Informe de Auditoria / Audit-Assessment Report Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012
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Empresa - Dirección - Teléfono/ Organization – Address- Telephone number
FUNDACIÓN SOLIDARIA TRABAJO PARA UN HERMANO Ejército 390; Los Cipreses 143, Huechuraba; Francisco de Toledo 5705, San Joaquín; Cardenal Silva Henríquez 1129, Cerro Navia. Santiago-Chile Telefono 56-02-6960189
Informe de Auditoria / Audit-Assessment Report
LSQA S.A. Oficina Corporativa Av. Italia 6201, CP 11.500 Montevideo – Uruguay Tel. (+5982) 600 01 65 Fax (+5982) 604 29 60 Página Web: www.lsqanet.c om E-mail: info@lsqanet.c om
LSQA Chile – Oficina de Representación O`Higgins Nº890 Oficina 10 Talagante, Santiago de Chile Tel(56 2 ) 8154197 Fax: (+562) 8154274 E-mail: chile@lsqanet. com
LSQA Centroaméric a - Oficina Regional para Centroaméric a Avda. 12 y Calle 33, Los Yoses Sur, San José, Costa Rica Tel. (+506) 2524 2560 Fax (+506) 2234 9008 E-mail: centroamerica @lsqanet.com
LSQA México (LATU SISTEMAS México S.A. de C.V.) Bosque de Duraznos #69-1006, Col. Bosques de las Lomas, C.P. 11700, México, D.F. Tel. (+5255) 5245 7164 Fax. (+5255) 8589 5770 ext. 11 E-mail: mexico@lsqan et.com
LSQA Paraguay Av. Mariscal López 3794, piso 4. Asunción Tel. (+595) 21 6207741, (+595) 99 2537388 E-mail: paraguay@lsqanet.c om
LSQA España Oficina de Representación LSQA C/ Gerona 14 28701 San Sebastián de los Reyes Madrid Tel: (+34) 916781178 Fax: (+34) 916699932 E-mail: infoesp@lsqan et.com
Acreditaciones para certificación ISO 9001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile) Acreditaciones para certificación ISO 14001 por parte de INN (Chile) y OUA (Uruguay) Acreditaciones para certificación OHSAS 18001 por parte de INN (Chile) Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA) Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)
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Norma(s) – Reglamento(s) Standard(s)/Regulation(s):
Tipo de auditoria / evaluación: Kind of Audit-/Assessment:
ISO 9001:2008
Auditoría de Renovación.
Fecha de la auditoria / Audit date:
Fecha del Informe/ Report date:
4 de junio 2012.
12 de junio 2012.
Método de auditoria / Audit method:
Requiere emisión de certificado/ Application for certificate issuing:
Standard
PAP
yes
no
Auditor(es) – Evaluador(es) / Auditor(s)- Assessor(s): Nombre del Auditor Teamleader name: Nombre de los Auditors names:
Líder /
auditores
Marianne Aguilera Ovando.
/ Felipe Duarte Ureta.
Nombre del experto técnico / Expert name: Nombre de auditor observador / Auditors on training names:
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Indice / List of Contents: 1.
Generalidades / General ........................................................................... 4 1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) ............................... 4 1.2 Estatus inicial / Initial status ................................................................ 4 1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives............... 4 1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility ...................... 4
2.
Impresión general / Overall Impression ....................................................... 5 2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization ...... 5 2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system 5 2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes...................................................... 5 2.4 Prioridades, e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and distinct interactions and interrelations ......................................................... 5 2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development......... 6 2.6 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental y de SySO / Statements about process, environmental and OH&S (occupational health and safety) performance ....................... ¡Error! Marcador no definido. 2.7 Puntos vinculados al Sistema de Gestión Ambiental: / Items related to the Environmental Management System: ................ ¡Error! Marcador no definido. 2.8 Puntos vinculados al sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: / Items related to the Health and Safety Management System:¡Error! Marcador no definido. 2.9 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic processing of findings derived from audits ................................................... 6
3.
Acciones / Actions.................................................................................... 6 3.1 Plan de acción / Action plan ................................................................. 6 3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor ............... 6 3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and follow up audits ....................................................................................... 6
4.
Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations....................... 7 4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system ............................. 7 4. 5. 6. 7. 8.
Sistema de gestión de calidad / Quality management system ....................... 7 Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility ....................... 7 Gestión de recursos/ Resource management ............................................. 7 Realización de Producto / Product realization ............................................. 7 Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement ......... 7
5.
Distribución / Distribution ......................................................................... 9
6.
Anexo / Annex ........................................................................................ 9
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1. Generalidades / General 1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) Fundación Solidaria Trabajo para un Hermano, es una fundación canónica la cual nace con el propósito de acompañar al hermano sin trabajo o con trabajo precario hasta que alcance la dignidad del trabajo y promover iniciativas que fomenten el buen trabajo en la sociedad. El alcance auditado es en referencia a los procesos de Servicios de Capacitación, Intermediación laboral, Gestión de Créditos, Gestión de donaciones y Comercialización . Se excluyen en forma justificada los elementos 7.5.2 Validación del Servicio y 7.6 Control de Equipos de seguimiento y medición.
1.2 Estatus inicial / Initial status La empresa cuenta con una oficina administrativa en la cual se encuentran los distintos cargos además de centros de atención de público el cual requiera ayuda en la labor que realiza la fundación.
1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives Durante el día 4 de junio 2012, se efectuó la auditoría de Recertificación por parte de LSQA S.A., de acuerdo a la norma ISO 9001:2008, y siguiendo el plan que figura en el Anexo I.
1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility El Responsable del Sistema de Gestión es Inés Márquez. El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la evaluación de la posible influencia en su desempeño. Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría se mantiene bajo estricta confidencialidad. El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás colaboradores por su colaboración.
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2. Impresión general / Overall Impression El sistema de gestión de la organización se encuentra en una etapa madura el cual cumple con todos los requisitos de la norma de referencia.
2.1 Estrategia organization
de
la
Organización
/Strategic
statements
of
the
2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system Fortalezas / Strengths
Desarrollo del marco valórico. Misión , Visión.
Uso de programa informático Salesforce para el servicio el cual ordena la información por proyecto.
Revisión Gerencial con abundante análisis.
Indicadores apropiados para mejorar los procesos de la empresa.
Planificación del sistema de gestión de calidad.
Evaluaciones de desempeño por cargo.
Potenciales / Potentials
2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes La empresa mantiene indicadores de gestión para los procesos de satisfacción de clientes, mejora continua, posicionamiento de trabajo, entre otros y competencias del personal interno los cuales son monitoreados con resultado de metas anuales.
2.4 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and distinct interactions and interrelations
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2.5 Desarrollo development.
del
sistema
de
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gestión/
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Management
System
El sistema de gestión de calidad cuenta con una madurez dada por los 6 años de implantación el cual cumple con todos los requisitos exigidos por la norma de referencia.
2.6 Sistemática para procesamiento de hallazgos de Systematic processing of findings derived from audits
auditoria
/
La empresa realiza el proceso de auditoría interna una vez al año en donde las no conformidades detectadas son tratadas para la eliminación de la causa raíz además de tratar las observaciones provenientes del proceso de auditoría interna como potenciales no conformidades con sus respectivas acciones preventivas.
3. Acciones / Actions 3.1 Plan de acción / Action plan Durante la auditoría de Renovación bajo la norma ISO 9001:2008 no se detectaron no conformidades respecto al sistema implementado. Las Observaciones e indicaciones serán detalladas en el item 4.
3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor El equipo auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. la emisión del certificado de conformidad con la norma ISO 9001:2008.
3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps Dates and follow up audits La próxima auditoria deberá realizarse en julio del año 2013. Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será evaluado.
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4. Observaciones e recommendations
indicaciones
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/
Remarks
and
Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.
4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system 4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system
Asegurar mencionar fecha de la actualización de la Lista Maestra de documentos.
5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility No hay observaciones en este punto.
6. Gestión de recursos/ Resource management No hay observaciones en este punto.
7. Realización de Producto / Product realization Asegurar incorporar en los procedimientos específicos del servicio el trabajo del Asesor de Comunicaciones. Revisar criterios de evaluación de proveedores de insumos y facilitadores debido a que el servicio que prestan es muy distinto.
8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement No hay observaciones. Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa:
Dejar de manifiesto que la organización abre espacios de seguridad laboral y salud ocupacional.
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Las observaciones planteadas en las auditorias anteriores fueron adecuadamente contempladas por la organización, y se consideran solucionadas. Se deja constancia que en la reunión de apertura participaron las siguientes personas:
Nombre del participante / Participant’s name
Cargo/ Position:
Isabel Del Campo
Gerente
Inés Márquez
Jefa de Administración y Finanzas
Tania Melo
Directora Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio
Mirella Vargas
Directora Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado
Francisca Donoso
Directora de Comunicaciones
Catalina Faundez
Directora Centro Barrancas
de
Desarrollo
Local
Se deja constancia que en la reunión de cierre participaron las siguientes personas: Nombre del participante / Participant’s name
Cargo/ Position:
Isabel Del Campo
Gerente
Inés Márquez
Jefa de Administración y Finanzas
Tania Melo
Directora Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio
Mirella Vargas
Directora Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado
Francisca Donoso
Directora de Comunicaciones
Catalina Faundez
Directora Centro Barrancas
de
Desarrollo
Local
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5. Distribución / Distribution
Contraparte – Empresa : Isabel Del Campo.
LSQA S.A. –
Auditores
Marianne Aguilera Ovando / Felipe Duarte Ureta.
6. Anexo / Annex
Plan de Auditoria
LSQA S.A. Auditor Responsable / Lead Auditor: Marianne Aguilera Ovando.
Firma:
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Anexo 1. Plan de Auditoría. Empresa / Dirección
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Edición 07/2011
Fundación Solidaria Trabajo para un Hermano Av. Ejército Libertador 390 Los Cipreses 143 Población el Barrero, Huechuraba
Norma /Reglamento: ISO 9001:2008
Francisco de Toledo 5705 San Joaquín Cardenal Silva Henríquez 5705 Cerro Navia Santiago- Chile
Tipo de auditoría:
Exclusiones: 7.5.2 / 7.6
Certificación
Seguimiento
Renovación
Ampliación
Idioma de la auditoría: español
TEL 56-02- 6960189 Alcance: Servicios de Capacitación, Intermediación Laboral, Gestión de Donaciones y Comercialización de productos de la red de microempresarios.
Auditor responsable: Marianne Aguilera Ovando
Comienzo: 04-06-2012 Finalización: 04-06-2012
Auditor: Felipe Duarte (FD)
Cel. 7-8478364 Responsable contraparte de la auditoria: Isabel Del Campo (IC)
Auditor en formación
Duración De
hasta
Capítulo de la Norma
Requisitos Relacionados
Tema
Auditor/ Observ.
Contraparte de auditoria
04 de junio 2012 9:30 10:00
Cap. 5
11:30
11:30
Reunión inicial
MA / FD
Compromiso de la Dirección, Enfoque al cliente, Política de Calidad
MA / FD
IC
5.1, 5.2, 5.3
Objetivos de calidad, Planif. Del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. De la Dirección y Comunicación Int
MA / FD
IC
5.4.1,5.4.2,5.5. 1, 5.5.2, 5.5.3
Revisión por la Dirección
MA / FD
IC
FD
IC
10:00
13:00
Todas los contrapartes
5.6
Cap. 6
6.1, 6.2,
Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos
6.3 y 6.4
Infraestructura, Ambiente de Trabajo, Mantenimiento de equipos y maquinarias.
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11:30
12:15
Cap. 7
7.2,
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Procesos relacionados con el cliente
MA
IC
MA
IC
(proceso de Comercialización), 8.2.1,
Gestión de Reclamos, Satisfacción de clientes
7.3 12:15
13:00
Cap. 7 7.4
13:00
14:00
14:00
17:00
Proceso de Diseño y Desarrollo Proceso de Compras y Evaluación de proveedores. ALMUERZO ----------------
Realización del Producto (sede Huechuraba)
Cap. 7
7.1 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5,
MA
IC
FD
IC
FD
IC
Planif. de la realización del producto, Control de las operaciones, Identificación y trazabilidad, Propiedad del cliente, Preservación del producto, Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control de producto No Conforme
8.2.3, 8.2.4, 8.3 14:00
14:45
Cap. 8
14:45
15:30
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
15:30
16:15
8.2.3, 8.2.4, 8.4
16:15
17:00
8.2.2
Cap. 4 4.1, 4.2
Auditorias Internas
Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones Preventivas
Generalidades medición, análisis y mejora; Seguimiento y medición del proceso, Análisis de datos Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad, Control de documentos, Control de los registros
FD
IC
IC
Uso de sellos y marcas de certificación.
17:00
17:10
Reunión de auditores y Revisión de observaciones de auditorías anteriores
17:10
17:30
Reunión Final
Emitido por/Fecha: MA 22-03-2012
FD
Modificación/Fecha:
MA / FD MA / FD
--Todas los contrapartes