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國際指數動態（2016 年 9 月）

內部資料

國際指數動態（201609）

一、

指數動態 ......................................................................................................................... 2

STOXX 發佈四條主題指數 ..................................................................................................... 2

INDXX LLC 發佈三條主題指數 .............................................................................................. 4

內部資料

一、指數動態主題投資作為“自上而下”的投資方式，緊跟經濟發展驅動方向，受到廣受關注，經濟驅動方式多元化帶動投資主題多元化發展。近年來，主題指數在海外市場也逐漸興起。本月，國際主流指數機構紛紛發行一系列主題型指數。其中，STOXX 發行 4 只主題指數，分別聚焦養老主題、自動化和機器人主題、數位化主題和醫療主題；Indxx LLC 同樣發行 3 只主題指數，分別為金融科技主題、物聯網主題、人工智慧主題，此外該公司還在今年上半年發行一系列主題指數，包括：千禧一代消費主題指數、長壽主題指數、健康護理主題指數等。

1. STOXX 發佈四條主題指數 2016 年 9 月 12 日，STOXX 宣佈發佈 iSTOXX FactSet Thematic Indices，共包含 4 條主題指數，分別為養老主題、自動化和機器人主題、數位化主題和醫療主題。該系列指數覆蓋全球主要證券市場，均以 STOXX Global Total Market Index 作為樣本空間，在樣本空間內分別選取主營業務涉及養老主題、自動化和機器人主題、數位化主題和醫療創新主題的上市公司作為樣本股。同時，樣本股過去三個月日均成交金額需要超過一百萬歐元，自由流通市值需要超過 2 億歐元，每條指數的樣本股數量均為 80 只。關於主題的界定，參考 FactSet Revere Business Industry Classification System (FactSet RBICS)的分類和定義。具體來看包含下列指數：  iStoxx FactSet Breakthrough Healthcare Index：該指數選取主營業務涉及衛生保健領域的上市公司，具體業務範圍包括但不限於：藥物治療、護理、診斷工具等。資料顯示，權重分佈占比最大的三個國家分別為美國 (51.6%)、韓國(14.9%)和日本(7.8%)。該指數現已授權 iShares 開發 ETF 產品，名稱為 iShares Healthcare Innovation UCITS ETF，於倫敦證券交易所上市。與該 ETF 類似的產品為 Principal Healthcare Innovators Index ETF，在 2016 年 8 月于納斯達克證券交易所上市，跟蹤 Nasdaq US Healthcare Innovators Index。

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 iStoxx FactSet Ageing Population Index：該指數選取主營業務涉及養老產業的上市公司，具體業務範圍包括但不限於高端生活設備、醫院自動化管理、護理服務、養老保險、以及抗老化的生物醫療等。資料顯示，權重分佈占比最大的行業分別為衛生保健(35.3%) 和保險(28.8%)；權重占比最大的國家分別為美國 (35.7%)、日本(12.7%)、韓國(7.0%)和澳大利亞(6.8%)。該指數現已授權 iShares 開發產品，名稱為 iShares Ageing Population UCITS ETF，於倫敦證券交易所上市。與該 ETF 類似的產品為 Global X Longevity Thematic ETF 和 Janus Long‐Term Care ETF，分別在 2016 年 5 月和 6 月于納斯達克證券交易所上市，分別跟蹤 Indxx Global Longevity Thematic Index 和 Solactive Long-Term Care Index。  iStoxx FactSet Automation & Robotics Index：該指數選取主營業務涉及自動化和機器人製造的上市公司，具體業務範圍包括但不限於機器人製造、可穿戴設備技術、自動化技術等。資料顯示，權重分佈占比最大的行業分別為科技(55.7%)和工業產品及服務(39.8%)；權重占比最大的國家分別為，美國(33.2%) 日本(23.9%)、英國(7.9%)和德國(7.1%)。該指數現已授權 iShares 開發產品，名稱為 iShares Automation & Robotics UCITS ETF，於倫敦證券交易所上市。與該 ETF 類似的產品為 ROBO Global Robotics & Automation Index ETF，于納斯達克證券交易所上市，跟蹤 ROBO Global Robotics and Automation UCITS Index。 

iStoxx FactSet Digitalisation Index：該指數選取主營業務涉及數位化主

題的上市公司，具體業務範圍包括但不限於網路安全、電子支付、金融科技等領域的上市公司。資料顯示，權重分佈占比最大的行業分別為科技(42.3%)、商品與服務(27.6%)、零售(15.3%) 和媒體(4.5%)；權重分佈占比最大的國家為美國(50.8%)、日本(9.9%)、韓國(5.6%)和英國(5.3%)。該指數現已授權 iShares 開發產品，名稱為 iShares Digitalisation UCITS ETF，於倫敦證券交易所上市。與該 ETF 類似的產品為 ETFS ISE Cyber Security GO UCITS ETF，該產品主要投資業務涉及網路安全領域的上市公司，同樣於倫敦證券交易所上市，跟蹤 ISE Cyber Security UCITS Index。

內部資料僅供參考

2. Indxx LLC 發佈三條主題指數 2016 年 9 月 13 日，Indxx LLC 宣佈發佈 3 條主題指數，分別聚焦物聯網主題、人工智慧主題、金融科技主題，指數名稱分別為 Indxx Global Internet of Things Thematic Index、Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index 和 Indxx Global Fintech Thematic Index。其中，Indxx Global Internet of Things Thematic Index 選取主營業務涉及物聯網技術的上市公司作為樣本股，具體業務包括但不限於移動設備、車輛、基礎設施、建築技術、半導體、感測器、網路系統技術等。Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index 選取主營業務涉及機器人和人工智慧的上市公司，具體業務包括但不限於機器人和自動化、工業機器人、無人駕駛車輛和無人駕駛飛機、人工智慧等。Indxx Global Fintech Thematic Index 覆蓋發達國家市場中主營業務涉及移動支付、P2P、企業解決方案、另類貨幣（比特幣）、眾籌、金融服務軟體、自動化財富管理的上市公司。三條指數的樣本股均需要達到 1 億美元的市值要求和一定的流動性水準。這 3 條指數均已授權 Global X 開發 ETF 產品，3 只 ETF 名稱為 Global X Internet of Things Thematic ETF、Global X Robotics & Artificial Intelligence Thematic ETF 和 Global X FinTech Thematic ETF，均于納斯達克證券交易所上市。免責聲明本報告所載資料資料，源自中證指數有限公司認為可靠之出處，但不保證其準確性或完整性。本報告及其所含任何資訊均不構成任何證券、金融產品或其他投資工具或任何交易策略的依據或建議。對任何因直接或間接使用本報告或其所含任何資訊而造成的損失，中證指數有限公司不承擔任何法律責任。

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