Estudio de Factibilidad Aliados II -2da Parte by AGRORURAL

ANEXO 15. PROPUESTA DE MANUAL OPERATIVO ALIADOS II

Proyecto de Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas de la Sierra - ALIADOS II (Co trato de Présta o Nº …….-PE BIRF)

MANUAL OPERATIVO (BORRADOR)

Lima, octubre 2012

Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 463

INDICE CONTENIDO PRE“ENTACIÓN……………………………………………………………………….………… I ASPECTOS GENERALE“…………………………………………………………….……….. I. A te ede tes justifi a ió del P og a a ………………………………………………. I. O jetivo………………………………………………….……………………………………. I. P i ipios ese iales………………………………………….. …….……………………... I.4 Principios Ge e ales………………………………………………….……………………... I.5. Área de Intervención del proyecto……………..……………………….………………... I. Be efi ia ios……………………………………………………………………….…………. I. Fi a ia ie to………………………………………………………………………….…….

II. MARCO IN“TITUCIONAL……………………………….…………………………………..… II. Ma o No ativo……………………………………………………………………………. II. Rela io a ie to I stitu io al e t e A to es…………………………………………….. II. A to es I volu ados……………………………………………………………………….. II.4 Arreglos I stitu io ales de AGRO RURAL pa a la Eje u ió de ALIADO“………... II. . Co sejo Di e tivo Na io al Co sejo Di e tivo Regio al……………………… III. . La Coo di a ió Eje utiva del P o e to ALIADO“………………………..…… III.4.3 Oficinas de Coordinación Regio al del P o e to ALIADO“……………….…. II. 5III.Alia zas Ru ales Est atégi as……………………………………………………………. III. COMPONENTE“………………………………………………………………………………. III. Co po e te : P o o ió de Nego ios Ru ales………………………………………. III.1.1 Sub Componente P o o ió Difusió …………………………………………. III. . “u Co po e te Ela o a ió de Pla es de Nego ios………………………... III. . “u Co po e te Fo do Co u sa le pa a Nego ios Ru ales……………...... III.2 Componente 2: Apoyo al Desarrollo Te ito ial………………………………………….. III. . “u Co po e te P o o ió difusió ………………………………………….. III. . “u Co po e te Ela o a ió de p o e tos de Desa ollo Te ito ial..………. III. 2.3 Sub Componente Fondo de Apoyo al Desarrollo Te ito ial………………...… III. Co po e te : Gestió Ad i ist a ió del P o e to……………………………….. III. . “u Co po e te Pla ifi a ió del Desa ollo P odu tivo ……………………. III. . “u Co po e te Ad i ist a ió del P o e to …..…………………………..… IV. IMPLEMENTACION DEL PROYECTO ……………………………………………………. IV. I ple e ta ió de Nego ios Ru ales……………………….………………………….. IV. . . Ci lo de P o e tos de Nego ios Ru ales……………………………………….. IV.2 Implementación de Desarrollo Te ito ial……………………………………………….. IV. . . Ci lo de P o e tos de Desa ollo Te ito ial……………………………………. IV.3 Implementación del Sub Componente de Planificación del Desarrollo Productivo.. V. MARCO AMBIENTAL Y SOCIAL (MASC) DEL PROYECTO ALIADO“…………………

VI “I“TEMA DE PLANIFICACION, MONITOREO Y EVALUACIÓN…………………….... VI. “iste a de Pla ifi a ió …………………………………………………………………. VI. . Pla ifi a ió de A tividades….…………………………………………………….. VI.2 Sistema de Mo ito eo…………………………………………………………………….. VI. . O jetivos del “iste a de o ito eo evalua ió …………………………………. VI. . E fo ue………………………………………………………………………………… VI. . Mo ito eo: i di ado es, i st u e tos he a ie tas…………………………….. VI.2.3.1 Mo ito eo a Nivel del P o e to……………………………………………......... VI. . . Mo ito eo a Nivel de las Ofi i as Regio ales del P o e to..……………….. VI. . . Mo ito eo de p o e tos de Nego ios Ru ales…………………………..…….

6 2

VI.2.3.4 Monitoreo de los proyectos de Desa ollo Te ito ial……………………….… VI. . . O ga iza ió I stitu io al pa a el Mo ito eo……………………..…………… VI.2.3.6 “iste a de I fo a ió ……………………………………………..………...… VI. Evalua ió ………………………………………………………………………………...… VI. . Evalua ió del Pla Ope ativo A ual……………………………………………...… VI.3.2 Evalua ió de Medio Té i o………………….…………………….……………… VI.3.2.1 O jetivos de la Evalua ió ……….………………………………………………… VI. . . Co po e tes de la Evalua ió …..……………………………………………...… VI.3.2.3 Eje u ió de la Evalua ió ……………………………………….……………..… VI. . . I ple e ta ió de las Re o e da io es de la Evalua ió …….…………….. VII RECUR“O“ HUMANO“……………………………………………………….……………... VII.1 Sistema de Calificación y Selección de Pe so al.…………………………………..… VII.2 Políti as de Califi a ió “ele ió de Pe so al… ……………………….……….... VII.3 P o eso de “ele ió Co t ata ió de la fi a p ivada…….…………………….... VIII. P o eso de Califi a ió “ele ió de Pe so al………..………………………….… VIII.5. Té i os de Refe e ia pa a el Pe so al del P o e to….…….…………..……..… VIII “I“TEMA DE ADQUI“ICIONE“ Y/O CONTRATACIONE“……………………………… VIII. Aspe tos Ge e ales………………………………………………………………………. VIII.2 Marco Legal……………………………………………………………………………….. VIII. O ga iza ió I stitu io al pa a Ad uisi io es……………………………….……….. VIII. . Espe ialista e Ad uisi io es ………………………………………….………….. VIII. . Ma te i ie to o te ido de los do u e tos ……………………..…………... VIII. C ite ios de Co t ol e los P o esos de Ad uisi ió …………………………………. VIII. Pa ti ipa tes e el P o eso de las Ad uisi io es /o Co t ata io es….………..… VIII. Capa ita ió e Ad uisi io es………………..…………………………….………..…. VIII.7 Comité Espe ial……………………………………………………………….………….. VIII.8 Adquisición de bienes y servicios de no- o sulto ía……………………...………..… VIII. . P o edi ie to Ge e al de Ad uisi io es.……………………………..………….… VIII. . P i ipio esta le idos pa a la ad uisi io es…………………………………….… VIII. . Las Políti as de Ad uisi io es del BIRF………………………………………...… VIII. Modalidades de Ad uisi ió po el P o e to….…………………………….………… VIII. . Bie es “e vi ios……………………………………………………….…………… VIII. . Co sulto ías…………………………………………………………………………… VIII. . . “ele ió Basada e Calidad Costo …………………………….……….… VIII. . . “ele ió Basada e la Califi a ió de los Co sulto es.………..……….… VIII. . Co sulto es I dividuales………………………………………………..………..… VIII.10 Ad uisi io es po la Co u idad.………………………………………………….… VIII.11 Procedimientos de adquisición Organizaciones de Productores/comunidades VIII. . Co pa a ió de p e ios ……………………………………………………….… VIII. . Co pa a ió de p e ios e ad uisi io es de ie es.……………..………… VIII. . Co pa a ió de p e ios e Co t atos de O as.…………………………….. VIII. . Co t ata ió di e ta/ o p as de ie es e e iste ia.…………………….… VIII. . Co t ata ió de Co sulto es.…………………………………………….…….… VIII. . Re di ió de ue tas …………………………………………………….…….… VIII. . G ado de i pli a ió de los G upos O ga izados de P odu to es.……….… VIII. . Revisió Poste io .……………………………………………………………….… VIII. . e ep ió de ie es.……………………………………………………..………… VIII.12 Descripción de Gastos Elegi les……………………………………………………… IX “I“TEMA ADMINI“TRATIVO Y FINANCIERO…………………………………………..… IX. Aspe tos Ge e ales……………………………………………………………………..… IX.2 Planificación Administrativa – Fi a ie a del P o e to……………………….……..… IX.2.1. Planificación y P og a a ió de A tividades……………………………………… IX.2.2 P og a a ió P esupuestal………………………………………………………..…

IX. . . Modifi a ió del P esupuesto ……………………………………….………….… IX. Eje u ió Ad i ist ativa Fi a ie a………………………………………..………….… IX.3.1 Aspectos Ad i ist ativos………………………………………………..………….… IX. . . Gastos Elegi les po Catego ía de Gasto ………………………….…………… IX.3.1.2 Cue tas Ba a ias pa a el P o e to…………………………………….……… IX.3.1.3 Procedimientos para solicitar Fondos de la Cuenta Espe ial………………… IX. . Ad i ist a ió Fi a ie a…………………………………………….... …………… IX. . . Teso e ía………………………………………………………………………….… IX. . . Co ta ilidad…………………………………………………………..…………..… IX.3.2.3 Gestión Desembolsos a los e efi ia ios…………………………..…………… IX. . . . Gestió de Dese olsos a las Co u idades Ca pesi as….………….… IX. . . . Gestió de Dese olsos a G upos O ga izados de P odu to es……..… IX.4 Seguimiento y Reportes Administrativos Financieros ……………………………….... IX.4.1 Gestió de Apo tes………………………………………………………………….… IX. . . Políti a de Apo tes…………………………………………………….…………… IX. . . Valua ió de Apo tes e Espe ie ………………………………….…………… IX.4.1.3 Administración de los Aportes de los GOP……………………….………….… IX. . . Ad i ist a ió de los Apo tes de las Co u idades Ca pesi as…………… IX. . P ese ta ió de Estados Fi a ie os……………………………….……………… IX. . Co ilia io es p esupuestales de dese olsos………………….…………..… IX.4.4 I fo es de “egui ie to Fi a ie o FMRs pa a el BIRF……….…………..… IX. . El “iste a I teg ado de Ad i ist a ió Fi a ie a “IAF .…………………..… IX. . Co t oles I te os…………………………………………………………………..… IX.4.7 Auditoria del Proyecto…………………………………………………..………….… ANEXOS Anexo 1: Anexo 2: Anexo 3: Anexo 4: Anexo 5: Anexo 6: Anexo 7: Anexo 8: Anexo 9: Anexo 10: Anexo 11: Anexo 12: Anexo 13: Anexo 14: Anexo 15: Anexo 22: Anexo16 : Anexo 17: Anexo

………………………………………………………………………………… Mat iz de Mo ito eo Evalua ió ………………………………………. Bases del Fo do de Nego ios Ru ales……………………………….. Área de Intervención Programa ALIADOS-Negocios Ru ales……… Fo ato de Idea del P o e to de Nego io Ru al……………………... Términos de Referencia para Consultor Local – Negocios Ru ales…………………………………………………………………. Procedimientos del CLAR para la selección de Ideas de NR y DT... Propuesta de Contrato de Donación con Carga Planes de Negocios Ciclo de Subproyectos Negocios Rurales-Es ue a……………..… Bases del Fondo de Desarrollo Te ito ial……………………………. Área de Intervención Programa ALIADOS-Desa ollo Te ito ial…... Fo

ato pa a idea de P o e to de Desa ollo Te ito ial…………....

Términos de Referencia del Especialista Local- Desarrollo Comunal Convenio entre el Proyecto la Co u idad..……………………... Co t ato de Do a ió

o Ca ga pa a Co u idades.…………..…

Ciclo de Subproyectos Desarrollo Comunal-Es ue a…..………… Reporte de Avance Físico – Financiero por T i est e..……………... Té

i os de Refe e ia del Pe so al de ALIADO“……….………...

Califi a ió de Hojas de Vida….…………………………………..…… C ite ios pa a p ue as de Ha ilidades….………………………..……

18: Anexo 19: Anexo 20: Anexo 21: Anexo 22: Anexo 23: Anexo 24: Anexo 25: Anexo 26: Anexo 27: Anexo 28: Anexo 29: Anexo 30: Anexo 31: Anexo 32: Anexo 33: Anexo 34: Anexo 35: Anexo 36:

Plan de Ad uisi io es……………………………………………………. Resu e de P o esos de Ad uisi ió ………………………………… Formato estándar para la contratación de Consultores Individuales. Reporte de Avance Físico – Fi a ie o po T i est e..……………... Fo

ato de P epa a ió de P esupuesto…………………………..

Programación P esupuestal po T i est es E Nuevos soles …... Programación Presupuestal Trimestral Consolidado (Nuevos Soles) Hoja de Rendición de Cuentas ……………………………………… Repo tes de Ava e Físi o Fi a ie o……………………… Repo te de Co t ol de Apo tes………………………………………. Valua ió de Apo tes e Espe ies…………………………………... Co p o a tes de Gasto ……………………………………………… Li o Caja………………………………………………………………. Estado de Fue tes Usos de Fo dos……………………………… Uso de Fo dos po Co po e tes A tividades…………………. Uso de Fondos por Componentes y Actividades – Metas………… Estado de Movi ie tos de la Cue ta Espe ial……………………. I fo

es de “egui ie to Fi a ie o FMRs ……………………….

SIGLAS Las siglas que se usan en el presente Manual Operativo son: APL BIRF BN CGR CD CLAR DGPI DGETP FMR IFAC MEF MINAG MIDIS MIMP NRD OC OCR OGA OGPA ONG OPI OS POA POI PP RD SIAF SOE TR UA UD UE

Adapta le P og a a Loa . P og a a de P ésta o Adapta le (siglas en inglés) Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (Banco Mundial) Banco de la Nación Contraloría General de la República Consejo Directivo Comité Local de Asignación de Recursos Dirección General Director General de Política de Inversiones (MEF) Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público (MEF) Informes de Seguimiento Financiero (siglas en inglés) Federación Internacional de Contadores (siglas en inglés) Ministerio de Economía y Finanzas Ministerio de Agricultura Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vilnerables Nota de Recepción de Desembolso. Orden de Compra Oficina de Coordinación Regional del Proyecto Oficina General de Administración (MINAG) Oficina General de Planificación Agraria (MINAG) Organización No Gubernamental Oficina de Promoción de Inversiones (OGPA/MINAG) Orden de Servicios Plan Operativo Anual Plan Operativo Institucional (MINAG) Pedido de Propuesta Resolución Directoral Sistema de Información de Administración de Fondos Formato Resumen de Gastos, sin justificativos Términos de Referencia Unidad de Administración Unidad Descentralizada Unidad Ejecutora

PRESENTACIÓN Considerando los resultados positivos, logrados por el Programa de Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas de la Sierra- ALIADOS, implementado con recursos del Contrato de Préstamo Nº 7443-PE, durante el periodo 2008-2012; y teniendo en cuenta además, la enorme demanda de los productores rurales en la zona de intervención, el Gobierno Peruano, gestionó ante el Banco Mundial una segunda intervención de ALIADOS, manteniendo los elementos centrales e incorporando un conjunto de mejoras, resultantes de la evaluación intermedia y de las periódicas misiones de supervisión del Banco Mundial y funcionarios nacionales del Ministerio de Agricultura y del Ministerio de Economía y Finanzas; así como del aporte de los gobiernos regionales y gobiernos locales en cuyas jurisdicciones se implementó en Programa. ALIADOS II se diseña teniendo como base los elementos centrales de ALIADOS I, la exitosa gestión y las importantes lecciones aprendidas a lo largo de casi cinco años de su ejecución. Dentro de las principales mejoras se puede destacar la incorporación del enfoque de desarrollo terrirorial, una mayor articulación con las actividades y proyectos de AGRO RURAL y demás dependencias de nivel regional del Ministerio de Agricultura y los gobiernos subnacionales, como estrategia de sostenibilidad de la propuesta. Asimismo, fortalecer los procesos de coordinación y concertación para el desarrollo productivo, buscando generar sinergias con otras intervenciones que proveen de infraestructura económica y de apoyo a la producción, como complemento y sustento de los emprendimientos que se apoyen; un mayor énfasis en el tema de negocios rurales con planes de negocios con enfoque de mercado. En este contexto, ALIADOS II, mantiene el objetivo de mejorar los activos y las condiciones económicas de las familias campesinas en el área de intervención del proyecto. El ámbito de intervención Proyecto, ahora lo constituyen 395 distritos de los departamentos de: Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Pasco y Huánuco. Los componentes del Proyecto son tres. El primero, denominado Promoción de Negocios Rurales, orientado a mejorar los activos y las condiciones económicas de las familias campesinas mediante la promoción de negocios en el marco de una estrategia de desarrollo rural en el ámbito de intervención del proyecto. En este contexto, el proyecto cofinanciará la elaboración y ejecución de planes de negocios rurales de los bienes y servicios que producen, que puedan tener mercados y posibilidades de crecimiento comercial. Asimismo, se contempla apoyar una segunda etapa a los negocios rurales apoyados por ALIADOS I, que requieran un impulso adicional, principalmente para consolidarse en el mercado. El segundo, denominado Apoyo al Desarrollo Territorial, busca apoyar las iniciativas de las familias de las comunidades campesinas, orientadas a la diversificación productiva y el manejo sostenible de los recursos naturales para enfrentar en mejores condiciones, sus demandas de seguridad alimentaria y de ingresos adicionales, con un enfoque de desarrollo territorial. El proyecto expandirá de forma sustantiva las actividades relacionadas con el manejo de pastos naturales y cultivados en las cabeceras de cuenca.

Finalmente, el tercer componente, denominado Gestión del Proyecto, además de los aspectos de gestión, monitoreo y evaluación, considera el sub componente de Planificación del Desarrollo Productivo orientado a armonizar, articular y generar sinergias con la inversión en infraestructura económica y de apoyo a la producción que realizan otras instituciones, en el mismo ámbito geográfico de ALIADOS. Se trabajará secuencialmente, con aproximadamente 14,170 familias de comunidades campesinas, y alrededor de 15,694 socios productores del ámbito de intervención, durante los tres años de duración del Proyecto. El instrumento principal que se usará para asignar los recursos en las actividades de los componentes relacionados directamente a los productores rurales y la población comunal, será el fondo bajo dos modalidades: a) fondo concursable para negocios rurales y, b) fondo para desarrollo territorial. El programa AGRO RURAL es la ejecutora del proyecto, a través de la Sub Dirección Ejecutiva, dentro de la cual se implementará una Coordinación Ejecutiva, que ejecute y coordine las acciones de cada elemento del Proyecto, supervise el cumplimiento de las políticas emanadas desde el Consejo Directivo, integre la información proveniente de las evaluaciones periódicas e introduzca los correctivos pertinentes. El presente Manual Operativo, tiene por finalidad viabilizar estos objetivos y operar el Proyecto, garantizando el uso eficiente, efectivo y transparente de los recursos del crédito y lograr los impactos esperados en el desarrollo rural; por lo que proporciona las directrices y los procedimientos administrativo - financieros para las distintas fases de su ejecución; constituyéndose en el instrumento guía para todas las instancias involucradas. Asimismo, define los términos, normas, mecanismos y niveles de responsabilidad, que permitirán homogeneizar las acciones para una óptima implementación y un eficiente uso y destino de los recursos, tanto por parte de la Unidad Ejecutoa, como de las organizaciones de productores y comunidades campesinas, ejecutoras de casi la totalidad de los recursos del Proyecto ALIADOS II.

ASPECTOS GENERALES I.1 Antecedentes y justificación del Proyecto El antecedente inmediato de esta intervención lo constituye el Programa de Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas- ALIADOS, financiando a través del Contrato de Prestamo Nº 7443 del BIRF, con un plazo de ejecución de cinco años a partir del mes de julio de 2008. La operación ascendió a US$34.9 millones; donde, US$20 millones correspondía al préstamo; US$7.8 millones, contrapartida nacional y US$7.4 millones, el aporte de los beneficiarios. A la mitad del período de su ejecución se realizó evaluación de medio término para analizar el avance del Programa. Los resultados encontrados indican que los principales logros del Programa ALIADOS I fueron los siguientes: a. b. c. d. e. f.

El valor neto de la producción e elevó en 20%; Los activos tangibles de las familias se elevaron en 93%; Los niveles de ingresos de las familias se incrementaron en 24%; El 20% de las familias beneficiados con intervenciones en negocios rurales percibieron una mejora sustancial y 69% que habían mejorado poco; El 14% de las familias beneficiadas con intervenciones de desarrollo comunal percibieron que habían mejorado mucho y 82% que habían mejorado poco y La participación de las mujeres como socias o miembros de las organizaciones fue de 38% en proyectos de negocios rurales y 28% en organizaciones comunales.

Es importante señalar que no sólo la evaluación intermedia aportó resultados satisfactorios en relación a los logros, sino que existieron solicitudes concretas de tres Gobiernos Regionales (Huancavelica, Apurímac y Pasco), para que se continúe con las intervenciones del Proyecto, y además indicaron su disposición de cofinanciar un afutura intervención. A lo anterior se suma una óptima gestión, que estando próxima a concluir, asegura lograr y en algunos casos superar las metas programadas, tanto a nivel de sub proyectos y de beneficiarios programas. En esta perspectiva, el Proyecto de Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas- ALIADOS II, es un nuevo proyecto que da continuidad, mejora y amplía a su antecesor el Programa ALIADOS I, teniendo como base los elementos centrales de ALIADOS I, la exitosa gestión y las importantes lecciones aprendidas a lo largo de casi cuatro años de su ejecución que a la fecha está concluyendo su ejecución, por los próximos tres años (2013-2015). Mantiene los elementos centrales del programa ALIADOS I: -

Enfoque de demanda, a través de los cuales son los propios productores organizados y familias de comunidades campesinas, acceden con sus emprendimientos, a fondos concursables.

Las transferencias directas a los pequeños productores organizados y familias de comunidades campesinas, fortaleciendo su capacidad de organización, gestión, administración y rendición de cuentas, con transparencia.

Ofrece el cofinanciamiento a través de dos fondos concursables, los cuales se adecúan a la realidad de los productores rurales; por un lado, el cofinanciamiento de negocios rurales, para productores asociados y con acceso al mercado; y por otro, cofinancia proyectos de desarrollo para familias de las comunidades campesinas, con limitado acceso al mercado, donde sus prioridades son la diversificación productiva y el manejo de recursos naturales, para mejorar sus activos y su seguridad alimentaria, principalmente.

Asimismo, incorpora nuevos elementos, teniendo como base la exitosa gestión, las evaluaciones realizadas y las importantes lecciones aprendidas, a lo largo de casi cinco años de la ejecución de ALIADOS I; destacando los siguientes: -

La incorporación del enfoque de desarrollo territorial, la planificación de desarrollo productivo y la articulación con la infraestructura económica y de apoyo a la producción existente, como complemento y sustento de los emprendimientos que se apoyen.

Otorga mayor énfasis al cofinanciamiento de negocios rurales, orientando a este componente casi el 70% de su inversión total.

También contempla, apoyar con una segunda etapa a los negocios rurales exitosos apoyados por ALIADOS I, con un enfoque de complementariedad, mejoramiento de la calidad y comercialización, principalmente.

Amplía el ámbito de intervención de 255 a 395 distritos, promoviendo una mayor oportunidad a los productores rurales, para fortalecer sus actividades productivas.

I.2 Objetivo El objetivo central del Proyecto es Mejo a los a tivos las o di io es e o ó i as de las familias campesinas en el área del intervención del Proyecto . Los o po e tes o side ados e el Proyecto son:   

Promoción de negocios rurales. Apoyo al desarrollo comunal. Gestión y Administración del Proyecto I.3 Principios esenciales

Los acuerdos económicos entre pequeños productores rurales organizados y los agentes del mercado, para ser apoyados por ALIADOS II, tendrán como base los siguientes principios esenciales:



 



Apoyo a oportunidades, identificadas por las familias campesinas o por pequeños productores organizados del nivel local; (las oportunidades se dan en función a las necesidades) Los sub proyectos deben ser sostenibles desde la perspectiva ambiental, social, económica y financiera. Los miembros deben compartir los riesgos y asumir la responsabilidad de la ejecución de acciones, tanto en fases de producción y transformación como de comercialización (todos aportan, arriesgan y ganan), Determinación de reglas de juego transparentes para acceder a recursos, elegibilidad, aprobación y priorización de propuestas.

I.4 Principios Generales Las alianzas al ser un acuerdo comercial entre distintos actores, para el establecimiento de su marco institucional en el contexto del Proyecto, se basan en principios definidos a partir del rol fundamental que debe tener cada institución, estos principios son: a) El sector público nacional que promueve y facilita el desarrollo de sub proyectos a través del Proyecto Aliados. b) Las organizaciones de productores y comunidades campesinas que producen bienes y servicios en el área rural y están ubicados en el área de intervención del proyecto. Los bienes y servicios pueden ser agropecuarios y no agropecuarios. c) El sector privado que compra bienes y servicios a las organizaciones de productores del área rural seleccionada por el Proyecto Aliados y representa al mercado.

I.5 Área de Intervención del proyecto El ámbito comprende 47 provincias, que forman parte de los departamentos de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Huánuco Junín y Pasco. El ámbito de la intervención del Proyecto está constituido por los territorios rurales de los siguientes Departamentos: Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Huánuco, Pasco y Junín. Aproximadamente el 73.5% de la población en el ámbito del Proyecto vive bajo condiciones de pobreza y el 39.5% bajo condiciones de pobreza extrema. Para fines operativos, resulta útil establecer una caracterización adicional basada en la capacidad de las diferentes poblaciones para responder a los incentivos a favor de las alianzas productivas y del fortalecimiento institucional de los Gobiernos Regionales y Locales así como de las organizaciones de base.

Cuadro Nº 1 ÁREA DE INTERVENCIÓN DEL PROGRAMA Regiones Provincias Distritos Comunidades Grupos de productores rurales Hogares

6 (Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huanuco y Pasco) 47 395 2,309 (al menos 20% participarán directamente en el Componente 2) 16,610 socios productores participarán directamente en el Componente 1 Área total del Programa: 5 Componente 1: 554 planes de negocio cofinanciados y 140 iniciativas para el afianzamiento y consolidación de los negocios rurales que ya recibieron apoyo con Aliados,16,610 participantes directos Componente 2: 375 Iniciativas de Desarrollo Territorial, 14,997 familias como participantes directos

I.1 Beneficiarios Se trabajará secuencialmente, con aproximadamente 14,997 Familias de comunidades campesinas, y alrededor de 16610 socios productores en 47 Provincias y 6 Gobiernos Regionales, durante los tres años de duración del Proyecto. El área del Programa comprende las provincias de Sierra de seis regiones: Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco. El financiamiento de subproyectos de los componentes 1 y 2 tiene como población objetivo los pequeños productores rurales de 395 distritos. El fondo de desarrollo territorial en el componente 2 está dirigido a familias de comunidades campesinas que tienen un limitado acceso al mercado. Se espera que la mayor parte de esas familias sean indígenas. El componente 3 dirigirá la gestión y administración del proyecto, y además apoyará procesos de planificación del desarrollo productivo y articulación con otros programas y proyectos que operan en la misma zona. El área de intervención y la población objetivo del propósito del Programa se pueden apreciar el siguiente cuadro. Asimismo, en los Anexos 3 y 10 se detalla el área de intervención del Programa a nivel de distritos, tanto para negocios rurales, como para desarrollo territorial, respectivamente. Cuadro Nº 2 POBLACIÓN OBJETIVO Área Perú Sierra Sierra Rural Seis regiones seleccionadas Beneficiarios directos (Comp. 1 y 2)*

Población (millones) 27.0 10.6 6.3 2.4 0.3

*Se espera 15,694 socios productores beneficiarias para el Componente 1 (Negocios Rurales) y 14,170 Familias de comunidades campesinas para el Componente 2 (Desarrollo Territorial)

Aproximadamente el 15% de los proyectos de Negocios Rurales viables y en ejecución del Programa Aliados I. Según el aplicativo Banco de Proyectos del SNIP estos proyectos ascienden a 934 al primer trimestre de 2012.

I.2 Financiamiento Como se indica en el Estudio de Factibilidad aprobado, el presupuesto total del Proyecto se detalla en los cuadros siguientes: Cuadro Nº3 INVERSIÓN Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (US$) Componentes/ Sub componentes

FINANCIAMIENTO Gobierno Nacional Banco Mundial

Agrorural

Beneficiarios

Costo Total US$

I. Promociòn de Negocios Rurales 1.1 Promoción y Difusión 1.2 Elaboración de Planes de Negocios

13,349,177 452,551 611,711

0 0 0

5,798,120 0 152,928

19,147,297 452,551 764,639

58.4% 1.4% 2.3%

1.3 Fondo para Negocios Rurales (NR)

12,284,916

5,645,192

17,930,108

5,735,823 106,673 285,171 5,343,979 915,000

0 0 0 0 5,630,606

1,335,995 0 0 1,335,995 0

7,071,817 106,673 285,171 6,679,974 6,545,606

54.7% 21.6% 0.3% 0.9% 20.4%

0 665,000 250,000

5,630,606 0 0 5,630,606

0 0 0

5,630,606 665,000 250,000

20.0% 17.2% 2.0% 0.8%

7,134,115

32,764,721

100.0%

II. Apoyo al Desarrollo Territorial 2.1 Promociòn y Difusión 2.2 Elaboración de Planes de Desarrollo Territorial 2.3 Fondo de Apoyo al Desarrollo Territorial (DT) III Gestión del Proyecto 3.1 Administración del Proyecto 3.2 Estudios Específicos 3.3 Planificación de Desarrollo Pruductivo TOTAL Elaboración: Equipo Técnico

20,000,000

INVERSIÓN Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (S/.) Componentes/ Sub componentes I. Promociòn de Negocios Rurales 1.1 Promoción y Difusión 1.2 Elaboración de Planes de Negocios 1.3 Fondo para Negocios Rurales (NR) II. Apoyo al Desarrollo Territorial 2.1 Promociòn y Difusión 2.2 Elaboración de Planes de Desarrollo Territorial 2.3 Fondo de Apoyo al Desarrollo Territorial (DT) III Gestión del Proyecto 3.1 Administración del Proyecto 3.2 Estudios Específicos 3.3 Planificación de Desarrollo Pruductivo TOTAL Elaboración: Equipo Técnico

FINANCIAMIENTO Gobierno Nacional Banco Mundial 35,108,337 1,190,208 1,608,800 32,309,329 15,085,213 280,549 750,000 14,054,664 2,406,450 0 1,748,950 657,500 52,600,000

Agrorural 0 0 0 0 0 0 0 0 14,808,494 14,808,494 0 0 14,808,494

Beneficiarios 15,249,055 0 402,200 14,846,855 3,513,666 0 0 3,513,666 0 0 0 0 18,762,721

Costo Total S/. 50,357,392 1,190,208 2,011,000 47,156,184 18,598,879 280,549 750,000 17,568,330 17,214,944 14,808,494 1,748,950 657,500 86,171,215

Durante el proceso de ejecución, el Proyecto ALIADOS II, previa No Objeción del Banco Mundial, podrá realizar los ajustes estrictamente operativos y presupuestales a nivel de actividades y sub componentes; en tanto no constituyan modificaciones sustanciales que requieran las aprobaciones de las instancias correspondientes en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública.

% 58.4% 1.4% 2.3% 54.7% 21.6% 0.3% 0.9% 20.4% 20.0% 17.2% 2.0% 0.8% 100.0%

II. MARCO INSTITUCIONAL II.1 Marco Normativo II.2 Relacionamiento Institucional entre actores El relacionamiento institucional del programa para apoyar el desarrollo de los sub proyectos, está marcado por el flujo de servicios y recursos que canalizará el éxito de las oportunidades de los planes de negocios presentados. La Unidad de Gestión firmará con los representantes de las organizaciones de productores o comunidades campesinas Contratos de Donación con Carga para el cofinanciamiento de sub proyectos a partir de la aprobación de sus planes de negocio o perfiles de desarrollo comunal. Las organizaciones de productores recibirán cofinanciamiento para el logro de los objetivos de los sub proyectos, según el cronograma de desembolsos detallado en el plan de negocios y en los contratos respectivos con cada uno de ellos. Las contrapartes en efectivo que aporten los beneficiarios serán depositadas en sus propias cuentas bancarias. El financiamiento para las organizaciones de productores podrá incluir gastos para asistencia técnica, compra de bienes duraderos y obras para la producción para poder cumplir con las exigencias del mercado. El programa mejorará las condiciones de acceso al financiamiento existente por parte de los miembros de los subproyectos. El Programa transferirá recursos por tramos a la cuenta bancaria de los beneficiarios, con base en el progreso certificado por el Coordinador Regional. Los beneficiarios deberán realizar una rendición de cuentas, que deberá ser aprobado por el Programa. Dado que el Programa contempla transferencias directas de recursos a organizaciones de productores, se han incorporado medidas para que estos grupos de beneficiarios administren efectivamente los recursos, minimizando la posibilidad de que haya gastos inelegibles.    

Un sólido programa de supervisión y monitoreo Desembolsos a cuentas comunitarias luego de la corroboración del avance de acuerdo a hitos concretos. Criterios de elegibilidad y aprobación de planes de sub proyectos transparentes y Las contrapartes en efectivo serán depositados en la cuenta de la misma organización, antes de iniciar el sub proyecto.

II.3 Actores Involucrados A continuación y en el Cuadro No. 4, se presenta el conjunto de organizaciones tanto del sector público como privado, con los que el programa tendrá relaciones. CUADRO Nº4 ACTORES INVOLUCRADOS

Sector Público 

Sector Privado

En el nivel Nacional

Organizaciones de la Sociedad Civil

Ministerio de Inclusión y Desarrollo Social-

a) Organizaciones de productores rurales.

MIDIS.

b) Asociaciones microempresariales.



Ministerios de Agricultura-MINAG



Ministerio de la Producción,

Campesinas a nivel Departamental y Provincial)



Ministerio

Mujer

Poblaciones

Coordinadoras

gremios

agrarios

(Federaciones

d) Cámara de Comercio.

Vulnerables.

e) Centros de Competitividad Regional y CITEs.



Ministerio de Economía y Finanzas

f) ONG de promoción del Desarrollo



Programa Sierra Exportadora

g) Universidades y Centros Tecnológicos.



AGRO IDEAS

h) Gremios vecinales.

En el nivel Regional

i) Asociaciones de Municipalidades.



Gobiernos Regionales

Proyectos Especiales con la Cooperación Internacional



Dirección Regional de Agricultura



Dirección Reg. de la Producción



OPDs del MIDIS como FONCODES y otros Programas Sociales a su cargo



Dirección Regional de MINCETUR



Otras Gerencias Regionales

Sector Mixto 

Mesa de Concertación de Lucha Contra la Pobreza (MCLCP).

En el nivel Local 

Gobiernos Locales Provinciales



Gobiernos Locales Distritales



Municipios de Centros Poblados Menores

La participación de estos actores será diversa. Mientras, a nivel nacional, unos actuarán en el plano de tutela ejerciendo vigilancia sobre el cumplimiento de los objetivos y monitoreo de las acciones; otros, en el nivel regional y local, participarán directamente en la gestión y administración del Programa, desde funciones de promoción, facilitación, capacitación y asistencia técnica; y otros serán los ejecutores directos, que son los pobladores y familias rurales organizados en comunidades campesinas a nivel de productores agropecuarios, sean estos pequeños y microempresarios rurales agropecuarios o no agropecuarios, pequeños artesanos y transformadores de productos agropecuarios, operadores rurales de turismo vivencial y ecológico y, comercializadores.

a) Las Comunidades Campesinas. Son las organizaciones naturales de gran parte de los campesinos que habitan en el ámbito del Programa. Durante la década de los 80s y parte de los 90s, muchas comunidades sufrieron la violencia subversiva y la represión militar. Muchas familias se desplazaron, principalmente a la ciudad de Lima y durante el proceso de pacificación en los años 90s., algunas instituciones públicas como el Programa de Apoyo al Repoblamiento (PAR) y el Fondo de Compensación de Desarrollo Social (FONCODES) contribuyeron con programas para dotarlas de infraestructura social y económica, lo que ha permitido un resurgimiento de la organización comunal aunque con desigual desarrollo, en el ámbito del Programa. Más recientemente, experiencias como del Proyecto Manejo de Recursos Naturales en la Sierra Sur (MARENASS), del Programa INCAGRO, el Proyecto Corredor Puno Cusco y del Proyecto Sierra Sur del MINAG, que son iniciativas de la inversión pública, han considerado a las comunidades campesinas como el centro de sus acciones. Esta situación está cambiando y experiencias importantes de alianzas entre organizaciones comunales, gremiales y ONGs están promoviendo iniciativas de gran alcance en términos del número de familias involucradas y los niveles de empoderamiento que están creando. Son estas iniciativas recientes las que han constituido una fuente de aprendizaje de gran valor para la formulación del presente Programa. En gran parte del ámbito del Programa las comunidades campesinas forman parte de diversos organismos representativos, en particular, las Federaciones Campesinas Departamentales y Provinciales. Las Comunidades Campesinas en el ámbito de Aliados constituyen nuestra población beneficiaria. Las comunidades que cumplan con los criterios de elegibilidad tendrán a su cargo convocar los concursos, si es un sub proyecto integral, así como su ejecución en su comunidad y la selección de sub proyectos ganadores. Participan en el seguimiento y evaluación del programa. Los sub proyectos productivos de los grupos de familias ganadoras son seleccionados en asamblea comunal. Las familias, los líderes y sus organizaciones, en especial la comunidad campesina, son los actores centrales del programa. Las principales atribuciones de las organizaciones campesinas son: a) Representar los intereses de las demandas de las familias campesinas ante el Programa; b) Solicitar el apoyo de ALIADOS para el financiamiento de los sub proyectos. c) Firmar convenios con la Oficina de Coordinación Regional de ALIADOS para la operación del sub proyecto d) Elaborar contratos y contratar a terceros para la ejecución de los sub proyectos correspondientes a su organización, siguiendo las orientaciones técnicas proporcionadas por el programa.

e) Tramitar, con el apoyo de ALIADOS todos los documentos necesarios y pertinentes para la implementación de los sub proyectos f) Ejecutar los proyectos aprobados y convenidos, responsabilizándose, entre otros, por el movimiento de recursos financieros, por los procesos de contratación, adquisición de bienes y servicios, acompañamiento y fiscalización de obras y servicios. g) Administrar, utilizar y mantener las inversiones adquiridas, responsabilizándose por la operación, mantenimiento y futura reposición de la inversión; h) Manejar los recursos transferidos por ALIADOS en forma transparente, incluido los aportes en efectivo del grupo o comunidad. i) Reportar informes bancarios cuando sea requerido por ALIADOS. j) Gerenciar con eficiencia y presentar cuentas claras y transparentes a ALIADOS y a su respectiva asamblea, de todos los recursos recibidos y ejecutados; k) Responsabilizarse por el archivo de toda la documentación que respalde el proceso de presentación de cuentas de los recursos financieros de los planes y sub proyectos del convenio con ALIADOS. l) Realizar una autoevaluación de los cambios que se perciben en las familias y su comunidad con la ejecución del sub proyecto. b)

Organizaciones de Productores. En el ámbito del Programa existen asociaciones de empresarios y empresarios individuales todos ellos considerados como Pequeños, Medianos y Microempresarios. Es importante considerar que en los últimos años se han incorporado a estas organizaciones iniciativas empresariales vinculadas a la agroindustria, turismo, hotelería y servicios para las actividades rurales. Las organizaciones de productores en el ámbito de ALIADOS constituyen la población beneficiaria. Las organizaciones de productores, son entidades legalmente establecidas (con personería jurídica o acta de constitución y reglamentos internos), constituyen instancias representativas de los productores y son ejecutoras de los sub proyectos financiados por ALIADOS. Las principales atribuciones de las organizaciones de productores son: i. Representar los intereses de las demandas de los pequeños productores beneficiarios, en las alianzas y ante ALIADOS; ii. Conformar alianzas con sus probables compradores para establecer relaciones comerciales estables (no una simple transacción comercial y por más de una vez); iii. Identificar, mediante consultas abiertas con sus afiliados (pequeños productores), las demandas de inversiones prioritarias para las alianzas que representan; iv. Solicitar el apoyo de ALIADOS para el financiamiento de los sub proyectos.

v. Firmar convenios con la Oficina de Coordinación Regional de ALIADOS para la operación del sub proyecto vi. Son responsables de la elaboración de sus planes de negocios rurales. vii. Cuando el apoyo de ALIADOS involucra también a los compradores, la organización de productores es la principal responsable de la alianza. viii. Elaborar contratos y contratar a terceros para la ejecución de los sub proyectos correspondientes a su organización, siguiendo las orientaciones técnicas proporcionadas por ALIADOS. ix. Tramitar, con el apoyo de ALIADOS todos los documentos necesarios y pertinentes para la implementación de los planes y sub proyectos para la ejecución de su alianza productiva x. Ejecutar los planes y sub proyectos aprobados y convenidos, responsabilizándose, entre otros, por el movimiento de recursos financieros, por los procesos de contratación, adquisición de bienes y servicios, acompañamiento y fiscalización de obras y servicios y, por la movilización de los pequeños productores para participar como contraparte; xi. Administrar, utilizar y mantener las inversiones adquiridas, responsabilizándose por la operación, mantenimiento y futura reposición de la inversión; xii. Manejar los recursos transferidos por ALIADOS en forma transparente, incluido los aportes en efectivo del grupo o comunidad. xiii. Reportar informes bancarios cuando sea requerido por ALIADOS. xiv. Gerenciar con eficiencia y presentar cuentas claras y transparentes a ALIADOS y a su respectiva asamblea, de todos los recursos recibidos y ejecutados; xv. Responsabilizarse por el archivo de toda la documentación que respalde el proceso de presentación de cuentas de los recursos financieros de los planes y sub proyectos del convenio con ALIADOS.

II.4 Arreglos Institucionales de AGRO RURAL para la Ejecución del Proyecto ALIADOS. El Programa de Desarrollo Rural Productivo AGRO RURAL, es la Unidad Ejecutora del Proyecto ALIADOS. Para tal efecto, implementarà una Coordinación Ejecutiva al interior de la Sub Dirección Ejecutiva (conformada un Coordinador Ejecutivo y un equipo técnico mínimo que operará en la ciudad de Lima) y seis coordinaciones regionales (Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Huánuco, Junín y Pasco), a cargo de un Coordinador Regional y un equipo técnico que operará desde las correspondientes Oficinas de Coordinación Territorial de de AGRO RURAL. Todo el personal será contratado, con cargo a los recursos del Proyecto ALIADOS. A continuación se indican las instancias de nivel central y regional de AGRO RURAL, que participan en la ejecución del Proyecto ALIADOS; precisándose las principales acciones que realizarán. a) La Dirección Ejecutiva de AGRO RURAL:

Delegar las facultades necesarias al Coordinador Ejecutivo de de ALIADOS, para la eficiente y eficaz ejecución del Proyecto. Principalmente, facultarlo para que coordine y gestione directamente con la Dirección de Tesoro Público y Endeudamiento del MEF, con el Banco Mundial, con todas las dependencias de AGRO RURAL y del Ministerio de Agricultura, Gobiernos Regionales y Locales, Consejo Directivo y demás instituciones públicas y privadas, involucradas en la ejecución de ALIADOS. Asimismo, facultarle todas las acciones administrativas que se requieran.

Adscribir el Proyecto ALIADOS a la Sub Dirección Ejecutiva de AGRO RURAL, la cual se responsabilizará del seguimiento y la supervisión del Proyecto.

b) La Sub Dirección Ejecutiva de AGRO RURAL: -

Implementar bajo su dependencia, la Coordinación Ejecutiva del Proyecto ALIADOS.

Responsabilizarse de la planificación, seguimiento y supervisión de la ejecución del Proyecto y de la gestión del Coordinador Ejecutivo y el equipo técnico. Verificar periódicamente el cumplimiento de los términos, condiciones y procedimientos establecidos en el Contrato de Préstamo y Manual Operativo de ALIADOS.

La Ejecución del Proyecto estará a cargo del Coordinador Ejecutivo de ALIADOS y estarán bajo su dependencia, tanto el equipo de ALIADOS de la sede (Lima), como los Coordinadores y equipo técnico de las seis oficinas regionales.

Diseña , i ple e ta ope a u Ba o de P o e tos AGRO RURAL o “iste a de Gestión, Monitoreo y Evaluación, para el registro, aprobación, gestión, seguimiento, evaluación de la ejecución y liquidación de los proyectos y actividades cofinanciadas con Recursos del Proyecto ALIADOS.

Integrar al Coordinador Ejecutivo de ALIADOS en los comités y consejos de Directores de AGRO RURAL.

c) Las Oficinas de Coordinación Territorial de AGRO RURAL (OCT): -

Seguimiento y supervisión de la gestión del Proyecto ALIADOS en su jurisdicción, de acuerdo a los términos de contrato de préstamo y los correspondientes planes operativos anuales aprobados.

Participar en la programación anual de actividades del Proyecto ALIADOS en su jurisdicción; así como, en la evaluación trimestral, semestral y anual. Complementar las actividades y sub proyectos de ALIADOS, con proyectos y actividades que ejecute la OCT. Generando sinergias y contribuyendo al logro del mayor impacto de las intervenciones.

Apoyar a la Coordinación Regional de ALIADOS, en la promoción y difusión y demás acciones que contemplan los concursos de proyectos, de manera coordinada con los gobiernos regionales, locales, instituciones públicas y privadas y demás actores locales.

Generar capacidades en el equipo técnico en la OCT, en temas referidos a promoción de negocios rurales y desarrollo territorial. Promover el intercambio de experiencias con el equipo técnico de ALIADOS y los técnicos de la OCT, en las temáticas de su especialidad.

Conjuntamente con el equipo técnico de ALIADOS, participar en todos los convenios y acuerdos de trabajo y cooperación mutua, que se suscriban con los gobiernos locales y regionales, así como con otras instituciones públicas y privadas.

Asignar ambientes en la sede de la OCT, para que se instale el Coordinador Regional y el equipo técnico de ALIADOS.

El Coordinador Regional de ALIADOS, participará en la programación anual de actividades de la OCT; así como, en las reuniones o eventos de evaluación trimestral, semestral y anual.

Las acciones de supervisión periódica que realizará la OCT de AGRO RURAL al Proyecto; se financiarán con recursos del presupuesto de ALIADOS, del concepto de “egui ie to “upe visió de AGRO RURAL . El p esupuesto, pe iodi idad, metodología y demás características de estas acciones en cada OCT, se establecerá anualmente en el correspondiente Plan Operativo de ALIADOS.

d) Las unidades de Administración, Planeamiento y Asesoramiento de AGRO RURAL: De igual forma que se operó en el caso Programa ALIADOS I, la gestión presupuestal, administrativa y contable, será conducida por las respectivas dependencias de AGRO RURAL en la ciudad de Lima. En el Gráfico 1, se presenta el organigrama, con la estructura operativa de AGRO RURAL; que destaca la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS y la relación con las demás dependencias de AGRO RURAL

Organigrama de AGRO RURAL

AGRORURAL Órgano de Control Institucional - OCI

DIRECCIÓN EJECUTIVA

SUBDIRECCIÓN EJECUTIVA Proyecto ALIADOS • Coordinador Ejecutivo del Proyecto • Especialista en Negocios Rurales y Especialista en Desarrollo Territorial • Especialista en Monitoreo e informática • Especialista en Comunicaciones • Asistente de Coordinación • Chofer

Oficina de Administración Proyecto ALIADOS • Administrador • Asistente Administrativo • Tesorero • Contador

Oficina de Planificación y Presupuesto

Oficina de Asesoría Jurídica

Oficina de Coordinación Territorial Proyecto ALIADOS • Coordinador Regional • Especialista en Negocios Rurales • Especialista en Desarrollo Territorial • Asistente en Monitoreo (2) • Especialista Administrativo • Promotor

Unidad Local de Proyectos Oficina de Articulación Territorial Oficina de Servicios Rurales

Oficina de Promoción de Abonos e Insumos

II.4.1 Consejo Directivo Nacional y Consejo Regional A. CONSEJO DIRECTIVO NACIONAL DEL PROGRAMA ALIADOS

Integrantes: Representante del MINAG, que lo preside Director Ejecutivo de AGRO RURAL Representante de la Asamblea de Presidentes Regionales Representante del MEF Representante de PRODUCE El Coordinador Ejecutivo de ALIADOS, como Secretario Técnico Funciones:

a) Aprueban el Presupuesto, los correspondientes Planes Operativos Anuales (POA) y los informes anuales de gestión. b) Aprueban la selección del Coordinador Ejecutivo de ALIADOS y de los coordinadores regionales, previa No Objeción del Banco Mundial. c) Evalúan el desempeño del Programa. d) Aprueban las modificaciones y/o ajustes a los Planes Operativo Anuales. e) Se reúne trimestralmente para el seguimiento de las actividades del Programa f) Participan en la evaluación intermedia y final del Programa

B. CONSEJO DIRECTIVO REGIONAL Integrantes: -

Representante del Gobierno Regional, que lo preside Director zonal de AGRO RURAL Representante de las Municipalidades Provinciales del Departamento Representante de las Municipalidades Distritales del Departamento Director de la DRA El Coordinador Regional de ALIADOS, como Secretario Técnico Funciones:

Apoyar la promoción y difusión de los concursos de proyectos, según las bases, cronograma y presupuesto aprobado por la Coordinación Ejecutiva ALIADOS Participar en los eventos de promoción y difusión. Participar en la asistencia técnica a los organismos proponentes para la presentación de sus ideas de proyectos. Seguimiento y evaluación de ALIADOS en la región

II.4.2 La Coordinación Ejecutiva de Gestión del Proyecto Para la ejecución del ALIADOS, AGRO RURAL conformará una Coordinación Ejecutiva, dirigida por un Coordinador Ejecutivo e integrada por un equipo técnico minimo en la ciudad de Lima, bajo la dependencia de la Sub Dirección Ejecutiva; y seis equipos técnicos regionales en los seis departamentos donde interviene, conducida por un coordinador regional y un equipo técnico, que operará desde las correspondientes Oficinas de Coordinación Territorial de AGRO RURAL. La Coordinación Ejecutiva del proyecto ALIADOS, se constituye en la Unidad Operativa Técnica, con la responsabilidad de coordinar, operar y administrar el proyecto a nivel central y regional, con las siguientes funciones básicas: a) Formular, dirigir, ejecutar estrategias y políticas para el cumplimiento de sus objetivos, mediante sus instrumentos de gestión institucional. b) Identificar y proponer políticas sectoriales e intersectoriales orientadas a facilitar el incremento de ingresos familiares y la masificación del manejo de recursos naturales productivos para el desarrollo rural. c) Facilitar espacios de capacitación y acompañamiento a las familias y organizaciones campesinas en materia de organización y gestión y manejo de recursos naturales productivos y de otros activos para desarrollar actividades orientadas al mercado. d) Promover e impulsar el desarrollo de programas de innovación tecnológica y de promoción social en comunidades campesinas y grupos de productores a fin que se inserten en mercados. e) Difundir las experiencias sistematizadas y los resultados de la innovación tecnológica en materia de recursos naturales productivos, de los negocios rurales, así como de otros activos. f) Responsabilizarse por la gestión contable y financiera del Programa, incluido el gerenciamiento de la Cuenta Especial del Crédito (en USD) y las demás cuentas del Programa. g) Gerenciar, operar y mantener el Sistema de Monitoreo e Información, especialmente diseñado para el Programa. h) Diseñar e implementar la estrategia de difusión y comunicación del Programa en el nivel nacional, regional y local. i) Divulgar, coordinar, acompañar y evaluar el Programa en toda su área de influencia, incluido, entre otras actividades, la elaboración de informes de desempeño físico y financiero, la realización de estudios de impacto socio-económico y ambiental y la realización de campañas de divulgación. j) Aprobar los Planes Operativos Anuales k) Coordinar con los representantes de los gobiernos regionales y gobiernos locales las acciones del Programa en sus ámbitos. l) Otras, encargadas por el Sub Director Ejecutivo de AGRO RURAL o por el Consejo Directivo.

La Coordinación Ejecutiva en la ciudad de Lima (en la sede de AGRO RURAL), estará constituida por un Coordinador Ejecutivo, un Asistente de Coordinación, un equipo administrativo (Administrador, Contador, Tesorero, Asistente Administrativo y Chofer) y tres especialistas técnicos (Especialista en Monitoreo, Especialista en Negocios Rurales y Desarrollo Territorial y, Especialista en Comunicaciones). A nivel Regional, contará con seis equipos de de Coordinación Regional En los cuadros Nº 5 y 6, se presenta los recursos humanos que constituyen la Coordinación Ejecutiva del Programa ALIADOS; tanto a nivel central (Sub Direccción Ejecutiva de AGRO RURAL), como regional (en las OCT de AGRO RURAL). CUADRO Nº 5: RECURSOS HUMANOS- SEDE (LIMA) PROGRAMA ALIADOS II N°

PERSONAL

1 2 3 4 5

Coordinador Ejecutivo Asistente de Coordinación Especialista en Monitoreo Especialista en Negocios Rurales y Desarrollo Territorial Especialista en Comunicaciones

6 7 8 9 10

Administrador Tesorero Contador Asistente Administrativo Chofer

CUADRO Nº 6: RECURSOS HUMANOS -OFICINAS DE COORDINACIÓN REGIONAL (OCR) ALIADOS II.

Recursos Humanos Oficinas de Coordinación Regional (OCR)

OCR Apurímac

OCR Ayacucho

OCR Huancavelica

OCR Huánuco

OCR Junin

OCR Pasco

Coordinador Regional

Especialista Administrativo

Especialista en Negocios Rurales

Especialista en Desarrollo Territorial

Asistente en Monitoreo

Promotor- Chofer

Total

II.4.3 Oficinas de Coordinación Regional del Proyecto Las oficinas regionales son los responsables de planificar, dirigir y cautelar la ejecución física y financiera de las diferentes actividades del proyecto y, de promover y dirigir estrategias de capacitación, cambio tecnológico y productividad de las familias, organizaciones de productores y comunidades campesinas ubicadas en el ámbito del Proyecto ALIADOS, que permita asegurar la sostenibilidad en el manejo eficiente de los recursos naturales productivos y el incremento de la calidad de la inversión y producción, como de ingresos económicos para mejorar la calidad de vida de los productores rurales. Cada Oficina de Coordinación Regional, está a cargo de un Coordinador y depende jerárquicamente del Coordinador Ejecutivo de ALIADOS. Estará conformada por un Especialista en Negocios Rurales, Un Especialista en Desarrollo Territorial, un Especialista en Monitoreo y Evaluación, un Especialista Administrativo y un Promotor-Chofer, encargados de promover las alianzas y la supervisión de la ejecución de los planes y sub proyectos. Este equipo operará desde la correspondiente Oficina de Coordinación Territorial de AGRO RURAL. En aquellas OCR, en las cuales la carga de trabajo exceda la capacidad de atención del equipo base, temporalmente se podrá contratar Asistentes Técnicos Residentes para provincias con mayor número de proyectos en ejecución o gestión, previa aprobación del Coordinador Ejecuvo de ALIADOS. Las funciones y atribuciones de cada Oficina Regional son: a) Conducir coherente y eficientemente la ejecución de las actividades del programa de la Oficina a su cargo, a fin de cumplir con los objetivos y metas institucionales. b) Promover y proponer lineamientos y estrategias en el ámbito de su competencia. c) Cautelar la imagen institucional en el buen uso de los recursos utilizados en la ejecución de las actividades del programa de acuerdo a los sistemas administrativos y normatividad vigente del Sector Público. d) Planear, monitorear y evaluar en todas sus etapas, la ejecución física de las actividades del programa de acuerdo a los contratos y/o convenios suscritos con las comunidades campesinas, organizaciones agrarias, agricultores, gobiernos regionales, municipios y otras entidades públicas y privadas. e) Supervisar el trabajo de los oferentes técnicos y promotores comunales. f) Preparar y presentar informes periódicos del avance de actividades a su cargo, así como de aquellas que se le requiera, cautelando su calidad, objetividad y oportunidad. g) Emitir opinión técnica y/o aprobar planes de negocios y perfiles de sub proyectos de desarrollo comunal, presentados por familias y organizaciones de las comunidades campesinas. h) Evaluar los perfiles de proyectos elaborados y de corresponder, otorgar la viabilidad y aprobación correspondeiente.

i) j)

k) l)

m) n) o) p)

q) r) s) t) u) v)

w) x) y)

Participar en la formulación del Plan Operativo, y dirigir la ejecución dentro de los términos contractuales del Convenio de Préstamo y marco legal del Programa. Coordinar y participar en la formulación del Presupuesto Anual de las actividades a su cargo, y dirigir su ejecución dentro de los términos previstos en los convenios y/o contratos. Revisar y dar conformidad a los estudios, expedientes, contratos, convenios para tramitar su aprobación ante la Coordinación Ejecutiva. Revisar y dar conformidad a las solicitudes de transferencia de fondos a los beneficiarios directos u otros, cautelando el cumplimiento de metas y objetivos de su competencia. Coordinar, dirigir y supervisar la información técnico-administrativa de su competencia. Coordinar con instituciones y organizaciones públicas y privadas, y comunidades campesinas las actividades que son de su competencia. Identificar y recoger las demandas de familias y organizaciones campesinas. Realizar las acciones de convocatoria y coordinación de los programas de capacitación y asistencia técnica a familias y organizaciones comunales y otros afines de su jurisdicción. Asesorar, acompañar y supervisar la evaluación financiera Realizar la evaluación económica, ambiental, técnica y social de los sub proyectos, de acuerdo a criterios de evaluación. Elaborar informes periódicos de acuerdo a requerimiento del Coordinador Ejecutivo o de la instancia regional de AGRO RURAL. Operar y mantener el Sistema de Monitoreo e Información el proyecto, para su área de influencia. Implementar la estrategia de difusión y comunicación del Proyecto, en el nivel regional y local. Supervisar los procesos de contratación realizados por los grupos de productores y comunidades, de acuerdo a procedimientos establecidos en el presente Manual de Operaciones. Apoyar los subproyectos en su articulación a mercados Evaluar y aprobar las solicitudes de desembolso procedentes de asociaciones y comunidades. Desempeñar las demás funciones que en el ámbito de su competencia le sean asignadas por el Coordinador Ejecutivo de ALIADOS.

II.5 Alianzas Rurales Estratégicas Alianza es una relación abierta establecida entre socios activos, cuya fortaleza radica en los aportes distintos pero complementarios que cada uno hace para alcanzar un propósito común acordado por todos.

Las alianzas constituyen una estrategia innovadora y efectiva para gestionar la solución de los problemas sociales. Las alianzas deberían, provocar sinergias y aprendizajes entre los socios; producir soluciones innovadoras y pertinentes; entregar resultados concretos y significativos; aumentar la disponibilidad, la racionalidad y la productividad en el uso de recursos; mejorar la sostenibilidad futura de las iniciativas; facilitar la consolidación de instituciones y relaciones más sólidas y sostenibles, e incrementar el capital social. Una alianza está integrada, imprescindiblemente, por pequeños productores organizados (agropecuarios y no agropecuarios), las comunidades campesinas, Red de municipalidades, red de Yachaq (especialistas), Red de Yachachiq (instructores campesinos), Red de promotores comunales, gremios o asociaciones empresariales, como también los compradores (transformadores, intermediarios, consumidores, gobierno, etc.), asimismo podrán ser coadyuvadas por otros actores individuales y/o institucionales. Las funciones de una alianza podrán ser las siguientes: Nacimiento de la Alianza  Detectar la posibilidad de realizar un negocio o un sub proyecto comunal y reconocer la importancia de buscar cooperación para ejecutarlo.  Identificar y analizar los potenciales socios.  Realizar visitas y encuentros formales e informales con los potenciales socios.  Identificar las diferentes visiones sobre el problema.  Reconocer las oportunidades y amenazas del entorno para el trabajo en alianza.  Acordar el propósito común. Puesta en marcha de la alianza  Determinar estrategias para lograr el propósito.  Acordar compromisos, responsabilidades y roles según las fortalezas de los socios.  Acordar los valores que orientarán la acción.  Analizar alternativas jurídicas y administrativas para la operación.  Definir la forma de organizarse.  Definir mecanismos de seguimiento y evaluación.  Ejecutar las estrategias planeadas.  Obtener los primeros resultados. Consolidación y sostenibilidad de la alianza      

Hacer seguimiento a tareas y aportes de los socios. Intercambiar información y experiencias. Producir resultados concretos. Persistir en el esfuerzo. Evaluar. Asegurar los recursos financieros necesarios.

     

Decidir cambios requeridos. Reflexionar sobre los procesos. Negociar y manejar conflictos. Establecer relaciones con el entorno de la alianza. Analizar relaciones entre los socios. Ejercer liderazgo.

Proyección de la alianza  Reorientar la acción.  Sistematizar los aprendizajes.  Garantizar la pervivencia de los impactos positivos.  Replicar en otros ámbitos.  Dar origen a nuevas alianzas u organizaciones.  Transferir aprendizaje.

III: COMPONENTES A continuación se describen cada uno de los componentes III.1. Componente 1: Promoción de negocios rurales Este componente está orientado a generar y fortalecer negocios rurales (agropecuarios y no agropecuarios) en las áreas rurales de las 6 regiones del ámbito de intervención del programa, que se encuentran en situación de pobreza y extrema pobreza. Para tal efecto, en cada región se promoverá la ejecución de subproyectos de negocios rurales, impulsando la generación de alianzas estratégicas entre comuneros, micro o pequeños agricultores organizados (grupo de familias) con los compradores (agroindustrias, exportadores, empresas de servicios turísticos, comerciantes mayoristas etc.) que demandan bienes y servicios para mejorar su productividad y competitividad de los bienes y servicios que tienen en el mercado. Esta modalidad de intervención permitirá no sólo en el mediano plazo mejorar sus niveles de ingresos, empleo y activos patrimoniales de los campesinos pobres de las Áreas Rurales, sino la sostenibilidad del negocio iniciado puesto que son las familias las que ejecutan sus propios negocios. En este contexto, el Programa cofinanciará la elaboración y ejecución de planes de negocios rurales de los bienes y servicios que puedan tener mercados y posibilidades de crecimiento comercial. Al respecto, en una primera instancia se buscará que se ejecute los planes de negocios seleccionados y ganadores, y se genere una oferta adecuada de productos y servicios de los campesinos, en términos de cantidad y calidad para abastecer a los compradores locales de las diferentes cadenas de valor, en especial de los productos agropecuarios y no agropecuarios con transformación primaria, como los productos forestales, pesqueros,

artesanales, pecuarios, agroindustria y servicios rurales tales como turismo en sus diversas modalidades: vivencial, ecológico, etc., información comercial, asistencia técnica, etc. En una segunda instancia, con los negocios rurales con posibilidades de consolidación y crecimiento comercial para incursionar al mercado regional, nacional y de exportación, el programa promoverá las alianzas productivas con acuerdos de producción/comercialización entre campesinos organizados y compradores que aseguran volúmenes importantes de producción a industrias y empresas comercializadoras un acceso estable a productos en volúmenes y calidad adecuados, a la vez que proporcionen a los productores rurales acceso a mercados estables, tecnología y financiamiento. En este Programa se agregarían a las acciones ejecutadas en Aliados I, actividades para consolidar a los grupos que ya recibieron apoyo. Entre estas actividades se considerarían las siguientes: i) fortalecimiento de la capacidad de gestión del negocio; ii) asesoría en promoción comercial de productos; iii) asesoría en gestión de marcas y signos distintivos; iv) fortalecimiento de las capacidades para la captación de recursos privados y públicos; y v) apoyo técnico para el desarrollo de alianzas y cadenas productivas, entre otros. A los grupos nuevos sólo se les apoyará con las actividades del convenio original. Los principales resultados que se espera lograr con este componente son: i) pequeños productores rurales y sus asociados comerciales trabajando juntos (y en alianzas estratégicas) eficientemente en relaciones comerciales de largo plazo en la producción sostenida de negocios rurales; ii) desarrollo de enlaces entre los productos y los beneficiarios con los servicios financieros y no financieros; y iii) la participación comprometida de las organizaciones sociales de base en la promoción de negocios rurales en alianzas estratégicas y la provisión de servicios para su viabilidad. Este componente se ejecutará a través de los siguientes subcomponentes: (i) promoción y difusión; (ii) Elaboración de planes de negocios (preinversión); y, (iii) Fondo para negocios rurales. A continuación se ofrece una descripción de cada uno de ellos y de sus correspondientes actividades. Como resultado de la experiencia de ALIADOS I; y con la finalidad de contribuir a la sostenibilidad de sub proyectos cofinanciados en la primera etapa de ALIADOS; este componente contempla cofinanciar negocios rurales, bajo dos modalidades: -

Nuevos negocios rurales Consolidación de negocios rurales

a) Negocios rurales nuevos Se refiere a nuevos sub proyectos que presenten las nuevas organizaciones de productores (GOP). Podrán participar nuevas asociaciones de productores con sus emprendimientos, que necesariamente residan y desarrollen sus actividades en los distritos detallados en el Anexo 3.

b) Consolidación de negocios rurales Se orienta exclusivamente a aquellos negocios rurales exitosos que fueron apoyados en la primera etapa de ALIADOS, y que requieran un financiamiento adicional para consolidar el negocio en el mercado. Sin embargo, para el financiamiento deberán cumplir estrictamente los criterios de elegibilidad correspondientes. Criterios de elegibilidad para el caso de las propuestas de consolidación de negocios rurales: -

Serán elegibles, aquellos negocios rurales apoyados por ALIADOS I, que a la fecha, han venido produciendo de manera ininterrumpida, desde que se concluyó el proyecto. Esto podrá acreditarse con documentación de ventas o de tributación.

Deberán haber cumplido con los estatutos de la asociación, mantener actualizado su libro de actas y haber renovado la Directiva, de corresponder.

Demostrar documentadamente, el incremento de los volúmenes de ventas y de producción anual del negocio.

Sustentar, mediante un plan de negocios, el requerimiento de asistencia técnica y/o capacitación y/o activos, precisando el negocio necesitan implementar; el cual, necesariamente, debe ser complementario al apoyado anteriormente por ALIADOS y que supere las limitaciones que requiere para una mejor articulación al mercado y generar mayores ingresos a los asociados.

Haber cumplido satisfactoriamente la ejecución de los recursos asignados por ALIADOS, haber cumplido con los compromisos y cofinanciamiento establecidos en los contratos de donación con carga suscritos para tal efecto.

III.1.1 Subcomponente: Promoción y difusión para generación de iniciativas rurales. Este subcomponente comprende tres actividades claves: promoción, difusión y convocatoria, las cuales serán realizadas para favorecer la implementación del fondo de negocios rurales. La estrategia es trabajar con un equipo de facilitadores en cada región, quienes tendrán la función de informar y sensibilizar para la participación activa de los beneficiarios del Programa. Esta estrategia de comunicación de facilitadores bilingües (con manejo obligatorio del idioma nativa) es una lección aprendida de los proyectos ejecutados por AGRO RURAL. La convocatoria se realizará a nivel regional de acuerdo a la programación de la Coordinación Ejecutiva del proyecto. Las principales acciones de difusión y promoción serán los siguientes: i.

Talleres participativos y foros locales. En el cual se difundirá el enfoque del Programa, la identificación de las iniciativas empresariales y negocios rurales, y el encuentro entre usuarios y oferentes de servicios. En este evento se dará información detallada

sobre los requisitos para ser elegibles del fondo concursable, el apoyo del programa para la preparación de las propuestas que pasaron el primer filtro y los mecanismos de cofinanciamiento en efectivo. En estos eventos también se invitarán a los oferentes de servicios financieros y no financieros. ii.

Difusión en emisoras locales y retransmisoras de Televisión regional. Una de las características del componente de Negocios Rurales será la difusión masiva en los principales medios radiales de las provincias o gobiernos regionales con alta sintonía por los campesinos y retransmisoras de Televisión en especial del canal 7 del Estado. La comunicación será en idioma nativa y castellano. Finalmente, se iniciará la implementación de la Estrategia de Comunicación y Difusión, con las siguientes acciones: – Reuniones técnicas del personal del Proyecto – Preparación de los materiales de difusión e información sobre el Componente – Contratos con programas radiales y/o TV local, o la prensa escrita para la difusión de los contenidos del Componente uno, mismos que serán en idioma nativa y castellano. – Reuniones técnicas y de coordinación con instituciones locales y líderes de organizaciones campesinas para informar sobre el Componente.

III.1.2. Sub-componente: Elaboración de Planes de Negocios. Este subcomponente se orienta a asesorar a los beneficiarios en la formulación de planes de negocios rurales a través de la contratación de consultores especializados en los mercados a los cuales se dirigen los productos considerados en los respectivos planes. Previamente a la elaboración de los planes de negocio que financiará el programa, los beneficiarios deberán elaborar estudios de preinversión a nivel de Perfil simplificado que se difundirá ALIADOS, el mismo que debe contener en forma clara y concisa la idea de qué es lo que ofrece el subproyecto en términos de la estrategia para eliminar las causas críticas (o una de ellas) que generan el problema central identificado. Los perfiles serán seleccionados en función a los siguientes criterios: a) identificación del problema central y su solución; b) rentabilidad y sostenibilidad; c) contribución al desarrollo del mercado de servicios e incorporación de mujeres, jóvenes y discapacitados; d) fortalezas de la alianza estratégica; y otros criterios sociales a tener en cuenta para la ejecución de los planes de negocios. Luego el Programa seleccionará los perfiles de negocios potenciales, aprueba y financia la elaboración del plan de negocio respectivo. Para el financiamiento del plan de negocios que sustente el subproyecto, los beneficiarios deberán presentar un plan de servicios (expresado en un marco lógico), y un presupuesto que sustente el costo del plan de negocios. 1. Únicamente las propuestas que hayan cumplido con los requisitos de acreditación y presentación serán evaluadas por la Oficina Regional del Programa, quien contratará especialistas consultores con experiencia en la evaluación de proyectos de negocios rurales.

Con la finalidad de asegurar una evaluación rigurosa de las propuestas, el Programa establecerá un proceso de evaluación consistente en la evaluación de los criterios de rentabilidad y sostenibilidad (Plan de Negocios), contenido del Marco Lógico, contribución al desarrollo del mercado de servicios y fortalezas de la Alianza Estratégica, los evaluadores realizarán la evaluación técnica económica y social y otorgarán un puntaje a los planes. El CLAR, es una organización local de apoyo a la evaluación, validación y viabilidad de las ideas de Planes de Negocios Rurales y los mismos que serán promovidos en los ámbitos regionales del Programa. Está conformada por representantes de instituciones que gozan de la confianza y credibilidad frente a la población beneficiaria, además de este requisito también tienen que estar vinculados a los temas de negocios y al desarrollo rural. Por ello, para su conformación de esta organización son invitados dos representante de los gobiernos locales, un representante de la Cámara de Comercio, un representante de la Federación de Campesinos de la localidad, un representante de una microempresa exitosa en ámbito rural, un representante del Gobierno Regional, un representante de las ONGs y Sociedad Civil, y el Titular de la entidad ejecutora, quien la Preside. La cantidad de miembros de este Comité depende la institucionalidad de la zona, se ha considerado en promedio que cada CLAR del Programa estará conformado por cinco personas. Este CLAR opera con un Reglamento Interno que determina sus competencias, funciones, y no hay ningún compromiso laboral ni dependencia con los integrantes, los gastos que ocasiona está referido a refrigerios y gastos de pasajes locales, durante los días de apoyo. El objetivo de promover la organización de los CLAR es de garantizar una asignación de recursos públicos en forma pública, transparente e imparcial a las mejores iniciativas en el concepto de un fondo concursable, además es un respaldo de la actuación pública, democrática, transparente de la institución frente a la sociedad en su conjunto. En el caso de la consolidación de negocios rurales, apoyados anteriormentepor ALIADOS I, para la presentación de las ideas de proyectos, se tendrá en cuenta el siguiente procedimiento: -

En las bases del Concurso de Proyectos de negocios rurales, se indicará el monto de inversión previsto por ALIADOS II, tanto para el cofinanciamiento de nuevos negocios rurales, así como para el caso de Consolidación de negocios rurales. Los Grupos Organizados de Productores (GOP) presentarán sus planes de negocios, con la documentación exigida en la elegibilidad, en los plazos establecidos en las bases. ALIADOS, evaluará los planes de negocios presentados, de encontrarlo conforme y luego de las verificaciones del caso, podrá aprobarlo. En caso de que, a criterio de equipo técnico de ALIADOS, existan algunos elementos del

plan de negocios presentado que se requiera mejorar, complementar o reajustar, se contratará los servicios de un consultor local. El costo que demande este estudio deberá ser cofinanciado por ALIADOS (80%) y el 20% por el GOP. III.1.3. Sub-componente: Fondo para negocios rurales. Constituye un mecanismo de cofinanciamiento proporcionado por el Programa para apoyar a la formación de nuevos negocios rurales en el ámbito de ejecución. La orientación principal de los nuevos negocios es no agraria, siendo preferibles aquellos negocios que incorporen una alta generación de valor agregado. Este subcomponente está orientado a auspiciar, vía fondos de cofinanciamiento, el desarrollo de oportunidades económicas en el ámbito rural de intervención del programa por parte de alianzas productivas. Las alianzas productivas son acuerdos de producción y comercialización entre productores y compradores que aseguran a industrias y empresas comercializadoras un acceso estable a productos en volúmenes y calidad adecuados, a la vez que aseguran a productores rurales acceso a mercados estables, tecnología y financiamiento. Los negocios rurales podrán ser actividades de diferentes tipos tales como artesanía, ecoturismo, agroindustria, acuicultura, bionegocios, producción orgánica, producción pecuaria, producción forestal, así como también, de la generación de valor agregado de las actividades agropecuarias tradicionales. E el aso de la o solida ió de ego ios u ales , los G upos O ga izados de Poductores deberán cumplir con las exigencias expecíficas detalladas en las correspondientes bases (ver Anexo 2). De aprobarse el plan de negocios, éstos serán serán cofinanciados por ALIADOS, hasta por el 60% del costo total establecido en el Plan de Negocios; mientras que el GOP debe aportar, en efectivo el 40% del costo total del presupuesto La ejecución del Plan de Negocio, estará a cargo del GOP y se aplicará el mismo procedimiento y normas establecidos para el caso de nuevos planes de negocios. En todos estos negocios rurales, con posibilidades de consolidación y crecimiento comercial para incursionar al mercado regional, nacional y de exportación, el programa promoverá las alianzas productivas con acuerdos de producción/comercialización entre campesinos organizados y compradores que aseguran a industrias y empresas comercializadoras un acceso estable a productos en volúmenes y calidad adecuados, a la vez que proporcionen a los productores rurales acceso a mercados estables, tecnología y financiamiento. III.2. Componente 2: Apoyo al desarrollo territorial Este componente busca favorecer el desarrollo comunal de los campesinos de las áreas rurales del ámbito de intervención del programa, en especial de los que se encuentran en situación de pobreza y pobreza extrema, mediante la elaboración de proyectos

comunitarios con enfoque de desarrollo territorial y su cofinanciamiento a través de un mecanismo de fondo concursable. El Programa ofrecerá oportunidades a comunidades del ámbito del programa. El objetivo de este componente es que predomine la equidad en el acceso de oportunidades y la diversificación productiva de inversiones del Programa, a fin de lograr la mayor efectividad y rentabilidad social del Programa. El Programa expandirá de forma sustantiva las actividades relacionadas con el manejo de pastos naturales y cultivados en las cabeceras de cuenca. Los principales productos que se esperan lograr con este componente son: i) familias de las áreas rurales con mejoras sustantivas en la diversificación productiva y mejoras efectivas en rendimientos de cultivos y crianzas contribuyendo al aseguramiento nutricional de sus familias; y ii) familias de las áreas rurales con manejo sostenible de los recursos naturales renovables, principalmente agua, bosques y suelos. Se contemplan tres subcomponentes: i) promoción y difusión, ii) elaboración de planes de desarrollo comunal y iii) fondo de apoyo al desarrollo comunal. III.2.1. Subcomponente: Promoción y difusión. Este subcomponente tiene tres actividades: promoción, difusión y convocatoria por la Unidad Ejecutora AGRORURAL, a través de las cuales se busca propiciar un clima favorable para la implementación del Fondo de Apoyo al Desarrollo Comunal. Entre las acciones específicas más importantes destacan las siguientes: a)

Implementación de la estrategia de comunicación. – Reuniones técnicas del personal del Programa. – Preparación de los materiales de difusión e información sobre el Componente. – Contratos con programas radiales y/o TV local, o la prensa escrita para la difusión de los contenidos del Componente dos, la misma que será en idioma bilingüe (quechua, aymara y español). – Reuniones técnicas y de coordinación con instituciones locales y líderes de organizaciones campesinas para informar sobre el Componente.

Elaboración de instrumentos de diagnóstico y planificación campesina – Elaboración de cartillas de información y de ayuda metodológica sobre mapas parlantes, maquetas, etc. – Elaboración del formato de perfil del subproyecto productivo o formato del subproyecto comunitario con su respectiva validación. – Elaboración de formato simple de Línea Base Comunal. – Elaboración de formato de recojo de información de avances de los subproyectos comunitarios.

Elaboración de términos de referencia para contrato de promotores (que son los que apoyarán en la difusión y comunicación para el arranque del Programa).

Identificación de experiencias exitosas para realización de pasantías. – Elaboración de registro de comunidades e instituciones que tienen experiencias exitosas en desarrollo comunal por cada Región. – Coordinaciones con comunidades e instituciones de experiencias exitosas para próximas visitas y preparación de presupuestos respectivos.

Lanzamiento de la Ventanilla. – Ejecución de talleres, foros, reuniones de coordinación, para líderes comunales, redes de ONGs, autoridades locales, empresas privadas, oferentes tecnológicos, etc. – Reuniones de orientación con promotores y directivos comunales. – Atención de consultas diversas sobre la ejecución del Componente.

Elaboración de diagnóstico y Línea de Base comunal. – Elaboración de mapas parlantes, maquetas, etc. (presente y futuro) – Elaboración de Línea Base Comunal.

El Programa coordinará con las diferentes mesas de concertación como también con el Consejo de Coordinación Local – CCL, para que sean involucrados en la promoción y difusión y puedan ser los vehículos de la información de las propuestas hasta otras comunidades y áreas.

III.2.2. Subcomponente: Elaboración de proyectos de Desarrollo Territorial. Este subcomponente se orienta a asesorar a los beneficiarios en la elaboración de proyectos comunitarios a través de la organización de las familias campesinas y/o sus comunidades. Para ello, se realizarán las siguientes acciones: Asistencia técnica a las comunidades para elaboración de perfil del sub proyecto comunitario: – Contrato de promotores comunales y de profesionales. – Capacitación sobre elaboración de perfiles de sub proyectos comunitarios. – Elaboración del Sub proyectos comunitarios. – Precalificación de los subproyectos comunitarios. – Evaluación de la viabilidad y aprobación de los perfiles de los subproyectos comunitarios por las oficinas regionales de ALIADOS, que luego serán validados por el Coordinador Ejecutivo de ALIADOS.

III.2.3. Subcomponente: Fondo de Apoyo al Desarrollo Territorial. Constituye un mecanismo de cofinanciamiento proporcionado por el Programa para apoyar la implementación de perfiles de proyectos de iniciativas de las familias campesinas en sub-proyectos de diversificación productiva, y manejo de recursos naturales.

El objetivo de estos proyectos es la diversificación productiva y el manejo adecuado de recursos naturales, replicando las tecnologías que han sido exitosamente introducidas, por ejemplo: huertos a campo abierto; huertos protegidos; piscigranjas; crianza de animales menores; elaboración de abonos orgánicos, manejo de ganado lechero; elaboración de derivados lácteos (queso y yogur); jamones y otros procedimientos de conservación de alimentos (encurtidos y mermeladas). Esta diversificación productiva permite a los campesinos contar con mayores nutrientes para las familias campesinas y contar con excedentes que se comercializan en los mercados locales. Las experiencias de proyectos ejecutados por AGRO RURAL demuestran que las hortalizas, quesos, yogur y otros productos logran ser comercializados en mercados locales e iniciar procesos de transacción de productos agropecuarios y agroindustriales artesanales, así como el manejo sostenible de recursos naturales como construcción y conservación de suelos y andenes; agroforestería, reforestación, manejo de bosques nativos, mejoramiento de praderas naturales, entre otros. Con tal fin, se realizarán las siguientes acciones: a) Presentación de propuesta de perfil de sub proyecto comunitario por parte de las comunidades. – Acreditación de la comunidad (significa presentar principalmente el acta de la asamblea comunal donde aprueban la solicitud del sub proyecto, el acta donde delegan a sus delegados para firmar el convenio y contrato y las firmas para las cuentas bancarias, y se debe adjuntar también el padrón de los comuneros). – Apertura de cuentas bancarias por parte de la Comunidad (previamente las comunidades tienen que tener en orden su inscripción jurídica en las instancias correspondientes). – Presentación de cronograma de desembolsos. b) Firma de Convenios y Contratos por la UE AGRO RURAL – Preparación de los convenios y contratos. – Organización de reuniones públicas para la firma de los convenios y contratos. – Firma de documentos en acto público y festivo. c) Ejecución de los sub proyectos productivos o proyectos integrales – Aprobación de plan anual y cronograma de desembolsos. – Desembolsos de fondos a cuentas bancarias de las comunidades. – Acompañamiento personalizado a comunidades. – Rendiciones de cuentas por parte de las comunidades en forma trimestral. – Apoyo para ejecución de pasantías a experiencias exitosas. – Apoyo de organización de eventos públicos para premiación de ganadores en concursos familiares en el marco de subproyectos integrales comunales. d) Monitoreo y seguimiento – Capacitación a promotores y/o yachachiq sobre recojo de avance de actividades y resultados y llenado de formatos. – Reuniones técnicas con promotores y/o yachachiq a nivel provincial ó regional para intercambiar aprendizajes – Preparación de acciones para cierre de sub proyecto comunitarios

La comunidad presentará la idea de subproyecto, el mismo que se ejecuta a través de concursos familiares, estos subproyectos podrán ser integrales y/o productivos. Dicho subproyecto es formulado por la propia comunidad a través de instrumentos de diagnóstico participativo propios de su cultura, como son mapas parlantes y/o maquetas, elaborados en función de sus necesidades y su visión de de lo que desean para su comunidad. El citado subproyecto es aprobado por la comunidad mediante asamblea comunal, lo cual otorga una validación comunal a la propuesta y a la intervención del Programa. La comunidad, al seleccionar un subproyecto, realiza su ejecución a través de concursos familiares. La ejecución mediante concursos familiares consiste en que un grupo de familias ejecuta el subproyecto, por ejemplo mejoramiento de suelos, pero sólo se premia a las familias que logran los mejores resultados en la aplicación de las lecciones aprendidas. Este sistema de premios consiste en incentivos monetarios que se otorgan a las familias y/o yachachiqs que obtuvieron los mejores resultados. Es sencillo observar que este mecanismo de ejecución tiene un efecto multiplicador de los recursos, ya que se logra que un grupo de 30 o 40 familias participe en la ejecución del subproyecto pero sólo se premia un número reducido de familias, 4 ó 5. Así, si bien no todas las familias de la comunidad son ganadoras de un premio monetario, se logra difundir horizontalmente la capacitación a través de la participación de las familias en la ejecución del subproyecto. Los concursos se realizarán dos veces al año y son convocados por la junta directiva comunal; el cronograma de los concursos deberá presentarse en el perfil del subproyecto. Usualmente, las acciones del subproyecto que realizan las familias están enmarcadas en el calendario agrícola campesino. En estos concursos interfamiliares se premia los mejores resultados logrados sin deteriorar los lazos de solidaridad comunal. Asimismo, la metodología de transferir fondos a las comunidades a través de concursos dinamiza los conocimientos, fortalece la capacidad de gestión de las comunidades y grupos de organizaciones de mujeres; consolida el liderazgo de las autoridades comunales y yachachiqs en gestión y capacitación de manejo de recursos naturales productivos y promueve el incremento progresivo de participación de las familias campesinas en el manejo eficiente de recursos naturales productivos. El Programa financiará para cada subproyecto la asistencia técnica y capacitación de las familias y/o yachachiqs de la comunidad y creará un sistema de premios para las familias y yachachiqs que ejecuten los subproyectos. Según la naturaleza de los subproyectos, se podrán financiar activos previa sustentación y aprobación de la Oficina Regional. Finalmente, en vista que se ha identificado que parte de la población objetivo refiere la necesidad de mejorar su infraestructura de riego y almacenamiento de agua y dado que los mismos no pueden ser ejecutados mediante concursos familiares. En estos casos, ALIADOS solamente podrá cofinanciar pequeñas infraestructuras complementarias de apoyo al riego a nivel de parcela, como mini reservorios

artesanales, aspersores e implementos menores para el caso de riego tecnificado o similares.

III.3. Componente 3: Gestión del Programa AGRO RURAL será el organismo ejecutor del programa. Contará con una coordinación ejecutiva del Programa, con sede en Lima para efectuar las coordinaciones y articulaciones interinstitucionales e intra institucional, teniendo en cuenta que gran parte de las actividades se centralizan en la capital de la República. La Coordinación Ejecutiva estará a cargo de un Coordinador Ejecutivo, seleccionado mediante un proceso abierto y competitivo, con la No Objeción del Banco Mundial y la aprobación del Consejo Directivo del Programa. Contará con un equipo técnico mínimo, integrado por un Asistente de Coordinación, Administrador-Planificador, Especialista Administrativo, Contador, Tesorero y un Especialista en Monitoreo y Evaluación y un Especialista en Negocios Rurales y Desarrollo Territorial. Asimismo contará con seis coordinaciones regionales (una por cada departamento, Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Huánuco, Junín y Pasco), con un sus respectivos equipos técnicos: un coordinador Regional y cuatro especialistas (negocios rurales, desarrollo territorial, monitoreo y evaluación y, especialista administrativo, respectivamente); así como, un chofer-promotor. Este personal también será seleccionado mediante concurso.

III.3.1. Subcomponente: Planes de Desarrollo Productivo e Infraestructura Económica Este subcomponente busca lograr mejorar la planificación rural en la escala provincial a través de la articulación de las instancias subnacionales correspondientes y las unidades ejecutoras nacionales relacionadas a la infraestructura económica. El Programa financiará el funcionamiento de una Unidad de Coordinación Multisectorial en AGRO RURAL- MINAG que articule los proyectos productivos y los proyectos de infraestructura económica en una muestra de Provincias representativa de las regiones que son el ámbito de influencia del Programa. El objetivo de este componente es que se logren las sinergias que puedan generarse entre intervenciones con economías de alcance o economías de escala. Esta Unidad de Coordinación, estará adscrita a la Oficina de Planeamiento (OPLAN) de AGRO RURAL en la ciudad de Lima, y su ejecución técnica y administrativa estará bajo responsabilidad del Jefe de la OPLAN. III.3.2. Subcomponente: Administración del Programa. Anivel central: En Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural (AGRO RURAL), dentro de la Sub Dirección Ejecutiva, implementará una coordinación Ejecutiva del proyecto ALIADOS,

encargado de la gestión técnica y administrativamente, coordinará con los órganos de administración y de apoyo de AGRO RURAL, todas las acciones que involucre las activiades y proyectos programados. A nivel regional. AGRO RURAL, en sus Oficinas de Coordinación Territorial (OCT), Apurimac, Ayacucho, Huancavelica, Huánuco, Junín y Pasco, respectivamente, conformará un equipo coordinador del proyecto ALIADOS, que se encargarà de ejecutar las acciones que a nivel regional le corresponde. Administrativamente el equipo coordinador dependerá del responsable de la respectiva OCT, pero jerárgica y funcionalmente, dependerán del Coordinador Ejecutivo de ALIADOS. Adicionalmente, el responsable de la OCT, se responsabilizará de la supervisión correspondiente. Para su implementación por la complejidad y amplitud de la cobertura territorial se diseñará, en base al Sistema Informático Gerencial - SIGER del Programa ALIADOS I, un sistema de información, seguimiento y evaluación; el cual, además de garantizar resultados sostenibles al cierre de las actividades, responda a la naturaleza y objetivos del Programa (SIGER ALIADOS II). Asimismo, AGRO RURAL implementará antes del inicio de la ejecución de ALIADOS, un Ba o de Regist o de P o e tos , pa a los proyectos que cofinanciará ALIADOS y en un futuro, para que todos los programas y proyectos a cargo de AGRO RURAL, estèn registrados en dicho Banco, que almacene la información y genere los reportes de la aprobación, ejecución, liquidación, principalmente; además del seguimiento y evaluación correspondiente. .

IV. IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO ALIADOS IV.1 . Implementación de Negocios Rurales IV.1.1. Ciclo de Proyectos de Negocios Rurales A) ACCIONES PREVIAS a) Elaboración de las bases de la convocatoria a concurso de proyectos -

En concordancia con el Plan Operativo Anual (POA), la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS, elabora y aprueba las bases para cada concurso de proyectos (2013: Dos concursos; 2014: Dos Concursos y el 2015: Conclusión de Proyectos, liquidación y cierre)

departamentos. Se envía a cada Oficina de Coordinación Regional (OCR) y se dispone su implementación. b) Convenio con Gobiernos locales (y otras instituciones de la zona) para apoyar la difusión del concurso y apoyar a las organizaciones interesadas para facilitar su participación B) CICLO - CONCURSO DE PLANES DE NEGOCIOS RURALES Las etapas son: -

PROMOCION Y DIFUSIÓN PRESENTACION DE IDEAS DE PROYECTOS POR LOS PRODUCTORES RURALES EVALUACION DE IDEAS DE PROYECTOS POR EL PROGRAMA ALIADOS EVALUACION DE IDEAS DE PROYECTOS POR EL CLAR. ELABORACION DE PLANES DE NEGOCIOS EVALUACIÓN DE LOS PLANES Y APROBACION DEL COFINANCIAMIENTO SUSCRIPCION DE CONTRATO PARA EL COFINANCIAMIENTO Y TRANSFERENCIA DE RECURSOS. EJECUCION DEL SUB PROYECTO LIQUIDACION DEL SUB PROYECTO

b) PRESENTACION DE IDEAS DE PROYECTOS POR LOS PRODUCTORES RURALES Las Asociaciones de Productores, que cumplan con los requisitos establecidos en las bases, presentan sus ideas de proyectos según el formato y las exigencias detalladas en las bases, los cuales estarán a disposición en sus respectivas municipalidades distritales, principalmente.

E el aso de ue o espo da a Co solida ió de Nego ios Ru ales apo ados po ALIADO“ I , éstos de e á p ese ta u pla de ego ios o omo mínimo, un borrador de plan de negocios, elaborado de acuerdo a los contenidos establecidos en las bases.

c) EVALUACION DE LAS IDEAS DE PROYECTOS POR ALIADOS Una vez cumplido el plazo para la presentación de las ideas y en el caso de o solidaCio de Nego ios Ru ales , los espe tivos pla es de ego ios; los e uipos regionales del ALIADOS procederán a la evaluación técnica de proyectos, según los criterios técnicos establecidos en las Bases del Concurso. Como resultado, ALIADOS elaborará una relación de las ideas aprobadas y otra de desaprobadas, indicando el motivo. Esto será publicado en la OCT de AGRO RURAL y en la página web institucional.

d) EVALUACION DE LAS IDEAS DE SUB PROYECTOS POR EL CLAR. Las ideas aprobadas son puestas a consideración de los correspondientes Comités Locales de Asignación de Recursos (CLAR) que son instancias de concertación local, constituidas por las autoridades y principales actores locales, que se encargarán de evaluar y priorizar dichos perfiles de planes de negocios en base a criterios técnicos y sociales, en eventos públicos. Como resultado, las ideas serán ordenadas según su prioridad de atención; con las cuales se podrá establecer la línea de corte en función al presupuesto asignado a este concurso y a la prioridad establecida por el CLAR. e)

ELABORACION DE PLANES DE NEGOCIOS

Para cada idea seleccionada en la etapa anterior (hasta por el monto total del presupuesto para dicha región, como línea de corte referencial), AGRO RURAL; con recursos de ALIADOS y de la organización de productores, cofinanciará la elaboración de los correspondientes planes de negocios (ALIADOS financiará hasta el 80% del costo del estudio y la organización de productores, el 20%), a través de servicios de consultoría. El monto total de los estudios dependerá del tamaño del estudio: Tamaño de proyecto Micro Negocio Pequeño Negocio Mediano Negocio

Costo del Estudio S/. 3,000 S/. 4,000 S/. 5,000

La OCT de AGRO RURAL, convocará y seleccionará consultores locales para la elaboración de los planes de negocios rurales, de acuerdo a los contenidos mínimos establecidos por ALIADOS. El Equipo técnico de ALIADOS, asesorará y supervisará el proceso. E el aso de Co solida ió de Nego ios Ru ales apo ados po ALIADO“ I , de considerarlo necesario ALIADOS, podrá disponer que se mejore el Plan presentado. Para tal efecto, se contrarará los servicios de un consultor y el pago será cofinanciado por ALIADOS y el GOP, en la misma proporción que en el caso anterior.

EVALUACIÓN DE LOS PLANES DE NEGOCIOS RURALES (PN) Y APROBACION DEL COFINANCIAMIENTO

La evaluación y aprobación de los PN elaborados, estará a cargo de evaluadores externos contratados por ALIADOS en el marco del SNIP. Posteriormente, los planes de negocios serán evaluados por el Especialista de Negocios Rurales o de Desarrollo Territorial de ALIADOS, según corresponda y de ser el caso, otorgará la viabilidad y propondrá su aprobación al Coordinador Regional de ALIADOS. De aprobarse el PN, será registrada por el Especialista de Monitoreo regional, en el Banco de Registro de Proyectos del AGRO RURAL y en el SIGER ALIADOS II.

g) SUSCRIPCION DE CONTRATOS PARA EL COFINANCIAMIENTO Y TRANSFERENCIA DE RECURSOS. El Coordinador Regional de ALIADOS suscribirá un Contrato de Donación con Carga con cada una de las asociaciones de productores cuyos Planes de Negocios fueron declarados viables y aprobados por ALIADOS. En dicho contrato se definen las condiciones, requisitos, los compromisos, obligaciones, la estructura de cofinanciamiento (70% de ALIADOS y 30% de aporte de la asociación), modalidad operativa y financiera, plazos, entre otros.

h) EJECUCION DEL SUB PROYECTO De acuerdo al plan de negocios (PN) aprobado, presupuesto y el cronograma de ejecución, la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS transferirá los recursos progresivamente, a la cuenta abierta por la asociación de productores, en adelante Grupo Organizado de Productores (GOP), en una institución financiera. Con dichos recursos y con los recursos del aporte del GOP, éste ejecutará el sub proyecto, estrictamente de acuerdo al PN aprobado, con la calidad y en los plazos establecidos. La Oficina Regional de ALIADOS supervisará la ejecución del sub proyecto, mantendrá permanentemente informado al responsable de la OCT AGRO RURAL y al Coordinador Ejecutivo. Mediante informes mensuales y trimestrales, registrará la información de la gestión de los sub proyectos en el sistema de Gestión, Seguimiento, Monitoreo y Evaluación SIGER de ALIADOS. El Gobierno Regional también tendrá acceso al SIGER y participará en las misiones de supervisión a los sub proyectos.

LIQUIDACION DEL SUB PROYECTO

Una vez concluida le ejecución del sub proyecto, se procederá a la liquidación correspondiente. Dicha acción lo realizará el GOP, con cargo a los recursos previstos en

el sub proyecto para la liquidación. El equipo regional de ALIADOS aprobará dicha liquidación y se registrará de acuerdo a lo establecido en el Banco de Proyectos de AGRO RURAL y en el SIGER. Proceso de Implementación6 Tareas

Promoción Programa

Responsables/ acciones

del 

Documentos requeridos

Tiemp o reque rido

Oficina Regional e instituciones

Folletos, afiches, entre otros

Usuarios se  organizan y solicitan  participación en el Programa

Asociación elabora actas de acuerdo, y  padrón de socios.  Ventanilla de la Oficina Regional asesora mediante sus responsables

Personería Jurídica de la Asociación Solicitud para participar en el concurso

Aprobación de la  Idea del Negocio 

Usuario elabora y presenta Idea del Negocio  Oficina Regional evalúa y aprueba Idea de  Negocio Organización deposita su parte del cofinanciamiento para elaboración del plan

Idea de Negocio aprobado Línea base de los socios.

Elaboración del  Plan de Negocios  

Programa contrata servicios de AT  Consultor AT presta servicios  Asociación y Asistente técnico participan en capacitación por parte del especialista en negocios rurales de cada OCR, sobre diseño, costeo y evaluación de factibilidad del Plan de negocio

Contrato de consultor Propuesta de servicios

Presentación del  Plan de Negocios al Concurso de  mejores propuestas 

Organización de productores presenta el Plan  al Concurso.  Oficina Regional de ALIADOS evalúa los subproyectos presentados y otorga puntaje. Responsable de Monitoreo de la OCR declara viabilidad e inscribe en el Banco de Proyectos. Comité Local de Asignación de Recursos – CLAR, evalúa y otorga puntaje que es promediado con el puntaje del evaluador del Programa ALIADOS.

Plan de Negocio. Informe y actas de evaluación de Planes

Organización y el Coordinador Regional  ALIADOS, suscriben Contrato de Donación con  Carga para la ejecución de plane de negocio en la Oficina Regional.

Plan de Negocios aprobado Contrato de donación específico suscrito

 Apertura de Cuentas con  asesoramiento

Organización ganadora apertura cuenta de  ahorros y deposita cofinanciamiento  Asistente Administrativo de Oficina Regional,  facilita.

Solicitud de fondos Nº de Cuenta de la Asociación voucher de depósito de aporte propio

de  la

Coordinador de Oficina Regional solicita  depósito por parte del Programa, según 

Nº de Cuenta de la Asociación. voucher de depósito hecho por el



Suscripción contrato

Depósito fondos a

de 

1 mes

15 días

1.5. mes

15 días

1 día carga

1 día

3 días

Los plazos del proceso de implementación deben están siendo revisados para reducir el ciclo de implementación en la medida de lo posible.

Cuenta de Organización

la 

Desarrollo del  Plan de Negocios 

Evaluación de  resultados para el  siguiente tramo

cronograma de desembolsos. Coordinación Ejecutiva, deposita fondos

Programa

Asociación ejecuta el Plan y utiliza fondos, e  informa de los avances de ejecución físico financiero.  Programa acompaña, supervisa y facilita el proceso.

Reportes de seguimiento y monitoreo Rendiciones de cuentas mediante instrumentos contables



Reportes de la organización sobre los avances Reporte de oficinas regionales a la oficina central de conformidad Solicitud del siguiente desembolso

Asociación se autoevalúa. Programa evalúa cumplimiento compromisos contractuales y resultados

de  

Cada 3 meses o depen diend o del negoc io Cada 6 meses

IV.2. Implementación de Proyectos de Desarrollo Territorial IV.2.1. Ciclo de Proyectos de de Desarrollo Territorial (DT) A) ACCIONES PREVIAS a) Elaboración de las bases de la convocatoria a concurso de proyectos -

En concordancia con el Plan Operativo Anual (POA), la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS, elabora y aprueba las bases para cada concurso de proyectos (2013: Dos concursos; 2014: Un concurso y el 2015: Conclusión de ejecución de proyectos, liquidación y cierre

En estas bases se precisa el monto para cada región, el número aproximado de proyectos a cofinanciar, el cronograma, las condiciones, criterios de evaluación y toda la información del caso; a efectos de uniformizar la convocatoria en los seis departamentos. Se envía a cada Coordinador Regional de la OCR y se dispone su implementación. b) Convenio con Gobiernos locales (y otras instituciones de la zona) para apoyar la difusión del concurso y apoyar a las organizaciones interesadas para facilitar su participación:

B) CICLO DE PROYECTOS- CONCURSO DE PROYECTOS DE DESARROLLO TERRITORIAL Las etapas son: -

PROMOCION Y DIFUSIÓN PRESENTACION DE IDEAS DE PROYECTOS POR LAS COMUNIDADES CAMPESINAS

EVALUACION DE LAS IDEAS DE PROYECTOS POR EL PROYECTO ALIADOS EVALUACION DE LAS IDEAS DE PROYECTOS POR EL CLAR. ELABORACION DE PERFILES DE PROYECTOS EVALUACIÓN DE LOS PERFILES Y APROBACION DEL COFINANCIAMIENTO SUSCRIPCION DE CONVENIOS Y CONTRATOS PARA EL COFINANCIAMIENTO Y TRANSFERENCIA DE RECURSOS. EJECUCION DEL SUB PROYECTO LIQUIDACION DEL SUB PROYECTO

a) PROMOCION DIFUSIÓN La Oficina de Coordinación Territorial de AGRO RURAL (OCT), a través del equipo técnico regional de ALIADOS, en coordinación con el Gobierno Regional, la Dirección Regional Agraria, las municipalidades provinciales y distritales, y demás dependencias del MINAG, ealiza á la difusió de la o vo ato ia de las Bases del Co u so de P o e tos de Desa ollo Co u al . Desarrollarán talleres informativos para comunidades campesinas en los distritos, difundirán en los medios de comunicación. Los talleres informativos y los spot radiales, han resultado más efectivos para las familias de las comunidades campesinas. Asimismo, la asistencia técnica del equipo técnico de ALIADOS, las instancias de nivel provincial de la OCT AGRO RURAL y de las municipalidades, principalmente, permitirán orientar a los interesados en participar en los concursos. Previamente ALIADOS capacitará a los funcionarios y técnicos de las municipalidades, de la DRA y del Gobierno Regional acerca de las Bases, exigencias de calidad de las propuestas y las condiciones del apoyo Se considera la promoción y el acompañamiento a las comunidades campesinas en la ela o a ió de los de o i ados apas pa la tes lí ea de ase o u al, así o o la asistencia técnica para la elaboración de las ideas de proyectos de Desarrollo Comunal. b) PRESENTACION DE IDEAS DE PROYECTOS POR LAS COMUNIDADES CAMPESINAS Las Comunidades Campesinas, que cumplan con los requisitos y criterios de elegibilidad establecidos en las bases, presentan sus ideas de proyectos según el formato y las exigencias detalladas en las bases, los cuales estarán a disposición en sus respectivas municipalidades distritales, principalmente. c) EVALUACION DE LAS IDEAS DE PROYECTOS POR ALIADOS Una vez cumplido el plazo para la presentación de las ideas, los Equipos Regionales del ALIADOS procederán a la evaluación técnica de las ideas de proyectos, según los criterios técnicos y la evaluación de elegibilidad establecidos en las Bases del Concurso. Como resultado, ALIADOS elaborará una relación de las ideas aprobadas y

otra de desaprobadas, indicando el motivo. Esto será publicado en la OCT de AGRO RURAL y en la página web institucional. d) EVALUACION DE LAS IDEAS DE SUB PROYECTOS POR EL CLAR. Las ideas aprobadas son puestas a consideración de los correspondientes Comités Locales de Asignación de Recursos (CLAR) que son instancias de concertación local, constituidas por las autoridades y principales actores locales, que se encargarán de evaluar y priorizar dichos perfiles de proyectos de desarrollo comunal en base a criterios técnicos y sociales, en eventos públicos. Como resultado, las ideas serán ordenadas según un orden de prioridad de atención; con las cuales se podrá establecer la línea de corte en función al presupuesto asignado a este concurso y a la prioridad establecida por el CLAR. e) ELABORACION DE PERFILES DE SUB PROYECTOS Para cada una de estas ideas de proyectos seleccionadas, el ALIADOS financiará la elaboración de los correspondientes perfiles de sub proyectos en el marco del SNIP (S/. 2,000), a través de servicios de técnicos locales para la elaboración de perfiles de proyectos de desarrollo comunal. Para ello, la Oficina Regional de ALIADOS, convocará y seleccionará consultores locales para la elaboración de los perfiles de proyectos de desarrollo comunal, de acuerdo a los contenidos mínimos establecidos por el Programa ALIADOS. f)

EVALUACIÓN SNIP DE LOS PERFILES Y APROBACION DEL COFINANCIAMIENTO

La evaluación y aprobación de los perfiles de sub proyectos de desarrollo comunal elaborados, estará a cargo de evaluadores externos contratados por ALIADOS en el marco del SNIP. De corresponder, ALIADOS otorgará la viabilidad y lo aprobará. Esta información será registrada por el Especialista de Seguimiento regional, en el Banco de Registro de Proyectos del AGRO RURAL y en el SIGER ALIADOS II.

g) SUSCRIPCION DE CONVENIOS PARA EL COFINANCIAMIENTO Y TRANSFERENCIA DE RECURSOS. Los proyectos declarados viables serán cofinanciados por ALIADOS que aportará hasta el 80% del costo total y las familias beneficiarias, aportarán el 20%. Este aporte puede ser monetario y/o no monetario. Para el financiamiento del proyecto, ALIADOS suscribirá con las respectivas comunidades campesinas, Convenios de Cooperación y Contratos de Donación, que

deberán realizarse en actos públicos y festivos con la mayor participación de las familias. Se procederá a la apertura del file documentario y registro en el módulo de proyectos, verificación y registro de aportes, cofinanciación de los proyectos de acuerdo a las actividades y cronograma de desembolsos.

h) EJECUCION DEL SUB PROYECTO De acuerdo al proyecto aprobado, presupuesto y el cronograma de ejecución, ALIADOS transferirá los recursos progresivamente (según requiera el sub proyecto), a una cuenta abierta por la Comunidad Campesina, en una institución financiera. Con dichos recursos y con los recursos del aporte de los beneficiarios, la Directiva de Comunidad Campesina ejecutará el sub proyecto, estrictamente de acuerdo al perfil aprobado, con la calidad y en los plazos establecidos. La Oficina Regional de ALIADOS supervisará la ejecución del sub proyecto, mantendrá permanentemente informado al responsable de la OCT AGRO RURAL y al Coordinador Ejecutivo. Mediante informes mensuales y trimestrales, registrará la información de la gestión de los sub proyectos en el sistema de Gestión, Seguimiento, Monitoreo y Evaluación SIGER de ALIADOS. El Gobierno Regional también tendrá acceso al SIGER y participará en las misiones de supervisión a los sub proyectos. i)

LIQUIDACION DEL SUB PROYECTO

Una vez concluida la ejecución del proyecto, se procederá a la liquidación correspondiente. Dicha acción lo realizará la comunidad campesina, con cargo a los recursos previstos en el proyecto para la liquidación. El equipo regional de ALIADOS aprobará dicha liquidación y se registrará de acuerdo a lo establecido en el Banco de Proyectos de AGRO RURAL y en el SIGER. Proceso de Implementación Tareas Promoción Programa

del  

 Organización de usuarios solicitan  participación en el Programa Elaboración perfiles desarrollo comunal

de  de

Responsables/ acciones

Documentos requeridos

Oficina Regional e instituciones Realización de talleres informativos para comunidades y talleres para promotores comunales.

Folletos, afiches, entre otros.

Organización elabora Actas de acuerdo, Padrón de miembros, Idea de Proyecto ALIADOS asesora a las comunidades campesinas

Tiempo requerido

1 mes    

Solicitud para participar en el concurso. Padrón de miembros Idea de Proyecto Personería Jurídica

Ideas de perfiles aprobadas son  desarrolladas por los beneficiarios con apoyo de ALIADOS.

Talleres y asistencia técnica del Programa u otras instituciones

1 mes

Aprobación del  proyecto

Comunidad con apoyo del consultor  contratado, elabora y presenta perfil. 



Equipo regional ALIADOS evalúa y  aprueba perfil 

Suscripción convenios contratos

de  y

Apertura Cuentas comunales



Depósito fondos Cuentas comunales

de  a 

Perfil aprobado Padrón de usuarios del grupo. Línea base, elaborada Acta de Autorización para apertura de cuentas

Usuario y Coordinador Regional ALIADOS suscriben Convenios y contratos

Convenio de Cooperación y contrato de Donación con Carga específicos suscritos

Organizaciones con asesoramiento del Programa abren cuentas en Instituciones financieras. Cuando es aporte monetario, la comunidad deposita su aporte en la cuenta de la comunidad, luego ALIADOS deposita su parte del financiamiento. Cuando es aporte no monetario, se utiliza el método del out put y se valorizarán las actividades.

Nº de Cuentas registradas

1 día

Oficina Regional solicita depósito Coordinación Ejecutiva ALIADOS  deposita fondos a cuentas comunales 

Nº de Cuenta Comunal Voucher de depósito

Ejecución del  Plan comunal o proyecto  productivo 

Organización comunal ejecuta el  trabajo y utiliza fondos, Organización informa de los avances  de ejecución físico financiero Equipo Técnico Regional ALIADOS acompaña y facilita el proceso

Reportes de seguimiento y monitoreo del Programa Rendiciones de cuentas comunales mediante instrumentos contables (Caja tabulada)

Evaluación de  resultados para  el siguiente tramo

Organización se autoevalúa.  Especialista Regional de Monitoreo,incorpora en el SIGER los indicadores de avance físico y  financiero ALIADOS evalúa cumplimiento de compromisos contractuales y resultados

Reportes de la organización sobre los avances Reporte de Oficinas Regionales a la oficina central



15 días

3 días

Cada 3 meses

Cada 6 meses

IV.3. Implementación del Sub Componente Planificación del Desarrollo Productivo a) Conformación de la Unidad de Coordinación para la Planificación del Desarrollo Productivo en AGRO RURAL.

La Oficina de Planeamiento de AGRO RURAL (OPLAN), se responsabilizará de la ejecución de este sub componente, contratará servicios necesarios, de acuerdo con los términos de referencia, de manera temporal y por productos específicos. b) Conformación del Comitè Intersectorial para el Desarrollo Productivo: La conformación y elaboración de su reglamento será propuesto por el Jefe de la OPLAN de AGRO RURAL. c) La Unidad de Coordinación, elaborará su Plan de Trabajo Anual, el cual, previamente aprobado por la OPLAN, se insertará al Plan Operativo Anual de ALIADOS y al PAAC de AGRO RURAL.

d) Ejecución de consultorías y adquisición de bienes De acuerdo al Plan de Trabajo Anual aprobado, la OPLAN mensualmente solicitarà a la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS, los recursos correspondientes para la contratación de consultores y demás actividades programadas. La Admnistradora de ALIADOS gestionará los requerimientos y asignarà de los bienes y servicios necesarios. La OPLAN conjuntamente con el Coordinador Ejecutivo de ALIADOS, supervisará el trabajo de dicha Unidad. Para las consultorías, la OPLAN elaborará y aprobará los términos de referencia que los remitirá al Coordinador Ejecutivo de ALIADOS, para: i) comprometer el gasto; y, ii) para solicitar la No objeción al BIRF. Una vez que se tenga la No objeción, AGRO RURAL con apoyo del Especialista correspondiente de ALIADOS, realizará la selección del consultor(a) de acuerdo a las normas nacionales. Además, dará la aprobación respectiva de los servicios, que luego remitirá a ALIADOS para el pago respectivo.

V. MARCO AMBIENTAL, SOCIAL Y CULTURAL –MASC DEL PROGRAMA ALIADOS Co side a do ue el P og a a se fi a ia a t avés del Co t ato de P ésta o Nº……….-PE BIRF suscrito entre el Gobierno Peruano y el BIRF Banco Mundial, existe un conjunto de normas ambientales, sociales y culturales nacionales e internacionales (como las salvaguardas del Banco Mundial) que le son aplicables. En este contexto, se necesita establecer e implementar mecanismos para su cumplimiento, frente a los potenciales impactos ambientales, sociales y culturales en la ejecución de los sub proyectos y actividades previstas por ALIADOS. Teniendo en cuenta que ALIADOS II, es la continuidad de ALIADOS I, incorporando las las adecuaciones del caso, se podrá utilizar el mismo Marco Ambiental, Social y Cultural (MASC) del Programa ALIADOSI, que constituye una herramienta de gestión y consulta, así como un guía para la implementación de las salvaguardas del Banco Mundial (BM) en las actividades y operaciones de ALIADOS. El MASC permite el manejo de impactos ambientales, sociales y sobre recursos culturales físicos requerido por el Banco Mundial y la normatividad nacional.

El referido MASC, una vez aprobado por las instancias correspondientes, formará parte del presente Manual Operativo para su aplicación y estricto cumplimiento. Las políticas y salvaguardas del Banco Mundial, que aplican a Aliados son: Evaluación Ambiental (OP 4.01), Habitats Naturales (OP 4.04), Plan de Manejo de Plagas (OP 4.09), Patrimonio Cultural (OP 4.11) y Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10).

VI. SISTEMA DE PLANIFICACION, MONITOREO, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN VI.1 Sistema de Planificación VI1.1 Planificación de Actividades a) Plan Operativo Anual El Coordinador Ejecutivo del Programa convoca a todo el personal técnico y administrativo, tanto de la sede como de las oficinas regionales a una reunión de evaluación y planificación anual. Previamente a la reunión, el Especialista de Monitoreo, alcanza a cada OCR los lineamientos para la formulación del POA, que son extraídos del documento del PAD y del Estudio de Factibilidad aprobado por el BIRF y el MEF, respectivamente. Con estos lineamientos, cada OCR prepara la información a ser analizada en la reunión. De los resultados de la reunión, se deberá elaborar un Plan Operativo Anual (POA), del Proyecto, que es un instrumento de uso interno, donde se precisa y detalla los procedimientos de política institucional, el contexto nacional y regional, los indicadores de los resultados a alcanzar durante el año, las acciones específicas a realizar y metas específicas a alcanzar por cada resultado con sus respectivos financiamientos tanto de Recursos de Endeudamiento (ROOCE), Recursos Ordinarios y del aporte de los beneficiarios, de manera mensualizada por cada OCR y consolidada por la Coordinación Ejecutiva. El POA permite organizar en secuencia lógica las actividades y acciones concretas y establecer el tiempo requerido para el cumplimiento de cada una de las acciones; En este sentido debe reflejar las orientaciones, estrategias y recursos contenidos en el Documento de Evaluación del Programa (PAD), Convenio de Préstamo y Plan de Implementación del Programa. El POA deberá contener información que se incorporará como parte de los compromisos dentro del presupuesto formulado por la institución. Este plan debe contener al menos los siguientes puntos:

(i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) (vii) (viii)

(ix) (x)

Resumen ejecutivo del Programa; los objetivos y resultados; Los productos esperados por cada componente, detallado las políticas institucionales para el año; plan de actividades para todo el año, mensualizado y trimestralmente; los responsables a nivel del Programa para la ejecución de las actividades definición de indicadores físicos que permitan medir el avance del Programa; presupuesto mensualizado, por trimestre y por componentes, subcomponentes, actividades, categorías de gasto y fuentes de financiamiento; y, las fuentes de verificación del cumplimiento de las actividades plan de adquisiciones.

En base a ello, el Especialista de Monitoreo y el Administrador, preparan el Plan Operativo Anual (POA) según el esquema aprobado por AGRO RURAL, que detalla las actividades principales que se realizarán y los recursos necesarios para su ejecución. El POA deberá ser aprobado por el Consejo Directivo y tener la No Objeción del BIRF, y se inserta en el POI de AGRO RURAL. Servirán de base de comparación con la ejecución de las actividades del Programa que se reportan en los Informes de Seguimiento Financiero FMR y que se preparan periódicamente para el BIRF. Para la elaboración del POA, al menos se tendrá en cuenta: (i) Antecedentes:  ¿Por qué se confecciona este POA?  ¿Qué proceso ha desarrollado el Proyecto hasta aquí, antes de elaborar el POA?  ¿Cómo se elaboró el POA? : participación, pasos, problemas, soluciones (i) 

El contexto en el que se ejecuta el Proyecto Breve síntesis de las principales características del ámbito nacional que influyen en el Proyecto:

(i) (ii) (iii) (iv)

las tendencias de la economía nacional; las políticas nacionales que influyen en el Proyecto; tendencias regionales relevantes que influyen en el Proyecto; circunstancias favorables y desfavorables internas que influyeron en el Proyecto

(ii) Objetivos para el año  ¿Qué objetivos se tiene para este año?: el objetivo general y por componente (iii) Productos esperados por cada componente  ¿Cuáles y cuántos productos se lograrán en el primer año por cada componente?

Para definir los productos que deben lograrse en cada año, es necesario examinar el PIP Plan de Implementación del Programa -, para tener presentes los productos que deben alcanzarse, los insumos con los que se cuenta para cada programa, así como la situación real en la que se encuentra. VI.2 Sistema de Monitoreo VII.2.1 Objetivos del Sistema de monitoreo, Seguimiento y evaluación a) Determinar los resultados, el efecto e impacto previsto del programa en las organizaciones de productores y comunidades campesinas del ámbito del proyecto. b) Acopiar, organizar y analizar la información necesaria para retroalimentar el proceso de ejecución del Proyecto, asimismo sistematizar los aprendizajes. VI.2.2 Enfoque El enfoque está orientado a una gestión del sistema que interrelacione insumos/resultados/impactos con determinada frecuencia que responda a la estructura organizacional y operativa del proyecto de manera que se produzca una retroalimentación en sus diferentes niveles, permitiendo tomar decisiones y hacer correcciones que ayuden al cumplimiento de las metas y al logro del propósito del Proyecto. Nivel Regional.- Se refiere al alcance de datos e información cualitativa y cuantitativa que incorpora el nivel regional, proyecta en su nivel y genera datos para el grupo de regiones del ámbito del proyecto. Nivel de Subproyectos.- Monitorea los resultados obtenidos por el proyecto en la ejecución de los subproyectos de negocios rurales y desarrollo territorial. El ordenamiento de la jerarquía con la cual se articularán los niveles y fases del monitoreo del Programa se detalla en el siguiente cuadro: Matriz 1 Estructura de Monitoreo Nivel del Monitoreo Subproyectos

Tipos de indicadores Proceso Resultados

Provincial

Resultados a nivel de subproyectos

Regional

Impactos

Quienes Beneficiarios de los subproyectos de negocios rurales, desarrollo territorial. Corroborado por asistentes administrativos y técnicos. Oficinas de Coordinación Regional Coordinación

Cuando Periódico en función del plan de implementación de los subproyectos. Trimestral de gestión

Trimestral y annual

Trimestral y anual.

Resultados Procesos

Ejecutiva

A medio término y final del programa

Se ha identificado el plan de hitos para el monitoreo del Proyecto que deberá ser anual y acumulativo basado en los indicadores definidos en el marco lógico. A nivel de los subproyectos, su matriz de programación identificará también hitos para su monitoreo físico y financiero. Los hitos son indicadores de procesos que nos permiten observar los avances sustanciales en la ejecución de los componentes del programa. En esta perspectiva se ha formulado la matriz Nº 2 que describe los indicadores que deben ser monitoreados anualmente por cada nivel de ejecución del programa.

Plan de hitos del Programa Matriz 2: Componente I Negocios Rurales Hitos del Programa 1. Convocatoria a presentación de propuestas 2. Capacitación e información para la presentación de propuestas y seguimiento 3. Presentación de propuestas para preparación de planes de negocio 4. Presentación a concurso de planes de negocio 5. Suscripción del Convenio y contratos 6. Transferencia de recursos, primer desembolso

7. desembolso

Segundo

8. Siguientes desembolsos

9. Realización de la producción 10. Cierre Convenio

Indicadores

¿Quien Monitorea? OCR- Especialista en Seguimiento de Proyectos

¿Cuando? Al inicio de cada semestre

OCR- Especialista en Seguimiento de proyectos y Coordinador Regional.

Después de realizado las convocatorias

Coordinador OCR Y Especialista en NR de la OCR

En el momento de pago a prestador de servicios.

planes

Coordinador Regional

Nº de convenios

Administración Coordinador Regional.

Una vez aprobado el plan de negocios por el equipo ALIADOS Una vez que hayan cumplido con todos los requisitos Una vez que el grupo de productores tenga su cuenta bancaria

Nº de Convocatorias Nº

talleres

informativos Nº de talleres de seguimiento Nº de planes preparados

Nº

presentados

firmados Ejecución físico financiera: Adquisición de equipos Contratación de Asistencia técnica Idem

Idem

Volúmenes de ventas por subproyecto Los beneficiarios han

Administración Coordinador Especialista Administrativo de OCR.

y la

Administración Coordinador y Especialista Administrativo de la OCR. Administración Coordinador y Especialista Administrativo de la OCR. Especialista de NR de la OCR, Coordinador Coordinador en Monitoreo y

Una vez que el grupo de productores realice la rendición de cuentas del desembolso anterior. Una vez que el grupo de productores realice la rendición de cuentas del desembolso anterior. Semestralmente

Liquidación subproyecto

del

incrementado sus ganancias (en %) 11. Evaluación de medio término/impacto

Evaluación e informática y Administración; y Coord. Regional. MEF, MINAG y BM

Indicadores de impacto Incremento del valor neto de la producción por familia.

Al finalizar proyecto

Matriz 3: Componente II Desarrollo Territorial Hitos del Programa 1. Convocatoria a presentación de propuestas 2-. Capacitación e información para la presentación de propuestas 3. Capacitación para promotores comunales 4. Presentación de propuestas de ideas de perfiles de desarrollo comunal 5. Elaboración de perfiles de desarrollo comunal

Indicadores Los beneficiarios informados por prensa Nº de talleres informativos

Quien Especialista en DT de la OCR

Cuando Semestralmente

Especialista en DT de la OCR

Semestralmente

Nº de talleres

Especialista en DT de la OCR

Trimestralmente

Especialista en DT y Promotor chofer de la OCR

Trimestralmente

6. Perfiles de subproyectos de desarrollo comunal son presentados al programa Aliados. 7. Programa aprueba los perfiles

Nº de perfiles

OR- Especialista en Monitoreo y Evaluación, y Especialista en DT de la OCR Especialista en DT y Promotor Chofer de la OCR

Trimestralmente

8. Suscripción del Convenio y contratos

Nº

OCREspecialista en Monitoreo y Evaluación, y Coordinador Regional Administración Coordinador Regional. Administración Coordinador y Asistente Especialista Administrativo de la OR.

9. Transferencia de recursos

10. Ejecución de los subproyectos

Nº de ideas de perfiles de subproyectos

Nº de perfiles de subproyectos de desarrollo territorial

de subproyectos presentados

Nº de perfiles aprobados

convenios firmados Ejecución físico financiera: Adquisición de equipos Contratación de Asistencia técnica Nº de sub proyectos ejecutados

OCREspecialista Monitoreo

Trimestralmente

Una vez que hayan cumplido con todos los requisitos Una vez que la comunidad tenga su cuenta bancaria

Trimestralmente en y

11. Cierre Convenio

12. Evaluación de medio término/ impacto

% de subproyectos que han logrado sus objetivos Indicadores de impacto Las familias han incrementado (%) sus ingresos

Evaluación, Especialista DC y Coordinador de la OCR Especialista en Monitoreo, y Coord. Regional MEF, MINAG, Banco Mundial

Liquidación subproyecto

del

Al tercer año y al finalizar el proyecto

VI.2.3 Monitoreo: indicadores, instrumentos y herramientas VI.2.3.1 Monitoreo a Nivel del Programa Es conducido por la Coordinación Ejecutiva del Proyecto través del Especialsita en Monitoreo e informática, cuyas acciones centrales son: a) Procesar la información regional del proyecto, emitiendo los reportes finales de cada indicador por componente, trimestral y anualmente. b) Emitir reportes de aprendizaje institucional de la ejecución del programa generado en los subproyectos. c) Aplicar indicadores orientados a sondear la funcionalidad de las Oficinas de Coordinación Regional, así como controlar un funcionamiento eficiente del sistema de información y monitoreo.

Matriz 5 Monitoreo para la Unidad de Gestión del Programa ¿Qué se va a monitorear?

Negocios Rurales

Desarrollo Territorial

Administració n y Monitoreo

Metas

XXX talleres informativos

XXX talleres informativos XX ferias de conocimiento

Funcionamiento de los sistemas de monitoreo, información, adquisiciones y financiero

instrumentos

Cuando

Quienes

Para quién

Informes de los eventos

Cada evento

especialistas

Coordinación Ejecutiva

Reportes de los sistemas en los tres niveles

Trimestralmen te

Aprendizaje institucional

Evaluación

Metodología de los eventos

Coordinación Ejecutiva

Cada evento Informes de los eventos

Valor obtenido

Especialistas

Metodología de los eventos

Coordinación Ejecutiva

Calidad de la información Manejo de los sistemas por quienes corresponde

Coordinación Ejecutiva

Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, En Las Regiones De Apurímac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 518

VI.2.3.2 Monitoreo a Nivel de las Oficinas Regionales del Programa Se realiza en las Oficinas de Coordinación Regional del Programa, el monitoreo se caracteriza porque: a) Se condensa el conjunto de flujos de información provenientes de los subproyectos y el que se genera regionalmente tanto por los asistentes técnicos (o Yachaqs, de corresponder) el caso de Negocios Rurales, y en caso de Desarrollo territorial la información proveniente de autoridades, promotores y yachachiqs, según corresponda. b) Es el segundo nivel de aprendizaje que permitirá reatroalimentar, tomar decisiones y hacer correcciones según el caso.

Matriz 6 Monitoreo a nivel de las Oficinas de Coordinación Regional Que se va a Monitorear

Metas

Instrumentos

Cuando

Quienes

Para quienes

Negocios rurales

XXX subproyectos de negocios rurales

Convenios y Contratos

Informes periódicos y trimestrales

Especialista en NR, Especialista Seguimiento

Plane sde Negocios

Desarrollo Territorial

XXX subproyectos de D. Territorial

Convenios y Contratos

Informes periódicos y trimestrales

Especialista en DT, Especialista Seguimeinto

Manejo del proyecto

XXX talleres de capacitación en monitoreo y evaluación

Informes de los talleres

Cada Taller

Especilasita Monitoreo,

Proyectos

Valor Obtenido Valor de información contenida en informes regionales. Valor de información contenida en informes regionales.

Evaluación

Aprendizaje institucional Retroalimentación de productores y equipo regional Retroalimentación de comunidades, familias y equipo regional

Planes de negocios rurales y proyectos de desarrollo territorial

VI.2.3.3 Monitoreo de Negocios Rurales Sus características son: a) El monitoreo a nivel de los subproyectos de negocios rurales es realizado por el Especialista en Negocios Rurales de la Oficina Regional; con el apoyo de los beneficiarios, éstos entregarán información periódica que será corroborada por el asistente técnico Los especialistas en NR facilitaran talleres de evaluación de resultados (ingresos y costos) de los planes de negocio. b) La información recogida es ingresada por el Especialista en Monitoreo y Evaluación de la OCR al módulo de control de subproyectos en la terminal de las Oficinas de Coordinación Regional, esta información es remitida en tiempo real a la Coordinación Ejecutiva del Programa mediante el SIGER.

VI.2.3.4 Monitoreo de proyectos de Desarrollo Territorial Sus características son: a)

El monitoreo a nivel de los subproyectos de desarrollo territorial es esencialmente participativo, tiene como herramienta principal el ciclo de aprendizaje y el control social. La implementación de los sub proyectos de desarrollo territorial conlleva sus propios hitos. Es sobre estos hitos que se realizará el auto monitoreo por el mecanismo de decisión y concertación con base en el análisis de los resultados según metas e indicadores programadas en sus planes. En el caso de los subproyectos integrales los promotores y Yachachiqs acopiarán y organizarán la información que será ingresada a la matriz. Esta información es recogida y verificada por el asistente técnico. En los proyectos de desarrollo productivo son las propias familias las que brindan la información al asistente técnico para el monitoreo en talleres de evaluación sobre resultados. El monitoreo de resultados se realizara con planillas de evaluación La información recogida de los subproyectos de desarrollo integral y los de desarrollo productivo es ingresada al módulo de control de subproyectos (software) en las oficinas de Coordinación Regional. Esta información es remitida en tiempo real a la Unidad de Gestión y Monitoreo del Proyecto mediante el SIGER.

VI.2.3.5 Organización Institucional para el Monitoreo El sistema de monitoreo y evaluación, será conducido desde la Coordinación Ejecutiva del Programa, por el Coordinador de Monitoreo. Una de sus funciones es asumir la responsabilidad de generar la capacidad institucional en el Proyecto y en los subproyectos, para la operación del sistema de monitoreo y evaluación. La capacitación y adiestramiento será responsabilidad del Especialista en monitoreo, para lo cual se han programado cinco talleres.

VI.2.3.5 Sistema de Información El sistema de monitoreo y evaluación contará con un sistema de información que articule los reportes de ejecución financiera con el avance físico en cada componente. La información financiera será emitida por el sistema respectivo de acuerdo a los requerimientos del financiador. El sistema de información permitirá contar con información en tiempo real con lo cual se logrará: a) b) c) d) e)

Estructurar una base de datos sobre cada proyecto, desde su presentación hasta la liquidación del mismo. Precisar la localización de los subproyectos para determinar la cobertura espacial del programa. Identificar los tipos de subproyectos de negocios existentes en cada región/provincia Ratificar la información de los subproyectos en cuanto a su localización rural, comunidades indígenas, entre otros. Emitir reportes cuantitativos y cualitativos de ejecución de los subproyectos de negocios rurales y desarrollo territorial.

VI.3 Evaluación VI.3.1 Evaluación del Plan Operativo Anual El Coordinador Ejecutivo convocará al personal de las OCR al menos 3 reuniones al año para realizar la evaluación de las actividades realizadas. Los resultados de esta reunión servirán para corregir o fortalecer las acciones del POA, y también para la elaboración de los Informes Trimestrales. Cada OCR elabora sus informes trimestrales, que luego la Unidad de Monitoreo y Evaluación lo consolida para el Informe del Programa. Las actividades ejecutadas se informarán en el Reporte de Ejecución del Proyecto (trimestral), el que será remitido al BIRF por el Coordinador Ejecutivo del Proyecto, luego

de 30 días de concluido el trimestre que se informa. Para el BIRF y MINAG los reportes de seguimiento son trimestrales, de acuerdo a sus formatos respectivos. Este informe incluirá al menos: (i) un detalle cualitativo y cuantitativo de las acciones realizadas más resaltantes con relación al logro de los resultados y objetivos del Proyecto; (ii) el progreso logrado con relación a los indicadores definidos; (ii) una evaluación de los problemas, limitaciones y asuntos derivados de la implementación o de la ejecución del Proyecto; (iii) implementación actualizada y proyección de desembolsos para el próximo trimestre y semestre; (iv) lecciones aprendidas; y, (v) estado de cumplimiento con el Convenio de Préstamo. Al final del año deberá presentarse al Consejo Directivo y al BIRF para su aprobación, el informe anual, donde se deberá detallar los logros alcanzados con relación a los indicadores del Marco Lógico. Asimismo, se deberá detallar la ejecución presupuestal, las limitaciones encontradas y las lecciones aprendidas.

VI.3.2 Evaluación de Medio Término VI.3.2.1 Objetivos de la Evaluación a) Comparar y verificar los cambios logrados con el Proyecto en el propósito de mejorar los activos y las condiciones económicas de las familias campesinas en las áreas seleccionadas en relación con la situación inicial sin Proyecto. b) Identificar los procesos y actores que inciden en el éxito del programa en el tiempo. c) Evaluar la pertinencia, rendimiento y éxito de las actividades con respecto a los objetivos del programa. d) Determinar la validez de los mecanismos e instrumentos técnico-operativos diseñados por el programa para facilitar su ejecución. e) Evaluar el nivel de aplicación de las salvaguardas ambientales y sociales del proyecto.

VI.3.2.2 Componentes de la Evaluación a)

Población Objetivo. La población meta del programa son las comunidades y familias campesinas, y organizaciones de productores en las áreas seleccionadas por el programa. Situación inicial (Línea de base). La situación inicial de un Programa es descrita en la Línea de Base, que proporciona información antes de la intervención del programa. Tiene por objetivo establecer parámetros de comparación para medir en el tiempo (periódicamente) la evolución de la población objetivo, en aspectos relacionados a variables especificadas en la línea de base. Grupo Control. Un aspecto clave es la selección del grupo testigo, a ser objeto de comparación con aquellos actores con los cuales se busca realizar la intervención. El grupo testigo para el programa son aquellas comunidades campesinas y

d) e)

organizaciones de productores que no han pasado por el proceso de intervención del programa en comparación con las que han sido beneficiadas por el programa. Intervención. Son los mecanismos, procesos y acciones realizados de modo que se logre cambios en la situación inicial en búsqueda de la situación deseada. Situación al momento de medir. Se refiere a la situación en la que se encuentra la población objetivo al momento de realizar el levantamiento de la información para medir el impacto de la ejecución del proyecto. El proyecto contará con dos evaluaciones externas: una a medio término y otra al final de la vida del proyecto. Estudios de Caso. Identificar experiencias de mayor éxito o dificultad de la implementación de los subproyectos con el fin de extraer un conjunto de conocimientos que retroalimenten a los actores intervinientes en la ejecución del proyecto como también a la sociedad en general. Sistematización de aprendizajes. Es necesario documentar con análisis crítico los aprendizajes, para ir socializando la información con las personas naturales y jurídicas vinculadas al tema de negocios rurales y desarrollo rural.

VI.3.2.3 Ejecución de la Evaluación Será realizado a través de la contratación de una consultora externa para lo cual se p epa a á los espe tivos TDR’s soli ita al BM la No O je ió .

VI.3.2.4 Implementación de las Recomendaciones de la Evaluación Se formulará un plan de implementación con base en las recomendaciones de la evaluación de medio término cuya conducción estará a cargo de la Coordinación Ejecutiva del Proyecto.

VII RECURSOS HUMANOS VII.1 Sistema de Calificación y Selección de Personal El Programa ALIADOS, tiene que estar conformado con un equipo técnico nacional y equipos técnicos regionales de acuerdo a los términos de referencia elaborados durante la formulación del Proyeceto VII.1.1 Objetivo Garantizar un proceso de calificación y selección de personal directivo, técnico, administrativo financiero y de apoyo del Proyecto, regido por procedimientos abiertos, transparentes y equitativos, a fin de evitar influencias de tipo político o de otra índole. VII.2 Políticas de Calificación y Selección de Personal Teniendo en cuenta que ALIADOS II es una ampliación del Programa ALIADOS I, a fin de garantizar la continuidad y con la finalidad de capitalizar la experiencia adquirida por el

equipo técnico en màs de cuatro años de exitosa gestión, se tendrá como prioridad la continuidad del actual personal, previa evaluación. Para la contratación del Coordinador Ejecutivo de ALIADOS II, en primera instancia, AGRO RURAL evaluará la posibilidad de ratificación del Director Ejecutivo de ALIADOS I, previa No Objeción del Banco Mundial y con la aprobación del Consejo Directivo. En caso de no ser favorable el resultado, o en caso de renuncia posterior, AGRO RURAL, necesariamente contratará una empresa privada especializada en recursos humanos, para que realice una convocatoria abierta a nivel nacional. La referida empresa propondrá una terna de tres candidatos, los cuales serán evaluados por el Consejo Directivo de ALIADOS y con la No Objeción del Banco Mundial, se procederá a su contratación. Para la contratación de los Coordinadores Regionales y Administrador de ALIADOS II, se aplicará el mismo procedimiento indicado en el numeral b; es decir, en primera instancia, AGRO RURAL evaluará la posibilidad de ratificarlos, previa No Objeción del Banco Mundial y con la aprobación del Consejo Directivo. En los casos que no se apruebe o por motivo de renuncia posterior, AGRO RURAL necesariamente contratará una empresa privada especializada en recursos humanos, para que realice una convocatoria abierta a nivel nacional, como se indicó anteriormente. Para el resto del personal, no será necesario tomar los servicios de una firma privada, se dejará esta responsabilidad al Coordinador Ejecutivo através de un comité designado para tal fin. Dando preferencia al personal que laboró en ALIADOS I. En todos los casos, el proceso de calificación y selección de personal será estrictamente confidencial, pudiendo acceder a los resultados del proceso exclusivamente los miembros del Comité Directivo de ALIADOS y los funcionarios autorizados del Banco Mundial. A fin de garantizar la transparencia del proceso, en caso de comprobarse documentadamente presiones políticas para la calificación de un candidato, el mismo quedará automáticamente excluido del proceso. En caso de no existir candidatos que obtuvieran los puntajes mínimos en cualquiera de las etapas de calificación, el concurso se declarará desierto y se deberá realizar una nueva convocatoria pública en el plazo de 15 días, contados a partir del cierre VII.3 Proceso de Selección y Contratación de la firma privada Para los casos que corresponda, la firma privada que se encargará de la selección del personal, se le contratará mediante concurso público, asignando el contrato a la mejor propuesta técnica (diseño de instrumentos para la entrevista personal y pruebas de habilidades basados en los criterios establecidos en el presente diseño) y económica. VII.4 Términos de Referencia para el Personal del Programa ALIADOS En el Anexo Nº 16, se detallan los términos de referencia, del Coordinador Ejecutivo y de todo el personal del Proyecto ALIADOS. Asimismo, en el Anexo Nº 17, se presentan los criterios para la calificación de las hojas de vida y para las pruebas de habilidades, respectivamente.

VIII. SISTEMA DE ADQUISICIONES Y/O CONTRATACIONES VIII.1 Aspectos Generales El presente capítulo regula el proceso de adquisiciones al que se ceñirá la adquisición de bienes y servicios del Proyecto ALIADOS. ALIADOS no cuenta con un área de adquisiciones estructurado, y es el Asistente Administrativo quien está encargado de realizar las actividades que conlleva a proveer y suministrar bienes y servicios para el desarrollo de las actividades del Proyecto. Los procedimientos generales en adquisiciones son de aplicación para todas las unidades del Proyecto ALIADOS.

VIII.2 Marco Legal El Programa ALIADOS se rige por las siguientes normas, de acuerdo al siguiente orden: Contrato de Préstamo Nº XXXXXX celebrado entre la República del Perú y el Banco Internacional para la Reconstrucción y Fomento – BIRF. Manual de Operativo del Programa – MOP En caso de discrepancia entre alguna disposición del Manual de Operaciones y una disposición del Contrato de Préstamo suscrito con el BIRF, prevalecen las disposiciones del Contrato de Préstamo. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, para aquellos bienes y servicios que se adquieran exclusivamente con financiamiento de Recursos Ordinarios.

VIII.3 Organización Institucional para Adquisiciones VIII.3.1 Especialista en Adquisiciones (Asistente Administrativo) Tiene por función conducir y controlar que todos los procesos se ejecuten de acuerdo a las normas establecidas en el Contrato de Préstamo, el Manual de Operaciones y otras normas que se requieran en la ejecución del Proyecto. El especialista de adquisiciones desarrollará actividades específicas en: Los procedimientos y normas de adquisiciones del BIRF y del Sistema Nacional de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, preparación documentos de licitación o solicitud de cotizaciones e informes de evaluación, sobre la base de las especificaciones técnicas preparadas por el especialista solicitante; y Los procedimientos y normas del BIRF y del Sistema Nacional de Contrataciones y Adquisiciones del Estado para la contratación de consultores, preparación del documento Pedido de Propuesta y documentos de evaluación, en base a los términos de referencia elaborados por el especialista solicitante. Las actividades principales a cargo del especialista serán:

i) Aplicación del Manual de Operaciones, el cual deberá ser compatible con los procedimientos en materia de licitaciones. En caso sea necesario, se deberá proponer los regímenes de excepción que deberían tramitarse ante las autoridades del Gobierno y contar con la no-objeción del Banco Mundial para hacer más eficientes estos procedimientos. ii) Diseñar y establecer formatos para la presentación de términos de referencia, bases de licitación, sistemas de calificación de propuestas, procedimientos de convocatoria a concursos públicos, y modelos de contratos, para las diferentes modalidades de adquisiciones. iii) En base al Plan de Adquisiciones para los tres años del proyecto, deberá elaborar el plan de adquisiciones anualmente, hacer seguimiento de su aprobación, homologar o ajustar cuando se requiera las actividades de cada componente del programa y, con la información necesaria, preparar un cronograma detallado de adquisiciones y contrataciones requeridas para la ejecución del Programa a través de la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS y someterlo a consideración y aprobación del BIRF.

VIII.3.2 Mantenimiento y contenido de los documentos El área de adquisiciones mantendrá un registro y archivo de los procesos de selección y contratación, así como el registro y archivo de órdenes emitidas. El área de adquisiciones mantendrá los siguientes archivos: a) Archivo de Procesos de Selección de Adquisiciones y Contrataciones, incluyendo los contratos. b) Archivo de Orden de Compra y Órdenes de Servicio Este archivo contendrá todos los procesos de selección efectuados (adquisición de bienes, servicios y contratación de consultorías) por el Proyecto, ya sean procesos en los que se haga una convocatoria pública, procesos de comparación de precios, invitación y otros, incluidos los procesos declarados desiertos. Se registrará un correlativo por cada tipo de proceso de adquisición que se realice y se mantendrá un archivo de acuerdo al mismo orden, que contendrá todos los documentos del proceso desde el requerimiento hasta la adjudicación de la Buena Pro. El contenido por cada registro de este archivo será:  Requerimiento firmado por el responsable del área solicitante.  Convocatoria a licitación pública, invitación pública, carta o lo que corresponda en cada caso.  Documentos del proceso  Información del acto de apertura de ofertas, cuando existiese.  Informe de consultas y absolución de las mismas, si fuese el caso.  Informes de evaluación.  Copia del Contrato firmado, addenda y enmiendas.  Registro de reclamos y resolución de disputas si las hubiere.

c) Archivo de Órdenes de Servicios y de Órdenes de Compra: Se mantendrá un archivo correlativo de Ordenes de Servicio (OS) y otro para Órdenes de Compra (OC), con la finalidad de mantener un control en la emisión de los mismos. Por lo tanto, este archivo contendrá una copia de cada OS y OC que se emita.

VIII.3.3 Criterios de Control en los Procesos de Adquisición El Especialista en Adquisiciones (Asistente Administrativo) deberá coordinar estrechamente con el Administrador para asegurar un adecuado sistema de control que asegure lo siguiente: a) Los contratos y todo lo relativo a adquisiciones estarán adecuadamente aprobados y registrados. b) Se mantendrá en un lugar seguro y confidencial los documentos de todos los procesos de adquisición, quedando a disposición para cualquier consulta o auditoria.

VIII.5 Participantes en el Proceso de las Adquisiciones y/o Contrataciones Los que intervienen en el proceso de programación, autorización, ejecución, control y aprobación de las adquisiciones son: El Coordinador Ejecutivo El Responsable Técnico El Administrador El Comité Especial El Especialista en Adquisiciones Coordinado Ejecutivo Autoriza las adquisiciones de bienes y servicios, otorgando el VºBº al Plan de Adquisiciones Anual. Otorga VºBº otorga la conformidad de servicio para aquellos contratos que le competen y según lo indica en los TDR. Resuelve recursos de apelación Aprueba y firma los contratos de bienes, servicios y obras Rescinde mediante Resolución los contratos, si el caso lo amerita. Responsable por Oficina Regional Sustenta ante el Cooridnador Ejecutivo, los requerimientos de bienes, servicios, consultorías, adjuntando los TDRs o especificaciones técnicas. Elaboran el informe de conformidad de los servicios y adquisiciones. Suscriben con el Especialista Administrativo de la OCR, la conformidad del bien o servicio. Participa como miembro del Comité Especial, si el caso lo requiere. El Administrador

Dispone las acciones que conducen a llevar a cabo el proceso de contratación de bienes y servicios solicitados verificando la necesidad, los cuales deben estar considerados en el plan anual de adquisiciones y contrataciones. Autoriza las adquisiciones de bienes y servicios que se requiera para la operación del Proyecto. Supervisa el uso de los recursos del Programa por categorías de inversión, de acuerdo al Convenio de Préstamo. Elabora los reportes financieros para las entidades financieras sobre la actividad del Programa. Dispone la cancelación de los compromisos adquiridos por el Proyecto luego de la conformidad de la Coordinación Ejecutiva, según corresponda. Verifica la existencia de la disponibilidad presupuestal que permita financiar el requerimiento de bienes, servicios, consultorías y obras. Solicita a través de la Coordinacion Ejecutiva, la No Objeción del BIRF, en los procesos de adquisiciones y contrataciones, en los casos que corresponda.

VIII.6 Capacitación en Adquisiciones La capacitación comprende un conjunto de normas y procesos inherentes al desarrollo de los conocimientos y habilidades de los consultores y del personal del programa directamente vinculados al Proyecto en temas relativos a sus componentes. El Programa solicitará en forma oportuna al BIRF la capacitación en Normas y Procedimientos de Adquisiciones y Contrataciones para el personal de ALIADOS.

VIII.7 Comité Especial El Coordinador Ejecutivo, por delegación de la Dirección Ejecutiva de AGRO RURAL, designará a los miembros del Comité Especial, los cuales se encargarán de los procesos de selección en su organización y ejecución. Sus atribuciones serán preparar las bases administrativas del proceso de selección de acuerdo a la normatividad del Banco Mundial y/o del Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones (dependiendo de la fuente financiera), absolución de consultas, evaluación de observaciones, calificación de postores, evaluación de propuestas, y en general, todo acto necesario o conveniente hasta la selección. a) Miembros del Comité Especial El Comité estará constituido por tres miembros titulares. Los suplentes se designarán dentro del personal de las áreas, involucradas. El quórum para el Comité Especial será de acuerdo a las normas vigentes. b) Responsabilidad del Comité Especial Todos los miembros del Comité Especial son solidariamente responsables por la selección realizada; que se encuentre conforme a las Normas establecidas y responden administrativamente ante cualquier irregularidad cometida en la misma que les sea imputable.

VIII.8 Adquisición de bienes y servicios de no-consultoría VIII.8.1 Procedimiento General de Adquisiciones Cuando se empleé la modalidad de Comparación de Precios, el responsable por Administrativo y el Coordinador de la Oficina Regional elaboran las especificaciones técnicas, la estimación de costos y el procedimiento de evaluación para los bienes a ser adquiridos, a toda esta documentación, se adjuntan las cotizaciones obtenidas y cuadro comparativo correspondiente, estos serán puestos a consideración de la Coordinación Ejecutiva. Cuando la modalidad de contratación sea a través de Licitación Pública Nacional o Internacional, el responsable del área usuaria y el Administrador prepararán los documentos de Licitación que les compete, como las especificaciones técnicas y la estimación de costos. Toda esta documentación será puesta a consideración del Coordinador Ejecutivo, para que luego sea evaluada por el correspondiente Comité Especial. Antes de proceder con la autorización de la firma del contrato, el Especialista de Adquisiciones verificará la existencia de la documentación mínima requerida por las normas del Banco Mundial y las que correspondan para el proceso de adquisición, de acuerdo a la modalidad de contratación empleada. Cumplido el requisito anterior, El Coordinador Ejecutivo, suscribirá el contrato en tres ejemplares originales. Los pagos inherentes al contrato, se realizarán de conformidad con el cumplimiento de los términos de la propuesta y del contrato por parte del proveedor y a la recepción de los bienes adquiridos. VIII.8.2 Principios establecidos para las adquisiciones i) Garantizar la economía y eficiencia en los procesos de contratación, los que se realizarán mediante procedimientos competitivos. ii) Fomentar la promoción del desarrollo de capacidades locales con preferencia de la capacidad nacional. iii) Asegurar la transparencia en las operaciones, mediante el uso de procedimientos internacionalmente aceptados y/o acordados en el contrato de préstamo. iv) Garantizar que los licitadores que cumplen los requisitos necesarios, tengan las mismas oportunidades para concursar en los procesos de adquisición de bienes y contratación de trabajos y servicios financiados por el Proyecto ALIADOS.

VIII.8.3 Las Políticas de Adquisiciones del BIRF: El préstamo sea utilizado sólo para fines específicos Los fondos deben ser usados únicamente para los fines acordados. El uso de fondos deben estar dirigidos con eficiencia y economía.

VIII.9 Modalidades de Adquisición por el Programa Las modalidades de adquisición y contratación de bienes, servicios y selección de consultores será de acuerdo a las normas acordadas con el BIRF (Ver anexo 27). Resumen de Procesos de Adquisición por el Programa). Las modalidades son: Bienes y servicios a) Licitación Pública Nacional b) Comparación de precios Consultorías a) Selección Basada en la Calidad y el Costo (SBCC) b) Selección Basada en las Calificaciones de los Consultores (SCC) c) Selección Basada en Menor Costo (SBC) Consultorías Individuales a) Procesos competitivos (Evaluación de CVs de Consultores) b) Contratación Directa

VIII.9.1 Bienes y Servicios a) Licitación Pública Nacional (LPN): Contratos mayores a US$ 50,000 y menores a US$ 250.000 La LPN puede constituir el método de contratación preferido cuando no se espera que los licitantes extranjeros manifiesten interés ya sea debido a que a) los valores contractuales son pequeños, b) se trata de obras geográficamente dispersas o escalonadas en el curso del tiempo, c) las obras requieren una utilización intensiva de mano de obra, o d) los bienes u obras pueden obtenerse o contratarse localmente a precios inferiores a los del mercado internacional. Las adquisiciones bajo esta modalidad deberán realizarse de acuerdo a las disposiciones contenidas en las Normas de Adquisición del Banco Mundial. El formato que se utiliza en esta modalidad es el documento Standard de Licitación para Adquisición de Bienes, modelo de contrato según corresponda. Están disponibles en la página web del Banco: www.worldbank.org (Ver Anexo 28, Procedimiento para las Adquisiciones mediante LPN) b) Comparación de Precios a Nivel Nacional o Internacional (CPN/CPI): Contratos menor o igual a US$ 50.000 La Comparación de Precios es un método de contratación que se basa en la obtención de cotizaciones de precios de diversos proveedores (en el caso de bienes) o de varios contratistas (en el caso de obras), con el fin de obtener al menos tres cotizaciones válidas, comparables y a precios competitivos, y es un método apropiado para adquirir bienes en existencia, fáciles de obtener, o productos a granel con especificaciones estándar y pequeño valor, o trabajos sencillos de obra civil y pequeño valor. La solicitud de cotización de precios debe incluir una descripción y la cantidad de los bienes o las especificaciones de

la obra, así como el plazo (o fecha de terminación) y lugar de entrega requerido. Las cotizaciones deben presentarse por carta, fax o medios electrónicos. Para la evaluación de las cotizaciones el comprador debe seguir los mismos principios que aplican para las aperturas públicas. Los términos de la oferta aceptada deben incorporarse en una orden de compra o en un contrato simplificado. La Comparación de Precios a Nivel Nacional se puede emplear cuando los bienes que se desee adquirir se puedan obtener, por lo general, en más de una fuente a nivel nacional a precios competitivos. (Ver Anexo 29. Procedimiento para las adquisiciones mediante CP) Esta modalidad de Comparación de Precios será realizada de acuerdo a las disposiciones contenidas en las Normas de Adquisiciones del Banco Mundial. En esta modalidad se puede usar una orden de compra o utilizar el modelo de contrato disponible en la página web del Banco: www.worldbank.org Revisión Previa del proceso de adquisición Estará sujetos a revisión previa por el BIRF toda la documentación relativa a: Cualquier modificación efectuada a los Términos de Referencia después que los mismos ue te o la o o je ió del BIRF, o a á te p evio a su apli a ió , de e á se dada a o o e po el Coo di ado Eje utivo pa a o te e la o o je ió del BIRF. Los dos primeros contratos del Programa realizado bajo Licitación Pública Nacional y Comparación de Precios. La Revisión Previa de contratos está sujeta a las disposiciones del Apéndice 1 de las Normas de Adquisiciones del BIRF. Revisión posterior La UGP-ALIADOS y el BIRF estarán facultadas para realizar, directamente o a través de terceros, auditorias, y revisiones posteriores de los procesos de compra del Programa. Recepción de los bienes Cuando corresponda al Programa la recepción provisional y la recepción definitiva de los bienes adquiridos estarán a cargo del Administrador y del Especialista de Adquisiciones, otorgando la conformidad de haber recibido los bienes producto de la adquisición. A tiempo de efectuarse la recepción de los bienes, el Administrador, tendrá la responsabilidad de levantar un inventario pormenorizado de cada ítem recibido, el mismo que deberá estar conforme con el contrato de adquisición y que servirá de base para la contabilización de los bienes en el Programa. Registro de Bienes Adquiridos Todos los bienes adquiridos formarán parte del activo del Programa y serán registrados en el Balance General e inventarios de la UGP-ALIADOS.

El Administrador y Especialista de Adquisiciones de la UGP-ALIADOS, tendrán a su cargo la recepción, conservación, y la asignación de bienes adquiridos.

VIII.9.2 Consultorías Utilizando las Normas del BIRF para la Contratación de Servicios de Consultoría, se mencionan los procedimientos uniformes de selección, contratación y supervisión de los consultores cuyos servicios se contratan con el financiamiento del Programa. El objetivo de este proceso es contratar a consultores, sobre la base de procesos de selección transparentes que contribuyan al cumplimiento de sus objetivos. La contratación de consultores se realizará con las siguientes modalidades:

VIII.9.2.1 Selección Basada en Calidad y Costo (SBCC) Las contrataciones bajo esta modalidad se debe realizar de acuerdo a las disposiciones contenidas en la Sección II de las Normas de selección de Consultores del Banco Mundial. Esta modalidad aplica para consultorías cuyo monto estimado de contrato sea mayor o igual a USD$ 100,000.; será de aplicación preferente sobre las otras modalidades para la contratación de consultores previstas en el presente Manual (Ver Anexo 30) Procedimiento para la SBCC). Los formatos que se utilizan en esta modalidad son: el pedido de propuesta y el modelo de contrato. Están disponibles en la página web del Banco: www.worldbank.org

VIII.9.2.2 Selección Basada en la Calificación de los Consultores (SCC) Este método se puede utilizar para servicios menores para los cuales no se justifica ni la preparación ni la evaluación de propuestas competitivas, siempre y cuando el monto estimado de contrato sea menor a $US.100,000. En tales casos, el Prestatario preparará los TDRs; publicará en un diario local, solicitando expresiones de interés e información sobre la experiencia y la competencia de los consultores en lo que respecta al trabajo; confeccionará una lista corta y seleccionará a la firma que tenga las calificaciones y las referencias más apropiadas. Se pedirá a la firma seleccionada que presente una propuesta técnica conjuntamente con una propuesta financiera y se la invitará luego a negociar el contrato. (Ver Anexo No 31 Procedimiento para la SCC) Los formatos que se utilizan en esta modalidad son: el pedido de propuesta y el modelo de contrato. Están disponibles en la página web del Banco: www.worldbank.org

VIII.9.3 Consultores Individuales (CIn) Normalmente se emplea a consultores individuales para servicios en los que: a) No se necesitan equipos multidisciplinarios de personal,

b) No se necesita apoyo profesional adicional externo (de una oficina central), y c) La experiencia y las calificaciones de la persona son los requisitos primordiales. Si debido al alto número de consultores individuales, la coordinación, la administración o la responsabilidad colectiva se hicieran difíciles, sería preferible contratar a una firma de consultores.. La selección de consultores individuales se hace teniendo en cuenta sus calificaciones para realizar el trabajo. No se requiere publicación y los consultores no necesitan entregar propuestas. Se pueden seleccionar sobre la base la comparación de las calificaciones de quienes expresen interés en el trabajo, o bien el Programa puede ponerse directamente en contacto con ellos, invitándolos a participar en la selección. Las personas consideradas en la comparación de calificaciones deben cumplir con las mínimas calificaciones pertinentes y los que se seleccionen para ser contratados por el Prestatario deben ser los mejores calificados y deben ser plenamente capaces de realizar el trabajo. La capacidad de los consultores se juzgará sobre la base de sus antecedentes académicos, su experiencia y, si corresponde, su conocimiento de las condiciones locales, como el idioma, la cultura, el sistema administrativo y la organización del gobierno El Comité Especial invitará a por lo menos a tres consultores individuales teniendo en cuenta sus calificaciones para realizar el trabajo. La calificación y evaluación de los candidatos la efectuará el Comité Especial, quienes deberán elevar el informe de evaluación al Coordiandor Ejecutivo. Las contrataciones bajo esta modalidad se deben realizar mediante contratos adjudicados individualmente, de acuerdo a las disposiciones de las Normas de Selección y Contratación de Consultores. Cuando el proceso de contratación se realice bajo la modalidad de Selección de Consultores Individuales, la revisión por el Banco Mundial de los Términos de Referencia estará indicada en el Plan de Adquisiciones, documento que contará con la no-objeción del BIRF. Las opciones contractuales para consultores: Contrato de servicio por períodos fijos, que establecerá una remuneración global pagadera en una o varias cuotas. Contrato por tiempo de dedicación del consultor, que se aplicará cuando sea difícil definir el alcance y duración de los servicios, ya sea porque estos están relacionados con actividades de terceros, respecto de los cuales los plazos de ejecución pueden variar, o porque el aporte requerido de los consultores para alcanzar los objetivos del trabajo es difícil determinar. El formato que se utiliza en esta modalidad es el modelo de contrato para trabajos menores, pudiendo ser a suma global o sobre la base de tiempo trabajado. Están disponibles en la página Web del Banco: www.worldbank.org Revisión del proceso de selección

Cualquier modificación efectuada a los documentos de pedido de propuesta y contratación después que los mismos cuenten con la no objeción del BIRF, previo a su aplicación. Estarán sujetos a revisión previa del BIRF todos los Términos de Referencia de las consultorías identificados en el Plan de Adquisiciones, así como los siguientes documentos: Para la modalidad de Consultores Individuales, para montos iguales o superiores al equivalente a US$ 50.000.-, los informes de evaluación, recomendaciones de adjudicación, los curriculum vitae de los candidatos seleccionados y los borradores de contratos de consultoría; Para la contratación de firmas consultoras, todos los contratos con montos estimados superiores al equivalente a US$ 100.000.-, toda la documentación inherente a la selección y contratación, Términos de Referencia (TdR), presupuesto, copia de la publicación en el Development Business (cuando se requiera), lista corta de consultores, Pedido de Propuestas (PP), acta de recepción de propuestas, informe de evaluación de las propuestas técnicas, acta de apertura pública de sobres de las propuestas técnicas, informe de evaluación combinada técnico-económica, borrador del contrato. Cualquier modificación en el monto del contrato que supere el monto de revisión previa. Revisión posterior Mediante auditorias financieras y de adquisiciones contratadas por la Dirección Ejecutiva, o a través de Misiones de Revisión Posterior conducida por especialistas del BIRF. VIII.10 Adquisiciones por la Comunidad Por las características de la estrategia de intervención del progyecto, a través de los fondos concursables para negocios rurales y desarrollo comunal, el Programa transferirá los recursos financieros a las comunidades campesinas y organizaciones de productores y ellos serán quienes ejecuten sus contrataciones y adquisiciones de los proyectos de acuerdo al plan de negocios o proyecto de desarrollo comunal según cronograma de desembolsos aprobado, dentro de un marco de eficiencia y economía. Luego deberán rendir cuenta al Proyecto de los gastos efectuados. El procedimiento de Contrataciones por las Organizaciones de Pequeños Productores y Comunidades estará asesorado por el Especialista Administrativo de las Oficinas Regionales.

VIII.11 Procedimientos de adquisición para Organizaciones de Productores /Comunidades Los procedimientos de adquisición que se describen son procedimientos selectivos simplificados de licitación de obras, comparación de precios de los bienes y contratos directos, seguirá los métodos descritos más adelante.

VIII.11.1 Comparación de Precios La comparación de precios es un método de contratación que se basa en la obtención de cotizaciones de precios de diversos proveedores (en el caso de bienes) o de varios contratistas (en el caso de obras), de ser posible tres cotizaciones comparables, a fin de

obtener precios competitivos, y es un método apropiado para adquirir bienes en existencia, fáciles de obtener, o productos a granel con especificaciones estándar y pequeño valor o trabajos sencillos de obra civil y pequeño valor.

VIII.11.2 Comparación de precios en adquisiciones de bienes Por este procedimiento, se solicitan presupuestos de ser posible tres (3) proveedores. Para potenciar la eficacia y eliminar el riesgo inherente de compromiso, se recomienda a las Organización de Pequeños Productores que se aseguren de que la solicitud y presentación de presupuestos se haga por escrito. Por norma general, el proveedor que ofrezca el precio más bajo será quien obtendrá la adjudicación del contrato; sin embargo se debe tener en cuenta la calidad del servicio.

VIII.11.3 Comparación de precios en contratos de Obras Al igual que en la comparación de precios de las adquisiciones de bienes, hay que contar de ser posible con tres contratistas a quienes se les invita a presentar presupuestos mediante formularios simplificados de presupuesto. Dichos formularios contendrán una descripción de las obras, especificaciones detalladas y, de ser posible, dibujos. En general, el contratista que ofrezca el precio más bajo será quien obtendrá la adjudicación del contrato, sin embargo se debe tener en cuenta la calidad del servicio. Los contratos para obras adjudicadas bajo esta modalidad serán a precio fijo y monto global.

VIII.11.4 Contratación directa / Compras de bienes en existencia Este método se utiliza cuando tan solo existe una posible fuente. Otras razones que justificaran la contratación directa podrían ser una urgencia, la necesidad de adoptar una determinada tecnología, o un segundo pedido idéntico. En la medida de lo posible, el precio contractual acordado debe estar dentro de las tarifas de mercado locales o de los cálculos establecidos. El procedimiento de contratación directa debe tener como requisito la aprobación del comité de la Organización de Pequeños Productores para evitar el riesgo inherente de compromiso. VIII.11.5 Contratación de consultores Es posible que las Organización de Pequeños Productores necesiten apoyo técnico en la preparación y ejecución de los subproyectos. Dicho apoyo corre normalmente a cargo de consultores (personas físicas o empresas), ONG’s e instituciones académicas. La contratación de Consultores es aplicable tanto a personas naturales como a empresas sobre los criterios de competencia, economía y la transparencia. VIII.11.6 Rendición de Cuentas La Organización de Productores o Comunidad deberá rendir cuentas al Programa de los fondos recibidos, debiendo adjuntar la documentación sustentatoria como son: boletas, facturas, recibos de honorarios y otros. Para solicitar el siguiente desembolso, deberá rendido como mínimo el 80% del monto habilitado.

VIII.11.7 Grado de implicación de los Grupos Organizados de Productores Para que los controles internos y la gestión financiera de un subproyecto impulsado por la Organización de Productores sean satisfactorios, es necesario que los beneficiarios y demás partes implicadas estén bien informados en todo momento y a todos los niveles acerca de sus prerrogativas, derechos, y obligaciones, así como de los costos y beneficios del programa. Esta información debe ser transmitida de manera comprensible para todas las partes implicadas. Cuando alguno de los beneficiarios sea analfabeto, se puede incluso recurrir a ilustraciones u otro medio que sea adecuado. Los resúmenes de gastos del subproyecto y la información sobre adquisiciones serán anunciados en un lugar público (por ejemplo en el exterior del salón de actos del pueblo o de un lugar de reuniones), para que de esta forma la información sea de dominio público. VIII.11.8 Revisión posterior La ALIADOS y el BIRF estarán facultados para realizar, directamente o a través de terceros, auditorias, y revisiones posteriores de los procesos de compra realizados por la Organización de Pequeños Productores. IX.11.9 Recepción de los bienes La recepción provisional y la recepción definitiva de los bienes adquiridos estarán a cargo de una Comisión de Recepción que al efecto designe la Organización de Pequeños Productores. Los miembros de la comisión presentarán un informe señalando haber recibido a conformidad los bienes producto de la adquisición. A tiempo de efectuarse la recepción de los bienes, la Organización de Pequeños Productores tendrá la responsabilidad de levantar un inventario pormenorizado de cada ítem recibido, el mismo que deberá estar conforme con el contrato de adquisición y que servirá de base para la contabilización de los bienes en el Subproyecto.

VIII.12 Descripción de Gastos Elegibles a) Bienes Vehículos, mobiliario, equipo de computación y otros equipos. Están considerados los vehículos, equipo informático y mobiliario para las nuevas oficinas regionales. Los bienes están agrupados en paquetes dimensionados en función de las necesidades de cada grupo de oficinas regionales. b) Servicios Están considerados estudios, paneles de evaluación, revisiones externas, talleres, conferencias, servicios de capacitación y otros: El Programa financiara a saber dos tipos de contratos por servicios: i) Contratación de Servicios de no consultoría (incluidos los gastos por capacitación) Contratos de prestación de servicios para las actividades relacionadas con la capacitación, tales como talleres, seminarios, reuniones de consulta, etc. Adicionalmente

se financiará los gastos por concepto de viaje, para instructores y funcionarios que recibirán capacitación, matriculas, materiales de capacitación, y logística para la organización de eventos. Se financiará también los servicios de divulgación y publicidad mediante anuncios en radio, la prensa escrita y la TV para la promoción de los subsidios competitivos de contrapartida. ii) Contratación de Consultores El programa contratará consultores para la elaboración de perfiles y planes de negocios, así como también para la evaluación de los mismos, elaboración de base para los grupos beneficiarios, evaluación de mediano plazo, la evaluación de impacto, la realización de estudios de políticas, entre otros. Todos los contratos de consultores individuales y firmas consultoras que presten sus servicios para las tareas arriba mencionadas, serán elegibles siempre que estén incluidos dentro del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones. c) Gastos Operacionales Pasajes, viáticos, mantenimiento de equipo y vehículos, seguros, comunicaciones, útiles de oficina, entre otros. Los gastos por concepto de gestión correspondientes a suministros de oficina, servicios públicos, alquiler, comunicación (teléfono, Internet, Fax, y demás), gestión y mantenimiento de computadoras, transporte, viajes, viáticos, dietas, etc. Los costos antes anotados se financiarán como costos de operación. Cuando se realicen adquisiciones y sea posible se aplicara el método de comparación de precios conforme a las disposiciones administrativas del organismo ejecutor. El Administrador deberá autorizar el pago respectivo, sólo cuando se hubiera efectuado la recepción definitiva de la totalidad de los bienes adquiridos según contrato. En cualquier momento antes y durante la recepción provisional y hasta la recepción definitiva de los bienes adquiridos, la Organización de Pequeños Productores permitirá a delegados del Programa o del BIRF efectuar observaciones, debiendo cumplir con las recomendaciones que se hicieren.

IX. SISTEMA ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO IX.1. Aspectos Generales El propósito de este capítulo es establecer las normas y procedimientos aplicables a los arreglos de administración financiera del proyecto en términos de programación, presupuesto, contabilidad, flujo de fondos (desembolsos), controles internos, reportes financieros y auditoria, así como su relación con otros arreglos como son adquisiciones, monitoreo y evaluación para el proyecto como un todo, incluyendo las contrapartes del Programa (Grupos Organizados de Productores y Comunidades Campesinas). Dentro de este contexto se definen algunos aspectos administrativos como son: fuentes de financiamiento, inversiones, cuentas, fondos, reportes y sistemas, que constituyen informaciones de base para el manejo administrativo-financiero del Programa. Esto permitirá

establecer el desarrollo de los diferentes procesos y sus relaciones (planificación, presupuesto, programación, tesorería, contabilidad, controles internos, reportes financieros y auditoria). El Programa cuenta con las siguientes fuentes de financiamiento: (i) Recursos Ordinarios del Tesoro Público (Contrapartida Nacional); (ii) Recursos de Operaciones Oficiales de Crédito Externo (ROOCE), correspondientes al financiamiento del préstamo del BIRF; y (iii) aportes de los beneficiarios (en efectivo y/o en especie); esto es, los Grupos Organizados de Productores y Comunidades Campesinas. Los recursos serán asignados, de acuerdo con el Plan Operativo Anual previamente aprobado por las instancias correspondientes, sobre la base de criterios de elegibilidad especificados en el Acuerdo de Préstamo. No está permitido que el Programa utilice los fondos en gastos que no estén contemplados en los objetivos del proyecto, que no haya seguido los procedimientos de selección y contratación o que hayan sido previamente presupuestados o que excedan el presupuesto aprobado, salvo que exista una reprogramación aprobada o autorización expresa por parte de AGRO RURAL, MINAG, MEF y/o el BIRF. El manejo de recursos es como sigue: a) Asignación de Recursos Los recursos para el Programa se asignan de acuerdo al presupuesto aprobado para el Pliego del Ministerio de Agricultura, identificándolos de manera especial y separada de los demás recursos del Sector. Este presupuesto es la consolidación de las propuestas de los presupuestos de las diferentes unidades ejecutoras del MINAG, que fue alcanzado con anterioridad por cada Unidad Ejecutora, y que es sustentada ante el Ministerio de Economía y Finanzas. b) Utilización de Recursos Los gastos que son financiados con los recursos del BIRF se ejecutan bajo sus normas específicas, así como también los recursos ordinarios, bajo las normas y procedimientos nacionales, ambos deben guardar relación con el tipo de gasto realizado y con el monto presupuestado para tales compromisos. Asimismo se deben cumplir las disposiciones específicas para adquisiciones y contratación de consultorías, para los pagos respectivos.

IX.2. Planificación Administrativa – Financiera del Programa El Project Appraisal Document (PAD) y el estudio de Factibilidad de ALIADOS, son documentos que resumen los aspectos relevantes para la ejecución del Programa. Incluyen los objetivos, el plan y el presupuesto para la vida del Programa desagregado por componentes, subcomponentes y actividades; así como los indicadores de avance físico, límites y modalidades de adquisición y mecanismo de desembolso, entre otros. Son guías

para elaborar los Planes Operativos Anuales (POA) que comprenderán la programación de actividades y los presupuestos para cada año.

IX.2.1. Planificación y Programación de Actividades a) Plan Operativo Anual El Coordinador Ejecutivo del Proyecto ALIADOS convoca a todo el personal técnico y administrativo, a una reunión de evaluación y planificación anual, en noviembre de cada año, y se revisa todas las actividades ejecutadas y por ejecutarse. Teniendo en cuenta la propuesta de proyecto de presupuesto institucional presentado en el mes de julio anterior. De esto se desprende un Plan de Trabajo Institucional (PTI), que es un instrumento interno, donde se precisa y detalla los procedimientos de política institucional, los indicadores de los resultados a alcanzar durante el año, las acciones específicas a realizar por cada resultado con sus respectivos financiamientos tanto de Endeudamiento como de Recursos Ordinarios, así como de los beneficiarios, de manera mensualizada por cada OCR y consolidada por la Coordinación Ejecutiva. En base a ello, el Especialista de Monitoreo y el Administrador, preparan el Plan Operativo Anual (POA) según el esquema aprobado por AGRO RURAL, que detalla las actividades principales que se realizarán y los recursos necesarios para su ejecución. El POA deberá contener información que se incorporará como parte de los compromisos dentro del presupuesto formulado por la institución. Este plan debe contener los siguientes puntos: (i) resumen ejecutivo del Proyecto; ii) Los objetivos y resultados, (ii) plan de actividades para todo el año trimestralmente, (iii) definición de indicadores físicos que permitan medir el avance del Programa; (iv)presupuesto por trimestre por componentes, subcomponentes, actividades, categorías de gasto y fuentes de financiamiento y; (v) plan de adquisiciones. Es de indicar que el PTI es parte del POA. El POA deberá ser aprobado por el Consejo Directivo y por el BIRF, luego presentarlo a AGRO RURAL para su inserción en el POA del Sector. Servirá de base de comparación con la ejecución de las actividades del Programa que se reportan en los Informes de Seguimiento Financiero (FMR) y que se preparan periódicamente para el BIRF. b) Evaluación del Plan Operativo Anual Las actividades ejecutadas se informarán en el Reporte de Ejecución del Programa (trimestral), el que será remitido al BIRF por el Coordinador Ejecutivo del Proyecto, luego de 45 días de concluido el trimestre que se informa. Para el BIRF y MINAG los reportes de seguimiento son trimestrales, de acuerdo a sus formatos respectivos.

Este informe incluirá: (i) un detalle cualitativo y cuantitativo de las acciones realizadas más resaltantes con relación al logro de los resultados y objetivos del Proyecto; (ii) el progreso logrado con relación a los indicadores definidos; (ii) una evaluación de los problemas, limitaciones y asuntos derivados de la implementación o de la ejecución del Proyecto; (iii) implementación actualizada y proyección de desembolsos para el próximo trimestre y semestre; (iv) lecciones aprendidas; y, (v) estado de cumplimiento con el Convenio de Préstamo.

IX.2.2. Programación Presupuestal De acuerdo a las normas presupuestarias vigentes en el Perú, la formulación presupuestaria se efectuará una vez al año. En el mes de mayo se remitirá a AGRO RURAL la propuesta de presupuesto anual para el siguiente ejercicio. Para el efecto, la Coordinación Ejecutiva del Proyecto, efectuará las actividades que se detallan a continuación: 

Las Oficinas de Coordinación Regional (OCR), elaborarán su Programación de Operaciones, el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones y su propuesta de Presupuesto, por componente, de acuerdo a la demanda de solicitudes de los beneficiarios, compromisos de gestiones anteriores, proyecciones estimadas en el Manual de Operaciones y las directivas emitidas por el Órgano rector del Sistema de Presupuestos del Estado Peruano y las Directivas del Proyecto.



Cada OCR elabora su presupuesto por cada Componente y Sub Componente, por cada Actividad, en base al requerido de los GOP y Comunidades presentan en su solicitud de desembolso.



El Administrador es el responsable de llevar a cabo las acciones necesarias para la programación, aprobación, ejecución y evaluación del presupuesto, en coordinación con el Especialista en Monitoreo. El Administrador será responsable de elaborar el Presupuesto General de ALIADOS, consolidando las propuestas recibidas de las OCR.



El Especialista de Adquisiciones recibe los Planes Anuales de Adquisiciones y Contrataciones de las Oficinas Regionales, consolida y elabora el Plan Anual de Contrataciones de ALIADOS, y lo presenta al Administrador, para que éste lo presente al Coordinador Ejecutivo para su aprobación, quien lo remite al BIRF para la No Objeción. Luego se presenta a AGRO RURAL.



El Administrador y el Especialista de Monitoreo de ALIADOS consolida el Proyecto de Presupuesto y Evaluación la Programación de Actividades de todo el Proyecto, en coordinación con el Coordinador Ejecutivo y los especialistas técnicos de ALIADOS.



El Consejo Directivo aprobará el presupuesto elaborado, y luego el Administrador remitirá a la oficina de Planificación y Presupuesto de AGRO RURAL para que sea

aprobado y luego será ingresado al software del SIAF y en los formatos establecidos proporcionados por la Dirección Nacional de Presupuesto Público (DNPP). 

El presupuesto del Proyecto ALIADOS es presentado por AGRO RURAL a la OGPA del Pliego de Agricultura para su consolidación y presentación a la DNPP para su aprobación de acuerdo a Ley.

a) Programación de Recursos Para cada ejercicio, el presupuesto de gastos del Programa es asignado anualmente en función al marco presupuestal aprobado. El Administrador del Proyecto ALIADOS es responsable de gestionar la certificación de gastos e informar al Coordinador Ejecutivo. El registro en el software del SIAF es la Oficina de Planeamiento de AGRO RURAL. b) Calendario de Pago Es elaborado por el Administrador de ALIADOS y remitido a la Oficina de Administración de AGRO RURAL, quien habilitará los recursos. c) Ejecución y Evaluación del Presupuesto Los procesos de ejecución y evaluación presupuestaria, así como los reportes que deben ser presentados en cada caso están normados por las directivas emanadas de la DNPPMEF.

IX.2.2.1. Modificación del Presupuesto Por ser ALIADOS un Proyecto por demanda, las acciones previstas en los Componentes 1 y 2 (Negocios Rurales y Desarrollo Territorial) que se realiza en las OCR pueden ser reprogramadas dentro del marco presupuestal anual aprobado, y por tanto es posible que se aplique los procedimientos de modificación presupuestaria que se detalla en adelante. Para ello, se prevé la gestión de la aprobación de las modificaciones presupuestarias a través de AGRO RURAL que remite al Ministerio de Agricultura (MINAG), los mismos que son remitidos al Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). a) Las modificaciones presupuestarias relacionadas con los componentes 1 y 2, se efectuarán de acuerdo a las demandas regionales por la OCR del Proyecto ALIADOS. Las modificaciones presupuestarias correspondientes serán informadas por el Administrador de ALIADOS a la Oficina de Planeamiento de AGRO RURAL y a la vez

registraran en el Sistema Integrado de la Administración Financiera (SIAF), que es el responsable del Módulo de procesos Presupuestarios del SIAF. Todas las adiciones presupuestarias que se puedan requerir tanto para Subproyectos como para desembolsos serán elaboradas por el Especialista Administrativo de las OCR e informadas al Administrador de ALIADOS y estas serán remitidas a AGRO RURAL. b) Es responsabilidad del Administrador efectuar análisis mensuales y prever situaciones de insuficiencia presupuestaria, alertar al Coordinador Ejecutivo y efectuar las gestiones de modificación u adición presupuestaria según corresponda, en coordinación de la Oficina de Planificación de AGRO RURAL.

IX.3. Ejecución Administrativa Financiera IX.3.1. Aspectos Administrativos IX.3.1.1. Gastos Elegibles por Categoría de Gasto Los gastos elegibles son aquellos contemplados para el cumplimiento de los fines del Proyecto, siguiendo las normativas de licitación para aquellas categorías definidas en el Contrato de Préstamo.

IX.3.1.2. Cuentas Bancarias para el Programa El propósito es describir las cuentas requeridas para el manejo del Proyecto, la designación de los funcionarios responsables del manejo de las cuentas y los procedimientos para la modificación de firmas autorizadas. a) Apertura de cuentas bancarias para el Proyecto Para el manejo de los fondos del Proyecto ALIADOS, se utilizaran las siguientes cuentas: Para recursos provenientes del Crédito Externo: i) Cuenta en dólares americanos, denominada Cuenta Especial o designada, será la receptora de los fondos provenientes del préstamo y tiene por finalidad proporcionar un acceso rápido a los recursos del préstamo para agilizar los pagos. Esta cuenta será abierta en el Banco de la Nación a nombre del PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL – AGRO RURAL – Proyecto ALIADOS. Esta cuenta se abrirá y mantendrá bajo términos y condiciones aceptadas por el BIRF, incluyendo protección apropiada contra reservas, incautación y embargo y pueden ser

utilizados para gastos relacionados a la adquisición de bienes, obras, servicios, capacitación y gastos operativos ii) Cuenta en Moneda Nacional llamada Cuenta Monetizada, será la receptora de los recursos de la Cuenta Especial y tiene la finalidad de hacer la monetización de los recursos del financiamiento BIRF, que lo realizará el área de tesorería del AGRO RURAL. iii) Del mismo modo se apertura la Cuenta Operativa en soles, donde son depositados los recursos provenientes de la Cuenta monetizada de Endeudamiento que son habilitados como cuenta de Encargo a nombre de AGRO RURAL –Proyecto - ALIADOS, en el Banco de la Nación. Permitirá procesar pagos o transferencias bancarias a las Oficinas de Coordinación Regionales, consultores, proveedores de servicios; depósitos a las entidades Financieras para el desembolso a los beneficiarios de los componentes de Negocios Rurales y de Desarrollo Territorial. Se denomina Encargos a la ejecución de determinadas actividades y/o proyectos por parte de unidades operativas desconcentradas de una Unidad Ejecutora distinta de aquella en la cual han sido programadas dichas actividades y/o proyectos , y a la que asigna los recursos presupuestales correspondientes. Para recursos provenientes del Tesoro Público: i) Cuenta en moneda nacional en el Banco de la Nación que tiene como finalidad recepcionar los recursos ordinarios por Encargo del Tesoro Público, correspondientes a la contrapartida nacional y se sujetará a la normatividad nacional y será empleada para efectuar los pagos de contraparte del Proyecto. b) Acreditación de firmas de los funcionarios para el manejo de las cuentas bancarias Los funcionarios de AGRO RURAL encargados del manejo de las cuentas Especial y Monetizada, son designadas mediante Resolución Directoral. Para el manejo de las cuentas Operativas del Proyecto ALIADOS, AGRO RURAL mediante Resolución Directoral designará a dos titulares y dos suplentes. En todos los casos, la responsabilidad señalada para los titulares de las cuentas bancarias es solidaria con el suplente o alterno en lo concerniente al giro o suscripción de cheques. c) Firmas autorizadas para solicitudes de desembolso del Banco Mundial AGRO RURAL acredita por escrito ante la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF (DNEP-MEF), a dos titulares. La DNEP-MEF es la encargada de informar al BIRF sobre las firmas autorizadas.

d) Modificación de firmas autorizadas Las modificaciones de registro de firmas se realiza mediante Resolución Directoral de AGRO RURAL y comunicando a la DNEP-MEF.

IX.3.1.3. Procedimientos para Solicitar Fondos de la Cuenta Especial De acuerdo a las necesidades de fondos en nuevos soles, el Administrador y el Tesorero de ALIADOS informan al Coordinador Ejecutivo para que tramite la solicitud de Autorización y el Desembolso a la DGETP-MEF y al Banco Mundial. Una vez desembolsado los recursos por el Banco Mundial a la Cuenta Designada (en Dólares Americanos), éstos serán monetizados por AGRO RURAL y depositado en la Cuenta Monetizada en Moneda Nacional. De acuerdo a su programación de gasto mensual, las Oficinas de Coordinación Regional remitirán mensualmente su requerimiento al Coordinador Ejecutivo, para que una vez consolidada, se gestione ante AGRO RURAL la habilitación de fondos a la Cuenta Operativa o Cuenta de Encargos de ALIADOS. El Tesorero de ALIADOS realizará los pagos a los consultores, proveedores de bienes, servicios, fondos de pago en efectivo, desembolsos a cada cuenta de las entidades financieras de los sub proyectos, entre otros. a) Condiciones previas para el manejo de las Cuentas y solicitudes de fondos al BIRF Antes del primer desembolso, así como en la eventualidad de cambio de los responsables en la que se manejen las cuentas del Programa deberá cumplir con las siguientes condiciones: • El BIRF de e e i i el egist o de fi as, ue fa ulta a las pe so as auto izadas a firmar las solicitudes de retiro de fondos con cargo al préstamo. • Notifi a al BIRF so e la ape tu a de la Cue ta Espe ial. b) Mecanismos de desembolso y procedimientos de retiro de fondos El mecanismo de desembolso que será utilizado en la implementación del Proyecto estará basado en transacciones individuales (desembolsos en base a certificados de gastos, anticipos, pagos directos y reembolsos). Una vez firmado el Contrato de Préstamo, el Departamento de Préstamos del BIRF emite una Carta de Desembolsos al Prestatario, en la cual se da instrucciones sobre lo siguiente: autorización de signatarios que firmarán las solicitudes de retiro de fondos, condiciones para el desembolso, requisitos para la auditoria, plazo para presentar las

solicitudes de retiro de fondos, requisitos específicos para el funcionamiento de la Cuenta Designada, y límites específicos para la utilización de los certificados de gastos. Las solicitudes de desembolso por pre-financiamiento o fondos de recursos propios, por pagos directos que se envíen al BIRF deberán cumplir con los siguientes documentos: • Los do u e tos pa a ee olsos de p e-financiamiento: Formularios específicos emitidos por el BIRF para este fin; Hoja Resumen (en duplicado) con documentos justificativos que evidencien prueba de pago; Certificado/Estado de Gastos (en duplicado) sin documentos justificativos; Resumen de Categorías. • Los do u e tos pa a pagos directos: Formulario específico emitido por el BIRF; copia de factura del contratista o proveedor. Las solicitudes de reposición de fondos a la Cuenta Especial deberán presentarse mensualmente, como lo especifica la carta de desembolsos del BIRF. Para dichos efectos, se enviará al BIRF los documentos y otras evidencias que demuestren que dichos pagos se hicieron exclusivamente para gastos elegibles y en los montos correspondientes. Si el BIRF determinara en algún momento, que los pagos realizados desde la Cuenta Especial se hicieron para un gasto o en un monto no elegible o no fue justificado con suficiente evidencia, se deberá proveer de evidencias adicionales respectivas, y si el caso lo requiera, o el BIRF lo solicite que se deposite en la Cuenta Especial (o si el BIRF lo requiere en su cuenta Bancaria) una cantidad igual a la cantidad de ese pago o en la proporción no elegible o injustificada. Los documentos para reembolsos a la Cuenta Especial deben incluir: i) Hoja Resumen (en duplicado) con documentos justificativos que avalen prueba de pago; ii) Certificado/Estado de Gastos (en duplicado) sin documentos justificativos; iii) Resumen de Categorías; iv) Estado Bancario (en duplicado); v) Conciliación de la Cuenta Especial (en duplicado), y, vi) Certificados de Gastos En la carta de desembolso se explica los límites aplicables para cada categoría de gasto y en base a ello el Programa la podrá utilizar. Los formularios específicos de estados de gastos se adjuntan con la carta de desembolsos. c) Responsabilidad de preparación de las solicitudes de retiro de fondos al BIRF El Tesorero del Proyecto ALIADOS elaborará la solicitud de desembolso mediante a edie do al siste a lie t o e tio pa a el eti o de fo dos, o la fi a del Administrador y Coordinador Ejecutivo.

El Contador de ALIADOS revisará el SOES que es preparado por el Tesorero para remitir al BIRF y con la opinión del Administrador, Coordinador Ejecutivo procede a gestionar los desembolsos respectivos. Estas solicitudes de retiro de fondos serán enviadas al Departamento de Préstamos del BIRF, para ser revisadas y procesadas por el BIRF. .

IX.3.2. Administración Financiera IX.3.2.1.Tesorería EL Tesorero de ALIADOS es el responsable de organizar, coordinar y controlar los recursos financieros del Proyecto, controla los ingresos por cada fuente de financiamiento y efectúa los desembolsos para los gastos autorizados del programa. Además, es responsable de llevar las cuentas bancarias siguiendo las directivas de tesorería emanadas de la DGTP-MEF y las normas del BIRF aplicables al programa. Ningún pago puede procesarse si no cuenta con su aprobación. El Tesorero revisará la documentación sustentatoria de los pagos a ser efectuados, por fuente de financiamiento y por componente del Proyecto. Esta información estará disponible para efectos del proceso de la Auditoria Anual de las cuentas o cuando lo requieran los representantes del BIRF. a) Información procesada por la Tesorería Los documentos e información a cargo del Tesorero son: (i) comprobantes de pago; (ii) proceso de información externa de gastos; (iii) preparación del libro de bancos para la conciliación bancaria y con la DGTP-MEF; (iv) reporte de ingresos por fuente de financiamiento; (v) manejo de caja chica, cuyos arqueos están a cargo de contabilidad; (vi) custodia y control de cartas fianza de proveedores; (vii) control y custodia de chequeras; (viii) reporte para solicitar recursos con cargo a ejercicios anteriores y; (ix) reversión al Tesoro Público. b) Cancelación de Obligaciones Este procedimiento está conforme con las normas emitidas por el MEF, a través del Sistema Integrado de Administración Financiera del Sector Público (SIAF). Los recursos del Proyecto sólo podrán utilizarse para financiar gastos elegibles, de acuerdo a lo establecido en el Contrato de Préstamo y dentro del presupuesto del Proyecto.

IX.3.2.2. Contabilidad Para llevar los registros contables se utilizará el SIAF por ENCARGO y el SIGER a fin de obtener reportes de control, gestión y ejecución de los subproyectos solicitados por el BIRF. Es importante definir con precisión las características del sistema de contabilidad, ya que ayudará a mantener actualizada y organizada la información del Proyecto para

producir los informes requeridos por el BIRF, así como los requeridos en la normativa nacional. a) Método del Sistema de Contabilidad Para los reportes nacionales, el método que se utilizará será el de devengados. Para los estados financieros que se presentarán al BIRF, se usará el método de efectivo, mediante el cual, los ingresos se reconocen cuando se reciben y los gastos/inversiones cuando se pagan; es decir, que se registra lo efectivamente gastado o desembolsado por el Proyecto. b) Ejecución Financiera La ejecución del gasto pasa por las siguientes fases: Fase Compromiso Se refiere a la afectación parcial o total de las asignaciones presupuestarias autorizadas mediante el documento que corresponde a cada operación (contrato, orden de compra, orden de servicio, planilla de viáticos y reposiciones de caja chica, liquidaciones de pago, entre otros). Fase Devengado Es la etapa en la que se asegura la disponibilidad financiera y se sustenta con los siguientes documentos: (i) factura original de adquisición de bienes y/o servicios; (ii) valuación de estudios; (iii) rendición de cuenta documentada, con comprobantes de gasto debidamente justificados y firmados por personas autorizadas; (iv) recibo de honorarios por los servicios prestados y; (v) declaración jurada en caso de no existir ninguno de los documentos mencionados (sólo para el caso de viáticos), hasta el monto establecido en la Ley Anual de Presupuesto. Fase de Pago Es la etapa de emisión de cheques o relación de transferencias bancarias, con el fin de cancelar la obligación adquirida.

IX.3.2.3. Gestión Desembolsos a los beneficiarios Los procedimientos de gestión de desembolsos corresponden a las actividades de emisión de documentos necesarios para la solicitud de pago, su revisión y aprobación, el registro contable y las actividades relacionadas a las transferencias finales a los beneficiarios; operaciones necesarias para asegurar el adecuado control del destino de los recursos del Proyecto.

IX.3.2.3.1. Gestión de Desembolsos a las Comunidades Campesinas Para desembolsos a comunidades campesinas, la modalidad será por transferencia de fondos a sus cuentas directamente aperturadas en una entidad financiera. Primer Desembolso La comunidad con carta simple solicita el primer desembolso a la OCR, teniendo en cuenta su Plan Anual de Actividades y cronograma de desembolsos, especificando las primeras actividades a realizar con sus respectivos costos, y que haya presentado todos los requisitos para la firma del convenio y contrato respectivo. El Coordinador de la OCR dispone que el Especialista de Desarrollo Territorial, verifique la documentación correspondiente, quien da su conformidad para el desembolso y comunica al Especialista Administrativo para el registro en el Módulo de subproyectos del SIGER. Con esta información el Coordinador Regional solicita al Coordinador Ejecutivo el desembolso respectivo. El Coordinador Ejecutivo aprueba la solicitud y el Administrador, autoriza al Contador para que verifique registre en el SIGER el compromiso y devengado del desembolso. El Tesorero gira el cheque a nombre de la institución financiera y del mismo modo, la Carta Orden con su respectiva cuenta del sub proyecto. Comunicando al Coordinador de la OCR el mencionado desembolso. Con dichos recursos La Comunidad ejecuta el sub proyecto. Siguientes desembolsos Las solicitudes de los siguientes desembolsos por la comunidad, se realizará con una carta simple a la OCR, adjuntando: i) Reporte de avance físico financiero en la fecha; ii) copia de la Caja , iii) Hoja de Rendición de Cuentas con copias de los comprobantes de pago, que sería la rendición de cuentas con gastos reales; iv) Comprobante bancario de estado de cuentas; v) copia de Valuación de aportes en especies de las familias; y vi) copia del Acta de la Asamblea Comunal donde se autoevalúan y aprueban el siguiente desembolso con un avance de ejecución del 85% de lo desembolsado. En caso que la comunidad tenga que hacer un pago por el cual no puede obtener factura o boleta de venta, podrá usar el Comprobante de Gasto. (Ver Anexo No 30). En el subproyecto debe estar precisado las necesidades de asistencia técnica para lograr sus metas. Por ello, la comunidad realizará la contratación de los proveedores de servicios técnicos; el pago de éstos lo efectuará la comunidad una vez que tenga la aprobación de la Junta Directiva Comunal ó por asamblea comunal, dando conformidad a los servicios prestados.

El Coordinador de la OCR toma conocimiento de la solicitud y dispone la evaluación de la documentación. El Especialista de Desarrollo Territorial realizará la verificación respectiva en el campo, emitirá opinión técnica y certificará la valuación en especie y la ejecución física y financiera. El Especialista Administrativo revisará y registrará la información de la comunidad en el Módulo de subproyectos, en particular el avance financiero, físico y el aporte de la comunidad, e informa al Coordinador. En el caso de aportes en especie, serán valorizado con el método del out put. En el anexo se adjunta el modelo de Documentos de Respaldo de Pagos y/o Desembolsos) De no existir observaciones en las instancias de revisión previas, el Coordinador de la OCR solicita al Coordinador Ejecutivo, el desembolso respectivo.

IX.3.2.3.2. Gestión de desembolsos a los Grupos Organizados de Productores (GOP) A fin de agilizar los desembolsos a los GOP y de esta manera coadyuvar a la ejecución normal de los planes de negocios y por tanto al fortalecimiento de sus organizaciones, se determina una política de justificación de solicitudes de desembolsos, rápida y accesible de acuerdo a la capacidad técnica de los GOP. Serán realizados usando una base del cronograma global. Por lo tanto, los desembolsos serán realizados en una o más transacciones sobre la base de informes de progresos físicos y financieros, debidamente autorizados y aprobados por el Especialista de Negocios Rurales y del Especialista Administrativo de la Oficina Regional correspondiente, como resultado de una inspección. Para desembolsos a los GOP, la modalidad será por transferencia de fondos a sus cuentas directamente. Primer desembolso El GOP con carta simple solicita el primer desembolso a la OCR, teniendo en cuenta su Plan Anual de Actividades y cronograma de desembolsos, especificando las primeras actividades a realizar con sus respectivos costos, y acreditando el depósito de su aporte en su cuenta, de acuerdo al paripasu que le corresponde, adjuntando copia del comprobante bancario. El Coordinador de la OCR dispone que el Especialista de Negocios Rurales verifique la documentación correspondiente. El Especialista Administrativo verifica los aspectos administrativos y lo registra en el Módulo de subproyectos.

El Especialista de Negocios Rurales y el Especialista Administrativo, emiten sus respectivas opiniones técnicas y conformidad para el desembolso. Con esta información el Coordinador solicita al Coordinador Ejecutivo el desembolso respectivo. El Coordinador Ejecutivo aprueba la solicitud y el Administrador, autoriza al Contador para que verifique registre en el SIGER el compromiso y devengado del desembolso. El Tesorero gira el cheque a nombre de la institución financiera y del mismo modo, la Carta Orden con su respectiva cuenta del sub proyecto. Comunicando al Coordinador de la OCR el mencionado desembolso. Con dichos recursos el GOP inicia las operaciones del Plan de Negocios. Siguientes desembolsos Las solicitudes de los siguientes desembolsos de los GOP serán presentados con carta simple, adjuntando: i) su reporte de avance físico financiero en la fecha; ii) copia de Libro de Caja; iii) Hoja de Rendición de Cuentas, con copias de los comprobantes de pago, que sería la rendición de cuentas con gastos reales; iii) Comprobante bancario de depósito de su aporte; y, copia del Acta de la Asamblea del GOP, donde autoevalúan y deciden solicitar el siguiente desembolso y con un avance de 85% de ejecución del primer desembolso. Si en caso el GOP tenga que hacer un pago por el cual que no puede obtener factura o boleta de venta, podrá usar el Comprobante de Gasto (Ver Anexo No 30). Tendrá en cuenta el Reporte de avance físico y financiero (Anexo 27), el Libro de Caja (Anexo No 31) y Anexo 26, Hoja de Rendición de cuentas) En el Plan de Negocios debe estar precisado las necesidades de asistencia técnica para lograr sus metas; por ello el GOP realizará la contratación de los proveedores de servicios técnicos. El pago de éstos será efectuado por el GOP una vez que tenga la aprobación de la Junta Directiva ó por asamblea del GOP, dando conformidad a los servicios prestados. El Coordinador de la OCR toma conocimiento de la solicitud y dispone la evaluación de la documentación. El Especialista de Negocios Rurales realizará la verificación respectiva en el campo, emitirá opinión técnica y certificará la valuación en especie y la ejecución física y financiera. El Especialista Administrativo revisará y registrará la información de la comunidad en el Módulo de subproyectos en el SIGER, en particular el avance financiero, físico y el aporte del GOP, e informa al Coordinador. En el caso de aportes en especie, serán valorizados con el método del out put. De no existir observaciones en las instancias de revisión previas, el Coordinador de la OCR solicita al Coordinador Ejecutivo, el desembolso respectivo. De acuerdo a las modalidades de pago definidas en el Contrato de Donación con Carga, el Especialista revisará la parte administrativa de los documentos recibidos, según la relación descrita en la tabla siguiente:

Tabla de Revisión de documentos por el Especialista Administrativo Concepto

Especialista de Negocios Rurales

Bienes

Modalidad por Avance Físico Formulario de Avance Físico y Financiero. El Acta de conformidad del Grupo Organizado de Productores (GOP) Solicitud de Desembolso Informe aprobado del Asistente Técnico Comprobante de Depósito de Aporte Solicitud de Desembolso

Modalidad de Gastos Comprobantes de pagos Comprobante de Depósito Aporte Facturas Solicitud de Reembolso

Formulario de Avance Financiero Factura Solicitud de Reembolso

Resumen de los Procesos: A continuación, se presentan los flujogramas para la solicitud y trámite del primer y segundo desembolso, tanto para sub proyectos de negocios rurales, como de desarrollo comunal. Asimismo, se presenta un flujograma de rendiciones de encargo Flujogramas Flujograma de Aprobación y Registro de Proyectos; Flujogramas para asignación de primer desembolsos para Negocios Rurales y proyectos de Desarrollo Territoria Flujogramas para asignación de segundo desembolsos para Negocios Rurales y proyectos de Desarrollo Territorial Flujograma para Rendición de Encargos. .

A.- Flujograma para Aprobación y Registro del Plan de Negocios (PN) y Plan de DesarrolloTerritorial (DT) Consultor Contratado

GOP / COMUNIDAD

OFICINA DE COORDINACIÓN REGIONAL Especialista de Seguimiento 1 2 Especialista NR /DT de Proyectos Brinda asistencia al proceso de formulación

Presenta el PLAN3 formulado Aprueba y presenta PLAN a la Oficina Regional (Original y

Coordina mejoras en PLAN

Valida evaluación y remite PLANES aprobados a

V i S I Emite informe de viabilidad/aprob ación del Plan

Banco de Proyectos AGRO RURAL

Toma conocimiento y dispone su evaluación

Especialista evalúa el PLAN de acuerdo a los lineamientos de evaluación N O

COORDINADOR

Registra PLAN en el Banco de Proyectos AGRORURAL4 Registra el “Plan de Ejecución” y “Plan de Monitoreo” para cada proyecto. Registra en SIGER5 “marco lógico y metas físicas – financieras” según estructura de PLAN.

SIGER

COORDINACION EJECUTIVA Especialista de NR y DT orienta y realiza seguimiento al proceso de formulación Especialista de Monitoreo, Evaluación e Informática habilita accesos a SIGER de acuerdo al cronograma formulaciónevaluación y

Especialista de Monitoreo, Evaluación e Informática informa resultados y solicita al Coordinador Ejecutivo, asignación presupuestal para

Elabora y registra el “Plan de Adquisiciones” del 1.- NR: Negocio Rural; 2. DT: Desarrollo Territorial; 3. Se denomina PLAN al Plan de Negocio Rural o Plan de Desarrollo Territorial.

4.- El Banco de Proyectos AGRO RURAL, mantiene la estructura del Banco de Proyectos del SNIP con enfoque lógico causal, accesible a través de módulo web. 5.- El Sistema de Información de Gestión de Proyectos (SIGER) cuenta con módulos para seguimiento de cada sub proyecto a nivel de actividades, componentes y resultados. Es usado y consultado desde la identificación de la idea hasta la liquidación del sub proyecto o PLAN. Interactúa con el Banco de Proyectos de AGRO RURAL para reportes y seguimiento al estado de cada sub proyecto.

B.- Flujograma para el PRIMER DESEMBOLSO de Negocios Rurales (NR) y proyectos de Desarrollo Territorial (DT)

I. ORGANIZACIONES

II. COORDINACIÓN REGIONAL ALIADOS

III. COORDINACION ALIADOS

EJECUTIVA

IV. AGRORURAL

V. MINAG MEF

Especialista Administrativo Solicitu d del primer desemb olso

DT - Cuenta corriente aperturada antes de la firma de contrato. - Carta de solicitud del presidente al Coordinador Regional. - Cuadro de requerimiento (Formato requerimiento con estructura de componente, actividad, ítems que sería la misma estructura aprobada en el proyecto. NR. - Carta de solicitud. - Cuadro de requerimiento (formato de requerimiento con estructura de componente, actividad, ítem que será la misma estructura aprobada en el Plan de Negocios. - Voucher de depósito del aporte de contraparte o Ficha de Apertura o Extracto de cuenta (fotocopia simple).

Recepción de documentos (sello de recibido) registra en el libro de correspondencia y entrega a especialista de DT/NR, según corresponda. Especialista de NR o DT 1. Revisa la solicitud desde el punto de vista técnico, en sentido de la pertinencia de las actividades, su correspondencia con el proyecto, razonabilidad de costos/ cantidades, etc. 2. Emite: informe de opinión favorable dirigido al coordinador para el primer desembolso. 3. Entrega documentos al Especialista Administrativo.. Especialista Administrativo 1. Verifica que el aporte de contraparte esté respaldado con el (los) respectivo (s) voucher de depósito/extracto/ficha apertura, y que estas correspondan a lo establecido en el contrato. 2. Ingresa aporte de contraparte al sistema de acuerdo a lo que establece el contrato(aun sea el aporte de apertura de cuenta) 3. Prepara solicitud de desembolso en el sistema. 4. Prepara nota de solicitud de desembolso del Coordinador Regional a Coordinador Ejecutivo. 5. Remite al Coordinador Regional los siguientes documentos:  Nota de solicitud de desembolso del coordinador a OC.  Solicitud de desembolso emitida del sistema firmada por Especialista Administrativo.  Informe de opinión favorable para el desembolso emitido por Especialista NR/DT  Documentos enviados por GOP/CC (carta de solicitud de desembolso, aporte de beneficiarios, etc.  Copia de contrato y convenio.  Coordinador Regional [01] 1. Firma solicitud de desembolso en sistema. 2. Firma solicitud de desembolso y nota a OC. Especialista Administrativo  Recibe la carta orden y presenta a la entidad financiera para recepcionar los voucher de depósito.  Registra el desembolso en el SIGER.

Coordinador Ejecutivo Provee a Administrador ALIADOS Administrador 1. Aprueba en el SIGER la solicitud de desembolso. 2. Prepara Certificación Presupuestaria para enviar a AGRORURAL. 3. Remite juego completo de documentos a Contabilidad 4. Remite a AGRORURAL la solicitud de certificación Presupuestaria adjuntando los siguientes documentos:  Nota del Coordinador Ejecutivo solicitando certificación presupuestaria.  Listado de sub proyectos que requieren Administración Recibe la certificación y solicita el Calendario de Pago con los siguientes documentos:  Carta de solicitud de calendario de pago del Coordinador Ejecutivo. 

Tesorería Recibe la transferencia Tesorero Elabora Comprobante de pago, gira, registra las transferencias (SIGER), comunica a las OCRs el desembolso y remite la carta orden para entidad

Sub Director Ejecutivo Recibe la

MINAG

solicitud de certificación. Planificación Emite aprobando Certificación

MEF

memo

Administración Compromete, devenga y transfiere a la Cuenta Operativa (Habilitación de fondos con códigos Oficina de Contabilidad

1. Recibe la documentación de rendición de Encargos de ALIADOS:  Comprobante de Pago  Comprobante depósito del BCP a nombre de Cajas Rurales y Cooperativas.  Comprobante depósito a la cuenta de beneficiarios  Informe del Coordinador de la OCR  Informe del Especialista Administrativo y NR ó DT  solicitud de desembolso  Apertura de cuenta  Voucher deposito de contrapartida.  Copia de Contrato y Convenio. 2. Revisa y realiza la rebaja de encargos.

C.- Flujograma para el SEGUNDO DESEMBOLSO de Negocios Rurales (NR) y proyectos de Desarrollo Territorial (DT)

I. ORGANIZACIONES

II. COORDINACIÓN REGIONAL ALIADOS

III. COORDINACION ALIADOS

EJECUTIVA

IV. AGRORURAL

V. MINAG MEF

Especialista Administrativo Solicitu d del segund o desemb

DT 1. Presentan carta de remisión de rendición de cuenta y solicitud del segundo desembolso. 2. Cuadro de requerimiento segundo desembolso. 3. Voucher de contrapartida (solo en NR)

     

Acta de asamblea donde aprueban el segundo desembolso. Reporte de avance físico financiero. Valuación aportes en especie. Extracto de cuenta. Libro de caja (NR) Y (DT) hoja de rendición de cuenta. comprobantes de gastos y facturas)

Provee a Administrador

1. Realiza visita de campo y llena la ficha de visita de campo y matriz de avance físico que imprime del sistema. 2. Registra el avance físico en el sistema (Formato 04) 3. Prepara y remite informe al Coordinador Regional en 3 aspectos: a) Aprobando la rendición de cuenta en términos de actividades realizadas, razonabilidad del costo. b) Aprobando segundo desembolso e c) informando explícitamente sobre cualquier variación respecto de las actividades programadas para este desembolso. (preparar formato de reporte) 4. Deriva al Especialista administrativo Especialista Administrativo

1. Verifica la rendición de cuenta en términos de libro caja, hoja de rendición de cuenta, extracto bancario, Boletas/Facturas y Procesos 2. Emite informe de emisión de descargo y conformidad de contrapartida para segundo desembolso si corresponde (se sugiere que este informe incluya un cuadro resumen del monto desembolsado, monto recibido y contraparte en especie) 3. Ingresa en el sistema la rendición de cuenta por componente, actividad y gasto a gasto (factura/Boleta) registrando tanto la fecha de pago 4. Registrar nuevo aporte de contraparte y prepara nueva solicitud de Coordinador Regional [02] 1. Firma solicitud de desembolso en sistema y aprueba el descargo.

 Recibe la carta orden y presenta a la entidad financiera para recepcionar los voucher de depósito.  Registra el desembolso en el SIGER.

MINAG

Administrador Planificación 1. Aprueba en el SIGER la solicitud de desembolso. 2. Prepara Certificación Presupuestaria para enviar a AGRORURAL. 3. Remite juego completo de documentos a Contabilidad 4. Remite a AGRORURAL la solicitud de certificación Presupuestaria adjuntando los siguientes documentos:  Nota del Coordinador Ejecutivo solicitando certificación presupuestaria.  Listado de sub proyectos para los que se solicita certificación. Administrador Recibe la certificación y solicita el Calendario de Pago con los siguientes documentos:  Carta de solicitud de calendario de pago del 

Tesorero Recibe la transferencia Tesorero

Especialista Administrativo

Sub Director Ejecutivo Recibe la solicitud

Especialista de NR o DC

Anexo: 

Coordinador Ejecutivo

Recepción de documentos (sello de recibido) registra en el libro de correspondencia y entrega a especialista de DC/NR, según corresponda.

Elabora Comprobante de pago, gira, registra las transferencias (SIGER), comunica a las OCRs el desembolso y remite la carta orden para entidad financiera.

Emite aprobando

MEF

memo

Administración Compromete, devenga y transfiere a la cuenta Operativa (Habilitación de fondos con códigos Oficina de Contabilidad 1. Recibe la documentación de rendición de Encargos de ALIADOS:  Comprobante de Pago  Comprobante depósito del BCP a nombre de Cajas Rurales y Cooperativas.  Comprobante depósito a la cuenta de beneficiarios  Informe del Coordinador de la OCR  Informe del Especialista Administrativo de la OCR  Informe del Especialista de NR o DT  Solicitud de desembolso  Acta de aprobación de 2do desembolso.  Voucher deposito de contrapartida y extracto Bancario  Formatos de rendición de cuenta. (Avance físico financiero, valuación de aportes, libro caja y hoja de rendición).  Copia de comprobantes (Factura, B/V,R/H, comprobantes de gastos y otros.  Copia de contrato y convenio 2. Revisa y realiza la rebaja de encargos.

C.- Flujograma de Rendiciones de encargo COORDINADOR REGIONAL

COORDINACION REGIONAL ALIADOS

Asistente Administrativo Remite el voucher de depósito a la Coordinadoción Ejecutiva.

Contador Recibe el voucher y remite conjuntamente. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15.

AGRORURAL Oficina de Contabilidad Recibe las rendiciones de encargo

Rendición de Gastos con sus respectivos documentos sustentatorios Conciliación Bancaria sustentado con Libro de Banco y Extracto Bancario Libro de Caja Voucher de Depósito Banco Convenio Voucher de Depósito a Cuenta de la Asociación Requerimiento y/o Solicitud de Bienes y Servicios Informe de Conformidad del Coordinador Regional Informe de Conformidad del Asistente Administrativo OCR Informe Técnico del Especialista Desarrollo Territorial/NR Solicitud de Desembolso de los Beneficiarios Acta de Aprobación de Desembolso de Beneficiarios Valuación de Aportes en Especies-Comunidades Contrato (copia) Convenio (copia) Avance físico financiero

IX.4. Seguimiento y Reportes Administrativos Financieros IX.4.1. Gestión de Aportes Los procedimientos de Gestión de aportes corresponden al conjunto de operaciones de registro, seguimiento y control de la efectividad de los aportes por parte de los GOP y Comunidades; comprenden: Gestión de Aportes de las Comunidades Campesinas: Para este caso se ha determinado que los aportes sean en especie valorizados; cuya estimación se hará con el método de out put, o teniendo en cuenta estudios realizados para tal fin. El aporte debe ser del 20% del total del sub proyecto. Puede también ser aportes monetarios, siempre y cuando la propia comunidad lo decida; y este sería un criterio a su favor para ser seleccionado, en este caso el aporte lo depositará en su cuenta. Gestión de Aportes de Grupos Organizados de Productores: Se ha determinado que el aporte de los GOP es del 30% monetario. Para ambos casos el registro, seguimiento y control de la efectividad se llevará a cabo a través de Módulo de subproyectos, donde deberá precisarse la programación y ejecución de los aportes en cuanto a fechas, partidas y montos por tramos en el caso de los negocios, y por duración de concursos o cuando se concluye una actividad del calendario agrícola en el caso de subproyectos comunitarios.

IX.4.1.1. Política de Aportes El Proyecto ha definido en el Estudio de Factibilidad los porcentajes del cofinanciamiento, y las reglas para el cofinanciamiento de cada sub-proyecto o Plan de Negocios de acuerdo al tipo de gasto y al tipo de aporte. Para el caso de negocios, el porcentaje de financiamiento es del 70 % por el Programa y 30% por el GOP. ALIADOS puede financiar activos hasta un 70% del costo total del proyecto. Las aportes en efectivo para el caso de los GOP, será controlado con el depósito bancario realizado de acuerdo al cronograma de aportes establecido en el Contrato de Donación con Carga, respetando los porcentajes de aporte en efectivo definidos. Además el Especialista Administrativo llevará un control de los aportes de los GOP en el módulo de subproyectos, e informará al Coordinador en forma periódica y cuando se tenga que realizar un desembolso. El aporte en especie se controlará mediante la programación de acciones del sub proyecto prevista en el Contrato de Donación con Carga en el momento de las solicitudes de los desembolsos.

IX.4.1.2. Valuación Aportes en Especie

La valuación de aportes en especie al momento de la programación se realizará utilizando estudios realizados sobre valorización de activos comunales. En caso contrario, se tomará como base referencias de precios de mercado del lugar. Esta valuación debe estar incorporada en el sub proyecto comunitario y en el Contrato de Donación con carga y lo debe hacer el proveedor de servicios locales o los promotores comunales, el cual debe ser revisado y aprobado por el Especialista de Desarrollo Comunal. En la ejecución del subproyecto comunitario o de micronegocios, la valuación se realizará en el momento de la presentación de la rendición de cuentas y la solicitud de un nuevo desembolso. Es importante que esta valuación se haga con la participación de las familias beneficiarias en los subproyectos conforme se establece en el Anexo 29, Valuación de aportes en especies; teniendo en cuenta el siguiente procedimiento: a) La valuación de los aportes en especie, se valorizan de acuerdo a los precios en el mercado, desde las partidas presupuestarias establecidas en la estructura de cofinanciamiento, que se encuentra considerados en el sub proyectos. b) La mano de obra no calificada se valorizaran con el costo de jornal diario de lugar donde se ejecuta el sub proyecto. c) Los bienes y/o suministros como materiales de construcción, medicinas veterinarias, alimentos para animales y otros insumos diversos; se valorizan tomando como base de referencia los precios de mercado del lugar. d) En las construcciones menores como pequeños granjas, galpones y otras instalaciones se valorizan con sus costos unitarios y con sus respectivos metrados que se encuentran establecidas en los perfiles de cada sub proyecto, en el momento de elaboración del informe del avance físico – financiero. e) Los activos como terrenos, maquinarias y equipos que constituyen bienes patrimoniales de los beneficiarios, se valorizan con el precio de adquisición que se encuentra consignado en los comprobantes de pago. f) La valuación de los aportes en especie se realizará en el momento de la elaboración de la rendición de gastos y se presentan juntamente con dicha rendición de gastos, para solicitar el segundo desembolso. g) La valuación de servicios de fletes por transporte, pasaje terrestre, gastos por talleres y capacitación sobre los procesos de producción y otros servicios, se valorizan según los comprobantes de pagos otorgados por los proveedores de servicios, según precios de mercado y del lugar donde se ejecuta los proyectos.

h) La valuación de los aportes no monetarios (en especie) se valorizan en el momento de la elaboración de la rendición de gastos, por el Asistente Técnico y con la participación de las familias beneficiarias de los sub proyectos. i) La valuación de los aportes no monetarios (en especie) se efectuara siguiendo los procedimientos de los literales del numeral de la presente, registrando por cada ítem de especies en el formato del Anexo del Manual Operativo de ALIADOS.

IX.4.1.3. Administración de los Aportes de los GOP Las aportes de los GOP, serán administradas por ellos mismos; siendo estas responsables del pago por los servicios o adquisiciones correspondientes. La política de control de pago de estos aportes se llevará por la Oficina Regional en dos momentos: Firma del convenio A la firma del convenio el Especialista Administrativo registrará en el módulo de subproyectos, el cronograma de pago de aportes de los GOP. Este plan de pagos considerará las fechas de pago de los aportes financieros y las fechas de efectividad del aporte en especie. Momento de desembolso El Especialista Administrativo requerirá para cada desembolso el comprobante de pago de aporte del avance logrado, registrará la ejecución de aportes correspondiente.

IX.4.1.4. Administración de los Aportes de las Comunidades Campesinas Los aportes de las comunidades campesinas serán controladas por ellas mismas. La OCR requerirá a las Comunidades Campesinas la efectividad de los aportes correspondientes antes de la autorización de una nueva transferencia y cuando se haya concluido con una actividad del calendario agrícola ó cuando haya concluido un concurso familiar. El Especialista Administrativo registrará el control de aportes comunales en el Módulo de subproyectos, emite reporte de control de aportes el cual es validado por el Especialista de Desarrollo Territorial y el Coordinador Regional. La valuación de aportes en especie al momento de la programación se realizará utilizando estudios realizados sobre valorización de activos comunales. En caso contrario, se tomará como base referencias de precios de mercado del lugar. Esta valuación debe estar incorporada en el sub proyecto comunitario y en el Contrato de Donación con carga y lo debe hacer el proveedor de servicios locales o los Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 562

promotores comunales, el cual debe ser revisado y aprobado por el Especialista de Desarrollo Territorial. En la ejecución del plan de negocios o el proyecto de desarrollo teriritorial, la valuación se realizará en el momento de la presentación de la rendición de cuentas y la solicitud de un nuevo desembolso. Es importante que esta valuación se haga con la participación de las familias beneficiarias en los subproyectos conforme se establece en (Anexo 29) Valuación de aportes en especies, teniendo en cuenta el siguiente procedimiento: a) La valuación de los aportes en especie, se valorizan de acuerdo a los precios en el mercado, desde las partidas presupuestarias establecidas en la estructura de cofinanciamiento, que se encuentra considerados en el sub proyectos. b) La mano de obra no calificada se valorizaran con el costo de jornal diario de lugar donde se ejecuta el sub proyecto. c) Los bienes y/o suministros como materiales de construcción, medicinas veterinarias, alimentos para animales y otros insumos diversos; se valorizan tomando como base de referencia los precios de mercado del lugar. d) En las construcciones menores como pequeños granjas, galpones y otras instalaciones se valorizan con sus costos unitarios y con sus respectivos metrados que se encuentran establecidas en los perfiles de cada sub proyecto, en el momento de elaboración del informe del avance físico – financiero. e) Los activos como terrenos, maquinarias y equipos que constituyen bienes patrimoniales de los beneficiarios, se valorizan con el precio de adquisición que se encuentra consignado en los comprobantes de pago. f) La valuación de los aportes en especie se realizará en el momento de la elaboración de la rendición de gastos y se presentan juntamente con dicha rendición de gastos, para solicitar el segundo desembolso. g) La valuación de servicios de fletes por transporte, pasaje terrestre, gastos por talleres y capacitación sobre los procesos de producción y otros servicios, se valorizan según los comprobantes de pagos otorgados por los proveedores de servicios, según precios de mercado y del lugar donde se ejecuta los proyectos. h) La valuación de los aportes no monetarios (en especie) se valorizan en el momento de la elaboración de la rendición de gastos, por el Asistente Técnico y con la participación de las familias beneficiarias de los sub proyectos. i) La valuación de los aportes no monetarios (en especie) se efectuara siguiendo los procedimientos de los literales del numeral nn de la

presente, registrando por cada ítems de especies en el formato del Anexo xxx del Manual Operativo de Aliados.

IX.4.2. Presentación de Estados Financieros Para el BIRF: Los estados financieros requeridos por el BIRF son: (i) Estado de Origen y Aplicación de fondos (Anexo 32) Formato de Fuentes y Uso de Fondos; Uso de Fondos por Componentes y Actividades y metas); (ii) desembolsos de la Cuenta Especial; (iii) Estado de la Cuenta Especial (Anexo 35) Estado de Movimiento de la Cuenta Especial) y; (iv) cumplimiento de cláusulas contractuales. Estos informes son elaborados en dólares americanos. Esta información la elabora el Contador de ALIADOS y serán presentados dentro de 45 días al termino de cada trimestre al Banco Mundial. Para la Contaduría Pública de la Nación: Los estados financieros nacionales están comprendidos por: (i) Balance General; (ii) Balance de Comprobación; (iii) Estado de Gestión; (iv) Estado de Cambios en el Patrimonio Neto y; (v) Estado de Flujo de Efectivo y las Notas a los Estados Financieros. Igualmente comprende los anexos del Balance General. Esta información la elabora el Contador de AGRO RURAL Es responsabilidad de Tesorería de AGRO RURAL el Registro del Libro Auxiliar Bancos, Elaboración de la Conciliaciones Bancarias y Custodia de los Extractos Bancarios y otros de las Cuenta Designada y Cuenta Monetizada. Del mismo modo es responsabilidad del Tesorero del Programa ALIADOS, registrar en Libro Auxiliar Bancos, Elaboración de la Conciliaciones Bancarias y Custodia de los Extractos Bancarios y otros de las Cuentas de Encargos o Cuentas Operativas de Recursos de Endeudamiento y Recursos ordinarios Designada. Las rendiciones de Gastos de las cuentas de Encargos serán rendidos a AGRO RURAL, donde el Contador General de AGRO RURAL presentará los Estados Financieros al Ministerio de Agricultura para su conciliación, y luego éste último lo consolida a nivel del Pliego de Agricultura y remite a la Contaduría Pública de la Nación, para que sea incorporado a la Cuenta General de la República.

IX.4.3. Conciliaciones presupuestales y de desembolsos El Programa de AGRO RURAL es responsable de realizar conciliaciones con: la Dirección Nacional de Presupuesto Público del MEF sobre el marco presupuestal tanto de ingresos como de gastos y las ejecuciones y modificaciones presupuestarias; y; con la Dirección General de Crédito Público sobre los desembolsos recibidos del Contrato de Préstamo.

IX.4.4. Informes de Seguimiento Financiero (FMRs) para el BIRF Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 564

a) Reportes trimestrales de los FMR para el BIRF Los Informes de Seguimiento del Programa (FMRs) tienen por objeto ayudar al prestatario en el seguimiento y monitoreo del Programa. Los FMRs deberán ser consolidados por la Coordinación Ejecutiva de ALIADOS sobre la información que reporta el Sistema Integrado de Administración Financiera del Sector Público (SIAF SP) – Módulo de Ejecución de Proyectos (MEP) que a la vez permite la emisión de reportes financieros y solicitudes de desembolso y, formatos para el manejo de subproyectos, que se diseñará especialmente para el Proyecto. Estos comprenden: Informes financieros del proyecto Establece las fuentes y el uso de los fondos para el Proyecto, ambos acumulativamente y por el período cubierto por el referido informe mostrando, por separado, los fondos provenientes del Préstamo, explicando las variantes entre el avance financiero efectivo y el previsto. Informes sobre progreso físico del Proyecto Describe el progreso físico en la implementación del Proyecto, ambos acumulativos y por el período cubierto por el referido informe, explica las variantes entre la real implementación y aquella planificada. El formato para realizar el reporte será la misma que emite la Oficina General de Planificación Agraria para el seguimiento y evaluación trimestral. Informes sobre las adquisiciones del proyecto Indica el estado de las adquisiciones del Proyecto que se realiza en el proceso, como en el final del período cubierto por el referido reporte. Los formatos que serán utilizados en los Informes de Seguimiento del Proyecto (FMRs) son de acuerdo con las directrices del BIRF, el Contador de ALIADOS tiene la responsabilidad de preparar los informes financieros, los Especialistas Técnicos preparan los informes sobre progreso físico, y el de Adquisiciones, prepara los informes sobre las adquisiciones. El Administrador velará por el cumplimiento de la preparación de los FMRs. (Anexo 35: Informes de Seguimiento Financiero) b) Preparación de los FMRs El SIAF SP – MEP y el SIGER contará con los módulos adecuados para el registro y la obtención de información del proyecto, los cuales serán utilizados en la preparación de los FMRs. En este sentido, para facilitar la preparación de los FMRs financieros a partir del SIAF SP-MEP, se clasificará cada registro de ingreso según su fuente y gasto por cada componente, sub componente, actividad, categoría o cualquiera sea el gasto. (Anexo 35) En los informes sobre la marcha o progreso del programa, los FMRs de administración de contratos se podrá obtener también del SIAF-MEP, si en este sistema se ingresan todos los

datos de la opción de contratos. Los FMRs de seguimiento dependerán de que se haya establecido claramente los indicadores de medición física, sin los cuales la elaboración de estos reportes no es posible. Con relación a los reportes sobre adquisiciones, se desarrollará, desde el inicio del Programa, una base de datos que será actualizada diariamente y evite retrasos, detecte omisiones y facilite la preparación del reporte. c) Alcance de los FMRs Los FMRs abarcan todo el Proyecto ALIADOS y no exclusivamente el uso de los fondos del Banco. Deben reflejar todos los gastos. Estos reportes son estados financieros especiales preparados en un formato acordado con el Banco. d) Moneda de los FMRs Los FMRs serán preparados en Dólares Americanos. Los saldos de apertura y de cierre de la Cuenta Especial tendrán como referencia el tipo de cambio vigente en la fechas de apertura y de cierre, respectivamente. El tipo de cambio correspondiente se incluirá en una nota agregada en el formato del FMRs. e) Declaración de gastos en los FMRs Los gastos que se declaran en los FMRs son gastos efectivos correspondientes al trimestre, desde el inicio del proyecto hasta la fecha y acumulados a la fecha; gastos previstos o presupuestados para los periodos antes indicados; variaciones entre los gastos previstos y los gastos efectivos. f) Responsabilidades en la preparación de los FMRs Las responsabilidades en la preparación de los informes de los FMRs recaen en el Contador de ALIADOS. El Administrador de ALIADOS, para: i) Establecer y mantener mecanismos adecuados de gestión financiera, adquisiciones y seguimiento del progreso del Programa, para finalmente consolidar y conciliar toda la información necesaria para preparar los FMRs. ii) Velar por el cumplimiento en la preparación de los FMRs completos, y su oportuna distribución a todos los participantes directos. iii) Trabajar en forma coordinada con todos los funcionarios vinculados con el Proyecto, para proporcionar una descripción del progreso de éste y adoptar las medidas necesarias para abordar los problemas o aprovechar la información existente en los FMRs. iv) Preparar los informes financieros pertinentes, y los presentarlos oportunamente al Coordiandor Ejecutivo El Responsable de las Unidades Técnicas del Proyecto, para: Preparar los informes consolidados sobre el progreso físico del Proyecto.

Especialista en Adquisiciones, para: Preparar los informes sobre las adquisiciones del mismo. BIRF La función del personal administrativo financiero del Banco es cerciorarse de que los mecanismos creados antes del inicio de la ejecución del Programa se mantengan vigentes. Por último, los procedimientos para preparación de los Informes de Seguimiento Financiero (FMR), donde se describen los alcances, responsables, instrumentos de gestión y tiempos estimados de todo el proceso, deberán ser revisados y aprobados por la Dirección Ejecutiva del Programa, dando su conformidad.

IX.4.5. El Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF) por encargo y el SIGER como apoyo en el seguimiento y reportes administrativos financieros La Unidad de Administración adoptará para su gestión el Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF) por Encargo y el SIGER los cuales generan la información necesaria que deben contener los FMR (Informes de seguimiento financiero). Estos informes estarán focalizados en los aspectos financieros, solicitudes de desembolso del Proyecto y su objetivo es el seguimiento de éste y no su administración. Además, para complementar la información se contará con un módulo diseñado especialmente para el manejo de los subproyectos.

IX.4.6. Controles Internos La Unidad de Administración contará con procesos regulares y obligatorios para comprobar y conciliar la consistencia del movimiento de efectivo en la cadena de gasto, así como la asignación de responsabilidades, igualmente el Especialista de Monitoreo, establecerá y contará con procesos para comprobar los avances físicos. Como el Proyecto es una Unidad Operativa de AGRO RURAL y es parte del Ministerio de Agricultura, está sujeto a la entrega de información y revisión de la documentación del Programa, incluso con visitas de campo, por el Órgano de Control Interno del MINAG, que es parte de la Contraloría General de la República. A nivel de las OCR, se implementará: i) controles concurrentes, donde se realizará los análisis de los documentos remitidos por la OCR, y si hubiera observaciones se devuelve la documentación; ii) controles de proceso, por el cual se contrastará lo ejecutado por las OCR con las Directivas emitidas por el Programa; iii) controles de seguimiento, en el cual se contrasta el cumplimiento de las Directivas del Programa con visitas de campo y IV) La

Directiva de Liquidación de sub proyectos de Comunidades Campesinas y Grupos Organizados de Productores.

IX.4.7 Auditoria del Programa a) Responsabilidad del Coordinador Ejecutivo Las cuentas del Programa, incluyendo contratos y sus modificaciones y enmiendas, así como los depósitos y retiros de la Cuenta Especial y el uso de los SOEs serán auditados cada año por una firma auditora independiente aceptable para el Banco y bajo los términos y condiciones satisfactorias para éste, lo que incluirá además de los informes establecidos por la Contraloría de la República, un informe administrativo sobre la estructura de control interno. La solicitud del Coordinador Ejecutivo a la Contraloría General de la República para llevar a cabo el proceso de selección de la firma auditora deberá explicitar los mecanismos que exige el Convenio de Préstamo y las guías de auditoría del BIRF para el proceso, además deberá adjuntar los términos de referencia donde se señalará los alcances, normas a observarse, y resultados/productos de la Auditoría Externa. Estos términos de referencia son elaborados en base a los Formatos emitidos por la propia Contraloría, y complementados con los Formatos exigidos por el BIRF. Es responsabilidad de la Contraloría General de la República (CGR), el mecanismo de selección de la firma auditora externa que revisará y emitirá opinión sobre los estados financieros y la gestión del Proyecto, y establecerá las Bases conforme a las normas vigentes. Además, solicitará al BIRF la no objeción. Los estados financieros del Proyecto, así como los informes de seguimiento financiero del proyecto (FMR), serán auditados anualmente por auditores independientes aceptados por el Banco, quienes verificarán el cumplimiento de las condiciones contractuales y de desembolsos. Informes de Auditoria Los informes anuales de auditoría con los estados de cuenta auditados serán presentados al Banco dentro de los seis meses del cierre del año fiscal del Prestatario. Todos los registros de soporte serán guardados en la Caja fuerte del Proyecto, a cargo del Tesorero, al menos un año después de la terminación de la ejecución del Proyecto. Los informes de auditoría para el BIRF deberán incluir: i) los estados financieros, fuentes y uso de fondos, ii) los estados de gastos, iii) el cumplimiento de cláusulas contractuales, iv) la Cuenta Especial, v) los procedimientos y controles internos del programa y, vi) el avance físico contrastado con los avances financieros. Los informes auditados de acuerdo a las normas del Perú comprende: i) el informe corto que incluye los exámenes de los estados financieros; ii) el informe largo, incluye la

auditoría financiera y los aspectos operativos, como el control interno; y, iii) el informe presupuestal que da cuenta de los procedimientos y prácticas presupuestales seguidas por el programa. Estos informes serán enviados a la Contraloría General de la República, al Titular del Pliego del MINAG y al BIRF. b) Responsabilidad del Administrador En materia del control, el Administrador tendrá las siguientes responsabilidades: (i) colaborar con el trabajo de los auditores; (ii) emitir los informes que le sean demandados por el auditor; (iii) solicitar al Especialista de Monitoreo de ALIADOS la evaluación de la marcha de las actividades a su cargo; (iv) implementar los mecanismos de control interno necesarios; (v) respaldar todas sus operaciones con información y documentación; y, (vi) organizar un sistema de archivo de documentos que faciliten la verificación y control.

ANEXO 16. ANALISIS REGIONAL DE LA EJECUCION DE ALIADOS I APURÍMAC Actividades de Negocio Rural En el año 2008, se presentan 10 proyectos viables y se tuvo una inversión total de 450473 nuevos soles. Región

AGRICOLA AGROINDUSTRIA Nº de Nº de Inversión Inversión Proyectos Proyectos

APURIMAC

24950

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos

300251

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos

48450

Total de Proyectos

76822

Total de Inversión

450473

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

La mayor proporción de proyectos la presenta la actividad Agroindustrial (60%), seguida de la actividad Pecuaria (20%), actividad Pecuaria (10%) y actividad Agrícola (10%) Grafico Nº1: Actividades en Negocio Rural Apurímac 2008

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2009, se consideraron 30 proyectos viables con una inversión total de 1064740 nuevos soles. ACUICOLA Región

APURIMAC

Nº de Proyectos

AGRICOLA

Inversión 1

26296

Nº de Proyectos

AGROINDUSTRIA

Inversión 6

256408

Nº de Proyectos

AGROPECUARIO

Inversión 10

322586

Nº de Proyectos

ARTESANIA

Inversión 1

28100

Nº de Proyectos

PECUARIA

Inversión 4

159420

Nº de Proyectos

Inversión 8

271930

Total de Proyectos 30

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico nos muestra que las actividades están más diversificadas por lo que se observa que la mayor proporción de proyectos la presenta la Actividad Agroindustrial (33%), seguida de la Actividad Pecuaria (27%) y la Actividad Agrícola (20%).

Total de Inversión 1064740

Grafico Nº2: Porcentaje de Actividades en Apurímac 2009 ACUICOLA 3%

PECUARIA 27%

AGRICOLA 20%

ARTESANIA 14% AGROINDUSTRIA 33% AGROPECUARIO 3%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2010, el total de proyectos viables de Negocio Rural fue de 79 con una inversión total de 3683817 nuevos soles. Región APURIMAC

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos 1

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos

33000

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos

200796

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos

1709676

513404

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 21

911307

TEXTIL Nº de Inversión Proyectos 8

315634

Total de Proyectos

Total de Inversión

3683817

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Del grafico observamos, que la mayor proporción presenta la Actividad Agroindustria (44%), seguida de la Actividad Pecuaria (27%) y la actividad Artesanal (13%). Grafico Nº 3: Actividades en Negocio Rural en Apurímac 2010 TEXTIL 10%

ACUICOLA 1%

AGRICOLA 5% AGROINDUSTRIA 44%

PECUARIA 27%

ARTESANIA 13%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2011, los proyectos de Negocio Rural fueron 41 con un Total de Inversión de 1854275 nuevos soles.

AGRICOLA Región APURIMAC

Nº de Proyectos 1

AGROINDUSTRIA

Inversión

Nº de Proyectos

82500

ARTESANIA

Inversión

Nº de Proyectos

794957

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

231000

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

745818

1854275

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

La mayor proporción la presenta la Actividad Agroindustrial (59%), seguida de la Actividad Artesanal (21%) y la Actividad Pecuaria (15%). Grafico Nº 4: Actividades en Negocio Rural en Apurímac 2011 Agricola 3%

Pecuaria 39%

Agroindustria 51%

Artesania 7%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Actividades de Desarrollo Territorial Se presentan 15 proyectos viables en los cuales se presenta una inversión total para el año 2008 de 593823.76 nuevo soles. AGRICOLA Región

APURIMAC

Nº de Proyectos 8

AGROPECUARIO

Inversión

Nº de Proyectos

315038,23

FORESTAL

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

33720

120384,43

Total de Inversión Proyectos

Total de Inversión

124681,1

593823,76

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el año 2008, se puede observar que la mayor proporción de proyectos las presenta la actividad Agrícola (53%), seguida de la actividad Pecuaria y Forestal (20%).

Grafico Nº 5: Actividades en Negocio Rural en Apurímac 2008

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2009, se presentan en Desarrollo Territorial un total de 36 poryectos viables con una inversión total de 1509795 nuevo soles. ACUICOLA Región APURIMAC

Nº de Proyectos 2

AGRICOLA

Nº de Inversión Proyectos 84143

AGROPECUARIO

Nº de Inversión Proyectos 584322

ENTORNO SALUDABLE

Inversión

Nº de Proyectos

210317

FORESTAL

Inversión

Nº de Proyectos

126189

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

84143

420681

1509795

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el grafico, se puede observar que la mayor proporción de proyectos es de la actividad Agrícola (39%), seguida de Actividad Pecuaria (28%) y Actividad Agropecuaria (14%). Grafico Nº 6: Actividades en Negocio Rural en Apurímac 2009 Acuicola 5%

Pecuaria 28%

Agricola 39%

Forestal 6%

Entrono saludable 8% Agropecuaria 14%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2010, las actividades están más diversificadas a diferencia de los años anteriores, el grafico muestra que la mayor proporción de proyectos la tiene la actividad Pecuaria (65%), seguida de la actividad Agrícola (18%), la actividad Agropecuaria (6%).

ACUICOLA

Región

AGRICOLA

AGROINDUSTRIA

AGROPECUARIO ENTORNO SALUDABLE

FORESTAL

PECUARIA

TEXTIL

Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Proyectos Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos

APURIMAC 3 148194 17 839766 Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

98796

246990

148194

98796

2963880

49398

4594014

Grafico Nº 7: Actividades en Negocio Rural en Apurímac 2010 Textil 1%

Acuicola 3% Agricola 18%

Agroindustria 2%

Agropecuaria 6% Pecuaria 65%

Entorno Saludable 3% Forestal 2%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

ACUICOLA Región

AGRICOLA

PECUARIA

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

49398

1037358

2222910

APURIMAC

Total de Proyectos

Total de Inversión

3309666

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2011, La mayor proporción de proyectos la presenta la actividad Agrícola (37%), seguida de la actividad Pecuaria (32%) y la actividad Acuícola (31%). Grafico Nº 8: Actividades en Negocio Rural en Apurímac 2011

Pecuaria 67%

Acuicola 2%

Agricola 31%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

AYACUCHO Actividades en Negocio Rural En el 2008, Los proyectos viables fueron un total de 19 con una Inversión Total de 106,869.92 nuevos soles. ACUICOLA Región

Nº de Proyectos

AYACUCHO

AGRICOLA

Inversión 1

Nº de Proyectos

84300

AGROINDUSTRIA

Inversión 6

Nº de Proyectos

383125

Inversión

ARTESANIA Nº de Proyectos

39901

PECUARIA

Inversión

Total de Total de Inversión Proyectos Inversión

Nº de Proyectos

9 445161,92

115882

19 106869,92

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En este periodo, la mayor proporción la presenta la Actividad Artesanal (47%), seguida de la Actividad Agrícola (32%) y Actividad Pecuaria (11%). Grafico Nº 9: Actividades en Negocio Rural en Ayacucho 2008 Acuicola 5%

Pecuaria 11% Artesania 47%

Agricola 32%

Agroindustria 5%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2009, en Negocio Rural para este año se presenta un total de 115 proyecto viables con una Inversion Total de 4387887 nuevos soles. ACUICOLA Región AYACUCHO

AGRICOLA

AGROINDUSTRIA

ARTESANIA

FORESTAL

PECUARIA

TEXTIL

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

201963

1141399

454084

275013

28100

2005176

282152

115

4387887

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico nos muestra, que la mayor proporción la tiene la Actividad Pecuaria (46%), seguida de la Actividad Agroindustria (12%), y la Actividad Textil (7%).

Grafico Nº 9: Actividades de Negocio Rural en Ayacucho 2009 TEXTIL 7%

ACUICOLA 5%

AGRICOLA 24%

PECUARIA 46%

AGROINDUSTRIA 12%

FORESTAL 1%

ARTESANIA 5%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2010, en Negocio Rural se presento 61 proyectos viables con un Total de Inversión 3047715 nuevos soles. Región

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos

AYACUCHO 7 390150 11 Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

549944

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos 17

851779

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos 1

65403

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 22

TEXTIL Nº de Inversión Proyectos

1060279

Total de Proyectos

Total de Inversión

3047715

130160

El grafico nos muestra que la mayor proporción la presentan la actividad Pecuaria (36%), seguida de la actividad agroindustrial (28%) y la actividad Acuícola (18%). Grafico Nº 10: ACTIVIDADES DE NEGOCIO RURAL EN AYACUCHO 2010 Textil 5%

Acuicola 11% Agricola 18%

Pecuaria 36%

Artesania 2%

Agroindustria 28%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, se presentaron 25 proyectos por lo que se tiene un total de inversión de 1381358 nuevo soles Región AYACUCHO

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos 1

45000

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos 7

414200

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos 1

43818

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 14

788363

TEXTIL Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

89977

1381358

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el grafico se muestra que la mayor proporción la presenta la Actividad Pecuaria (56%), seguida de la actividad Agrícola (28%) y la Actividad Textil (8%). Grafico Nº 11: Actividades de Negocio Rural en Ayacucho 2011 TEXTIL 8%

ACUICOLA 4%

PECUARIA 56%

AGRICOLA 28%

ARTESANIA 4%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Actividades de Desarrollo Territorial En 2008, las Actividades de Desarrollo Territorial presenta un total de 13 proyectos con una Inversión Total de 612504.5 en nuevos soles. AGROPECUARIO Región

AYACUCHO

Nº de Proyectos

ENTORNO SALUDABLE

Inversión 9

Nº de Proyectos

413705

Inversión 2

92159.5

PECUARIA Nº de Proyectos

Inversión 2

106640

Total de Proyectos

Total de Inversión 13

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que la mayor proporción la presenta la Actividad Agropecuaria (69%), seguida de la Actividad de Entrono Saludable (16%) y la Actividad Pecuaria (15%). Grafico Nº 12: Actividades de Desarrollo Territorial en Ayacucho 2008

PECUARIA 15% ENTORNO SALUDABLE 16%

AGROPECUARIO 69%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2009, las Actividades de Desarrollo Territorial presenta un total de 196 proyectos con un total de Inversión de 6561828 nuevo soles.

612504.5

ACUICOLA Región

AGRICOLA

AGROPECUARIO

Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Proyectos Proyectos Proyectos

AYACUCHO

42063

1430142

ENTORNO SALUDABLE

FORESTAL

PECUARIA

Inversión

Cuenta de Actividad

Suma de Costo

Cuenta de Actividad

Suma de Costo

Cuenta de Actividad

2860284

126189

Total de Suma de Costo Proyectos 1976961

156

Total de Inversión 6561828

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que la actividad con mayor proporción es la Actividad Agropecuaria (43%), seguida de la Actividad Pecuaria (30%) y la Actividad Agrícola (22%). Grafico Nº 13: Actividades de Desarrollo Territorial en Ayacucho 2009 Acuicola 1%

Pecuaria 30%

Agricola 22%

Entorno Saludable 2% Forestal 2% Agropecuaria 43%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, se presenta 20 proyectos viables con un Total de Inversión de 987959 nuevos soles. Región AYACUCHO

ACUICOLA AGRICOLA AGROPECUARIO ENTORNO SALUDABLE PECUARIA Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos 1

49398

98796

197592

49398

592775

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (60%), seguida Agropecuaria (20%) y la actividad Agrícola (10%). Grafico Nº 14: Actividades de Desarrollo Territorial en Ayacucho 2010 PECUARIA 60%

ACUICOLA 5%

AGRICOLA 10%

AGROPECUARIO 20%

ENTORNO SALUDABLE 5%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

987959

En 2011, se presenta 20 proyectos viables con un Total de Inversión de 4851000 nuevos soles ACUICOLA Región AYACUCHO

Nº de Proyectos 2

AGRICOLA

Inversión

Nº de Proyectos

99000

AGROPECUARIO

Inversión

Nº de Proyectos

792000

ARTESANIA

Inversión

Nº de Proyectos

247500

ENTORNO SALUDABLE

Inversión

Nº de Proyectos

49500

FORESTAL

Inversión

Nº de Proyectos

99000

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

198000

3366000

4851000

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (70%) con 68 proyectos, seguida Actividad Agrícola (16%) con 16 proyectos y la Actividad Agropecuaria (20%) con 5 proyectos. Grafico Nº 15: Actividades de Desarrollo Territorial en Ayacucho 2010 ACUICOLA 2% AGRICOLA 16%

AGROPECUARIO 5% PECUARIA 70%

ENTORNO SALUDABLE 2% ARTESANIA 1% FORESTAL 4%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

HUANCAVELICA

Actividades de Negocio Rural En 2008, se presenta 14 proyectos viables con un Total de Inversión de 432740 nuevos soles. Región HUANCAVELICA

ACUICOLA AGRICOLA AGROINDUSTRIA ARTESANIA PECUARIA Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos 9

252900

56200

28100

39340

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Acuícola (65%) con 9 proyectos, seguida Actividad Agroindustria (14%) con 16 proyectos y la Actividad Agrícola (7%) con 1 proyecto.

432740

Grafico Nº 16: Actividades de Negocio Rural en Huancavelica 2008 PECUARIA 7%

ARTESANIA 7%

AGROINDUSTRIA 14%

ACUICOLA 65%

AGRICOLA 7%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2009, presenta 47 proyectos viables con un Total de Inversión de 1601552 nuevos soles. ACUICOLA Región HUANCAVELICA

Nº de Proyectos 5

AGRICOLA

Inversión

Nº de Proyectos

168583

AGROINDUSTRIA

Inversión

Nº de Proyectos

168469

ARTESANIA

Inversión

Nº de Proyectos

224800

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

112400

TEXTIL

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

674400

252900

1601552

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (45%) con 21 proyectos, seguida Actividad textil (15%) con 6 proyectos y la Actividad Agroindustria (13%) con 5 proyectos. Grafico Nº 17: Actividades de Negocio Rural en Huancavelica 2009 ACUICOLA 11%

TEXTIL 15%

AGRICOLA 8%

AGROINDUSTRIA 13%

ARTESANIA 8%

PECUARIA 45%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, presenta 102 proyectos viables con un Total de Inversión de 4542832 nuevos soles. Región HUANCAVELICA

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos 11

399651

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos 20

1192244

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos 28

1133105

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos 1

33000

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 28

1193584

TEXTIL Nº de Inversión Proyectos 14

591248

Total de Proyectos

Total de Inversión

102

4542832

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria y la Actividad Agroindustrial (27%) con 28 proyectos, seguida Actividad Agrícola (20%) con 20 proyectos y la Actividad Textil (14%) con 14 proyectos. Grafico Nº 19: Actividades de Negocio Rural en Huancavelica 2010 ACUICOLA 11%

TEXTIL 14%

AGRICOLA 20% PECUARIA 27%

ARTESANIA 1%

AGROINDUSTRIA 27%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, presenta 48 proyectos viables con un Total de Inversión de 1865138 nuevos soles. Región HUANCAVELICA

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos 8

354271

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos 6

254460

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos 1

36771

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos 2

66000

FORESTAL Nº de Inversión Proyectos 1

33000

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 24

905636

TEXTIL Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

215000

1865138

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (50%) con 24 proyectos, seguida Actividad Acuícola (17%) con 8 proyectos y la Actividad Textil (13%) con 6 proyectos. Grafico Nº 20: Actividades de Negocio Rural en Huancavelica 2011 TEXTIL 13%

ACUICOLA 17%

AGRICOLA 12%

AGROINDUSTRIA 2%

PECUARIA 50%

FORESTAL 2%

ARTESANIA 4%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Actividades de Desarrollo Territorial En 2008, presenta 16 proyectos viables con un Total de Inversión de 741986.48 nuevos soles. AGRICOLA Región

Nº de Proyectos

HUANCAVELICA

AGROINDUSTRIA

Inversión 5

Nº de Proyectos

264647.4

AGROPECUARIO Nº de Proyectos

Inversión 1

42150

Inversión 1

ECOTURISMO Nº de Proyectos

34773.75

PECUARIA

Nº de Inversión Proyectos 1

51610.5

Inversión

Total de Proyectos

348804.83

Total de Inversión 16

741986.48

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (50%) con 8 proyectos, seguida Actividad Agrícola (32%) con 5 proyectos y la Actividad Ecoturismo (6%) con 1 proyecto. Grafico Nº 21: Actividades de Desarrollo Territorial en Huancavelica 2008 AGRICOLA 32%

PECUARIA 50%

AGROINDUSTRIA 6%

AGROPECUARIO 6%

ECOTURISMO 6%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2009, presenta 34 proyectos viables con un Total de Inversión de 1543177nuevos soles. AGRICOLA

AGROINDUSTRIA

AGROPECUARIO

ENTORNO SALUDABLE

PECUARIA

Región

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Cuenta de Actividad

Suma de Costo

Cuenta de Actividad

Suma de Costo

Total de Proyectos

Total de Inversión

HUANCAVELICA

543606

84143

173269

60930

681229

1543177

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (47%) con 16 proyectos, seguida Actividad Agrícola (32%) con 11 proyectos y la Actividad Agropecuaria (12%) con 4 proyectos. Grafico Nº 22: Actividades de Desarrollo Territorial en Huancavelica 2009 AGRICOLA 32%

PECUARIA 47%

AGROINDUSTRIA 6% ENTORNO SALUDABLE 3%

AGROPECUARIO 12%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, presenta 34 proyectos viables con un Total de Inversión de 1543177nuevos soles Región HUANCAVELICA

ACUICOLA AGRICOLA AGROINDUSTRIA AGROPECUARIO ENTORNO SALUDABLE PECUARIA Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos 1

49398

642171

49398

395184

543378

2568695

4248224

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (61%) con 52 proyectos, seguida Actividad Agrícola (15%) con 13 proyectos y la Actividad Agropecuaria (9%) con 4 proyectos. Grafico Nº 23: Actividades de Desarrollo Territorial en Huancavelica 2010 AGRICOLA 15%

ACUICOLA 1%

PECUARIA 61%

AGROINDUSTRIA 1% AGROPECUARIO 9%

ENTORNO SALUDABLE 13%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, presenta 34 proyectos viables con un Total de Inversión de 1543177nuevos soles AGRICOLA Región HUANCAVELICA

Nº de Proyectos 2

FORESTAL

Inversión

Nº de Proyectos

99000

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

99000

148500

346500

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

El grafico muestra que presenta la mayor proporción la actividad Pecuaria (43%) con 3 proyectos, seguida Actividad Forestal (29%) con 2 proyectos y la Actividad Agrícola (28%) con 2 proyectos Grafico Nº 24: Actividades de Desarrollo Territorial en Huancavelica 2011 PECUARIA 43%

AGRICOLA 28%

FORESTAL 29%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

HUÁNUCO Actividades en Negocio Rural En 2009, los proyectos viables son 41 con una inversión total de 1183326 nuevos soles. ACUICOLA Región HUANUCO

Nº de Proyectos 1

AGRICOLA

Inversión

Nº de Proyectos

28100

AGROINDUSTRIA

Inversión

Nº de Proyectos

309100

ARTESANIA

Inversión

Nº de Proyectos

424626

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

140500

281000

1183326

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

La mayor proporción la presenta la actividad agroindustrial (34%), seguida de la actividad agrícola (27%), la actividad Pecuaria (24%) y la menor proporción la tiene la actividad acuícola (3%). Grafico Nº 25: Actividades de Negocio Rural en Huánuco 2008 ACUICOLA 3%

PECUARIA 24%

AGRICOLA 27%

ARTESANIA 12%

AGROINDU STRIA 34%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el 2010, los proyectos viables para este periodo fueron, obteniéndose una inversión total 3335860 nuevo soles. Región HUANUCO

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos 2

66000

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos 11

577984

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos 14

579509

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos 1

33000

FORESTAL Nº de Inversión Proyectos 1

33000

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 53

1969467

TEXTIL Nº de Inversión Proyectos 2

76900

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En el grafico podemos observar una mayor diversificación de actividades obteniendo la mayor proporción la presenta la Actividad Pecuaria(65%), seguida de la actividad Agroindustrial (17%) y la actividad Agrícola (13%).

Total de Proyectos

Total de Inversión

3335860

Grafico Nº 26: Actividades de Negocio Rural en Huánuco 2009 ACUICOLA 3%

AGRICOLA 13% AGROINDUST RIA 17% ARTESANIA 1% FORESTAL 1%

PECUARIA 65%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, los proyectos viables fueron de 55 con una inversión total de 1947000 nuevos soles. ACUICOLA Región HUANUCO

Nº de Proyectos 6

AGRICOLA

Inversión

Nº de Proyectos

231000

AGROINDUSTRIA

Inversión

Nº de Proyectos

132000

ARTESANIA

Inversión

Nº de Proyectos

363000

FORESTAL

Inversión

Nº de Proyectos

165000

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

33000

1023000

1947000

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

La mayor proporción la presenta la actividad Pecuaria (51%), seguida de la actividad Agroindustrial (20%) y la actividad acuícola (11%). Grafico Nº 27: Actividades de Negocio Rural en Huánuco 2010 ACUICOLA 11%

PECUARIA 51%

AGRICOLA 7% AGROINDUSTRI A 20%

ARTESANIA 9%

FORESTAL 2%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Actividades en Desarrollo Territorial En 2009, Los proyectos viables son 47 de los cuales se tiene una inversión total de 1969445 nuevos soles. AGRICOLA Región HUANUCO

Nº de Proyectos 16

FORESTAL

Inversión 665503

Nº de Proyectos

PECUARIA

Inversión 6

252376

Nº de Proyectos 25

Inversión 1051566

Total de Proyectos

Total de Inversión 47

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

1969445

La grafica nos muestra, que la mayor proporción la presenta la actividad Pecuaria (53%), seguida de la actividad Agrícola (34%) y la Actividad Forestal (13%). Grafico Nº 28: Actividades de Desarrollo Territorial en Huánuco 2009

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, los proyectos viables fueron de 92 con una inversión total de 4544616 nuevos soles. Región HUANUCO

AGRICOLA AGROPECUARIO ECOTURISMO ENTORNO SALUDABLE FORESTAL PECUARIA Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos 12

592776

49398

98796

740970

592776

2469900

4544616

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

La mayor proporción la tiene la Actividad Pecuaria (55%), seguida del Entorno Saludable (16%) y la Actividad Forestal y Agrícola (13%). Grafico Nº 29: Actividades de Desarrollo Territorial en Huánuco 2010

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, los Proyectos Viables fueron 36 con una inversión total de 1782000. AGRICOLA Región HUANUCO

ENTORNO SALUDABLE

FORESTAL

PECUARIA

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

544500

247500

445500

1782000

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

La actividad con mayor proporción para el periodo 2011 la presenta el Entorno Saludable (31%), seguida de la Actividad Agrícola (30%), la actividad Pecuaria (25%) y con una menor proporción la actividad Forestal (14%) Grafico Nº 29: Actividades de Desarrollo Territorial en Huánuco 2011

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

JUNÍN Actividades de Negocio Rural En 2009, se presentan para Negocio Rural 10 proyectos viables con una Inversión Total de 30535 nuevos soles. AGRICOLA Región JUNIN

AGROINDUSTRIA

ECOTURISMO

PECUARIA

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

28100

221054.2

28100

305354.2

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Para este periodo, tiene una mayor cobertura la agroindustria (70%), seguida de la misma proporción de la Actividad Ecoturismo, Pecuaria y Agrícola (10%). Grafico Nº 30: Actividades de Negocio Rural en Junín 2009 ECOTURISMO 10%

PECUARIA 10%

AGRICOLA 10%

AGROINDUST RIA 70%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, se presentan para Negocio Rural 38 proyectos viables con una Inversión Total de 1533795 nuevos soles.

Región JUNIN

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos 3

121974

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos 18

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos

759000

165000

GASTRONOMIA Nº de Inversión Proyectos 2

91954

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 10

TEXTIL Nº de Inversión Proyectos

329867

66000

Total de Proyectos

Total de Inversión

1533795

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Para este periodo, tiene una mayor cobertura la Actividad Agroindustrial (48%) con 18 proyectos, seguida de Actividad Pecuaria (26%) y la Actividad Artesana y Agrícola (8%). Grafico Nº 31: Actividades de Negocio Rural en Junín 2010 TEXTIL AGRICOLA 5% 8%

PECUARIA 26%

AGROINDUST RIA 48%

GASTRONOMI A 5% ARTESANIA 8%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, presentan para Negocio Rural 33 proyectos viables con una Inversión Total de 1343714 nuevos soles ACUICOLA Región JUNIN

Nº de Proyectos 1

AGRICOLA

Inversión

Nº de Proyectos

99000

AGROINDUSTRIA

Inversión

Nº de Proyectos

136714

ARTESANIA

Inversión

Nº de Proyectos

126000

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

132000

TEXTIL

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

817000

33000

1343714

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Grafico Nº 32: Actividades de Negocio Rural en Junín 2011 TEXTIL ACUICOLA 3% AGRICOLA 3% 9% PECUARIA 63%

AGROINDUSTRI A 10%

ARTESANIA 12%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Actividades de Desarrollo Territorial En 2009, con relación a los proyectos de Desarrollo Territorial nos muestran que para este periodo hubo 10 proyectos con un total de inversión de 420630 nuevos soles. Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 588

AGRICOLA Región JUNIN

AGROPECUARIO

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

126189

PECUARIA Cuenta de Suma de Costo Actividad 4

168252

Total de Proyectos

Total de Inversión

420630

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Con relación al grafico podemos observar que la mayor proporción la obtuvo la Actividad Pecuaria (40%), y la misma proporción para la Actividad Pecuaria y Agrícola (30%). Grafico Nº 33: Actividades de Desarrollo Territorial en Junín 2009

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, los proyectos viables de desarrollo Territorial fueron un total de 10 proyectos con un total de Inversión de 487418. Región JUNIN

AGRICOLA AGROINDUSTRIA ECOTURISMO PECUARIA Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos 5

244279

49397

45551

148191

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Grafico Nº 34: Actividades de Desarrollo Territorial en Junín 2010

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

487418

PASCO Actividades de Negocio Rurales En 2009, Las actividades de Negocio Rural fueron un total de 5 proyectos viables con una Inversión Total de 140,500 nuevos soles. ACUICOLA Región PASCO

PECUARIA

Nº de Proyectos

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

28100

112400

140500

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

De los proyectos para este periodo podemos observar que la mayor proporción la presenta la Actividad Pecuaria (80%), seguida de la Actividad Acuícola (20%). Grafico Nº 35: Actividades de Negocio Rural en Pasco 2009 ACUICOLA 20%

PECUARIA 80%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2010, las Actividades en Negocio Rural presentadas fueron un total de 24 proyectos viables con una Inversión Total de 1258467 nuevo soles. Región

ACUICOLA Nº de Inversión Proyectos

AGRICOLA Nº de Inversión Proyectos

PASCO 3 168244 1 33000 Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

AGROINDUSTRIA Nº de Inversión Proyectos 12

627839

ARTESANIA Nº de Inversión Proyectos 1

33000

PECUARIA Nº de Inversión Proyectos 5

277585

TEXTIL Nº de Inversión Proyectos 2

118799

Total de Proyectos

Total de Inversión

1258467

Para este periodo, las Actividades en Negocio Rural a diferencia del año anterior se muestra más diversificadas, por lo que la mayor proporción la presenta la Actividad Agroindustrial (50%), seguida de la Actividad Pecuaria (21%) y la Actividad Acuícola (13%).

Grafico Nº 36: Actividades de Negocio Rural en Pasco 2010

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, las Actividades en Negocio Rural presenta un total de 7 proyectos viables con una Inversión Total de 249,400 nuevos soles. ACUICOLA Región PASCO

Nº de Proyectos 1

AGROINDUSTRIA

Inversión

Nº de Proyectos

33000

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

33000

183400

249400

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Para el periodo 2011, la mayor proporción la presenta la Actividad Pecuaria (72%), seguida de la actividad Acuícola y la Actividad Agroindustrial con la misma proporción (14%). Grafico Nº 37: Actividades de Negocio Rural en Pasco 2011

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

Actividades en Desarrollo Territorial En 2010, las Actividades en Desarrollo Territorial fueron un total de 20 proyectos viables con un total de inversión de 987,960 nuevo soles.

AGRICOLA AGROPECUARIO ENTORNO SALUDABLE FORESTAL PECUARIA Total de Total de Nº de Nº de Nº de Nº de Nº de Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Proyectos Inversión Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos

Región PASCO

98796

49398

148194

98796

592776

987960

De todos los proyectos viables podemos observar que la mayor proporción se encuentra en el Actividad Pecuaria (60%), que presenta 12 proyectos a diferencia a las demás actividades que en las cuales solo se presentan hasta un proyecto para el caso de la Actividad Agropecuaria (5%). Grafico Nº 38: Actividad en Desarrollo Territorial en la Región Pasco 2010 AGRICOLA 10%

AGROPECUARIO 5% ENTORNO SALUDABLE 15%

PECUARIA 60% FORESTAL 10%

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En 2011, las Actividades de Desarrollo Territorial fueron un total de 8 proyectos viables con un Total de Inversión de 392,974 nuevos soles. AGRICOLA Región PASCO

Nº de Proyectos 2

PECUARIA

Inversión

Nº de Proyectos

Inversión

Total de Proyectos

Total de Inversión

98500

294474

392974

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

En este periodo observamos, que las actividades solo están divididas en Actividad Agrícola y Actividad Pecuaria con una proporción de 25% y 75 % respectivamente. Grafico Nº 39: Actividad en Desarrollo Territorial en la Región Pasco 2011

Fuente: Banco de Proyectos, SNIP Elaboración: Equipo Técnico

ANEXO 17. INFORMACION BASE PARA DETERMINAR COSTOS OPERATIVOS – OFICINAS REGIONALES ALIADOS II OFICINA APURIMAC 1. COSTOS ACTUALES Infraestructura Local: 100 m2 Numero de ambientes: 5 Situación: Propio ___ Alquilado_X_ Pertenece a alguna dependencia _no___ ¿A cual?_____ Costo de Alquiler (mensual): 700.00 Nuevos Soles Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): 6,000.00 Nuevos Soles Equipamiento Nro. equipos de cómputo: 7 ¿Son Funcionales? ( x ) Si ( ) No Nro. de impresoras: 2 ¿Son Funcionales? ( x ) Si ( ) No Nro. de scanners 1 ¿Son Funcionales? ( ) Si ( x ) No Nuevos requerimientos: Tipo de equipo Numero requerido

Motivo

Otros equipos: _______________________________________ Personal contratado Profesiones

Agronomo Zootecnista Industrial Contador Público

Numero

1 1 1 1

Tiempo que labora en ALIADOS

42 meses 12 meses 12 meses 24 meses

Ingreso promedio anual

42,000 36,000 36,000 36,000

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH)

CAS CAS CAS CAS

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 300 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 10.00 (mensual) Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 593

Electricidad Internet Teléfono

S/. 100.00 (mensual) S/. 200.00 (mensual) S/. 600.00 (mensual)

2. IMPLEMENTACION FUTURA Infraestructura Local: 200 m2 Numero de ambientes: 6 Situación: Propio ___ Alquilado__X__ Costo de Alquiler (mensual): 1,500.00 Nuevos Soles Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): 9,000.00 Nuevos Soles Equipamiento Nuevo Tipo de equipo PC Impresora Cámara de fotos

Numero requerido

Motivo Sub sede nueva Sub sede nueva Sub sede nueva

01 01 01

Otros equipos: _______________________________________ Proyección de Personal contratado Profesiones

Agronomo Zootecnista Industrial Contador

Numero

1 1 1 1

Tiempo que labora en ALIADOS

42 meses 12 meses 12 meses 24 meses

Ingreso promedio anual

84000 60000 60000 60000

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH)

CAS CAS CAS CAS

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 500 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 15 (mensual) Electricidad S/. 140 (mensual) Internet S/. 200 (mensual) Teléfono S/. 800 (mensual)

OFICINA AYACUCHO 1. COSTOS ACTUALES Infraestructura Local: 300 m2 Numero de ambientes: 04 Situación: Propio ___ Alquilado_X_ Pertenece a alguna dependencia NO ¿A cual?_____ Costo de Alquiler (mensual): 2800 Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): 1100 Equipamiento Nro. equipos de cómputo: __08_ ¿Son Funcionales? ( X ) Si ( ) No Nro. de impresoras: ___02__ ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nro. de scanners __01_ ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nuevos requerimientos: Tipo de equipo Numero requerido Motivo EQUIPO DE TELEFONIA 06 Coordinaciones CELULAR Oportunas CAMARA FOTOGRAFICA 01 COMPLEMENTAR TRABAJO ESPECIALISTAS

Otros equipos: _______________________________________ Personal contratado Profesiones

COORDINADOR ESP. EN NEGOCIOS RURALES ESP. EN DESARROLLO COMUNAL ESP. ADMINISTRATIVO ESP. EN MONITOREO Y EVALUACION OFICIAL DE ENLACE CHOFER -PROMOTOR

Numero

01 01 01 01 01 01 01

Tiempo que labora en ALIADOS

05 04 04 04 02 01 03

Ingreso promedio anual

64680.00 55440.00 55440.00 46200.00 55440.00 55440.00 32340.00

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH)

D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. __2000_ (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. ___100_______ (mensual) Electricidad S/. ___550________ (mensual) Internet S/. ___850________ (mensual) Teléfono S/. ___280________ (mensual) 2. IMPLEMENTACION FUTURA Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 595

Infraestructura Local: 300 m2 Numero de ambientes: 05 Situación: Propio ___ Alquilado_X_ Costo de Alquiler (mensual): __2800 Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): 1100 Equipamiento Nuevo Tipo de equipo

EQUIPO DE COMPUTO IMPRESORAS SCANNERS FOTOCOPIADORA CAMARAS FOTOGRAFICAS EQUIPO DE TELEFONIA CELULAR FILMADORA PROYECTOR CAMIONETA 4 X 4

Numero requerido

08 01 01 01 02 06 01 01 01

Motivo

TRABAJO DEL PERSONAL TRABAJO PERSONAL TRABAJO PERSONAL TRABAJO PERSONAL PARA TRABAJO ESPECIALISTAS COORDINACIONES OPORTUNAS ACTIVIDADES OCR ACTIVIDADES CAPACITACION TRABAJOS DE SUPERVISION

Otros equipos: _______________________________________ Proyección de Personal contratado Profesiones

COORDINADOR ESP. EN NEGOCIOS RURALES ESP. EN DESARROLLO COMUNAL ESP. ADMINISTRATIVO ESP. EN MONITOREO Y EVALUACION OFICIAL DE ENLACE CHOFER -PROMOTOR

Numero

01 01 01 01 01 01 01

Tiempo que labora en ALIADOS

Ingreso promedio anual

05 04 04 04 02 01 03

119000.00 91000.00 91000.00 91000.00 91000.00 67200.00 49000.00

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 3000.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. ___200____ (mensual) Electricidad S/. ___550____ (mensual) Internet S/. ___850____ (mensual) Teléfono S/. ___300____

Sistema de contrato

D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728 D.L. 728

(mensual)

OFICINA HUANCAVELICA 1. COSTOS ACTUALES Infraestructura Local: 80 m2 Numero de ambientes: 04 Situación: Propio ___ Alquilado__ Pertenece a alguna dependencia ____ ¿A cuál?_____ Costo de Alquiler (mensual): __S/. 1,000.00 Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): S/. 2,000.00 Equipamiento Nro. equipos de cómputo: 05 ¿Son Funcionales? ( X ) Si ( ) No Nro. de impresoras: 01 ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nro. de scanners: 01 ¿Son Funcionales? ( ) Si ( X ) No Nuevos requerimientos: Tipo de equipo Numero requerido Motivo FOTOCOPIADORA 01 DEFECTUOSA-FALLA IMPRESORA 01 DEFECTUOSA-FALLA SCANNERS 01 DEFECTUOSA-FALLA

Otros equipos:____________________________________ Personal contratado Profesiones

Numero

ECONOMISTA LUCIO ZORRILLA GUZMAN

Tiempo que labora en ALIADOS 02 AÑOS

Ingreso promedio anual 43,378.56

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH) RR.HH.

CPC JUAN ALBERTO SULCA TELLO INGENIERO MANUEL MALDONADO SALDAÑA INGENIERO CESAR RAMIRO BERROCAL GORRIO INGENIERO ROSA FORTUNATA CARDENAS LLACTAYO JAVIER CARDENAS SANTA CRUZ

01 01

01 AÑO 01 AÑO

32,508.84 38,087.04

RR.HH RR.HH

01 AÑO

38,067.84

RR.HH

01 AÑO

37,367.04

RR.HH

01 AÑO

23,917.32

RR.HH

EDWIN CARLOS CAYLLAHUA MOLINA

08 MESES

8,800.00

RR.HH.

Materiales

Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 550.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 25.00 (mensual) Electricidad S/. 250.00 (mensual) Internet S/. 197.00 (mensual) Teléfono S/. 670.00 (mensual)

2. IMPLEMENTACION FUTURA Infraestructura Local: 170 m2 Numero de ambientes: 07 Situación: Propio ___ Alquilado: X Costo de Alquiler (mensual): S/. 2,500.00 Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): S/. 3,500.00

Equipamiento Nuevo Tipo de equipo COMPUTADORAS

Numero requerido 03

PARA ENLACE

Motivo OFICINAS

Otros equipos: 01 CAMIONETA PARA EL ENLACE CON LAS OFICINAS DESCENTRALIZADAS EN LA REGION DE HUANCAVELICA. Proyección Personal contratado Profesiones Numero

COORDINADOR ADMINISTRADOR MONITOREO ESPECIALISTAS PERSONAL DE ENLACE CHOFER PROMOTOR VIGILANTE

Tiempo que laborara en ALIADOS

Ingreso promedio anual

01 01 01 01 06

03 AÑOS 03 AÑOS 03 AÑOS 03 AÑOS 03 AÑOS

60,000.00 42,000.00 43,200.00 43,200.00 30,000.00

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH) RR.HH. RR.HH. RR.HH. RR.HH. RR.HH.

03 AÑOS

33,000.00

RR.HH.

03 AÑOS

18,000.00

RR.HH.

Materiales Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 598

Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 1,375.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 70.00 (mensual) Electricidad S/. 525.00 (mensual) Internet S/. 450.00 (mensual) Teléfono S/. 1600.00 (mensual)

OFICINA HUANUCO 1. COSTOS ACTUALES Infraestructura Local: _200__ m2 Numero de ambientes: __06______ Situación: Propio ___ Alquilado _X_ Pertenece a alguna dependencia __NO__ ¿A cuál?_____ Costo de Alquiler (mensual): __S/. 1,050.00___ Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): ___ S/. 900.00____ Equipamiento Nro. equipos de cómputo: ____07____ ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nro. de impresoras: ____01____ ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nro. de scanners __01____ ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nuevos requerimientos: Tipo de equipo Numero requerido Motivo IMPRESORA LASER 01 para impresión de documentos porque no se abastece lo que se tiene

Otros equipos: _______________________________________ Personal contratado Profesiones

ING. AGRONOMO ING. AGRONOMO ING. INDUSTRIAS ALIMENTARIAS ING. ZOOTECNISTA LIC. ADMINISTRACION CHOFER

Numero

Tiempo que labora en ALIADOS

Ingreso promedio anual

01 01 01

01 AÑO 02 AÑOS 05 MESES 01 AÑO

S/. 4,620.00 S/. 3,960.00 S/. 3,960.00

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH) TEMPORAL TEMPORAL TEMPORAL

01 01 01

01 AÑO 01 AÑO 02 MESES 01 AÑO

S/. 3,960.00 S/. 3,300.00 S/. 2,310.00

TEMPORAL TEMPORAL TEMPORAL

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. _____250.00_______ (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. _____63.50_____ (mensual) Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 600

Electricidad S/. _____121.50____ (mensual) Internet S/. _____231.00____ (mensual) Teléfono S/. _____190.00____ (mensual) 2. IMPLEMENTACION FUTURA Infraestructura Local: ___250___ m2 Numero de ambientes: ___08_____ Situación: Propio ___ Alquilado__X__ Costo de Alquiler (mensual): ___S/. 1,800.00______ Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): _____S/. 1,200.00_____ Equipamiento Nuevo Tipo de equipo

COMPUTADORAS LAPTOP FOTOCOPIADORA IMPRESORA EQUIPO SONIDO MICROFONO

Numero requerido

04 01 01 01 CON 01

Motivo

Cambiar con los usados Cambiar con los usados Cambiar con los usados Cambiar con los usados Se requiere para

Otros equipos: ________TELEVISOR CON DVD______________ Proyección de Personal contratado Profesiones

ING. AGRONOMO ING. AGRONOMO ING. INDUSTRIAS ALIMENTARIAS ING. ZOOTECNISTA LIC. ADMINISTRACION CHOFER

Numero

Tiempo que labora en ALIADOS

Ingreso promedio anual

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH)

01 01 01

01 AÑO 02 AÑOS 05 MESES 01 AÑO

S/. 8,000.00 S/. 6,500.00 S/. 6,500.00

TEMPORAL TEMPORAL TEMPORAL

01 01 01

01 AÑO 01 AÑO 02 MESES 01 AÑO

S/. 6,500.00 S/. 6,500.00 S/. 3,500.00

TEMPORAL TEMPORAL TEMPORAL

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. __400.00_____ (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. ______95.00_____ (mensual) Electricidad S/. ______192.00____ (mensual) Internet S/. ______300.00____ (mensual) Teléfono S/. ______260.00____

(mensual)

OFICINA JUNIN 1. COSTOS ACTUALES Infraestructura Local: 115 m2 Numero de ambientes: 05 Situación: Propio ___ Alquilado X Pertenece a alguna dependencia ____ ¿A cuál?_____ Costo de Alquiler (mensual): S/. 1, 000.00* Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): S/. 3, 500.00 Equipamiento Nro. Equipos de cómputo: 05 ¿Son Funcionales? (X) Si ( ) No Nro. de impresoras: 01 ¿Son Funcionales? (X) Si ( ) No Nro. de scanners 01 ¿Son Funcionales? (X) Si ( ) No Nuevos requerimientos: Tipo de equipo Numero requerido Motivo Fotocopiadora 01 Para facilitar con copias de los diversos documentos. Cámara fotográfica 01 Captura de imágenes de las actividades ALIADOS-Junín Cámara filmadora 01 Video de experiencias y actividades ALIADOS – Junín

Otros equipos: _______________________________________ Personal contratado Profesiones

Ing. Agrónomo Ing. Agrónomo Ing. Agrónomo Ing.Ind. Alimentarias Administradora Chifer/Promotor

Numero

01 01 01 01 01 01

Tiempo que labora en ALIADOS 29 meses 12 meses 11 meses 12 meses 29 meses 29 meses

Ingreso promedio anual

64,680.00 55, 440.00 55, 440.00 55, 440.00 46,200.00 32, 340.00

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH) CAP CAP CAP CAP CAP CAP

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/.400.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 20.00 (mensual) Electricidad S/. 120.00 (mensual) Estudio de Preinversión a Nivel de Factibilidad del PIP: A pliació del Apoyo a las Alianzas Rurales Productivas En La Sierra Del Perú - Aliados II, E Las Regio es De Apurí ac, Ayacucho, Hua cavelica, Huá uco, Ju í Y Pasco . 602

Internet Teléfono

S/. 200.00 (mensual) S/. 200.00 (mensual)

2. IMPLEMENTACION FUTURA Infraestructura Local: 200 m2 Numero de ambientes: 06 Situación: Propio ___ Alquilado X Costo de Alquiler (mensual): S/. 2, 000.00 Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): 6, 000.00 Equipamiento Nuevo Tipo de equipo

Numero requerido

Impresora

Lap Top

Motivo Necesario para la impresión de documentos de los diferentes especialistas/profesionales Para realizar trabajos en campo.

Otros equipos: _______________________________________ Proyección de Personal contratado Profesiones

Ing. Agrónomo /economista/afines Ing. Agrónomo /economista/afines Ing. Agrónomo /economista/afines Ing. Agrónomo /economista/afines Contador/Administrador afines Chofer/Promotor

Numero

01 01 01 01 01 01

Tiempo que labora en ALIADOS

Ingreso promedio anual

98, 000.00 81, 200.00 81, 200.00 81, 200.00 81, 200.00 37, 800.00

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH)

CAP CAP CAP CAP CAP CAP

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 500.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 30.00 (mensual) Electricidad S/. 170.00 (mensual) Internet S/. 350.00 (mensual) Teléfono S/. 350.00 (mensual) Incluye alquiler de cochera. OFICINA PASCO

1. COSTOS ACTUALES Infraestructura Local: 16 m2 Numero de ambientes: 01 Situación: Propio ___ Alquilado____ Pertenece a alguna dependencia X ¿A cuál? Agencia Agraria Pasco – Dirección Agraria Pasco – Gobierno Regional Pasco Costo de Alquiler (mensual): _______________ Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual): S/. 300.00 Equipamiento Nro. equipos de cómputo: 01 ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nro. de impresoras: 01 ¿Son Funcionales? (X ) Si ( ) No Nro. de scanners Ninguno ¿Son Funcionales? ( ) Si ( ) No Nuevos requerimientos: Tipo de equipo Numero requerido Cámara fotográfica 01

Motivo Captura de imágenes, de las actividades que se realiza en ALIADOS-Pasco

Otros equipos: _______________________________________ Personal contratado Profesiones Numero

Ing. Agrónomo Ing. Forestal

01 01

Tiempo que labora en ALIADOS 12 meses inicia

Ingreso promedio anual

S/.30, 000 S/. 40, 140

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH) RRHH CAP

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 120.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 15.00 (mensual) Electricidad S/. 40.00 (mensual) Internet S/. 70.00 (mensual) Teléfono S/. 40.00 (mensual)

2. IMPLEMENTACION FUTURA

Infraestructura Local: 100 m2 Numero de ambientes: 02 Situación: Propio ___ Alquilado X Costo de Alquiler (mensual): S/. 1, 000.00 Costo de Limpieza y Mantenimiento (anual):S/. 3, 500.00 Equipamiento Nuevo Tipo de equipo

Numero requerido

Scaner

Fotocopiadora

Cámara Filmadora

Lap Top

Motivo Para remitir documentos inmediatos a las instancias superiores Se hace necesario, para facilitar copias de diversa información Video de experiencias y actividades ALIADOS – Pasco Para trabajos en Campo.

Otros equipos: _______________________________________ Proyección de Personal contratado Profesiones Numero

Ing. Agrónomo /economista/afines Ing. Agrónomo /economista/afines Ing. Agrónomo /economista/afines Ing. Agrónomo /economista/afines Contador/Administrador afines Chifer/Promotor

01 01 01 01 01 01

Tiempo que labora en ALIADOS

Ingreso promedio anual 98, 000.00 81, 200.00 81, 200.00 81, 200.00 81, 200.00 37, 800.00

Sistema de contrato (nombrado, CAS, RRHH) CAP CAP CAP CAP CAP CAP

Materiales Gasto promedio en materiales de oficina: S/. 400.00 (mensual) Gasto promedio en pago de servicios: Agua: S/. 20.00 (mensual) Electricidad S/. 100.00 (mensual) Internet S/. 150.00 (mensual) Teléfono S/. 150.00 (mensual)

ANEXO 18. CARTAS DE INTERES DESDE LOS GOBIERNOS REGIONES Y LOCALES PARA PARTICIPAR EN ALIADOS II

Plan de Negocios, Herramienta para evaluar la viabilidad de un negocio, Karen Weinberger Villarán, USAID PERU,

MYPE COMPETITIVA, 2009 ii

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