Prevenciรณn del Lavado de Activos (PLA) y Oficial de Cumplimiento Taller: Implementaciรณn de esquemas de Cumplimiento en Sujetos Obligados (D.L. 1249)
Presentación
La Prevención del Lavado de Activos (PLA) ha cobrado un rol importante en diversas industrias. El Gobierno ha emitido leyes (D.L. 1249) estableciendo requisitos y procedimientos obligatorios, y en caso de incumplimiento se han establecido multas y sanciones penales. Este taller busca introducir a los participantes en el marco de la nueva regulación de PLA y dar lineamientos de los pasos que deberían seguir.
Dirigido a: Gerentes, Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, miembros de comités de riesgos y ejecutivos responsables de vigilar la prevención del lavado de activos. Funcionarios de los siguientes rubros: • • • • • • • • • • • •
Cooperativas, Microfinancieras, Cajas Municipales y Rurales. Inmobiliarias. Casinos y tragamonedas. Notarías. Casas de cambio, empresas de préstamos y/o empeños. Joyerías. Concesionarios de venta de vehículos. Agencias de Aduana, Almacenes Generales de Depósito. Hoteles, Agencias de viaje. Empresas mineras. Sociedades agentes de Bolsa. Empresas dedicadas a la compra/venta de armas y explosivos.
Objetivos: •
Reconocer el alcance de las exigencias en materia de prevención del lavado de activos, exigidas en el Decreto Legislativo N0 1249.
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Comprender las diferencias sobre el control interno institucional versus el control sobre PLA para su correcta instalación, de modo tal que permita integrar las políticas, normas, procedimientos, sistemas, medidas y criterios que aprueben la supervisión de las operaciones que los clientes realizan día a día.
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Proporcionar las técnicas y herramientas de análisis en PLA, a través de la presentación de casos reales que permitan la aplicación de criterios y medidas en los reportes inusuales acordes a las disposiciones vigentes por las autoridades, conociendo las características de otros delitos que puedan participar en el lavado de dinero.
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Conocer la forma de implementar las políticas sobre “KYC” y/o conoce a tu cliente, así como la importancia de
establecer el registro de las visitas a clientes, como parte de la identificación y conocimiento del cliente. •
Conocer el cómo establecer su tabla de riesgos por cliente, acorde a la PLA establecido en la etapa de conocer a tu cliente dentro de las disposiciones vigentes, reconocer e interpretar las alertas para el análisis y monitoreo financiero del cliente, así como de los elementos requeridos para la interpretación de la inconsistencia financiera a través del conocimiento de sus características, definiciones y la práctica financiera por medio del análisis del ciclo financiero del cliente.
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Saber interpretar la información para la elaboración de informes de Cumplimiento aplicando los conocimientos y buenas prácticas impartidas en el taller.
Expositor: Magister Juan Carlos Medina Carruitero •
Consultor y Expositor internacional.
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Presidente Ejecutivo de la Asociación de Especialistas Certificados en Gestión de Riesgos – AECGR.
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Vicepresidente Corporativo de Cumplimiento del Grupo Financiero BOD.
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Ex-Presidente del Comité de Prevención del Lavado de Activos (COPLAFT) de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN, 2014-2016).
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Ex-Presidente del Comité de Cumplimiento de la Asociación de Bancos del Perú (ASBANC, 2012-2016).
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Ex-Gerente Corporativo de Cumplimiento de importante grupo financiero peruano.
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Presidente de la Asociación de Egresados de MBA de EGADE Business School – Sede Perú.
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Miembro del Instituto de Auditores Internos del Perú y de la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS).
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Magister. Ingeniero Industrial. Certificación profesional (CPAML) por la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU).
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Experiencia en banca, y en empresas de servicios, en labores de control, auditoria, planeamiento, fraudes y riesgos; y en docencia universitaria, en áreas de gestión, proyectos, ingeniería y finanzas.
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Mentor en incubadoras de negocio en proyectos de innovación e ideas de negocio.
Información del evento Fecha: Lunes 20 de noviembre Horario: 7:00pm – 10.00pm Registro: 6.45pm – 7.05pm Inicio Taller: 7.05pm Lugar: Auditorio del Hotel Palmetto (Av. San Borja Sur 413 – San Borja) Precio: S/. 250 (incluye IGV) Precio Corporativo (3 o más): S/. 220 (incluye IGV) Inscripciones: https://www.joinnus.com/PE/charlas-y-conferencias/lima-taller-prevencion-del-lavado-de-activos-y-cumplimiento-12865 Informes: info@perusecurities.pe Organizador: Perú Securities Incluye material didáctico