Tema 1
Breve Historia De La Criminalística CRIMINALISTICA INTRODUCCION Desde tiempos inmemorables el afán de concluir y demostrar la muerte, se han llegado a incluir ciencias al estudio de la misma; llegando así a su máxima expresión llamada criminalística. En sus diferentes disciplinas la criminalística hace uso de la balística, medicina forense, dactiloscopia, documentoscopia, grafología, accidentologia, planimetría, fotografía. A continuación tendremos como objeto de estudio el origen y evolución de la criminalística así mismo tomaremos a Colombia (potencia mundial en el desarrollo de la criminalística) como punto de referencia para estudio interino de su historia. ORIGEN DE LA CRIMINALISTICA Su nacimiento estuvo signado por la necesidad de tecnificación en la investigación de delitos. Fue así que el Doctor Hans Gross, el fundador de la criminalística a través de su invaluable obra Manual del Juez, todos los sistemas de criminalística, publicado en Graz, Austria en 1892, El profesor Gross, fue quién por primera vez se refirió a los métodos de investigación criminal como criminalística. No obstante esto, definió a su criminalística como una disciplina jurídico-penal. Posteriormente, se le designo con el nombre de “policía científica” (Alongi, 1897); “Policía Jurídica” (Carrara, 1906) y “Policía Judicial” (Nicéforo, 1907). Se popularizó luego el término acuñado por Locard, en 1923: “Policía técnica” o “técnica policial”. Hay autores que citan como precedentes el libro de Antonio María cospi, “II giudice criminalística” en 1643, pero este contenía gran cantidad de omisiones y errores, propios de una etapa pre-científica. CONCEPTOS DE LA CRIMINALISTICA CARACTERISTICAS: La criminalística es una ciencia que conduce al conocimiento de una gran variedad de circunstancias delictiva y se extiende a tres áreas características 1. La búsqueda de los indicios 2. trasformación de estos en prueba 3. consecuencias de su objetivo: demostrar la culpabilidad o inocencia de un sujeto determinado. La aplicación de los conocimientos científicos para la investigación de los delitos viene de tiempos muy remotos, del más remoto que se tiene testimonio es en Alejandría en el siglo XVI. El estudio histórico de la criminalística Ha demostrado como siempre ha estado íntimamente ligada a la medicina forense, este hecho dado origen a que algunos consideren como la hija de la medicina forense a la criminalística tales como Alfonso Quiroz que dice “que de su frondoso árbol tomo vida”. El vocablo “Criminalística “fue creado por Hans Gross, para designar el conjunto de conocimientos que han de tener en su formación profesional cuantos participen en la administración de justicia, para que puedan cumplir bien la misión que se les encomienda. En el nacimiento de la criminalística contribuyeron substancialmente los médicos, muy especialmente los médicos forenses. Entre los más celebres se encuentran: • María Cospi: Autora del libro “El juez criminalista”
• Boucher, Perey, Dufuart, Dupuyten y Devergie, quienes realizaron valiosos estudios sobre balística forense. • Orfila, quien gracias a sus estudios sobre venenos nació la toxicología forense. • Florence, con sus estudios sobre la identificación del semen y asimismo, la publicación de su célebre tesis acerca de “Hematología forense y medicina legal “ • Lacassagne, con sus éxitos en la balística identificadora. • Jeserich, al idear la micro comparación de fotografías tomadas a proyectiles con fines identificativos. • Locard, con la fundación de una policía técnica en Lyon, así como el establecimiento del “principio de intercambio”, sus estudios de grafoscopia, balística e identificación judicial además de la publicación de su magna obra “Tratado de criminalística” lo cual le valió ser considerado el mejor policiologo de su tiempo.
1. Concepto.La Criminalística es ”la disciplina que tiene por objeto el descubrimiento, explicación y prueba de los delitos, así como la detección de sus autores y víctimas”. La Criminalística es la disciplina coadyuvante del Derecho Penal y de la propia Criminología frente a un delito. La Criminalística registra estas interrogantes ¿Cómo?, ¿Por qué?, ¿Quiénes?, ¿Qué instrumentos Utilizaron?, ¿Dónde?, ¿Cuándo?, Etc. Consecuentemente la Criminalística utilizando una serie de técnicas procedimientos y ciencias establecen la verdad jurídica acerca de dicho acto criminal. La Criminalística se vale obviamente de todos los métodos y técnicas de investigación posibles, proporcionados por las más diversas áreas del saber científico; ello en cuanto sirvan a su objeto. Pero, a su tiempo, va desenvolviendo su propio cuerpo de conocimientos y adquiriendo autonomía disciplinaria. Algunos estudiosos han incluido las fuentes de la Criminalística en su concepto: Así para Moreno González, por ejemplo, la Criminalística "es la disciplina que aplica fundamental mente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con el fin de determinar en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia o bien reconstruirlo, o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo". Para el tratadista López Rey la Criminalística "es la ciencia auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y comprobación del delito y sus responsables. Montiel Sosa, después de exponer múltiples conceptos de la Criminalística, da el suyo en los siguientes términos: "La Criminalística es una ciencia Penal auxiliar que mediante la aplicación de sus conocimientos, metodología y tecnología, al estudio de las evidencias materiales, descubre y verifica científicamente la existencia de un hecho presuntamente delictuoso y al o a los responsables aportando las pruebas a los órganos que procuran y administran justicia" La Criminalística por otra parte recibió una serie de denominaciones como Policía criminal, político
criminal, técnicas criminales, investigaciones criminales y otras que tenían el propósito de descubrir la verdad del crimen. Por último diremos que la Criminalística es importante para los fines y objetivos del Derecho Penal y la Criminología por que sin al Criminalística no podría el juzgador dictar una sentencia ecuánime y verídica de acuerdo a los datos o antecedentes de la investigación criminal. 2. La Criminalística como ciencia y como arte.No han faltado especialistas que dudaran del carácter científico de la Criminalística El tratadista Luis Jiménez de Asúa señala que la Criminalística es "la ciencia de al pesquisa junto con la Policía Judicial científica para establecer la verdad sobre el crimen. En efecto, aun en tiempos recientes, Granados definió la Criminalística (policía científica o técnica policiaca) como "...el arte de descubrir el crimen mediante la investigación de los indicios, su interpretación, su valoración y establecimiento de conclusiones lógicas que, apoyándose en presunciones salten a la certeza que conduce a al convicción y, en su caso a la confesión del criminal". Quizá la propia evolución de la disciplina, con el correr del tiempo, y la forma en que se sucedieron los descubrimientos de importancia para la pesquisa, explican las primigenias denominaciones como: arte policial; técnica policial; policiologia, etc. Edmon Locard, en punto a lo expuesto, propuso precisamente la expresión "técnica policial", alegando que una disciplina como esta es un arte, no una ciencia; ello, ya que comprende procedimientos y métodos sin desarrollar leyes propiamente dichas. Coincidimos con Albaracin en punto a que la Criminalística, como disciplina que amalgama todos los estudios relativos a al técnica del crimen, puede ser considerada hoy como una ciencia con objeto y métodos propios. Fácil es advertir que al Criminalística no podía en sus comienzos basados en al intuición y la experiencia personal alcanzar el rango de ciencia ni tener su propia autonomía. En suma nosotros diremos que al Criminalística es ciencia y arte. Es Ciencia, por que la búsqueda en la sociedad criminal se apoya o utilizan métodos y tecnologías con fundamentos científicos. Es Arte, porque en la infinidad de casos criminales se encuentra bajo al atención de la avilidad de la experiencia y el profesionalismo del investigador. 3. La Criminalística como ciencia auxiliar del Derecho Penal.Los especializados en Criminalística, si bien no dudan en reconocer su carácter científico autónomo, la consideran como ciencia auxiliar del Derecho y de los procesos penales. A nuestro juicio, desde su propio marco de investigación y conocimientos, y aun desde sus primeras observaciones policiacas, la Criminalística también enriquece el saber criminologico. En su quehacer propio, inspecciones, pericias, reconstrucción de hechos, puede explicar y corroborar hipótesis criminologicas, aun en el campo teórico, por ejemplo, el "aprendizaje de evitacion de detección" policial por el delincuente, la victimolocia, etc. Jiménez de Asúa ubica a la Criminalística como ciencia de la pesquisa junto con la policía judicial científica. La separa, así, de las ciencias casual-explicativas, como la Antropología, Biología,
Psicología, la Sociología criminales y la penología. Estamos de acuerdo con Manzanero en que la Criminalística, al igual que la Antropología, la Psicología, etc., integra el dominio de al Criminología entendida esta en amplio sentido; ello ya que a nuestro juicio también sirve al estudio del delito y del delincuente desde los casos particulares a los generales, y su teorética puede compatibilizar y servir a la contratación de hipótesis criminologicas. Este carácter auxiliar, limitado al Derecho Penal, es remarcado por Manzini: "...La llamada Criminalística, esto es, el conjunto de los diversos conocimientos prácticos que son necesarios a un magistrado penal. No es más que una colección de las más diversas nociones que van desde la Historia al folklore, desde la Antropología a la Mecánica, desde la Química hasta la Agrimensura, desde la Psicología hasta la Holistica. Nociones, por lo demás, utilísimas, que el magistrado, en cuanto es el peritus peritorum, no debe ignorar..." Resumen Histórico La lucha contra el delito y la preocupación científica de sus causas, fueron siempre objetivos que históricamente las ciencias normativas y explicativas trataron de alcanzar, tanto en la antigüedad como en la Edad Media o durante la Ilustración y la Edad Moderna. Tal fue la importancia que siempre se dio a ese problema social, que ilustres filósofos como Pitágoras, Sócrates, Platón y Aristóteles, dieron su opinión al respecto para la comprensión y solución de las conductas delincuenciales y el castigo que a los delincuentes se le debieran de aplicar, siempre con fin de proteger y mejorar a la sociedad. Desde la época en que el hombre realizaba investigaciones empíricas para determinar y juzgar a los autores de crímenes, hasta nuestros días, han concurrido diferentes ciencias, técnicas y disciplinas en auxilio de la investigación criminal, que finalmente han venido a conformar integralmente la Criminalística como ciencia independiente. El inmenso y acelerado desarrollo tecnológico a partir del siglo XX provocó el nacimiento de nuevas ciencias y la acelerada evolución de otras de orígenes anteriores. En el primer caso se encuentra la Criminalistica, cuyo concepto, objeto de estudio, contenido, metodología, etc., se fue conformando precisamente con el avance y aporte de otras ciencias y técnicas Ciencias y disciplinas precursoras Los datos que provienen de la historia, permiten establecer que la primera disciplina precursora de la Criminalística fue la que en la actualidad se conoce como Dactiloscopia. Kia Kung-Yen, historiador chino de la dinastía Tang, en unos sus escritos del año 650, hizo mención a la identificación individualizante de las personas mediante las impresiones dactilares, plasmadas en documentos legales. Pero más aún, en la Biblia encontramos un pasaje que bien pudiera ser aplicado extensivamente a esta disciplina al decir que el hombre seria conocido por sus huellas y al ser el hombre una obra de Dios, podría haber alguna relación. Existe referencia documental histórica de que en Bolonia, Alemania, en el año de 1249 se tomo juramento al médico LUCCA para la redacción de dictámenes medicolegales y de que B. de VARIGNANA practico la primera autopsia para la comprobación de un envenenamiento. En 1575, surgió otra ciencia precursora de la Criminalística, la Medicina Legal atribuida su iniciación formal a el francés Ambrosio Pare, continuada después por Paolo Sacchias en 1651, preocupada siempre la Medicina en la determinación de las causas de las muertes y el estudio del proceso mismo de la muerte.
En 1753 el Dr. Boucher, realiza los primeros estudios de balística, que a la postre se le llamará Balística Forense. En 1840, Mateo José Buenaventura Orfila conforma la Toxicología en Italia, posteriormente ampliada y complementa por Ogier en 1872, preocupados ambos en esclarecer aquellos delitos, en donde los venenos eran usados como arma homicida. En 1866, Allan Pinkerton en los Estados Unidos ya hacía uso practico de lo que se dio en llamar la fotografía criminal, utilizado para reconocer a los delincuentes y plasmar y controlar fidedignamente su record delincuencial personal. Esta disciplina posteriormente seria llamada fotografía judicial y actualmente se le conoce como fotografía forense, aunque se ha ampliado mucho más allá de la simple foto corporal o facial. En 1882, Alfonso Bertillón, creaba en Paris el Servicio de Identificación Judicial en donde se ensayaba su método Antropométrico dado a conocer en 1885 como Antropometría y adoptado oficialmente en 1888 para la identificación de los criminales al ingresar a las cárceles. Otras de las disciplinas precursoras que en esa época se incorporarían a la Criminalística general, fue el Retrato Hablado, cuando también Bertillón, publica una tesis sobre el "Portrait Parle", para la identificación de las personas por sus rasgos externos, basada en la distinción minuciosa de ciertos caracteres cromáticos y morfológicos del individuo, lo que actualmente incluye elementos complementarios al ser en sí mismo. En 1891, Juan Vucetich otro de los grandes padres fundadores de la Criminalística, inaugura en Argentina la Oficina de Identificación utilizando el método antropométrico y las huellas digitales de ambas manos, creando de esta manera la Ficha Decadactilar, que se acepta universalmente desde 1904. En 1961, los científicos Watson y Crack, construyeron un modelo de ADN y definieron el código genético, lo que ha servido para la nueva identificación mediante lo que se ha dado en conocer como la Huella Genética.
Tema 2 La Criminalística como Ciencia, está integrada por cuatro grandes ramas, que luego a su vez se subdividen en las diferentes especialidades que la conforman, siendo estas ramas: .-Teoría General Criminalística .-Técnica Criminalistica, .-Táctica Criminalistica .-Metodología Criminalística. La Teoría General Criminalística, es la parte en la que se formulan las bases o fundamentación teórica de toda esta Ciencia, aplicables en sus cuatro vertientes principales, que son Teoría General, Teoría de la Identificación, Teoría de las Versiones y Teoría de las Pruebas Criminalísticas. .-Teoría General
Que agrupa el origen, evolución, contenido, definiciones, reglas, etc., de la Criminalistica .-Teoría de la Identificación Criminalistica Con sus diferentes categorías: genérica, diagnóstica, orientación; grupal; semejanza, aproximación; presuntiva, posible; probabilística; categórica, individualizante. .-Teoría de las Versiones o hipótesis Las versiones pueden ser de Formas de Comisión, Vías de Acceso, Escape o Salida, Móvil, Autores, Posibilidad, Imposibilidad, medios utilizados, etc.. La elaboración de versiones al inicio o durante el desarrollo de la investigación deben ser, bajo el paradigma empírico-analítico, precisas y lógicas desde su concepción teórica a partir de una sutil evidencia o información preliminar, para su comprobación práctica clave mediante las investigaciones posteriores, dadoque las versiones son las que permiten configurar el diseño de la estrategia de la investigación a realizar para el esclarecimiento del caso, a partir de una duda, sospecha o una simple posibilidad, definiendo el círculo de sospechosos. .- Teoría de las Pruebas Criminalísticas ( o Teoría Criminalistica sobre las Pruebas). Es la valoración de los elementos buscados y encontrados durante la investigación Criminalísticas que permiten esclarecer un hecho delictivo determinado, mediante su interrelación y correspondencia, pero al presentar sus distingos, mediante mínimas definiciones necesarias que establecen sus diferencias, resulta obligatorio esclarecer que en el argot práctico cotidiano del investigador criminalista, es muy frecuente escuchar el error de expresar como sinónimos las palabras indicios y evidencias Indicio =
Elemento que permite la presunción o inferencia. Señal de lo oculto
Evidencia = Lo que da aparente certeza manifiesta por deducción lógico-consecuente o relación de causalidad Vestigio =
Resto mínimo, minúsculo. Una muestra. Es una señal material real, tangible.
Huella = Rastro, efecto. Reflejo consecuencia de una acción. Las huellas se producen por contacto, por lo que indican la forma y características del agente que la produjo, permitiendo su identificación Prueba = Lo que confirma, convence, demuestra, acredita. Da certeza por análisis circunstanciado. Es el elemento de juicio valorativo por su correspondencia con otros. La Técnica Criminalística es el sistema de medios y métodos que se emplean, tanto en la ejecución de diferentes acciones de instrucción en el terreno, como en la realización de los peritajes criminalísticos en los laboratorios, para el descubrimiento, fijación, ocupación e investigación de las huellas y evidencias, así como para la clasificación técnico-criminalística en la búsqueda e identificación de los objetos que tienen importancia para la investigación de los delitos. La Técnica Criminalística se subdivide en: .-Técnicas Clásicas o Tradicionales
.-Técnicas Especiales Las Técnicas Clásicas o Tradicionales la integran las especialidades mas comunes y conocidas históricamente dentro del campo de la investigación de hechos delictivos, desde los albores de esta Ciencia, como son: .-Dermatoscopía o Dermopapiloscopía .-Documentología o Documentóscopia .-Balística Judicial o Forense .-Trazología .-Fotografía Judicial o Forense .-Identificación de Personas Las Técnicas Especiales la integran las especialidades tomadas de otras ciencias auxiliares, adecuando sus conocimientos a los requerimientos específicos necesarios para su aplicabilidad dentro del campo de la investigación de hechos delictivos y estas son: .- Biología .-Química .-Física .-Informática Criminalística .-Averías, Explosiones e Incendios (AVEXI). .-Aplicaciones Químicas Operativas (AQO) .-Técnica Canina .-Odorología Criminalística o Forense .-Entomología Forense La Táctica Criminalística se ocupa de la elaboración y desarrollo de los métodos de ejecución de las distintas acciones de instrucción, así como las normas tácticas para la utilización y aplicación racional de los recursos científico-tecnológicos de la Técnica Criminalística. Las acciones de instrucción que están reguladas por la Táctica Criminalística son las siguientes: .-Preservación de la Escena .-Inspección del lugar del suceso .-Reinspección del lugar del suceso
.-Reconstrucción de los hechos .-Experimento de instrucción (percepción, audibilidad, visibilidad, posibilidad, habilidad-aptitud, etc.) .-Registro o Allanamiento .-Detención o Aprehensión .-Presentación al Reconocimiento (personas, cadáveres, objetos, animales o lugares) .-Interrogatorios .-Ubicaciones (lugares, objetos, recorridos, etc.) .-Levantamiento o localización de testigos .-Registros Operativos .-Trabajo Operativo .-Análisis Operativo .-Prevención Operativa La Metodología Criminalística no es más que el conjunto de las Metodologías específicas para la investigación de las distintas tipicidades delictivas por separado, en la que se proporciona de forma organizada y con base científica, las recomendaciones especializadas para la investigación técnica de las figuras o tipos penales preceptuados en el Código Penal, en cuyo proceso de investigación se emplean racionalmente los medios y métodos técnicos y también procedimientos tácticos, siempre a partir de la Teoría Criminalística, lo que demuestra la estrecha interrelación existente entre las cuatro ramas como partes integrantes de la ciencia Criminalística. Por tanto, resulta importante insistir en que las Metodologías no es más que la aplicación integrada de las Teoría, las Técnicas y las Tácticas de manera selectiva acorde a la tipicidad delictiva que se trate, por lo que no se puede hablar del dominio o conocimiento de Metodologías especificas, si no se tiene el dominio o conocimientos generales de la Teoría, Técnica y Tácticas que habrán de aplicarse. Las Metodologías Criminalísticas más relevantes son: .-Metodología para la Investigación de los delitos contra la vida .-Metodología para la Investigación de los delitos contra la propiedad .-Metodología para la investigación de los delitos económicos .-Metodología para la investigación de los delitos sexuales .-Metodología para la investigación de los delitos de Tránsito (transporte) Los conocimientos de la Criminalística se ordenan o distribuyen en una primera gran división para facilitar su aplicabilidad práctica, en:
1- Criminalística de Campo. 2- Criminalística de Laboratorio.
DEFINICION DE CRIMINALISTICA La definición más común entre la mayoría de los autores es la que concibe la Criminalística como "la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y verificación científica del delito y del delincuente". Aparte algunos otros puntos discutibles, consideremos que la anterior definición adolece de imprecisión en su última parte, al hablar de delito y delincuente. En efecto en Criminalística, al intervenir en la investigación de un hecho determinado, no puede saber previamente si se trata de un delito o no, es por ello que nosotros hablamos de "presuntos hechos delictuosos" como veremos en seguida al exponer nuestra definición. Nosotros definimos la Criminalística en los siguientes términos: Criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de los órganos de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. EXPLICACION DE LA DEFINICION DISCIPLINA: Entendemos por disciplina una rama cualquiera del conocimiento humano. Pero cabria preguntarse si la Criminalística, rama del conocimiento humano, es una ciencia o técnica, respondiendo afirmativamente en ambos sentidos. Efectivamente, la Criminalística es una verdadera ciencia, en cuanto que consta de un conjunto de conocimientos verdaderos o probables. Metódicamente obtenidos y sistemáticamente organizados, respecto a una determinada esfera de objetos; en este caso los relacionados con presuntos hechos delictuosos. Por otra parte, es también una técnica, pues para la resolución de los casos concretos, el experto en criminalística aplica los principios generales o leyes de esta disciplina. Así, pues, la Criminalística es a la vez una ciencia teórica y una ciencia aplicada o técnica. Criminalística de campo Para efectos de tener claro los alcances de la criminalística de campo, a continuación se exponen los puntos de vista de los criminalistas Pedro López Calvo y Pedro Gómez Silva, en los siguientes términos: Es importante para el criminalista o investigador del lugar de los hechos saber, proteger, observar y fijar el lugar de los hechos. Sin embargo, conocer las técnicas para la recolección de elementos materiales de prueba no basta. Ni tampoco es suficiente saber suministrarlos a las diversas secciones de laboratorio de criminalística. La criminalística de campo no concreta sus actividades en la fases de investigación citadas; el experto que la práctica debe aplicar conocimientos vastos y vigentes ofrecidos por las otras disciplinas científicas de la criminalística en general, con el objeto de contar con bases técnicas para aplicar la metodología específica y razonar científicamente el valor de los elementos materiales de prueba que se registran en las conductas presuntamente delictuosas. El estudio y análisis de los elementos materiales de prueba facilitan el conocimiento para establecer la forma y mecanismo de los hechos con todos sus fenómenos, desde el inicio de la
primera maniobra hasta el último movimiento que se puso en juego para realizar el hecho; aquí se incluyen las formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecución y el registro de sus manifestaciones, movimientos, tocamientos y desplazamientos de cuerpos y objetos efectuados durante la comisión del hecho. Inclusive se puede utilizar extensa variedad de agentes mecánicos, químicos, físicos y biológicos, y pueden surgir también variadas evidencias. Su análisis identificativo, cuantitativo, cualitativo y comparativo necesitará de metodología, tecnología y conocimientos universales de las disciplinas científicas que constituyen la criminalística general, como son: balística forense, explosivos e incendios, Documentoscopia, fotografía forense, hechos de tránsito, sistema de identificación de personas, técnicas forenses de laboratorio y, otras. Es importante tener presente que la criminalística de campo es la que suministra o alimenta de evidencia a las diversas secciones de técnicas forenses de laboratorio.Criminalística de laboratorio La criminalística de laboratorio es aquella que verifica sobre el terreno los trabajos científicos necesarios para descubrir las huellas del delincuente y los indicios del ilícito; la de identificar a los reincidentes y dar a los jueces la prueba inicial que pueda orientarlos. La función del laboratorio en el trabajo policiaco consiste en el examen de la evidencia. Usualmente el propósito de este examen es para determinar la manera en que fue cometido el crimen, relacionar al sospechoso con el crimen o ayudar a establecer la identidad del criminal. Naturalmente las actividades del laboratorio no están rígidamente confinadas a estos objetivos, sino que puede incluir muchas otras tareas dentro de los múltiples deberes relacionados con el trabajo policiaco. La función del experto del laboratorio consiste en analizar la evidencia física y huellas sometidas al laboratorio del crimen por el investigador. Para que el laboratorio brinde eficaz auxilio, en principio, es indispensable que reciba la evidencia sin alteración, la que debe ser cuidadosamente tratada aplicando las técnicas señaladas para su levantamiento y embalaje, según su naturaleza y estado. Los trabajos científicos de la criminalística en el laboratorio se realizan con el método general de las ciencias naturales, conocidos como "el método inductivo" con sus tres pasos fundamentales: observación, hipótesis y experimentación. Este método en el laboratorio se conoce como el de comprobación o experimentación y es con el que se van a efectuar las tareas científicas en el estudio, análisis y comprobaciones de los indicios colectados en el campo de los hechos o suministrados por otros sujetos de tal manera que los resultados pueden ser aprovechados o interpretados adecuadamente para conocer su intervención en el hecho que se investiga y mostrarlos como evidencias de la verdad, cuya evaluación de los resultados obtenidos lo harán los órganos que tiene como misión la procuración y administración de justicia. Aunque en el laboratorio es recomendable aplicar "el método científico" con todos sus pasos sistematizados. Pero los expertos en criminalística en la actualidad y de acuerdo con las necesidades científicas y trabajos realizados en sus diferentes disciplinas, aplican metodologías convenientes y sistemáticamente estructuradas con la problemática que se va a resolver. Todo ello obedece al amplio campo de investigación criminal que abarca la ciencia en estudio. Clasificación de la Criminalística. Ésta se clasifica según el lugar donde se realice la investigación, y puede ser: DE CAMPO. La Criminalística de Campo es la disciplina que emplea diferentes métodos y técnicas con el fin de observar, fijar, proteger y conservar el lugar de los hechos. También se encarga de la colección y embalaje de los índicos relacionados con los hechos que se investiga, para posteriormente realizar un examen minucioso. Dada la evolución científica de la investigación criminal, debe darse mayor atención al lugar del hecho o del hallazgo para localizar, recuperar y documentar evidencias que, posteriormente, serán examinadas por peritos en los laboratorios forenses, ya que la habilidad del laboratorista para
proporcionar interpretaciones científicas depende en gran medida de un trabajo eficiente del equipo investigador de campo, el cual tiene que estar bien adiestrado, coordinado y debidamente provisto de los implementos y utensilios necesarios para una recolección adecuada de las evidencias. DE LABORATORIO: Es la parte de la Criminalística que utiliza todos los métodos y técnicas de laboratorio para el estudio, análisis e identificación de los indicios y evidencias encontrados en el lugar del hecho o del hallazgo. La Criminalística de laboratorio tiene sus inicios en 1910 al fundarse en Francia el primer laboratorio forense por Edmund Locard. Desde entonces y hasta la fecha, han sido instalados en todo el mundo diferentes tipos de laboratorios con características y funciones muy especiales, los cuales dependen tanto de los recursos económicos del país como de los delitos que se investiguen. Existen los muy sofisticados y completos, como los de la Policía Científica y Técnica Francesa y los de la Oficina Federal de Inteligencia norteamericana (FBI). El FBI, después de consultar a expertos de diversas áreas científicas por indicación de su primer director J. Edgar Hoover, logró integrar un laboratorio específico de ciencias forenses que inició sus trabajos en 1932 y es, a la fecha, uno de los más reconocidos en el mundo. En cualquier parte del mundo, los laboratorios forenses están organizados dependiendo del potencial económico del país, así como de sus necesidades, pero siempre considerando que cada evidencia encontrada en el lugar del hecho requerirá su traslado al laboratorio para su estudio con el propósito de lograr su identificación, clasificación, comparación y su relación con el hecho. Por lo que será necesario contar con áreas especificas, personal altamente calificado y equipo moderno para aportar elementos suficientemente científicos en la investigación. Balística forense. Documentoscopía. Dactiloscopía (papiloscopia) Grafoscopía. Explosivos e Incendios. Fotografía Forense. Accidentología Vial. Toxicología Forense. Hematologia. Genética. Medicina Forense o Legal. Arte Forense (Retrato Hablado). Antropología Forense. Química Forense.
Tema 3 NOCION PREVIA DE LA CRIMALISTICA. La Criminalística se ocupa fundamentalmente de determinar en que forma se cometió un delito u quien lo cometió, es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de los órganos de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. TEMA 03
NOCION DE LA CRIMINOLOGIA. La criminología es la disciplina que se ocupa del estudio del fenómeno criminal, con el fin de conocer sus causas y formas de manifestación, se trata fundamentalmente de la ciencia causaexplicativa. DIFERENCIA ENTRE LA CRIMINOLOGIA Y LA CRIMINALISTICA. Es fácil captar la gran diferencia existente entre la criminalística y la criminología: la primera se ocupa fundamentalmente del "como" y "quien" del delito; mientras que en la segunda profundiza la profundiza mas en su estudio y se plantea la interrogante del "por que" del delito. Criminología: Es el estudio que realiza la ciencia social sobre los criminales y delincuentes. Criminalística: Es el estudio que realiza la ciencia física sobre las cosas utilizadas en los actos criminales o de delincuencia. El investigador se ocupa mayormente de las personas, mientras que el criminalista se ocupa de las cosas. Los criminales o delincuentes cometen las acciones delictivas utilizando cosa o instrumentos - armas, herramientas, automóviles y cuchillos. Los mismos derraman sangre, estropean o manchan la pintura, dejan rastros, rompen vidrios o falsifican documentos.
Algunos estudiosos han incluido las fuentes de la Criminalística en su concepto: Así para Moreno González, por ejemplo, la Criminalística "es la disciplina que aplica fundamental mente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con el fin de determinar en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia o bien reconstruirlo, o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo". Para el tratadista López Rey la Criminalística "es la ciencia auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y comprobación del delito y sus responsables. Montiel Sosa, después de exponer múltiples conceptos de la Criminalística, da el suyo en los siguientes términos: "La Criminalística es una ciencia Penal auxiliar que mediante la aplicación de sus conocimientos, metodología y tecnología, al estudio de las evidencias materiales, descubre y verifica científicamente la existencia de un hecho presuntamente delictuoso y al o a los responsables aportando las pruebas a los órganos que procuran y administran justicia" La Criminalística por otra parte recibió una serie de denominaciones como Policía criminal, político criminal, técnicas criminales, investigaciones criminales y otras que tenían el propósito de descubrir la verdad del crimen. Por último diremos que la Criminalística es importante para los fines y objetivos del Derecho Penal y la Criminología por que sin al Criminalística no podría el juzgador dictar una sentencia ecuánime y verídica de acuerdo a los datos o antecedentes de la investigación criminal.
Tema 4
METODO EMPÍRICO Con el tiempos la experiencia determinó que las investigaciones policíacas se empezaran a guiar científicamente, pero aún con un alto contenido de empirismo deductivo, donde se usaba la intuición, la lógica y el sentido común para el razonamiento inferente y como consecuencia frecuentemente no se obtenían resultados muy satisfactorios, existiendo una obra literaria que recopila parte de ese avatar evolutivo, llamada "El Siglo de la Investigación Criminal". Pero todos estas investigaciones y pesquisas empíricas fueron acumulando y ordenando conocimientos específicos, con técnicas y métodos dirigidos a la lucha contra el crimen EL METODO CIENTIFICO Y LA CRIMINALISTICA La finalidad de hacer una introducción sobre el método científico aplicado a la Criminalística, es con el fin de recordar y reestructurar conocimientos para que se empleen mejor y más eficazmente en los objetivos particulares y específicos que tiene trazados la Criminalística general. Asimismo, este trabajo, lleva como propósito despertar la inquietud a los estudiosos y estudiantes de esta materia, a efecto de que profundicen aún más en sus investigaciones sobre su aplicación idónea para respetarla con el carácter de ciencia penal auxiliar en la investigación criminal. Las experiencias de años de trabajo, del estudio especializado y de la práctica en la investigación de hechos violentos, hacen comprender que uno de los factores de importancia que origina errores de juicio o de razonamiento de los elementos de prueba que técnicamente se aportaran en el desarrollo del procedimiento penal, es precisamente la carencia de conocimientos científicos y tecnológicos que acuciosamente brinda la Criminalística con todas sus disciplinas científicas, a fin de recoger, comprender y evaluar aspectos técnicos que se presentan en la comisión de hechos. La Criminalística, como ciencia penal auxiliar, no ha sido completamente integrada en los planes de estudio de algunas facultades y escuelas de derecho y medicina, con el fin de conocerla y apoyarse en sus conocimientos científicos, para que los profesionistas obtengan en acervo adecuado y encuentren la luz que buscan para tomar mejores decisiones de mayor fiabilidad y aceptable credibilidad en sus tareas profesionales. La Criminalística, cuyo objeto de estudio u objeto material, es el estudio técnicos de las evidencias materiales que se producen en la comisión de hechos presuntamente delictuosos, auxilia a cualquier rama del derecho general y en forma oficial o particular a cualquier institución del gobierno o empresa privada, ya que por ejemplo el derecho civil, laboral, mercantil, bancario, etc., podría surgir la necesidad científica de investigar cuestiones técnicas en probables fraudes, robos, falsificaciones de firmas o documentos, así como en otras maquinaciones o maniobras, donde esta ciencia con sus conocimientos podría dilucidar interrogantes que se presentarán en algún caso concreto, haya sido o no denunciado a las autoridades que les compete su investigación, con el objeto fundamental de conocer la forma de realización, los instrumentos u objetos utilizados para su ejecución y lograr la identificació n del autor o autores y demás involucrados. La Criminalística como ciencia, cuenta con el objetivos Perfectamente definidos, con principios científicamente establecidos y prácticamente comprobados, asimismo ha implementado metodología propia de acuerdo a sus actividades y utiliza el método científico para formular sus teorías, leyes o principios y para razonarlos deductivamente aplica las proposiciones del silogismo universal. 1. DESCRIPCIÓN DEL METODO CIENTIFICO El ser humano; de la observación se formula juicios, construyendo hipótesis de posibilidad que somete a un procedimiento inductivo-deductivo, para saber si son
válidas. Un conjunto de hipótesis, forma una teoría. Un conjunto de teorías válidas, forma una ley. Finalmente un conjunto de leyes válidas, constituye una ciencia. Para llegar a la ciencia se recurre a la investigación profunda y sistemática, Esta sistematización se obtiene a través de una metodología. El método científico guía y ayuda a comprender cosas desconocidas por medio de la aplicación sistemática de sus pasos. Método, proviene del griego "métodos" de meta = con, y "odos" Vía, y se define como "Marcha racional del espíritu para legar al Conocimiento de la verdad", etc. Asimismo, el término "científico", es un adjetivo calificativo relativo a la ciencia y también es un sustantivo que determina al o a lo que posee una ciencia, etc. La investigación se puede definir, como: "La serie de pasos que dan respuesta lógica a una pregunta específica"; en concreto la Criminalística es "una ciencia natural multidisciplinaria, que reúne conocimientos generales, sistemáticamente ordenados, verificables y fiables". La Criminalística es natural y multidisciplinaria, porque sintetiza para los conocimientos propios de su área, a la Química, la Física y la Biología. Y porque se desglosa de ella, la Criminalística de campo, la Balística Forense, la Documentoscopía, los Explosivos e incendios, la Fotografía Forense, los Hechos de Tránsito terrestre, Los Sistemas de Identificación, Las Técnicas Forenses de Laboratorio y otras. Y mediante el estudio y aplicación de los conocimientos de estas disciplinas científicas, se han puesto en prácticas teorías, leyes o principios generales, aplicables ordenamente que se pueden verificar o comprobar y como todo conocimiento de acuerdo con las nuevas formas de producción y descubrimiento de fenómenos, también es falible. Por tanto, "ciencia" puede caracterizarse, como "Conocimiento racional, sistemático, exacto, verificable y por consiguiente falible". El método que sigue la Criminalística para su investigación se llama científico y en su aplicación se cumple generalmente con la sucesión de cinco pasos fundamentales: • La Observación • El Problema • La Hipótesis • La Experimentació n • La Teoría, ley o principio 1.1. En la observación de hechos, fenómenos o cosas, se utilizan los cinco sentidos, a fin de obtener información indiciaría que sea útil para buscar la razón de lo que se inquiere. La acción de la observación, se puede considerar como una información deliberada, sistemática y dirigida hacía un objeto firme y definido, encamina a dar el conocimiento de lo que se busca. La observación se aplica con métodos y apoyada por instrumental científico. 1.2. El planteamiento del problema, se circunscribe a interrogantes establecidas provenientes de los hechos, fenómenos o cosas observadas. El científico en su empeño por reconocer lo que observa, se formula varias preguntas encaminadas a plantear objetivamente el problema, por ejemplo: ¿Qué....sucedió? ¿Como.... sucedió el hecho? ¿Dónde..... Sucedió el hecho?
¿Cuándo..... Sucedió el hecho? ¿Con qué..... Sucedió el hecho? ¿Por qué...... sucedió el hecho? * ¿Quién..... Realizó el hecho? * De las siete interrogantes, la Criminalística sólo contestaseis de ellas en la investigación del hecho. Las respuestas se pueden encontrar en las hipótesis que se formulen con base en juicios condicionados, de las cuales sólo una será probada por medios experimentales.
1.3. La formulación de una hipótesis es una explicación Condicional que trata de predecir el desarrollo del fenómeno o hecho ocurrido. Se estima que la hipótesis es la respuesta al problema y se pueden establecer tantas hipótesis como sean necesarias, pero una a una, con los procedimientos adecuados para llegar a la correcta explicación del fenómeno o hecho. La hipótesis seleccionada tendrá que ser probada o reprobada por la experimentación y si no es válida se tendrá que desechar y formular una nueva, pero las hipótesis desechadas marcan el camino y suministran mejores conocimientos para llegar a la conveniente. 1.4. La experimentació n es el medio de reproducir o provocar deliberadamente los hechos o fenómenos cuantas veces sea necesario, a fin de observarlos , comprenderlos y coordinarlos con las experiencias y con las hipótesis establecidas. Las buenas conclusiones científicas en la experimentació n, nos dan el marco de validez y fiabilidad en la comprobación para determinar teorías, leyes o principios. 1.5. La teoría, ley o principio, es el resultado final y de Probable aplicación universal, producto de experimentaciones repetidas, positivas y generales en el estudio de hechos, fenómenos o cosas. Las teorías aceptadas como válidas pueden formar una ley o principio general, el cual se aplica en la ciencia en estudio y además las leyes o principios nos sirven como base para nuevas investigaciones, aunque no se aceptan completamente infalibles, ya que nuevos fenómenos o hechos y nuevos elementos para producirlos, pueden provocar el bloqueo y cambio de una ley previamente establecida y modificar o dar nacimiento a otra. Por tal virtud, los pasos del método científico se siguen en el orden sistemático que convenga. Representan un camino por el cual un investigador obtiene nuevos conocimientos o los amplía y de cualquier forma que esté sistemáticamente estructurado, el método científico es: "El conjunto de normas de la ciencia, que se sigue para encontrar la verdad de las cosas que se inquieren". 2. EL METODO CIENTÍFICO EN LA CRIMINALÍSTICA GENERAL De esta manera, se puede señalar que el objetivo material u objeto de estudio de la Criminalística general, es precisamente el estudio de las evidencias físicas que se utilizan y se producen en la comisión de hechos presuntamente delictuosos, aplicando tecnología y metodología científica, con el establecimiento de verdades generales y particulares, donde los indicios producidos y los objetos e instrumentos utilizados, son identificados, estudiados y explicados para conocer su relación y sus manifestaciones, así como para determinar las formas y mecanismos realizados e identificar a las víctimas en su caso y a los presuntos autores y demás involucrados, a fin de conocer físicamente
la verdad del hecho o fenómeno investigado. Sin olvidar que cada una de las disciplinas científicas de la Criminalística general, también con base en el estudio científico de las evidencias materiales, tienen definidos sus objetivos particulares y específicos que se satisfacen con conocimientos, metodología y tecnología adecuadas. Ahora bien, para introducirse más profundamente en la temática de la metodología que aplica la Criminalística, haciendo un resumen, el doctor Moreno González explica que: "La Criminalística, como ciencia especulativa, aplica el método inductivo para legar a la formulación de sus leyes o principios, mediante el cual de varias verdades particulares se llega al conocimiento de una verdad general. Asimismo, define que, la Criminalística como ciencia aplicada, emplea las leyes y principios formulados como ciencia especulativa, a la solución de casos con el cual se llega del conocimiento de una verdad general al conocimiento de una verdad articular. Y agrega que, sin embargo, es conveniente aclarar que la experimentación no es posible en todos los casos Criminalísticas que se investigan, por lo que con cierta frecuencia el experto tendrá que limitarse a realizar una demostración científica no experimental" . Para no despertar confusión se explicará que la Criminalística como ciencia especulativa es la Criminalística teórica, y la Criminalística como ciencia aplicada especulativa es la Criminalística práctica, es decir, que la Criminalística aplicada pone en práctica la teoría de la Criminalística especulativa. Por otra parte, La Criminalística general aplica la metodología conveniente, con el apoyo de siete principios científicamente estructurados y práctica y realmente comprobados que son:
2.1. Principio de Uso 2.2. Principio de Producción 2.3. Principio de intercambio 2.4. Principio de correspondencia de características 2.5. Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos 2.6. Principio de Probabilidad y 2.7. Principio de certeza
Tema 5
Sistemas de identificación de personas. 1.- Identidad e Identificación 2.- Clases de Identificación 3.Identificación de las Personas en la Investigación Criminal 3.1- Identificación de Personas Vivas 3.2Identificación de Cadáveres 4.- Diferentes Sistemas de Identificación 4.1- La Dactiloscopia 4.2Levantamiento de Huellas Digitales 4.3- Antropometría. 4.4- Retrato Hablado. 4.5- Odontología Forense 4.6- Genética Forense 4.7- La Lofoscopia DESARROLLO 1.- Identidad e Identificación La identidad es una cuestión relacionada con consideraciones filosóficas y psicológicas. La identificación humana es una cuestión práctica. En diversas áreas los seres humanos necesitan identificarse y distinguirse de otros individuos, ya sea para conducir una conversación o una transacción de negocios. Socialmente la distinción entre las personas se ha realizado con base en el nombre y apellido, incluso han delimitado las clases aristócratas del común popular, aunado en este último la adjudicación de apodos que sustituyen en muchos casos el propio nombre, siendo
una costumbre socialmente aceptada. En este sentido, es importante saber distinguir entre lo que es la identidad y la identificación. La Identidad: es un conjunto de características que hacen a una persona distinta a las demás y solo igual a sí mismo, y Ia identificación: Proceso para reconocer a un individuo vivo o muerto o sus restos cadavéricos a los métodos para establecer la identidad. Barberá y Turégano definen la identificación, en un sentido amplio, como “el empleo de un sistema o conjunto de conocimientos científicos, procedimientos técnicos u operaciones prácticas para constatar la existencia de una persona, conocerla, reconocerla con seguridad y vincularla de modo indubitable a sus actos, conducta y comportamiento”. La implementación de documentos oficiales, como la Cedula o pasaporte, que integra fotografía y huella dactilar, ha permitido verificar la identidad en víctimas de accidentes o desastres, así como los registros signalécticos de individuos procesados judicialmente en su reincidencia o especialización delictiva La implementación de documentos oficiales, como la Cedula o pasaporte, que integra fotografía y huella dactilar, ha permitido verificar la identidad en víctimas de accidentes o desastres, así como los registros signalécticos de individuos procesados judicialmente en su reincidencia o especialización delictiva 2.- Clases de identificación 1.- La Identificación Judicial: tiene como fin principal la identificación de los delincuentes, constituyendo un elemento de prueba judicial la practican técnicos especializados suministrando la ficha sinaleptica. 2.- La Identificación Médica: Requiere de conocimientos anatómicos y sirve para la identificación de un individuo vivo o muerto o sus restos óseos. 3.- Identificación de las Personas en la Investigación Criminal En este sentido La criminalística aplica los conocimientos métodos y técnicas con el fin de identificar a una persona viva o muerta ya sea putrefacta, descamadas, quemadas o restos humanos. En tipos de hechos ya sea accidental o provocado (homicidio y suicidio). Para Sosa, “Los sistemas de Identificación, como disciplina científica de la Criminalística, aplican conocimientos, métodos y técnicas para identificar de manera inequívoca a personas vivas o muertas, o restos humanos resultado de cualquier hecho accidental, criminal o natural” La aplicación de técnicas periciales en la identificación, presenta dos vertientes: Identificación de personas vivas y muertas, la cual consiste en buscar todos los signos que permitan establecer una personalidad civil y en su caso coadyuvar con la investigación policial, ubicando a la víctima dentro de un contexto social y por consecuencia su posible relación con el agresor Factores de Identificación Para su estudio, los factores de identificación se dividen en: Morfológicos (de apreciación externa) y Bioquímicos (de naturaleza interna), presentando cada uno de ellos características naturales y adquiridas Morfológicos Naturales: Edad, Caract. Étnicas, Estatura, Sexo, Complexión, Erupción y Posición Dental, Huellas Dactilares, Lunares y Verrugas Color de Ojos, Cabello y Piel Adquiridos: Cicatrices Quirúrgicas y Traumáticas., Tatuajes, Amputaciones, Tratamientos Estéticos, Tratamientos Dentales Bioquímicos Naturales: Hematología, Semen, Saliva, Residuos Corporales, Genética Adquiridos: Patológicos y Toxicológicos 3.1 Identificación de Personas Vivas. En el Ámbito Civil: La confirmación de Identidad en personas reportadas como extraviadas o desaparecidas, sobre todo en menores que han evolucionado físicamente al paso del tiempo; en personas afectadas de sus facultades mentales; determinación de edad, como fuente generadora de derechos y obligaciones legales. En el Ámbito Penal: La Identificación del presunto responsable de la comisión de un delito, o en su caso la reincidencia del mismo. El confirmar la identidad de un individuo y comprobar su posible transgresión criminal mediante la evidencia de su participación en el lugar de los hechos o del señalamiento directo hecho por testigos, es tarea fundamental del área pericial, con apoyo de técnicas como el Retrato Hablado, Ficha Signaléctica, Criminalística y Estomatología entre otra 3.2Identificación de Cadáveres Ámbito Civil: Establecer la plena identidad de personas fallecidas es
requisito fundamental para los trámites de inhumación o cremación del cadáver, así como la expedición del Certificado de Defunción; documento indispensable para el cobro de pólizas de seguro, indemnizaciones en muertes accidentales, pensiones Institucionales, pago de gastos funerarios y diversos actos oficiales de la familia. Situaciones especiales se presentan con relación víctimas de accidentes masivos en medios de transporte, donde la intervención del Derecho Internacional se hace patente, ante la diversidad de nacionalidades; o en desastres naturales ante la multiplicidad de víctimas con características étnicas similares, en las cuales es imperante establecer su identidad civil. Ámbito Penal: En la identificación de personas víctimas de muertes violentas como: Homicidio, suicidio, accidente o de carácter sospechoso y la consecuente investigación de los hechos a través del Ministerio Público; tendiente a acreditar la presunta responsabilidad, pugnando por la sanción legal. La integración de un conjunto de elementos distintivos comprende la identificación forense, siendo una parte fundamental de la misma la Estomatología Forense. Dificultades en el Método de Identificación de Cadáveres. 1. Putrefacción. 2. Periodo enfisematoso. 3. Destrucción de tejidos blandos por la acción al aire, roedores, intemperie etc. 4. Enterrado, destrucción en si por la acción de la tierra, ácidos o alcalinidad. 5. Acción de tiempo. En lo referente a la identificación de cadáveres podemos mencionar que la clave radica en el estado de putrefacción o rigidez en el que se encuentre el mismo. Para esto consideraremos que la rigidez cadavérica comienza luego de las 4 a 8 horas de producido el deceso por la mandíbula, siguiendo por el cuello, tórax, llegando a las extremidades. Es importante no confundir la rigidez cadavérica con el espasmo cadavérico, producido por una lesión en el sistema nervioso, como ser la rigidez característica en la mano suicida que apreté la cola del disparador de un arma.Se estima que la rigidez se instala en todo el cuerpo alrededor de las 12 horas y comienza a ceder entre las 18 y 24 hs. Cadáveres en estadios previos a la rigidez cadavérica en condiciones normales, En tales condiciones los tejidos todavía conservaran la elasticidad necesaria para poder realizar una toma bajo condiciones convencionales con el uso de la planchuela, tinta litográfica, papel liso, etc., como fue descripto anteriormente. Cadáveres con rigidez cadavérica: Aquí los cadáveres se encuentran en un estado temporal de rigidez, que luego cederá para dar comienzo a la putrefacción. Por esta razón, para realizar la toma de impresiones no se encuentran grandes inconvenientes en recuperar parte de la elasticidad necesaria para realizarlo con los procedimientos convencionales.Para lograr esto se intenta flexionar suavemente el hombro, luego el brazo, el codo, la muñeca y por último los dígitos recuperando cierta movilidad con cuidado de no producir fracturas. Cadáveres con comienzos de putrefacción: Es recomendable comenzar limpiando los erizamientos de la piel con la asistencia de un pequeño cepillo, agua y jabón, cuidando de no dañar el tejido. Si este estado ya se encuentra suficientemente avanzado como para impedir la legibilidad de la impresión se podrá recurrir a dos métodos alternativos. Con un bisturí se produce un corte por debajo del pliegue de flexión de la tercer falange con el propósito de retirar la capa epidérmica como si fuera un dedal. En ocasiones es necesario sumergirlo en agua caliente de 5 a 7 minutos para lograr la elasticidad del tejido. Una vez retirado se invierte y se colocan en las manos del técnico, el cual realizará el procedimiento de entintado y estampado utilizando sus manos con los dedales colocados. Es de suma importancia recordar que como resultado de dicho procedimiento, obtendremos una doble inversión de la estampa; las presilla internas serán externas y los surcos serán crestas. En este segundo proceso se procede a retirar la epidermis trabajando directamente sobre la dermis, donde también encontraremos el dibujo papilar. Cabe destacar que las eminencias serán de muy bajo relieve, por lo que se deberá utilizar muy poca tinta, sumo cuidado para evitar empastamientos y papel satinado. Cadáveres
Rígidos: Estos son aquellos cadáveres en los cuales, a diferencia del rigor mortis, la rigidez se ha instalado en forma de momificación o codificación. Al ser la matriz dura, el soporte deberá ser blando. Existen dos métodos: Método Borrego de Identificación de cadáveres: Se toma un papel de nylon y se entinta Al mismo tiempo se forma una bollita de masilla la cual se envuelve en el nylon entintado Se toma la bolilla y de presiona contra el dígito, que al estar rígido solo se entintarán las crestas dejando los surcos sin entintar. A continuación se formará otra bolilla de masilla la cual se cubrirá con un nylon limpio. Se repetirá el proceso de presionado pero en este caso el dibujo papilar quedará impreso en el nylon limpio, el cual se recortará y fotografiará. Método Mota de Goma Látex Se realiza un molde del dígito en goma látex. Se retira, se invierte, se entinta y se toma la impresión. Nuevamente, esta será una doble inversión del dibujo. El procedimiento se completará con un nuevo molde de látex sobre el primero, con el cual se obtendrá una réplica exacta del dígito, sobre el cual se podrán tomar las impresiones. Cadáveres Saponificados Los cadáveres que se han encontrado sumergidos por largos períodos de tiempo son denominados saponificados. En estos casos, el entintamiento destruiría de forma permanente el diseño, por lo que se recurre a la fotografía como método de réplica. Si por el contrario, el cuerpo estuvo sumergido por un corto período (12 – 24 hs) excretará agua continuamente, lo cual podrá ser salvado sumergiendo la mano en agua hirviendo, luego secado, entintado y estampado. Cadáveres quemados: Cuando un cuerpo se expone al fuego presenta una contracción de músculos y tendones conocidos como la posición de “boxeador”. Al contraerse y cerrar el puño, el individuo no permite la combustión de esa zona, protegiendo las crestas que serán claras de no haberse producido la carbonización Para estos casos bastará con quebrar los dedos para tomar las impresiones. En aquellos casos donde la epidermis se vio afectada, podrá retirarse y trabajar sobre la dermis. 2.3 Sistema de Identificación en Recién Nacido. En el recién nacido va a ser desde el momento mismo del nacimiento por medio de la observación directa comienza su identificación (sexo, talla, piel, extremidades completas). • Posteriormente la toma de huella de la planta de los pies (huella positiva). • El pediatra hace su ficha de identificación (nombre de la madre, sexo del producto, número de cama. Edad gestacional, fecha de nacimiento, hora de nacimiento, peso, talla, color de tez, color de cabello, color de ojos, perímetro cefálico, torácico y abdominal, segmento inferior y superior de la espina iliaca al planta del pie, observaciones).colocarle una pulsera al producto contiene numero de cama y nombre de la madre. Sin embargo, para nuestro sistema legal, es requisito indispensable establecer sin lugar a duda la identidad de toda persona implicada en un proceso legal. 4.- Diferentes Sistemas de Identificación. 4.1. La Dactiloscopia La Dactiloscopia, es la disciplina que estudia las huellas digitales, en esta se pueden apreciar dos grandes tipos. Las huellas latentes y las visibles, Las primeras son las más difíciles de encontrar, ya que se requiere de equipos y químicos especiales para poder hacerlas visibles al ojo humano, en las segundas son fáciles de apreciar ya que se pueden detectar a simple vista. Es de hacer notar que para su levantamiento en ambos casos se requiere de habilidad personal y equipo especial. A través de esta disciplina se logra la identificación de la persona por medio de las impresiones producidas por las crestas papilares que se encuentran en las yemas de los dedos de las personas vivas o muertas. a. Determinación del género por la huella La determinación de sexo por la huella, no se debe juzgar el calzado aunque suela tener punta triangular o mayor profundidad en el taco, lo importante es el trazado de las huellas, las mujeres suelen caminar en su mayoría como en una línea recta alternando izquierdo y derecho, el hecho más significativo es que la mujer no deja impresa una gran huella más que por su pie que por su calzado, ya que el calzado de las mujeres suele ser apropiado a su pie y no tiene tendencia a doblar los pies hacia el centro y deformar la
huella.En el caso del hombre es más fácil determinar su huella, por su mayor tamaño en el dedo gordo y por su forma de apoyo abarcaría que la de la mujer, el pie masculino pisa con mayor indiferencia y tiende a dejar toda su huella ya sea con calzado o sin él. b. Posible Edad por la Huella En la niñez las huellas son pequeñas y no hace falta determinar un aspecto particular excepto en casos de la patología “Enanismo” en los cuales es difícil distinguir a un hombre con esta patología de un niño. En la adolescencia se tienden a hacer pasos abiertos con forma de V en signo En la adolescencia se tienden a hacer pasos abiertos con forma de V en signo abarcativo la huella es medida y se deduce su altura, su peso, y su velocidad con estos datos debe hacerse un prediagnostico de las huellas hasta determinar proveniencia y calzado, (generalmente deportivo). En la adultez los pasos tienden a ser más rectos y es más fácil de identificar con los datos ya mencionados. En la vejez las pisadas son al ras del suelo y mas juntas, la huella parece ser de suela lisa pero es debido a que los ancianos caminan casi arrastrando sus pies, sus pisadas son seguras y se aferran al terreno de tierra con facilidad dejando muestras de barro en la pisadas siguientes, las mujeres de edad madura tienden casi a lo mismo solo se diferencia en su calzado y velocidad. c. Profundidad de la Huella Si la profundidad de la huella izquierda varía levemente en más de 4 huellas estamos obviamente ante la presencia de un zurdo, para el ojo no entrenado a observar es difícil de detectar, en cambio si la huella izquierda está muy marcada es una persona renga, Si las huellas son de profundidad similar es probablemente un diestro. Cualquier desorden del trazado de las huellas en especial hacia distintos ángulos demuestra a la persona desorientada posiblemente bajo los efectos de alcohol u estupefacientes. Proveniencia de la Persona Se estudia la proveniencia de la persona en un aspecto doble, tanto del lugar de donde proviene como de que rama genética es. Cuando se observan rastros de tierra arcillosa en terrenos calcáreos es presuntamente una persona que proviene de un lugar más inestable. Al igual que si se encuentran rastros de arena en suelos pantanosos, significaría claramente un indicio de que la persona proviene de un lugar arenoso, no necesariamente la costa, hay miles de variantes para identificar datos, por ejemplo cenizas de cigarro, fragmentos minúsculos de sedimentos rocosos y otros factores. d. Principios de la Dactiloscopia. Perennidad: Se encuentra desde los 6 meses de vida intrauterina del hombre hasta su putrefacción. Inmutabilidad: los dibujos dactilares no varían ni por desgaste voluntario e involuntario. Diversidad: No hay una huella parecida a otra. Cada una es individual ya que no se encuentra ligada genéticamente y contiene más de 20 puntos característicos. 4.2. Levantamiento de Huellas Digitales a- Huellas Latentes: Son originadas cuando la sustancia química que exudan los poros (agua, aceites, aminoácidos y sales) se depositó sobre una superficie determinada, produciendo de esta manera la huella latente y por ende no observable a simple vista. b- Huellas Visibles: Son aquellas que pueden observarse a simple vista, sin la necesidad de emplear elementos para revelarlos. En ellas media una sustancia entre el dactilograma natural y el soporte. Podemos distinguir 4: Rastros por impregnación: Dejados en la superficie por dedos que han tomado contacto previamente con sustancias no pulverulentas tales como pintura, sangre, tintas, grasas, aceite, etc. Cuando un dígito es impregnado por cualquiera de estas sustancias y posteriormente este se aplica contra una superficie plana y limpia, quedarán impregnadas las crestas dactilares. Si el dedo está demasiado impregnado con esta sustancia, en principio la huella será una mancha; pero en sucesivas impresiones las sustancias se iran eliminando paulatinamente y se producirá la huella no empastada. En estas condiciones, las huellas pueden ser identificables. Obviamente, en un hecho criminal, cuando la huella se manifiesta por impregnación de sangre, debemos tener en cuenta que la misma no sólo pertenecerá al victimario, sino que también puede ser de la víctima u otras personas. Rastros por
sustracción: se producen cuando un dedo presiona sobre una capa de polvo no muy gruesa y parte del mismo queda retenido en las crestas. Al retirar el dedo, se sustrae del plano original parte del sólido, reproduciéndose en forma más o menos fiel los dibujos dactilares. Estos dibujos no tienen valor desde el punto de vista de la identificación, puesto que carecen de detalles importantes, pero puede utilizarse como elemento de juicio para orientar la investigación. Rastros por depósito: En este caso, el depósito será pulverulento de cualquier sustancia que se encuentre finamente dividido como los pigmentos, el hollín, harina, talco, polvo atmosférico, etc. La presión de los dígitos sobre cualquiera de estas sustancias hace que las mismas queden retenidas sobre las crestas. Al aplicar el dedo sobre cualquier superficie limpia, esta dejara impresa las huellas la cual en la mayoría de los casos será apta para el cotejo. Rastros por ataque: Son aquellos que se producen sobre superficies que reaccionan químicamente con los componentes de la exudación, dando figuras que reproducen fielmente los dibujos originales. 4.3. Retrato Hablado. Es una disciplina artística mediante la cual se elabora el retrato o rostro de una persona extraviada o cuya identidad se ignora. Se toman como base los datos fisonómicos aportados por testigos e individuos que conocieron o tuvieron a la vista a quien se describe En los casos de robo de infante, el retrato hablado se ha venido utilizando últimamente para estimar posibles cambios de configuración del menor a través del tiempo. Dicha labor se hace apoyándose con elementos antropométricos, genéticos y médicos para lograr de esta forma ilustrar el envejecimiento., Se basa en la representación visual en forma y volumen de las características propias o particulares de una persona o presunto autor de un delito, obtenidas a partir de una entrevista de investigación. 4.4. Antropometría. Este estudio está basado en las dimensiones que tiene el esqueleto, las que a partir de los 21 años se conservan invariables, sobre todo infinita variedad de dimensiones que existen entre los diversos individuos. Para tomar estas medidas se emplean; escuadras, compases, cintas métricas etc. 4.5. Odontología Forense. La Odontología Forense es la aplicación de los conocimientos odontológicos con fines de identificación y tiene utilidad en el derecho Laboral, Civil y Penal. Es la rama de la odontología que trata del manejo y el examen adecuado de la evidencia dental y de la valoración y la presentación de los hallazgos dentales, que puedan tener interés por parte de la justicia. La odontología forense es muy importante y abarca temas relevantes para las investigaciones judiciales tales como: dictámenes de edad, recolección de evidencia odontológica en delitos sexuales, maltrato infantil, responsabilidad profesional, entre otros. También presenta gran utilidad para: Indicar de quién es el cadáver que se ha encontrado. Determinar si la causa de la muerte tiene como origen algún acto delictivo. Conocer a la víctima y también al posible o probable victimario. Entregar el cuerpo a los familiares. Trámites de documentos de identidad en personas expósitas (abandonadas), o el trámite de adopción de menores gracias a que está en capacidad de emitir un dictamen de edad. En la tipificación del delito de lesiones personales al determinar la naturaleza de la lesión. Colaborar en la detección del Síndrome de Niño Maltratado ya que en la gran mayoría de los casos se encuentran lesiones en cavidad oral y tejidos peribucales. Además de ayudar en la detección de delito sexual y casos de responsabilidad profesional 4.6. Genética Forense La genética forense, es una ciencia que ahora está al servicio de la justicia y ha servido para identificar a los responsables de los delitos. Con la denominación de genética forense se define el uso de ciertas técnicas empleadas en la genética para la identificación de los individuos en base al análisis de los polimorfismos del DNA. Básicamente se centra en tres áreas: Identificación de personas desaparecidas a partir del cadáver Investigación de la paternidad, tanto desde el punto de vista de la reclamación como de la impugnación. Análisis de restos orgánicos como pelos, semen, saliva, sangre, etc. Que han
quedado en la escena de un crimen o de un delito sexual 4.7. La Lofoscopia: La lofoscopia es el estudio de los dibujos lineales que se presenta en las caras y en los bordes de las manos y los pies de todo ser humano. Estos dibujos o rugosidades también son conocidos como crestas papilares. No existen dos crestas papilares iguales, por lo tanto cada individuo tiene unos dibujos particulares diferentes a los del resto de cualquier ser humano. La lofoscopia se clasifica en a. Dactiloscopia: es el procedimiento técnico que tiene por objeto el examen de los dibujos digitales con el fin de identificar a las personas. b. Quiroscopia: es la parte de la lofoscopia que se dedica al estudio de los dibujos de crestas papilares en las palmas de las manos. c. Pelmatoscopia: se dedica al estudio de los dibujos de las plantas de los pies d. Microlofoscopia: estudio microscópico de las impresiones papilares para establecer su Originalidad. Existen otro tipo de rugosidades en el individuo, también únicas y características que no son crestas papilares, pero también pueden ser objeto de estudio para diferencia unos individuos de otros: e. Palatoscopia: este estudio se basa en las rugosidades palatinas, que son las rugosidades presentes en la región anterior del paladar de la boca. Este dibujo no cambia a lo largo de la vida. f. Queiloscopia: este estudio se basa en los pliegues de los labios de la boca. La Lofoscopia es la ciencia que forma parte de la policía científica, y que tiene por objeto el estudio de los dibujos lineales que se presentan en forma de finos relieves (depresiones epidérmicas) y definiciones epidérmicas, conocidos como lofogramas o dibujos papilares. Se encuentran en las yemas de los dedos, en la cara palmar de las manos y en la cara plantar de los pies. Todo ello desde el punto de vista de la identificación personal Finalmente el estudio Anatomico-Histologico de cabellos, sangre, saliva, semen, sudor, orina, sangre menstrual, vomito, membranas fetales, untosebáceo, partes humanas, líquido amniótico, rugoscopia, masa encefálica. DEFINICIONES La odontología forense tiene como sinónimos los de estomatología forense, estomatología legal y odontología legal. Es preciso aclarar los términos que en esta materia se emplean, es decir, se entiende por odontología el estudio de los órganos dentarios, por estomatología el estudio de la cavidad bucal (tejidos y órganos duros y blandos) y por forense al odontólogo oficialmente adscrito a un juzgado de instrucción, y por cuanto a la referencia del término legal ha de entenderse como lo perteneciente o relativo a lo forense. Es la rama de la Medicina Forense que consiste en el estudio de las características y arreglos dentales, con el apoyo de la elaboración de moldes y fórmulas dentarias, a efecto de hacer comparaciones formales con fichas odontológicas testigos y establecer la identidad de las personas o restos humanos.
Tema 6 SITIO DEL SUCESO 1. Definición del Sitio de suceso 2. Importancia del Sitio del Suceso 3. Tipos de sitios de suceso 4. Protección y preservación 5. Orden de investigación 6. Procedimientos criminalísticos 7. Cadena de custodia 8. Inspección técnica DESARROLLO “Todo sitio del suceso es potencialmente una escena del crimen” 1. Definición del Sitio de suceso El sitio del suceso constituye, en principio, la fuente principal de producción de evidencia física, relacionada con un hecho delictivo, con un hecho criminal. Es el lugar o espacio físico donde ha ocurrido o se ha desarrollado una actividad delictuosa de un sujeto, mediante la perpetración o consumación de un hecho punible. No solamente es un sitio del suceso el lugar donde ha ocurrido un homicidio sino también donde ha ocurrido un robo, incendio, violación, secuestro e incluso un suicidio. Es el factor esencial proveedor de los elementos probatorios de convicción, de importancia
fundamental para el descubrimiento de la verdad y, por supuesto, para la obtención de la prueba substancial para el fundamento de la acusación o la defensa del acusado. 2. Importancia del Sitio del Suceso La importancia radica en que el sitio del suceso, en el tetraedro de la criminalística, es el que tiene que ver con lo geográfico, es decir, con la ubicación espacial del hecho. Como ya hemos mencionado, el tetraedro está compuesto por: el sitio del suceso, la víctima, el autor, los medios de comisión y, como agregado de la cátedra, decimos que también lo integran los lugares relacionados. También habíamos conversado que el delito tiene tres fases, la preparación, la ejecución y los actos posteriores; y el sitio del suceso está enmarcado en la fase de ejecución. Pero también vimos que pudieran realizarse actos durante la fase preparatoria que también constituyen delito, esto nos pone en la necesidad de calificar estos sitios como sitios relacionados, y esa es la razón del agregado; de igual forma sucede con los sitios que son utilizados para escapar luego de la comisión de un hecho criminal, éstos no son sitio del suceso, pero son sitios relacionados con el suceso. La importancia del sitio del suceso, dentro de la criminalística, viene dada porque, entre otros, el sitio del suceso viene a constituir la parte geográfica, la materialidad del delito, y como consecuencia de eso, en principio, es la fuente principal de evidencia física; esto no quiere decir que sea la única, porque estaríamos excluyendo a la víctima, a los lugares relacionados, al autor y a los medios de comisión; pero es la principal fuente de hallazgo de evidencia física. Un sitio del suceso correctamente manejado puede darnos incluso la identificación del autor del hecho, y un análisis adecuado de los elementos que contiene el sitito del suceso podría indicarnos cómo se desarrollo, como se materializó la perpetración del hecho, es la fase inicial, el punto de inicio de toda investigación criminal. Como ya mencionamos, algunos autores, lo comparan con un libro, el cual si es tratado adecuadamente, es leído con detenimiento, su contenido es analizado adecuadamente, los conocimientos que brinda, podemos sacar provecho de dicho libro; es por ello que muchos autores comparan al sitio del suceso con un libro muy frágil, muy útil pero a la vez muy frágil, al cual, si es tratado de forma adecuada, aporta conocimientos, la cronología del sitio del suceso, pero, el tratamiento inadecuado desaparece las evidencias y destruye el sitio del suceso. La importancia que tiene el sitio del suceso es que nos permite la reconstrucción de sitio, es la fuente principal y primera de evidencia física, su análisis adecuado nos puede indicar la cronología del sitio, su análisis y tratamiento adecuado nos puede indicar el autor del hecho, y es por eso que existe esta disciplina, para proteger el sitio del suceso. 3. Tipos de sitios de suceso La clasificación Tradicional que obedece al peligro de contaminación del sitio de suceso o de evidencia: Abierto, Cerrado y Mixto Abierto: es el lugar que no posee límites precisos, es decir, están a la intemperie y carecen de protecciones laterales, pudiendo accederse a ellas por varias vías no delimitadas, es decir, esta en contacto con el medio ambiente que lo rodea y es considerado al aire libre. EJ Vía pública Carreteras Parajes Ranchos Barrancas Parques Lugares públicos abiertos: Gasolineras Plazas Estacionamientos. Cerrado: son aquellos que están constituidos por recintos cubiertos y limitados por muros que obligan a entrar y salir de él, por determinados lugares, es decir tiene sus límites demarcados. No existe contacto directo con la luz solar, lunar y las condiciones atmosféricas naturales, es decir, existe una interposición entre el medio ambiente y el lugar del hecho se encuentra cubierto o protegido por una por una superficie de madera, cemento, vidrio, ladrillo. EJ: Casa-habitación Oficinas, Bodegas, Vehículos, Reclusorios, Lugares públicos cerrados: Centros comerciales, Bancos, Escuelas, Baños públicos, entre otras Mixto: tiene características del sitio del suceso abierto y otras características del cerrado, ya sea porque están cubiertos o por que se encuentran en parte amurallados sin embargo carecen de la calidad de aislamiento y se puede acceder a ellos por varias vías Ej. Un cadáver que
se encuentre en el patio de una casa, o en una cancha a pesar de estar delimitado cercas, puede verse afectado por factores de libre ingreso como la lluvia. En los lugares cerrados y mixtos es factible que se encuentren los agentes de producción a la vista o escondidos en el propio escenario; pero en lugares abiertos es probable que principalmente los agentes mecánicos estén ausentes, aunque no en todos los casos es así. En virtud de que en algunas ocasiones el autor del hecho huye con el arma para ocultarla o para deshacerse de ella una vez que está alejado del escenario, o en su caso para conservarla, todo depende si se trata de delincuentes habituales, reincidentes u ocasionales. Existen otros sitios relacionados con el hecho, que podríamos llamar sitios complementarios, estos pueden ser: Sitio de Liberación: Puede confundirse con el sitio del suceso, ya que en el se pueden encontrar algunos instrumentos empleados en un cantidad importante, y puede tender a confundir que se trata del sitio del suceso. El sitio de liberación es creado con posterioridad al hecho principal, y es con la intención de lograr la impunidad de ocultar el crimen. Sitio de Traslado: es aquel donde se traslada la evidencia de un sitio a otro con el propósito de dificultar la investigación buscando la impunidad, por ejemplo en los secuestros donde la víctima es cambiada en varios sitios y el paso entre ellos se denomina sitio de traslado; no cesa hasta que liberan la persona o es encontrado su cadáver. Estaríamos en un caso complejo donde hay un sitio de inicio, lugar de transferencia y un sitio de cautiverio y a todos les daríamos el tratamiento de sitio del suceso. El Sitio del Suceso, en concreto, es aquél donde se cometió el acto, y dependiendo de qué tipo de delito, se va haciendo más complejo. Entonces podemos decir, en los delitos de acción inmediata el sitio del suceso es aquél donde se cometió el acto; en los delitos de ejecución permanente, hay que darle tratamiento de sitio del suceso a todos los sitios de cautiverio. Lugar del Hallazgo. Corresponde a un espacio en donde encontramos los indicios que puedan estar relacionados con algún hecho por ejemplo el hallazgo de un cadáver, pero este sitio no va a corresponder al lugar donde sucedió el presunto hecho delictuoso. Algunos estudiosos de la Criminalística, han convenido recientemente en una tercera posibilidad, conocida como Lugar de Enlace. Este frecuentemente es el medio en el que se transporta un indicio del lugar de los hechos al lugar del hallazgo. Móvil: cuando se trata de personas, objetos o cosas como Vehículos, transportes, carro, avión, bus, barco, entre otros. Fijo: cuando se trata de lugares que no se pueden mover como casa, edificio, un parque, sitios públicos, edificios. 2. Protección y Preservación del Sitio La protección tiene por objeto no permitir el ingreso de personas extrañas que puedan alterar, mover o destruir elementos físicos de prueba (indicios), rastros, huellas o cualquier otro elemento. Una vez en el lugar del hecho, debe protegerse el interior y exterior del lugar, mediante el aislamiento de la escena. Verificar y registrar (sin alterar la escena): ubicación del lugar y características, hora en que ocurrió, número de víctimas (heridos, muertos), causa del hecho y una breve descripción de este (tipo de armas, vehículos implicados), presencia de sospechosos o presunto autor o partícipes capturados o fugitivos. En éste último caso, método y ruta de huida, rasgos físicos, características y vestimenta en general, datos que investigativamente pueden ser útiles. Si es del caso, avisar y coordinar la atención médica, precisar la situación de seguridad en el sector, necesidad de apoyo y riesgo para su equipo. Desalojar a los curiosos y colocar un cordón de protección; para ello, usar sogas, cinta plástica u objetos que impidan el paso. Es conveniente seleccionar las áreas por dónde se ha de caminar a fin de no borrar, contaminar o alterar elementos materiales de prueba que puedan ser detectados a simple vista; así mismo no mover o tocar nada, ni permitir que se altere el lugar mientras no haya sido observado y fijado. En ésta fase, el investigador criminal y el criminalista debe acopiar los elementos físicos de prueba para la reconstrucción del hecho. (López). Reglas generales del
manejo de la escena del crimen 1. No tocar o mover armas, objeto o cualquier superficie. 2. Si la víctima estuviera muerta, no se debe mover. 3. Si es preciso, hay que moverla para proporcionar ayuda, médica o para determinar si estuviera muerta. 4. Hay que registrar la posición original en que se encontró el cuerpo de la víctima. 5. Requerir presencia de personal adicional o solicitar los servicios especiales. 6. Proteger la evidencia contra la destrucción causada por las condiciones atmosféricas. Protección inadecuada de la escena del crimen. Demasiados Agentes presentes contaminan la escena y las evidencias.- Falta de organización y de comunicación antes de ingresar a la escena del crimen. Levantar o tocar las evidencias antes de que se efectúen los croquis, vistas fotográficas y anotaciones. No tomar notas adecuadas y referencias. No examinar la zona atentamente, por si existen testigos. No restringir la información pistas a los investigadores. No darlas a conocer a los medios de información. 3. Orden de investigación Al tener conocimiento el Fiscal del Ministerio Público que se ha cometido un hecho punible, da la orden de inicio de la investigación y debe ordenar la práctica de las diligencias necesarias. No obstante, en la práctica y en la mayoría de los casos cuando la policía es quien conoce del hecho punible, las diligencias que son urgentes y necesarias ya han sido iniciadas, lo cual se hace a la par con la notificación al Fiscal del Ministerio Público, tal como establece el artículo 293 del Código Orgánico Procesal Penal. Es aquí donde los conocimientos y la experiencia del investigador criminal, junto a las técnicas y los métodos de la Criminalística, juegan una vital importancia. Una vez iniciada la averiguación, las comisiones de la policía judicial se trasladan al sitio, con la finalidad de: 1. Determinar la naturaleza del hecho para verificar si se trata realmente de la comisión de un homicidio o no. 2. Preservar el sitio del suceso, a fin de evitar modificaciones que puedan perjudicar la investigación y la apreciación de las circunstancias que rodearon al mismo, lo cual traería como consecuencia posibles errores en las interpretaciones de relación de causa y efecto, entre los elementos que forman el tetraedro de la Criminalística, es decir, la víctima, el victimario, el medio de comisión y el sitio del suceso. 3. Realizar con la ayuda de los técnicos, expertos y peritos, las inspecciones oculares que sean necesarias. 4. Realizar con la ayuda de los técnicos, expertos y peritos, la colección de las evidencias que puedan contribuir a identificar al autor del hecho, así como, las que nos permitan identificar la forma en que fue cometido el homicidio, el Modus Operandi utilizado, etc. 5. Identificar los presuntos responsables del hecho y su posible aprehensión. 6. Asegurar los testigos presenciales o referenciales de los hechos, así como, a la víctima, a fin de identificarlos plenamente y tomarles sus respectivas entrevistas. En esta fase de investigación, conocida como la fase preparatoria, intervienen el Fiscal del Ministerio Público como director del proceso, los órganos de policía de investigaciones penales y el Juez de control. Es de hacer notar, que una vez iniciado el proceso de investigación, las diligencias a realizar corresponden a los órganos de policía de investigaciones penales, siempre bajo la dirección y supervisión del Fiscal del ministerio Público, tal como lo establecen los artículos 108, 309 y 318 del Código Orgánico Procesal Penal, igualmente las partes en el proceso, es decir, el imputado, su defensor o abogado de confianza, la víctima y su representante, pueden solicitar la práctica de algunas diligencias al Fiscal del Ministerio Público, o sea, al Fiscal de la vindicta pública que esté conociendo del caso, quien las practicará de ser necesarias y útiles a la investigación, de lo contrario, si las considera innecesarias e improcedentes, las negará dejando constancia en actas de tal situación. Es de observar, que la práctica de las diligencias por parte del Fiscal del Ministerio Público y de los órganos de policía de investigaciones penales, durante la investigación criminal, y muy especialmente las relacionadas con el imputado, deben de practicarse cumpliendo cabalmente con los principios que establece el Código Orgánico Procesal Penal, no pueden obtenerse
informaciones, ni pruebas o evidencias de ningún tipo, mediante torturas, maltratos, coacción, amenaza, engaños, indebida intromisión en la intimidad del domicilio, correspondencia, comunicación, o cualquier otro medio, que menoscabe la voluntad o viole los derechos fundamentales de las personas e irrespeten la dignidad del ser humano. Esto está fundamentado en las disposiciones generales sobre el régimen probatorio que habla el Código Orgánico, supracitado, específicamente en los artículos 214 y 215, Licitud de prueba y libertad de prueba, respectivamente. Las diligencias a practicarse en el curso de la investigación no tienen un orden preestablecido, ya que las mismas varían de acuerdo al delito de que se trate y se esté averiguando, entre estas diligencias podemos mencionar las que pueden ser practicadas por los órganos de policía de investigaciones penales per se, sin la necesidad de una autorización del Juez de Control, es decir, sin orden judicial, y las que para ser practicadas ya sea por funcionarios policiales, expertos o peritos, tienen como requisito sine qua non, que sean autorizadas por el Juez de control respectivo, so pena de ser anuladas por violar el debido proceso. Procedimientos criminalísticos Los pasos específicos de la investigación criminal son los siguientes: a. La protección del sitio del suceso. b. La observación del sitio del suceso. c. La fijación del sitio del suceso. d. La colección de la evidencia física. e. Suministro de la evidencia física al laboratorio. Inspección técnica El estudio de la escena del delito, con todo lo que ello engloba, es lo que normalmente se conoce como inspección técnico policial. También inspección ocular o reconocimiento judicial, cuando es la propia Autoridad Judicial quien la lleva a cabo. El trabajo que se realiza en la escena de crimen es de suma importancia y repercutirá en el resto del proceso de investigación del hecho delictivo. Cuando la policía llega al lugar del crimen, lo primero que haces es una observación general de la situación, fijando dicha observación por medio de fotografías o vídeos de todos los lugares de la escena. A partir de aquí se debe usar todo el tiempo que el investigador necesite para prestar a atención a todo aquello que se considere relevante. Un aspecto importante en la inspección técnica policial es el tiempo, el examen de la escena del crimen debe hacerse de la forma más precoz que sea posible (Verdú 2006). Es importante acordonar la zona y establecer el espacio de la escena del crimen, dejando pasar a esa zona exclusivamente al personal que tenga que hacer algo en ella. Evidentemente la prioridad está en salvaguardar la seguridad de las posibles victimas con vida y de los propios agentes. Por esto resulta primordial no solo asegurar la zona, sino establecer la muerte real de la victima, en caso contrario deberá personarse en el lugar un equipo sanitario. Ante esta situación es fundamental que los sanitarios informen de todos los cambios que hayan podido realizar en la escena del crimen para ser tenidos en cuenta, cambios de posición de la victima, retirada de objeto, huellas, contacto con zonas... Es básico preservar la escena de posibles perturbaciones y contaminación. En este momento también se procederá a labores de identificación tanto de la victima, de posibles testigos y de cualquier persona involucrada en el hecho, evidentemente también el posible agresor. Esta fase de identificación, la seguridad y protección de la escena continúa hasta la llegada de los oficiales encargados de la investigación. Los oficiales encargados de la escena deben documentar todas las actividades y observaciones que se realicen en la escena: entradas y salidas, posiciones, objetos, condiciones climatológicas y de iluminación, declaraciones de testigos, valoración de posibles peticiones de órdenes de registros, entre otras. Los oficiales encargados de la escena también deben valorar qué recursos de la policía científica van a necesitar para la recogida de indicios en la escena. Cadena de custodia Para Badilla (1999) la cadena de custodia se define en los siguientes términos: Es el procedimiento de control que se aplica al indicio material relacionado con el delito, desde su localización por parte de una autoridad, hasta que ha sido valorado por los órganos de administrar
justicia y deja de ser útil al proceso, y que tiene como fin no viciar el manejo de que el se haga para evitar alteraciones, daños, sustitución, contaminación, destrucción, o cualquier acción que varíe su significado original. En resumen la cadena de custodia implica: Extracción adecuada de la prueba: El procedimiento el instrumentos por utilizar deben ser los idóneos, válidos y recomendados. Preservación: El medio en que es colocado debe asegurar que sus propiedades no se alteren, ya sea por circunstancias naturales o artificiales. Individualización: Debe garantizarse que el indicio este individualizado y registrado debidamente, de manera que no se produzca su combinación o confusión con otros del mismo u otro caso. Si es factible marcarla para su identificación, deberá hacerse constar la señal o marca que puso. Transporte apropiado: La calidad del transporte debe salvaguardar su integridad de manera que no sufra daños o alteraciones, ya sea por el movimiento o cambios en el medio ambiente. Entrega controlada: Debe hacerse constar quién la encontró, quién la recolectó, dónde y que circunstancias. La posesión del indicio debe estar a cargo de personas autorizadas y con capacidad técnica para manipularla sin causar alteración o destrucción. Por otro lado López, P. (2000) señala: Que se puede afirmar que la cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos materiales como documentos, muestras (orgánicas e inorgánicas), armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados, etc., entregados a los laboratorios criminalísticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y obtener por parte de los expertos, técnicos o científicos, un concepto pericial. Su importancia reside en que garantiza el manejo idóneo de los elementos materiales de prueba desde su identificación en el lugar de los hechos, pasando por los diferentes laboratorios, hasta el envío del resultado pericial a la autoridad correspondiente. Etapas de la Cadena de Custodia. Resoluciones y actos previos, los cuales deben existir en ciertos casos antes de llevar a cabo el estudio o allanamiento de la escena del crimen. Hallazgo y custodia del escenario, donde es indispensable aislar adecuadamente la escena del crimen; brindando entre otras cosas, una custodia inmediata del sitio para evitar contaminación o pérdida de elementos probatorios. Inspección preliminar y búsqueda de indicios, es necesario contar con técnicas de rastreo adecuadas que permitan la detección de indicios de interés. Fijación de la evidencia, es una etapa importante en la ubicación exacta y fijación del estado de los indicios que facilita la reconstrucción de los hechos, por medio de recursos audiovisuales y documentales. Recolección de los indicios, donde es fundamental realizar el levantamiento de materiales, que sirvan como prueba del hecho delictivo, bajo procedimientos que no contaminen ni alteren con factores externos la evidencia. Embalaje de la evidencia, donde mediante el adecuado empaque, lacrado y etiquetado, se debe individualizar y garantizar la integridad del elemento probatorio. Transporte y entrega de la evidencia, es necesario que el indicio cuente con una custodia segura hasta su destino y en la medida de lo posible, de forma inmediata para evitar alteraciones en el mismo. Análisis pericial, durante esta fase se debe describir detalladamente el estado en el que se reciben los indicios y garantizar resultados válidos y confiables. Devolución o destrucción, según lo ordene la autoridad competente se deben devolver o destruir los indicios, de acuerdo a los requerimientos legales que cada uno de estos procedimientos implica.
Tema 7
Interpretación Previa de la Escena del Crimen. 1.- Interpretación previa de la Escena del Crimen 2.Vinculación víctima-victimario- Arma u objeto-sitio del suceso. DESARROLLO Cuando se comete un delito, las pruebas se dejan a menudo detrás, analizar la escena del crimen es el proceso de colección de medios de pruebas para estudiarlos. Este análisis es uno de los primeros pasos para ayudar a los investigadores a reconstruir un crimen, ya que a menudo proporcionan evidencias que pueden ser utilizadas en un juicio. ¿Cómo se lleva a cabo este análisis? El primer paso es la delimitación y preservación del lugar del hecho. Una vez que se establezca el perímetro, se lleva a cabo una inspección ocular. Luego se nominan las distintas partes de la escena para poder dar comienzo al levantamiento de indicios. Estos son los elementos que Podrán convertirse en pruebas en el marco de la investigación. Por ese motivo es fundamental que se respeten los pasos y condiciones en los que se realiza el levantamiento y su posterior cadena de custodia. Los investigadores pueden caminar a través del sitio, para obtener una visión global de lo que ocurrió, esto es sólo una visión general, no, obstante el análisis de una escena debe cumplir con varios requisitos, que involucran la participación de diferentes especialistas. Los analistas de la escena también deben seguir precauciones de seguridad para evitar el contagio de alguna enfermedad transmisible. La evidencia está debidamente etiquetada y puede ser transportada a los laboratorios encargados de hacer cumplir la ley para su posterior análisis. En todos los casos, mientras menos personas ingresen en la escena, menos posibilidades habrá de que se contaminen los indicios que podrían ayudar a resolver el crimen. Analizar la escena del crimen implica la recopilación y análisis de pruebas. Los investigadores de campo a menudo trabajan directamente allí. El personal que interviene en el lugar del hecho debe constituir una unidad investigativa requiriéndose de sus componentes, idoneidad científica en sus respectivas especialidades, conocimientos básicos de los otros, mentalidad policial y reentrenamiento periódico, porque el crimen corre paralelo con el progreso humano. El equipo actúa en forma coherente y metódica bajo la autoridad de un instructor judicial. En todo análisis de una escena del crimen debería haber: un perito planimétrico, un fotógrafo, un especialista en rastros, un perito balístico, uno médico y uno químico. Algunos especialistas pueden o no participar de acuerdo a la naturaleza del crimen. Cada uno de los peritos deberá llevar un registro del trabajo realizado en una planilla. Allí se indicará un orden cronológico del trabajo, la descripción de fenómenos ambientales y climáticos, las características topográficas. Por otra parte se indicará la presencia de indicios a recolectar, de qué se trata, en qué lugar fueron hallados. El proceso que llevan a cabo los peritos en el lugar del hecho puede ser definitorio en la resolución de un crimen. Los indicios encontrados pueden orientar la investigación hacia los sospechosos, determinar la hora en que se cometió el delito, reconstruir los hechos con más o menos exactitud dependiendo de la disponibilidad de elementos que así lo permitan. Cada tipo de indicio requiere de un procedimiento específico para su levantamiento, y debe ser luego preservado y mantener la cadena de custodia para que tenga eventualmente validez como prueba. Si en cualquier momento del proceso la cadena de custodia se rompe, dicho indicio podría ser anulado como prueba. La evidencia se recoge con cuidado, para no contaminarla dado que los investigadores trabajan con sangre y otros fluidos corporales. La evidencia física es una parte importante de la escena del crimen. Los Técnicos También recogen la evidencia de residuos de pólvora. Como la tecnología avanza y las pruebas de ADN siguen desempeñando un papel importante en el análisis de la escena del crimen, la recopilación de pruebas de rastreo se está convirtiendo en una parte esencial del análisis de la escena del crimen. Pruebas de rastreo incluye material encontrado en la escena, que puede ser muy pequeño, pero todavía puede contener ADN. A menudo, incluso pequeñas cantidades de las pruebas de ADN
pueden hacer o deshacer una investigación. Los peritos que trabajan en el lugar deben hacerlo utilizando trajes blancos, que deberán ponerse cuando ya estén a punto de ingresar a la escena y no antes, para evitar traer de afuera elementos contaminantes. 2.- Vinculación víctima-victimarioarma u objeto-sitio o lugar del suceso. El análisis del sitio del suceso No es otra cosa que el estudio del mismo, es decir, aplicar todo un conjunto de conocimientos a su interpretación, interpretar los elementos materiales que ofrece, a través de la observación y la lógica. Entonces, analizar el sitio del suceso es estudiarlo con lógica para una observación minuciosa; no es una observación superficial, una observación superficial del sitio del suceso no puede llevarnos más que a conclusiones equivocadas, conclusiones a priori y superficiales. Por lo que estudiar el sitio del suceso comporta un trabajo exhaustivo y profesional del criminalista, comienza con la observación; continúa con los desplazamientos, desplazamientos físicos, el criminalista se desplaza dentro del sitio del suceso, el criminalista viene del exterior a ingresar al sitio del suceso; ya previamente lo ha detectado, ha determinado su tamaño y su forma tomando en cuenta la ubicación de evidencias y la distancia entre esa evidencia; el tamaño lo determina tomando en cuenta la distancia entre evidencias y la ubicación de la evidencia determina la forma del sitio del suceso. Observación: El criminalista comienza a analizar el sitio del suceso desde afuera. El criminalista no ingresa al sitio del suceso antes de empezar a observar; observa desde afuera la ubicación de la evidencia; y comienza su análisis con una observación minuciosa y exhaustiva, y con esa observación panorámica podrá empezar a determinar el tamaño. Ingreso al sitio del suceso: El siguiente paso para continuar el análisis es el ingreso al sitio del suceso. Una vez en el sitio del suceso empieza el cotejo, es decir, comienza a establecer la relación entre evidencia y evidencia. Ese cotejo nos va a dar otros pasos dentro del análisis que son: el planteamiento del problema, para producir una hipótesis, y se generará una teoría del hecho. Con todos los elementos de observación, de ubicación de la evidencia, su distancia y de la relación existente que estableció el criminalista en la evidencia, producirá una hipótesis, y luego la teoría de ese suceso, eso es lo que llamamos análisis del sitio del suceso; por eso es importante el análisis adecuado del sitio del suceso, si no le hacemos un tratamiento previo adecuado, no se asegura, no se protege, trae como consecuencia, que toda la evidencia será alterada, y cualquier conclusión a la que se llegue será errónea; y allí radica la importancia de la no alteración del sitio del suceso. Debemos aprender a identificar cuando un sitio del suceso fue alterado. El sitio del suceso puede decirnos cuando una evidencia no es natural de ese sitio. LA VÍCTIMA La víctima Criminalísticamente hablando tiene una connotación distinta a su consideración en lo procesal penal. El Art 119 COPP establece un listado de quienes pueden considerarse víctimas. En criminalística, la víctima es la persona violentamente afectada. Víctima, en consecuencia, será la persona sujeto del hecho criminal; y le dejamos a los cuerpos policiales preventivos, a los tribunales penales, a la fiscalía, el tratamiento de las otras personas que se consideran víctimas, en virtud de que, si le damos connotación de víctima a los mismos sujetos que el COPP, entonces estaríamos imposibilitados para la investigación, por ejemplo, de los parientes de la persona que sufrió el daño, ya que estos parientes pueden tener condición de víctima y por tanto una serie de derechos que como tales deben respetársele. Para la Criminalística, en la mayoría de los casos, los principales sospechosos son los esposos(as), es por ello que, no se descarta a nadie. La víctima, para la criminalística, es la persona directamente afectada por el hecho. EL VICTIMARIO A pesar que es el término empleado en el temario, éste no es el adecuado, el término correcto debería ser Autor o Partícipe del hecho, no Victimario, en los tribunales se acusa como autor, coautor, encubridor, facilitador, cooperador inmediato, cómplice necesario. La palabra victimario, es un término inexacto, ya que de acuerdo a
su origen etimológico, está asociado a la persona que conducía a las víctimas de sacrificios al lugar donde se llevaría a cabo dicho sacrificio; y este término no se adapta a lo que se pretender explicar, ya que el autor, no conduce a la víctima a ningún sacrificio, por eso decimos que el término victimario es inexacto. Tampoco podemos hablar de responsable, le corresponde a procesal penal establecer si ese autor es responsable o no, responsable es un concepto legal, pudo haber actuado en legítima defensa o tratarse de una persona con enfermedad mental, pero hay que hacer la aclaratoria, aún bajo estas circunstancias no dejan de ser autores, es por ello que el término correcto es el de Autor o Partícipe, Criminalísticamente hablando no se habla de responsabilidad, hablamos de autoría. La diferencia en la connotación del autor en Procesal Penal y en Criminalística; el autor en criminalística es la persona directamente perpetradora del hecho y todas aquellas personas que participan junto con él como elementos necesarios. Les damos el tratamiento a todos los que participan en el hecho como autores hasta que la evidencia vaya indicando esta persona es autor, esta otra es partícipe. Es importante analizar la situación de la Victima y del Autor en el Tetraedro, debido a que ellos pueden contener evidencia. La víctima puede contener, por ejemplo, heridas, lesiones, señales, signos, rastros, vestigios, de la perpetración y como consecuencia de esto, la víctima pasa a ser objeto de estudio; por esto es que la víctima pertenece al Tetraedro. Esta es la razón por la que la Criminalística no se ciñe exclusivamente al sitio del suceso. Lo mismo sucede con el autor, éste también puede contener, por el principio de traslado de evidencia, elementos materiales y vestigios materiales del delito, pero no podemos darle el mismo tratamiento a la víctima que al autor. Por ejemplo, si es un caso de homicidio, la víctima tiene un tratamiento distinto, al autor no podemos hacerle autopsia. Art. 46 Ord. 3º de la C.R.B.V.: "Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad física, psíquica y moral; en consecuencia: 3. Ninguna persona será sometida sin su libre consentimiento a experimentos científicos, o a exámenes médicos o de laboratorio, excepto cuando se encontrare en peligro su vida o por otras circunstancias que determine la ley". Entonces, la Criminalística no se aplica igual a todos los aspectos del Tetraedro, al cadáver es obligatorio realizarle el protocolo de autopsia. Medios de Comisión La criminalística tiene que ver con el estudio material del delito. En este mundo, eminentemente material, todo puede convertirse en un Arma de Ocasión. Por ejemplo, en un caso de homicidio, el arma utilizada fue un machete, el machete, en principio no es un arma, es un instrumento agrícola, pero la voluntad del autor lo convierte en un arma de ocasión. Entonces, cualquier elemento material puede ser considerado un arma. Existen armas o instrumentos de comisión propiamente dichos o considerados armas propiamente dicha tales como: armas de fuego, armas blancas, etc.; pero también tenemos otra categoría que es la de las armas o instrumentos de ocasión. El criminalista tiene que darle rango a todos los instrumentos de comisión, el rango de arma de ocasión, inclusive, las armas propiamente dichas deben ser tratadas como armas de ocasión, ya que la finalidad de éstas es neutralizar, para defensa, protección; si fuesen para matar, no se otorgaran permisos; pero se convierte en arma de ocasión cuando la intención al usarla es la de causar la muerte. Aun cuando existe una clasificación de armas propiamente dichas, y las armas de ocasión, para el criminalista, cualquier instrumento, potencialmente, puede ser un arma, dependiendo de la voluntad del criminal; y a pesar de la clasificación anterior, para nosotros todo puede ser un arma, dependiendo de la forma como se emplee. Debemos ampliar la consideración de todas las clasificaciones de las armas al caso específico, y considerar que todos los instrumentos utilizados en ese caso específico son los instrumentos de ocasión para ese caso. En cada caso vamos a considerar que tiene un arma de ocasión. A lo que le vamos a dar tratamiento de ocasión es a cada caso. A manera de ejemplo se
puede citar un homicidio cometido con un arma de fuego, en la victima quedan elementos del arma de perpetración, como sería el proyectil; elementos del autor como apéndice piloso (cabello) si hubo lucha entre ellos, y del sitio del suceso seria polvo o barro según el caso. Para constatar el intercambio de elementos en el tetraedro se deben recopilar evidencias a través del análisis del sitio del suceso, la verificación de las pruebas como el análisis de traza de disparos (TDA), que arroja certeza sobre la persona que acciono el arma de fuego y la intervención del médico forense a los fines de colectar el proyectil para su comparación con la impresión del anima del cañón del arma en caso de haberse retenido la misma. Así queda demostrado el intercambio de elementos que surgen durante la comisión de un hecho punible…Cada vez que dos cosas entran en contacto, existe siempre una transferencia de material de una cosa a la otra. Es decir que se puede indicar la relación de intercambio de caracteres o elementos entre esos 4 componentes.
Tema 8
Los Indicios 1. Definición 2. Origen de los indicios 3. Búsqueda y localización de los indicios 4. Clasificación de los Indicios 5. Recolección de los Indicios Desarrollo El término indicio proviene de latín indicium, que significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de señal, muestra o indicación. Por lo tanto, es todo material sensible significativo que se percibe con los sentidos y que tiene relación con un hecho delictuoso. 1.- Definición Desde el punto de vista criminalística, se entiende por indicio todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o vestigio, que se usa y se produce respectivamente en la comisión de un hecho, sin importar cuán pequeño sea. Su estudio nos puede ayudar a establecer la identidad del perpetrador o la víctima de un hecho, a establecer la relación entre éstos y las circunstancias en que se consumó el crimen. Al decir material sensible significativo se entiende que está constituido por todos aquellos elementos que son aprehendidos y percibidos mediante la aplicación de nuestros órganos de los sentidos. A fin de lograr una adecuada captación del material sensible, nuestros sentidos deben estar debidamente ejercitados para esos menesteres y, de preferencia, deben ser aplicados conjuntamente al mismo objeto. De este modo se evita toda clase de errores y distorsiones en la selección del material que será sometido a estudio. Cuando se comprueba que el indicio está íntimamente relacionado con el hecho que se investiga, se convierte ya en evidencia. Una vez integrado al proceso penal se convierte en prueba. 2.- Origen de los indicios Las evidencias físicas o indicios proceden básicamente de las siguientes fuentes - Del lugar de los hechos. - De la víctima - Del presunto responsable o autor y sus ambientes. Todos ellos son de utilidad en la investigación de los delitos, pues lo que los relaciona es la lesión del bien jurídico y la existencia de una cadena causal, cuyo desentrañamiento corresponde al perito. 3.- Búsqueda y localización de los indicios Los indicios se deben buscar en: 1. El lugar de los hechos 2. En el cuerpo de la víctima 3. En el cuerpo del victimario 4. En las zonas aledañas al lugar del suceso. Respecto a la investigación de los indicios, la Criminalística se apoyará en el principio de intercambio mencionado previamente y en la teoría de la transferencia. El contacto entre el delincuente, la víctima y el lugar de los hechos ocasionará cambios físicos y transferencia de materiales. Los cambios físicos como indicios pueden ser: a. En la víctima: a. Lesiones causadas por armas que pueden ser cuchillos, pistolas, instrumentos contundentes. Productos químicos (venenos, ácidos) b. Medicamentos. c. Impactos de vehículos que provocan pérdida de líquidos como sangre, piel,
cabello, etc. b. En el sospechoso: a. Lesiones y heridas causadas por contusiones, escoriaciones, equimosis, causadas en riña con la víctima, por colisión o en forma accidental. c. En el lugar de los hechos: a. Objetos fracturados y estrellados (puertas, ventanas, cerraduras, etc.). b. Destrucción total o parcial (como en casos de incendios). c. Borraduras de números de motor por esmeril o ácidos. d. Transporte voluntario o involuntario de objetos del lugar de los hechos a otra locación (objetos, pinturas, lodos, etc.). 4.- Clasificación de los Indicios El estudio de los indicios se clasifica de la siguiente manera: 1. Por el momento de su producción 2. Por su relación con el lugar de los hechos 3. Por sus características físicas. Por el momento de su producción a. Antecedentes. Los generados antes del hecho. b. Concomitantes. Los que se generan durante el hecho. c. Consecuente. Los que se generan con posterioridad al hecho. Por su relación con los hechos a. Indicios determinados. Son aquellos que requieren solamente un análisis minucioso a simple vista o con lentes de aumento y que guarden relación directa con el objeto o persona que los produce, por ejemplo: armas, huellas dactilares e instrumentos. b. Indicios indeterminados. Son aquellos que requieren de un análisis completo para el conocimiento de su composición y estructura de acuerdo con su naturaleza física, pues de otra forma no por ejemplo: pelos, fibras, semen, orina, vómito, manchas o huellas de sangre y pastillas desconocida con o sin envoltura. c. Indicios asociativos. Los que corroboran y guardan relación directa con el hecho que se investiga. d. Indicios no asociativos. Se localizan en el lugar del hecho o del hallazgo, pero o están relacionados íntimamente con el caso que se investiga. e. Indicios microscópicos. Son aquellos que por su naturaleza se requiere de algún instrumento óptico (lupas o microscopios) para su observación (pelos y fibras). f. Indicios macroscópicos. Los que se observan a simple vista (manchas, armas, etc.) g. Indicios trasladables. Son aquellos que por su naturaleza, forma, volumen, peso o cualidades inherentes, se pueden sacar del lugar de investigación y se pueden preservar de forma adecuada para trasladarse al laboratorio para el estudio respectivo (armas, fibras). h. Indicios no trasladables. Son aquellos que por su naturaleza, forma, volumen, peso o cualidades inherentes, no pueden moverse del lugar de investigación ya que alterarían sus condiciones originales (huellas de calzado en lodo, impresiones latentes de huellas dactilares, etc.). Por sus características físicas a. Orgánicos. Todos los de procedencia humana o animal, alimentos, ceras, grasas, etc.). b. Inorgánicos. Pueden ser naturales (polvo, oxido, cenizas, manchas, etc.) y artificiales (tintas, armas, restos de incendios, papeles, monedas, etc.). Los indicios más frecuentes localizados en el lugar de investigación son: a.- Humanos. Cadáveres. Por diferentes causas de muerte (Posiciones cadavéricas, lesiones y signos tanatológicos). Miembros aislados. Como pueden ser extremidades cefálicas, superiores o inferiores, caja torácica, región pélvica, placentas, etc. Osamentas. Completas o en partes. Los Fluidos orgánicos tales como: Sangre. En sus diferentes manifestaciones: líquida, Coagulada y seca, ya sea sobre armas, ropas, piso, tierra, muebles, muros, vehículos, etc. Semen. Asociado generalmente a delitos sexuales, se puede localizar en el cuerpo de la víctima, sábanas, ropas, condones y objetos diversos. Casi siempre se localiza seco. Saliva. Igualmente asociado a delitos sexuales, pero localizado también en vasos de vidrio, colillas de cigarro, sobres de papel, estampillas postales, etc. Vómito y Orina. b.- Elementos filamentosos. Se localizan en cualquier región del cuerpo de la víctima o victimario, ropas, vehículos, amas, toallas, ropa de cama, etc. y pueden ser: Pelos. Pestañas, cabellos, vello púbico, vello axilar, etc. También pueden ser de origen animal. Fibras. Textiles, vegetales o sintéticas. c.- Huellas. Es toda figura producida en una superficie dura o blanda, por contacto suave o violento, con una región del cuerpo o un objeto, las cuales pueden estar impregnadas de sustancias colorantes. Indican la forma, contorno y características del objeto que las produjo. Entre ellas tenemos: Dactilares,
Palmares o Plantares. Las cuales serán latentes, positivas y negativas, y cuya búsqueda se realiza en superficies duras o blandas con los procedimientos adecuados para cada sustrato. De dientes y uñas las de dientes reciben el nombre de mordeduras, las de uñas el de estigmas ungeales, y pueden presentarse en la víctima y el victimario De labios pintados. Localizadas en homicidios relacionados con delitos sexuales y entre homosexuales. Pueden ubicarse en pañuelos desechables, ropas, cigarros, papel, condones y superficies duras. De neumáticos. Pueden ser negativas y positivas. Las primeras serán sobre superficies duras y pueden ser de frenamiento, deslizamiento y rodamiento. Las negativas serán en superficies blandas como lodo, arena y tierra suelta. De pisadas. Pueden ser negativas y positivas. Las primeras serán sobre superficies duras y se producirá con el polvo de las superficies que se pisen, o con la suela del calzado o con sustancias colorantes. Las negativas serán en superficies blandas como lodo, arena y tierra suelta. Producidas por herramientas. Las encontraremos en puertas, ventanas, cajones, escritorios, cajas de seguridad, picaportes, cerraduras. Se dividen en impresiones (mellas en el material producidas por un objeto más duro) y estriaciones (una serie de rayas paralelas dejadas en una superficie por otra superficie dura o por el borde de una herramienta). 5.- La Colección de Indicios Las evidencias físicas o indicios asociativos se pueden encontrar en el lugar de los hechos, ya sea en posesión de la víctima, cercanas o distantes a ella o en posesión del autor del hecho cuando el mismo es detenido de inmediato en el propio lugar del delito, o en sus ambientes o en otros sitios objeto de investigación. El objetivo de la recolección de los indicios es el reunir todas las evidencias materiales asociativas y reconstructoras con objeto de estudiarlas y procesarlas científicamente y utilizarlas posteriormente como elementos de prueba. La doctrina especializada señala que el manejo inadecuado de la evidencia física conduce a su contaminación, deterioro o destrucción siendo esta última la causa más frecuente que impide su ulterior examen en el laboratorio. A tales efectos se han formulado un conjunto de reglas para el manejo de la evidencia física, entre ellas: a. Levantar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso y no b. Manejar la evidencia sólo en lo estrictamente necesario, a fin de no alterarla o contaminarla. c. Evitar contaminarla con los instrumentos que se emplean para su levantamiento, los cuales deben ser lavados antes y después de su uso. d. Deben ser levantados por separado, evitando mezclarla. Marcarla en aquellos sitios que no ameriten estudio ulterior. f. Embalarla individualmente, procurando que se mantenga la integridad de su estructura o configuración. Una vez protegido, observado y fijado el escenario del suceso se puede efectuar la recolección de los indicios. El atesoramiento de los indicios se lleva a cabo después de haber observado y fijado el lugar de los hechos, y se efectúa en tres operaciones fundamentales: 1. Levantamiento: Consiste en una acción de orden técnico y por la necesidad de no contaminar los indicios y conservar las huellas que contienen, se usan guantes desechables e instrumentos tales como pinzas de metal, algodón esterilizado, papel filtro, agua destilada, solución salina, tubos de ensayo, etc. De acuerdo a aquello que se vaya recopilando. 2. Embalaje: En criminología el embalaje es la maniobra que se hace para guardar, inmovilizar y proteger algún indicio dentro de algún recipiente protector. Después de haber levantado los indicios se los debe enumerar en recipientes propios, a efectos que lleguen sin contaminación al laboratorio de criminalística y los resultados de su análisis y estudio sean auténticos y confiables.
Tema 9
LAS EVIDENCIAS 1. Definición de Evidencia 2. Clasificación de las Evidencias 3. Evidencias que se Pueden Localizar en la Escena el Crimen. 4. Orden de Colectación de las Evidencia 5. Técnica específica para el levantamiento de las evidencias 6. Marcación, Preservación, Embalaje, Etiquetaje y Traslado de la Evidencia Física 7. Diferentes Tipos de Materiales DESARROLLO Cuando nació la criminalística surgió la necesidad de búsqueda de soluciones más objetivas de los casos penales. Se buscaba obtener elementos que permitieran conseguir información objetiva e imparcial, que demostraran si el testigo decía la verdad o mentía. Es de ahí que surge la idea del estudio de los elementos materiales del hecho; si algo no puede dar a los investigadores información imparcial del tiempo, sobre el qué, quién, cómo, dónde, cuándo, tuvieron injerencia en ese daño exterior, eran los elementos que surgen de ese mismo hecho, y allí la necesidad de estudiar todas las consecuencias de ese hecho, todas las transformaciones que ese hecho genera, fracturas, huellas, signos, daños, alteraciones y modificaciones entre otras. La criminalística da una opinión científica sobre materiales que, presentes en el Tetraedro, pueden ayudar a reconstruir el qué, cómo, cuándo o quiénes participaron, pero, Criminalísticamente hablando, tiene que partir de algo material que produjo el hecho o resultó del hecho, ya que se pueden utilizar materias para cometer un hecho criminal, pero al cometerlo también se producen otras evidencias, que tienen que ser físicas. De tal manera que evidencia física es también los medios que se emplean y también aquellos elementos que resultan de la acción, aquellos que sirven para cometerlo e indican también como se realizó la acción. Evidencia física y evidencia material son sinónimas. No hay hecho criminal sin producción de evidencia física. 1.- Definición de Evidencia Es Toda materia generadora de un hecho criminal o indicativo de éste, capaz de individualizar el Tetraedro de la Criminalística, así como las circunstancias de lugar, modo y tiempo, y además capaz también de reproducir la información que contiene en el futuro. Cuando se dice toda materia, implica, cualquiera de sus formas y cualquiera que sea su origen, las formas son: sólido, líquido y gaseoso; y cuando se habla de origen se refiere a origen químico u orgánico. Así pues, todo elemento existente en este mundo material es potencialmente una evidencia física, siempre y cuando sea generadora de un hecho criminal, si no está generando hecho criminal no es evidencia física. La evidencia de interés criminalistico es aquella relacionada con el hecho criminal. Desde el punto de vista de la criminalística se entiende por material o indicio Todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o vestigio que se usa y se produce respectivamente en la comisión de un hecho. Es decir, es toda evidencia física que tiene estrecha relación con la comisión de un hecho presuntamente delictuoso, cuyo examen o estudio da las bases científicas para encaminar con buenos principios toda investigación, y lograr fundamentalmente la identificación del o los autores, las pruebas de la comisión del hecho y la reconstrucción del mecanismo del hecho. Puesto que son seres humanos quienes cometen los crímenes, cualquier objeto físico que tiene que ver con el comportamiento y las actividades humanas, puede ser en un momento, evidencia física, o contribuir a ello. La evidencia física se utiliza porque con frecuencia puede contar la historia de lo que sucedió y ésta es de mucho valor para los investigadores policiales; también puede ser utilizada en muchos casos para el recuento de lo sucedido, y en algunos es única. La evidencia física produce con frecuencia más confianza que las declaraciones verbales y no mienten sobre el grado de culpabilidad o sospecha de las personas en un crimen; ésta no exagera, como a veces lo hacen los testigos, de allí lo señalado por el doctor Edmond Locar “Las evidencias son testigos mudos que no mienten”. Las evidencias, puede ser tan pequeña que solamente se puede observar con un microscopio, puede ser tan grande como un edificio o un camión; en un caso ésta puede ser tan sutil como el olor de un perfume en un cuarto cerrado y en otro, puede ser tan
agresiva como el olor de un cuerpo en descomposición 2.- Clasificación de las Evidencias El por qué de esta clasificación tiene que ver con el tratamiento especial que debe recibir la evidencia de acuerdo a su estructura o naturaleza. Cuando el criminalista encuentra la evidencia física, debe darle el tratamiento adecuado dependiendo a su naturaleza, ya que si aplica el mismo tratamiento a las sustancias, sólidos, huellas, etc. corre el riesgo que por la técnica o método aplicado dicha evidencia se contamine, deteriore o destruya, es por esta razón que debe clasificar la evidencia. La dificultad que se encuentra el criminalista al momento de encontrar una evidencia en el sitio, es clasificarla y darle el tratamiento adecuado a cada una según su tipo, entre ella: 1.- Por su Estructura. Se subdivide en: a. Objetos Completos: son aquellos que contienen todas sus partes y no ameritan un estudio profundo para su determinación. La característica fundamental de éstos es que para su determinación no es necesario establecer si posee todas sus partes completas, no necesita análisis para su determinación. b. Partes de Objetos: son todos aquellos materiales que son un componente de uno mayor; son una parte de un objeto, independientemente del tamaño, no está relacionado con el tamaño. Ameritan un examen mínimo para su determinación; es contrario al anterior (objetos completos), no contiene todas sus partes. Ejemplo: un casquillo de bala; la bala tiene varios componentes, es el objeto completo, se encuentra compuesto por el casquillo, la fórmula compuesta, el proyectil. Cuando se dispara la bala, generalmente, lo que queda es el casquillo o concha, que es una parte del objeto, ese casquillo debe ser analizado. Amerita un análisis mínimo para determinarlo. c. Residuos y Partículas: Incluye todas aquellas materias que sean la reducción, pequeños componentes de cuerpos mayores, producto de su desintegración, o producto de su descomposición orgánica. Ejemplo: residuos orgánicos como la orina. 2. Por su Naturaleza. a.- Huella: es una impresión que genera un cuerpo en la superficie de otro de mayor o igual cohesión molecular. Generalmente tienen forma; es un mapa; es un grabado. Existen algunas huellas que pueden generar un hundimiento, mientras que otras sólo generan grabados. Generan grabado, cuando la cohesión molecular es igual o muy similar; generarán hundimiento cuando actúe un cuerpo de mayor cohesión molecular sobre uno de menor cohesión molecular. b.- Huellas labiales En escenarios como hoteles, moteles, departamentos de soltero, interiores de automóviles y en ocasiones en casas habitación, se encuentran huellas labiales con cosmético, que pueden estar relacionadas con personas del sexo femenino o con homosexuales; éstas se localizan principalmente en las boquillas de cigarrillos, tazas, copas, vasos o en hojas de papel y kleenex, en ocasiones muy bien delineadas y en otras con características de embarrramiento En las boquillas de cigarrillos en su mayoría se observarán superpuestas, o sea no se encontrará alguna útil con surcos que constituyan características individuales de comparación, semejantes pero no iguales a los surcos intercrestales de las yemas de los dedos. Puede darse el caso que en alguna boquilla de algún cigarrillo consumido por si solo en el cenicero o recipiente que lo contenga, se encuentre algún fragmento de huella labial con cosmético, que sirva para cotejar particularidades posteriormente. .- Huellas de pies calzados y descalzos Las huellas de pies calzados y descalzos, deben buscarse en los lugares cercanos o inmediatos al crimen o robo, pero debe tomarse la precaución de buscarlas en sitios más lejanos circundantes al escenario del suceso. Muchas veces en el lugar mismo hay tal mezcla de huellas y sobre-posición originadas por los curiosos, que es casi imposible localizar alguna útil y bien conservada dejada por el autor del hecho que se investiga. c. Manchas: es una impregnación de una sustancia en un cuerpo que puede ser superficial o puede penetrarlo; generalmente no contiene forma; puede ser poliforme o no tiene formas específicas o definidas; es irregular. d. Síntomas: son fenómenos propios de una enfermedad o de un hecho ocurrido o por ocurrir. e.
Señales: es un aspecto de una cosa o indicativo de un acontecer o aviso de ocurrencia. Un aspecto es algo genérico. f. Signos: son caracteres contentivos de una idea, es una figura representativa de un fenómeno natural o espiritual. Ejemplos de signos son: la estrella de David; la Cruz; la Esvástica; la letra griega Alfa; el signo del asesino serial Zodíaco; la combinación de el compás y la escuadra usada por los Masones; etc. (Ver cuadro de Signos). Las sectas secretas se identificas por signos. Podemos determinar qué grupo o secta pudiera ser responsable de un hecho criminal ante la aparición repetida de un signo específico. g. Marcas: son distintivos con la intención de identificar una cosa con otra. Indicativos específicos para identificar. La marca que tiene importancia criminalística para nosotros es la que realiza el delincuente que marca a su víctima. La marca criminal es dejada por el delincuente. Ejemplo: el delincuente marca la casa o persona que se va a robar h. Residuos: Materia en descomposición, vestigio de una actividad orgánica. Las materias que se descomponen son las orgánicas. Las materias orgánicas se deterioran cuando se descomponen esa sustancia o ese material es parte de una actividad orgánica. Por ejemplo: no es lo mismo sangre contaminada que sangre descompuesta. Se reduce o descompone por acción bacteriana por ejemplo. Esa pequeña porción que queda es lo que conocemos como residuo. i. Partículas: Fragmentos de objetos, trozos de materiales. En este caso hablamos de materia inorgánica. Continúa tratándose de cosas pequeñas, pero en este caso son pequeños fragmentos de materia inorgánica. Suciedad en uñas, Puros y Cigarros Al limpiar las uñas de las manos, mediante raspado con algún objeto propio para ello, se recogen indicios muy importantes en las manos de la víctima o del victimario, por ejemplo: restos de epidermis o dermis, así como ellos, pelos, fibras, drogas, tejidos epiteliales (de la vagina en casos de hechos sexuales), grasa de mecánico» hojalatero y herrero, masa en el caso de nixtamalero, etc. Todos son de bastante utilidad para establecer la identidad o intervención en el hecho, de la persona o cadáver que se le raspe. Se debe observar si las manos del sujeto están manicuradas o arregladas ya que suelen revelar algo acerca de su situación económica, elegancia o costumbres de la persona. j. Fibras, fragmentos de tela y ropa Las características de la textura y tejido de las ropas dejan huellas negativas y positivas sobre superficies blandas y lisas respectivamente. Cuando se apoyan con el codo rodillas glúteos y otras regiones del cuerpo cubiertas de tela quedando impresa la figura de los tejidos. En estos casos se toman grandes acercamientos fotográficos para su estudio y para efectuar cotejos de particularidades se impregna la tela de una sustancia igual o similar a la de la figura dubitada, y se rueda sobre un soporte también igual o parecido al que contenía la citada figura problema. k. Los cabellos o pelos son indicios de especial importancia, porque con frecuencia se encuentran en el lugar de los hechos, ya sea en un hecho violento intencional o imprudencia, incluyendo los sexuales. En general, los cabellos se constituyen de bulbo, tallo y punta; nacen en el folículo piloso o vaina que se encuentra en la dermis. 3.- Evidencias que se Pueden Localizar en la Escena el Crimen. Armas de Fuego: Son aquellas que expulsan un proyectil, utilizando agentes químicos, como: (contenidos en pólvora y proyectil) a) Armas Cortas: pistolas, revolver. b) Armas largas: escopetas, rifles, fusibles, carabinas, sub-ametralladoras, ametralladoras, etc. Armas Blancas: son aquellas que contienen uno o dos filos en la hoja de metal y su terminación es en punta, como: cuchillos, navajas, hechizos, etc. Arma punzo cortante. Armas punzantes que se componen de metal generalmente redondo con terminación en punta como: picahielos, punzones, etc. Arma Del Tipo Contundente: Son aquellas que a base de impulso físico, puede causar o producir alguna lesión tales como: piedras, palos, barras de metal, vidrios, etc. Cartucho Útil: proyectil completo sin utilizar, que se introduce en un arma de fuego. Casquillo: anillo o abrazadera de metal, contenedor de metal de un cartucho de arma de fuego Proyectil
Deformado: Parte de un proyectil de arma de fuego, que al momento de ser impactado en una base dura, tiende a la deformación parcial o total. Esquirla: fragmento pequeño de un casquillo o proyectil de arma de fuego, puede considerarse a fragmentos óseos pequeños. Impacto: efecto de choque de un proyectil de arma de fuego u objeto duro, sobre muros, cristales, maderas, etc. Lago Hemático: Sangre liquida corrediza, la cual probablemente contenga coágulos Manchas Hemática: Marca de sangre, que se impregna o absorbe en la tierra, alfombras, piso, paredes, cuerpo humano, etc. Por lo general no contiene coágulos. Goteo Hemático: gotas de diferentes tamaños, frescas o secas, que se pueden localizar inclusive en muros, bases de metal, etc. Nota Póstuma: escrito que al parecer es realizado por una persona que ha muerto y que por lo regular se encuentra a la vista. Drogas Son aquellas que se localizan sobre objetos e incluso tiradas en pisos, mesas, buro, etc. (Líquidos en vasos o derramados, pastillas, cápsulas, polvos o hierbas, etc.). Siempre se debe tener la precaución de embalar correctamente para su traslado y posterior estudio en el laboratorio. Objetos Comunes: Son indicios que nos pueden indicar si hubo violencia física, al encontrarse: tirados, desacomodados, quebrados y que podrían ser ropa, objetos, vidrios, aparatos, etc. Diversos tipos de Armas en sus distintas presentaciones. 1.- De fuego en sus diferentes modalidades: Son aquellas que expulsan un proyectil, utilizando agentes químicos, como: contenidos en pólvora y proyectil entre ellas: De repetición (revólver y escopetas) Semiautomáticas (pistolas, rifles, subametralladoras, algunas escopetas, etc.) Automáticas (rifles, subametralladoras, etc.). 2.- Armas Blancas. En sus diferentes formas: Punzantes (punzones, picahielos y agujas), Cortantes (cuchillos, navajas, hojas de afeitar, fragmentos de vidrio, etc.) Punzocortantes (puñales, cuchillos de carnicero y tijeras) Punzocontundentes (varillas y desarmadores) Cortocontundentes (machetes y hachas), etc. c.- Contundentes. Todo objeto con peso, masa, volumen y forma regular o irregular, capaz de generar lesiones por contusión (piedras, tubos, bates de béisbol, etc.) d.- Constrictoras. Objetos que pueden ser colocados alrededor del cuello para generar una fuerza en un punto de apoyo y obstruir vías aéreas Cables De Teléfono, Sábanas, Toallas, Mascadas, Agujetas 3.- Elementos balísticos. Casquillos percutidos, casquillos sin percutir, balas, fragmentos de balas. Como consecuencias de éstos, orificios, impactos e incrustaciones en diversas superficies. Ropas. Que pueden tener manchas de fluidos orgánicos u otras sustancias, orificios, desgarros, huellas o agentes extraños. Documentos. Recados póstumos, amenazas, anónimos, cheques, pagares, etc. Drogas. Líquidas, sólidas o en polvo. Medicamentos. Empacados y sin envoltura. Diversas presentaciones de Explosivos: Salchichas de dinamita, Petardos, Granadas, Bombas artesanales, Explosivos de diseño. Pinturas y cristales. De inmuebles o de vehículos participantes en hechos de tránsito. Pueden contener fluidos Orgánicos, huellas dactilares, palmares o plantares. Sustancias desconocidas. Solventes, polvos, productos químicos, venenos, etc. 4.- Orden de Colectación de las Evidencia Ya asegurado el sitio del suceso, practicada la búsqueda indicada la evidencia, fijado fotográficamente, se procede a la colectación, ya la evidencia se encuentra indicada en cada escena del crimen, en cada sistema, le corresponde entonces al técnico decidir qué colectar, tomando en cuenta las características del sitio del suceso y las circunstancias del hecho, considerando que estas dos características son las que pueden cambiar el orden de tratamiento del sitio del suceso, ese orden es el siguiente: a. Objetos grandes y movibles: la característica "grande no sólo tiene que ver con el tamaño. La consideración de lo grande dependerá de la visibilidad e importancia, que sea lo más importante para el hecho, entonces, se debe catalogar, que sea grande, movible, visible e importante. Entonces, los primeros objetos a colectar en el sitio del suceso son los objetos grandes, que se puedan mover, que sean visibles y revistan mayor Importancia para el hecho. A este respecto, nada tiene que ver en el
orden de colectación que se trate de un objeto completo o una parte de objeto, no hay que confundir la clasificación de la evidencia física que responde a la forma de tratar la evidencia física para colectarla, pero cuando se trata de la colectación se debe tomar en cuenta los objetos grandes y movibles, sean objetos completos o partes de objetos, siempre que sean importante, movibles, visibles y que no alteren el resto de la evidencia. b. Objetos menos visibles: luego de los objetos grandes y movibles se colectan los objetos menos visibles, y allí se destaca una particularidad, son objetos visibles, pero menos que los anteriores, esto quiere decir que requieren una atención particular sin ser especial ya que se siguen observando, por ejemplo, apéndices pilosos, fibras, polvo, residuos, etc. c. Objetos que requieren Tratamiento Especial: Luego de los objetos menos visibles se colectan aquellos materiales que requieren tratamiento especial, que son los que requieren que se aplique fuerza, destrucción, que pudiera causar alteración del sitio del suceso, para evitar contaminar todo el resto de la evidencia, es decir, los objetos grandes y movibles y los menos visibles. Por ejemplo: un proyectil incrustado en una pared, para procesarlo se corta un pedazo del bloque, o un trozo de alfombra que contiene fibras, se extrae el trozo completo de alfombra. d. Reactivación y Recuperación de Huellas Digitales: el último paso en el orden de colectación es la reactivación y recuperación de huellas digitales en el sitio del suceso. Tenemos las huellas digitales propiamente dichas y las huellas latentes, estas últimas son aquellas que se presume están allí pero no se ven claramente, hay que activarlas, con un polvo base se espolvorean con un pincel o brocha de pelo de caballo con polvos químicos y la huella latente se hace visible y se procede a colectarla, el uso de estos polvos químicos puede producir la contaminación del sitio del suceso y es por ello esto se hace de último. 5.- Técnica específica para el levantamiento de las evidencias Pinzas de metal para pelos y proyectiles. Papel filtro para semen, sangre fresca. Pipetas o tubos de ensayo para sustancias líquidas suficientes. Aplicador o parta algodón para casquillos o conchas. Agua destilada o solución salina para sangre seca y semen seco. Cajita de lámina o cartón, cordones, tablas cuadradas, etc. Según lo que se vaya a transportar. 6.- Marcación, Preservación, Embalaje, Etiquetaje y Traslado de la Evidencia Física Marcación: consiste en identificar la evidencia física para diferenciarla de otra, dicha marcación debe realizarla el funcionario que haya hecho el hallazgo, con esto se persigue certificar la cadena de custodia, esa marca consiste en un código, el cual debe ser alfanumérico, las siglas del técnico, seguido de números. La marca se colocará en la evidencia en un lugar donde no se destruya, debe colocarse en sitios sólidos o fijos, no en lugares desprendibles de la evidencia, el tamaño de la marca será adecuado y proporcional a la evidencia, es decir, que sea lo suficientemente visible, pero sin utilizar todo el cuerpo de la evidencia. Cuando los objetos son sustancias, se marcan en los contenedores. Preservación son todas las medidas técnicas para conservar la evidencia física. Como ya se dijo, todo material para ser considerado evidencia física debe tener la capacidad de reproducir la información que contiene en el futuro, y la forma de lograr que esa información pueda ser susceptible de ser reproducida en el futuro se logra preservando adecuadamente dicha evidencia física. La preservación son todas las técnicas empleadas para garantizar el mantenimiento de la evidencia física para que pueda reproducir su información a futuro en un tribunal. Ahora bien, la evidencia se preserva: 1. Por separado 2. En recipientes o contenedores adecuados a la cantidad, naturaleza y al 3. tamaño de la evidencia física. Embalaje es una técnica de cobertura, es proteger, pero no tiene la connotación que tiene la preservación, el embalaje no preserva, el contenedor utilizado en la preservación si preserva. El embalaje es el que garantiza la privacidad de la información que contiene. Se embala para darle hermetismo a la información, controlar la información, que no se tenga acceso libre a la
información de que contiene el contenedor. El embalaje es una técnica, se realiza en papel, en plástico, en bolsas adecuadas, y con un doblaje característico. El embalaje consiste en todos los sellos, precintos y medidas que se aplican para generar el hermetismo de la información que contiene el envase criminalistico. Etiquetaje consiste en identificar el paquete criminalistico, anteriormente se utilizaban tarjetas que se amarraban al paquete, pero eso atentaba contra la seguridad del paquete, pues eran susceptibles de ser desprendidas y extraviarse, y es por ello que en la actualidad se utilizan calcomanías que se adhieren al paquete, o también encontramos paquetes que poseen un formato impreso en el envase. Esa etiqueta debe indicar: 1. La delegación de origen 2. Identificación de la evidencia, 3. Identificación de la causa. La evidencia física debe etiquetarse ya que esto constituye parte fundamental de la cadena de custodia. Traslado el traslado no es simplemente llevar la evidencia de un sitio a otro, debe realizarlo un funcionario que generalmente nada tiene que ver con los procedimientos técnicos preliminares, un funcionario dedicado exclusivamente al traslado de evidencia, manejo de evidencia ya colectada, no es recomendable que sea el mismo técnico, ya que se presta a confusiones. Este traslado no es el que se realiza desde el sitio del suceso a la delegación y que forma parte de los procedimientos técnicos preliminares, este traslado comporta la salida de la evidencia física desde la delegación de origen hacia los laboratorios, y luego de los laboratorios a la delegación de origen junto con la experticia. El traslado, dependiendo del tipo de evidencia, incorpora otros elementos, que son los elementos de comunicación; hay evidencia física que amerita que se incorpore en el traslado la comunicación y la coordinación policial. La mercancía va a estar monitoreada en el trayecto vía radial, no puede llegar sin una comunicación permanente. el paquete debe ser respaldado con un memorándum, este memorándum de traslado de evidencia física debe contener. 7.- Diferentes Tipos de Materiales Materiales Contaminados. Este factor negativo tiene que ver con lo cualitativo, lo que hace una diferencia fundamental entre un factor y otro. Estamos en presencia de un material contaminado cuando el material presente sustancias o cuerpos extraños a su naturaleza, a su esencia y que tenga como resultado. Una alteración total, estamos hablando de contaminación, de cuerpos y sustancias extrañas que afectan la esencia produciendo una alteración total, allí se está en presencia de un material contaminado Materiales Deteriorados Es común encontrar en los sitios del suceso material que presenta cambios, alteraciones, transformaciones, y también es posible que en el tratamiento de ese material se produzca alteración, entonces existen dos factores: 1) Que ya existía la alteración en el material. 2) Que posteriormente en el tratamiento inadecuado se produzca la alteración de la evidencia, pudiendo ser: a.- Por un hecho involuntario del criminalista b.- Por un hecho voluntario del criminalista; lo cierto es que existe una alteración, y esa alteración tiene que ver con la calidad de la evidencia física. Estaremos en presencia de un material deteriorado, cuando el criminalista colecta en el tetraedro elementos que presentan alteraciones de características importantes, sin que el material pierda su esencia y su naturaleza; a diferencia del material contaminado que pierde su esencia y naturaleza como consecuencia de un elemento extraño; en el material deteriorado, hay es alteración del propio material, se alteró alguna característica material importante pero no ha perdido ni su esencia ni su naturaleza, es decir, el material deteriorado podría tener algún tipo de valor. Esto nos lleva a pensar que existe una graduación de los factores negativos; y si no trabajamos con esa graduación y tratamos a los materiales deteriorados como destruidos, podríamos traer como consecuencia la impunidad. Por eso es indispensable subclasificar la evidencia física. El criminalista debe ser exhaustivo. Se trata de una modificación de la evidencia en su estructura, en su forma, la evidencia tiene una pérdida de su característica Materiales
Inadecuados. Los materiales inadecuados más que con la calidad y la cantidad tienen que ver con la inconducencia del material, no conduce a la averiguación, a lo que se está investigando, en virtud de no guardar relación, y procesalmente hablando se califica como prueba impertinente, es decir, que no se refiere directamente a lo que se está Investigando. Entonces estamos en presencia de materiales inadecuados cuando en el tetraedro se colectan evidencias inconducentes, que no nos llevan a nada. Ejemplo: en un incendio provocado, se inicia la averiguación para determinar el posible empleo de acelerante, en el sitio del suceso los criminalistas se dedican a colectar las cenizas por todo el recinto excluyendo el punto de inicio, ese punto de ignición se quema de una forma distinta al resto, el comportamiento del fuego en este material es distinto. Una vez que el fuego ya es tal, la materia se va consumiendo de una forma, pero en el punto donde se encuentra el acelerante, que es el punto de inicio, las temperaturas son mayores por el uso del mismo y se queman de forma distinta, las cenizas tendrán residuos de dicho elemento; pero si el técnico no colecta esas cenizas del punto de inicio del incendio que presentan residuos del acelerante, el resultado de la experticia dirá sólo que se trata de un incendio, no se puede determinar si se trata de un incendio provocado, entonces la prueba que se promueve, el material que se colecto, es inadecuado por inconducente; la clasificación criminalística es material inadecuado, y el motivo es por ser inconducente, y procesalmente se cataloga la prueba como impertinente. Materiales Insuficientes Los materiales insuficientes tienen que ver con lo cuantitativo, es un factor cuantitativo que afecta negativamente el resultado de la investigación. No tiene que ver con la calidad de la materia, tiene que ver con la cantidad. Se está en presencia de un Material Insuficiente Cuando el criminalista no colecta la cantidad necesaria de material que permita realizar ensamblajes en el lugar de origen y no permiten la confirmación posterior en laboratorio. Si aprendemos con detenimiento esta explicación ya sabemos que tiene que ver con lo cuantitativo, con la cantidad, no tiene que ver con la calidad. Por ejemplo, el criminalista en el sitio del suceso se encuentra con una serie de trozos de papel en una escena de presunto suicidio, y solo colecta 3 trozos de papel y falta el resto del documento, en el sitio del suceso al momento del ensamblaje no puede determinar si se trata de una nota suicida, no puede verificar huellas, ni si es la letra de la persona, etc., así hace el envío al laboratorio de solo los 3 trozos de papel y allí tampoco se puede hacer la verificación; porque se falló en lo cuantitativo. Hay 2 factores que pueden haber influido en esto, 1) que en el sitio del suceso ya se encontraba la evidencia en esas condiciones, lo que constituye un hecho involuntario del funcionario, o 2) que al funcionario le faltó profesionalismo y exhaustividad. Para evitar esto el funcionario debe colectar suficiente cantidad, la necesaria, lo máximo que pueda conseguir en el sitio. Cuando la evidencia se encuentra en el sitio del suceso y no es colectada por el funcionario este será responsable de las consecuencias de la insuficiencia de evidencia física. MATERIALES DESTRUIDOS Tiene que ver con la calidad, con el valor cualitativo, estaremos en presencia de este tipo de material cuando exista una pérdida absoluta en la esencia y naturaleza del material. En el material destruido no estamos en presencia un cuerpo extraño que se ha incorporado al material, ya que sería contaminación; en el material destruido estamos en presencia de un agente externo que lo destruye pero no se incorpora al material. Los materiales destruidos están orientados a alteraciones de cuerpos sólidos, no comporta la incorporación de un cuerpo extraño, ni orgánico ni inorgánico. La diferencia entre un material contaminado y un material destruido radica en que en el primero se produce, por la incorporación de un cuerpo extraño, a alteración total de la esencia y naturaleza del material; en tanto que en material destruido no existe incorporación de cuerpo extraño, aún cuando se produzca una alteración que produce una pérdida total de la esencia y naturaleza del
material. Materiales No Especificados El material no especificado no tiene que ver ni con cantidad ni con calidad, la evidencia se colectó correctamente, no está deteriorada, ni destruida, ni contaminada, es suficiente, pero, al momento de identificarla, el técnico criminalista no la identificó; la envió al laboratorio sin identificarla, sin relacionarla con una causa específica. Se esta en presencia de un material no identificado y cuando llega al laboratorio sin identificación que lo relacione con una causa. Es el cúmulo de material criminalístico que estando en el laboratorio no posee identificación. El laboratorio tiene la obligación de hacer la devolución inmediata de este material sin identificación. Puede darse esta situación por dos causas: 1) la falta de profesionalismo por parte del técnico; o, 2) que el funcionariado se encuentre comprometido, es un hecho de corrupción, lo envía sin identificación al laboratorio de forma deliberada; y esto puede ocasionar amonestaciones, suspensiones, destituciones, y hasta incluso podría general responsabilidades penales
Tema 10
PRINCIPIOS DE LA CRIMINALISTICA PRINCIPIOS CIENTÍFICOS DE LA CRIMINALISTICA 1. Principio de uso: en los hechos que se cometen o realizan siempre se utilizan agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos. 2. Principio de producción: en la utilización de agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos para la comisión de los hechos presuntamente delictuosos, siempre se producen elementos materiales en gran variedad morfológica y estructural y representan elementos reconstructores e identificadores. 3. Principio de intercambio: al consumarse el hecho y de acuerdo con las características de su mecanismo se origina un intercambio de indicios entre el autor, la víctima y el lugar de los hechos o, en su caso, entre el autor y el lugar de los hechos. 4. Principio de correspondencia de características: basado en un principio universal establecido criminalísticamente: "La acción dinámica de los agentes mecánicos, vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus características, reproduciendo la figura de su cara que impacta". Fenómeno que da la base científica para realizar estudios micro y macro comparativos de elementos-problema y elementos-testigos. 5. Principio de reconstrucción de hechos y fenómenos: el estudio de todos los elementos materiales de prueba asociados al hecho, darán las bases y los elementos para conocer el desarrollo de los fenómenos de un caso concreto y reconstruir el mecanismo del hecho o fenómeno, para acercarse a conocer la verdad del hecho investigado. 6. Principio de probabilidad: la reconstrucción de los fenómenos y de ciertos hechos que nos acerquen al conocimiento de la verdad, pueden ser con un bajo, mediano o alto grado de probabilidad o, simplemente, sin ninguna probabilidad. Pero nunca se podrá decir: "esto sucedió exactamente así". 7. Principio de certeza: y las identificaciones cualitativas, cuantitativas y comparativas de la mayoría de los agentes vulnerantes que se utilizan elementos que se producen en la comisión de hechos, se logran con la utilización de metodología, tecnología y procedimientos adecuados, que dan certeza de su existencia y de su procedencia. En relación con los siete principios que se mencionan, se considera que aparte de hacer válido el método que aplica la criminalística, coadyuvan para sustentarla como ciencia, es decir, la criminalística se apoya en éstos siete principios, a fin de realizar su aplicación con metodología científica en las investigaciones de hechos presuntamente delictuosos y, además recuérdese que cuenta con metodología propia para el desarrollo técnico de sus actividades y también con conocimientos
generales sistemรกticamente ordenados, y con todo ello cumple con los objetivos que se le encomiendan.