ROLANDO REÁTEGUI LOZANO
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
Doctrina y jurisprudencia
ROLANDO REÁTEGUI LOZANO Primera edición: Abril 2018
DERECHOS RESERVADOS: DECRETO LEGISLATIVO Nº 822
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Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2018-03899 ISBN: 978-612-4362-06-4
Tiraje: 1,000 ejemplares
4
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
ÍNDICE
Prólogo ........................................................................................................................
5
Introducción ...............................................................................................................
9
Abreviaturas y siglas ....................................................................................................
15
PARTE I APROXIMACIÓN A LA DEFINICIÓN DE CORRUPCIÓN 1.
Definiciones desde los juristas y la academia ..................................................
21
2.
Organismos nacionales e internacionales .......................................................
25
3.
Clases de corrupción .........................................................................................
30
4.
Enfoques sobre la corrupción ..........................................................................
32
5.
Algunas causas de la corrupción ......................................................................
33
6.
Características de la corrupción sistemática institucionalizada .....................
36
7.
Antecedentes de la corrupción ........................................................................
37
8.
Clases de corrupción .........................................................................................
40
9.
Tipología de la corrupción de acuerdo con la legislación peruana e internacional ..................................................................................................
42
Acuerdos plenarios en materia de corrupción plenarios vinculantes de la Corte Suprema en Delitos de Corrupción de Funcionarios .................
45
11. Algunos casos de corrupción en las regiones ..................................................
47
10.
377
ROLANDO REÁTEGUI LOZANO
PARTE II FUNCIÓN PÚBLICA Y FUNCIONARIO PÚBLICO 1.
La función pública ............................................................................................
57
2.
Funcionario público..........................................................................................
63
3.
Bien jurídico ......................................................................................................
77
3.1. Bien Jurídico de los Funcionarios Públicos ..........................................
77
3.2. Bien jurídico protegido en los delitos funcionarios que atentan contra la probidad administrativa .........................................................
78
PARTE III LOS DELITOS DE COHECHO 1.
Aproximaciones a la definición de cohecho ...................................................
89
2.
Bien jurídico ......................................................................................................
95
3.
Clasificación de los delitos de cohecho ...........................................................
96
4.
Modalidades fundamentales del cohecho .......................................................
99
5.
Características de los delitos de cohecho ........................................................
102
PARTE IV LOS DELITO DE COHECHO EN EL CODIGO PENAL PERUANO 1.
378
Cohecho Pasivo .................................................................................................
105
1.1. Artículo 393. Cohecho Pasivo Propio ...................................................
107
1.1.1. Tipicidad objetiva ........................................................................
112
1.1.1.1. Bien jurídico protegido ...............................................
116
1.1.1.2. Sujeto activo ..................................................................
117
1.1.1.3. Sujeto pasivo .................................................................
118
1.1.2. Tipicidad Subjetiva ......................................................................
118
1.2. Artículo 393-A. Soborno internacional pasivo ......................................
121
1.2.1. Tipicidad objetiva ................................................................
121
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
2.
1.2.1.1. Bien jurídico protegido ...............................................
122
1.2.1.2. Sujeto activo ..................................................................
123
1.2.1.3. Sujeto pasivo .................................................................
123
1.2.2. Tipicidad subjetiva .......................................................................
123
1.3. Artículo 394. Cohecho pasivo impropio ...............................................
124
1.3.1. Tipicidad objetiva ........................................................................
125
1.3.1.1. Bien jurídico protegido ...............................................
127
1.3.1.2. Sujeto activo ..................................................................
128
1.3.1.3.
Sujeto pasivo ................................................................
129
1.3.2. Tipicidad subjetiva .......................................................................
129
1.4. Artículo 395. Cohecho pasivo específico ..............................................
130
1.4.1. Tipicidad objetiva ........................................................................
131
1.4.1.1. Sujeto activo ..................................................................
132
1.4.1.2. Sujeto pasivo .................................................................
133
1.4.1.3. El bien jurídico específico ...........................................
133
1.4.2. Tipicidad subjetiva .......................................................................
136
1.5. Artículo 396. Corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales ...........
137
1.5.1. Bien jurídico protegido ...............................................................
139
1.5.2. Sujeto activo .................................................................................
139
1.5.3. Sujeto pasivo.................................................................................
140
Cohecho activo ..................................................................................................
140
2.1. Artículo 397. Cohecho activo genérico .................................................
140
2.1.1. Tipicidad objetiva ........................................................................
141
2.1.2. Bien jurídico protegido ...............................................................
142
2.1.3. Sujeto activo .................................................................................
142
2.1.4. Sujeto pasivo.................................................................................
143
2.1.5. Tipicidad subjetiva .......................................................................
143
transnacional,
...................................
151
2.2.1. Sistemas contables y financieros .................................................
166
2.2. Artículo 397- A. Cohecho activo
379
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380
2.2.2. Asistencia legal mutua .................................................................
166
2.2.3. Lavado de dinero .........................................................................
168
2.2.4. Monitoreo y seguimiento ............................................................
168
2.2.5. Tipicidad objetiva ........................................................................
170
2.2.5.1. Bien jurídico protegido ...............................................
171
2.2.5.2. Sujeto activo ..................................................................
171
2.2.5.3. Sujeto pasivo .................................................................
171
2.2.6. Tipicidad subjetiva .......................................................................
171
2.3. Artículo 398. Cohecho activo específico ...............................................
172
2.3.1. Tipicidad objetiva ..........................................................................
172
2.3.1.1. Bien jurídico protegido ...............................................
173
2.3.1.2. Sujeto activo ..................................................................
174
2.3.1.3. Sujeto pasivo .................................................................
174
2.3.1.4. Tipicidad subjetiva .......................................................
174
2.4. Artículo 399. Negociación Incompatible o Aprovechamiento Indebido de Cargo .................................................................................
176
2.4.1. Tipicidad objetiva ........................................................................
177
2.4.1.1. Bien jurídico protegido ...............................................
177
2.4.1.2. Sujeto activo ..................................................................
179
2.4.1.3. Sujeto pasivo .................................................................
187
2.4.2. Tipicidad subjetiva .......................................................................
187
2.5. Artículo 400. Tráfico de influencias ......................................................
188
2.5.1. Tipicidad Objetiva .........................................................................
207
2.5.1.1. Bien jurídico .................................................................
207
2.5.1.2. Sujeto activo ..................................................................
218
2.5.1.3. Sujeto pasivo .................................................................
222
2.5.1.4. Tráfico de influencias como delito de intervención necesaria ......................................................................
233
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
2.5.1.5. Legislación comparada ................................................
240
2.5.1.6. Jurisprudencia reciente................................................
249
2.6. Artículo 401.- Enriquecimiento ilícito ...................................................
253
2.6.1. Evolución del enriquecimiento ilícito ........................................
261
2.6.2. Características del enriquecimiento ilícito ................................
265
2.6.3. Imputación objetiva .....................................................................
266
2.6.4. Imputación subjetiva ...................................................................
295
2.6.5. Tipificación del enriquecimiento ilícito en la legislación comparada ...........................................................................
308
2.6.6. La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción ...
312
2.6.7. La implementación del delito de enriquecimiento ilícito en las legislaciones nacionales de conformidad con la CNUCC....
314
2.6.8. Convención Interamericana contra la corrupción ....................
315
2.6.9. Convención de la Unión Africana para prevenir y combatir la corrupción ...................................................................................
316
2.6.9.1. Legislación comparada ................................................
317
2.6.10. Decomiso ......................................................................................
327
2.6.10.1. Adjudicación al Estado de bienes decomisados........
327
2.7. Elementos problemáticos de los delitos de cohecho ...........................
328
2.7.1. El sujeto activo .............................................................................
328
2.7.2. La recepción del beneficio de la persona interpuesta ..............
331
2.7.3. La no necesidad de contenido patrimonial de la ventaja Lo dádiva......................................................................................
332
2.8. Problemas Concursales ..........................................................................
334
2.9. Legislación comparada del delito de cohecho .....................................
341
Bibliografía ..................................................................................................................
361
381
La política criminal en los últimos años ha seguido la suerte de una redefinición en cuanto a los objetivos del Derecho penal; esto es, se ha producido un desplazamiento de los bienes jurídicos personalísimos (la vida, el cuerpo, la salud, la libertad, etc.), a intereses jurídicos, que dan la idea de estructuras difusas, pues recogen una protección colectiva, llamado comúnmente “administración pública” como bien jurídico tutelado. Por cierto que, siguiendo las tendencias de adelantamiento y expansión de la protección penal, podría uno contentarse con utilizar un concepto funcional de bien jurídico (mejor dicho: un concepto elástico y adaptable) y, junto con una creación incontrolada de bienes jurídicos, justificar la intervención penal siempre que se pretenda o reclame un interés público, por ejemplo en el medio ambiente, en la economía (control de las exportaciones), en la educación (control de las drogas) o en la investigación (control de la tecnología genética), etc. Esta tendencia de la política criminal afecta, sin embargo, no solamente a la calidad del contenido (mediante calificaciones amplias) del bien jurídico correspondiente, sino también a la “relación de inmediatez entre la conducta incriminada y a la lesión o puesta en peligro de un bien jurídico “clásico”.