El Código de Conducta de la SNMPE y el contexto internacional Con el propósito de brindar una visión de conjunto de todos los estándares, principios, herramientas y guías de actuación elaborados por diversas organizaciones internacionales tanto multilaterales como sectoriales, aplicables al sector minero-energético, el gremio encargó la realización de un estudio al consultor Gustavo Cabrera, el cual nos permita ubicar el Código de Conducta de la SNMPE en dicho contexto. Algunos de los instrumentos revisados constituyen mecanismos no vinculantes dirigidos a proporcionar a los Estados y a la industria las directrices de buenas prácticas y marcos de referencia. También hay una serie de instrumentos que constituyen convenios multilaterales legalmente vinculantes. Asimismo, se ha incluido la revisión de algunos documentos e iniciativas de organizaciones que difunden y estudian a profundidad aspectos relativos al desarrollo sostenible a partir de lo cual se desarrollan diversos instrumentos y herramientas de gestión. El informe se subdivide en tres secciones. En la primera sección se describe brevemente el contexto y desafíos globales que facilitan un mejor entendimiento de las causas que han motivado que Estados, organizaciones multilaterales y empresas hayan convenido en la aplicación de principios y normas de actuación estandarizados a nivel global. En la segunda sección se describen los convenios y declaraciones universales legalmente aprobadas por organismos multilaterales y suscritos por algunos Estados y empresas, una visión general de principios y estándares relacionados con la Responsabilidad Social Corporativa, instrumentos específicos sectoriales de buenas prácticas de la propia industria extractiva y en forma breve las principales organizaciones mundiales que discuten asuntos relativos al desarrollo sostenible La tercera sección presenta una matriz de consistencia entre los principios del Código de Conducta de la SNMPE y los principios expuestos en los instrumentos que se muestran en la segunda sección. A continuación se alcanza la versión resumida de dicho Estudio.
Contexto En los últimos años, se ha observado un cambio en el rol de las empresas en la sociedad. La globalización ha tocado también los desafíos sociales y ambientales, mientras que la capacidad de los gobiernos para encarar estos temas de forma eficiente se ve disminuida. A partir de la década de 1990, resulta cada vez más notoria la preocupación por los temas de sostenibilidad y sobre el desarrollo sostenible por parte de políticos, consumidores e inversionistas (Davos, WEF, NN.UU., BM, FMI, OECD). En el Perú, en los últimos veinte años se ejecutaron inversiones importantes que han permitido que nuestro país se ubique entre los primeros productores mundiales de metales; se aumentó la producción de hidrocarburos, junto con la mejora en la eficiencia y ampliación energética en el país. Sin embargo, también se presentaron situaciones de conflicto por demandas sociales o reclamos ambientales, además de aquellos relacionados con la distribución, uso y beneficio de la renta minero energética (canon, regalías, impuestos especiales a la minería, gas y petróleo, etc.). De modo simultáneo muchas empresas, vienen aplicando iniciativas que preservan el medio ambiente, apoyan inversiones para el desarrollo socioeconómico local, incorporan prácticas de transparencia y buen gobierno corporativo, entre otros. En general se trata de acciones que se espera generen un contexto de confianza y mutua colaboración entre las comunidades aledañas las propias empresas y el Estado. El objetivo, es convertir a la industria extractiva en un instrumento para la reversión sostenida de situaciones de pobreza, exclusión social y económica, así como el tan ansiado desarrollo del país. En ese sentido, las empresas, especialmente del sector mineroenergético, vienen incorporando enfoques innovadores para la gestión de sus relaciones con sus grupos de interés a fin de optimizar su desempeño
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económico, ambiental y social. Por ejemplo, un reciente estudio de la empresa consultora Deloitte resalta las 10 tendencias que el sector minero enfrentaría en los próximos años dada su cada vez más notoria participación y crecimiento en el escenario mundial. Para las empresas, esta mayor visibilidad viene con una mayor responsabilidad. Así, junto con desafíos relativos a precios, financiamiento, capital humano, creciente demanda mundial y regulaciones; destaca un aspecto que en los últimos años ha cobrado relevancia meridiana: mayores demandas por actividades y acciones de responsabilidad social corporativa (RSC) o, simplemente, sostenibilidad. En efecto, varios factores han condicionado esta mayor exigencia al sector extractivo y energético por acciones concretas en los temas de sostenibilidad como el mayor activismo de grupos de interés, participación más activa de la comunidad y la mayor relevancia de los aspectos medioambientales. Frente a estos desafíos, diversas organizaciones como Naciones Unidas y otras tantas de carácter multilateral y gremial empresarial, han respondido generando iniciativas estandarizadas de desempeño social, económico y ambiental que vienen marcado la pauta de actuación corporativa en estos ámbitos. Algunos de estos estándares y/o mandatos regulatorios continúan siendo ajustados a medida que se presentan cada vez mayores desafíos y expansión de la industria extractiva minero energética. Sin embargo, la complejidad y variedad de contextos y realidades, la intensidad de estos nuevos requerimientos y la falta de integración y normalización, están afectando la capacidad de gestión y respuesta de muchas organizaciones empresariales para cumplir todas las expectativas de desempeño y rendimiento que se espera de ellas. Esto genera un ambiente de permanente incertidumbre y riesgos, cualquiera fuese la fase de operación en que se encuentre el emprendimiento.
Principios, estándares y guías de actuación internacionales El listado siguiente da cuenta de los instrumentos y estándares en mención, aplicables al sector minero– energético que fueron revisados.
Convenios y declaraciones de organismos multilaterales 1. Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano – ONU 1972 2. Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo – ONU 1992 - Rio + 20 3. Agenda 21 – ONU 1992 4. Declaración de Copenhague sobre el Desarrollo Social – ONU 2005 5. Principios y derechos fundamentales en el Trabajo – OIT 2003 6. Convención contra la Corrupción – ONU 2003 7. Convención para Combatir el Cohecho de funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales – OCDE 1997 8. Declaración universal de los derechos humanos – ONU 1948 9. Declaración de los derechos de los pueblos indígenas – ONU 2007 10. Declaración del Milenio – Objetivos de desarrollo del milenio – ONU 2000 11. El Pacto Mundial – ONU 2000 12. Convenio 169 sobre Pueblos Indígenas y Tribales en Países Independientes – OIT 2002
Principios sobre Responsabilidad Social Corporativa 13. El Reporte Ruggie: Marco de referencia “Proteger, Respectar y Remediar” y Principios Guía para los Negocios y Derechos Humanos – ONU 2011 14. Declaración sobre Inversión Internacional y Empresas Multinacionales – OECD 1976 15. Los Principios Globales Sullivan en Responsabilidad Social Corporativa – 1999
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16. El Marco de Políticas de Inversión – OCDE 2010 17. Principios de Gobierno Corporativo – OECD 2004 18. Principios para una Inversión Responsable – UNEP 2005 19. Guía de Responsabilidad Social – ISO 26000:2010 20. Estándar de Gestión Ambiental – ISO 14000:2005 21. Responsabilidad Social SA 8000 22. Indicadores ETHOS de Responsabilidad Social Empresarial – 2006 23. Políticas y Estándares de Desempeño para la Sostenibilidad Social y Ambiental – IFC 2012 24. Relaciones con la comunidad y otros actores sociales – IFC 2009 25. Inversión Comunitaria Estratégica – IFC 2010 26. Invirtiendo en la Gente: Comunidades Sostenibles mediante la mejora de prácticas empresariales IFC 27. Manual para la preparación de un plan de acción para el reasentamiento – IFC 28. La divulgación y la consulta pública: un instrumento eficaz para la actividad empresarial – IFC 1998 29. Manual para empezar a trabajar en Contratación Local - IFC 2010 30. Guía para la Biodiversidad - IFC 2010 31. Herramienta de sensibilización para el manejo de riesgos para empresas multinacionales en zonas de gobernanza débil – OECD 2006 32. Principios de participación en infraestructura para el Sector Privado
Iniciativas, guías, estándares, principios y certificaciones 33. Principios voluntarios en seguridad y derechos humanos – 2000 34. Iniciativa Global para el Reporte – GRI 2000 35. Carta sobre Recursos Naturales – 2010 36. Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas – EITI 2002 37. Iniciativa para el Desarrollo de una Minería Responsable – WEF 2010 38. Marco para una Minería Responsable – 2005 39. Iniciativa para el Aseguramiento de una Minería Responsable IRMA 40. 10 Principios para el desempeño con respecto al Desarrollo Sustentable – ICMM 41. Desarrollo Comunitario - Kit de Herramientas - ICMM 2008 42. Guía de buenas prácticas para la Minería y la Biodiversidad – ICMM 2010 43. Guía de Gerenciamiento de Riegos Fatales – ICMM 2010 44. Revisión y cuestiones de Minería y Pueblos Indígenas – ICMM 2010 45. Guía de Buenas Prácticas: Los Pueblos Indígenas y Minería – ICMM 2010 46. Mapa de Alianzas Locales – ICMM 2010 47. Derechos humanos en la industria Minería y Metales Descripción general, enfoque de gestión y otros temas – ICMM 2009 48. Derechos Humanos en la Industria Minera y Metales: Manejo y resolución de inquietudes y conflictos a nivel local – ICMM 2010 49. Planificación del Cierre Integrado de Minas: equipo de herramientas 50. La eliminación de accidentes mortales – ICMM 2010 51. Buenas prácticas de preparación y respuesta ante emergencias – ICMM 2010
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52. Principios y Guías para una Exploración Responsable e3Plus – PDAC 2010 53. Guía de buenas prácticas para la Industria del Gas y el Petróleo – IPIECA 1974 54. Asociación Internacional de Productores de Gas y Petróleo – OGP 55. Esquema de certificación “Proceso Kimberly” – 2003 56. Guía de debida diligencia para Cadenas de Suministro Responsables en zonas de conflictos y áreas de alto riesgo – 2010 57. Principios de Ecuador – 2006 58. Principios de Santiago – 2008
Organizaciones sectoriales diversas sobre Desarrollo Sostenible relacionadas con las Industrias Extractivas 59. Instituto Internacional para el Desarrollo Sostenible IIED (MMSD 2002). 60. Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible (WBCSD)
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Matriz de consistencia del Código de Conducta de la SNMPE ylos estándares internacionales El Código de Conducta de la SNMPE da cuenta de conceptos y principios vanguardistas en su formulación, es más, cada principio se explica sobre la base de un conjunto de lineamientos y/o acciones más específicas, lo que nos permite su mejor comprensión, análisis y posterior seguimiento. La matriz de consistencia muestra que los principios del Código de Conducta de la SNMPE recogen conceptos fundamentales como desarrollo sostenible, protección ambiental, seguridad industrial, desarrollo social, tratamiento con los pueblos indígenas, transparencia y equidad, entre otros, lo que muestra su articulación con los estándares nacionales e internacionales En este marco, la gestión social y ambiental responsable y el compromiso con el desarrollo local se convierten en pilares estratégicos del accionar corporativo. Asimismo, la mejora de las prácticas comerciales –a través de la adopción de nuevos modelos operativos, estructuras de gobierno y nuevas formas de medir la rentabilidad– se orienta a la inclusión del enfoque de sostenibilidad como eje transversal de la gestión empresarial.
Principios del Código de Conducta
Lineamientos
Congruencia con Estándares
Formular y aplicar declaraciones, principios y prácticas éticas cumpliendo y respetando la ley y normatividad vigente de la industria en la que desenvuelve la empresa en todas las etapas del ciclo del proyecto.
1
La exploración, la extracción, la explotación, la producción, la transformación, el transporte, la distribución y/o la utilización de los recursos naturales vinculados con nuestras actividades, se hace cumpliendo y haciendo cumplir la legislación vigente en el país.
Implementar políticas y prácticas dirigidas a prevenir y combatir eficaz y eficientemente el soborno y la corrupción Abstenerse de cualquier injerencia indebida en actividades políticas nacionales y subnacionales. Exigir y comprobar que los proveedores y/o contratistas cumplan con los requisitos legales propios de su industria.
ICMM I / OECD / ONU / GC / PRI / ISO 26000 / ISO 14001 / ISO 31000 / Ethos / IFC / GRI / E3Plus / OGP / IPIECA
Respetar los derechos laborales colectivos de los trabajadores. Establecer políticas y mecanismos que aseguren el cumplimiento de normas referidas al trabajo forzoso y obligatorio, así como trabajo infantil y cualquier forma de discriminación. Cumplir puntualmente con el pago de sus obligaciones tributarias y aportaciones según las leyes aplicables.
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Contar con un Plan Estratégico Corporativo (Visión, Misión, Objetivos Estratégicos, Programas, Proyectos y Actividades) Contar con un programa de mejora continua que contribuya y mejore el desempeño social, económico y ambiental de la empresa Desarrollar y aplicar sistemas de gestión eficaces que promuevan una relación de confianza recíproca entre las empresas y las sociedades en las que ejercen su actividad.
2
La responsabilidad y eficiencia son norma esencial y constante en los procesos de explotación y utilización de los recursos naturales.
Verificar periódicamente el uso responsable y eficiente de los recursos financieros, naturales y humanos de la empresa. Propiciar la innovación tecnológica sustituyendo componentes, tecnologías y productos en la medida que surgen procedimientos/procesos o insumos que resulten sustitutos eficientes
ICMM IV / OECD / ONU / ODM / IFC / PV / ISO 26000 / ISO 14001 / ISO 31000 / Ethos / GRI / E3Plus / OGP / IPIECA
Contar con alguna certificación y/o sistemas de aseguramiento de la calidad de los procesos clave de la organización. Identificar y evaluar con las partes involucradas los impactos sociales, de salud y seguridad, ambientales y económicos significativos asociados con nuestras actividades Contar con un sistema de gestión de riesgos que incluya dos aspectos: prevención y plan de contingencia. Este sistema debe incluir una actualización y revisión regular del mismo. Contar con un Plan de Cierre Integrado y/o Plan de Abandono
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Promover el conocimiento por parte de los empleados, proveedores y contratistas de las políticas empresariales, mediante una difusión adecuada de las mismas Implementar y mantener sistemas sólidos de gobierno corporativo. Definir políticas explícitas de compras, distribución y contratación y asegurarse que éstas estén adecuadamente difundidas. Propiciar que socios comerciales y proveedores de bienes y servicios adopten prácticas equiparables a las propias en lo que sea aplicable.
3
La generación de valor para los accionistas, trabajadores, clientes y la sociedad en general, se enmarca dentro de la economía social de mercado.
Establecer y mantener procedimientos adecuados para evaluar y seleccionar proveedores basados en su capacidad de cumplir con los requerimientos exigidos por la empresa, fomentando la apertura y competitividad de los mercados
ICMM II / OECD / ONU / ODM / ISO 26000 / ISO 14001 / ISO 31000 / Ethos / IFC / GRI / E3Plus / OGP / IPIECA
Garantizar la igualdad de oportunidades para nuestros empleados en todos los niveles de la empresa sin distingo del color, raza, género, edad, origen étnico o creencias religiosas. Contar con una política explícita que prohíba cualquier forma de hostigamiento y discriminación para con los grupos de interés de la empresa Fomentar el enriquecimiento del capital humano a través del establecimiento de una política integral de recursos humanos. Garantizar el respeto a la libertad de asociación.
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Integrar los principios de desarrollo sostenible al proceso de toma de decisiones, políticas y prácticas de la empresa Planear, diseñar, operar y cerrar las operaciones de tal forma que se contribuya al desarrollo sostenible Aplicar prácticas óptimas e innovar para mejorar el desempeño social, ambiental y económico de manera que asegure el valor para los accionistas Definir una estrategia de Responsabilidad Social Corporativa que refleje un compromiso con el desarrollo sustentable y acorde con el ciclo de vida del proyecto Tomar en cuenta las expectativas, necesidades y prioridades de la población local en el desarrollo de planes de inversión en el marco de la política de Responsabilidad Social Corporativa
4
La armonización de los legítimos intereses empresariales y productivos busca contribuir a una vida digna y al desarrollo sostenible en la sociedad.
Contar con un Plan de Desarrollo de Proveedores Locales que se articule a la estrategia de Responsabilidad Social, tomando en cuenta las potencialidades, oportunidades y necesidades de la empresa. Contar con un Plan de Desarrollos de Capacidades y Generación de Empleo Local articulado a la estrategia de Responsabilidad Social.
ICMM III / Sullivan / OIT / OECD / ONU / GC / IFC / PRI / PV / ODM / GRI / ISO 26000 / ISO 14001 / ISO 31000 / SA 8000 / Ethos / IFC / E3Plus / OGP / IPIECA
Desarrollar al interior de la empresa las capacidades institucionales para gestionar las actividades relacionadas con el desarrollo sustentable Contar con una política explícita de respeto a los derechos humanos fundamentales que ofrezca una orientación significativa a quienes están dentro de la organización y a los que tengan relación comercial. Asegurar que el reasentamiento de poblaciones se haga de conformidad con la ley nacional incluyendo la consideración de todas las soluciones alternativas y asegurando que las partes afectadas reciban la compensación adecuada.
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Contar con una política de comunicación con los grupos de interés que asegure la difusión de información de manera transparente, precisa y oportuna. Realizar periódicamente auditorías externas a los estados financieros de la empresa
5
Informar de forma oportuna, precisa La búsqueda de los objetivos y relevante sobre el desempeño y empresariales se hace contribución económica, social y actuando y compitiendo con ambiental al desarrollo sostenible transparencia y equidad. Contar con mecanismos para recibir y encaminar sugerencias, quejas y denuncias de todos los grupos de interés relacionadas con nuestras actividades, opiniones relativas a sus productos o servicios
ICMM X / OIT / OECD / ONU / GC / GC / ISO 26000 / ISO 14001 / SA 8000 / ISO 31000 / Ethos / IFC / GRI / EITI / OGP / IPIECA
Interactuar con los grupos de interés y responder ante ellos mediante procesos participativos, cuando sean aplicables. Desarrollar, implementar y mantener una política de salud y seguridad ocupacional Contar con Planes de Seguridad y Contingencias relacionados a actividades productivas y/o desastres naturales en el área de operación de la empresa, debidamente armonizados y difundidos en todo el personal, contratistas y comunidades. 6
La salud y la seguridad ocupacional constituye un fin esencial en la gestión de todas nuestras operaciones.
Asegurar condiciones de trabajo acorde con las leyes y regulaciones nacionales. Implementar un sistema de gestión centrado en la prevención y el mejoramiento continuo del cuidado de la salud y la seguridad en nuestras operaciones, en coordinación y colaboración con nuestro personal y contratistas.
ICMM V / OIT / GC / PV / PRI / Sullivan / ISO 26000 / ISO 14001 / SA 8000 / ISO 31000 / Ethos / IFC / PV / GRI / OGP / IPIECA
Capacitar a todos los empleados en los temas de salud y seguridad ocupacional, y exigir que los empleados de los contratistas hayan recibido una formación similar.
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Implementar un sistema de gestión ambiental (SGA) dirigido al perfeccionamiento continuo en la prevención o mitigación de los impactos ambientales adversos. Cumplir con la normatividad ambiental vigente y buscar el mejoramiento continuo del desempeño ambiental Apoyar que la gestión ambiental se enfoque al ciclo de vida del proyecto e incluya un enfoque precautorio. Asegurar el almacenamiento, transporte y disposición segura de los desechos y residuos del proceso productivo.
7
Es objetivo cierto de nuestra actividad empresarial promover y aplicar prácticas de protección ambiental y de uso eficiente de los recursos naturales, alentando el empleo de tecnologías eficaces que contribuyan a proteger y conservar flora, fauna y ecosistemas, así como a prevenir cualesquiera situaciones negativas.
Asegurar el almacenamiento, transporte y disposición segura de materiales peligrosos. Diseñar y planificar todas las operaciones de manera que se pueda disponer de los recursos adecuados para cumplir con los requisitos de cierre de las mismas Ejecutar acciones para el cuidado del uso, tratamiento y disposición de aguas de sus operaciones.
ICMM VI / ICMM VII / ICMM VIII / OECD / GC / ONU / ISO 26000 / ISO 14001 / ISO 31000 / Ethos / IFC / GRI / OGP / IPIECA
Contribuir a la conservación de la biodiversidad y respetar las áreas protegidas reconocidas por ley. Facilitar y estimular la reutilización, reciclaje y disposición final responsable de los productos utilizados en todas las instancias de nuestras operaciones Propiciar la investigación o innovación para optimizar los procesos productivos claves Apoyar la elaboración de políticas y reglamentaciones que estimulen el uso seguro de la energía y los derivados de minerales y metales. Desarrollar y promover el concepto de gestión integrada de materiales a través de toda la cadena de valor de la empresa
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Respetar la cultura y el patrimonio de las poblaciones locales y en particular de los pueblos indígenas y originarios Contar con una política y plan de relacionamiento comunitario. Esto incluye un plan de participación ciudadana de acuerdo a la normatividad vigente. Contar con un Política y Plan de Comunicación con las poblaciones del entorno.
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Se busca respetar las diversidades étnicas (culturas, costumbres, principios y valores de las sociedades con las que actuamos) fomentando el diálogo y la participación de los distintos grupos sociales en proyectos de desarrollo local.
Contribuir a la mejora de la calidad de vida de las poblaciones locales situadas en el área de operación de las empresas, ICMM IX / OECD / ONU/ apoyándolas en la elaboración de planes OIT / ODM / IFC / GC / ISO y proyectos sostenibles. 26000 / ISO 31000 / SA 8000 Contar con sistemas y procedimientos / Ethos / OIT / GRI / E3Plus / apropiados para la interacción continua OGP / IPIECA con todos los grupos de interés, cerciorándose de que las minorías y otros grupos dispongan de medios equitativos y culturalmente apropiados para su participación desde etapas iniciales del ciclo de vida del proyecto Fomentar las alianzas con los gobiernos y organizaciones no gubernamentales para asegurar que los programas de desarrollo y apoyo comunitario estén debidamente diseñados y articulados con las políticas de desarrollo local y nacional, cuando sea aplicable.
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