“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria” “Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú 2007-2016”
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica Documento de trabajo en construcción (Documento de trabajo en construcción)
Elaborada por: Aydée Quillama Torres Especialista Dirección de Educación Superior Tecnológica y Técnico Productiva DIGESUTP – MINEDU Abril 2013
1 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
MINISTRA DE EDUCACIÓN Emma Patricia Salas O´brien VICEMINISTRO DE GESTIÓN PEDAGÓGICA José Martin Vegas Torres VICEMINISTRO DE GESTIÓN INSTITUCIONAL Fernando Bolaños Galdós DIRECTORA GENERAL DE EDUCACIÓN SUPERIOR Y TÉCNICO PROFESIONAL Rosa Isabel Flores Arévalo DIRECTORA DE PRODUCTIVA Pilar Saavedra Paredes
EDUCACIÓN
SUPERIOR
TECNOLÓGICA
Y
TÉCNICO
EQUIPO DE LA DIRECCIÓN DE EDUCACIÓN SUPERIOR TECNOLÓGICA Y TÉCNICO PRODUCTIVA - EJE INVESTIGACIÓN E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA COORDINADOR Wilfredo Rimari Arias ESPECIALISTAS Víctor Díaz Lavado Pedro Torres Ruiz Aydée Quillama Torres
MINISTERIO DE EDUCACIÓN Calle del Comercio, cuadra 2 /n - San Borja (Espalda del Museo de la Nación) Teléfono: (051) 01-615 5800/anexo 21184 Dirección Electrónica: http://destp.minedu.gob.pe
2 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
ÍNDICE I.
Introducción
II.
Objetivo
III. Marco legal IV. Definiciones básicas 4.1. Ciencia 4.2. Tecnología 4.3. Técnica 4.4. Tecnólogo 4.5. Investigación 4.6. Investigación científica 4.7. Investigación tecnológica 4.8. Diferencias entre la investigación científica y la investigación tecnológica 4.9. Innovación tecnológica 4.10. Metodología de la investigación tecnológica 4.11. Proyecto V.
Orientaciones generales previas para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
VI. Proceso de formulación del proyecto VII. Estructura básica de contenidos en la formulación del proyecto de investigación e innovación tecnológica VIII. Presentación del Informe de Investigación o de Innovación Tecnológica IX. Bibliografía X.
Anexos
3 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
I.
Introducción La Dirección de Educación Superior Tecnológica y Técnico Productiva (DESTP) es la dependencia del Ministerio de Educación que gestiona la Política de Formación Técnico Profesional, en coordinación con los sectores económicos, sociales y educativos descentralizados, públicos y privados, a fin de atender los requerimientos del aparato productivo, de acuerdo a las necesidades locales y regionales. Con tal fin, ejecuta un plan de trabajo que incluye: actividades de fortalecimiento de capacidades de docentes, diseño y realización de materiales educativos, publicaciones y eventos divulgativos de investigación e innovación tecnológica. Es así que se ha elaborado una guía orientadora para elaborar proyectos de investigación e innovación tecnológica en los institutos de educación superior tecnológica (IEST) y centros de educación técnico productiva (CETPRO). El enfoque de los proyectos que promueve la DESTP está orientado a la solución creativa y práctica de problemas de la realidad que afecten el entorno, así como al aprovechamiento de oportunidades, para mejorar como están haciéndose los productos, procesos o servicios que se necesitan, alineados al desarrollo estratégico local, regional o nacional. Este documento está dirigido, principalmente, a los docentes y estudiantes de los IEST y CETPRO que se inician en el campo de la investigación e innovación tecnológica; por lo que se presenta en forma breve y sencilla, pero a la vez rigurosa, la información necesaria para elaborar y fundamentar un proyecto. La elaboración de los proyectos, convencionalmente sigue una secuencia preestablecida, que puede variar de acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes destinados a revisar, evaluar y financiar el proyecto. Esta guía es de carácter general y señala requisitos mínimos que todo proyecto ha de cumplir; por lo que debe ser empleada en forma flexible, sin convertirla en una camisa de fuerza.
4 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
II. Objetivo Ofrecer a los docentes y estudiantes de los centros de formación técnico profesional (CFTP)1, una guía de apoyo para la formulación de proyectos de investigación e innovación tecnológica y, para la presentación del Informe Final del desarrollo del proyecto.
III. Marco legal En concordancia con el Objetivo Estratégico N° 5 del Proyecto Educativo Nacional: “Educación Superior de Calidad se convierte en factor favorable para el desarrollo y la competitividad nacional”; y las Prioridades de Política que desarrolla el MINEDU: “4.2. Educación para el Trabajo, la Ciencia y la Tecnología, 7. Acceso de jóvenes de menores ingresos a la educación superior (beca 18), 8. Desarrollo de competencias laborales y profesionales en jóvenes; y 9. Promoción de innovaciones tecnológicas en áreas priorizadas”; la Dirección de Educación Superior Tecnológica y Técnico Productiva (DESTP) ha formulado los siguientes Lineamientos de Política de la Formación Técnico Profesional (FTP): 1. Desarrollar y fortalecer la FTP en el ámbito local, regional y nacional, con visión
prospectiva y enfoque territorial de desarrollo. 2. Articular la oferta formativa de los CFTP a los procesos de desarrollo económico
productivo, social, cultural de su entorno. 3. Implementar un nuevo modelo de gestión de la FTP ético, transparente, descentralizado e
inclusivo. 4. Impulsar procesos de investigación e innovación tecnológica en los CFTP orientados a la
mejora de la productividad y competitividad de los sectores estratégicos de desarrollo.
Estos lineamientos se sustentan en el siguiente marco legal vigente:
La Constitución Política del Perú, en su Art. 14° dispone que “La educación promueve el conocimiento, el aprendizaje y la práctica de las humanidades, la ciencia, la técnica, las artes, la educación física y el deporte. Prepara para la vida y el trabajo y fomenta la solidaridad”.
La Ley Nº 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación (CTI), que crea el Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación e instituye al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONCYTEC) como su ente rector. Declara las actividades de CTI
1
CFTP: Institutos de Educación Superior Tecnológica (IEST) y Centros de Educación Técnico Productiva (CETPRO) 5
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
como de “necesidad pública y de preferente interés nacional” y enfatiza su “papel fundamental para la productividad y desarrollo nacional en sus diferentes niveles de gobierno” (Art.2º).
La Ley N° 29394, Ley de Institutos y de Escuelas de Educación Superior en su Art. 23° dispone que “La investigación es una función esencial de los Institutos y Escuelas. Prevalece aquella que contribuya a la solución de problemas nacionales, regionales, locales y urgentes. Se realiza por iniciativa propia o por convenio”.
El D.S. 04-2010-ED, Reglamento de la Ley de Institutos y de Escuelas de Educación Superior, en su Art. 38°, inciso 38.1, establece que: “En los IEST se promueve la investigación e innovación tecnológica orientada a la identificación de oportunidades de desarrollo local, regional, nacional e internacional, así como a la aplicación de tecnologías”.
El Reglamento de la Ley General de Educación, D.S. 011-2012, establece lo siguiente: Art. 90°, inciso b, uno de los objetivos de la Educación Técnico Productiva es “Promover una cultura emprendedora e innovadora que facilite a los egresados su inserción laboral y les habilite para generar su propio empleo o empresa”. Art. 91°, inciso c, señala que una de las características de la Educación Técnico Productiva es “Innovadora, porque fortalece las capacidades que propician ideas y cambios, estimulando la creatividad y el pensamiento crítico, científico y tecnológico.” Art. 99°: “Los resultados de los proyectos de investigación, así como de las experiencias educativas innovadoras, serán presentados y difundidos en eventos organizados por la instancia de gestión educativa descentralizada correspondiente.”
Con base a este marco legal y a los Lineamientos de Política señalados, el enfoque de los proyectos de investigación e innovación tecnológica que promueve la DESTP está orientado a la solución creativa y práctica de problemas de la realidad que afecten el entorno y al aprovechamiento de oportunidades para mejorar como están haciéndose los productos, procesos o servicios que se necesitan, alineados al desarrollo estratégico local, regional o nacional.
6 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
IV. Definiciones básicas 4.1 Ciencia La ciencia es el conocimiento cierto de las cosas obtenido por un método específico, denominado el método científico. Sin embargo, la ciencia no produce una verdad incuestionable, sino que el resultado de las investigaciones científicas puede ser contrastado y refutado en cualquier momento a medida que se profundiza y expansiona el conocimiento, de tal modo que la “verdad” es parcial, incierta y corregible (Cegarra, 2004)2. La ciencia es sistemática, acumulativa, metódica, provisional, comprobable, especializada, resultado de una investigación científica. Su finalidad última es ampliar el campo de lo conocido, establece enunciados precisos susceptibles de algún tipo de prueba, aunque esto último no es siempre viable. Puede ser aplicada a la producción de bienes y servicios solo de forma indirecta.
4.2 Tecnología La tecnología se puede definir como la sistematización de prácticas y conocimientos de diversas clases: científico, técnico, empírico, etc., propios de un arte industrial, provenientes de diferentes fuentes (descubrimientos científicos, otras tecnologías, libros, manuales, patentes, etc.) y a través de diferentes métodos: investigación, desarrollo, adaptación, expertos, etc., cuya finalidad es la resolución de problemas concretos. Permite la creación de artefactos o procesos para producir bienes y servicios. Es una actividad inventiva que parte del desarrollo de sus objetivos, buscando la máxima eficiencia y el mínimo costo. Muchas tecnologías han aparecido de forma evolutiva y con continuidad. Cada tecnología tiene un lenguaje propio, exclusivo y técnico, de forma que los elementos que la componen, quedan, perfectamente definidos de acuerdo con el léxico adoptado para la tecnología específica.
4.3 Técnica La Técnica es el medio que se utiliza, como operación especial, para recolectar, procesar y analizar la información, o para utilizar instrumentos y procedimientos en la actividad investigativa. Presenta una orientación definida hacia la obtención del resultado esperado. 2
Cegarra SJ. Metodología de la investigación científica y tecnológica. [documento en la Internet]. [2004] [citado 10 Mar 2013]. Disponible en: http://books.google.com.pe/books?id=8SA8KZyurk4C&printsec=frontcover&hl=es#v=onepage&q&f=true 7 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
4.4 Tecnólogo El tecnólogo es el hombre o la mujer que domina y comprende la tecnología. Es el profesional formado doblemente, en las fuentes del conocimiento científico por una parte y en el saber empírico de la práctica por la otra. En esta última, el tecnólogo es de alguna manera el hijo natural de la ciencia y de la técnica. Él sabe por qué la técnica funciona, al menos para aquel que está versado y formado científicamente. Conoce también las vueltas de la vida debido a su experiencia. Sabe igualmente distinguir lo que es factible de lo que no lo es, sabe evaluar lo que será económicamente esperable. Lo que será manejable a gran escala, de lo que no lo será (Durand, 2002)3. El tecnólogo tiene igualmente la capacidad de contribuir a mejorar la tecnología y la organización existente, mediante pequeños retoques, de manera continua. Se trata pues de innovaciones incrementales, poco a poco, que alimentan el progreso continuado y que pueden descansar sobre el concepto de producto o, más allá, sobre el proceso de fabricación y sobre el sistema de producción de la cadena logística.
4.5 Investigación La investigación es una indagación sistemática, permanente, planificada y autocrítica, que se halla sometida a la crítica pública y a las comprobaciones empíricas en donde éstas resulten adecuadas. Cuando no sean apropiadas, la expresión crítica recurrirá al juicio de la evidencia, el test, el documento, la observación, el registro. Es una actividad dedicada a la búsqueda de la verdad, a entender el origen de las cosas, está relacionada, principalmente, con la ciencia. Según la finalidad perseguida por la investigación se pueden considerar tres tipos diferentes: Fundamental, Aplicada y de Desarrollo. Los conceptos de cada una han sido motivo de diversas definiciones. A
continuación se presenta lo establecido por La Ponencia de
Investigación Científica y Desarrollo (Cegarra, 2004)4: -
“La Investigación Fundamental, también llamada Básica, es la que tiene como objetivo esencial, a medio y a largo plazo, contribuir a ampliar, intensificar y aclarar todos los campos de la ciencia sin otras implicaciones inmediatas. Lo cual no excluye que esta búsqueda desemboque en importantísimas aplicaciones, lo que sucede con frecuencia”.
3
Durand T. ¿Cuál es el papel del tecnólogo dentro de la innovación? [documento en la Internet]. [citado 1 Mar 2013]. Disponible en: http://www.triz.net/downloads/Papel_tecnologo.pdf 4 Ídem pie de página número 2 8 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
-
“La Investigación Aplicada, a veces llamada Investigación Técnica, tiende a la resolución de problemas o al desarrollo de ideas, a corto o mediano plazo, dirigidas a conseguir innovaciones, mejoras de procesos o productos, incrementos de calidad y productividad, etc.”.
-
“La Investigación de Desarrollo puede decirse que aplica la puesta en práctica, mediante los diseños adecuados, de los resultados de la Investigación Aplicada, ya sea en la mejora de procesos convencionales o en procesos nuevos, mediante el paso intermedio en muchos casos a escala piloto, estación experimental, etc. En general, tiene lugar preferente en el seno de las industrias u organizaciones de cualquier tipo que vayan a ser sus inmediatos beneficiarios”.
Ísmodes (2006, p. 49-50)5, presenta la siguiente definición sobre investigación aplicada y desarrollo experimental: La «investigación aplicada» consiste en la indagación planificada y crítica, encaminada a descubrir nuevos conocimientos con el fin de que estos puedan ser útiles para desarrollar nuevos productos, procesos o servicios, o introducir mejoras significativas en productos, procesos o servicios ya existentes. El «desarrollo experimental» se entiende por la traslación de descubrimientos realizados mediante la investigación industrial o productiva a planes, proyectos o diseños de productos, procesos o servicios nuevos, modificados o mejorados, tanto si están destinados a la venta como al uso, con inclusión de la creación de un primer prototipo que no pueda ser destinado a un uso comercial. También puede incluir la formulación y el diseño conceptual de productos, procesos o servicios alternativos y proyectos de demostración inicial o proyectos piloto, siempre que estos proyectos no puedan ser adaptados o utilizados para usos industriales o la explotación comercial. No incluye alteraciones rutinarias o periódicas de productos, líneas de producción, procesos de fabricación o servicios ya existentes ni otras operaciones en curso, aunque dichas alteraciones puedan constituir mejoras.
4.6 Investigación científica La investigación científica es un procedimiento reflexivo, sistemático, controlado y crítico, que busca conocer la verdad; permite descubrir intencionadamente nuevo conocimiento, hechos o 5
Ísmodes E. Países sin futuro: ¿qué puede hacer la universidad? 1ra ed. Lima - Perú: Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú; 2006. 9 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano. Sus centros de acción son las universidades y los centros de investigación, su calidad es evaluada a través de trabajos de investigación y de artículos publicados en revistas arbitradas o indexadas, como por ejemplo, en una revista indexada por el ISI (Instituto para la Información Científica –Institute for Scientific Information, fundado por Eugene Garfield en 1960).
4.7 Investigación tecnológica La investigación tecnológica es un procedimiento sistemático, esencialmente experimental, requiere de elementos metodológicos específicos, como de técnicas
y procedimientos
organizados, intencionadamente, permite descubrir nuevo conocimiento o soluciones inherentes a la demanda de tecnología en funcionamiento y de la nueva producción de ésta, para obtener nuevos productos, nuevos procesos o nuevos artefactos, útiles para la sociedad. Cegarra (2004, p. 50)6 señala que “la investigación tecnológica, también denominada Desarrollo, tiene por finalidad la invención de artefactos o de procesos con el objeto de ofrecerlos al mercado y obtener un beneficio económico”. Y, es mediante este tipo de investigación, la forma más eficaz de crear innovación (Cegarra, 2004, p. 53).
4.8 Diferencias entre la investigación científica y la investigación tecnológica
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Orientada al conocimiento
Orientada a las necesidades
Parte de la búsqueda del conocimiento
Parte de la utilidad
Soluciona interrogantes
Soluciona problemas prácticos
Inquisidora
Constructiva
Excelencia
Costo / Beneficio
Los plazos son más largos
Los plazos son más cortos
El conocimiento científico está disponible a todo el mundo
Es necesaria la definición de objetivos concretos (la curiosidad puede ser un obstáculo) El conocimiento tecnológico es una mercancía que se protege.
Es necesario “aislar” el objetivo de estudio.
Es necesaria la interdisciplinariedad.
Se admite la curiosidad
6
TECNOLÓGICA
Ídem a pie de página número 2 10
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
4.9 Innovación tecnológica La innovación tecnológica se puede definir como la incorporación del conocimiento científico y tecnológico, propio o ajeno, con el objeto de crear o modificar un proceso productivo, un artefacto, una máquina, para cumplir un fin valioso para la sociedad. Está vinculado con la investigación tecnológica que tiene como fin la obtención de nuevos productos, procesos o artefactos, útiles para una sociedad. Cuando uno de estos objetivos es presentado y aceptado por el mercado, alcanzando una plena realización práctica, industrial y comercial, se dice que se ha producido una “innovación tecnológica”, que puede ser total cuando el producto o proceso es la primera vez que aparece en el mercado, o interna o imitativa cuando estando ya el producto o proceso en el mercado, pero no se encuentra en la oferta de determinada empresa, esta lo realiza y lo presenta en el mercado, generalmente ligeramente modificado, siendo aceptado por éste. (Cegarra, 2004, p. 52)7. Si el producto o proceso no es aceptado por el mercado, se habrá producido una “invención” pero no una innovación. (Cegarra, 2004, p. 53). El registro de patentes de invención en el Perú se realiza en el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la propiedad Intelectual (INDECOPI) según los requisitos señalados en el portal web de esta institución: http://www.indecopi.gob.pe/0/modulos/JER/JER_Interna.aspx?ARE=0&PFL=10&JER=413 El Manual de Oslo define la innovación tecnológica como un concepto que abarca la introducción a los procesos productivos y a los circuitos comerciales de:
«Nuevos productos y nuevos procesos, así como cambios tecnológicos significativos de producto y proceso. Una innovación ha sido implementada cuando ha sido introducida en el mercado (innovación de producto) o utilizada en un proceso de producción (innovación de proceso). En consecuencia, las innovaciones envuelven una serie de actividades científicas, tecnológicas, organizacionales, financieras y comerciales».
Así mismo, el Manual distingue, seis tipos de actividades que pueden generar innovaciones: 1. Investigación y desarrollo experimental. 2. Puesta en marcha de un proceso productivo. 3. «Marketing» de un nuevo producto.
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Ídem a pie de página número 2 11
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
4. Adquisición de tecnología «no incorporada», vía adquisición de invenciones patentadas o
no patentadas, licencias, captación de «know-how», marcas, diseños y servicios que contienen tecnología. 5. Adquisición de tecnología «incorporada» mediante la compra de maquinaria y equipos
novedosos. 6. Innovaciones de diseño.
La innovación tecnológica es la totalización de una serie de acciones interrelacionadas. No es únicamente la concepción de una idea nueva, ni la invención de un nuevo producto, proceso o sistema a través de la investigación, ni el desarrollo de un nuevo mercado, pues el proceso innovador comprende todas esas acciones actuando de forma integrada para buscar el cambio tecnológico. El proceso de la innovación tecnológica puede sintetizarse en la siguiente expresión (Cegarra, 2004, p.126):
Idea + Investigación + Desarrollo + Producción + Venta = INNOVACIÓN
Se ha señalado que la innovación tecnológica satisface una necesidad manifestada o latente en el mercado, por ello debe: - Estar resuelta tecnológicamente, vale decir, que debe preverse las dificultades en los primeros tiempos de la puesta en práctica de la innovación. En general, desde un punto de vista tecnológico, las innovaciones se producen por: por combinación de varias técnicas de las cuales por lo menos una es nueva o por combinar de manera original dos o más técnicas conocidas. - Ser inofensiva para el medio ambiente - Ser rentable desde el punto de vista financiero (para la empresa y para el consumidor). Por otra parte, tener presente que la innovación, tiene un ciclo de vida más o menos dilatado, dependiendo de sus características y que se puede resumir en: nacimiento, lanzamiento, madurez y declive o quizá obsolescencia. En ello, es diferente de la investigación¸ ya que en ésta, el conocimiento que produce permanece y puede ser mejorado, pero siempre es una fuente a la que se puede recurrir para su utilización o nuevos avances.
12 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
El Informe sobre el Índice de Competitividad Global, señala que entre los doce pilares de la competitividad, el referido a la innovación tecnológica es el único que permite la expansión de una mayor calidad de vida de manera continua. Todos los otros once pilares tienen rendimientos decrecientes en el tiempo (Carranza, 2012)8. Con base a los conceptos presentados, se puede decir que la investigación e innovación tecnológica tienen un valor estratégico económico-social para el desarrollo integral del país, ya que además de generar riqueza, generan bienestar. Por ello, el enfoque de los proyectos de investigación e innovación tecnológica que promueve la DESTP está orientado a la solución creativa y práctica de problemas de la realidad o al aprovechamiento de oportunidades, alineadas a las estrategias de desarrollo local.
4.10 Metodología de la investigación e innovación tecnológica La metodología a seguir en el proceso de la investigación e innovación tecnológica será de manera general el método científico; pero, como orientadora, no como reglas específicas; debido a que mientras a la ciencia le preocupa conocer la realidad por el solo hecho de conocer la verdad, a la investigación e innovación tecnológica le preocupa transformar esa realidad, trata de encontrar soluciones para casos particulares influenciados por contextos económicos, temporales, sociales, culturales y geográficos. Los resultados de la investigación tecnológica tendrían aplicaciones inmediatas a los problemas que experimenta una organización. Aunque también estos resultados podrían llegar a convertirse en investigaciones básicas si se amplía las muestras para llegar a la generalización. Maurice Eyssautier de la Mora (2006, p. 133)9 desagrega el proceso de investigación científica aplicada en las siguientes etapas y sub etapas: 1ª. El tema de la investigación. 1.1. Campos de trabajo 1.2. Fuentes de investigación 1.3. Papel de la casualidad 8
Carranza V. Apuntes sobre la Economía del conocimiento. Revista del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica Paradigmas 2012 Dic;17:27. 9 De La Mora M.E. Metodología de la investigación: Desarrollo de la inteligencia. [documento en la Internet]. [2006] [citado 10 Mar 2013]. Disponible en: http://books.google.com.pe/books?id=xdALJ4BXo_AC&pg=PA296&lpg=PA296&dq=Thomson+metodolog%C3%ADa +de+la+investigaci%C3%B3n&source=bl&ots=U1czW920Cr&sig 13 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
1.4. Estudios preliminares de la situación 1.5. Objetivos y justificación de la investigación 2ª. Planteamiento del problema. 2.1. Tipos, niveles y fines de los problemas a investigar 2.2. Investigación bibliohemerográfica y literaria 2.3. El protocolo de investigación 2.4. La información y su manejo 3ª. Acopio de antecedentes. 3.1. Fuentes documentales: bibliotecas y centros de documentación, el Internet 4ª. Variables científicas y marco teórico de trabajo. 4.1. Factores que influyen en el problema 4.2. Tipos de variables que influyen en el problema 4.3. Medición de variables 4.4. Operabilidad de los conceptos 4.5. Escalas de medición de los conceptos 4.6. Contenidos de marco teórico 5ª. Hipótesis científica y su concreción. 5.1. Tipos, estructura y operabilidad de hipótesis y concretización 6ª. Recopilación de datos (metodología científica). 7ª. Tratamiento y procesamiento de datos. 8ª. Interpretación, análisis, síntesis, conclusiones y recomendaciones. 9ª. Presentación final del trabajo.
De acuerdo al método científico, el proceso de formulación del Proyecto de Investigación tecnológica comprendería las etapas siguientes (Cegarra, 2004): 1. Planteamiento del objetivo. 2. Reunión de los datos conocidos. 3. Organización de los datos. 4. Propuesta de una posible solución 5. Prueba de la solución 6. Presentación de los resultados. De estas etapas, todas ellas importantes, se resalta la importancia de la primera, hasta el punto de que se indica que lo más importante para encontrar la solución a un problema es plantearlo adecuadamente. 14 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
La Figura 1 esquematiza la metodología que se sigue en el proceso de la investigación tecnológica.
Figura 1: Proceso de la investigación tecnológica Sociedad: demanda de producto, proceso o servicio
Investigación Tecnológica
Ciencia Básica
Nuevos conocimi entos
- Búsqueda de antecedentes - Protocolo de procedimientos - Planificación detallada - Prototipo - Prueba - Correcciones finales
Nuevo producto, proceso o servicio
En la innovación tecnológica, se observan dos fases diferentes en el reconocimiento y formulación de la idea del proyecto: a) cuando se reconoce y evalúa una necesidad del mercado, de la empresa o una posibilidad técnica, que indica la posibilidad de hacer “algo nuevo” y, b) la fase de búsqueda de la solución en la que se genera “sistemas” para conseguir el objetivo indicado anteriormente. En estas fases, los factores del mercado y las necesidades de producción suelen ser determinantes para generar la innovación. La Figura 2 representa el proceso metodológico que se sigue en la innovación tecnológica (Cegarra, 2004)10.
10
Ídem al pie de página número 2 15
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Figura 2: Etapas del proceso de la innovación tecnológica
ENTORNO DE LA EMPRESA
ENTORNO DE LA EMPRESA
EMPRESA
RECONOCIMIENTO DE DEMANDA POTENCIAL
RECONOCIMIENTO DE POSIBILIDAD TÉCNICA
ELABORACIÓN DE LA IDEA Y EVALUACIÓN
INFORMACIÓN FÁCILMENTE DISPONIBLE
INVESTIGACIÓN EXPERIMENTACIÓN Y CÁLCULO
SOLUCIÓN MEDIANTE INVENCIÓN
INVESTIGACIÓN USO
SOLUCIÓN MEDIANTE ADOPCIÓN
DESARROLLO Y PUESTA EN PRÁCTICA REALIZACIÓN Y USO 1. RECONOCIMIENTO - 2. FORMACIÓN - 3. BÚSQUEDA SOLUCIÓN - 4. SOLUCIÓN 5. DESARROLLO - 6. UTILIZACIÓN Y DIFUSIÓN
Dado que, una investigación tecnológica busca hacer operacionalmente realizables ideas que se saben que físicamente o materialmente son verdaderas y en respuesta a una necesidad o al aprovechamiento de una oportunidad, en el proceso de la investigación tecnológica, no va utilizarse las hipótesis11 de investigación, ya que
se espera que el producto de la
investigación a desarrollarse en los CFTP será operacionalmente realizable y no una suposición acerca de la solución del problema.
11
Las hipótesis son suposiciones de algo posible o imposible para obtener una conclusión de ello. 16
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
4.11 Proyecto La investigación es un proceso que se lleva a cabo en ciertas fases o etapas, desarrollándose con orden sistemático y que normalmente se expresan en un proyecto. Por tanto, se define el proyecto de investigación o de innovación tecnológica, como la planificación de un conjunto de actividades concretas, interrelacionadas y coordinadas entre sí, de un área o sector de interés, que se realizan para alcanzar objetivos definidos (nuevos o mejorados productos, artefactos o procesos), en un tiempo y con unos costes determinados; y que se elabora para solicitar aprobación, apoyo institucional y/o financiero de su ejecución. En un proyecto de investigación o de innovación tecnológica, se reconoce tres fases o etapas básicas: 1. Etapa de formulación del proyecto12 2. Etapa de ejecución o desarrollo del proyecto 3. Etapa de elaboración y presentación del informe de investigación o de innovación tecnológica. Los proyectos de investigación y/o de innovación tecnológica son importantes para los CFTP, porque además de desarrollar capacidades de investigación y/o de innovación tecnológica en los estudiantes, aportan méritos al currículo vitae de los docentes-asesores, permiten gestionar y financiar los gastos de la investigación o de la innovación tecnológica; así como los gastos de desplazamientos, y de honorarios. También, en el marco del desarrollo del proyecto, se puede organizar y/o participar en eventos (foros, seminarios, ferias); posibilita, la transferencia de conocimiento nuevo en tanto el proyecto, dé soluciones creativas y prácticas a los problemas que afecten al CFTP y/o al entorno, teniendo presente las estrategias de desarrollo local y del CFTP. Esta guía va exponer aspectos relevantes a considerar en la etapa de formulación del proyecto y en la elaboración y presentación del informe de investigación o de innovación tecnológica.
12
Según la complejidad del tema y magnitud del proyecto, la etapa de formulación puede requerir de hasta tres niveles de estudio: perfil, pre-factibilidad y factibilidad. 17 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
V. Orientaciones generales previas para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica Previo a la elección del tema de un proyecto de investigación o de innovación tecnológica, la idea que lo sustente ha de ser analizada exhaustivamente, considerando todas las opciones posibles: interés, utilidad, necesidad, originalidad, posibilidades de financiamiento y disponibilidad de recursos, que permitan realizar un juicio realista sobre su factibilidad. Una vez hecho esto, recién se procede a la formulación del proyecto, contemplando los aspectos, científicos, técnicos, metodológicos, éticos, logísticos, etc. A lo largo de la formulación del proyecto, es importante observar preguntas que señalan condiciones y requerimientos importantes, no sólo para formularla adecuadamente, sino sobre todo para lograr su aprobación, apoyo y financiamiento. Algunas de estas preguntas a tener en cuenta son las siguientes: a. ¿Se han tomado en cuenta las normas académicas, técnicas e institucionales, locales e internacionales, en la elaboración del proyecto? Para cada disciplina, hay tratados especializados que exponen y explican muy pormenorizadamente las normas académicas y técnicas respecto de formato, estructura y contenido de los proyectos de investigación. El número de detalles a cuidar es grande y este no es el lugar apropiado para abordarlos; pero no se debe incurrir en el error de restarles importancia. Por lo mismo, al formular el proyecto, estos temas pueden y deben ser consultados, para mayor seguridad13.
b. ¿Se dispone con información acerca de instituciones, empresas, fundaciones, agencias y programas internacionales y locales, públicos y privados, que podrían apoyar financieramente o con otros recursos el proyecto? (¿O acerca de la entidad que requiere los servicios de consultoría para desarrollar una actividad investigativa?). Previo a formular el proyecto de investigación o de innovación tecnológica ha de reunirse información actualizada y confiable acerca de las instituciones, empresas, fundaciones, agencias y programas internacionales y locales, públicos y privados que podrían patrocinarlo: 13
Ver Cegarra (2004); Krathwohl (1988); Guía para la elaboración y presentación de proyectos de investigación e informe final [documento en la Internet]. [citado 12 Feb 2013]. Disponible en: http://exordio.qfb.umich.mx/archivos%20pdf%20de%20trabajo%20umsnh/tesis/faa8636be38b1deaddf6023bf0f76d48.pd f , entre otros. 18 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Algunas de estas oportunidades de financiamiento, se anuncian a través del CONCYTEC
(fondos
concursables),
ministerios
(MINEDU,
PRODUCE,
MINCETUR, MINAG, MINAM), municipios, universidades, etc.
Otras, se promueven a través de Internet; tienen sitios web en los que se puede obtener información o direcciones donde se puede continuar buscándola (Fundación Telefónica -Wayra Perú; Fundación Perú: http://www.fundacionperu.org/) y
También se puede indagar a través de los agregados culturales de las embajadas de países patrocinadores.
En la información reunida sobre la institución, empresa, fundación, agencia o programa debería, de ser posible, incluir:
naturaleza de la entidad, filosofía, objetivos,
tipos de programas prioritarios que opera o apoya,
áreas geográficas prioritarias,
vinculaciones institucionales en el país y el mundo, direcciones, teléfonos, faxes, email, etc., y
calendarios de recepción, de negociación, de avisos de aprobación, etc.
Así por ejemplo, en el Perú, las áreas priorizadas de los Programas Nacionales de Ciencia, Tecnología e Innovación en Proceso son14:
Agropecuario y Agroindustrial: Fibras naturales, frutas, hortalizas, metabolitos de plantas y microorganismos para usos medicinales e industriales, mejoramiento genético con biotecnologías, producción orgánica, sanidad vegetal y animal, recuperación de suelos.
Pesca y Acuicultura Marina y Continental: Parámetro poblacionales de especies de valor comercial, acuicultura, desarrollo tecnológico para transformación de recursos pesqueros.
Minería y Metalurgia: Minerales no metálicos, nano-materiales, recuperación de metales a partir de relaves y escorias antiguas, metalurgia extractiva de metales estratégicos, desarrollo de tecnología avanzada de fundición y refinación, materiales compuestos.
14
http://portal.concytec.gob.pe/index.php/investigacion/programas.html citado el 18 Mar 2013 19
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Forestal: Semillas de especies nativas, fisiología y sanidad de especies comerciales, manejo de bosques.
Energía: Tecnologías de gas natural, bio-combustibles, hidroenergía, eficiencia energética.
Telecomunicaciones: Software de comunicaciones orientadas a servicios avanzados, equipos electrónicos.
Ciencias de la Tierra y el Ambiente para aplicaciones sectoriales.
Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC) para gestión productiva.
Turismo: Investigaciones histórico-arqueológicas, turismo ecológico y cultural.
Actualmente, en la línea antes señalada, el grupo impulsor de CTI del Acuerdo Nacional, propone tentativamente seis prioridades para la CTI en el Perú: 1. Ciencias de la vida y biotecnología. 2. Nanotecnologías. 3. TIC. 4. Rescate de tecnologías tradicionales y limpias para Medianas y Pequeñas Empresas
(MYPES). 5. Salud. 6. Estudio y prevención de desastres naturales.
Esta información debe permitir seleccionar candidatos a patrocinadores, para someter el proyecto a su consideración, aprobación y apoyo.
c. ¿Se ha organizado y aprovechado la asesoría o información de la entidad cuya aprobación y apoyo se busca? Una vez identificados los posibles patrocinadores, o la entidad interesada en una determinada consultoría, debe hacerse contacto con ellos, para:
conocer con mayor detalle acerca de los formatos que utilizan para recibir las propuestas de proyectos de investigación tecnológica,
el idioma en que se debe elaborar el proyecto, los requisitos que se tienen que cumplir, la documentación que hay que adjuntar,
direcciones, teléfonos, faxes, e-mail, etc., 20
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
calendarios y horarios de recepción,
funcionarios y representantes para consultas y negociación,
calendarios y formas de avisos de aprobación, y otros detalles a cumplir.
d. El proyecto, ¿es congruente con los programas y objetivos de la entidad cuya aprobación y apoyo se busca? La información puntual acerca de la entidad cuyo apoyo se busca debe permitir elaborar el proyecto en forma tal que contribuya a obtener una respuesta positiva. Ello incluye que los contenidos y objetivos sean no sólo compatibles con los de la entidad, sino que su realización represente una contribución real al logro de los objetivos de ésta.
A veces, la entidad condiciona su respuesta positiva a que se incluya en el estudio algunos componentes de su interés. El investigador debe sopesar la naturaleza e implicaciones de éstos: si no perjudican el carácter de la actividad investigativa, ni comprometen la seguridad y el bienestar de los investigadores o de la comunidad, puede incluirlos.
Lo anterior no significa que se renuncie a la propuesta propia para ocuparse solamente de lo que le interesa a la entidad. Ninguna institución que apoya seriamente la investigación pretendería eso, salvo cuando está contratando alguna consultoría específica. De modo que es usual y normal que se atienda este tipo de requerimientos sin renunciar a los objetivos propios.
e. ¿Para buscar el apoyo de esa institución, está utilizándose una estrategia adecuada?
Algunos programas de apoyo a la investigación, que canalizan localmente ayuda de grandes fundaciones internacionales, aceptan propuestas de investigación de individuos particulares.
Otros, desde un principio, solamente aceptan propuestas de instituciones reconocidas como: universidades, institutos y centros de investigación.
Es importante saber si la institución cuya puerta se está tocando acepta propuestas de personas particulares o solamente de institutos y entidades reconocidas. En este último caso las personas individuales pueden, mediante arreglos especiales (cartas de compromiso, acuerdos), procurar el apoyo de algún centro de investigación y luego someter su propuesta a través de éste. En tales circunstancias, el interesado debe indagar 21 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
con los representantes del centro acerca de las particularidades teóricas, metodológicas o técnicas que el proyecto pudiera requerir.
f. Para formular el proyecto, ¿se han utilizado los formatos provistos por la entidad cuya aprobación y apoyo se busca?
Algunas fundaciones y agencias que apoyan programas de investigación reciben la propuesta inicial en la forma que el investigador la elaboró; pero luego requieren que sea presentada en el formato oficial.
Otras solo aceptan propuestas en sus formatos oficiales.
Unas aceptan parte de la propuesta en el formato de quien la presenta, pero requieren formatos específicos para el presupuesto, el cronograma o el currículum vitae de cada investigador.
Se debe establecer comunicación con los representantes de la entidad potencialmente patrocinadora, para presentar el proyecto en la forma más adecuada.
g. Al formular el proyecto, ¿se están tomando en cuenta los criterios de evaluación y ponderación de la entidad cuyo apoyo se busca? Algunas entidades que financian propuestas de investigación, y/o requieren servicios de consultoría, generalmente aplican criterios y ponderaciones de evaluación de los contenidos de la propuesta de proyecto. La calificación depende de que ésta haya sido elaborada atendiendo dichos criterios y ponderaciones. Por lo tanto, se debe indagar específicamente acerca de la forma en que la entidad evaluará el proyecto.
h. El proyecto, ¿tiene una secuencia y un desarrollo lógico, de sección a sección? En la redacción del proyecto se debe mantener un hilo conductor de argumentaciones, una fluidez lógica, una unidad orgánica; todo debe estar conectado lógica y significativamente con lo demás. No debe contener saltos, lagunas, incongruencias, contradicciones, razonamientos incompletos o repeticiones innecesarias.
22 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
i. ¿El proyecto provee suficientes detalles para que el posible patrocinador califique su idoneidad? El proyecto no sólo debe tener unidad y continuidad lógica, sino también suficiente información para que el posible patrocinador pueda juzgar y calificar su idoneidad. Un evaluador acucioso buscará precisamente esa información; así como detalles que algunos investigadores tratan a veces de ocultar, de hacer invisibles o de pasar por alto. Las ambigüedades y omisiones tarde o temprano acarrean resultados negativos. La honestidad exige que el proyecto propuesto sea claro, conciso y preciso, por ello es necesario cuidar detalles como los siguientes:
algunos detalles clave, referidos a la experiencia y capacidad teórica, metodológica, de campo y analítica de los investigadores;
otros, se refieren a la distribución del tiempo entre las diversas etapas y actividades del cronograma;
en el presupuesto, observar la lógica de los costos, especialmente todo lo relativo a honorarios, viáticos fijos, costos inflados o imaginarios, etc.; y
especial atención merecen los aspectos metodológicos.
Se requiere tácitamente la máxima calidad gramatical posible en la propuesta.
j. ¿El proyecto ayuda al evaluador en encontrar las partes críticamente importantes? Todo proyecto tiene que estar estructurada con títulos, subtítulos, incisos y, si fueren necesarios, sub-incisos. Éstos permiten dirigir la atención del lector hacia las partes críticamente importantes. Cada programa o institución puede dar mayor importancia a unas que a otras partes del documento. Por ello, al preparar el proyecto el investigador debe asegurarse de haber tomado en cuenta los criterios de evaluación y ponderación que se aplicarán para calificarla. De modo que el índice debe estar muy bien elaborado. Y los subtítulos, incisos y sub-incisos utilizados deben señalar los componentes y elementos que mayor peso tienen para el evaluador o la entidad. Además del índice, se puede utilizar ayudas visuales como recuadros, diagramados especiales, negrillas, subrayados, itálicas, viñetas, ilustraciones, letras de tipo diferente, etc. Convencionalmente, el documento escrito de la planificación o formulación del proyecto de investigación e innovación tecnológica, sigue una secuencia preestablecida, que puede 23 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
variar de acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes destinados a evaluar y/o financiar su desarrollo. Normalmente se presentan en hojas tamaño A4, con letra tipo Courier, Arial o Times New Roman tamaño 12 puntos en el texto y 10 puntos en pies de página, a 1.5 de interlineado (salvo en citas y pies de página, que van a reglón cerrado)15.
k. ¿Los investigadores propuestos tienen los perfiles y trayectorias apropiadas para ejecutar el proyecto? Este es otro aspecto crítico para que una entidad decida aprobar y apoyar un proyecto de investigación. Se refiere no a quienes la han elaborado sino a quienes efectivamente la ejecutarán. Y se refiere no a asuntos protocolarios o formales, como tener un cierto título o diploma, sino a las capacidades y destrezas específicas de los investigadores. Cuando la propuesta es presentada por una institución o entidad no se puede ni debe esgrimir el prestigio de ésta como un substituto de aquéllas. El perfil y la trayectoria reales de quienes realizarán la investigación son, en suma, factores principales del éxito o fracaso del proyecto, no sólo al momento de procurar el apoyo financiero sino al ejecutarla.
l. ¿La entidad proponente del proyecto, tiene el perfil y la trayectoria adecuados para presenta, hospedar o ejecutar el proyecto de investigación? A veces los investigadores propuestos tienen los perfiles y las trayectorias apropiados para ejecutar un proyecto, pero puede ser que la entidad que la ha presentado no los tenga. Ello no significa que la entidad no tenga perfiles y trayectorias apropiados para otras propuestas; pero el asunto aquí es: ¿los tiene para este proyecto en particular? Este también puede ser un factor crítico del éxito o fracaso al momento de procurar el apoyo financiero. La lista anterior no pretende ser exhaustiva, sino señalar algunos de los factores decisivos a observar en la formulación del proyecto de investigación e innovación tecnológica. El responsable de formular el proyecto, debe conocer el medio en que trabaja y las entidades cuya puerta tocará, a fin de tomar en cuenta todo aspecto relevante.
15
Ver mayores detalles sobre estilo de redacción para la elaboración de trabajos académicos y científicos (por ejemplo el manual de American Psychological Association - APA) 24 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
VI. Proceso de formulación del proyecto La Figura 3, muestra la secuencia de actividades a seguir para formular un proyecto de investigación o de innovación tecnológica, tomado de Krathwohl (1988)16. Figura 3: Proceso de desarrollo de una propuesta 1. La idea
2. Traducción de la idea a una serie tentativa de actividades
No se conoce al posible patrocinador
3a. No se encontró al patrocinador originalmente buscado
Se conoce al posible patrocinador
3. Se busca patrocinadores que podrían interesarse
4. Se selecciona a uno o unos posible s patrocinadores como objetivos primarios
3b. Se reform ula el proyecto, conservando objetivos propios pero incorporando los del patrocinador potencial
5. Se selecciona al patrocinador y se hace contacto con él
6. Si fuera necesario, se presenta una declaración de interés
7. Se determinan las actividades y se diseña el estudio tomando en cuenta las metas del patrocinador 8. Se calculan costos, incluyendo el overhead, y se comparan con el probable aporte del patrocinador
Costos menores
Costos similares
9a. Se aprovecha para mejorar el diseño de la propuesta
9b. Se prepara la propuesta con las especificaciones del patrocinador, en armonía con sus metas y el proceso de evaluación
Costos muy altos
9c. Se ajusta la propuesta para reducir costos
9d. Aparecen nuevos problemas o mejores posibilidades
10. Se presenta la propuesta
SE OBTIENE EL FINANCIAMIENTO
Se modifica la propuesta y se presenta de nuevo
16
NO SE OBTIENE EL FINANCIAMIENTO
Se modifica la propuesta y se presenta a un nuevo posible patrocinador
Krathwohl DR. How to prepare a research proposal: guidelines for funding and dissertations in the social and behavioral sciences. New York: Syracuse University Press; 1988. 25 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Esta secuencia puede orientar a los jóvenes estudiantes que se inician como investigadores para formular con éxito sus ideas de proyectos de investigación tecnológica o de innovación tecnológica. A continuación se describen las pautas básicas para formular el proyecto de investigación o de innovación tecnológica:
Portada La portada o carátula incluye, el Título del proyecto, nombre del(los) estudiante(s) o investigador, nombre del asesor, lugar, fecha de inicio, duración del proyecto. El título, ha de ser breve, atractivo, y lo suficientemente claro como para reflejar el tema central a investigar y la medida de resultado. Se define luego de haberse identificado y formulado el problema o la oportunidad.
Presentación La presentación corresponde a la hoja siguiente a la portada,
donde hace una breve
descripción de cómo está estructurado el documento, quién la elaboró, a solicitud de quién o de cuál unidad académica, quiénes asesoraron su preparación y el código o número de registro del proyecto en el CFTP (si es procedente)17, institución donde se llevará a cabo la investigación, dirección postal, teléfono, fax y correo electrónico para contacto con el investigador; así como, todos los otros requisitos formales exigidos por la institución (revisora/evaluadora) a quien se le está presentando.
Resumen Consiste en una síntesis de los aspectos más sobresalientes de la investigación, no hay una receta universal. Krathwohl (1988:111) sugiere el siguiente formato, que ha de redactarse en una sola página: 1. Título: 2. Área temática, tópico y sub-tópico de investigación 3. Dirección, teléfono, dirección electrónica y fax de quien presenta la propuesta 17
En los CFTP: IEST y CETPRO, se recomienda mantener un registro de los proyectos que desarrollan. 26
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
4. Duración del proyecto 5. Monto total de fondos solicitados: (si la duración es mayor que un año, indicar los fondos necesarios para cada año; y luego, el total). 6. Descripción resumida de la propuesta (abstract, en no más de 250 palabras), contestando las siguientes preguntas:
¿Cuál es el propósito específico de este proyecto? ¿Qué conocimiento se persigue?
¿Cómo se realizará el proyecto? (descripción no técnica del tipo de investigación, diseño, metodología, lugares, datos demográficos, étnicos, etc.)
¿Qué diferencia podrían hacer los resultados de la investigación? ¿Para quién? (¿Qué podríamos averiguar, como resultado de este estudio, que no sepamos ahora? ¿Qué podríamos hacer, como resultado de este estudio, que no podamos hacer ahora? ¿Para quién será este estudio importante? ¿Mejoramientos o aumentos de qué, implicaría este estudio?)
El resumen generalmente se redacta al final, cuando se ha completado la formulación del proyecto.
Índice general Es conveniente elaborar un índice que contenga incisos (de dos y tres dígitos) de fácil lectura que facilite a los diferentes lectores encontrar rápidamente cada uno de los apartados durante el proceso de revisión y/o evaluación. El índice general se puede redactar al inicio de la formulación del proyecto; sin embargo, solo se podrán indicar los números de páginas en que aparece cada título, subtítulo o inciso, cuando su formulación esté terminada.
1. El problema En el diseño de la sección El Problema se recomienda cumplir las siguientes tareas: mostrar la importancia y generalidad del problema para los sectores afectados, para las entidades e instituciones involucradas, y para las agencias de desarrollo. Para ello debe, en lo posible, utilizar estadísticas mundiales, continentales, regionales y nacionales que muestren la cobertura geográfica, la magnitud y la incidencia económica, social o cultural del problema (debería incluir mapas y tablas estadísticas);
27 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
citar o hacer referencia a documentos de agencias de desarrollo y de entidades privadas y públicas, en los cuales se destaca la importancia del problema y se indican los programas y recursos que se han invertido o se están invirtiendo al respecto; destacar cómo se manifiesta el problema actualmente en la región y sectores (económicos, sociales, culturales) específicos en los que enfocará el proyecto; delimitar
geográfica
(espacial),
temporal,
social,
cultural,
étnica,
sectorial
e
institucionalmente, el proyecto que se propone realizar; evaluar si la idea a investigar es material y operacionalmente realizable. Es materialmente realizable si no contradice las leyes naturales conocidas y presenta una probabilidad razonable de lograr la conversión del conocimiento científico y tecnológico disponible en nuevo conocimiento útil, considerando el estado de arte de los mismos y los antecedentes del grupo de investigación en temas tecnológicos. Es operacionalmente realizable si para su implementación se dispone de los conocimientos y habilidades necesarios. no gastar espacio ni argumentos en lo obvio.
1.1. Elección del tema La elección del tema surge de alguna situación que la realidad presenta y que produce en el investigador un interés especial por indagarlo. Para convertir el tema en el problema u oportunidad
de la investigación o innovación, es necesario realizar una adecuada
aproximación y entendimiento de la situación inicial dada, observando lo señalado en el punto anterior e identificando el conjunto de fenómenos, oportunidades técnicas, hechos, procesos y/o sistemas deficientes, limitantes o carentes para mejorar esa situación inicial. Para ello, puede realizarse las siguientes actividades, muy sencillas: Leer textos, revistas especializadas, tesis profesionales, páginas web que ofrezcan información sobre el tema de interés. Ahí se busca cómo se analiza el tema, los aspectos que ya se han investigado, dónde, con qué enfoque teórico y método se ha investigado, con qué instrumentos y qué resultados se ha obtenido. Consultar con especialistas profesionales en el tema, sobre los aspectos que interesan.
28 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Hacer una descripción lo más detallada posible de los hechos o circunstancias que el interesado ha observado sobre el tema que le interesa, intentando señalar posibles causas y estableciendo ciertas relaciones entre ellos. También es muy útil formular la mayor cantidad posible de preguntas (lluvia de ideas) sobre todos los aspectos perceptibles del tema que interesa, para luego depurarlas, haciéndolas lo más específicas posible y jerarquizándolas entre sí, colocando en una lista, primero las dos o tres mejores preguntas. Existen diversas herramientas metodológicas que ayudan a formular esta sección tales como: - Lluvia de ideas (brainstorming) búsqueda de soluciones divergente e incluso aleatoria. - La metodología de Marco Lógico, que además facilita la elaboración del Plan Operativo del Proyecto, necesaria, en la etapa de su ejecución. La metodología, adaptada para formular proyectos tecnológicos, preparada por el Programa de Ciencia y Tecnología de la Presidencia del Consejo de Ministros del Perú, conocido también como Fondo para la Innovación, la Ciencia y la Tecnología (FINCyT), se reporta en el anexo 1. - La metodología de Alexander Osterwalder18, innovación en modelos de negocio, propone un esquema conceptual de nueve bloques y unas reglas de interrelaciones entre ellos. Esta herramienta facilita y da claridad sobre las actividades de diseño, evaluación e innovación de modelos de negocio, es de carácter holístico, y a la vez, sencillo en los conceptos, combinada con otras herramientas y con una metodología basada en la interacción de inteligencia colectiva, da lugar a importantes posibilidades de innovación en cualquier campo. Se describe en el anexo 2. - La Teoría de Resolución de Problemas Inventivos – TRIZ. Metodología para una Innovación Sistemática, desarrollada por el ingeniero Genrich Saulovich Altshuller (Azerbaiján – Rusia, 1926-1998). Basado en el estudio de patentes consideradas verdaderamente inventivas o creativas, concluyó cómo resolver problemas de forma innovadora, a través de diversos métodos y herramientas. Se reporta una presentación de TRIZ en el anexo 3.
18
El Dr. Osterwalder es autor, conferencista y consultor en el tema de innovación en modelos de negocio. http://www.eafit.edu.co/revistas/revistamba/documents/innovacion-modelo-negocio.pdf 29 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
- Técnica SCAMPER19, es un mnemónico de una lista de verificación generadora de ideas basada en verbos de acción que sugieren posibles maneras de mejorar o cambiar un producto, servicio o proceso existente. La lista de verificación es la siguiente: S = Sustituir? (Substitute?) C = Combinar? (Combine?) A = Adaptar? (Adapt?) M = Magnificar? (Magnify?) Modificar (Modify?) P = Poner-le otros usos? (Put to other uses?) E = Eliminar? (Eliminate?) o Minimizar? (Minify?) R = Reorganizar? (Rearrange?), Invertir? (Reverse?)
1.2. Formulación del problema El problema se formula a partir del tema de interés seleccionado, usando los conceptos, teorías y leyes propias de la disciplina en estudio, sobre las situaciones deficientes, hechos o procesos, manifiestos o probables, que dificultan o impiden alcanzar un estado deseado y factible. El problema de investigación es el punto más relevante en la formulación del proyecto, pues de él depende todo el proceso de la investigación. ¿Qué es un problema de investigación? Un problema existe cuando somos conscientes de que nuestros conocimientos no son suficientes para explicar por qué, o cómo sucede lo que interesa al investigador, es decir, cuando se percibe un vacío en el conocimiento de esa realidad, el cual requiere ser conocido. Esto se puede conseguir procediendo ordenadamente en la indagación de ésa realidad con el método adecuado y basándose en saberes especializados, probados científicamente acerca del tema. Entonces, el problema es aquello que se ignora acerca del tema de interés y que requiere ser aclarado procediendo sistemáticamente. No confundir con el tema, que es el asunto del cual interesa hacer la investigación.
19
Información disponible en internet: http://www.innovaforum.com/indice.htm 30
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Ejemplo de un tema de investigación: “Proceso de producción de quesos en plantas artesanales”. Ejemplo de posible Problema sobre ese tema: “Presencia de un agente contaminante desconocido en el proceso de maduración del queso artesanal que impide obtener un producto con el máximo grado de calidad” Cuando se tiene definido el problema, la investigación puede desarrollarse pues ya hay un objeto de investigación.
1.3. Revisión y análisis bibliográfico y documental Conocido también como Estado de Arte, son las referencias de otros investigadores sobre el objeto de la investigación. Las agencias de desarrollo que financian investigaciones, esperan que los proyectos estén vinculados al conocimiento científico y técnico, y por ende, que reconozcan con seriedad tales aportes. Por ello, se debe realizar una revisión ordenada en: centros de investigación, centros de documentación, internet, bibliotecas y bases de datos. Integrar listados de las publicaciones, documentos y archivos de estudios previos del problema, sin excluir investigaciones que están en proceso; e identificar la literatura más importante y más reciente (últimos 5 años) acerca del tema; luego, se procede a su revisión de manera crítica y exhaustiva. «El análisis de los métodos, técnicas e instrumentos utilizados en los estudios previos del problema, también puede proveer claves importantes para proponer un mejor proyecto.». El producto de esa revisión debe ser un resumen bueno por la calidad de sus contenidos y por su brevedad. Se debe mencionar los autores, estudios, año de publicación; y sus principales contribuciones o aportes de orden: teórico, metodológico y empírico, al conocimiento y manejo del problema. Luego de capitalizar sus contribuciones, señalar sus limitaciones y explicar qué se proyecta hacer para superar esas limitaciones y mejorar el conocimiento y comprensión del problema y sus implicaciones. Es aquí, donde conviene argumentar convincentemente que no existen suficientes conocimientos disponibles para explicar o solucionar el problema en cuestión.
31 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Por otra parte, revisar el tema de patentes, necesarias cuando se trata de nuevos productos, procesos, dispositivos, etc., se requiere un conocimiento de las mismas para evitar trabajos en vano o posteriores anulaciones o litigios; el conocimiento de las patentes es más importante en determinados campos tales como el farmacéutico, el químico, el informático, etc.
1.4. Justificación Consiste en la exposición de motivos o razones para desarrollar el proyecto de investigación o de innovación tecnológica y responder a la pregunta problema. Se espera que en este apartado se exponga brevemente el estado actual del problema planteado. En la justificación se sugiere que se dé respuesta a las siguientes preguntas: Trascendencia: ¿A quién afecta? ¿Qué tan importante es el problema? Magnitud: ¿Qué tan grande es? Vulnerabilidad: ¿Qué tan posible es resolverlo? Factibilidad: Desde su ámbito de competencia ¿Qué tanto se puede modificar?
1.5. Objetivos de la investigación/innovación tecnológica La presentación inicial de objetivos: rara vez viene dada de antemano de forma rígida y definitiva, por el contrario, inicialmente los objetivos se fijan de forma un tanto difusa y como resultado de un compromiso entre las necesidades (económico productivas o sociales) que se pretende satisfacer con el desarrollo tecnológico y las posibilidades de desarrollo efectivo que el conocimiento científico y tecnológico disponible permite conjeturar. El diseño no es definitivo: en el sentido de que no hay, en general, una única solución «correcta» para un problema de diseño que pretenda alcanzar un fin predeterminado. Siempre queda la posibilidad de mejorar el diseño, de innovar constantemente. Al plantear el objetivo concreto de investigación, conviene tener presente:
32 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
a) Seleccionar el objetivo teniendo en cuenta la especialidad e idoneidad del investigador o del grupo que debe llevarlo a término, a fin de aumentar las probabilidades de finalizar con éxito el problema planteado. b) El objetivo del proyecto debe estar claramente definido, de forma que no existan dudas o ambigüedades de lo que se pretende alcanzar. c) El objetivo ha de plantearse positivamente, y nunca formularlo de tal forma que se indique que el propósito es probar alguna cosa. Por ejemplo, si el objetivo es “probar la aptitud del compuesto W como un buen plástico”; de ningún modo prueba que el plástico W es mejor que el plástico Y. La solución al problema puede necesitar comparar determinadas propiedades de W con Y, y con ello, el objetivo puede ser logrado independientemente de cuál es el mejor. Por lo tanto, evitar el empleo del tipo de verbo “probar” en el planteamiento del objetivo de un problema de investigación. d) Al plantear el objetivo es generalmente aconsejable, plantear un objetivo general y por lo menos un objetivo específico (objetivo inmediato). En el caso de que el objetivo del trabajo sea completamente nuevo, lo más aconsejable es documentarse en uno o varios libros, acerca de los aspectos fundamentales del problema. Posteriormente se debería efectuar una recopilación bibliográfica limitada, por ejemplo de los diez últimos estudios efectuados sobre temas similares. Una vez efectuado su estudio, se prepararía un plan provisional, dedicando un tiempo a su reflexión y modificación si procediese; dicho plan debe ponerse por escrito subrayando los aspectos que se consideren más importantes. Después es aconsejable, unos primeros ensayos en el laboratorio. A continuación se procedería a la recopilación de la información bibliográfica. Recordar que el objetivo guía todo el trabajo de la investigación y debe estar fundamentado en una teoría, ley o principio que otorgue soporte al trabajo del campo específico de la investigación. Ha de estar expresado con claridad, coherencia y ser alcanzable.
1.5.1. Objetivo general El objetivo general pretende abarcar un campo más amplio que el objetivo específico, dentro del mismo tipo de problema. Indica la meta o finalidad que persigue alcanzar la investigación. Expresa el conocimiento que se desea obtener.
33 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Se redacta con verbos en infinitivo que se pueda evaluar, verificar, refutar, contrastar o evidenciar en un momento dado. Se sugiere que conteste las siguientes preguntas para poder definir el objetivo general: ¿Qué se va hacer? (acción central a realizar) ¿En qué se va realizar? (cuál es la unidad de observación) ¿Dónde se va efectuar? (lugar donde se va desarrollar el trabajo de investigación) ¿Cuándo y cuánto tiempo va a desarrollarse el proyecto?
1.5.2. Objetivos específicos Los objetivos específicos son los aspectos particulares que se requieren abordar para el logro del objetivo general. Estos son partes más reducidas y conectadas, que especifican lo que se hará en el proyecto, dónde y con qué fin. Se redactan en forma clara, coherente, realista y medible. Algunos manuales sugieren incluir como mínimo dos y como máximo cinco objetivos particulares; y no incluir aquellos que no formarán parte del desarrollo metodológico de la propuesta. Ejemplos de objetivos: -
Situación que se presenta si se plantea un solo objetivo: “Mejorar el acabado en un proceso en planta, de forma que se obtenga un producto con el máximo grado de pureza”. Si el objetivo general es la producción de un producto de una pureza deseada. Tal como ha sido planteado el objetivo, se supone que la operación de acabado debe ser mejorada. Pero, si durante el curso de la investigación se observa que las mayores dificultades se producen en operaciones que preceden a la de acabado, entonces no se puede encontrar una adecuada solución del problema y este debería ser redefinido. El objetivo general continuaría siendo “el alcanzar la pureza más elevada del producto”, y el objetivo inmediato sería “mejorar las operaciones previas a las de acabado”.
34 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
-
Ejemplo de objetivos general y específicos, considerados desde un principio como prioritarios para plantear las siguientes etapas de la investigación: Objetivo general: “Se desea conocer si un enzima X podría ser utilizado en condiciones óptimas para el tratamiento de una queratina Y, a fin de mejorar una propiedad Z de esta”. Para ello, el problema puede abarcar los siguientes objetivos específicos, según el siguiente orden de prioridad: 1. “Definir las condiciones óptimas para obtener la máxima actividad de la enzima X”; 2. “Conocer si operando en el entorno de esas condiciones óptimas, la queratina Y experimenta la modificación deseada de la propiedad Z, sin degradar otras propiedades que se consideren importantes”. En esta situación el objetivo debe de dilucidarse a través de dos etapas consecutivas.
2. Plan de trabajo 2.1. Consideraciones generales En esta parte del proyecto, tener presente si la entidad a quien se va presentar para su patrocinio, requiere que el plan se presente conforme un cierto formato o hay libertad de presentar la propuesta en otros formatos. Si ha de utilizarse el formato de la entidad, el plan de trabajo debe ser incluido siguiendo las instrucciones, títulos, subtítulos de secciones, renglones (filas), columnas, celdas, etc. Si hay libertad para presentar el plan de trabajo de otra manera, describir paso a paso el procedimiento, a partir de los objetivos; desarrollar las partes clave de la metodología de investigación; mantener los procedimientos y diseño dentro de límites realistas (en cuanto a recursos, tiempo, ética y aspectos institucionales).
35 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
2.2. Etapas del trabajo de investigación Normalmente, un plan de trabajo para realizar una investigación requiere como mínimo tres etapas. Cada una de éstas puede ser dividida en sub etapas o actividades principales, como mejor convenga al proyecto. Un plan de trabajo de investigación consta de tres etapas principales: inicial o preparatoria; de recolección de información primaria; y de análisis, pruebas y resultados. Tener presente en la elaboración del plan de trabajo, que el proceso de investigación tecnológica va desde la idea o concepto hasta su concreción material, con las siguientes etapas: a) detección de un mercado potencial o una necesidad social; b) invención o adaptación y/o producción de un concepto, que es una etapa de diseño analítico donde el concepto básico es examinado para explicitar las restricciones o especificaciones de diseño; c) análisis del concepto, que es una etapa de diseño detallado donde las operaciones normales son exploradas para encontrar dónde el diseño es deficiente y sus límites son experimentados a través de pruebas o experimentos funcionales, lo cual genera ciclos de diseño-prueba que permiten ajustar o mejorar el diseño; d) síntesis del concepto, caracterizado por modelos físicos a escala de laboratorio, y también experimentos funcionales; e) producción, comercialización y difusión en la sociedad. En los proyectos de innovación tecnológica, además ha de realizarse el análisis de factibilidad técnico-económica y el de sostenibilidad de la innovación.
2.3. Aspectos metodológicos Los métodos para alcanzar los objetivos planteados son las distintas metodologías científicas como las propias de cada disciplina, destacándose entre ellas las experiencias funcionales con las cuales se valida el funcionamiento correcto y la eficiencia del resultado de la investigación (artefacto, sistema o proceso). Estas experiencias posibilitan la mejora constante de nuevos productos y procesos; y, permiten la obtención de un conocimiento empírico que garantiza que las innovaciones presenten una determinada calidad de acuerdo a normas nacionales e internacionales. 36 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
A continuación algunas pautas para esta sección: -
Tipo de estudio y diseño: explicar el tipo de estudio (descriptivo / exploratorio / comprobatorio, etc.) y diseño propuesto (pre – experimental / experimental, etc.) señalando sus ventajas.
-
Ámbito/s: describir el ámbito de estudio.
-
Tipos de informantes: describir los tipos y número de informantes que el estudio comprende.
-
Técnicas de recolección de datos: indicar las técnicas que se empleará y por qué (observación, entrevista, encuesta, talleres participativos, etc.).
-
Instrumentos: indicar los instrumentos que se aplicarán para cada técnica y explicar por qué (guías de observación, guías de entrevista, fichas de registro, etc.).
-
Prueba y afinación de instrumentos: incluir en el plan de trabajo, actividades de prueba de los instrumentos en condiciones de campo, es decir recolección de datos de prueba. También incluir discusiones, con otros investigadores, de los resultados de la prueba de instrumentos, para garantizar la validez, confiabilidad y objetividad de los datos.
-
Lugares del trabajo de campo: indicar los lugares donde se recogerá la información (breve descripción y justificación, itinerario, mapas, etc.).
-
Procesamiento de la información y análisis de datos: describir cómo se realizará el procesamiento de los datos.
-
Propuesta de solución Habiendo definido el objetivo, recopilado la información y agrupada esta de una manera ordenada, en la etapa de propuesta de solución al problema, se debe plantear la ruta metodológica (medios) para encontrar la solución a la investigación con los datos que se posee, valiéndose el investigador de sus capacidades superiores de conocimiento, inteligencia, juicio y creatividad.
37 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
2.4. Cronograma y control Es conveniente elaborar un cronograma utilizando el formato de la entidad o agencia que va patrocinar o financiar el proyecto. Es útil dividir el cronograma en tres etapas: la inicial o preparatoria, la de recolección de información; y la de análisis, pruebas e informe de resultados. El cronograma debe incluir las actividades principales de cada etapa (lado izquierdo de la hoja) y el tiempo que insumirán (al lado derecho de la hoja). Cuando se conocen las fechas de inicio y la duración del plan de trabajo, se pueden asignar fechas específicas a las actividades del cronograma. Si no, se indican solo los días, semanas o meses que tomará realizar cada actividad. Si las condiciones lo permiten, elaborar el cronograma con ciertas holguras; de otra manera, habrá que prepararse para cumplir con fechas inamovibles. Los proyectos más complejos, además de cronogramas, presentan un sistema de control para monitorear el avance de su desarrollo (PERT o Gantt).
2.5. Informes de avance e informe final El cronograma, además de las actividades principales de cada etapa, debe incluir la elaboración y presentación de informes de avance: -
El primer informe de avance normalmente se elabora y se presenta al completarse la etapa inicial o preparatoria. Este informe describe todas las actividades realizadas y presenta los productos obtenidos;
-
El segundo informe de avance se suele preparar y presentar al completarse la segunda etapa. Relata la realización del trabajo de campo conforme el itinerario establecido, los problemas y soluciones, y los resultados;
-
Como actividad final, el cronograma debe incluir la elaboración y presentación del Informe final de resultados de la investigación.
3. Recursos Detallar los recursos humanos, materiales y financieros que se requiere para ejecutar el proyecto.
38 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
3.1. Humanos Humanos: incluir un detalle de tres subtítulos: organización del equipo de investigación, breve descripción de funciones y personal. 3.2. Locales, instalaciones, equipos y otros recursos El proyecto ha de indicar la ubicación y dirección de la sede física principal de la investigación y, si las hubiere, de sus subsedes. También debe describir las instalaciones y el equipo con que se cuenta, mostrando que son adecuados o son necesarios su adquisición para la ejecución de los trabajos que requiere el estudio. En particular, debe describir: -
Equipo electrónico (Computadores de escritorio y portátiles, capacidad de éstos, paquetes procesadores y software de procesamiento y análisis de datos, etc.).
-
Equipos de comunicación (teléfonos móviles y estacionarios, radio-teléfonos, e-mail, otros).
-
Equipos de laboratorio, planta piloto
-
Medios de transporte
-
Equipo de oficina
-
Materiales de oficina y de campo, otros.
3.3. Presupuesto Los rubros más importantes del presupuesto en un proyecto de investigación son: honorarios, viáticos, transporte, material y equipo, comunicación, informes y publicaciones, costo de elaboración del proyecto, imprevistos y overhead –que usualmente espera recibir la institución que apoya el proyecto –. Algunas entidades aceptan un monto global del paquete completo; otras requieren el monto de cada rubro y un total; unas además, solicitan un desglose detallado en cada rubro. Este es uno de los aspectos que al elaborarse el proyecto se debe aclarar con la entidad posible patrocinadora. De cualquier forma, sólo se puede llegar al total de cada rubro, o al total global, partiendo de todos los detalles. Para ello, es necesario tener información actualizada sobre los niveles salariales y de viáticos del mercado para los diferentes tipos de puestos; costos de comunicación, de materiales y de publicaciones, costo de equipos, etc.
39 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
Cuando el presupuesto se elabora al detalle, tiene un aspecto semejante al que sigue:
Presupuesto detallado
I. Honorarios - Director General - Asistente Administrativo - Investigador principal - Experto en cómputo - Coordinador logístico - Investigador de campo - Digitador Subtotal II. Viáticos - Cantidad de viáticos, a III. Transporte - Alquiler de vehículos (doble tracción) - Combustible y lubricante - Depreciación vehículos Subtotal
S/./mes x 12 meses S/./mes x 12 meses S/./mes x 12 meses x 2 S/./mes x 4 meses S/./mes x 12 meses S/./mes x 4 meses x 6 S/./mes x 2 meses x 4
S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/.
S/./día/persona x 5 personas x 60 días
S/.
S/./mes x 2 meses
S/.
- Combustible y lubricante - Depreciación vehículos
S/. S/. S/.
IV. Material y equipo • Papel de impresora, fotocopiado, encuadernación, tonner, tinta, diskettes, etc.
S/.
V. Comunicación
S/.
VI. Informes y publicaciones
S/.
VII. Costo de elaboración de la propuesta
S/.
VIII. Gastos administrativos (Imprevistos y overhead 20)
S/.
Total
S/.
Con respecto al overhead (sobrecoste), se ha de alcanzar un acuerdo con la institución de apoyo, acerca del por ciento del costo total de la propuesta que aceptarán en este rubro. Puede suceder que una entidad exija un overhead tan alto, y que el presupuesto crezca tanto, que se corra el riesgo de que el patrocinador potencial no la financie. En estos casos es preferible buscar un apoyo institucional diferente. Con respecto a los imprevistos, se estima entre cinco y diez por ciento del costo total de la propuesta. A mayor monto del costo total, el por ciento dedicado a imprevistos puede ser menor. Cuando la entidad patrocinadora no requiere presupuestos detallados, sino montos de los rubros principales y total, el aspecto del presupuesto es el siguiente: Presupuesto sin detalle 1. Honorarios 20
$$
A veces no es financiado por las entidades patrocinadoras los imprevistos ni el de overhead. Pero en vista de que realmente es importante contar con un fondo para imprevistos, se suele incluir en el presupuesto como Gastos Administrativos. 40 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
2. Viáticos
$$
3. Transporte
$$
4. Material y equipo
$$
5. Comunicación
$$
6. Informes y publicaciones
$$
7. Costo de elaboración de la propuesta
$$
Subtotal
$$$
8. Gastos administrativos (5 % sobre el subtotal)
$$
Total
$$$
Aunque se requiera el presupuesto con desglose de cada rubro, también se debe incluir el resumen. Algunas entidades patrocinadoras de investigaciones, de conformidad con la legislación fiscal peruana, requieren facturas contables para documentar sus desembolsos. Si fuere así, al calcular los costos de la ejecución de la propuesta se debe agregar el valor del Impuesto General a las Ventas (IGV).
3.4. Plan de financiamiento Algunas entidades tienen su propio sistema de fechas para desembolsar los fondos en apoyo a la ejecución, de la propuesta. En estos casos es importante informarse con anticipación acerca de este sistema, para incorporarlo en la propuesta. Otras, esperan que el proyecto contenga alguna forma sugerida de desembolsos, como la siguiente: un primer desembolso, por ejemplo el 40 por ciento del total del costo de ejecución, contra entrega del Primer informe de avance. Es importante recibir el monto de fondos necesarios para poder realizar todas las actividades de la etapa siguiente, la de campo (incluyendo viáticos, transportes, combustibles, salarios anteriores y siguientes, reproducción de materiales, comunicación, etc.); un segundo desembolso, por ejemplo el 30 por ciento del total, contra entrega del Segundo informe de avance; y finalmente, el 30 por ciento restante, contra entrega del Informe final de resultados de la investigación, a entera satisfacción de la agencia patrocinadora.
41 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
4. Bibliografía Se registran en orden alfabético las obras y demás materiales de carácter informativo que se han consultado para la elaboración del trabajo. Es importante incluir las fuentes citadas en las diferentes partes del trabajo. Se sugiere que todas las referencias bibliográficas se citen bajo el siguiente esquema. Apellido paterno del autor Inicial (es) del nombre (s) del autor – en mayúscula Título del texto y subtitulo Número de edición Ciudad y País Editorial ó Revista o página web Número de la revista Año Páginas. Url (si es de la red). Se recomienda consultar otros estilos para referencias específicas.
5. Anexos Algunas agencias requieren que los datos del currículum vitae del director, de los investigadores principales y del experto en cómputo (y otros) sean incluidos en formatos proporcionados por la agencia. Si no es así, es aconsejable que en la sección de anexos del proyecto se incluyan dichos currícula. Si la ejecución de la propuesta requiere autorizaciones, ofertas de apoyo, licencias, pagos, etc., estos documentos deben ser incluidos en la sección de apéndices. También se pueden incluir fotografías, recortes de prensa o diagramas que apoyan el proyecto pero son muy extensos para ser insertados en el cuerpo de ésta.
VII.
Estructura básica de contenidos en la formulación del proyecto de investigación e innovación tecnológica El documento que se denomina proyecto de investigación o de innovación tecnológica, usualmente consta de las siguientes partes o secciones:
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Estructura básica del proyecto Portada o Carátula Presentación Resumen Índice General 1. El problema 1.1. Elección del tema 1.2. Formulación del problema 1.3. Revisión y análisis bibliográfico y documental 1.4. Justificación 1.5. Objetivos de la investigación/innovación tecnológica 1.5.1. Objetivo general 1.5.2. Objetivos específicos 2. Plan de trabajo 2.1. Consideraciones generales 2.2. Etapas del trabajo 2.3. Aspectos metodológicos 2.4. Cronograma y control 2.5. Informes de avance e informe final 3. Recursos 3.1. Humanos: Organización, descripción de funciones, personal 3.2. Locales, instalaciones, equipos y otros recursos 3.3. Presupuesto 3.4. Plan de financiamiento 4. Bibliografía 5. Anexos 43 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
VIII.
Presentación del Informe de Investigación o de Innovación Tecnológica
El informe final se estructura, agrupando y consolidando algunos elementos del proyecto de investigación y elimina algunas subdivisiones. Esquema de presentación del proyecto de investigación tecnológica: 1. Partes Preliminares 2. Resumen y Palabras Claves 3. Introducción 4. Marco Referencial 5. Diseño metodológico 6. Resultados y análisis de resultados 7. Conclusiones 8. Recomendaciones 9. Bibliografía 10. Anexos
1. Partes Preliminares Son los elementos de presentación del trabajo (Portada –Título, responsables, etc.-, página de aceptación, dedicatoria, agradecimientos, tabla de contenido, tabla de figuras, gráficas, etc.). Glosario. Es la lista alfabética de términos técnicas y su definición. La fuente empleada para su consulta debe ser citada. 2. Resumen y Palabras Claves Es una exposición breve y precisa del contenido básico de la investigación, con la inclusión de la metodología utilizada, los resultados obtenidos y las conclusiones relevantes, incluyendo sus posibles aplicaciones (máximo en 200 palabras). Se usa espaciado sencillo para su presentación. Las palabras claves son categorías para clasificar los documentos según las temáticas de indagación. Abstrac y Key Words, Consiste en traducir al inglés el resumen del trabajo de investigación.
44 Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
3. Introducción Incluye la descripción del problema, justificación, objetivos, alcances y limitaciones del trabajo. La organización de la introducción debe converger en un texto continuo, sin subtítulos. Los objetivos deben ser los mismos que se enunciaron en el documento original. La numeración del trabajo se realiza en los capítulos sucesivos. 4. Marco Referencial Incluye los aportes teóricos o planteamientos escritos, sobre el tema que se trata en el estudio y los antecedentes del problema, que son las investigaciones que se han hecho sobre el objeto de investigación y que pueden servir para ampliar o continuar la investigación. En algunos casos, es conveniente que se incluya en esta sección, antecedentes de trabajos previos, marco legal, marco geográfico, e institucional, entre otros. 5. Diseño metodológico Es la descripción medular del proceso estratégico seguido para entender, explicar, comprender, manejar o desarrollar el proyecto de investigación. Incluir la descripción de las pruebas de funcionamiento de la solución propuesta, los instrumentos de observación, indagación o medición empleados y los criterios de validez y de confiabilidad que se han obtenido. Indicar los equipos, instalaciones, procedimiento y consideraciones ambientales y éticas en torno al impacto del uso de los resultados del proyecto. 6. Resultados y análisis de resultados Se presenta la información obtenida y su respectivo análisis. Evidenciar las pruebas realizadas con la solución propuesta. Se incluyen pantallazos, fotografía o gráficos, acompañados de análisis cualitativos y/o cuantitativos relacionados con los requerimientos de los usuarios potenciales. 7. Conclusiones Es la discusión fundamentada de los antecedentes y el marco teórico con los resultados de la investigación.
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8. Recomendaciones Es el grupo de propuestas y recomendaciones que se plantean con relación al problema en estudio, incluyendo sus posibles aplicaciones, mejoras, etc. 9. Bibliografía Es el listado de las fuentes documentales citadas en el informe técnico final y que sirvieron de apoyo y fundamentación para la investigación, desde su planeación hasta la ejecución de la misma, incluyendo al análisis de los resultados. 10. Anexos Es la información que complementa y documenta el trabajo, más no hace parte de su producción sustantiva. Se incluyen en este aparte los instrumentos de recolección de la información, instructivos, normas legales, bases de datos, así como información complementaria del trabajo.
Esquema de presentación del proyecto de innovación tecnológica: 1. Partes Preliminares 2. Resumen y Palabras Claves 3. Introducción 4. Marco Referencial 5. Diseño metodológico 6. Resultados y análisis de resultados 7. Plan de negocio 8. Conclusiones 9. Recomendaciones 10. Bibliografía 11. Anexos
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IX. Bibliografía Referencias - Durand T. ¿Cuál es el papel del tecnólogo dentro de la innovación? [documento en la Internet]. [citado 1 Mar 2013]. Disponible en: http://www.triz.net/downloads/Papel_tecnologo.pdf - Ísmodes E. Países sin futuro: ¿qué puede hacer la universidad? 1ra ed. Lima - Perú: Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú; 2006. - Cegarra SJ. Metodología de la investigación científica y tecnológica. [documento en la Internet]. [2004] [citado 10 Mar 2013]. Disponible en: http://books.google.com.pe/books?id=8SA8KZyurk4C&printsec=frontcover&hl=es#v=one page&q&f=true - Carranza V. Apuntes sobre la Economía del conocimiento. Revista del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica Paradigmas 2012 Dic;17:27. - De La Mora M.E. Metodología de la investigación: Desarrollo de la inteligencia. [documento en la Internet]. [2006] [citado 10 Mar 2013]. Disponible en: http://books.google.com.pe/books?id=xdALJ4BXo_AC&pg=PA296&lpg=PA296&dq=Tho mson+metodolog%C3%ADa+de+la+investigaci%C3%B3n&source=bl&ots=U1czW920Cr &sig - Krathwohl DR. How to prepare a research proposal: guidelines for funding and dissertations in the social and behavioral sciences. New York: Syracuse University Press; 1988.
Bibliografía: - Martínez R, Rodríguez E. Metodología de la investigación en las ciencias médicas. [documento en la Internet]. [2002] [citado 11 Feb 2013]. Disponible en: http://www.cpicmha.sld.cu/bvs/monografias/Amanual%20de%20metodologia/JAPV3346/raul.htm - Metodología de la investigación. [documento en la Internet]. [citado 01 Mar 2013].
Disponible en: http://www.tecnicas-de-estudio.org/investigacion/index2.htm
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- Rincón Soto, I.B.: Investigación científica e Investigación tecnológica como componentes para la Innovación: Consideraciones técnicas y metodológicas, en Contribuciones a las Ciencias Sociales, agosto 2011, www.eumed.net/rev/cccss/13/ - Guía para la elaboración y presentación de trabajos de investigación, según el estilo APA (American Psychological Association). Universidad de Piura. Biblioteca Central. Área de Procesos Técnicos. Disponible en: http://www.biblioteca.udep.edu.pe/wp-content/uploads/2011/02/Guia-ElabCitas-y-RefEstilo-APA.pdf
X. Anexos Anexo 1: “Guía práctica para elaborar el Marco lógico de un proyecto Tecnológico”, preparada por el Programa de Ciencia y Tecnología, conocido también como Fondo para la Innovación, la Ciencia y la Tecnología (FINCyT), de la Presidencia del Consejo de Ministros. Disponible en: http://www.cdlima.org.pe/images/stories/2011/junio/guia_marco_logico.pdf Anexo 2: “Innovación en modelos de negocio: La metodología de Alexander Osterwalder en la práctica”. Disponible en: http://www.eafit.edu.co/revistas/revistamba/documents/innovacion-modelonegocio.pdf Anexo 3: “Presentación de la teoría de resolución de problemas inventivos – TRIZ” disponible en: http://www.innovacion-sistematica.net/ y, http://www.innovacion-sistematica.net/leccion-7-principios-inventivos
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Anexo 1: “Guía práctica para elaborar el Marco lógico de un proyecto Tecnológico” (hacer click aquí ). Anexo 2: “Innovación en modelos de negocio: La metodología de Alexander Osterwalder en la práctica” (hacer clik aquí). Anexo 3: “Presentación de la teoría de resolución de problemas inventivos – TRIZ” (hacer clik aquí ).
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