Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
Informe Semestral
Programa para la Gestión Eficiente y Sostenible de los Recursos Energéticos del Perú (PROSEMER)
Unidad de Coordinación de Préstamos Sectoriales del Ministerio de Economía y Finanzas - UCPS
Período Reportado del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
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Perú, Enero 2014
Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
Resumen Ejecutivo Período del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
El "Programa para la Gestión Eficiente y Sostenible de los Recursos Energéticos del Perú PROSEMER" se inició el 25 de junio de 2012 con la suscripción del Convenio de Financiamiento No Reembolsable N° ATN/CN-13202 entre la República del Perú y el Banco Interamericano de Desarrollo - BID, nombrándose a la Unidad de Coordinación de Préstamos Sectoriales - UCPS, del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) como organismo ejecutor, y contando con la colaboración técnica del Ministerio de Energía y Minas - MEM, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería • OSINERGMIN, de Petróleos del Perú - PETROPERU y del Fondo Nacional de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE. La donación asciende a 19 millones de Dólares Canadienses, incluidos los gastos de administración correspondientes, lo que equivale aproximadamente 17.3 millones de Dólares Americanos a disposición del Gobierno Peruano para la asistencia técnica y adquisición de bienes en el marco del Proyecto. Durante el primer semestre del año, la UCPS suscribió los convenios de participación con los colaboradores técnicos y reformuló el Plan de Ejecución del Proyecto (PEP) del programa sobre la base de reuniones efectuadas con los miembros de los Comités Técnicos de Trabajo - CTT, integrados por representantes de los colaboradores técnicos. Es a partir del segundo semestre que se da inició al proceso de ejecución del PROSEMER, a partir del inicio de los procesos de selección de las consultorías, teniéndose como resultado a la fecha 6 contratos de asistencia técnica suscritos con firmas consultoras y 10 de consultores individuales, 13 procesos de selección en curso; lo que representa un 64% de las actividades cuyos procesos de selección se esperaban iniciar durante el 2013. Al respecto, se observa un retraso de 6 meses promedio fundamentalmente en actividades relacionadas con OSINERGMIN y el MINEM debido a demoras en la preparación de las especificaciones técnicas y términos de referencia. El origen de estos retrasos se encuentra en: (i) prioridades de corto plazo de los colaboradores técnicos, (ii) disponibilidad del personal de los colaboradores para formular términos de referencia, participar en los comités de selección o el seguimiento a los productos y resultados del proyecto, (iii) rigideces del Manual Operativo del programa y (iv) dificultades de coordinación al interior de los colaboradores técnicos en algunos casos. Como consecuencia de lo anteriormente referido, se tomaron medidas para modificar el Manual Operativo en lo pertinente, fortalecer las capacidades para formular términos de referencia y los canales de comunicación y coordinación con los colaboradores técnicos, y las coordinaciones a los más altos niveles entre las instituciones. Se espera para el primer ME
semestre del 2014, se pueda continuar con el proceso de
crecimiento iniciado el segundo semestre del 2013, continuar con los procesos de
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contrataciones programados e iniciar las asistencias técnicas con la finalidad de poder dar cuenta de los productos y los resultados del PROSEMER. Al respecto, es de aclarar que si bien la UCPS actúa como organismo ejecutor, su responsabilidad en cuanto a los indicadores de impacto y de resultados están directamente vinculados al compromiso e involucramiento de los colaboradores técnicos y sus respectivas autoridades competentes en materia de energía y planificación energética, así como de dirección de las empresas públicas, pues dependerá de ellas concreten las disposiciones normativas y organizacionales necesarias para el logro de los indicadores planteados para el Proyecto. .
•
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Contenido I.
Introducción
II. Antecedentes del período III. Lecciones en el período IV. Problemas, riesgos y desafíos V. Análisis de avances en Matriz de Resultados/PMR, PEP/POA/PA, Desembolsos VI. Conclusiones y próximos pasos en el siguiente período Vil. Anexos a. Matriz de Resultados e Indicadores / PMR b. Matriz de Riesgo y Mitigación de Riesgos c. Estructura Desglosada de Trabajo d. Plan Operativo 2014 e. Matriz de Marco Lógico
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I.
Introducción El presente informe en cumplimiento del literal b) de la cláusula 4.01 de las Estipulaciones Especiales del Convenio desarrollará las acciones correspondientes al tercer semestre de implementación del PROSEMER, periodo que se corresponde con el segundo semestre del año 2013. El "Programa para la Gestión Eficiente y Sostenible de los Recursos Energéticos del Perú PROSEMER" se inició el 25 de junio de 2012 con la suscripción del Convenio de Financiamiento No Reembolsable N° ATN/CN-13202 (en adelante "el Convenio") entre la República del Perú y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), para gestionar una donación de 19 millones de Dólares Canadienses de la Agencia Canadiense de Cooperación Internacional, incluidos los gastos de administración correspondientes. Es decir, se pone a disposición del Gobierno del Perú un equivalente de US$ 17 373 320 para asistencia técnica y adquisición de bienes. El Convenio establece que la ejecución técnica y financiera del programa será llevada a cabo por el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), por medio de la Unidad de Coordinación de Préstamos Sectoriales, para lo cual cuenta con la colaboración técnica (a través de convenios de participación) del Ministerio de Energía y Minas (MINEM), el Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (OSINERGMIN), el Fondo Nacional de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE) y la empresa Petróleos del Perú S.A. (PETROPERU). El plazo de desembolsos del PROSEMER finaliza en diciembre de 20171. Para la ejecución del PROSEMER, se estableció que se constituya un Equipo Técnico que como mínimo involucre un Coordinador Técnico (responsable de la implementación y a cargo de la fiscalización directa y coordinación de actividades a desarrollar) y un Responsable Técnico (especialista en planeamiento energético), quienes cuentan con el apoyo administrativo y de procesos de selección y contratación de la UCPS. Como soporte para la gestión estratégica del proyecto se constituyó el
Comité de
Seguimiento del Programa (CSP), responsable de monitorear y dar seguimiento a los avances del PROSEMER, e igualmente, se cuenta con la colaboración técnica del MINEM, OSINERGMIN, FONAFE y PETROPERU (en adelante referidos como los "Colaboradores Técnicos") a través de dos Comités Técnicos de Trabajo (CTT). La importancia del PROSEMER se debe comprender en cuanto que el Estado, además del rol normativo y regulador sectorial que ejerce a través del MINEM y OSINERGMIN, también cumple un rol fundamental y activo como proveedor de servicios energéticos, puesto que dota de: i)
Electricidad al 60% de las familias del país (con excepción de Lima, lea y el Callao), a través de sus once empresas de distribución eléctrica. Asimismo es dueño del 22% de la capacidad instalada de producción de electricidad a través de sus cinco empresas de generación eléctrica. Todas estas empresas tienen como accionista único o mayoritario
1 Clausula 2.04
de las Estipulaciones Especiales del Convenio.
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al FONAFE; siendo que el MINEM y el MEF forman parte de su directorio, y que este último ejerce la presidencia. i¡) Cerca del 50% de los combustibles líquidos demandados en el país a través de PETROPERU, empresa cuya junta general de accionistas la integran el MINEM y el MEF, siendo su presidente el primero. En este caso particular, de acuerdo con la Ley N° 28840, Ley de Fortalecimiento de PETROPERU, dicha empresa actúa con autonomía económica, financiera y administrativa, y con arreglo a los objetivos anuales y quinquenales que apruebe el MINEM. Asimismo, si bien las instituciones del gobierno central son las encargadas de planificar y dirigir el desarrollo del sector energético y de establecer la forma como actuarán las empresas públicas en este proceso, esta labor se debe efectuar estableciendo mecanismos de coordinación con los gobiernos regionales, toda vez que la Ley N° 27867 (Ley Orgánica de Gobiernos Regionales) establece que éstos deben, entre otros, i) formular, aprobar, ejecutar, evaluar, fiscalizar, dirigir, controlar y administrar los planes y políticas en materia de energía e hidrocarburos de la región en concordancia con las políticas nacionales y los planes sectoriales, ii) impulsar proyectos y obras de generación de energía y electrificación urbano rurales, así como para el aprovechamiento de hidrocarburos de la región, y ¡ii) inventariar y evaluar los recursos mineros y el potencial minero y de hidrocarburos regionales. En este contexto, el PROSEMER busca contribuir a una gestión equilibrada y sostenible de los recursos energéticos de Perú por parte de las diferentes instancias del Gobierno vinculadas a este sector, así como por otros actores relevantes, fortaleciendo la interacción y coordinación entre los mismos con el fin último de propiciar un crecimiento económico sostenible. Esto mediante el logro de resultados en términos de implementación de institucionalidad, desarrollo de sistemas de capacitación de personal y establecimiento de sistemas de información en tres componentes: i) Planeamiento Energético, ii) Actividad Empresarial del Estado en el Sector Energético, y iii) Promoción de Energías Renovables y Eficiencia Energética. Para la implementación del componente de Planeamiento Energías Renovables y Eficiencia Energética, el PROSEMER técnica del MINEM y OSINERGMIN a través del CTT; en PETROPERU y FONAFE apoya en el caso de la componente Estado en el Sector Energético.
Energético y Promoción de cuenta con la colaboración tanto el CTT que integra a de Actividad Empresarial del
Es importante resaltar el rol que desempeñan los colaboradores técnicos en el cumplimiento de los indicadores de impacto y resultados que han sido establecidos en el documento de divulgación pública del BID "Propuesta de Financiamiento No Reembolsable", publicado en el enlace electrónico http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=36828865: dadas sus responsabilidades como autoridades sectoriales competentes en materia de energía y planificación energética, así como de dirección de las empresas públicas.
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II. Antecedentes del período Julio - Diciembre 2013 Durante el primer semestre de implementación del programa (julio - diciembre 2012) se cumplió con las condiciones previas para solicitar el primer desembolso de conformidad con la Cláusula 2.02 de las Estipulaciones Especiales del Convenio, y los artículos 3.01 y 3.02 de las Normas Generales del Convenio. Es decir, la UCPS obtuvo la no objeción del BID, mediante comunicación N° 2614/2012, a la designación de funcionarios, la disponibilidad de un sistema de información financiero (SIAF), los informes jurídicos solicitados por el Convenio, el informe inicial. Asimismo, con la misma comunicación el BID otorgó no objeción a la selección del Coordinador Técnico del Programa y el Manual Operativo del PROSEMER (MOP), aprobado mediante Resolución Jefatura! No. 014-2012EF/66, de acuerdo con las exigencias del artículo 4.05 del Anexo Único del Convenio y la Cláusula 2.02 de las Estipulaciones Especiales del Convenio. De otro lado, durante el segundo semestre de implementación del programa (enero -junio 2013) se inició la labor del Coordinador Técnico, se suscribieron los convenios de participación
con
los colaboradores
técnicos
(MINEM, OSINERGMIN, FONAFE y
PETROPERU) una vez efectuada las coordinaciones correspondientes con las nuevas autoridades designadas hacia fines del año 2012, y se nombraron a los integrantes del CSP y de los CTT, con cuyo aporte se procedió a ajustar el Plan de Ejecución del Proyecto (PEP); de este modo se dio completo cumplimiento a las exigencias de los numerales 4.03 (CSP), 4.04 (CTT) y 4.06 (convenios de participación) del apartado IV "Ejecución" del Anexo Único del Convenio. Una vez ajustado el PEP del PROSEMER se iniciaron los procesos de contratación de asistencias técnicas y consultorías programadas; no obstante a junio de 2013 (conforme muestra la Tabla II.1) ya se apreciaba algunos retrasos en la formulación de términos de referencia, con una media de dos (2) meses, como consecuencia de la limitada disponibilidad de los especialistas del MINEM y OSINERGMIN al PROSEMER, al tratarse de personal con rango gerencia! cuya agenda resulta complicada para efectos de realizar las reuniones del CTT de las componentes 1 y 3 y considerando que en muchos casos las actividades previstas no requerían de la atención de ambas entidades, sino de solo una de ellas. Tabla 1: Especificaciones de Asistencias Técnicas, semestre enero-junio 2013 Componente
Responsable
Programado al
Cumplido al
30.06.13
30.06.13
Efectividad
Planeamiento
MINEM
11
4
36%
Eficiencia y
OSINERGMIN
5
2
40%
Gobierno
FONAFE
2
2
100%
corporativo
PETROPERU
0
1
>100%
Renovables
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Finalmente, los avances correspondientes al 30 de junio de 2013 se presentaron ante el CSP en su Primera Reunión Ordinaria efectuada el día 19 de julio de 2013, en la cual se dio visto bueno al PEP así como se recomendó tomar en consideración lo siguiente para la ejecución del programa: Integrar a los Gobiernos Regionales desde el inicio de cada actividad prevista en el PEP. ^Centrar el trabajo del programa en las actividades prioritarias.
I I
Incorporar en el PEP actividades para dar cumplimiento a la participación privada en empresas públicas. Integrar las actividades en las que colaboran OSINERGMIN y MINEM. Preparar reportes periódicos de gestión. -
Priorizar las actividades de capacitación a través de CAREC y CARELEC, desarrollando un sistema de capacitación único para el sector energía. Incorporar personal de apoyo para los colaboradores técnicos. Mejorar el MOP. Revisar el marco lógico del programa.
I. Actividades realizadas en el período Durante e\o semestre de\, \ UCPS trabajó en \ modificación del MOP del programa con la finalidad de permitir mayor fluidez en la ejecución del PROSEMER, con el apoyo de los integrantes de los CTT redefinió algunas actividades del PEP, amplio el Equipo Técnico contratando al Responsable Técnico así como un sectorista y un especialista de apoyo en las actividades de PETROPERU, continuó con los procesos de contratación de las asistencias técnicas previstas en el PEP.
i
Avances en las actividades previstas en el POA 2013 A partir de la suscripción de los convenios de participación con los colaboradores técnicos
• •
(MINEM, OSINERGMIN, FONAFE y PETROPERU), el nombramiento de los representantes de ,'t
los colaboradores técnicos en los Comités Técnicos de Trabajo (CTT) y los ajustes al Plan de ¿Q-J
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Ejecución, durante el tercer semestre de implementación del programa (julio - diciembre 2013) se iniciaron las actividades conducentes a concretar las contrataciones de las asistencias técnicas y consultorías programadas conforme al POA 2013, debiendo comentarse que el mismo fue modificado en tres oportunidades para incorporar actividades que originalmente no estaban previstas a efectuarse como parte de los Componentes 2 y 3, pero que se
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consideraron relevantes para efectos de lograr los resultados del programa; en concreto el apoyo a FONAFE para efectos de potenciar la inclusión de capital privado a través del desarrollo de asociaciones público-privadas conforme al Decreto Legislativo N° 1031 y al MINEM para efectos del Programa de Masticación Fotovoltaica que viene impulsando a través de una subasta en el marco del Decreto Legislativo N° 1002. En el marco del componente "Planeamiento Energético" que busca fortalecer la capacidad de las instituciones para desarrollar un ejercicio periódico e inclusivo de planificación energética sistemática e integrada de largo plazo, convocó una de las consultorías centrales del PROSEMER: "Propuesta de Organización del Sistema de Planificación Energética" con \ finaYvdad de: V) \dent\ficar e\ objeX'wo a \mp\ementar para rea\\zar
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un proceso de planeamiento energético apropiado, ii) identificar las brechas organizativas, de personal, tecnológicas y legales para alcanzar el modelo objetivo, y iii) contar con propuestas que permitan subsanar las brechas identificadas:
instrumentos legales,
metodológicos, organizacionales y plan de formación para su implementación por parte del Gobierno del Perú. Con esta misma orientación se han convocado las consultorías: "Adecuación del Plan Energético Nacional 2013-2022 al nuevo marco legal en materia de seguridad energética" para el MINEM y "Reforzamiento del sistema de implementación de la planificación de la generación eléctrica" para OSINERGMIN, las mismas que deben ¡mplementarse el 2014. En el Componente "Actividad Empresarial del Estado en el Sector Energético" se busca mejorar la eficiencia y transparencia en la gestión de las empresas públicas más relevantes del sector energía, para ello se han ¡mplementado las consultorías denominadas "Metodología para el monitoreo del cumplimiento
de los principios del Código de Buen Gobierno
Corporativo (BGC) en las Empresas de FONAFE y desarrollo de un programa de capacitación para la implementación y monitoreo de dichos principios" y "Evaluación y Diagnóstico de Gobierno Corporativo en PETROPERÚ y Revisión del Código de Buen Gobierno Corporativo", que permitirán medir con frecuencia anual el grado de avance en la implementación del Código Marco de Buen Gobierno Corporativo mejorado, así como establecer brechas de conocimiento e ¡mplementar sistemas de capacitación permanente. Además se está realizando el "Diagnóstico y elaboración de términos de referencia para la implementación de un Sistema de Contabilidad separada en las empresas de la Corporación FONAFE que diferencie las actividades del giro del negocio de los encargos especiales recibidos del Estado", la "Evaluación e identificación de las áreas de control interno, auditoria interna y/o gestión de riesgos en el marco del Fortalecimiento del Control Interno y Gestión Integral de Riesgos (financieros y no financieros) en PETROPERÚ" y un servicio para el "Fomento de la participación de capitales en proyectos y activos de las empresas de la Corporación FONAFE". Asimismo, en el marco del Componente "Promoción de Energías Renovables (ER) y Eficiencia Energética (EE)" orientado a robustecer la capacidad institucional y el marco normativo para la promoción de proyectos energéticos, particularmente, de aquellos relacionados con energía renovable (ER) y ahorro y uso eficiente de energía (EE), los esfuerzos realizados se han concentrado en conseguir instrumentos normativos que mejoren el marco normativo e institucional de promoción de ER y EE, mediante tres actividades, las dos primeras destinadas a apoyar al MINEM en el proceso de ajustes a las bases del concurso (aprobadas por Resolución Ministerial) destinado a electrificar con fuentes renovables de energía 500 000 hogares en zonas rurales; en tanto la tercera destinada a apoyar a OSINERGMIN en la determinación de las mejoras normativas (resoluciones de consejo directivo) que buscan mejorar las condiciones operativas que permitan la incorporación de una mayor proporción de generación basada en recursos renovables no gestionables. De los 45 procesos previstos de realizar en el presente año, se ha concretado 16 contratos, 13 aún están en proceso y se tienen 16 actividades pendientes. Este avance representa un
10
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64% de las actividades cuyos procesos de selección se esperaban iniciar este año, con un monto contratado de US $ 1.24 millones de dólares. Al 31 de diciembre se ha logrado los siguientes avances en cuanto a las actividades incorporadas en el POA, mostrándose además los avances producidos durante el último semestre respecto a lo previamente informado al CSP al 30 de junio de 2013:
Tabla 2: Actividades desarrolladas al 31.12.2013
Actividad
Entidad
Monto POA 2013 US$
Monto Contractual US$
Monto a Ejecutar el 2013 US$
Saldo a Ejecutar el 2014 US$
Duración
1.1.1
Coordinador Técnico del Programa
UCPS
64,615
64,615
64,615
64,615
Hasta cierre de programa
1.1.2
Especialista en Planeamiento Energético Responsable Técnico
UCPS
7,500
10,000
10,000
60,000
Hasta cierre de programa
Pendiente
Contratado
MINEM
25,562
25,562
25,562
0
Imes
Pendiente
Contratado
UCPS
5,769
46,154
Hasta el 2016
-
En proceso
28,814
9,604
2 meses
-
Contratado
0
100,000
42 meses
Pendiente
En proceso
Compo nente
Código PEP
1.1.3.1
Energético
1.1.3.2
o
1.1.3.3
Planeam
5
1.1.4
%\ '"'''•
1.2.1
ys •v
1.2.3
\' 1.2.4
Asesoría Externa PROSEMER para el MINEM: Servicios de consultaría de un especialista en diseño, fabricación e instalación de SFVA de uso rural Apoyo Técnico en la definición y seguimiento de actividades de las componentes 1 y 3 del PROSEMER para MINEM Asesoría Externa PROSEMER para el MINEM: Consultorio para la asistencia al MINEM durante la implementación del programa de masificación fotovoltaica Apoyo para la preparación de Términos de Referencia y Administración de los Contratos de los Componentes 1 y 3 Propuesta de Organización del Sistema de Planificación Energética Estudio de Prospectiva Energética (Adecuación del Plan Energético Nacional 2013-2022 al nuevo marco legal en materia de seguridad energética) Barreras a las inversiones en energía
Estado al 30/06/13
Contratad 0
Estado al 31/12/13
Contratado
•^•ü.oc-; MINEM
19,146
MINEM
38,418
200,000 i i
MINEM
m • 2,258,066
0
2,258,066
240 días
Pendiente
En proceso
0
29,657
120 días
Pendiente
En proceso
• ~—_^~~™
MINEM
29,657
**r.fs%:>*-qtaf® MINEM
100,000
0
0
6 meses
Pendiente
Desestimado
11
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Actividad
Entidad
Monfo POA 2013 US$
Estudio de Desarrollo de Mecanismos de Implementación de Eficiencia Energética en Iluminación y Reducción de Consumo de Combustibles Fósiles
MINEM
1.2.8
Potencial nacional
1.2.9
Balance Nacional Energía Útil
1.2.10
Sistema de análisis y evaluación de la información del sector hidrocarburos
Código PEP
Compo nenie
1.2.5
%
1.2.13
1.2.15
Estado al 30/06/13
Estado al 31/12/13
50,964
0
50,964
4 meses
Pendiente
En proceso
MINEM
1,100,000
0
550,000
12 meses
Pendiente
Pendiente
MINEM
1,600,000
0
800,000
21 meses
Pendiente
Pendiente
MINEM
250,000
0
0
12 meses
Pendiente
Desestimado
OSINERGMIN
500,000
0
350,000
10 meses
Pendiente
Pendiente
OSINERGMIN
300,000
0
300,000
8 meses
Pendiente
Pendiente
OSINERGMIN
100,000
0
100,000
5 meses
Pendiente
Pendiente
1.3.1
OSINERGMIN
120,000
0
120,000
5 meses
Pendiente
1.3.2
Reforzamiento del sistema de implementación de la planificación de la generación eléctrica.
OSINERGMIN
250,000
0
250,000
6 meses
Pendiente
2.1.1
Apoyo Técnico en la definición y seguimiento de actividades del componente de Actividad Empresarial del Estado en el Sector Energético del PROSEMER para FONAFE
UCPS
2.1.2
Apoyo Técnico en la definición y seguimiento de actividades del componente de Actividad Empresarial del Estado en el Sector Energético del PROSEMER para PETROPERU
2.2.1
Metodología para el monitoreo del cumplimiento de los principios del Código de BGC en las Empresas de FONAFE y Desarrollo de un programa de capacitación para la implementación y monitoreo de dichos
«0
'£•;: \J
,.«2 Aw
15 g
8
1
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IRT^S.
Duración
Reforzamiento del sistema de planificación de las redes eléctricas por parte de las empresas eléctricas de transmisión.
§
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Reforzamiento del sistema de seguimiento de la planificación de la operación del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional Propuesta para la formación de un de sistema de planificación de la operación del suministro de gas natural.
Saldo a Ejecutar el 2014 US$
Planeamiento de las redes de distribución eléctrica
£
'"1
de
Monto a Ejecutar el 2013 US$
1.2.16
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.
Hidroeléctrico
Monto Contractual US$
\
En proceso
-w .-
33,846
Contratad
33,846
33,846
36,923
Hasta el 2015
9,615
9,615
36,923
Hasta el 2015
-
Contratado
166,902
58,416
108,486
240 días
En proceso
Contratado
0
Contratado
-"«--"•*H •—- " •-»---~>
9,615
UCPS
íj
": ! ;:
FONAFE
1 :,:;';
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180,760
C
12
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•
Código PEP
<Zompo
nenie
Actividad
Entidad
Monto 1*OA 2013 US$
Monto (. "ontractual US$
Saldo a Monto a i •jecutar el £'jecutar el 2013 US$ ¿ 014 US$
Estado al 31/12/13
-.stado al W/06/13
¡ Duración
í-principios
1
12.2
M|
P 1
2.2.3
2.2.9
2.2.10
^ ^^^^
2.2.11
•
L
^^^^^H ' '" * -2.2.13
LJ^/ «&•£
<•
2.2.16
0 y
L^r \i HLps
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|2.2.17
^w&2$ góTeTs
HT"x
FONAFE
125,000
0
62,500
12 meses
Pendiente
Pendiente
Evaluación y Diagnóstico de Gobierno Corporativo en PETROPERÚ y Revisión del Códiqa de Buen Gobierno Corporativo.
";i
23,077
5,769
17,308
6 meses
Pendiente
0
30,000
6 meses
Pendiente
Contratado
En proceso
0
'.;•}» ¿i
PETROPERÚ
120,050
En proceso
'• S •
;¿,
89,100
8,910
80,190
410 días
En proceso
0
0
159,600
5 meses
Pendiente
Formulación de políticas, lineamientos y mecanismos para la evaluación del desempeño de la plana gerencial, PETROPERÚ 159,600 directores y del Directorio de PETROPERÚ, así como para la selección de la plana gerenci'al y los directores \ e identificación
Contratado
\ días
i
1
MI ' ' •
En proceso
50,000
• ^
^
/^endiente
FONAFE
•
L_
420 días
Programa de Capacitación Gerencial
2.2.8
1
365,000
2.2.6
^^^^^^
•
0
23,077
2.2.7
•
365,000
FONAFE
•
mm
FONAFE
2.2.4
•
•
.ineamiento Corporativo /oara la mejora de la gestión de la empresa y del desempeño de los Directores y de la plana Gerencial de las empresas
í
Diagnóstico y elaboración de términos de referencia para la implementación de un Sistema de Contabilidad Separada en as Empresas de la Corporación FONAFE que diferencie las actividades del giro del negocio, de los encargos especiales recibidos del Estado
I ^^ •tf ü
L ineamiento Corporativo 1-jara la evaluación de la gestión de la empresa y \ 1el desempeño de los directores y de la plana (¿erencial de las empresas
de las áreas de control interno, auditoría interna y/o gestión de riesgos en el marco del Fortalecimiento del Control Interno y Gestión Integral de Riesgos (financieros y no financieros) en r' PETROPERÚ
!
PETROPERÚ
27,994
•i A} f r *• *•" ••-<•'. 4
9 1 9O7 ¿±,¿O/
• .
•
0
21,287
Pendiente
Contratado
1 :
Análisis de la normativa aplicable a PETROPERÚ que le permita contar con una gestión empresario eficiente
PETROPERÚ
60,000
0
0
0
5 meses
Pendiente
Desestimado
Capacitación en Gobierne Corporativo
PETROPERÚ
250,000
0
0
30,000
50 meses
Pendiente
En proceso
13
Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
Código PEP
Compo nenie
US$
0
60,000
'.2.27
f omento de la 'articipación de Capitales ' }rivados en Proyectos y /\ctivos de las Empresas
FONAFE
200,000
2.2.30
3.1.1
8
3.1.2
*s
Oí
fe
5o
'i .41
3.1.3
'C u? X Oj
1 o c <u
•••a ;-..I c
Propuesta de directores independientes para las empresas eléctricas de la Corporación FONAFE en el marco del Buen Gobierno Corporativo Revisión y propuesta de mejoras a las políticas, lincamientos y procedimientos relacionados con conflictos de interés, ética y estándares de conducta en PETROPERU Problemática de la incorporación de generación RER no convencional en el SEIN y propuesta de solución Sistema informático para gestión de expedientes de centrales eléctricas que utilizan recursos renovables Incentivos tarifarios para promover el uso óptimo de la energía por parte de los usuarios de gas natural
261,282
Estado al 31/12/13
0
0
6 meses
f 'endiente
Pendiente
0
261,282
4 meses
-
Contratado
250,000
FONAFE
FONAFE
0
0
En proceso
-
250,000
200,000
0
0
200,000
-
Pendiente
150,000
0
0
150,000
-
En proceso ;
\
•j
• • '*
^t't
OSINERGMIN
300,000
369,041
110,712
258,329
180 días
OSINERGMIN
58,000
55,433
11,087
44,346
180 días
En proceso
Contratado
OSINERGMIN
150,000
0
0
150,000
7 meses
Pendiente
Pendiente
proceso
Contratado
«j
MINEM
500,000
0
0
350,000
8 meses
Pendiente
Pendiente
3.1.6
Propuesta de desarrollo de un sistema nacional de promoción de ER en electrificación rural
MINEM
700,000
0
0
0
10 meses
Pendiente
Desestimado
3.1.7
Modelo de negocio de generación RER y de cogeneración conectados a la red de distribución eléctrica.
OSINERGMIN
700,000
0
490,000
10 meses
Pendiente
Pendiente
0
•p-
-~~ —<
"
Especialista Contable
UCPS
41,538
41,538
41,538
50,769
Hasta cierre de programa
Sectorista
UCPS
19,231
19,231
19,231
46,154
Hasta cierre de programa
^^n
4.2
4.3 I | 5¿
i'
.-.,..
I/! 1
Ftf X "**
'stado al 10/06/13
Propuesta de desarrollo de un sistema nacional de promoción de EE
/
"*£s. c S 5 jgy:§ 3
1Duración
3.1.5
OC
f
US$
PETROPERU
Diseño e implementación de perfiles de puestos gerenciales, plan de desarrollo y política remunerativa a nivel gerencial de las empresas eléctricas de la Corporación FONAFE
Saldo a Monto a t "jecutar el E jecutar el 1013 US$ 2 014 US$
Monto Monto i >OA 2013 C 'ontractual
Ldiagnóstico de Controles cle Tecnología de la 1nformación (TI)
2.2.29
Qj
Entidad
¿\2.21
2.2.28
^^
Actividad
Contratad 0
Pendiente
Contratado
Contratado
14
\
1
Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
Campo nente
Código PEP
Actividad
Entidad
Monto POA 2013 US$
Monto Contractual US$
Monto a Ejecutar el 2013 US$
Saldo a Ejecutar el 2014 US$
Duración
Estado al 30/06/13
Estado al 31/12/13
Pendiente
Contratado
4.5
Especialista Sectorial
UCPS
13.846
13,846
13,846
13,846
Hasta cierre de programa
4.6
Asistente Administrativa
UCPS
4,231
0
0
25,385
Hasta cierre de programa
En proceso
Revisión del Manual del Operaciones del Provecto (MOP) Dada la dinámica requerida para la ejecución del proyecto y tomando en consideración las recomendaciones del CSP se procedió a revisar y modificar el MOP del programa en cuanto a los siguientes aspectos: • El rol de la UCPS: en la nueva versión del MOP con mayor precisión el rol de Organismo Ejecutor que cumple la UCPS, por lo tanto, las competencias y atribuciones técnicas y administrativas que le competen. • El rol del Equipo Técnico: se incorpora al equipo técnico un conjunto de profesionales que apoyarán la labor técnica del proyecto, teniendo competencias para impulsar e implementar actividades orientadas al cumplimiento de los objetivos. • El rol de los Colaboradores Técnicos: se incorpora la responsabilidad y el rol de los colaboradores técnicos en la consecución de los resultados y objetivos del PROSEMER. • El rol de los Comités Técnicos de Trabajo: los CTT
se constituyen en espacios de
coordinación más dinámicos y con relaciones bilaterales con la UCPS. • El Rol de los Comités de Selección: se establece con mayor claridad su composición, procedimientos y responsabilidades de los mismos, permitiendo una resolución dinámica de los procesos de selección. El nuevo MOP fue remitido para no objeción del BID conforme a lo dispuesto en el literal (b) del Artículo 6.01 de las Normas Generales del Convenio y en la Cláusula 3.04 de las Estipulaciones Especiales del mismo, estando pendiente aún la remisión de la no objeción respectiva. Revisión del Marco Lógico del PROSEMER Como parte de la necesidad de construir el sistema de seguimiento y evaluación del PROSEMER, y en el marco de las recomendaciones del CSP, se implemento una revisión de la matriz de resultados del proyecto que se encuentra establecida en el documento de divulgación pública del BID "Propuesta de Financiamiento No Reembolsable", publicado en el enlace electrónico http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=36828865.
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Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
El análisis crítico de la matriz de resultado permitió evidenciar la necesidad de ajustar los indicadores de la matriz de resultados a diversos niveles: •
Precisar los indicadores asociados al Fin del proyecto.
•
Sustituir los indicadores de impacto.
•
Modificar algunos de los indicadores de resultado.
•
Reducir los indicadores de producto
Se observó que a nivel de Fin del proyecto no se cuenta con indicadores de medición. Asimismo, existen medios de verificación que no guardan relación con los indicadores en cuanto a la eficacia de la medición a efectuar; concretamente en lo referido al contenido de Planes de Expansión de generación y transmisión, puesto que estos no se constituyen en el registro de resultados (medibles) sino en un objetivo en sí mismo a ser alcanzado. En el caso del Fin, se propone se eleven algunos indicadores para efectos de su medición; toda vez que el crecimiento económico sostenible a través del desarrollo del sector energía se garantiza logrando un suministro confiable en todo momento a la demanda de energía, la cual es de esperar se incremente conjuntamente con la actividad económica. De otro lado, conforme se reconoce en la descripción de la problemática contenida en el documento del BID, el proyecto pretende ayudar a resolver la falta de ¡mplementación de un sistema de planeamiento energético integral y la limitada operatividad de las Empresas Públicas de Energía (EPE) debido a las restricciones para incorporar capital de largo plazo. En ese sentido, los indicadores propuestos para medir el logro del Propósito no reflejan los resultados de la solución adoptada y que en principio de acuerdo con el diagnóstico implicarían constituir la unidad de planeamiento energético, por un lado, e incorporar capital para realizar las inversiones de largo plazo que requieren las EPE vía endeudamiento o aportes de capital privado. Como consecuencia se recomienda elevar algunos indicadores como indicadores de Propósito, puesto que estos sí están alineados con el Propósito del proyecto.
1
•'/
Cabe señalar que el indicador unidad de planeamiento debe entenderse como la implementación de un sistema nacional de planificación energética que permita coordinar la elaboración del plan nacional de energía con los planes de desarrollo energético regionales. Asimismo, si bien este indicador se ha indicado como de resultado se aproxima más a un indicador de impacto del proyecto. En cuanto al número de especialistas entrenados, en el caso del Componente 1, éste debe interpretarse como aquellos que resultaron de la implementación de las propuestas formativas que produzca el programa y no necesariamente dictadas con fondos del PROSEMER; sino con los fondos de CAREC y CARELEC principalmente, tal como fuera recomendado por el CSP.
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Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
En cuanto al Componente 22, al carecer de indicador, se propone utilizar el número de personas entrenadas. Asimismo, en cuanto al número de empresas que listan en bolsa o que incorporan capital privado, debe entenderse como el número empresas que son reconocidas en el índice de buen gobierno corporativo de la bolsa y el número de empresas que incorporan capital privado mediante cualquier proceso de captación de capital (venta de acciones, deuda, APPs, etc.). Al respecto, es mejor tratar este indicador en sus dos componentes por separado. En cuanto a los directivos nombrados luego de introducidas las mejoras que propone el programa en materia de buen gobierno corporativo, se debe entender que esto implica directores y gerentes generales principalmente. Asimismo, se recomienda eliminar algunos indicadores como redes de expertos, dado que sobre estos temas existen muchas y no tendría sentido crear una nueva. Finalmente, respecto de los riesgos que afectan el logro del proyecto, se han incorporado algunos riesgos adicionales que no estaban previstos en el documento del BID, pero que la UCPS reconoce como parte de su experiencia. Cabe señalar que se ha iniciado el proceso del diseño del sistema de seguimiento y evaluación y se han implementado un conjunto de instrumentos que ayuden a definir con claridad y precisión no sólo los objetivos sino también los indicadores así como sus mecanismos y metodologías de evaluación. Como consecuencia de todo lo anterior se propone la Matriz de Marco Lógico que figura en el Anexo e, el mismo que muestra también la matriz de marco lógico derivada del contenido del documento del BID. Atención de recomendaciones del CSP
A continuación se presenta un resumen del cómo se han atendido las recomendaciones efectuadas por el CSP para efectos de la gestión del programa. Conforme se explicara en la primera sesión del CSP la integración de los Gobiernos Regionales se realizará a través de las actividades de las componentes 1 y 3, lo que se ha previsto en el POA 2014. Respecto de la solicitud de concentrarse en las actividades prioritarias, en la formulación del POA 2014 se ha hecho el análisis necesario para priorizar las actividades que tengan mayor relevancia e impacto en el cumplimiento de objetivos y resultados. Se incorporó en el PEP actividades para dar cumplimiento a la participación privada en empresas públicas y se dio inicio al proceso de contratación del diseño de asociaciones público privadas en el ámbito de FONAFE. Se ha previsto en la propuesta de POA 2014 un presupuesto para preparar reportes periódicos de gestión. Priorizar las actividades de capacitación a través de CAREC y CARELEC, desarrollando un sistema de capacitación único para el sector energía.
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Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
Se ha incorporado personal de apoyo para los colaboradores técnicos que así lo hayan requerido. Se ha presentado al BID la propuesta de mejoras al MOP. Se ha analizado el marco lógico del programa y se han propuesto ajustes al mismo. IV. Lecciones en el período 1
Se ha encontrado que un factor determinante para poder ejecutar un programa como PROSEMER ha sido la suscripción de los convenios de participación en vista que sin ellos no se garantiza la apropiación de los productos ni los resultados que genera el programa por parte de las autoridades directamente involucradas en su implementación. Por lo tanto, es necesario desarrollar una estrategia de ¡nvolucramiento y relacionamiento de la Alta Dirección de los colaboradores técnicos con la UCPS. Si bien la mayoría de los Colaboradores Técnicos no manifestaron necesidad de contar con apoyos adicionales a su personal propio para poder cumplir con sus compromisos con el PROSEMER, se considera que sí se requiere dotarles de apoyos al interior de cada entidad con dedicación exclusiva al programa, en coordinación con ellos. Se tiene prevista su incorporación a partir de febrero de 2014. El Manual de Operaciones se constituye en un elemento central para la gestión al definir procedimientos básicos para la ejecución del proyecto, sin embargo, se requiere que el equipo técnico desarrolle un conjunto de procedimientos internos y los respectivos formatos para simplificar el trámite administrativo y técnico. Es necesario, en coordinación con los Colaboradores Técnicos, garantizar la viabilidad de los procesos, empoderamiento de los productos, y sostenibilidad de las inversiones al cumplirse los resultados y objetivos del proyecto. El proyecto debe desarrollar una estrategia comunicacional y de visibilidad acorde con el crecimiento del mismo y la necesidad de involucrar y comprometer a otros actores relevantes para el cumplimiento de los objetivos y el impacto propuesto por el proyecto. Otras lecciones aprendidas son la necesidad de formular una planificación 2014-2017 acorde a las capacidades institucionales, coherentes y consistentes con los objetivos y resultados propuestos; así como familiarizar a los comités de selección y a los comités técnicos en los procesos involucrados en la gestión del PROSEMER, y establecer los mecanismos y espacios necesarios para un adecuado seguimiento de los compromisos del convenio de financiamiento no reembolsable.
V. Problemas, riesgos y desafíos
Se ha evidenciado que se requiere atender algunos aspectos que afectan el adecuado desempeño del programa, especialmente en términos de velocidad de ejecución, lo que ha producido retrasos que por el momento no han sido excesivos, pero que es prudente resolver para mejorar la ejecución del año 2014. 18
k Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013 - -
1)
Durante los últimos dos años el sector energía ha venido siendo objeto de una serie de modificaciones legales a todo nivel, orientadas a cumplir con ciertas metas de corto plazo que ha configurado el MINEM, por lo que los esfuerzos del MINEM y de OSINERGMIN se han concentrado
en estas metas durante
el año 2013.
Esto ha limitado el
¡nvolucramiento de ambas entidades con el PROSEMER en este periodo. 2)
Buena parte de las actividades recogidas en el PEP no requieren de decisiones colegiadas al interior de los comités técnicos de trabajo - CTT, por tratarse de asistencias técnicas que no tienen carácter transversal entre los beneficiarios. No obstante el MOP no prevé que los miembros de los CTT puedan aprobar ciertos productos sin la necesidad de contar con todo el comité en pleno, tampoco menciona que esta aprobación podría ser delegada si así se considera necesario.
3)
Según la planificación del POA 2013, no se previo la posibilidad de que el Equipo Técnico defina
actividades con la finalidad de cumplir los objetivos del proyecto, tales como
contar con servicios de asistencia técnica sin necesidad de que sus especificaciones surjan a propuesta de los CTT. El MOP vigente no previo esta posibilidad. 4)
Es necesario
generar un flujo adecuado de procedimientos
acorde con las
particularidades del PROSEMER para manejar la documentación que se genere en el marco del Proyecto, respecto a CSP y de los CTT. 5)
El personal de los colaboradores técnicos asignados a los CTT involucra mandos medios con responsabilidad en temas operativos en sus instituciones, lo que limita la dedicación de los mismos al programa como coordinadores al interior de cada entidad y responsables de entregar los términos de referencia y posteriormente las conformidades técnicas de manera oportuna. . Asimismo, se ha observado en el caso particular del MINEM que en el lapso de seis meses se cambiaron los representantes del CTT hasta en dos oportunidades. Si bien inicialmente la mayoría de los colaboradores técnicos no manifestaron necesidad de contar con apoyos adicionales a su personal propio para poder cumplir con sus compromisos con el PROSEMER, durante el primer semestre de 2013 se notó que sí resultaba conveniente dotarles de personal dedicado al Programa en cada entidad No obstante, dicho personal no puede ser impuesto, sino que debe ser requerido por los colaboradores técnicos.
6)
Se ha observado que en algunos casos no existió comunicación fluida entre los representantes titulares y alternos de una misma institución ante los CTT.
7)
No se ha logrado aún establecer una comunicación fluida del PROSEMER con los sectores Energía y Minas, ni Economía y Finanzas, de modo que el programa se halle adecuadamente informado de todas las iniciativas normativas que afectan directamente su ejecución y el logro de los resultados previstos.
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Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
8)
Las firmas consultoras, en algunos casos, han incurrido en demoras en la presentación de documentos que han generado que el proceso de contratación se dilate, al punto que en algunos casos está tomando más de seis meses poder concluir el proceso de contratación.
9)
La publicidad a través del SEACE no ha sido efectiva.
10) Ha resultado menos ágil de lo esperado el actuar de los comités de selección, ello debido a que los mismos se suelen constituir sobre la base del personal de los colaboradores técnicos que no necesariamente han estado involucrados en el desarrollo de las especificaciones técnicas, y que requieren en algunos casos la coordinación de hasta cinco personas cuya disponibilidad horaria resulta difícil de conciliar. El desafío para el año 2014 es aminorar esta problemática y recuperar los meses de retraso acumulados en el caso de las actividades de las componentes 1 y 3; para ello se han previsto una serie de medidas cuya efectividad se podrá evaluar durante en el 2014; asi:
i
i.
Respecto del problema 1, se ha considerado conveniente que para el año 2014 el programa contrate un profesional en cada entidad que facilite el monitoreo de las actividades de estas dos entidades para efectos de los logros del programa.
ii.
Respecto de los problemas 2 a 4 se realizó el trabajo de adecuación del MOP durante el segundo semestre de 2013 con la finalidad de levantar las limitaciones enumeradas, habiendo sido remitido al BID para su no objeción.
iii.
Igualmente, en cuanto a los problemas 5 y 6 se contrató profesionales de apoyo a los miembros del CTT en el caso de FONAFE y PETROPERU. Respecto del MINEM, debido a la diversidad de la temática a tratar se ha seleccionado un banco de consultores que le brindará apoyo técnico; en tanto que OSINERGMIN declinó el ofrecimiento de que el programa efectúe la contratación de un profesional de apoyo. El PROSEMER considera que dado el impulso que se le está dando al Programa, la entidad debe reconsiderar el ofrecimiento. Asimismo, se mantendrá
reuniones periódicas con
la participación
de
los
representantes titulares y alternos de cada institución colaboradora, de modo que en la medida de lo posible ante el cambio de alguno de los representantes exista una memoria institucional en todos aquellos que permanezcan. iv.
Respecto del problema 7, la alta dirección de la UCPS ha iniciado acciones para establecer una adecuada comunicación.
v.
En cuanto al problema 8, se incrementará el involucramiento del programa para con los consultores, en el sentido de brindar mayor información en cuanto a las políticas de
contratación
del
BID, por
cuanto
en
algunos casos se ha observado
desconocimiento de las mismas. vi.
Respecto del problema 9, se ha complementado la publicación en el SEACE mediante la difusión de las convocatorias a través de redes profesionales y, mediante la
20
Informe Semestral del 01 de julio de 2013 al 31 de diciembre de 2013
publicación de las solicitudes de expresión de interés en medios de prensa con alcance nacional. vii.
Finalmente, respecto del problema 10 se ha propuesto modificaciones en el MOP que permitan reducir el número de integrantes de los comités de selección a la vez que se ampliará los apoyos de personal dedicados a los colaboradores técnicos, puesto que se ha observado que los apoyos asignados a FONAFE y PETROPERU han sido un factor clave para efectos de agilizar los procesos de selección al brindar asesoría y apoyo en la gestión administrativa a los comités de selección.
De otro lado, en cuanto a los riesgos identificados desde el inicio del programa, los mismos se enumeran a continuación: a.
Suscripción tardía de los Convenios con los colaboradores técnicos.
b.
Rotación de personal en los Participantes.
c.
Coherencia entre lo planificado en el programa y lo requerido en la implementación.
d.
Incumplimiento en la ejecución de las actividades contratadas.
e.
Falta de respaldo para implementar reformas sugeridas como resultado de limitado.
f.
involucramiento
y coordinación entre el gobierno central, los gobiernos
subnacionalesy las EPE. Respecto de los riesgos listados, durante el año 2013 se materializó la suscripción tardía de convenios como consecuencia a su vez de que existió rotación de personal en los colaboradores técnicos a nivel de alta dirección a fines del 2012 y a mediados de 2013. De igual modo, no ha sido posible aún lograr suficiente dedicación por parte de todos los colaboradores técnicos lo que configura aún un limitado respaldo a las reformas que busca implementar el programa y posiblemente a las coordinaciones que se requieran entre las diferentes entidades involucradas. Al respecto, se espera que las medidas i a vii enumeradas permitan mitigar el impacto de la materialización de estos riesgos. En este contexto la matriz de riesgos actualizada es la que se muestra en el Anexo b. VI. Análisis de avances en Matriz de Resultados/PMR, PEP/POA/PA2, Desembolsos De acuerdo con el POA 2013 y sus modificaciones, al 31 de diciembre de 2013 se tenía previsto iniciar 45 procesos de selección:
2
PMR, por sus siglas en inglés, Progress Monitoring Report. PEP, Plan Ejecución del Proyecto o Programa, POA, Plan Operativo Anual, PA, Plan de Adquisiciones, Desembolsos, Plan de Desembolsos.
21