7/14/05
5:21 PM
Page 1
Public Disclosure Authorized
RUS_FIAS_AnRep_covers_CRA.qxd
Public Disclosure Authorized
Public Disclosure Authorized
33700
Foreign Investment Advisory Service 2121 Pennsylvania Avenue, NW Fourth Floor Washington, DC 20433 USA Телефон: 202-473-7443 или 202-458-5011 Факс: 202-522-3262 или 202-522-2138 Web-сайт: www.fias.net
Public Disclosure Authorized
Другие представительства: Level 18, CML Building 14 Martin Place Sydney, NSW 2000 Australia
Представительство Международной финансовой корпорации 36/1, ул. Большая Молчановка Третий этаж Москва 121069, Российская Федерация
Телефон: 61-2-9223-7155 Факс: 61-2-9223-7152
Телефон: 7-095-411-7555 Факс: 7-095-411-7556
RUS_FIAS_AnRep_pgs_01_4_CRA.qxd
7/14/05
5:26 PM
Page 1
О FIAS
Чем занимается FIAS? FIAS консультирует правительства развивающихся стран по вопросам привлечения и удержания прямых иностранных инвестиций, а также максимизации их роли в борьбе с бедностью, действуя, в первую очередь, по следующим шести направлениям: n диагностика инвестиционного климата; n политика в области прямых иностранных инве-
стиций (ПИИ), направленная на привлечение инвесторов, в том числе n законодательная база, n налоговые льготы, n политика в области конкуренции, n доступ к земельным ресурсам, n обеспечение исполнения договоров, предоставление кредита ; n реформа, направленная на устранение админи-
стративных ограничений; n стимулирование инвестиций; n рекомендации, ориентированные на конкретные
отрасли; а также
FIAS разрабатывает долгосрочные стратегии, модифицируемые в соответствии с конкретными потребностями, целями и задачами каждого государства-клиента. Наши специалисты определяют, что конкретно мешает притоку продуктивных ПИИ, вырабатывают осуществимые в финансовом и политическом отношении планы действий, оказывают поддержку клиентам на протяжении всех этапов процесса проведения соответствующих преобразований и практической реализации таких планов. FIAS расширяет сотрудничество с другими международными финансовыми учреждениями и двусторонними партнерами в целях обеспечения необходимого содействия своим клиентам на протяжении всего процесса. Постоянно проводится мониторинг достигнутых результатов и оценка эффективности деятельности.
География деятельности FIAS FIAS консультирует правительства развивающихся стран по всему миру, уделяя особое внимание странам «новых рынков». В эту категорию, по мнению Группы Всемирного банка, входят страны с высоким уровнем 2001 фин.год
2002 фин.год
2003 фин.год
2004 фин.год
Проекты в странах «новых рынков»
34
32
31
32
Проекты во всех остальных странах
14
17
18
28
n корпоративная социальная ответственность.
инвестиционного риска и/или страны с низким уровнем доходов, для которых «Страновой кредитный рейтинг институциональных инвесторов» равен 30 или ниже, а валовой национальный доход на душу населения не превышает 765 долл. США. К 2007 году планируется увеличить до 60 процентов долю проектов в странах «новых рынков», которая в настоящее время составляет 50 процентов от общего количества проектов.
1
RUS_FIAS_AnRep_pgs_01_4_CRA.qxd
7/14/05
5:26 PM
Page 2
Рост количества проектов и численности персонала 60 50 40 30 20 10 0 1986
1989
Проекты
1992
1995
1998
2001
2004
Персонал
Для чего была создана FIAS? FIAS существует с конца 1985 года, когда Комиссия по государственному планированию Китая обратилась в Международную финансовую корпорацию (IFC) с просьбой о проведении экспертизы политики страны в отношении прямых иностранных инвестиций. Так возникла FIAS, консультативная служба IFC. Наш мандат всегда ограничивался относительно узкими рамками консультаций по политике, влияющей на приток продуктивных частных прямых иностранных инвестиций в экономику развивающихся стран. FIAS стала логичным продолжением IFC – организации, которая в Группе Всемирного банка способствует расширению деятельности частного сектора, находится в собственности как развивающихся, так и развитых стран, обладает обширным опытом кредитного и акционерного инвестирования в странах с формирующимся рынком. В то же время, поскольку основными клиентами FIAS являются правительства развивающихся стран, представлялось важным обеспечить наличие институциональной связи с Всемирным банком, который работает с этими же правительствами. К сентябрю 1987 года FIAS официально стала общей службой IFC и Всемирного банка и получила разрешение на учреждение своего собственного трастового фонда. Этот фонд позволил FIAS получить необходимые взносы от доноров. На сегодняшний день взнос IFC в этот фонд составляет около 30 процентов, Всемирного банка – 15 процентов, остальные 55 процентов наших средств поступают от доноров и государств-клиентов.
На протяжении всей нашей девятнадцатилетней деятельности мы исходили из того, что ПИИ представляют собой важный вид частных инвестиций, позволяющих странам участвовать в мировой экономике, которая характеризуется усиливающейся глобализацией. Это не измениться и в будущем. ПИИ не являются панацеей для решения проблем развития, но в сочетании с нейтральным торговым режимом, не дающим преимуществ ни экспортным, ни ориентированным на внутренний рынок отраслям, они могут стать эффективным катализатором экономического роста. Очевидны положительные результаты ПИИ в области занятости, заработной платы, связей с местными фирмами, потоков капитала и экспорта. Помимо этого либеральная торговая и инвестиционная политика, допускающая конкуренцию со стороны отечественных и зарубежных компаний, содействует внедрению инновационных методов и наработке практического опыта. Усилия, направленные на совершенствование институциональных и политических основ, в том числе отказ от чрезмерного регламентирования, обеспечение соблюдения прав собственности и проведения надлежащей политики в отношении конкуренции, а также сокращение масштабов коррупции, повышают привлекательность экономики для ПИИ, содействуют улучшению качества и увеличению объемов внутренних инвестиций, а также укреплению конкурентоспособности отечественных фирм. Кроме того, экологическая политика, трудовое законодательство, нормы в области здравоохранения и техники безопасности, распространяющиеся на все предприятия и соответствующие принципам недискриминации и предоставления национального режима, отвечают в равной мере интересам иностранных инвесторов и граждан страны.
Двигаться вперед…Наша трехлетняя стратегия В настоящее время FIAS приступает к реализации трехлетней стратегии, рассчитанной на 2005-2007 финансовые годы. Главное место в ней занимает развитие достигнутых успехов за счет улучшения результатов нашей консультационной деятельности и расширения круга предлагаемых услуг еще на 50 процентов. В частности, планируется: n расширение поддержки, оказываемой правитель-
ствам на этапах управления разработкой и реализации реформ, помимо проведения диагностического анализа; n переход к многолетнему программированию,
которое предполагает, вслед за диагностическими 2
RUS_FIAS_AnRep_pgs_01_4_CRA.qxd
7/14/05
5:26 PM
Page 3
исследованиями, разработку программы взаимосвязанных проектов и обсуждение на их основе следующих этапов или проектов;
Хронология практической деятельности и наработки опыта FIAS
n расширение планирования на основе поступаю-
щей "снизу вверх" информации и реализация проектов "сверху вниз" при содействии Всемирного банка и других заинтересованных сторон;
Новые регионы
Новые продукты
1986
Восточная Азия
Диагностика инвестицинного климата
1987
Африка к югу от Сахары
Политика в области ПИИ для привлечения инвесторов, стимулирование инвестиций: институты
1988
Южная Азия
Налоговые льготы
1989
Европа
n более четкая дифференциация клиентов с точки
зрения их приверженности реформам и имеющегося потенциала, а также использование различных методик консультирования; n разработка серии продуктов для новых, наиболее
важных направлений; n совершенствование систем управления знаниями
и распространения информации на основе критической оценки своего и чужого прошлого опыта, повышение информативности нашего сайта, проведение теоретических и практических семинаров; n увеличение продолжительности контактов с кли-
ентами.
Место FIAS в Группе Всемирного банка
1990
Прежние связи, база данных по ПИИ, стимулирование инвестиций: стратегия
1991
Латинская Америка, Ближний Восток, Северная Африка
1992
Тихоокеанский регион
1993
Центральная Азия
1996
Административные барьеры
2002
Политика в области конкуренции
Совместная деятельность FIAS стала одной из первых служб, общих для IFC и Всемирного банка. Благодаря принадлежности к ним, FIAS может использовать обширный опыт инвестирования в развивающиеся страны, которым обладает IFC. FIAS также может увязывать аналитическую деятельность с текущими или предстоящими программами Банка в целях обеспечения их последующей реализации и оказания поддержки правительствам. В 2002 году FIAS стала частью вновь созданного Департамента по инвестиционному климату (ДИК) столь же нового Управления по развитию частного сектора. Помимо FIAS в ДИК входит Группа мониторинга и анализа, которая занимается подготовкой доклада "Ведение бизнеса" , и Отдел инвестиционного климата, осуществляющий контроль за проведением «Экспертизы инвестиционного климата» (ЭИК) . Фактически, и доклад "Ведение бизнеса", и заключения ЭИК нередко служат отличным источником аналитических данных, на основе которых FIAS разрабатывает программу содействия конкретной стране.
2004
Рекомендации для конкретных секторов в странах Африки, преодолевающих последствия конфликтов
Социальная ответственность корпораций, обеспечение выполнения договоров и залогов, доступ к земле
3
RUS_FIAS_AnRep_pgs_01_4_CRA.qxd
7/14/05
5:26 PM
Page 4
Другой важный аспект институциональных связей FIAS – взаимодействие с Многосторонним агентством по инвестиционным гарантиям (МИГА), в состав которого входит консультационная группа, предоставляющая индивидуальные рекомендации и содействие в наращивании потенциала агентствам развивающихся стран по стимулированию инвестиций. FIAS тесно сотрудничает с этой группой в предоставлении всесторонней комплексной помощи правительствам и агентствам по стимулированию инвестиций. FIAS оказывает содействие правительствам в улучшении делового климата в их странах в целях привлечения и удержания наиболее выгодных ПИИ, в том числе помогая в разработке стратегических и институциональных основ стимулирования инвестиций.
Управление Вся деятельность FIAS контролируется Наблюдательным комитетом в составе исполнительного вице-президента IFC Питера Войке, вице-президента IFC по операционным вопросам Ассаада Жабре и вице-президента Всемирного банка и Международной финансовой корпорации по вопросам развития частного сектора и главного экономиста IFC Майкла Кляйна. В структуре FIAS координаторы региональных программ занимаются главным образом поддержанием
4
контактов с клиентами и связей с работающими в странах коллегами из Группы Всемирного банка. Координаторы региональных программ представляют рекомендуемые проекты Комитету по утверждению проектов в составе генерального управляющего FIAS, двух менеджеров и ведущего экономиста FIAS. После завершения разработки проектов и подготовки соответствующих докладов по ним они подлежат утверждению Генеральным управляющим FIAS и директором Управления по инвестиционному климату, который отвечает за общее осуществление Программы FIAS и подотчетен Наблюдательному комитету. Руководство FIAS также проводит ежегодные совещания с Консультативным комитетом доноров , в ходе которых рассматриваются финансовые и операционные итоги работы и обсуждаются стратегические направления на будущее. В Консультативный комитет доноров входят все действующие доноры FIAS, на данный момент его членами являются представители правительств Австралии, Великобритании, Ирландии, Канады, Люксембурга, Нидерландов, Новой Зеландии, Норвегии и Швеции.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:41 PM
Page 5
Основные продукты Результаты на местах Персонал FIAS работает в тесном взаимодействии с правительствами государств-клиентов, определяя направления консультационной поддержки, которые окажутся наиболее эффективными для привлечения ПИИ и скорее всего будут успешно реализованы. В ходе этого процесса обычно проводятся широкие консультации с заинтересованными сторонами и учитывается как потенциал правительства страны-клиента, так и степень его приверженности реформам экономической политики. В прошлом году наблюдался неуклонный рост потребности в устранении ненужных административных барьеров (30 процентов проектов). Сокращение числа административных барьеров является неотъемлемым элементом продолжающегося глобального перехода от обеспечения экономического роста силами государства к использованию для этих целей рыночных механизмов. Мы продолжали серьезно заниматься вопросами политики в отношении ПИИ (39 процентов проектов), а также реформой, направленной на устранение административных барьеров, и диагностикой инвестиционного климата (17 процентов). В текущем году, опираясь на данные обратной связи с правительствами государств-клиентов, мы сместили акцент с диагностики на разработку рекомендаций и оказание помощи в планировании проведения реформ. В своих рекомендациях мы стали уделять основное внимание более систематизированному решению вопросов расширения участия заинтересованных сторон, определению очередности при реализации различных рекомендаций, выбору учреждений и методов институционального планирования, а также уровню подготовки и системе мотивации, определяющих поведение государственных органов, на которые возлагается осуществление реформ. Применение новых диагностических инструментов и использование материалов обследований, проводимых нашими коллегами из Группы Всемирного банка, позволило нам сократить масштабы диагностической деятельности. Мы приступили к усилению взаимодействия с Группой Всемирного банка, привлекая коллег на всех стадиях работы к совместному оказанию помощи правительствам в реализации наших рекомендаций в отношении ПИИ.
В этом году мы также рассматривали возможность внесения более конкретных изменений в нашу методологию в зависимости от условий страны. В результате были выделены три широких категории: 1. В случаях, когда мы уверены в том, что обратившееся к нам правительство исполнено решимости проводить реформы и обладает необходимым для этого потенциалом, мы приступаем к разработке многолетних программ, поскольку учет в едином плане действий всех важнейших ограничений приводит к улучшению инвестиционного климата. При таком подходе после проведения широкого диагностического анализа политики страны в отношении ПИИ, ее нормативной базы и институциональной системы разрабатывается рассчитанная на несколько лет программа взаимосвязанных консультационных проектов. При этом сохраняются отдельные консультационные проекты и проводится оценка результатов реализации краткосрочных первоочередных рекомендаций в качестве конкретной основы для обсуждения следующего этапа или проекта. Данный подход также позволяет лучше координировать деятельность по различным направлениям консультационной поддержки. 2. В странах, где у правительства слабый потенциал или оно еще не доказало своей приверженности к устойчивому проведению политики реформ, мы приступаем к разработке более краткосрочных мер воздействия с четким определением переломных моментов и действий, которые следует предпринять правительству для перехода к следующему этапу консультационной поддержки. Такой дробный подход демонстрирует положительные предварительные результаты, прежде всего в странах, преодолевающих последствия конфликтов. 3. В тех странах, где приверженность правительства осуществлению реформ вызывает сомнения, мы будем применять более избирательный подход. У нас небольшая группа сотрудников, мы должны крайне экономно расходовать выделяемые нам средства: приверженность клиентов осуществлению реформ – для нас пороговый критерий.
5
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:41 PM
Page 6
Диагностика инвестиционного климата: пролог к программам FIAS Работа FIAS в стране или регионе обычно начинается с диагностических исследований инвестиционного климата. В некоторых случаях диагностическое исследование может проводиться, если обнаруживается пробел в прошлой программе или к власти приходит новое правительство. Диагностические исследования включают в себя широкие обзоры различных аспектов условий инвестирования. В большинстве случаев изучается нормативно-правовая база (гражданский кодекс, закон об акционерных обществах , законы о банкротстве, инвестиционное законодательство и смежные законы, например, по лицензированию, регулированию торговли, сертификации продукции и другие административные процедуры); режимы прямого и косвенного налогообложения, в том числе инвестиционные стимулы; а также политика и институты, содействующие привлечению инвестиций. В последние годы в некоторых диагностических исследованиях рассматривалась также политика в отношении конкуренции, наличие производственных связей инвесторов с малым и средним бизнесом, структура рынков и
схемы приватизации. В других исследованиях анализируется инвестиционный климат в группе стран, объединенных в экономические союзы. Диагностические исследования выявляют основные ограничения, с которыми сталкиваются инвесторы, и главные направления, на которых правительству необходимо улучшать инвестиционный климат в целях повышения привлекательности страны как для внутренних, так и для иностранных инвесторов. Таким образом, эти исследования создают основу для выработки правительством собственной стратегии, определения приоритетов в улучшении инвестиционного климата в стране и повышения эффективности ПИИ,. Эти исследования также содействуют разработке предварительной программы более конкретных направлений содействия FIAS, например, в области устранения административных ограничений для инвестистиций и рекомендаций по инвестиционной политике. В исследованиях может также обосновываться необходимость дополнительной помощи со стороны FIAS в укреплении институциональной базы для привлечения инвестиций, а по линии МИГА – в наращивании потенциала агентств по стимулированию инвестиций. Одним из главных элементов таких исследований является то, что FIAS получает непосредственно от частного сектора информацию о его видении инвестиционной ситуации в конкретной стране. Раньше такая информация обычно собиралась путем опроса инвесторов и представителей торгово-промышленных организаций в индивидуальном порядке или в рамках фокус-групп. Сегодня FIAS все больше пользуется данными обследований, таких как экспертизы инвестиционного климата, проводимые Всемирным банком, либо новых обследований деловых посредников, содействующих инвестициям или «несостоявшихся инвесторов» (т.е. иностранных компаний, рассматривавших возможность инвестирования, но передумавших это делать), которые FIAS в экспериментальном порядке проводит в настоящее время.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:41 PM
Page 7
Политика в отношении ПИИ, направленная на привлечение инвесторов Инвестиционное законодательство Внедрение эффективного законодательства – это один из самых простых способов привлечения ПИИ. Если инвестиционная политика поддерживается государственными решениями и административными мерами на местах, она служит главной опорой и гарантией для иностранных инвесторов. Здоровый деловой климат предполагает наличие политики, которая:
стиций, зато обходятся стране в миллионы долларов, усложняют порядок инвестирования и ведут к стремительному росту коррупции. FIAS помогает клиентам разрабатывать рациональные налоговые системы, увеличивающие частные инвестиции и сводящие к минимуму диспропорции в экономике и потери в доходах. Помощь со стороны FIAS концентрируется на следующих вопросах: n Получит ли данная страна выгоду от стимулирова-
n
n допускает вложение средств иностранными инвеn n n
n
n
сторами во все секторы экономики (возможно, с некоторыми исключениями, такими как оборона); не налагает ограничений на участие иностранных инвесторов в отечественных компаниях; не выдвигает требований к деятельности иностранных инвесторов (например, минимальные размеры местного участия); предоставляет иностранным инвесторам режим, которым пользуются отечественные инвесторы («национальный режим») и не допускает дискриминационного отношения к иностранным инвесторам из разных стран; не требует проверки инвестора регулирующим органом, а устанавливает простую систему уведомительного характера или систему регистрации для статистических целей; а также позволяет иностранным инвесторам вести деятельность по своему усмотрению при условии соблюдения всех законов данной страны (например, нанимать иностранный персонал, свободно вывозить дивиденды и средства, иметь доступ к арбитражу), а также предоставляет им гарантии от экспроприации и национализации.
FIAS рекомендует клиентам разрабатывать инвестиционное законодательство, содействующее целям и задачам страны и реализующее оптимальные методы политики в области иностранных инвестиций. После того, как страна обеспечит возможность судебной или арбитражной защиты указанных выше основных прав и гарантий, она должна сконцентрировать внимание на таких проблемах, как доступ к земельным ресурсам и право на передачу собственности третьей стороне, создание филиалов или дочерних компаний, зарубежные заимствования и страхование за рубежом.
Налоговые льготы Существенные налоговые льготы и низкие налоги сами по себе не привлекают ПИИ. На деле многие схемы стимулирования не обеспечивают привлечения сколь-либо значительных дополнительных инве-
n n n
ния инвестиций или существуют серьезные проблемы, препятствующие осуществлению ПИИ, которые необходимо решить, прежде чем рассматривать возможность налогового стимулирования? Как можно упростить систему налогообложения, чтобы она стала более привлекательной для частных инвесторов? n Какие налоги ставят частных инвесторов в особенно невыгодное положение? n Как налогообложение влияет на доходы государства? n Действительно ли частные инвесторы используют инвестиционные льготы? Если да, то какие именно? При наличии оснований для предоставления льгот для инвесторов, в какой форме это должно осуществляться? Как практическая реализация различных предложений скажется на уровне государственных доходов? Как изменится уровень налогов на инвестиции в результате реализации различных предложений, каковы будут результаты этих изменений по сравнению с конкурирующими объектами инвестирования?
Политика в области конкуренции Одним из главных компонентов здоровой деловой среды является система конкуренции, обеспечивающая экономические интересы всех сегментов общества. Сюда входят и общие принципы рыночной политики по развитию рынка, например, либерализация торговли и приватизация, и более конкретные нормы, направленные на борьбу с монополистическим сговором, рентоориентированным поведением и другими злоупотреблениями рыночной властью. По запросам на проведение анализа политики в области конкуренции FIAS обследует законодательную базу, институциональное устройство, уровень технической подготовки и координации действий соответствующих государственных учреждений и министерств. При вступлении многих стран на путь рыночных реформ увеличилась их потребность в технической помощи для наращивания соответствующего кадрового и институционального потенциала. В целях удовлетворения этих потребностей FIAS подготовила различные проекты, ожидающие реализации в 2005 финансовом году, в том числе в Эфиопии и Турции.
7
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:41 PM
Page 8
Реформирование административных процедур: борьба с бюрократией Для открытия своего предприятия в развивающейся стране инвестору может понадобиться выполнить 53 различных процедуры, на которые уйдет около 443 дней и приблизительно 6 тыс. долл. США (зачастую эта сумма в 10 раз превышает ежегодный средний доход гражданина данной страны). Хотя за последние двадцать лет многие развивающиеся страны провели макроэкономические реформы и либерализацию торговли, реакция инвесторов на эти достижения не оправдала ожиданий из-за чрезмерной зарегулированности процесса инвестирования. Длительные административные процедуры тормозят процесс инвестирования, способствуют развитию коррупции и "черного рынка", а также бегству капиталов из стран, испытывающих дефицит капитала. Более того, несоразмерно большая доля регламентарного бремени ложится на самые бедные слои населения, поскольку у них нет ни денег, чтобы расплатиться со стяжателями, ни политической силы для усмирения бюрократических хищников. FIAS помогает правительствам развивающихся стран в улучшении инвестиционного климата за счет устранения административных барьеров на пути инвестиций с помощью проведения диагностических исследований, разработки рекомендаций и планов реализации реформ. В диагностических исследованиях изучаются все административные процедуры, которые инвестор должен пройти, чтобы открыть, разместить и вести бизнес. После проведения диагностического исследования FIAS способствует налаживанию диалога между государственным и частным секторами в целях выработки плана действий, в котором определяется приоритетность рекомендаций и устанавливается, какие реформы необходимо осуществить, кто будет заниматься их реализацией, когда они должны быть завершены, как следует проводить оценку их результатов. Затем в течение трех лет проводится мониторинг и ежегодная оценка итогов реализации такого плана. За счет устранения ненужных процедур и рационализации норм и правил, правительства могут способствовать притоку новых инвестиций и таким образом ускорению экономического роста и снижению уровня бедности. Сокращение основных препятствий на пути инвестиций может дать увеличение ежегодного роста доходов развивающейся страны на 0,25 процентов*.
* «Doing Business in 2005: Remaining Obstacles to Growth». Ежегодный доклад, последний выпуск «Бизнес в 2005 году: устранение препятствий для роста».
8
Стимулирование инвестиций: упорядочение основ и демонстрация усовершенствованных продуктов Странам необходимо заниматься стимулированием инвестиций, поскольку у инвесторов область поиска объектов для инвестиций нередко бывает ограничена, а доступ к информации затруднен. С другой стороны, немаловажное значение имеет для них имидж объекта. Инвестиционный маркетинг и реклама облегчают решение этих проблем. Для того чтобы выиграть в борьбе за привлечение ПИИ, страна должна продемонстрировать, что, помимо здорового делового климата, она предлагает некоторые сравнительные преимущества. Тот факт, что в мире создано 160 национальных и около 250 субнациональных агентств по стимулированию инвестиций, свидетельствует о том, что страны активно рекламируют себя как объект для прямых иностранных инвестиций. По аналогии с маркетинговыми службами частных компаний, агентства по стимулированию инвестиций обычно выполняют следующие функции: n сбор информации для потенциальных и действую-
щих инвесторов;
n предоставление услуг по содействию инвестициям
— помощь действующим инвесторам в прохождении административных процедур и получении разрешений, необходимых для открытия и ведения бизнеса; n разработка имиджа — создание "брэнда" и
улучшение имиджа страны как выгодного объекта для инвестиций; n выбор и привлечение инвесторов – разработка для потенциальных инвесторов рекламных проспектов в конкретных отраслях или секторах;
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:41 PM
Page 9
n дальнейшее сопровождение инвесторов и поддер-
жание с ними связей – мониторинг и последующий учет потребностей действующих инвесторов и содействие связям между иностранными и отечественными инвесторами; n пропагандистская работа в области экономической политики – выявление проблем, нуждающихся в решении для улучшения общего инвестиционного климата, и содействие проведению конкретных изменений в экономической политике. Помощь, оказываемая FIAS развивающимся странам и странам с переходной экономикой в области стимулирования инвестиций, включает рекомендации по комплексу экономических, нормативных и процедурных преобразований, по разработке институциональной основы для стимулирования инвестиций и методов контроля за эффективностью стимулирования. В рамках проектов FIAS проводится консультирование по следующим направлениям:
Новое в 2004 году: обследование деловых посредников, содействующих инвестициям Клиентов FIAS призывают к проведению собственной оценки существующих административных барьеров под руководством FIAS, на основе методики и обучения, предоставляемых FIAS. В текущем году FIAS внедрила новый инструмент обследований – Обследование деловых посредников (ОДП). В процессе такого обследования собирается подробная и точная информация, поскольку посредники (юридические фирмы, аудиторские фирмы, таможенные агенты, брокеры по операциям с недвижимостью и другие консультанты) систематически помогают предприятиям в преодолении административных барьеров. FIAS провела пилотное обследование деловых посредников в России, и оно продемонстрировало свою незаменимость в обеспечении подробной информации о весьма сомнительных процедурах приватизации земли и получения разрешений на строительство.
n выработка стратегических подходов к привлече-
нию ПИИ;
n создание законодательной базы для стимулирова-
ния инвестиций: инвестиционные законы и правовая база для деятельности по стимулированию инвестиций; n разработка организационной структуры национальных и субнациональных агентств по стимулированию инвестиций: определение их места в системе государственных органов, взаимосвязи с правительством и частным сектором, внутренняя структура и функции; n проведение опросов с целью помочь правительствам стран-клиентов лучше понять, как потенциальные и несостоявшиеся инвесторы воспринимают страну. В частности, опросы призваны дать ответы на следующие вопросы: Находится ли страна или регион в поле зрения международного инвестиционного сообщества? В чем, по мнению потенциальных и "упущенных" инвесторов, сильные и слабые стороны данной страны, особенно в сравнении с другими регионами, конкурирующими в борьбе за инвестиции? Какие секторы экономики или виды деятельности могут быть наиболее привлекательными для потенциальных иностранных инвесторов?
При каждой возможности FIAS взаимодействует с МИГА в оказании инвестиционной поддержки, учитывающей опыт МИГА в создании потенциала посредников, содействующих привлечению инвестиций.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:41 PM
Page 10
Новые продукты Социальная ответственность бизнеса : выгодно для бизнеса, выгодно для развития Благодаря инициативам в области социальной ответственности бизнеса корпорации, оперирующие в странах, проводящих рыночные реформы, ощущают значительные улучшения в таких областях, как уровень доходов, доступ к рынкам, производительность и управление рисками. Социальная ответственность бизнеса означает осуществление деятельности такими методами, которые удовлетворяют и даже превосходят ожидания общества, одновременно обеспечивая интересы бизнеса и положительные результаты в области развития. В систему реализации социальной ответственности бизнеса входят применяемые стандарты, механизмы, обеспечивающие их соблюдение, а также соответствующие системы наращивания потенциала, осуществления мониторинга, контроля и ведения отчетности. Правительства все чаще рассматривают социальную ответственность бизнеса как полезный механизм добровольного принятия деловым сообществом мер, который может содействовать более эффективному обеспечению соблюдения согласованных стандартов на производстве среди членов принимающих инвестиции общин, нежели только проверки, проводимые государственными организациями. Таким образом, для правительства социальная ответственность бизнеса является экономически эффективным способом повышения устойчивости стратегий сокращения бедности. В то же время она содействует росту конкурен-
тоспособности страны за счет обеспечения соблюдения соответствующих трудовых и экологических норм предприятиями. Правительства играют решающую роль в создании благоприятных условий для принятия предприятиями в добровольном порядке социальных и экологических норм, дополняющих национальную стратегию развития. FIAS опирается на опыт работы Практики по проблемам социальной ответственности корпораций, которая также входит в Департамент по инвестиционному климату. Консультационные проекты помогают правительствам разрабатывать следующее: n Меры, принимаемые в области социальной ответ-
ственности бизнеса в отраслях, наиболее тесно связанных с вопросами конкурентоспособности страны. Инвесторы все в большей степени рассматривают слабое обеспечение трудовых, экологических норм и прав человека, а также норм гендерных отношений в качестве основного источника риска и хотят на деле убедиться в наличии систем, обеспечивающих осуществление деятельности. n Стратегия усиления прозрачности и подотчетности, а также гармонизации действующих законов и нормативных актов. Правительства могут содействовать обеспечению эффективного управления и разработать варианты отраслевого обучения и повышения квалификации в целях одновременного укрепления конкурентоспособности государства и удовлетворения потребностей бизнеса. n Подходы, способствующие достижению максимального эффекта от соединения системы государственного контроля с добровольными системами контроля, инспектирования и отчетности со стороны поставщиков. Первый консультационный проект FIAS в Сальвадоре в области социальной ответственности бизнеса FIAS помог правительству определить значимость трудовых и экологических стандартов в кофейной и швейной отраслях, разработать рекомендации по налаживанию партнерских отношений между государственным и частным секторами в целях более эффективного соблюдения этих стандартов, а также применить требования социальной отвественности в отношении международных поставщиков.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:42 PM
Page 11
Рекомендации для конкретных отраслей: оптимизация производственносбытовых цепочек Работая с отраслевыми производственно-сбытовыми цепями, FIAS помогает своим клиентам в рационализации политики в отношении инвестиционного климата с целью содействия налаживанию связей и обеспечения максимальной выгоды для местной экономики. Мы также разрабатываем программы повышения квалификации поставщиков, в рамках которых налаживаются связи между покупателями в различных странах, отдельными поставщиками, учебными заведениями и правительствами. Решение вопросов отраслевой политики и институциональных проблем по отраслевому принципу способствует росту инвестиций и производительности, а также укреплению взаимосвязей между многонациональными компаниями и местными фирмами. Наличие широкой базы местных поставщиков в свою очередь помогает удерживать и привлекать иностранных инвесторов и содействует укреплению конкурентоспособности государства. Однако несовершенство принимаемых правительством мер политики, отсут-
ствие технических навыков и опыта у инвесторовпоставщиков, недостаток информации и другие недостатки мешают совместной работе местных компаний и многонациональных корпораций даже при наличии предпосылок для таких взаимосвязей. В 2004 году FIAS консультировала правительство Филиппин по вопросам повышения отдачи от взаимопроникновения и налаживания взаимосвязей между многонациональными и отечественными фирмами в трех основных секторах. FIAS также провела анализ влияния отраслевых связей на ПИИ в экономике островных государств Тихого океана. Консультационные проекты были успешно реализованы в Таиланде и Венгрии. Осуществление проекта FIAS в Чешской Республике в 2003 году принесло 18 млн. долл. США в виде вложений в новые предприятия там. Продолжая эту деятельность, FIAS будет предлагать всесторонние рекомендации, охватывающие вопросы ПИИ, налаживания взаимосвязей с мелкими/средними предприятиями в принимающих странах, конкуренции, социальной ответственности бизнеса и устранения узких мест в отраслевых производственно-сбытовых цепях. FIAS сконцентрирует внимание на следующих отраслях: агропромышленный сектор (включая лесное хозяйство и деревообработка), швейная промышленность, электроника, розничная торговля и туризм.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:42 PM
Page 12
Новые направления Обеспечение исполнения договоров и обеспеченное кредитование В последние годы усилилось внимание донорского сообщества к проблемам реальной защиты прав собственности и прав кредиторов, а также эффективного обеспечения исполнения договоров и урегулирования споров. Неспособность обеспечить залоговые права – интересы собственника или залог движимого имущества (оборудования, техники) или ипотеку недвижимого имущества – затрудняет доступ к кредитам, ухудшает экономические показатели и тормозит экономический рост. Например, высоколиквидные банки в Африке неохотно предоставляют кредиты отечественным фирмам, даже располагающим значительными активами, которые могут быть использованы в качестве обеспечения, не будучи уверены, что смогут в принудительном порядке обеспечить залоговые права в суде.
Доступ к земельным ресурсам: отсутствие политики препятствует инвестициям В этом году FIAS помогала правительствам стран-клиентов в решении земельных вопросов, что было связано с особыми трудностями в силу их высокой политической значимости и институциональной сложности. Албания, 2003–2004 годы. Инвесторы, которые стремились получить землю для инвестиционных целей и при этом следовали законам и нормативным требованиям страны, увязли в длительном, непредсказуемом и дорогостоящем процессе. Обойти эти нормативноправовые требования было несложно, но в этом случае инвесторы могли утратить права собственности на землю либо осуществляемое ими строительство могло быть признано незаконным.
Помимо затруднения доступа к кредитам, слабость судебной системы и коррупция также создают препятствия для притока иностранных инвестиций в различные страны – от стран «новых рынков» в Африке к югу от Сахары вплоть до стран со средним уровнем доходов в Центральной Европе, Южной и Восточной Азии.
Ботсвана, 2003 год. Инвесторы изыскали в районе столицы обширные пустующие земли, подходящие для инвестиционных целей. Но эти участки находились в государственной собственности и выдавались гражданам, которые не имели средств для их освоения, однако договорами аренды государство запрещало их продажу.
Для решения некоторых из этих вопросов FIAS использует свои традиционные продукты (диагностика инвестиционного климата, устранение административных барьеров, реформа инвестиционного законодательства), однако в настоящее время мы рассматриваем возможность выработки рекомендаций, направленных конкретно на проблему обеспечения исполнения договоров и доступа к кредитам. Например, в Польше во взаимодействии с Юридическим департаментом Всемирного банка и Европейского банка реконструкции и развития (ЕБРР) мы работаем над проблемами обеспечения соблюдения договорных обязательств и прав кредиторов, а также улучшения работы судебной системы. В Китае FIAS в сотрудничестве с Фондом реализации проектов в Китае IFC (CPDF) оказывает помощь Народному банку Китая в улучшении кредитования путем укрепления прав кредиторов и разработки современных норм финансирования движимого имущества.
Кения, 2004 год. Инвестициям и банковским кредитам препятствовали опасения по поводу гарантий собственности на землю. Массовая нелегальная раздача государственных земель за последние 10–15 лет привела к истощению земельных ресурсов, оформлению сомнительных прав собственности на землю и незаконному строительству. Государство рассматривало возможность "восстановления своей собственности", но при этом нужно было избежать нанесения ущерба правам добросовестных инвесторов, которые приобрели права собственности на такие участки, и финансовых учреждений, принявших их в обеспечение кредитов.
12
Деятельность FIAS в этих странах была направлена на повышение информированности в отношении потребностей, связанных с землей, и причин опасений инвесторов. Особое значение придавалось комплексному осуществлению политической, законодательной и институциональной реформ. FIAS рассчитывает оказать поддержку в осуществлении ключевых реформ и разработке краткосрочной и среднесрочной промежуточной стратегии стимулирования инвестиций в странах-клиентах.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_5_13_CRA.qxd
7/14/05
5:42 PM
Page 13
В центре внимания: Европа и Центральная Азия Важнейшим событием этого года в регионе Европы и Центральной Азии стало вступление в Европейский Союз (ЕС) десяти новых членов, которые, за исключением Кипра, являлись клиентами FIAS. Среди них выделялась Латвия – самая бедная из этих стран, которую, тем не менее, ЕС объявил "лучшей страной-кандидатом"* в области реформирования инфраструктуры предпринимательской деятельности. Эта оценка была во многом результатом сотрудничества с FIAS по устранению административных барьеров на пути инвестиций, которое ЕС рекомендует как позитивную модель для других новых членов ЕС. Впоследствии FIAS привлекала латвийских консультантов к деятельности по оказанию помощи в разработке эффективных и устойчивых программ реформы системы административного регулирования в Армении, Боснии и Герцеговине, Грузии, Македонии и Хорватии. FIAS нередко работает в сотрудничестве с коллегами из Группы Всемирного банка, в том числе по займам Всемирного банка на цели структурных преобразований (SAC) и развитие частного сектора (PSD), с Фондом развития предпринимательства в ЮгоВосточной Европе (SEED IFC) и Партнерством в развитии частного сектора (PEP IFC). Пример такого сотрудничества имел место в Боснии и Герцеговине, где FIAS, Всемирный банк и IFC совместно оказывали помощь в улучшении условий предпринимательской деятельности в рамках национальной стратегии борьбы с бедностью. В настоящее время FIAS совместно с Фондом развития предпринимательства в Юго-Восточной Европе осуществляет проект по обследованию административных барьеров местного уровня в одном из муниципалитетов в Сербии и Черногории. FIAS также осуществляет сотрудничество с более широким донорским сообществом. Например, доноры в Боснии и Герцеговине обратились за консультацией к FIAS, а Министерство по делам международного развития Великобритании (DFID) профинансировало проект по существенному реформированию системы регистрации предприятий на основе рекомендаций FIAS. В последнее время FIAS и Всемирный банк внесли свои предложения и приняли участие в семинаре, организованном Агентством США по международному развитию (USAID), на котором обсуждались условия деятельности малых и средних предприятий (МСП).
По просьбе правительства России FIAS работает над устранением административных барьеров на пути инвестиций в десятке регионов – от Калининграда на Балтийском побережье до Магадана на Дальнем Востоке. Помимо продвижения реформ федерального уровня (упрощение налогообложения, регистрации, лицензирования, инспекций и сертификации), FIAS работает с региональными и местными органами власти, в частности, по вопросам доступа к земельным ресурсам и выдачи разрешений на строительство, которые создают наиболее серьезные препятствия для инвесторов в Российской Федерации. Другие достижения в регионе: n Турция, где FIAS работала с правительством и
n
n
n
n
n
частным сектором над созданием Международного консультативного совета по инвестициям, который готовил рекомендации по первоочередным реформам, причем все эти рекомендации были приняты. В настоящее время FIAS изучает значение политики в области конкуренции для привлечения ПИИ. Грузия, где FIAS работала в тесном взаимодействии с новым правительством, Всемирным банком и Агентством США по международному развитию над улучшением инвестиционного климата на основе диалога между государственным и частным секторами. Чешская Республика, где FIAS, работая с "ЧехИнвест" над определением приоритетов в проведении реформ, способствовала привлечению в страну значительного объема ПИИ. Словения, где FIAS оказала содействие в улучшении доступа к земельным ресурсам в инвестиционных целях, планировании землепользования, составлении кадастра, проведении реформы системы оформления свидетельств о собственности на земельные участки, а также в разработке процедуры оформления разрешений на освоение земельных участков и строительство. Хорватия, где реформа системы государственного контроля привела к сокращению количества проверок предприятий при сохранении и более широких целей и задач государства в области здравоохранения, охраны труда и экологии. Словацкая Республика, где FIAS помогла разработать регистры движимого и другого имущества, закладываемого в качестве обеспечения кредитов, что способствовало укреплению финансовых рынков и расширению доступа малых и средних предприятий к среднесрочному и долгосрочному кредитованию.
13
RUS_FIAS_AnRep_pgs_14_15CRA.qxd
7/14/05
5:47 PM
Page 14
Консультационные проекты FIAS в Европе и Центральной Азии Регион/Страна*
Тип проекта
Описание проекта
Консультационные проекты FIAS в Европе и Центральной Азии Содействие правительству в создании институциональной основы для разработки и реализации плана действий по реформе, направленной на устранение административных барьеров. Внедрение методологии всесторонней самооценки в целях изучения влияния административных процедур на ведение бизнеса и создание механизма проведения реформ на основе структурированного диалога между государственным и частным секторами. Содействие правительству в использовании выводов Исследования административных барьеров на пути инвестиций, проведенного в 2002 году, в целях упрощения ведения предпринимательской деятельности в стране. Оказание содействия правительству в разработке программы изучения инвестиционного климата в стране и создании институциональной основы для дальнейших реформ.
Албания
Болгария
Хорватия
Грузия
Содействие в реализации рекомендаций по результатам проведенного FIAS исследования реформы, направленной на устранение административных барьеров в стране, за счет наращивания потенциала партнеров и содействия диалогу между частным и государственным секторами. Анализ результатов латвийских реформ по устранению административных барьеров на пути инвестиций. Предоставление рекомендаций по институционализации потенциала правительства для проведения реформы условий хозяйственной деятельности и оказание технического содействия в расширении доступа к земельным ресурсам, получении разрешений на строительства и регистрации предприятий. Изучение предложенного правительством законопроекта об иностранных инвестициях, обсуждение рекомендаций с должностными лицами, отвечающими за разработку законопроекта, а также проведение по отдельности совещаний с представителями правительства, иностранными инвесторами и донорами по обсуждению данного закона.
Грузия
Латвия Македония
Молдова
Российская Федерация Российская Федерация
Российская Федерация Российская Федерация Регион/Страна Сербия и Черногория
Анализ ситуации и выработка рекомендаций по устранению административных барьеров на пути инвестиций в Пермской области. Оказание помощи в реализации рекомендаций по устранению административных барьеров на пути инвестиций в Томской области. Проведение опроса потенциальных и "несостоявшихся" инвесторов в трех российских регионах. Анализ и выработка рекомендаций по устранению административных барьеров на пути инвестиций в Калининградской области. Описание проекта Проведение диагностического исследования условий инвестирования в Черногории и выработка рекомендаций по их улучшению, включая приватизацию.
Диагностика инвестиционного климата Стимулирование инвестиций 14
Политика в отношении ПИИ для привлечения инвесторов Административные барьеры
* По региональному делению, принятому Всемирным банком.
RUS_FIAS_AnRep_pgs_14_15CRA.qxd
7/14/05
5:47 PM
Page 15
Регион/Страна*
Описание проекта
Сербия и Черногория
Анализ и предоставление рекомендаций по устранению административных барьеров на пути инвестиций. Предоставление политических рекомендаций Комиссии по развитию конкуренции, а также выступление с программной речью и проведение презентаций по вопросам инвестиционного климата и политики в области конкуренции. Содействие правительству в создании Консультационного совета по инвестициям в целях оказания поддержки проведению реформы инвестиционного климата на основе оптимальной международной практики в этой области.
Турция
Турция
Регион ЦентральнойАзии
Тип проекта
Проведение совместно с Европейским банком реконструкции и развития и Организацией экономического сотрудничества и развития семинара для экспертов по вопросам программы Партнерства в целях развития с регионом Центральной и Восточной Азии, на котором рассматривались проблемы торговой и инвестиционной политики и последующие шаги в области реформирования политики и технического содействия в регионе.
Диагностика инвестиционного климата Стимулирование инвестиций
Политика в отношении ПИИ для привлечения инвесторов Административные барьеры 15