3. Repararea pagubei în cazul condamnării sau luării unor măsuri preventive pe nedrept............................................................................838 27
DREPT procesual penal 3.1. Aspecte generale...........................................................................838 3.2. Cazurile care dau dreptul la repararea pagubei...........................839 3.3. Felurile şi întinderea reparaţiei.....................................................843 3.4. Titularii acţiunii şi termenul de introducere a acţiunii pentru repararea pagubei.............................................................844 3.5. Instanţa competentă.....................................................................845 3.6. Acţiunea în regres.........................................................................846
CAPITOLUL 15. Proceduri speciale (procedura în cauzele cu infractori minori, procedura privind tragerea la răspundere penală a persoanei juridice, urmărirea şi judecarea unor infracţiuni flagrante, procedura reabilitării judecătoreşti)......................... 848 § 1. Procedura în cauzele cu infractori minori............................................848 1.1. Urmărirea penală în cauzele cu infractori minori........................848 1.1.1. Persoanele chemate la organul de urmărire penală.............848 1.1.2. Referatul de evaluare a minorului........................................850 1.1.3. Asistenţa juridică.................................................................. 851 1.2. Judecarea infractorilor minori....................................................... 851 1.2.1. Compunerea instanţei..........................................................852 1.2.2. Participarea procurorului în cauzele cu infractori minori.....852 1.2.3. Persoanele chemate la judecarea minorilor.........................852 1.2.4. Referatul de evaluare a minorului........................................853 1.2.5. Desfăşurarea judecăţii în cauzele cu infractori minori........853 1.3. Punerea în executare a măsurilor educative aplicabile minorilor........................................................................................854 1.3.1. Mustrarea.............................................................................855 1.3.2. Libertatea supravegheată.....................................................855 1.3.3. Internarea minorului într-un centru de reeducare..............856 1.3.4. Internarea într-un institut medical-educativ.......................857 § 2. Procedura privind tragerea la răspundere penală a persoanei juridice...............................................................................857 § 3. Urmărirea şi judecarea unor infracţiuni flagrante................................864 3.1. Noţiunea de infracţiune flagrantă şi cazurile de aplicare a procedurii speciale ....................................................................864 3.2. Urmărirea penală a unor infracţiuni flagrante.............................866 3.2.1. Constatarea infracţiunii flagrante........................................867 3.2.2. Luarea măsurilor preventive................................................870 3.2.3. Rezolvarea cauzei de către procuror................................... 871 28
Av. Eduard Dragomir, Av. Roxana Paliţă 3.3. Judecata infracţiunilor flagrante................................................... 871 3.3.1. Instanţa competentă............................................................872 3.3.2. Măsurile premergătoare şedinţei de judecată.....................872 3.3.3. Judecata în primă instanţă...................................................872 3.3.4. Judecata apelului şi recursului............................................873 3.4. Procedura în cazul infracţiunilor concurente, indivizibile sau conexe.....................................................................................874 § 4. Procedura reabilitării judecătoreşti......................................................874 4.1. Aspecte generale...........................................................................874 4.2. Cererea de reabilitare....................................................................875 4.2.1. Titularii cererii de reabilitare...............................................875 4.2.2. Conţinutul cererii de reabilitare..........................................875 4.3. Judecarea cererii de reabilitare.....................................................876 4.3.1. Instanţa competentă............................................................876 4.3.2. Măsurile premergătoare judecării cererii de reabilitare .....877 4.3.3. Respingerea cererii pentru lipsa condiţiilor de formă........877 4.3.4. Soluţionarea cererii de reabilitare........................................878 4.4. Anularea reabilitării......................................................................879
CAPITOLUL 16. Executarea hotărârilor penale (amânarea şi întreruperea executării pedepsei, înlăturarea sau modificarea pedepsei, contestaţia la executare)...... 880 § 1. Aspecte introductive.............................................................................880 § 2. Hotărârile executorii............................................................................. 881 § 3. Instanţa competentă să pună în executare hotărârile judecătoreşti penale....................................................................................................882 § 4. Amânarea şi întreruperea executării pedepsei.....................................883 4.1. Amânarea executării pedepsei închisorii sau a detenţiunii pe viaţă..........................................................................................883 4.1.1. Cazurile de amânare a executării pedepsei închisorii sau a detenţiunii pe viaţă....................................................884 4.1.2. Titularii cererii de amânare a executării pedepsei închisorii sau a detenţiunii pe viaţă....................................................886 4.1.3. Obligaţiile condamnatului în cazul amânării executării pedepsei .............................................................................887 4.1.4. Instanţa competentă să dispună amânarea executării pedepsei .............................................................................887 4.2. Întreruperea executării pedepsei închisorii sau a detenţiunii pe viaţă..........................................................................................889 29
DREPT procesual penal 4.2.1. Noţiune şi delimitări............................................................889 4.2.2. Cazurile în care poate fi dispusă întreruperea executării pedepsei închisorii sau a detenţiunii pe viaţă.....................889 4.2.3. Titularii cererii de întrerupere a executării pedepsei închisorii sau a detenţiunii pe viaţă....................................890 4.2.4. Instanţa competentă............................................................ 891 § 5. Înlăturarea sau modificarea pedepsei...................................................892 § 6. Contestaţia la executare........................................................................894 6.1. Noţiune şi aspecte caracteristice..................................................894 6.2. Cazurile în care se poate face contestaţie la executare................895 6.2.1. S-a pus în executare o hotărâre care nu era definitivă.........896 6.2.2. Executarea este îndreptată împotriva altei persoane decât cea prevăzută în hotărârea de condamnare..............896 6.2.3. S-a ivit vreo nelămurire cu privire la hotărârea care se execută sau vreo împiedicare la executare.........................896 6.2.4. Se invocă amnistia, prescripţia, graţierea sau orice altă cauză de stingere ori de micşorare a pedepsei, precum şi orice alt incident ivit în cursul executării..........897 6.3. Instanţa competentă să soluţioneze contestaţia la executare......898 6.4. Procedura de rezolvare a contestaţiei la executare.......................899
Bibliografie.................................................................................................... 901
30