TEORÍA Y MÉTODO DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL AUTOR BENEDICTO JIMENEZ BACCA EDICION 2020

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LA TEORIA Y EL MÉTODO DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL La teoría y el método de inteligencia operativa policial que permitió la captura del líder de Sendero Luminoso el 12 de setiembre de 1992 Actualizada en consonancia con los procedimientos para la videovigilancia e intervención de las comunicaciones que contempla el Código Procesal Penal 2004.

Coronel PNP( r ) y Abogado Benedicto Jiménez Bacca

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LA TEORIA Y EL MÉTODO DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL..........................................................1 PROLOGO ...............................................................................................................................................10 CAPÍTULO 1 : INFORMACIÓN E INTELIGENCIA.......................................................................................15 Importancia de la información. ...................................................................................................... 15 Tipos de información .....................................................................................................................16 Información abierta........................................................................................................................................... 16

Información clasificada..................................................................................................................16 Información confirmada ................................................................................................................16 Información Policial .......................................................................................................................16 Inteligencia.................................................................................................................................... 16 Clasificación de la inteligencia .......................................................................................................19 Por el nivel ......................................................................................................................................................... 19 Inteligencia estratégica ................................................................................................................................ 19 Inteligencia táctica ....................................................................................................................................... 23 Inteligencia policial ...................................................................................................................................... 23 Por el tiempo . ................................................................................................................................................... 24 Inteligencia básica ........................................................................................................................................ 24 Inteligencia actual ........................................................................................................................................ 24 Inteligencia predictiva.................................................................................................................................. 24 Por el campo al que se refiere. ......................................................................................................................... 24

Aspectos más importantes de este capítulo ...................................................................................25 CAPITULO 2: LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA ............................................................................26 ORIGEN DEL TÉRMINO ..............................................................................................................................26 OBJETIVO, FINALIDAD Y MÉTODO ................................................................................................................32 Objetivo.........................................................................................................................................33 Finalidad .......................................................................................................................................33 Método .........................................................................................................................................33 DIFERENCIAS ENTRE LA INTELIGENCIA CLÁSICA Y LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL.............................................34 Aspectos más importantes de este capítulo ...................................................................................35 ASPECTOS MÁS DESTACADOS DEL CAPÍTULO ..................................................................................................36 CAPÍTULO 3 : UBICACIÓN EN LA CIENCIA POLICIAL Y LA DOCTRINA POLICIAL .......................................37 CAPITULO 4: FASES O ETAPAS DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL ( IOPO) ...............................47 PRIMERA FASE: INTELIGENCIA ....................................................................................................................48 LA SEGUNDA FASE: INVESTIGACIÓN CRIMINAL ...............................................................................................48 CAPÍTULO 5: LA TÉCNICA DE OBSERVACIÓN, VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO (OVISE) .............................50 La observación ..............................................................................................................................59 La vigilancia y el seguimiento ........................................................................................................60 Clases de Vigilancia .......................................................................................................................61 La Mimetización ................................................................................................................................................ 62 Cubiertas ............................................................................................................................................................ 64

Clases de disfraces: ........................................................................................................................64 Móvil .................................................................................................................................................................. 64 Facial o Transformación Total ........................................................................................................................... 65

Técnica para simular moretones: ...................................................................................................65 Técnicas para simular quemaduras: ..............................................................................................65 Técnica para simular cicatrices ...................................................................................................... 66 CAPITULO 6 : PRINCIPIOS Y VALORES DE LA IPO ....................................................................................66 PRINCIPIOS ............................................................................................................................................66 Primero probar y luego detener ..................................................................................................... 66 Vencer sin luchar ...........................................................................................................................67 Sorpresa y oportunidad .................................................................................................................68

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Sencillez y cálculo en los planes ..................................................................................................... 68 Seguridad y compartimentaje........................................................................................................69 Estrategia centralizada y táctica descentralizada. .........................................................................69 Estructura de mando .....................................................................................................................69 Contar con un plan alterno ............................................................................................................71 Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud .................................................................71 Ofensiva activa ..............................................................................................................................72 La predecibilidad significa vulnerabilidad ......................................................................................72 Estrategia de eficiencia. .................................................................................................................72 VALORES ............................................................................................................................................72 La defensa y protección de la Vida .................................................................................................72 La defensa y protección de la libertad de las personas. ..................................................................75 La defensa por la Democracia .......................................................................................................76 CAPITULO 7: LA ESTRUCTURA IDEAL PARA APLICAR LA TIOPO ..............................................................80 ÓRGANO DE COMANDO............................................................................................................................81 ÓRGANO DE CAPACITACIÓN .......................................................................................................................82 ÓRGANO DE ASESORAMIENTO....................................................................................................................82 DIVISIÓN DE OPERACIONES .......................................................................................................................82 ANÁLISIS ESTRATÉGICO ............................................................................................................................83 APOYO TÉCNICO (AT) ..............................................................................................................................85 Para la filmación, toma de fotografía y observación a distancia ....................................................86 Equipos de Comunicación ..............................................................................................................87 CAPITULO 8 : LA OPERACIÓN DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL ..................................................88 CONCEPTO ............................................................................................................................................88 CARACTERÍSTICAS DE LAS OPIOPO .............................................................................................................89 La misión se establece en base al conocimiento del enemigo . ......................................................89 La operación empieza con la selección de un blanco u objetivo. .....................................................90 Las operaciones de inteligencia tienen fecha de inicio pero no de término ..................................... 90 Se sujeta al principio “Primero probar y luego detener “ ...............................................................90 El compartimentaje y el secreto de las operaciones de inteligencia es esencial. ............................91 Compromiso de todos los agentes con la misión. ...........................................................................91 Las operaciones siguen un plan perfectamente meditado. .............................................................91 Observar los valores y principios de la teoría de inteligencia operativa policial ..............................92 PROBLEMAS QUE SE PRESENTAN EN LA OPIOPO............................................................................................92 TIPOS DE PLANES DE OPERACIONES .............................................................................................................93 El plan general o estratégico .........................................................................................................94 El plan específico o táctico .............................................................................................................94 El plan alterno ...............................................................................................................................94 CAPITULO 9: EL PLAN DE INTELIGENCIA OPERATIVA CON SUS DOS FASES ( INTELIGENCIA – INVESTIGACIÓN ) ...................................................................................................................................95 PRIMERA FASE : INTELIGENCIA ...................................................................................................................95 Generalidades ( situación, pautas , coordinación, apoyo técnico ).................................................96 Otras pautas a tomarse en cuenta antes de elaborar el PIOPO es el rol del fiscal y de la policía que señala el NCPP . .............................................................................................................................97 Rol del Fiscal ..................................................................................................................................97 Deficiencias del MP en la aplicación del NCPP.............................................................................. 100 Rol de la policía ........................................................................................................................... 101 El reconocimiento ........................................................................................................................ 104 Explicación de las tareas .............................................................................................................. 104 Misión y selección del blanco u objetivo ...................................................................................... 105 La misión .......................................................................................................................................................... 105

La Selección del blanco u objetivo ................................................................................................ 106

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Apoyo técnico .............................................................................................................................. 107 Apoyo logístico ............................................................................................................................ 108 Desarrollo de las Ovises (de carácter específico) .......................................................................... 108 Los informes de "campo" ............................................................................................................. 108 El análisis operativo ..................................................................................................................... 110 Análisis e interpretación de los indicios ......................................................................................................... 110

Manejo de informantes y colaboradores ..................................................................................... 112 El informe de inteligencia ............................................................................................................ 112 Toma de decisión( ejecución de la primera fase del plan: allanamientos y detenciones ) ............ 116 SEGUNDA FASE : INVESTIGACIÓN CRIMINAL ................................................................................................ 116 Plan para las detenciones y / capturas......................................................................................... 118 Papeleta de detención señalando el cargo ................................................................................... 119 Cargo penal ...................................................................................................................................................... 119

Allanamiento y registro ............................................................................................................... 120 El registro personal. ..................................................................................................................... 121 El registro domiciliario. ................................................................................................................ 121 Registro vehicular ........................................................................................................................ 122 Formulación de las actas. ............................................................................................................ 122 Acta de incautación ......................................................................................................................................... 122 Acta de verificación ......................................................................................................................................... 122 Acta de reconocimiento .................................................................................................................................. 122

Perennización de la escena. ......................................................................................................... 122 Recojo y traslado de indicios y evidencias. ................................................................................... 122 Traslado de detenidos y custodia de los detenidos. ...................................................................... 123 El traslado de evidencias ............................................................................................................. 124 La remisión de los indicios ........................................................................................................... 124 Pericias. ....................................................................................................................................... 125 Pericias en Personas .................................................................................................................... 126 Pericias en Vehículos ................................................................................................................... 126 Preservación de evidencias .......................................................................................................... 128 Entrevistas e interrogatorio de inteligencia ................................................................................. 128 Declaraciones del imputado y de testigos .................................................................................... 129 Las preguntas (artículo 88.4 NCPP) ................................................................................................................ 130

Formulación del informe. ............................................................................................................. 130 Archivo de la información . .......................................................................................................... 131 Evaluación de la operación de inteligencia en sus dos fases ......................................................... 132 Planificación de la próxima operación de inteligencia policial operativa . .................................... 132 CAPITULO 10 :MEDIDAS EN SITUACION ADVERSAS EN EL DESARROLLO DE LAS OPIOPOS .................. 132 ¿ QUÉ HACER CON LOS AGENTES QUE HAN COMETIDO ERRORES EN LA OVISE? ..................................................... 134 ¿ QUÉ ANTECEDENTES CONDUJERON A LOS ERRORES? ................................................................................... 135 ¿ERA CONVENIENTE GOLPEAR O DETENER A TOTA Y A LOS DOS SUJETOS QUE LA ACOMPAÑABAN CUANTO DETECTÓ LA OVISE? ............................................................................................................................................... 136 ¿QUÉ ACTITUD DEBE ADOPTAR CON RESPECTO A LOS QUE SUPUESTAMENTE COMETIERON EL ERROR EN LA OVISE? ...... 136 Un plan alterno ........................................................................................................................... 136 CAPITULO 11 : LA INNOVACIÓN DE LA TIPO ACORDE CON EL NCPP .................................................... 137 LA VIDEOVIGILANCIA Y LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES .................................................................. 146 LA DESAPARICIÓN DEL ATESTADO POLICIAL .................................................................................................. 150 CAPITULO 12: DISEÑO DE PLAN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL QUE LA POLICÍA ESPECIALIZADA PUEDE RECOMENDAR AL MINISTERIO PÚBLICO .............................................................................................. 152 GENERALIDADES .................................................................................................................................. 156 Situación del caso ....................................................................................................................... 156 Pautas ......................................................................................................................................... 156 Recursos humanos , técnicos y logísticos .................................................................................... 156

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Programación y coordinación ..................................................................................................... 156 Plazo ........................................................................................................................................... 156 FASE PREVIA ..................................................................................................................................... 157 Denuncia / notitia críminis .............................................................................................................................. 158 Comprobación del hecho ................................................................................................................................ 158 Detenciones y / capturas ................................................................................................................................ 158 Allanamiento e incautación ............................................................................................................................ 158 Cargo penal ...................................................................................................................................................... 158

Declaraciones ( imputado, testigos) ........................................................................................... 158 FASE AVERIGUADORA ...................................................................................................................... 158 .................................................................................................................................................... 160 HIPOTESIS INCRIMINATORIA(HI) .................................................................................................. 160 HECHOS OBJETO DE INVESTIGACION (HOI) .................................................................................. 163 ESTRATEGIA INVESTIGATIVA(EI) .................................................................................................. 163 ACTIVIDADES INVESTIGATIVAS(AI) ............................................................................................... 164 Recopilación de indicios o hechos indicadores (hechos ciertos o probados) ............................................... 164 Análisis e interpretación de los indicios ......................................................................................................... 166

ELEMENTOS DE CONVICCION (EC) ............................................................................................... 167 FASE ANALITICA E INTERPRETATIVA ................................................................................................. 169 TEORÍA DEL CASO ............................................................................................................................. 169 FASE DE VERIFICACION O INFIRMACION ........................................................................................... 170 CAPITULO 13 : EL AGENTE DE INTELIGENCIA OPERATIVA .................................................................... 171 CUALIDADES DE UN AGENTE DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL ................................................................... 171 Paciencia ..................................................................................................................................... 171 Vencedor de imposibles ............................................................................................................... 171 Motivación y razón de lucha ........................................................................................................ 172 Culto y amante del conocimiento................................................................................................. 172 Psicólogo ..................................................................................................................................... 173 Subordinar el interés particular al interés general ....................................................................... 174 Modestia ..................................................................................................................................... 174 CAPITULO 14 : LA ETICA PROFESIONAL DEL AGENTE DE IOP .............................................................. 174 EL CÓDIGO DE CONDUCTA PARA FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER CUMPLIR LA LEY ..................................... 174 PRIMERO LAS VICTORIAS PRIVADAS Y LUEGO LAS VICTORIAS PÚBLICAS ................................................................ 176 ¿Cuándo se dice que un agente de inteligencia operativa policial es proactivo?........................... 177 ¿ Qué significa organizar nuestras vidas según prioridades ? ....................................................... 177 ¿ Qué significa comprender antes que lo comprendan a uno ?..................................................... 177 ¿ Qué significa el paradigma “ganar/ ganar” ? ............................................................................ 178 ¿ Qué significa la sinergia? .......................................................................................................... 179 CAPITULO 15: CASUÍSTICA POLICIAL .................................................................................................... 180 ¿CÓMO UBICAR Y CONTROLAR EL LUGAR DONDE UN OBJETIVO HA INGRESADO, SEA EDIFICIOS U HOTELES, HASTA LOGRAR DETERMINAR CON QUIÉN HA CONTACTADO? ............................................................................................... 183 ¿ CÓMO IDENTIFICAR A QUÉ DEPARTAMENTO INGRESÓ Y CON QUIÉN O QUIÉNES CONTACTA ? ................................. 183 ¿ CÓMO CONOCER CUÁNTAS PERSONAS VIVEN EN UNA INMUEBLE ( HOMBRES, MUJERES, NIÑOS), QUÉ ALIMENTOS CONSUMEN, MEDICINAS QUE INGIEREN, QUÉ OCUPACIÓN TIENEN, ETC.?. ........................................................... 184 ¿ CÓMO FILMAR OBJETIVOS QUE SE DESPLAZAN POR LA VÍA PÚBLICA O QUE ESTÁN ESPERANDO O EFECTUANDO UN CONTACTO EN UN LUGAR ABIERTO?........................................................................................................... 186 GLOSARIO DE TÉRMINOS ..................................................................................................................... 188 ACTIVIDADES CLANDESTINAS ........................................................................................................... 188 AGENTE DE ACCIÓN.......................................................................................................................... 188 AGENTE DE APOYO ........................................................................................................................... 188 AGENTE DE CONTRAINTELIGENCIA ................................................................................................... 188 AGENTE DE ESPIONAJE ..................................................................................................................... 188

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AGENTE DE INTELIGENCIA ................................................................................................................ 188 AGENTE DE PENETRACIÓN ............................................................................................................... 188 AGENTE............................................................................................................................................ 188 AGENTE ESPECIAL ............................................................................................................................ 189 EVALUACIÓN .................................................................................................................................... 189 APRECIACION DE INTELIGENCIA ....................................................................................................... 189 APRECIACIONES DE INTELIGENCIA ESTRATEGICA .............................................................................. 189 ANÁLISIS DE PROPAGANDA .............................................................................................................. 189 ANÁLISIS DE INTELIGENCIA ............................................................................................................... 189 ANALISTA DE CONTRAINTELIGENCIA ................................................................................................ 190 ARCHIVOS ........................................................................................................................................ 190 ANÁLISIS .......................................................................................................................................... 190 ANEXO DE INTELIGENCIA .................................................................................................................. 190 APRECIACIÓN DE LA SITUACIÓN ....................................................................................................... 190 CONTRAINTELIGENCIA ..................................................................................................................... 190 CUBIERTA ......................................................................................................................................... 191 COMPARTIMENTACIÓN ................................................................................................................... 191 CONCLUSIONES ................................................................................................................................ 191 COMENTARIO .................................................................................................................................. 191 CLASIFICACIÓN DE SEGURIDAD ........................................................................................................ 191 ESTRATEGIA OPERATIVA .................................................................................................................. 191 ESTRATEGIA OPERATIVA CONTRASUBVERSIVA ................................................................................. 191 ESTRATEGIA INVESTIGATIVA ............................................................................................................ 192 ESTRICTAMENTE CONFIDENCIAL ...................................................................................................... 192 ELEMENTOS ESENCIALES DE INFORMACIÓN (EEI) ............................................................................. 192 ESCANEAR ........................................................................................................................................ 192 EL BLANCO, OBJETIVO ...................................................................................................................... 192 EVIDENCIAS...................................................................................................................................... 193 ESTRICTAMENTE SECRETO ............................................................................................................... 193 FALLAS EN LA INFORMACIÓN ........................................................................................................... 193 FALLAS POR OBJETIVO ...................................................................................................................... 193 FALLAS POR MEDIO AMBIENTES ....................................................................................................... 193 FALLAS POR SISTEMA ....................................................................................................................... 193 FALLAS POR ENTIDAD PROPIA .......................................................................................................... 193 FASE DE VERIFICACION O INFIRMACION ........................................................................................... 193 FUENTE DE INFORMACIÓN ............................................................................................................... 194 FUENTES ABIERTAS .......................................................................................................................... 194 FUENTE ............................................................................................................................................ 194 FUENTES CERRADAS ......................................................................................................................... 194 HIPÓTESIS ........................................................................................................................................ 194 HIPÓTESIS INCRIMINATORIA ............................................................................................................ 194 LOS HECHOS OBJETO DE IMPUTACIÓN ............................................................................................. 195 INFORMACION ................................................................................................................................. 195 INTELIGENCIA .................................................................................................................................. 195 INFORMACIÓN ABIERTA ................................................................................................................... 195 INFORMACIÓN CLASIFICADA ............................................................................................................ 195 INFORMACIÓN CONFIRMADA .......................................................................................................... 195 INFORMACIÓN POLICIAL .................................................................................................................. 196 INFORMANTE ................................................................................................................................... 196 INTELIGENCIA .................................................................................................................................. 196 INTELIGENCIA ESTRATEGICA............................................................................................................. 197 INTELIGENCIA TÁCTICA..................................................................................................................... 197 INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL ................................................................................................. 197 INFORME DE VIGILANCIA.................................................................................................................. 198 INFORMACIÓN CLASIFICADA DE INTELIGENCIA................................................................................. 198

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INDICIOS .......................................................................................................................................... 198 INVESTIGACIÓN ............................................................................................................................... 198 INFORMACIÓN ................................................................................................................................. 199 INFORME DE AGENTE ....................................................................................................................... 199 NOTA DE INFORMACIÓN .................................................................................................................. 199 NOTA DE INTELIGENCIA .................................................................................................................... 199 OFICIAL DE CASO (O/C) : ................................................................................................................... 199 OPERACIÓN DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL (OPIOPO) ......................................................... 199 LAGUNA EN LA INFORMACIÓN ......................................................................................................... 200 PROCESO DE INFORMACIÓN ............................................................................................................ 200 PLAN DE BÚSQUEDA......................................................................................................................... 200 PRESUNCIONES ................................................................................................................................ 200 PEDIDO DE INFORMACIÓN ............................................................................................................... 200 MATRIZ ............................................................................................................................................ 200 MIMETIZACIÓN ................................................................................................................................ 200 PLAN DE INTELIGENCIA..................................................................................................................... 200 PRUEBA DE UN BUEN INFORME ........................................................................................................ 201 PLAN DE OPERACIONES .................................................................................................................... 201 PLANEAMIENTO ............................................................................................................................... 201 RECOMENDACIONES ........................................................................................................................ 201 SELECCIÓN DEL BLANCO U OBJETIVO ................................................................................................ 201 TÁCTICA ........................................................................................................................................... 201 TERRORISMO ................................................................................................................................... 201 TERRORISMO BLANCO ..................................................................................................................... 202 TERRORISMO SELECTIVO .................................................................................................................. 202 TERRORISMO SISTEMÁTICO ............................................................................................................. 202 TRABAJO DE CAMPO ........................................................................................................................ 202 VALOR PROBATORIO DE LOS INFORMES DE INTELIGENCIA ................................................................. 202 VIOLENCIA ....................................................................................................................................... 202 ANEXO ................................................................................................................................................. 203 PROPUESTA DE SILABO PARA LA ASIGNATURA DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL .................... 203 DATOS GENERALES .............................................................................................................................. 203 ASIGNATURA ....................................................................................................................................... 203 PERIODO ACADÉMICO............................................................................................................................ 203 DURACIÓN .......................................................................................................................................... 203 HORAS SEMANALES ............................................................................................................................... 203 CRÉDITOS ........................................................................................................................................... 203 PROFESOR ........................................................................................................................................... 203 PRESENTACION DE LA ASIGNATURA ................................................................................................. 203 OBJETIVOS DE LA ASIGNATURA ........................................................................................................ 205 GENERALES ......................................................................................................................................... 205 ESPECÍFICOS ........................................................................................................................................ 205 PERFIL ACADÉMICO ............................................................................................................................... 206 PERFIL OCUPACIONAL ............................................................................................................................ 206 DISEÑO CURRICULAR Y PLAN DE ESTUDIOS ................................................................................................. 207 Área disciplinaria ( programas de contenidos temáticos) ........................................................... 207 Primera Sesión : aspectos generales , origen de la inteligencia operativa policial, concepto , objetivo , finalidad , método, diferencia con la inteligencia clásica o tradicional . ........................ 207 Área humanística ........................................................................................................................ 207 Área investigativa ....................................................................................................................... 208 METODOLOGÍA .................................................................................................................................... 208 SISTEMA DE EVALUACIÓN ....................................................................................................................... 208

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BIBLIOGRAFÍA ...................................................................................................................................... 208

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PROLOGO Este libro contiene los aspectos básicos de la teoría de Inteligencia Operativa Policial elaborada por policías antiterroristas para la captura de los principales dirigentes de Sendero Luminoso y del Movimiento Revolucionario "Túpac Amaru", entre 1990 a 1995; teoría y método que creó el Grupo Especial de Inteligencia (GEIN) en la DINCOTE que el 12 de setiembre de 1992 ´para la captura del líder senderista, Abimael Guzmán Reinoso "Presidente Gonzalo".

La teoría y método de investigación criminal que combina dos conocimientos ( inteligencia e investigación criminal) está actualizada y remozada con los procedimientos y facultades que otorga el Código Procesal Penal del 2004 a los operadores de justicia ( jueces y fiscales ) y la policía especializada .

Consta de varios capítulos en que se desarrolla diversos aspectos de la teoría de Inteligencia Operativa Policial creada por el Grupo Especial de Inteligencia(GEIN) de la Dirección Contra el Terrorismo , organización que inició sus actividades de inteligencia policial el 5 de marzo de 1990, fecha de su creación, el mismo que luego de efectuar un replanteamiento de la estrategia y táctica en la investigación contra el terrorismo para enfrentarse a los grupos de terroristas que venían operando en nuestro país, principalmente Sendero Luminoso, considerado el enemigo principal.

En la actualidad, este conocimiento forma parte de la gerencia de conocimiento de la Policía , creada por la misma policía y es parte componente de la ciencia policial .

Se utilizó entre 1990 - 1995 para desarticular las organizaciones terroristas capturando a sus dirigentes y cuadros. Pero, hoy, pasa por una etapa de actualización de acuerdo a la estrategia y táctica de las organizaciones terroristas en nuestro país cuya parte más operativa se encuentra focalizado en la selva peruana ( VRAEM) en concordancia con los procedimientos que abarcan varios aspectos de la inteligencia que se mencionan en el Código Procesal Penal- 2004( CPP) en la búsqueda de las pruebas como son la videovigilancia ( Artículo 207 CPP-2004) para la toma de fotografías y registro de imágenes , así como el empleo de otros medios técnicos especializados con la finalidad de observación o para la investigación del lugar de residencia del investigado y la intervención de las comunicaciones ( Artículos 230 y 231 CPP); situación que si no se sabe manejar puede poner en riesgo uno de los principios de la inteligencia policial operativa como es el principio de oportunidad y sorpresa en las operaciones de inteligencia policial operativa .

Esta teoría fue probada en los hechos y se supone que no necesita mayor presentación pero en los últimos años se le confunde con las técnica que utiliza como es Ovise ( observación , vigilancia y seguimiento) o la “videovigilancia”( término que emplea el CPP-2004) o no se acepta que es la combinación de la inteligencia clásica más la investigación criminal ; incluso, no aparece en las leyes orgánicas y reglamento de la Policía Nacional . Pero en los hechos, muchas unidades especializadas de la policía la vienen aplicando a su manera

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sin tener una noción cercana de lo que es esta teoría y método de investigación criminal .

Tomando en cuenta que el valor y la justificación del conocimiento consiste sobre todo en su aplicación y utilidad específica (Bacón), esta teoría que empezó a aplicarse a partir de que se crea el Grupo Especial de Inteligencia( GEIN) en la Dirección Contra el Terrorismo ( 5 de marzo 1990) , permitió la captura del líder terrorista, Abimael Guzmán, el 12 de septiembre y parte de la dirigencia senderista.

El conocimiento no puede ser considerado un fin en sí mismo, un tesoro a guardar para ser contemplado y entendido sólo por especialistas. Su utilidad radica en mejorar la vida de las personas haciéndolas participes de su propia historia, de su entorno, de los hallazgos, pensamientos y sensibilidades que han construido el momento que vivimos, haciéndolas sentir parte de algo más grande y profundo ; en resumen, su cultura.

Hoy, esta misma teoría se aplica con buenos resultados en la lucha contra el crimen organizado, ente los que está el tráfico ilícito de drogas y la lucha contra la criminalidad organizada .

La Inteligencia Operativa Policial ( IOP) nació de la imperiosa necesidad de cambiar el método de investigación criminal o para combatir al terrorismo, de manera efectiva, práctica , sustentada en el principio " Primero probar y luego detener y no detener para investigar" .

La aplicación de este principio revolucionó la forma de investigar a partir de la década de los noventa ; principio venido a menos en estos tiempos de aplicación de la prisión preventiva en donde el fiscal, ahora convertido en detective ( director de la investigación preparatoria ) utiliza el principio “ Primero detener y luego probar “ y para ello se vale de la prisión preventiva como instrumento para investigar ( estás preso con esta medida cautelar mientras te investigo) o como coerción a los investigados ( si no declarar y te acoges a la colaboración eficaz te envio a prisión preventiva de tres años ).

En el contexto actual , este conocimiento, así como otros que se desprenden de la ciencia policial, , permite afrontar los desafíos de la Policía Nacional con mejores perspectivas para desarrollar una visión estratégica eficaz y eficiente en las funciones que debe desempeñar en función del propósito para el que fue creado: Prevenir, combatir e investigar el delito, elevar la calidad de los servicios policiales y aumentar el nivel de satisfacción de los usuarios, mejorar los niveles operativos en la lucha contra el terrorismo, el narcotráfico , el crimen organizado y generar incentivos para mejorar la gestión técnica, administrativa y financiera , trabajando con resultados , evaluando el desempeño de la institución.

En la práctica, la teoría de inteligencia operativa policial se realiza en dos fases : Inteligencia e investigación , pero no debe tomarse como algo dogmático. La inteligencia también puede adicionarse a otros conocimientos o especialidades como seguridad de personalidades o las operaciones psicológicas.

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Pero, su origen primigenio es la inteligencia más la investigación criminal, dos eslabones de una misma cadena, cada una con características propias, pero ligadas entre sí y que se retroalimentan en una especie de reciclaje.

La clandestinidad y el secreto con que actúan los terroristas y el crimen organizado, obligó a replantear el método de investigación criminal a la par que se crea nuevas formas orgánicas como sucedió con el GEIN- DIRCOTE, sustentada en principios extraídos de la misma Constitución Política , el Código de Conducta para Funcionarios Encargados de Aplicar la Ley , los Derechos Humanos , la Ley Orgánica de la Policía Nacional ( Decreto Legislativo N° 1267 , 16 de diciembre 2016) y su Reglamento( DS N° 026-2017-IN, 15 de octubre 2017) y el Arte de la Guerra de Sun Tzu , entre otros .

Este nuevo método de investigar el delito permitió a la policía contar con información oportuna, puntual , transformando al agente de inteligencia hasta convertirlo en un sabueso, astuto, paciente, tenaz, reflexivo; en síntesis, un vencedor de imposibles .

El nuevo método consistía en ir hacia la búsqueda del delincuente, buscarlo en su madriguera, seguirlos, olfatearlos, vigilarlos, días tras día, semanas tras semanas, meses tras meses, apuntando cada vez más a niveles más altos de la organización criminal , al líder, a los jefes o dirigentes, a los cabecillas .

Esto constituye el objetivo principal de la teoría de inteligencia operativa policial : capturar la dirigencia, la cabeza y con ello, se cuenta con mayores probabilidades de desarticular a la organización criminal.

Investigar así obliga al adversario a reaccionar y lo induce a cometer errores.

El golpe a la cabeza (jefe, cabecilla, líder, etc.) hace que el cuerpo, por muy grande que sea, empiece a tambalearse y pierda el rumbo. Y, como es lógico, la desarticulación es cuestión de tiempo.

La primera fase (inteligencia)proporciona el conocimiento del enemigo, su estructura orgánica, modus vivendi, contactos, lugares de reunión, alojamientos, etc; en resumen, su forma de pensar, sentir y actuar. La segunda fase (investigación), si bien empieza con las detenciones y/o capturas, también desempeña función importante en la etapa de inteligencia descubriendo o confirmando la información que obtienen los grupos de Ovise ( observación, vigilancia y seguimiento ) La investigación es el complemento de la inteligencia y es la luz que aclara las sombras en que muchas veces navega la inteligencia, que por su misma naturaleza, es secreta y compartimentada.

La investigación culmina con el informe policial ; documento que, conjuntamente con los indicios e implicados, son puestos a disposición del representante del Ministerio Público, titular de la acción penal.

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No se debe confundir la inteligencia operativa policial con la inteligencia tradicional o clásica. Una diferencia sustancial es que la primera, además de contar con dos fases interrelacionadas (inteligencia e investigación), son cubiertas por la misma organización.

Esto rompe el molde tradicional de la inteligencia tradicional que sólo se ciñe a buscar información, procesarla y luego pasarla a otros grupos operativos para que ejecuten las operaciones basado en la idea de que se debe preservar la identidad de los agentes de inteligencia para no "quemarlos".

Esto forma tradicional de aplicar la inteligencia no permite obtener la sorpresa y oportunidad en las operaciones de inteligencia y puede comprometer la seguridad de toda la operación porque los otros grupos operativos no están comprometidos con la operación de inteligencia operativa policial y nos arriesgamos que exista fuga de información o delación trayendo abajo muchos meses de trabajo .

La aplicación de esta teoría y método de investigar permite que el golpe contra el terrorismo y la criminalidad organizada sea certero, sorpresivo, fulminante , en el momento y lugar menos esperado; consecuentemente, se minimiza los riesgos que siempre existen en toda operación de inteligencia policial, tanto por parte del adversario como de nuestras fuerzas .

Primero probar y luego detener, la sorpresa y oportunidad, la seguridad, la ofensiva activa, la paciencia y la espera, vencer sin luchar, la predecibilidad es signo de vulnerabilidad , etc., constituyen el sustento de esta nueva teoría y método.

Oro principio importante es "vencer sin luchar", extraído del Arte de la Guerra de Sun Tzu, estratega que vivió hace 2,500 años a. C, quien crea este principio cuando expresó " el estratega experto debe ser hábil para someter al enemigo sin combatirlo, tomar sus ciudades sin cercarlas y sitiarlas , derribando su Estado sin ensangrentar espadas". Sun Tzu advirtió a los reyes y generales para que no empeñen su confianza exclusivamente en el poderío militar debido a que existen elementos más importantes como las cuestiones morales, intelectuales y circunstanciales.

Tomando como base este principio, el agente de inteligencia operativa policial parte de una convicción acendrada: en toda lucha contra el crimen organizado, entre los que está el terrorismo, el narcotráfico, el secuestro, la corrupción, etc., antes de utilizar la fuerza se debe emplear la astucia, la habilidad y la inteligencia.

La fuerza es el último recurso.

El hecho de que las que dos fases de la IOPl (inteligencia - investigación) conformen un circuito cerrado, da mayor posibilidad de impedir la fuga de información y la delación que pueden poner en riesgo la seguridad de los agentes y perjudicar el desarrollo de una operación de inteligencia que demanda tiempo y dinero.

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El agente que aplica esta teoría y método debe ser proactivo, audaz, valiente, honesto y , sobre todo, amor al conocimiento. Estas deben ser las cualidades del renovado policía del Siglo XXI, a las cuales se les debe agregar los ingredientes fundamentales de la técnica y el conocimiento del enemigo, basado en otro principio sintetizado de Sun Tzu : "Para vencer al enemigo, primero hay que conocerlo".

Es importante que cada cierto tiempo, la teoría y el método debe ser revisada y actualizada , reajustándose la a estructura orgánica sustentada en esta teoría para amoldarla a los tiempos a la par que los policías especializados que apliquen este nuevo método de investigar deben responder a los nuevos escenarios que son profundamente cambiantes y exigentes en lo referente a la calidad de los servicios, competitividad, racionalización, modernidad, eficiencia y excelencia.

Hoy , la teoría y el método de inteligencia policial operativa pasa por una etapa de actualización de acuerdo a la estrategia y táctica de las organizaciones terroristas en nuestro país , cuya parte más operativa se encuentra focalizado en la selva peruana ( VRAEM) , así como se debe tomar en cuenta los procedimientos que abarcan varios aspectos de la inteligencia que se mencionan en el Código Procesal Penal en la búsqueda de las pruebas con La videovigilancia ( Artículo 207 CPP) para la toma de fotografías y registro de imágenes , la utilización de otros medios técnicos especiales determinados con la finalidad de observación o para la investigación del lugar de residencia del investigado y la intervención de las comunicaciones y telecomunicaciones .Artículos 230 y 231 CPP)

Para ello se requiere un cambio de mentalidad , paradigmas, el surgimiento de una cultura de esfuerzo y éxito, basada en el conocimiento, la administración moderna, la calidad total y la reingeniería.

El Autor

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CAPÍTULO 1 : INFORMACIÓN E INTELIGENCIA En el campo de la inteligencia operativa policial la información es todo datos específico sobre algún hecho, fenómeno, persona o cosa en general.

Como dato, constituye el antecedente necesario para llegar a un conocimiento y es obtenido a través de los sentidos de manera directa o indirecta.

Para los niveles más altos en que se desarrolla lo que se conoce como “ inteligencia estratégica “ , este conocimiento debe estar referido a un enemigo o adversario y al ambiente , cuyas implicancias afectan o pueden afectar favorable o desfavorablemente los intereses u objetivos de la Seguridad Nacional o la Defensa Nacional.

Para los agentes de inteligencia operativa policial este conocimiento está referido a las organizaciones criminales para desarticularlas o neutralizarlas a través de la captura de sus jefes o cabecillas.

Importancia de la información.

Toda información es importante, incluyendo la negativa.

Los especialistas serán los encargados de su explotación y utilización.

Es por ello que de ser posible, se deberá indicar las circunstancias referentes a su origen y al momento de su obtención, incluyendo todas aquellas que pueden ser aclaratorias o complementarias.

Ninguna información debe despreciarse pues aquella que parece no tener importancia, a primera vista, puede asumir un valor capital al ser comparada con otras.

El valor de la información aumenta cuando se conoce las circunstancias (origen y momento en que se obtiene ) . Esto hace que tenga el valor necesario para quien lo recibe.

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Es importante recibir información negativa a fin de conocer lo que el oponente o enemigo no está haciendo o donde no se encuentra en un momento determinado, para analizar otro tipo de actividades.

La información , esencialmente, debe ser objetiva , describir el dato obtenido lo más cercano a la realidad y no hacer interpretaciones personales interesadas, sesgadas o apasionadas, Se debe evitar las conjeturas o las especulaciones en cuanto al contenido de las información .

Tipos de información Información abierta.

Es aquella a la cual todos tienen acceso de manera abierta como la información que se obtiene de algunas instituciones del Estado : Sunat, Sunarp, etc..

Información clasificada.

Es aquella accesible solo al personal autorizado y que tiene necesidad de saber.

Información confirmada Es una información que en su grado de veracidad ha sido corroborada por otra u otras informaciones procedentes de fuentes u órganos distintos a aquellos de los que proviene la información que está evaluando.

Información Policial Es todo dato, rumor, indicio, evidencia, hecho, que se refiere a cualquiera de los campos de la actividad humana que tenga relación con la función policial, sea datos de tipo político, social, laboral, educacional, delincuencial, administrativa, comercial, etc.; que sirve para conocer y comprender una situación particular o general que confronta una unidad o la Institución Policial.

Inteligencia1 En la literatura académica sobre inteligencia como en la práctica, la inteligencia es un producto, conocimiento o información elaborada. También, es una actividad o función estatal o es una organización que suele constituir un conjunto de organizaciones.

Entonces, la inteligencia es un producto, actividad y organización. Es el producto resultante de la recolección, evaluación, análisis, integración e interpretación de 1 El Decreto Legislativo N° 1141 (2012), define a la Inteligencia como la “actividad que comprende un

proceso sistemático de búsqueda, evaluación y análisis de información, cuya finalidad es producir conocimiento útil para la toma de decisiones”.

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toda la información disponible que son inmediatamente o potencialmente significativas para el planeamiento.

En un país, la inteligencia se refiere a información relevante para la formulación y la implementación de políticas para alcanzar sus intereses de seguridad nacional y para neutralizar las amenazas de los adversarios actuales o potenciales. Es el conocimiento de las posibilidades, vulnerabilidades y probables formas de acción del oponente actual o potencial, así como, de zonas de acción, obtenida como resultado del procesamiento al que se someten las informaciones.

Es el proceso de selección profesional de la información que conduce a un organismo obtener resultados positivos en una investigación. Es todo aquel conocimiento de algún hecho, fenómeno, persona o cosa en general, obtenido con el máximo rigor científico posible, que tiene un grado óptimo de verdad o de predicción, y que es determinado para una finalidad específica, como un elemento de juicio para la adopción de decisiones.

Es el resultado obtenido de la aplicación de una Metodología especial en la búsqueda, obtención y procesamiento de las informaciones por medio de los cuales se llega al conocimiento de un determinado objetivo, facilitándose con ello la toma de decisiones en los niveles respectivos. Otras actividades como la contrainteligencia y la acción encubierta están ligadas con la actividad de inteligencia.

La actividad, la inteligencia abarca no solamente la obtención, tratamiento y análisis de la información destinada a satisfacer las necesidades de los formuladores de políticas, fundamentalmente de las áreas de política exterior, economía y defensa, sino también la contrainteligencia y las operaciones encubiertas.

La acción encubierta, también conocida como 'actividades especiales', incluye cualquier operación diseñada para influir a gobiernos extranjeros, personas, o eventos, para apoyar los objetivos de política exterior del gobierno que la patrocina, mientras mantiene secreta la actividad de patrocinio del gobierno que la apoya. Mientras que en la recolección clandestina el énfasis está en mantener secreta la actividad, en la acción encubierta el énfasis está en mantener secreto el patrocinio.

La mayoría de la gente tiende a pensar en la inteligencia en términos de información militar -movimientos de tropas, capacidades de armamento, planes para ataque por sorpresa. Este es un componente importante de la inteligencia coherente con la primera razón para tener agencias de inteligencia, que es evitar un ataque por sorpresa- pero no es el tipo exclusivo, porque existen otros tipos de inteligencia como la inteligencia política, económica, social, ambiental y cultural.

Los formuladores de la política y los funcionarios de la inteligencia deben pensar también más allá de inteligencia externa. Deben considerar actividades de inteligencia enfocadas en amenazas contra la seguridad interna, tales como

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subversión, espionaje, y terrorismo. Más allá de las amenazas contra la seguridad interna, la inteligencia interior, por lo menos en los Estados Unidos y democracias similares, es un asunto policial.

Este hecho diferencia la práctica de la inteligencia en las democracias occidentales de la vigente en estados totalitarios. La KGB, por ejemplo, cumplió una función crucial de policía secreta interna que la CIA no cumplió. También resulta de importancia señalar la importancia de los cambios producidos en los últimos años, tanto en el sistema internacional, la tecnología de la información y el modo en que la gente usa la información.

La revolución de la Información puede ser el factor individualmente considerado más importante entre los que hoy inciden en la inteligencia; destacando también el surgimiento de las amenazas post-guerra fría, como los conflictos étnicoreligiosos, económicos, resurgimiento de competitividad geopolítica, entre diversos Estados con poder aproximadamente equivalente -agregaríamos, por nuestra parte, los conflictos locales- el surgimiento de nuevos actores, tales como organizaciones no gubernamentales, actores no estatales, etc.

Existe facilidad con que grupos no estatales pueden organizarse eficazmente para atacar a Estados, utilizando, entre otros aspectos, la facilidad y la economía con que la tecnología de la información se encuentra hoy a disposición de tales grupos. Tales aspectos constituyen desafíos a resolver por la actividad de inteligencia, que también inciden en el control.

La inteligencia involucra el uso del secreto de fuentes y métodos, la realización de actos de carácter subrepticio, el empleo de medios técnicos con aptitud de penetrar virtualmente todos los aspectos de la privacidad de las personas e inclusive la utilización de fondos que, aunque no exentos de control, están sujetos a un régimen especial, que limita la demostración de su forma de empleo.

Es decir, que la inteligencia no es una actividad ordinaria del Estado democrático.

Es una actividad permanente y excepcional de dicho Estado, reservada, hacia el exterior, a las cuestiones más importantes de las políticas exterior, económica, de defensa y hacia el interior, hacia aquellas amenazas susceptibles de destruir o de perjudicar gravemente al Estado o al sistema democrático.

La misión de la inteligencia es generar conocimiento para anticiparse a las amenazas y asistir a la toma de decisiones. La difusión de la Inteligencia debe ser oportuna para contribuir a la toma de decisiones y así poder alcanzar objetivos de seguridad y bienestar.

Su importancia radica en que consiste en prever a una autoridad de conocimiento útil, seguridad y apoyo no convencional. Por conocimiento útil, entendemos la entrega de inteligencia, resultante del procesamiento de toda la información obtenida y relativa a un objetivo determinado (inteligencia), a través de la búsqueda, procesamiento y difusión de información (inteligencia positiva).

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Por Seguridad, entendemos proveer de la protección necesaria. A su materialización le llamaremos Contrainteligencia y puede ser realizada por medios convencionales (seguridad). Por apoyos no convencionales entendemos aquellos apoyos realizados por especialistas en actividades o procedimientos al margen de los normales y habituales. Su materialización se conoce como Operaciones Especiales de Inteligencia.

Clasificación de la inteligencia Por el nivel Inteligencia estratégica2 La misión de la inteligencia es generar conocimiento para anticiparse a las amenazas y asistir a la toma de decisiones. La inteligencia estratégica es aquella que se elabora al más alto nivel, con la finalidad de satisfacer las necesidades de la conducción nacional para el proceso de toma de decisiones. En los países desarrollados ello se asimila casi estrictamente con el marco externo.

La inteligencia estratégica abarca el análisis de todo tipo de sectores y actividades: geográficos, sociales, culturales, económicos, militares, policiales.

El conocimiento debe estar referido a un enemigo o adversario y al ambiente cuyas implicancias afectan o pueden afectar favorable o desfavorablemente nuestros intereses y objetivos como Estado. Esta inteligencia se refiere al conocimiento de diversos asuntos relacionados con Estados, organizaciones internacionales, fuerzas transnacionales en el ámbito externo y al conocimiento de diversos asuntos relacionados con grupos humanos en el ámbito interno.

Requiere bastante tiempo para su producción.

La Inteligencia estratégica - en la actualidad - está siendo sometida a una redefinición tanto desde el punto de vista teórico como desde el práctico, que se origina en la experiencia de cada Estado.

No obstante, se reconocen aspectos comunes relacionados con su ubicación al más alto nivel del Estado, su importancia como instrumento de asesoramiento fundamental para la toma de decisiones y manejo de crisis, su estrecha vinculación al poder político, su existencia supone un marco legal

2 MARCO JURÍDICO QUE REGULA LA ACTIVIDAD DE INTELIGENCIA- El 11JUN2001 fue publicada la Ley Nº 27479 que creó el Consejo Nacional de Inteligencia (CNI) y la Dirección Nacional de Inteligencia Estratégica (DINIE) - Ley Nº 28664 (04ENE2006) - Ley del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA) y de la Dirección Nacional de Inteligencia (DINI), se derogó la Ley Nº 27479Las citadas normas fueron derogadas por el Decreto Legislativo N° 1141, de Fortalecimiento y Modernización del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA) y de la Dirección Nacional de Inteligencia (DINI).

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regulatorio, su aporte en una estructura conocida y reconocida, se reconoce la importancia de contar con políticas o directivas específicas sobre la materia.

Debe tener una relación directa con otras políticas de Estado, tales como defensa nacional, seguridad interior, relaciones exteriores y economía por señalar algunas; ya que la actividad de Inteligencia no es un fin en sí mismo, sino que es tan sólo un instrumento al servicio de los objetivos del Estado, circunstancia que demanda una planificación previa.

La inteligencia estratégica se preocupa tanto de los riesgos y/o amenazas, como de las oportunidades que brinda la situación internacional.

Siendo la inteligencia estratégica un instrumento estatal, su proceso y desarrollo se inserta en la planificación general del Estado, de donde se deriva la amplitud y profundidad de su gestión, como también los grados y/o niveles de integración y/o cooperación de los diferentes organismos e instituciones que hacen parte de un Sistema Nacional de Inteligencia".

Esta disciplina está llamada a protagonizar tal ejercicio de reflexión estratégica, enfatizando en las dimensiones culturales y sociales que exhibe la agenda de la Seguridad Internacional contemporánea, proyectando tendencias y construyendo escenarios a mediano plazo. El grado de eficacia y eficiencia que alcance la Inteligencia Estratégica en esa tarea estará directamente vinculado a las destrezas y conocimientos de sus integrantes, y al funcionamiento de la relación productor-usuario del insumo.

El país debe tener capacidad de pronosticar las tendencias y escenarios futuros mediatos e inmediatos que tendrá como consecuencia de sus propias decisiones, de situaciones internas y externas o de decisiones de otros Estados y poder así orientar y/o reorientar las políticas nacionales.

Al mismo tiempo, necesita detectar y localizar aquellas amenazas, vulnerabilidades o potenciales conflictos de cualquier naturaleza que puedan surgir al interior del país y posean la potencialidad de poner en riesgo su existencia y estabilidad, asimismo procurar al Gobierno el conocimiento útil que permita la conducción de situaciones de crisis.

Parte de esta labor de inteligencia, requiere identificar y prevenir las amenazas de carácter terrorista o delictual que tengan la capacidad de afectar negativamente la seguridad pública interior o el orden público de la República.

Finalmente, debe tenerse presente - y esto es un tema que resulta una parte sustancial del debate en torno a la reformulación de los sistemas de inteligencia - la siguiente distinción: que hay una información que necesita ser reunida por organismos de inteligencia para los fines que ella persiga según la definición y las prioridades que se determinen a nivel político, y que existe otra información que puede recolectarse por los diversos mecanismos estatales de obtención de información - de ministerios u otras dependencias -, la cual no necesariamente debe derivar hacia la producción de inteligencia.

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Según la manera en que se manifieste esta distinción será la forma que adquiera la estructura de área de inteligencia, y de ello también se desprenderá la concepción doctrinaria que abrigue la misma.

Una Inteligencia pertinente y relevante contribuye a disminuir los niveles de incertidumbre que enfrenta el Estado al momento de tomar decisiones, en un contexto internacional caracterizado por una alta volatilidad.

Las amenazas provenientes de actores subestatales. Las amenazas a la seguridad del Estado, la sociedad y los individuos han mutado de sus formas tradicionales: ya no están protagonizadas por terceros Estados, sino también por actores subestatales de la más variada extracción. Su dinámica antes era básicamente interestatal, ahora es transnacional. La violencia, expresada antes en términos trinitarios tradicionales, se muestra ahora en formas asimétricas.

El mejor ejemplo de estos cambios fueron los atentados perpetrados en Nueva York y Washington el 11 de septiembre del 2001. Debemos pasar de una mentalidad y un planeamiento -basado en amenazas - a una mentalidad y un planeamiento - basado en capacidades. Es decir, no sólo quién es el enemigo, sino cómo nos atacará.

Es indudable que en este campo la Inteligencia está llamada a desempeñar un papel sustantivo.

Esencialmente, la relevancia de su aporte estará asociada a su eficacia en analizar las manifestaciones conocidas de estas nuevas amenazas asimétricas y transnacionales (terrorismo, crimen organizado); detectar nuevas formas de manifestación de estas amenazas; y anticipar sus patrones de evolución en el corto y mediano plazo.

En esta cuestión, los análisis se han centrado en dos ejes sobre los cuales deberá asentarse la actividad de Inteligencia: por un lado, el incremento cuantitativo y la mejora de las fuentes, tanto abiertas (OSINT) como cerradas por medios propios (HUMINT).Por otro, el aumento de la capacidad de análisis, siendo que la eficacia que pueden lograr un Estado o una sociedad en un emprendimiento dado, no depende sólo de la calidad de la información disponible, sino de la habilidad para discernir tal calidad. Consecuentemente, carecer de esta última capacidad es sinónimo de fracaso El Estado moderno, en un contexto de alta incertidumbre, demanda de la Inteligencia una adecuada capacidad de reflexión estratégica. Así se arriba a la idea de inteligencia estratégica.

La inteligencia estratégica es el arma principal de la era de la Información.

No es otra cosa que la comprensión de los problemas. En un mundo sin amenazas definidas, equivale a conocer en profundidad, con alto nivel académico, las grandes corrientes transnacionales de un universo globalizado.

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Sin un sistema de inteligencia capaz de prever las crisis, no hay movilidad estratégica, el factor determinante del éxito. Entre la multiplicidad de vías susceptibles de contribuir a la satisfacción de esa demanda, dos en especial se destacan con nitidez. La primera consiste en un nuevo énfasis en las dimensiones culturales y sociales de los problemas de Seguridad Internacional contemporáneos, a efectos de su cabal comprensión.

Hoy se habla de una metamorfosis de la violencia que el Estado moderno no se encuentra preparado para enfrentar, por la sencilla razón que no la entiende. Se ha explicado esta falencia precisamente en la falta de organismos estatales de reflexión estratégica, que lo priva de la -caja de herramientas intelectual- que le permita entender los cambios.

La segunda vía se refiere a la capacidad de efectuar análisis que trasciendan la coyuntura y el mediano plazo, para proyectarse hacia horizontes temporales más amplios.

La Inteligencia debe estar en capacidad de emplear con eficacia dos herramientas: tendencias y escenarios.

No existe en el mundo moderno, desde los sectores públicos a los privados, desde las áreas civiles a las militares, una capacidad analítica que se considere -completa- si la misma no incluye la elaboración de tendencias.

El hecho que contribuyó a su difusión como herramienta útil para penetrar el futuro fue la publicación de la obra Mega tendencias (Megatrends) de John Naisbitt.

De su texto se desprende que una tendencia es una pauta general de conducta de los hechos de la situación actual y su manera específica de reestructuración, que permite vislumbrar cómo será la nueva situación.

En otras palabras, una tendencia es un gran lineamiento que habrá de definir una nueva situación. Y el producto de la proyección de tendencias es, invariablemente, el diseño de escenarios, que en palabras del Saint Gall Center for Futures Research son imágenes del futuro, que representan un proceso, están basadas en una metodología, incorporan el conocimiento de expertos y facilitan el aprendizaje organizacional.

Su utilidad metodológica radica en prolongar nuestra mirada a mediano y/o largo plazos, en un mundo de grandes incertidumbres; organizar y articular los diferentes cursos de acción que se pueden presentar ante el decisor en el futuro, efectuando elecciones hoy; finalmente, ayudar a la sociedad a modificar positivamente su visión sobre la realidad, acercándola a como la realidad realmente es.

Huelga aclarar que un énfasis en las dimensiones culturales y sociales de los problemas de Seguridad Internacional, así como la elaboración de tendencias y escenarios, demandan un tipo particular de analista estratégico, dotado de conocimientos y destrezas especiales.

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Inteligencia táctica Tiene importancia para la adopción de decisiones en el planeamiento, preparación y ejecución de operaciones y acciones específicas en los órganos ejecutantes del nivel operativo de la Defensa Nacional.

Es utilizada en los órganos componentes de los ministerios, organismos públicos de los gobiernos regionales, de los elementos de maniobra del teatro de guerra y de las zonas de Seguridad Nacional. Se refiere al conocimiento de aspectos de nivel táctico del enemigo o adversario externo o interno y de las características ambientales existentes.

Este tipo de inteligencia cuando es utilizada en una apreciación de inteligencia, permite deducir las posibilidades, la vulnerabilidad y la probable forma de acción del adversario, así como los efectos tácticos provenientes del ambiente. Debido a que pierde valor rápidamente, su producción y difusión deben ser muy rápidas.

Inteligencia policial3 Es el producto resultante de la búsqueda, evaluación e interpretación de toda la información policial disponible y que es de inmediato o virtual significado para el planeamiento y ejecución de las actividades que requiere la misión Institucional y que responde a las necesidades de los diferentes escalones del comando de la policía.

Es el conocimiento útil “sobre las capacidades y vulnerabilidades de actores de interés, nacionales y extranjeros, para garantizar, mantener y restablecer el orden interno, orden público y la seguridad ciudadana, con la finalidad de preservar la gobernabilidad y el estado de derecho”. (D.L N° 1141).

Este tipo de inteligencia también es conocimiento, actividad y organización. Es conocimiento debido a que como es un problema por resolver puede ser imprevisible, se hace necesario contar con todos los antecedentes relacionados con él, para estudiarlo, compararlo, interpretarlo y resolver el problema específico.

Es actividad : cómo obtener información o conocimiento anticipado de las organizaciones criminales para desarticularlas capturando a sus jefes o cabecillas. Es organización debido a que su aplicación requiere de una organización moderna, flexible, adaptable a los cambios del entorno conformada para unir la inteligencia a la investigación criminal o las operaciones psicológicas.

3 Ley orgánica de la PNP del 22 de diciembre de 1999 mencionaba como especialidad de la PNP la

inteligencia policial . La Ley Orgánica ( Decreto Legislativo N° 1267 , 16 de diciembre 2016) menciona solo como especialidad “Inteligencia” , algo vago y confuso porque la inteligencia tiene muchos matices .

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Por el tiempo .

Inteligencia básica Sirve de base a la inteligencia actual y predictiva. Está en los archivos y tiene carácter enciclopédico debido a que fue producida anteriormente.

Inteligencia actual Es la actual, del momento. Producida como resultado del seguimiento a determinados aspectos de la inteligencia básica anteriormente producida o como conocimiento nuevo.

Inteligencia predictiva Es aquella que plantea situaciones o hechos que pueden ocurrir en el futuro teniendo como fundamento a la inteligencia básica y actual. Entre las tres clases de inteligencia(básica, actual y predictiva), ésta es la más importante.

Por el campo al que se refiere.

Está referida a cualquiera de las actividades que comprenden los campos de la Defensa Nacional: Político, económico, psicosocial y militar, tanto en el ámbito interno como en el externo. La función Inteligencia adopta características particulares en los cinco campos de acción (CCAA), podríamos decir de manera didáctica, en un segundo lugar referente a la Inteligencia Nacional.

Se les llama Inteligencias sectoriales o particulares de cada campo de acción y tienen un alto grado de especialización y son necesarias para desarrollar las principales actividades nacionales:     

Inteligencia Política (Interna y Externa).

Inteligencia Económica.

Inteligencia Psicosocial.

Inteligencia Militar Inteligencia Policial

El hecho que dentro de cada campo de acción se realice la función inteligencia, no necesariamente obliga a afirmar que los diferentes ministerios, que conforman el campo, tengan un organismo de inteligencia.

Por el nivel en que se desempeñan los componentes de los campos de acción, ellos sirven a la conducción político estratégica y como complemento a su acción debe estar el organismo de inteligencia del más alto nivel nacional (OIE), que actúa en el nivel político estratégico y fundamentalmente en las áreas externa, internas, económica y social, como órgano ejecutivo de este nivel.

Los servicios de inteligencia de las Fuerzas Armadas sirven fundamentalmente las necesidades de la inteligencia estratégica, en conjunto y en cada rama.

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Los servicios de inteligencia policiales, necesidades de seguridad interior.

sirven

fundamentalmente

las

Todos los servicios y agencias de inteligencia, obtienen Inteligencia consecuencial e inteligencia residual, la que debe aportarse a quien corresponda.

Aspectos más importantes de este capítulo La información es todo aquel dato específico sobre algún hecho, fenómeno, persona o cosa en general.

Existen tres tipos de información: abierta, clasificada y confirmada La información policial es todo dato, rumor, indicio, evidencia, hecho que se refiere a cualquiera de los campos de la actividad humana que tenga relación con la función policial.

La inteligencia es un producto, actividad y organización.

La inteligencia es el conocimiento de las posibilidades, vulnerabilidades y probables formas de acción del oponente actual o potencial, así como, de zonas de acción, obtenida como resultado del procesamiento al que se someten las informaciones. Otras actividades como la contrainteligencia y la acción encubierta están ligadas con la actividad de inteligencia.

La mayoría de la gente tiende a pensar en la inteligencia en términos de información militar pero existen otros tipos de inteligencia como la inteligencia política, económica, social, ambiental y cultural. Es importante señalar los cambios producidos en los últimos años, tanto en el sistema internacional, la tecnología de la información y el modo en que la gente usa la información.

La inteligencia no es una actividad ordinaria del Estado democrático. Es una actividad permanente y excepcional de dicho Estado, reservada, hacia el exterior, a las cuestiones más importantes de las políticas exterior, económica, de defensa y hacia el interior, hacia aquellas amenazas susceptibles de destruir o de perjudicar gravemente al Estado o al sistema democrático.

La inteligencia tiene como misión generar conocimiento para anticiparse a las amenazas y asistir a la toma de decisiones. Su difusión de la Inteligencia debe ser oportuna para contribuir a la toma de decisiones y así poder alcanzar objetivos de seguridad y bienestar y su importancia radica en que consiste en prever a una autoridad de conocimiento útil, seguridad y apoyo no convencional.

La inteligencia se clasifica en inteligencia estratégica e inteligencia táctica. La Inteligencia Estratégica se preocupa tanto de los riesgos y/o amenazas, como de las oportunidades que brinda la situación internacional.. Es un instrumento estatal. Su grado de eficacia y eficiencia estará directamente vinculado a las destrezas y conocimientos de sus integrantes, y al funcionamiento de la relación productor-usuario del insumo.

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Parte de la inteligencia estratégica requiere identificar y prevenir las amenazas de carácter terrorista o delictual que tengan la capacidad de afectar negativamente la seguridad pública interior o el orden público de la República.

Las amenazas a la seguridad del Estado, la sociedad y los individuos han mutado de sus formas tradicionales: ya no están protagonizadas por terceros Estados, sino también por actores subestatales de la más variada extracción.

El Estado moderno, en un contexto de alta incertidumbre, demanda de la Inteligencia una adecuada capacidad de reflexión estratégica. Así se arriba a la idea de inteligencia estratégica.

La inteligencia Estratégica es el arma principal de la era de la Información. No es otra cosa que la comprensión de los problemas. En un mundo sin amenazas definidas, equivale a conocer en profundidad, con alto nivel académico, las grandes corrientes transnacionales de un universo globalizado. La Inteligencia debe estar en capacidad de emplear con eficacia dos herramientas: tendencias y escenarios. No existe en el mundo moderno, desde los sectores públicos a los privados, desde las áreas civiles a las militares, una capacidad analítica que se considere -completa- si la misma no incluye la elaboración de tendencias.

Una tendencia es una pauta general de conducta de los hechos de la situación actual y su manera específica de reestructuración, que permite vislumbrar cómo será la nueva situación. La elaboración de tendencias y escenarios demandan un tipo particular de analista estratégico, dotado de conocimientos y destrezas especiales. La inteligencia táctica tiene importancia para la adopción de decisiones en el planeamiento, preparación y ejecución de operaciones y acciones específicas en los órganos ejecutantes del nivel operativo. Es utilizada en los órganos componentes de los ministerios, organismos públicos de los gobiernos regionales, de los elementos de maniobra del teatro de guerra y de las zonas de Seguridad Nacional.

Este tipo de inteligencia cuando es utilizada en una apreciación de inteligencia, permite deducir las posibilidades, la vulnerabilidad y la probable forma de acción del adversario, así como los efectos tácticos provenientes del ambiente. Debido a que pierde valor rápidamente, su producción y difusión deben ser muy rápidas.

La inteligencia policial es el producto resultante de la búsqueda, evaluación e interpretación de toda la información policial disponible y que es de inmediato o virtual significado para el planeamiento y ejecución de las actividades que requiere la misión Institucional y que responde a las necesidades de los diferentes escalones del comando de la policía. Por el tiempo la inteligencia se clasifica en básica, actual y predictiva. Por el campo, la inteligencia se clasifica en política (interna y externa), económico, psicosocial, militar y policial, tanto en el ámbito interno como en el externo.

CAPITULO 2: LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA Origen del término Por su naturaleza y objeto de estudio, la Teoría de Inteligencia Operativa Policial ( IOPO) es nueva, así como el mismo concepto.

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Se introduce por primera vez en los inicios de la década de los 90 por lo que hace que su definición sea de carácter estipulativa, nominal o verbal.

El definiendo (símbolo que se debe definir) de una definición estipulativa no tiene ningún significado aparte de la definición que lo introduce o anterior a ella.

También, esto hace que la definición estipulativa no sea ni verdadera ni falsa ya que tenemos completa libertad de estipular el significado de la teoría de IOP debido a que no existe ningún significado anterior.

Antes de definirla, quiero exponer algunas reflexiones en torno a esta teoría y nuevo método de investigar con el propósito de fortalecer su entendimiento.

Parto de la premisa que para la comprensión de un concepto sólo se torna comprensible cuando el mismo es aclarado por quien lo utiliza.

La teoría fue elaborada por policías antiterroristas como guía y sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para combatir el terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes.

El objetivo era cambiar el método de la forma cómo se venía investigando el delito de terrorismo aplicando el principio “ primero probar y luego detener “ y con la idea de apuntar a la cabeza de la organización terrorista en donde el daño debía ser mayor en más altos niveles.

En la práctica, esta teoría comprende dos partes o fases: Inteligencia e Investigación. Es por eso que afirmamos que la teoría es un proceso cuya dos fases (inteligencia e investigación) interactúan y se complementan.

La razón principal para crear la Teoría de Inteligencia Operativa Policial ( TIOP) fue la imperiosa necesidad que se tenía para combatir a las organizaciones terroristas renovando métodos de investigación debido a que a fines del 89 se hacía difícil penetrar en ellas por su clandestinidad , compartimentaje y sujeción a la Regla de Oro (permanecer en silencio y no delatar, así lo despellejen vivos).

Era difícil llegar a los más alto niveles de la organización o al “Partido" debido a las medidas extremas que aplicaban cada vez que realizaban sus "contactos" (Sendero) o "automáticos" (MRTA).

Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina del enemigo, nos obligó a crear una nueva forma orgánica, sustentada en valores y principios y un método de investigación diferente, innovador, creativo.

Se hizo imperativo contar con nuestra propia inteligencia, en forma puntual, exacta y oportuna. Así, la policía antiterrorista que, hasta fines de la década de los 80, había sido un ente que aplicaba defensa pasiva (esperar que pongan a disposición a los detenidos ) pasó a la ofensiva : salir a buscar al delincuente en su madriguera, buscarlos de manera selectiva para luego , poco a poco, ir conociendo la forma de pensar, actuar y sentir de estas organizaciones criminales hasta coger a sus cabecillas, dirigentes, jefes o líder .

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Al final de la operación el golpe a la cabeza, al dirigente, demostró que el cuerpo ( la organización) por más grande o desarrollada que sea, empezaba a tambalearse, perder el rumbo y su desarticulación era cuestión de tiempo.

La primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del enemigo en cuanto a estructura, modus vivendi, contactos, lugares de reunión, alojamientos, etcétera; en resumen, esta fase proporciona el conocimiento del enemigo en su forma de pensar, sentir y actuar.

La segunda fase ( investigación criminal ) empieza con las intervenciones (detenciones y/o capturas) , luego se realizan los registros, el levantamiento de actas, la cadena de custodia, perennizando la escena, el interrogatorio de inteligencia, las verificaciones y comprobaciones , las pericias, análisis de la documentación, etc.

La investigación permite ahondar y escudriñar más dentro de la organización criminal , es complementaria a la anterior ( inteligencia operativa) y como la luz que aclara las sombras en que muchas veces navega inteligencia.

Muchas veces, cuando se empieza una operación de inteligencia con la previa selección del blanco u objetivo , se desconoce hacia dónde se debe llegar o que tipo o parte de la organización criminal es la que se viene investigando .

Aplicando la paciencia como un arte se llega a develar esta incógnita .

La fase de investigación culmina con la elaboración del documento final (Informe), que conjuntamente con los implicados y los elementos probatorios del hecho, pasan a disposición de la autoridad competente, en este caso el Fiscal Provincial como titular de la Acción Penal.

Lo novedoso en esta teoría y método es que las dos fases son cubiertas por la misma organización policial. Así se cuenta a nuestro favor con el principio de nunca perder la oportunidad y la sorpresa.

Trabajar así desconcierta al enemigo y se le coge desprevenido porque no se les cruza por la mente que un a domingo, a las tres de la tarde o un lunes a las cinco de la madrugada, los agentes de IOP estén olfateando a la persa .

También la aplicación de la TIOPO nos permite disminuir los riesgos reducir los "costos" en cuanto a vidas e integridad física, tanto de los agentes como del adversario.

El hecho de que estas dos fases constituyen un circuito cerrado, permite neutralizar toda fuga de información o delación que puede poner en riesgo la seguridad de los agentes y la operación que se vienen desarrollando que por su naturaleza demanda tiempo e inversión .

Además, se mantiene el secreto y compartimentado durante el desarrollo de la operación de inteligencia operativa , así como la sorpresa y la oportunidad, además de otros principios que se mencionan en la teoría tales como, seguridad, ofensiva, la paciencia, etc.

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El agente que aplica esta teoría, entre sus muchas cualidades que se les exige, debe poner en práctica la iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio, cualidades del renovado hombre policía, a los cuales se le agrega como ingredientes fundamentales una renovada técnica y procedimientos , partiendo del conocimiento del enemigo (el conocimiento es poder ).

Cuando se elaboró esta teoría se partió de una convicción acendrada: En toda lucha contra el crimen organizado, entre los que está el terrorismo, el narcotráfico, el secuestro, la corrupción, etc., antes de utilizar la fuerza, se debe emplear la astucia, la habilidad, la inteligencia.

Los valores que se aplican en la TIOPO permite establecer una diferencia con el adversario basado en la defensa y protección de la vida, la libertad y la democracia.

El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una táctica flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las operaciones de inteligencia policial operativas consiste en saber esperar, asimilar la cambiante situación , estar siempre dispuesto a empezar de nuevo en caso de cometer algún error, sin lamentaciones, y sin mirar hacia atrás, como no sea para sacar lección de la experiencia.

Los errores son los precursores de los correcto y la madre del éxito.

En base a la TIOPO se crea una nueva estructura policial en función de alcanzar los objetivos, respetando los valores y los principios que en ella se menciona.

Por ejemplo , la aplicación del principio “Vencer sin luchar” obliga a que los agentes cuando detengan a un implicado en organización criminal no sea eliminado . preservando su vida e integridad física , ya que la fuerza es el último recurso, primero está la astucia, la habilidad y la inteligencia .

La estructura orgánica que aplica la IOPO debe ser moderna, tecnificada, contando con una previa y rigurosa selección de agentes para evitar la infiltración y la delación .

Todo agente que aplica la TIOPO debe adoptar la actitud de un verdadero agente de inteligencia policial operativo, respetando los valores como es la protección de la vida, de la libertad de las personas y la democracia, como dones preciados del ser humano.

La capacitación de un agente que aplica la TIOPO debe ser permanente, teórica y práctica, sin perder de óptica de que toda lucha contra el crimen organizado es en esencia un enfrentamiento de inteligencias, mentalidades y sentimientos, tomando en cuenta las circunstancias y los personajes que intervienen en ella , tal es así que el que dure un segundo más en la lucha, tiene mayores posibilidades de vencer.

Actualmente existe a confusión en cuanto a lo que es y cómo se comprende la TIOPO; teoría y método creado por el Grupo Especial de Inteligencia (GEIN) ;

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grupo que después de tres años de trabajo , capturó al líder del PCP-SL, Abimael Guzmán , con parte de la cúpula senderista el 12 de setiembre 1992.

Siempre será oportuno explicar de la manera simple su origen así cómo se entiende la inteligencia policial operativa, cuántas fases comprende, qué técnicas utiliza, qué principios y valores la sustenta , qué significa agente de inteligencia policial operativa , entre otros conceptos relacionados con esta teoría y método que revolución la forma de pensar y actuar de la policía especializada en la lucha contra el terrorismo , logrando importantes capturas .

Ahora , con la dación del Nuevo Código Procesal P(NCPP) la investigación debe culminar con la elaboración del documento final (Informe), conforme al Artículo 332, incisos 1 y 2 del NCPP, en donde se considera los antecedentes que motivaron la intervención, relación de diligencias efectuadas , análisis de los hechos investigados , absteniéndose de calificar jurídicamente los hechos y de imputar responsabilidades ( nada de conclusiones ); adjuntándose las actas, manifestaciones, recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación , así como la comprobación del domicilio y los datos personales del imputado .

Lo novedoso en esta teoría y método es que las dos fases son cubiertas por la misma organización policial. ¿ Por qué?

La experiencia enseña que cerrando el círculo se mantiene la sorpresa y oportunidad en las operaciones de inteligencia y se evita la fuga de información o delaciones . Investigar de esta manera ( sorpresa y oportunidad ) desconcierta al enemigo y se le coge desprevenido ya que no esperan que un domingo o día feriado, a las tres de la tarde o un lunes a las cinco de la madrugada, los sabuesos del GEIN, estén olfateando la presa. Esto también permite disminuir los riesgos y reducir los "costos" en cuanto a vidas e integridad física, tanto de los agentes como del adversario.

También, el hecho de que estas dos fases constituyen un circuito cerrado, permite neutralizar toda fuga de información o delación que puede poner en riesgo la seguridad de los agentes, de la organización y traernos abajo la operación de inteligencia que se desarrolla, que demanda muchas veces , tiempo invertido , dinero , logística y recursos humanos .

Esto es en síntesis es la teoría de inteligencia policial operativa que aplico el GEIN para “Desmontar al Emperador” el 12 de setiembre de 1992, hace 27 años y , gracias a este hecho histórico , renació las esperanzas en nuestro país, volvieron las inversiones y , actualmente, podemos caminar por las calles sin temor a ser víctimas de un coche bomba como en los inicios de la década de los noventa .

Espero que esta remozada teoría y método de inteligencia policial operativa sea útil y comprensible para todos aquellos policías especializados que pretendan aplicarla en estos tiempos turbulentos en donde aún existen rezagos del terrorismo en el VRAEM y la delincuencia y el crimen organizado han tomado las calles y crean un ambiente de temor y zozobra en la población

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Proporcionar a la policía un conjunto de conocimientos sistematizados, técnicos y científicos, con aplicación práctica, para que puedan desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia operativa con éxito, minimizando los riesgos.

Desarticular las organizaciones terroristas o la criminalidad organizada, capturando a sus jefes, cabecillas, dirigentes, etc., aplicando los principios :” Primero te investigo y luego te detengo “ y "Vencer sin luchar"(sin costos, reduciendo los riesgos).

Sigue un planeamiento minucioso, por fases y etapas que empieza desde la selección de un objetivo, el conocimiento de la estructura orgánica, contactos, casas, indicios y evidencias, niveles dentro de la organización, modus operandi, etc. Luego , viene los allanamientos y capturas, levantamiento de actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones, análisis de lo incautado, responsabilidades, hasta la elaboración del informe .

"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a poco, se conoce la estructura del enemigo y la forma de pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado, cuando la sorpresa y la oportunidad estén de nuestro lado, se procede a intervenirlos, capturando principalmente a los jefes, dirigentes o cabecillas de la organización, sin dejar de lado los valores: el respeto de la vida, la libertad y la democracia.

Está demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo que hace y está fuertemente motivado en valores concretos, reales y que permiten establecer una diferencia entre él y el enemigo.

El esfuerzo inspirado sólo por exigencias autoritarias o recompensas fijas refuerzan la oportunidad de victoria pero no son elementos cruciales.

Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa se forje en la escuela del trabajo, en forma constante y tenaz.

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Objetivo, finalidad y método

Más

INTELIGENCIA CLASICA

INVESTIGACIÓN CRIMINAL

INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA ( IPO)

Objetivo

Finalidad

La teoría y método de inteligencia policial operativa ( TIOPO) es proporcionar a la policía un conjunto de conocimientos sistematizados, técnicos y científicos, con aplicación práctica, para que puedan desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia con éxito, minimizando los riesgos.

Desarticular las organizaciones terroristas capturando a sus jefes, cabecillas, dirigentes, etc., aplicando el principio de "vencer sin luchar"(sin costos, reduciendo los riesgos).

Método Sigue un planeamiento minucioso en dos fases o etapa que empieza desde el planteamiento de la hipótesis y la selección de un objetivo ; luego se desprende de la hipótesis el hecho objeto de imputación, la estrategia investigativa en la primera fase ( inteligencia ), la actividad investigativa hacia la búsqueda de indicio probados para recopilar los elementos de convicción ( de cargo) .

En la activIdad investigativa se aplica técnicas y procedimiento especiales como la Ovise ( observación , vigilancia y seguimiento) que se conoce en el Nuevo Código Procesal (NCPP) como videovigilancia e intercepciones a las comunicaciones si el caso lo amerita .

La IOPO es la unión de la inteligencia más la investigación criminal que se sustenta en valores y principios, con características propias y una metodología con procedimientos y técnicas innovadoras que busca desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus cabezas, jefes, líderes o dirigentes.

Pero esta unión(inteligencia más investigación) no es rígida, también se puede combinar la inteligencia policial con la seguridad o las operaciones psicológicas; según el adversario que se tenga enfrente .

Cuenta con valores (defensa y protección de la vida, la libertad y la democracia) que la sustenta y la convierte en una arma de protección de los derechos humanos .

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Los nuevos desafíos de la criminalidad ( criminalidad organizada y bandas criminales ) exige el cambio operacional en la investigación del delito rompiendo los moldes tradicionales ; más aún que el nuevo modelo procesal penal le encomienda la conducción de la investigación del delito al Ministerio Público por lo cual, en estos momentos la necesidad de mejorar la especialización en la investigación del delito a través de la aplicación de nuevas técnicas y la aplicación de diversas disciplinas en la investigación del delito .

Objetivo Proporcionar a la policía un conjunto de conocimientos sistematizados, técnicos y científicos, con aplicación práctica, para que puedan desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia con éxito, minimizando los riesgos.

Finalidad Desarticular las organizaciones terroristas y el crimen organizado capturando a sus jefes, cabecillas o dirigentes, aplicando el principio de "Vencer sin luchar"(ante de la fuerza la inteligencia , sin costos tanto de uno u otro bando, reduciendo los riesgos).

Método La IOPO sigue un planeamiento minucioso a través de dos fases o etapas ( inteligencia más investigación ) que empieza desde la selección de un objetivo o blanco y aplicando técnica como la Observación, Vigilancia y Seguimiento se desarrolla la operación de inteligencia para primero probar y luego detener empezando por conocer la estructura orgánica del enemigo, sus contactos, modus vivendi, modus operandi, etc.

Una vez que se cuente con información suficientes sobre su forma de pensar, sentir y actuar, empiezan el allanamiento, las intervenciones y capturas, levantamiento de actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones, análisis de lo incautado, responsabilidades, hasta la puesta a disposición de los implicados ante la autoridad del Fiscal con el informe policial .

Todas estas dos fases es cubierta por una misma organización para evitar la fuga de información o delaciones , así se cumple con el principio seguridad y compartimentaje, además del principio “nunca perder la oportunidad y la sorpresa “.

"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a poco, se va conociendo al enemigo hasta que en un momento dado, cuando la sorpresa y la oportunidad estén de nuestro lado, se procede a intervenirlos, capturando principalmente a los jefes, líder, dirigente o cabecilla de la organización criminal, respetando los valores de la IOPO: Respeto de la vida, la libertad y la democracia.

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Está demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo que hace y está fuertemente motivado en valores concretos, reales y que permiten establecer una diferencia entre él y el enemigo.

El esfuerzo inspirado sólo por exigencias autoritarias o recompensas fijas refuerzan la oportunidad de victoria pero no son elementos cruciales.

Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa se forje en la lucha y el trabajo, en forma constante y tenaz.

Diferencias entre la inteligencia clásica y la inteligencia operativa policial Es conveniente comentar algo sobre la inteligencia tradicional y hacer una comparación con la nueva teoría de inteligencia operativa policial debido a que los defensores de las doctrinas tradicionales de inteligencia no la reconocen como un nuevo conocimiento y mencionan de manera despectiva que solo es “ inteligencia táctica”.

Lo cierto es que la inteligencia operativa policial no tiene cabida dentro de la clasificación tradicional u ortodoxa de lo que se conoce como "inteligencia" , no solo en los organismos más alto que elaboran inteligencia estratégica sino en la misma policía debido a que consideran que la inteligencia es un conocimiento que debe ser monopolizado al nivel de las Fuerzas Armadas y , de ellas, partir la información procesada para que actúe la policía.

Esto no elimina la posibilidad de que la policía no haya hecho buenos intentos para crear su propia inteligencia, pero sólo se guia por lo tradicional: el agente busca información, la procesa, y la difunde para que otros actúen.

Jamás debe pasar ese límite. En cambio la inteligencia operativa policial va más allá : crea su propia inteligencia y cierra el círculos , actuando en los allanamientos y capturas hasta culminar con el informe para no perder la sorpresa y la oportunidad, principio clave en la investigación .

Por eso es que lo esencial en la aplicación de esta teoría es quienes la apliquen sean policías y que conozcan dos conocimientos o especialidades : inteligencia e investigación criminal .

La inteligencia es para privilegiados y requiere rigor científico dicen los fieles seguidores de la inteligencia tradicional, clásica y ortodoxa; conocimiento que muchas veces es arrancado de los cabellos de otras realidades y se pretende aplicarlo en nuestra realidad que es diferente .

Estos dinosaurios de la inteligencia , cada vez que escuchan el término “inteligencia operativa policial “ o que ha nacido una nueva teoría y método en el seno de la policía especializada que pretende ingresar en sus dominios, ponen el grito al cielo, se rasgan las vestiduras y exclaman al borde del paroxismo: "Advenedizos, no saben que la inteligencia es para los privilegiados y requiere tiempo y rigor científico".

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Estos conocimientos fosilizados no comprenden que todos los días se elaboran y caen teorías y doctrinas y que nada es absoluto en cuanto al conocimiento. Lo que ayer fue verdad , hoy puede ser mentira .

Se aferran al pasado pensando que la inteligencia es para privilegiados y debe ser obtenida con el "máximo de rigor científico posible" para que tenga un grado óptimo de verdad o de predicción y que debe tener una finalidad específica como elemento de juicio para la adopción de decisiones y, agregan , que la producción del conocimiento del enemigo y del ambiente cuyas implicancias afectan o pueden afectar favorable o desfavorable los intereses u objetivos , requiere el empleo de un método de investigación utilizado por la ciencia y personal especializado en dicho método por cuanto sólo es útil cuando el resultado es producto de un adecuado procesamiento de las informaciones que le sirven de base.

Hasta 1990 , año en que se crea la teoría y el método de inteligencia operativa policial , la Dirección Nacional Contra el Terrorismo (DINCOTE) , en la mayoría de los casos , era un entre reactivo y que solo se encargaba de la investigación una vez que los detenidos eran puestos a disposición de otras unidades como la Guardia Civil , aplicando el principio : “Primero te capturo y luego te pruebo”, porque se esperaba o se suponía que la información y la inteligencia debía ser proporcionada por los órganos de inteligencia que se encargaban de ello, pero en la práctica nunca fue así . Entontes , la necesidad de contar con información e inteligencia de manera puntual , exacta y cierta , hace que nazca la teoría y el método de inteligencia operativa policial y se rompe el molde tradicional de cómo venía actuando la inteligencia ortodoxa.

Los resultados estuvieron a la vista: la captura del líder del PC-SL, Abimael Guzmán con parte de la cúpula terroristas en los años 1990- 1995..

Aspectos más importantes de este capítulo La teoría y el método de inteligencia operativa policial fue creada por policías antiterroristas en los inicios de la década de los noventa (Grupo Especial de Inteligencia de la Dirección Contra el Terrorismo ( GEIN- DIRCOTE ) , aplicando el principio “ Primero investigar y luego capturar “ y fue la guía y sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para combatir el terrorismo, capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes.

La idea al utilizar este teoría era golpear la cabeza de las organizaciones terroristas en donde el daño es mayor .

En la práctica, esta teoría es la mezcla y comprende dos fases: Inteligencia e Investigación criminal; dos eslabones de una misma cadena que interactúan entre sí y se retroalimentan.

Cuando se empezó a aplicar esta teoría , se empezó también aplicar el principio “vencer sin luchar” que consiste en que antes de utilizar la fuerza, se debe emplear la astucia, la habilidad , la inteligencia y al enemigo hay que capturarlo

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vivo porque muerto no sirve para obtener información y puede generarse un mártir ( Sun Tzu ) Aspectos más destacados del capítulo La teoría de Inteligencia Operativa Policial fue elaborada por policías antiterroristas para que sirva de guía y sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para combatir el terrorismo, capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes.

La creación de la teoría de Inteligencia Operativa Policial obedeció a la finalidad de golpear la cabeza de las organizaciones terroristas y causarle mayor daño en los más altos niveles dirigenciales.

La teoría comprende dos fases (inteligencia e investigación) y son como dos eslabones de una misma cadena.

La Inteligencia Operativa Policial no tiene cabida en la inteligencia tradicional u ortodoxa. Se basa en tres valores principales: La defensa de la vida, la libertad de las personas y la democracia. Esto marca la línea divisoria con el enemigo.

El objetivo de la teoría de Inteligencia Operativa Policial es proporcionar a la Policía de un conjunto de conocimientos, sistematizados, técnicos y científicos, con aplicación práctica, para que puedan desarrollar operaciones de inteligencia policial operativa contra el crimen organizado, minimizando los riesgos.

La finalidad es la desarticular las organizaciones criminales, capturando a sus "cabezas", llamase jefes, cabecillas, dirigentes, etc.

Sigue un método que empieza con el planeamiento, la selección de un objetivo, conocimiento del enemigo, contactos, casas, lugares de reunión, recojo de indicios y evidencias, niveles dentro de la organización, modus operandi, etc.

Una vez que ha culminado la fase de inteligencia, sigue las intervenciones o capturas, actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones, análisis de lo incautado, responsabilidades, hasta la elaboración del documento final poniendo a disposición los implicados con los elementos probatorios a la autoridad judicial correspondiente.

LA TEORÍA EN LA PRACTICA DEMOSTRÓ SU EFICIENCIA

Fue elaborada por policías antiterroristas para la captura de los principales dirigentes de Sendero Luminoso y del Movimiento Revolucionario "Túpac Amaru", entre 1990 a 1995Creada por el Grupo Especial de Inteligencia (GEIN) que el 12 de setiembre de 1992 capturó al líder Abimael Guzmán Reinoso "Presidente Gonzalo" después de diez exitosas operaciones de inteligencia operativa policial..

Esta teoría y método de investigación criminal combina dos conocimientos o especialidades ( inteligencia Más la investigación criminal) , dos eslabones de una misma cadena que se retroalimentan en todo el ciclo de la investigación y es el sustento de una estructura orgánica .

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CAPÍTULO 3 : UBICACIÓN EN LA CIENCIA POLICIAL Y LA DOCTRINA POLICIAL La inteligencia operativa policial , como conocimiento o especialidad, aún no se encuentra reconocida en la Ley Orgánica y Reglamento de la Policía Nacional constituyendo un reto para los policiólogos para lograr este objetivo : que se reconozca y figure la inteligencia operativa policial como nuevo conocimiento creado en el seno policial y especialidad en las funciones de la PNP. La Ley Orgánica de la PNP ( Decreto Legislativo N° 1267 del 16 diciembre del 2016, en su artículo 28 menciona las especialidades del personal de armas : Prevención, Orden y Seguridad, Investigación Criminal, Inteligencia , Control Administrativo Disciplinario y Criminalística 4 pero solo menciona la especialidad “inteligencia” de manera vaga y ambigua porque ni siquiera se refiere a la “inteligencia policial” . El vocablo “inteligencia” es vago y ambiguo.

Esperamos que algún día se coloque dentro de la gama de especialidades de los oficiales de armas la inteligencia operativa policial que se ubica dentro de la ciencia policial , a su vez es parte de la doctrina policial , constituyendo una nueva y superior forma de combatir el crimen organizado a través de la detención o captura de sus jefes, cabecillas o dirigentes de terrorismo y la criminalidad organizada .

El Planteamiento para conceptuar la doctrina policial y la ciencia policial se desprende del Artículo 97, inciso 8° del Reglamento de la Ley Orgánica de la PNP ( Decreto Legislativo N° 1267 ) aprobado por Decreto Supremo N° 0262017- IN y publicado el 15 de octubre 2017.

El artículo 97.8 del Reglamento de la Ley Orgánica PNP se refiere a que la Escuela Nacional de Formación Profesional Policiales que viene a ser un órgano de apoyo policial de gestión educativa, responsable de organizar, impartir, evaluar y certificar la formación profesional del personal de la Policía Nacional del Perú, contando con autonomía académica, normativa y administrativa. Depende de la Dirección General y está a cargo de oficial general de armas de la Policía Nacional en situación de actividad, en el grado de General , tiene entre sus funciones básicas velar por el desarrollo de la Ciencia Policial , difundir y consolidar la doctrina que la sustenta como elemento integrador para la pertenencia institucional a la Policía Nacional del Perú, en el marco de la Constitución y las leyes.

La ciencia policial y la doctrina policial en nuestro país está en pañales y no existen modelos válidos o únicos, motivo por el cual, otro retro de la Policía Nacional , principalmente los policiólogos , consiste en elaborar y sentar las bases de una filosofía y doctrina específica , de acuerdo a nuestra realidad,

4 Con la Nota de Prensa Mininter N° 003 – 2017 (3 enero 2017) se corrige la omisión al no considerar como

especialidad la Criminalística .

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debido a que sería un error pretender importar doctrinas policiales de otras realidades e intentar implementarlas en la nuestra. En otras latitudes pueden existir servicios policiales excelentes, maravillosos, ideales , pero son buenos allá y no necesariamente acá.

Son pocos los policiólogos en nuestro país que se han aventurado a escribir y desarrollar la doctrina y ciencia policial tomando en cuenta nuestra realidad .

El Coronel PNP( r ) Malpartida Alberto en su obra “Derecho de Policía” nos da un concepto de doctrina de manera genérica y es como sigue : “La doctrina e el perfeccionamiento de un conocimiento específico dentro del proceso evolutivo de una realidad determinada en base al desarrollo y sustentación de teoría y principios que al ser aplicados a un medio social , prescriben programas de acción orientados por metodologías adecuadas y una estructura de creencias, principios y valores éticos , compartidos por todos que posibilitan alcanzar una finalidad concreta” .

Guillermo Hinostroza Rodríguez , autor de “ Fundamentos de doctrina y ciencia policial ) menciona que la doctrina policial es el conjunto de conocimientos ordenados en forma metodológica para lograr el perfeccionamiento de una determinada materia5. Según este autor , no existe criterio ni concepto único, tampoco absoluto, de doctrina policial y viene a ser un conjunto de conocimientos ordenados metodológicamente en forma sistemática , se refieren al quehacer policial que integra normas , principios y valores , finalidad constitucional , Ley Orgánica de la Policía Nacional , derechos humanos, derecho de policial, cultura organizacional, cultura de paz, historia policial, acciones de héroes y mártires, costumbres, tradiciones, símbolos, distintivos de mando y autoridad , componentes que conforman en su conjunto, una sólida estructura de identidad del policía peruano e integración policial .

De la cartilla titulada “ Doctrina policial : Orden interno, orden público y seguridad ciudadana “6 se extrae el siguiente concepto de doctrina policial : “Es el conjunto de conocimientos ordenados sistemática y metodológicamente que recoge la historia y cultura policial a través del tiempo, integrando principios, valores y normas sobre su rol constitucional e institucional, los fundamentos filosóficos y legales del Derecho Policial vinculado a la defensa de los derechos humanos, la ley, el orden y la seguridad, así como de su mística y vocación de servicio en la que descansa su cultura organizacional y de promoción de la paz social y el amor por la Patria, representados por sus símbolos, distintivos de mando y autoridad, costumbres y tradiciones que impulsan a la acción generadora de héroes y mártires, que amalgamados constituyen una sólida estructura de Integración e Identidad Policial. La Doctrina Policial precede y sustenta los conocimientos y conceptos teórico-prácticos sobre el Orden Interno, el Orden Público y la Seguridad Ciudadana”.

5 Guillermo Hinostroza Rodríguez,. Fundamentos de doctrina y ciencia policial .Pág.37. Edición 2004 6 La cartilla fue impresa y difundida con la Resolución Director N° 008-2007-DIREGEN -DIRPASEG del 10/1/2007 a mérito de la Hoja de Recomendación N° 001-2007-DIRPAEC-PNP /EM del 2/1/2007 , de la Dirección de Participación y Seguridad Ciudadana.

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Manuel Juan Calonge Merino, catedrático del curso de doctrina policial en el año 2015, conceptualiza la doctrina como un conjunto orgánico de principios, valores , creencias e ideas matrices que permiten caracterizar la conducta de un grupo de personal como un sello particular que las distingue de las demás , constituyéndose en estas condiciones en un guía de acción para orientar el pensamiento , la palabras y las acciones .

La Policía Nacional de Colombia ( Dirección General.- Lineamientos generales de Política para la Policía Nacional de Colombia7) conceptualiza la doctrina policial como “ el conjunto de ideas u opiniones, preceptos éticos, legales y conceptos oficialmente aceptados y en los cuales se fundamenta todo el quehacer policial, de manera que la Institución tenga bien claro su destino a la luz de los principios filosóficos y dogmáticos que le señalen su razón de ser en el ámbito de las instituciones del Estado. La doctrina aporta los conocimientos y fundamentos necesarios para el correcto empleo de los medios y recursos que requiere la Institución, orientados al cumplimiento de su misión constitucional.

Ella recoge las experiencias y se orienta hacia el futuro para prevenir equivocaciones, a fin de mantener las condiciones para el libre ejercicio de los derechos y libertades de los ciudadanos”.

El Manual de doctrina policial de la Policía Nacional del Perú (diciembre 2018) conceptualiza a la doctrina como el conjunto de conocimientos específicos , sustentos teóricos , valores, principios , costumbres, tradiciones y normatividad que, al ser aplicados a un medio social determinado – en este caso a nuestra policía – permiten establecer lineamientos de acción que orienten el pensamiento reflexivo y el análisis crítico para una adecuada toma de decisiones . Doctrina policial es el perfeccionamiento de los conocimientos policiales dentro del proceso social peruano , sobre la base del desarrollo y sustentación de teorías y principios relacionados con el campo policial , que al ser aplicados a un medio social general programas de acción que , orientados por una metodología adecuada y una estructura de valores éticos -morales , posibilitan alcanzar la finalidad primordial de la policía de conservar el orden público y preservar la paz social .

El autor de esta obra en el libro “ Doctrina y Ciencia Policial “ se refiere que la doctrina policial comprende y perfecciona el conocimiento específico que viene a ser la ciencia policial dentro del proceso evolutivo de nuestra realidad en base al desarrollo y sustento de teorías y principios - de la ciencia policial- que al ser aplicados a un medio social , prescriben programas de acción que orientados por una metodología adecuada, genera una estructura de creencias, principios y valores éticos , compartidos por todos ( cultura organizacional) que posibilitan alcanzar una finalidad concreta .8 La doctrina policial también se le conceptualiza como el conjunto de conocimientos ordenados sistemática y metodológicamente que recoge la historia y cultura policial a través del tiempo, integrando principios, valores y

7 http://pdba.georgetown.edu/Security/citizensecurity/Colombia/politicas/lineamientospolicia.pdf 8 Doctrina y Ciencia Policial .- Coronel Benedicto Jiménez.- Página 36.-Febrero 2003.

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normas sobre su rol constitucional e institucional, los fundamentos filosóficos y legales del Derecho Policial vinculado a la defensa de los derechos humanos, la ley, el orden y la seguridad, así como de su mística y vocación de servicio en la que descansa su cultura organizacional y de promoción de la paz social y el amor por la Patria, representados por sus símbolos, distintivos de mando y autoridad, costumbres y tradiciones que impulsan a la acción generadora de héroes y mártires, que amalgamados constituyen una sólida estructura de Integración e Identidad Policial.

La primera pregunta que debemos hacernos a partir del concepto genérico de doctrina es la siguiente : ¿ Qué conocimiento específico perfecciona la doctrina policial?

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Esquema de la doctrina y sus elementos

Elementos de la doctrina 

Finalidad

 

Primacía de la persona humana y sus derechos fundamentales.

Cumplimiento de la Constitución Brindar servicio a la comunidad eficaz y eficiente

Finalidad concreta

Principios y valores

Programas de acción

Medio social

Metodología (ordenamiento sistemático de métodos y procedimientos que requieren las acciones para alcanzar el fin propuesto)

Orientados

Estructura de principios y valores ( contribuyen a fortalecer la autoestima , cohesión y determinan la política del comportamiento )

PROGRAMAS DE ACCIÓN Objeto y elemento dinámico de la doctrina. Toda doctrina se manifiesta en su accionar , señala en forma precisa la acción que debe realizar el grupo social , utilizando los medios a su alcance, los planes previstos y los criterios de eficiencia .

MEDIO SOCIAL Parte de la realidad que posee características peculiares

Teoría y Principios

TEORIAS PRINCIPIOS En base al desarrollo y sustentación de teorías y principios cognostivos

Conocimiento

Realidad

Mundo existente , mundo ontológico, contiene el ser . La búsqueda de la verdad objetiva de la realidad concreta requiere del perfeccionamiento de un conocimiento

CONOCIMIENTO ESPECÍFICO (Ciencia Policial)

REALIDAD DETERMINADA (Proceso evolutivo)

Toma de conciencia de un aspecto de la realidad que interesa para cumplir la misión y función y para su desarrollo intelectual .

El perfeccionamiento de un conocimiento específico dentro de un proceso evolutivo de una realidad determinada

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CUATRO PILARES DE LA DOCTRINA POLICIAL PERUANA

CUERPO TEORICO

CIENCIA POLICIAL DISCIPLINAS BASICAS O ESPECIALIDADES DISCIPLINA AUXILIARES

CULTURA ORGANIZACIONAL CREENCIAS VALORES ACTITUDES METODOS DE TRABAJO CÓMPARTIDOS POR TODOS

PRINCIPIOS

1) Primacía de la persona humana y sus derechos fundamentales: 2) Unidad de la función policial: 3) Unidad de Comando: 4) Acceso universal a los servicios: 5) Orientación al Ciudadano: 6) Transparencia y rendición de cuentas: 7) Legalidad: 8) Eficiencia y eficacia: 9) La articulación de las intervenciones en el territorio nacional: Artículo VII.Principios Institucionales. Ley Orgánica PNP.

VALORES

1) Honor: 2) Honestidad: 3) Justicia : 4) Integridad: 5) Cortesía: 6) Disciplina: 7)Patriotismo: 8)Pertenencia institucional: 9) Vocación: 10) Servicio: .

Muchos de los autores no se refieren de manera categórica que la doctrina policial comprende y perfecciona la ciencia policial , no obstante que el Reglamento Policial así lo establece en el Art. 87.8 .

El autor plantea que la doctrina policial viene a ser el conjunto de principios, valores y su consecuente teoría - la ciencia policial- que tiene relación con la misión y funciones de la Policía Nacional que aplicada a un medio social determinado y teniendo en cuenta las características peculiares de nuestra institución y país, genera métodos y procedimientos que norma las acciones destinas a alcanzar un finalidad específica.9 Si hacemos un parangón con la doctrina militar que perfecciona la ciencia militar , entonces la respuesta fluye por su propio peso: la doctrina policial perfecciona la ciencia policial .

Entonces, relacionando el concepto genérico de doctrina policial con la ciencia policial , el autor propone como concepto de doctrina policial la siguiente : “ La doctrina policial es el conjunto de principios, valores y su consecuente teoría ( ciencia policial ) que tiene relación con la misión y funciones de la Policía Nacional que aplicados a un medio determinado y teniendo en cuenta sus características y peculiaridades, genera métodos y procedimientos que norma las acciones destinadas a alcanzar una finalidad específica “.

La Doctrina Policial precede y sustenta los conocimientos y conceptos teóricoprácticos sobre el Orden Interno, el Orden Público y la Seguridad Ciudadana.10

9 Doctrina y Ciencia Policial .- Coronel Benedicto Jiménez.- Página 36.-Febrero 2003.

10 https://extranet.mininter.gob.pe/aplicativosweb/admin/archivos/doctrina_policial.pdf.- Cartilla titulada “ Doctrina policial : Orden interno, orden público y seguridad ciudadana “ se extrae el siguiente concepto de doctrina policial .La cartilla fue impresa y difundida con la Resolución Director N° 008-2007-DIREGEN -

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Toda doctrina se desarrolla en una realidad , en un mundo existente, ontológico y contiene el ser .

La búsqueda de la verdad objetiva y de la realidad concreta , requiere perfeccionar un conocimiento específico ; en este caso, relacionado con las funciones que cumple la policía .

La realidad se capta a través del conocimiento que va a construyendo teorías y principios y que vienen a ser enunciados de alta generalización , total aceptación y se extraen de las disciplinas , especialidades o ciencias auxiliares que integran la ciencia policial .

La doctrina se desenvuelve en un medio social y en una realidad que tiene características peculiares .

Es en la realidad criminógena donde se desenvuelve la función policial que tiene relación con los delitos, las faltas y las contravenciones La ciencia policial es el perfeccionamiento de un conocimiento específico o conjunto de conocimientos que tiene por objeto el estudio sistemático y metódico de la policía como institución y como estructura .11

¿ Qué teorías y principios cognoscitivos debe perfeccionar la ciencia policial ?

Las teorías y principios cognoscitivos de las especialidades de la policía, y de las ciencias auxiliares que integran la ciencia policial .

Prevención, orden y seguridad Investigación criminal Inteligencia Control administrativo disciplinario Criminalística

Ciencias jurídicas( derecho penal) Ciencias sociales y humanas Ciencias ideales Ciencias culturales

La policía es una institución que existe, no solo como algo distinto a sus miembros sino que tiene su propia personalidad , su propia cultura organizacional respecto a los que no son de la institución .

DIRPASEG del 10/1/2007 a mérito de la Hoja de Recomendación N° 001-2007-DIRPAEC-PNP /EM del 2/1/2007 , de la Dirección de Participación y Seguridad Ciudadana.

11 El policiólogo, Enrique Fentanes( La Ciencia de la Policía .- Tomo I.- Dogmática General .- Argentina ) llegó a la conclusión de que la ciencia policial tiene por objeto el estudio sistemático y metódico de la policía como institución y estructura .

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CIENCIA POLICIAL Es el conjunto de conocimientos que tiene por objeto el estudio sistemático y metódico de la policía como institución y estructura ( Art. 6 del Reglamento de la Ley Orgánica de la PNP)

OBJETO DE ESTUDIO DE LA CIENCIA POLICIAL

ANALISIS JURÍDICO Condiciones para que una institución exista: Duración Continuidad Realidad

ANALISIS SEMÁNTICO-CONCEPTUAL ANALISIS HISTÓRICO

Institución

ANALISIS REALIDAD CULTURAL ANALISIS AXIOLÓGICO VALORATIVO ANALISIS FINALISTA

LEY ORGÁNICA DE LA PNP DECRETO LEGISLATIVO Nº 1267 16DIC2016.- TÍTULO III.-ORGANIZACIÓN.-CAPÍTULO I.- ESTRUCTURA ORGÁNICA..-Artículo 7.- Estructura Orgánica

1. Alta Dirección 1.1. Dirección General 1.2. Sub Dirección General 1.3. Inspectoría General 2. Secretaría Ejecutiva 3. Órgano de Control Institucional 4. Comité de Asesoramiento 5. Órganos Consultivos 6. Órganos de Administración Interna 6.1. Órganos de Asesoramiento 6.2. Órganos de Apoyo Administrativo 6.3. Órganos de Apoyo Policial 7. Órganos de Línea 7.1.Dirección Nacional de Investigación Criminal 7.2. Dirección Nacional de Prevención, Orden y Seguridad 8. Órganos Desconcentrados 8.1. Macro Regiones 8.2. Regiones y Frentes Policiales 8.3. Comisarías

Estructura

Reglamento de la Ley Orgánica PNP(DS N° 0262017-IN) Título II.- Descripción estructura orgánica.Cap. I.- Estructura orgánica .- Art. 6

La policía como estructura es un organismo vivo , dinámico e interrelacionado , que comprende una serie de organismos de significativas importancia en la técnica y el derecho -orgánico .

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La policía como institución tiene varios componentes : Funcional .- Cumple funciones , una misión o idea, lo que viene a ser en principio, un componente finalista o teleológico.

Histórico-cultural .- Se forma a lo largo de un proceso cultural e histórico , en un realidad históricamente integrada y estructurada por el consenso consuetudinario .

Político .- Es un órgano del poder público como parte del Estado.

Jurídico .- Es un órgano de derecho consuetudinario o escrito del Estado, compuesto por un cuerpo de funcionarios debidamente organizados para cumplir con un función .

El “corpus” caracteriza a la institución como estructura supra individual , con notables consecuencias para la ciencia .

Como estructura encontramos una serie de organismos componentes de significativa importancia en la aplicación técnica y procedimientos . ¿Qué comprende la ciencia policial?

Comprende varias disciplinas y ciencias auxiliares que tiene relación con su misión y funciones .

Algunas disciplinas son básicas y tienen su propia metodología ( cinco especialidades de la policía ) y disciplinas auxiliares ( ciencias culturales, ciencias ideales, ciencia jurídica , etc.).

Si cogemos como ejemplo de una de las disciplinas de la ciencia policial como es la criminalística , la teoría y principios que desarrolla tienen que ver con esta ciencia .

A su vez la Criminalística es la ciencia auxiliar del derecho penal que se ocupa de los métodos y modos práctico de dilucidar las circunstancias de la perpetración de los delitos, individualizando a los culpables.

Es útil para el descubrimiento del delito y la identificación del delincuente .

Su objeto de estudio es la determinación del delito , del delincuente y su finalidad , convertir los indicios y evidencias físicas encontrados en pruebas periciales .

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La criminalística se sustenta en principios como la identidad ( demostrar si dos cosas son semejantes ), el intercambio de Locard ( teoría fundamental sobre la cual se basa en el examen de la evidencia física , cada vez que dos cosas entran en contacto , existe siempre una transferencia de material de una cosa la otra y todo contacto entre el delincuente en la escena de su acción, deja evidencias físicas ( se encuentra en el lugar inusitado material que o es común o que tiene cierta individualidad )

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La policía es una institución que existe, no solo como algo distinto a sus miembros sino que tiene su propia personalidad , su propia cultura organizacional respecto a los que no son de la institución .

Como institución tiene varios componentes : Funcional .- Es un órgano que cumple funciones y que cumple a una misión o idea, lo que viene a ser en principio, un componente finalista o teleológico.

Histórico-cultural .- Se forma a lo largo de un proceso cultural e histórico , en un realidad históricamente integrada y estructurada por el consenso consuetudinario .

Político .- Es un órgano del poder público como parte del Estado.

Jurídico .- Es un órgano de derecho consuetudinario o escrito del Estado, compuesto por un cuerpo de funcionarios debidamente organizados para cumplir con un función .

CAPITULO 4: FASES O ETAPAS DE LA POLICIAL ( IOPO)

INTELIGENCIA OPERATIVA

La Inteligencia Operativa Policial en el proceso de su historia ha tenido momentos históricos previos e importantes, que respondió a una necesidad de construir una herramienta necesaria (teorías, procedimientos y técnicas) para combatir a las organizaciones terroristas como Sendero Luminoso, la cual fue construida en base a la teoría y conocimiento previo de la investigación policial (compuesta en dos fases inteligencia e investigación) tomando relevancia con el resultado de la captura del líder de SL Abimael Guzmán (1992) por el grupo denominado Grupo Especial de Inteligencia (GEIN) de la Dirección Nacional Contra el Terrorismo.

En los últimos años las amenazas que representan un riesgo para la seguridad ciudadana son muy diferentes a las del siglo pasado, teniéndose que estas afectan la tranquilidad de las personas como el crimen organizado y la corrupción, por mencionar las más relevantes; que a través de los que integran su estructura logran hacer que estas organizaciones no sean ubicadas y capturados, teniéndose en consideración que cada vez evolucionan sus modalidades.

Para la ejecución de la inteligencia operativa policial es necesario revisar el marco jurídico que regula y controla la labor de inteligencia e investigación, actividad que debe ser concordante con el DL N° 1141 y el Código Procesal Penal (2004) que tienen como finalidad de realizar diligencias para descubrir un hecho delictivo, realizando lo necesario; en tal sentido el citado código establece procedimientos que son identificados como Técnicas Especiales de Investigación (entrega vigilada, agente encubierto, vigilancia, interceptación de comunicaciones y otros), adoptando una legitimación formal para su ejecución, sin embargo, el citado código establece que deben ser regulados y supervisados judicialmente para evitar que colisionen con derechos o garantías

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fundamentales, así como, se apliquen arbitrariamente; asimismo, el uso de estas Técnicas Especiales en la Investigación del delito, es con el objetivo de obtener los indicios , evidencias y elementos de convicción a fin de la autoridad judicial establezca las responsabilidades de los presuntos autores del hecho delictivo.

Primera fase: inteligencia Empieza cuando se plantea la misión , se selecciona un “ blanco objetivo” que viene a ser un integrante de una organización criminal a la que se pretende desarticular y se formula el plan de operaciones elaborando una hipótesis de trabajo, utilizando la teoría y el método de inteligencia operativa.

El plan de operaciones plantea en su ejecución el desarrollo de ciertos procedimientos con sus respectivas técnicas, tales como: La Observación, vigilancia y seguimiento (Ovise), el análisis operativo ( de la operación que se lleva a cabo , todos los días) y la investigación básica.( personas, inmuebles,

vehículos)

En el plan de operaciones se especifica la misión y la selección del objetivo , clave como punto de partida de toda la operación, tal es así que el éxito de la misión depende de una buena selección del blanco u objetivo .

La segunda fase: Investigación Criminal Esta fase empieza con el planeamiento de las intervenciones y/ o capturas y así se da inicio a lo que se conoce como “investigación” dentro del proceso de la inteligencia operativa policial. Luego se realizan los diversos registros Personal, vehicular, domiciliario.

Es importante escoger el momento, lugar y las circunstancias más favorables para iniciar esta segunda fase y se recomienda que todas las diligencias que se efectúan, deben ser filmadas y fotografiadas para perennizar el hecho, contando con la presencia del representante del Ministerio Público (Fiscal) que le va a dar validez y formalidad a las diligencias y garantizar los derechos de los detenidos.

Coordinar previamente para la llegada del Fiscal y para que tome conocimiento del estado actual de la operación y pueda participar en forma más efectiva.

Luego de la identificación plena de los intervenidos, se procede a realizar otras diligencias propias de la investigación: levantamientos de actas, entrevistas preliminares, toma de fotografías, manifestaciones, etc.

Después viene el interrogatorio de inteligencia, las confrontaciones, las actas de reconocimiento, las verificaciones “in situ”, las reconstrucciones policiales de los hechos, la toma de manifestación, las pericias, hasta culminar con la elaboración del documento final llamado parte, informe o atestado policial por medio del cual se pone a disposición de la autoridad del Ministerio Público el documento con sus accesorios y los implicados.

El objetivo de la IC es averiguar la circunstancias que rodean la comisión de un hecho ( precedentes, concomitantes y posteriores ) , que sean relevantes para

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determinar que existe un hecho incriminado, que la conducta incriminada es delictiva y puede ser atribuida a una persona a título de autor o participe ( imputación necesaria o concreta ) sustentado con indicios concretos o elementos de convicción para que pueda ser denunciada y responda por la comisión de un hecho punible. ¿Qué significa “ determinar si la conducta es incriminada”?

Cuando la conducta o comportamiento humano es delito cuando reúne los niveles o características del injusto penal ( tipicidad y antijuricidad) y culpabilidad .

Según la teoría de la imputación objetiva una conducta incriminada es delictuosa o una acción es objetivamente típica, cuando causa un resultado típico ( lesión o daño ) y jurídicamente se reprocha a una persona como autor o partícipe por la acusación del resultado típico.

Entonces, quien conduce la investigación y define la estrategia adecuada, y como tal, es el Ministerio Público y la Policía está obligado a apoyarlos (Artículo 65.3 del CPP-2004 : la función de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la conducción del fiscal: Artículo 69.2 CP-2004: el fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito , con tal propósito , la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función ).

En la investigación criminal , el pesquisa ( investigador) empieza la investigación comprobando la realidad de los hechos denunciados para luego seguir un método empezando por elaborar hipótesis objetivas y verosímiles, no especulativas o conjeturales hasta llegar a comprobar las hipótesis incriminatorias .

La IC no obedece a la espontaneidad e intuición, se debe seguir un riguroso método y plan ( plan de IC) conforme al hecho o caso específico .

El plan de investigación criminal debe elaborarse por escrito y se aplican varios procedimientos .

Los agentes dedicados a esta labor cumplen funciones, tanto en la fase de inteligencia corroborando la información obtenida a través de las Ovises y en la segunda fase, después de los allanamientos y las detenciones , hasta la culminación de la investigación con la elaboración del informe .

Cuando se ingresa a la etapa de allanamiento y detenciones, se hacen cargo de los diversos registros, tanto personal, vehicular y domiciliario, coordinando con los fiscales para estas tareas .

Es importante escoger el momento, lugar y las circunstancias más favorables para iniciar esta segunda fase y se recomienda que todas las diligencias que se efectúan, deben ser filmadas y fotografiadas para perennizar el hecho, contando

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con la presencia del representante del Ministerio Público (Fiscal) que le va a dar validez y formalidad a las diligencias y garantiza los derechos de los detenidos.

Este personal es la cara visible de la organización porque coordina de manera permanente con los fiscales en las dos etapas para que tome conocimiento del estado actual de la operación y pueda participar en forma más efectiva. Así se logra mantener la identidad de los agentes de Ovise en reserva .

Luego de la identificación plena de los intervenidos, se procede a realizar otras diligencias propias de la investigación: levantamientos de actas, entrevistas preliminares, toma de fotografías, manifestaciones, etc.

Después viene el interrogatorio de inteligencia, las confrontaciones, las actas de reconocimiento, las verificaciones “in situ”, las reconstrucciones policiales de los hechos, la toma de manifestación, las pericias, hasta culminar con la elaboración del documento final llamado( informe ) por medio del cual se pone a disposición de la autoridad del Ministerio Público el documento con sus accesorios y los implicados.

La fase de investigación criminal cubre todo la operación.

En la fase de inteligencia cumplen labor de apoyo en investigación básica ( personas, vehículos, inmuebles , etc. ) ahondando y corroborando la información que obtienen los agentes que desarrollan la Ovise .

Una vez que se realiza las intervenciones y/o detenciones, la fase de investigación se hace cargo de esta etapa hasta la elaboración del informe , mientras que los agentes de Ovise desarrollan lo suyo .

Los investigadores , en compañía de los fiscales, como apoyo del fiscal y dirección del fiscal , se hacen cargo del registro personal, domiciliario, levantamiento de actas, recojo y traslado de indicios, traslado de detenidos , entrevistas, interrogatorios, manifestaciones, análisis de documentación y especies, reconocimientos, diligencias complementarias, calificación criminalística o policial del hecho, la elaboración del informe final ..

No es lo mismo decir investigación policial que investigación criminal ; el primero se genera alrededor de los delitos, las faltas y las contravenciones , el mundo criminógeno donde se desenvuelve la doctrina policial y es competencia de la función policial .

CAPÍTULO 5: LA TÉCNICA DE SEGUIMIENTO (OVISE)

OBSERVACIÓN,

VIGILANCIA Y

Es una técnica de la teoría de inteligencia operativa policial muy importante que se utiliza en la primera fase ( inteligencia ).

Algunos tienden a confundir esta técnica con la teoría de inteligencia policial operativa que es más amplia y comprende dos fases: inteligencia más investigación .

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También la Ovise (Observación , vigilancia y seguimiento) es un concepto más amplio que la “videovigilancia “ que aparece en el artículo 207 del NCPP ( presupuestos y ejecución ) la misma que debe ser ordenada por el fiscal en casos de investigaciones por delitos violentos , graves o contra organizaciones delictivas , ya sea por propia iniciativa o a pedido de la policía , sin conocimiento del afectado, para realizar tomas de fotografías y registro de imágenes o para utilizar otros medios técnicos especiales determinados con finalidad de observación ( drones o satelitales ) o investigar el lugar de residencia del investigado .

Si la policía especializada pretende aplicar la técnica de Ovise ( observancia , vigilancia y seguimiento) o “videovigilancia” como se menciona en el NCPP , entonces, debe pedirle al fiscal, de manera justificada( que sea indispensable o provechosa ) quien autoriza la aplicación y desarrollo de esta técnica, aperturando un expediente o cuaderno fiscal .

Esto le resta iniciativa y autonomía a la policía especializada con riesgo de vulnerar los principios de seguridad, compartimentaje , oportunidad y sorpresa .

Además , según los procedimientos que establece la videovigilancia, este medio técnico de investigación se utiliza cuando resulte indispensable para cumplir fines de esclarecimiento o la cuando la investigación resultare menos provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios .

El problema está en que muchos fiscales no están capacitados para establecer los presupuestos de indispensabilidad y que sería provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios o para señalar estos requisitos .

Según el NCPP estos medios técnicos pueden dirigirse contra otras personas cuando exista dificultades para la averiguación del hecho investigado o si no se hace, resultaría menos provechosa o cuando la tercera persona está en conexión con el investigador y resulta indispensable para cumplir la finalidad de la investigación sin cuya realización se puede frustrar dicha diligencia de esclarecimiento y puede verse agravado .

Cuando los medios técnicos de investigación se realicen en el interior de un inmueble o en recinto cerrado se requiere autorización judicial y para la utilización como prueba en el juicio rige el procedimiento de control previsto para la intervención de las comunicaciones .

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PRESUPUESTO O REQUISITOS PARA LA VIDEO VIGILANCIA ( ART . 207 CPP -2004) Videovigilancia y toma de fotografía Presupuestos o requisitos ART. 230.1 CPP2204 El fiscal Por propia iniciativa, a pedido de la policía y sin conocimiento del afectado

-

Realizar toma fotográfica y registro de imágenes - Utilizar otros medios técnicos especiales determinados con finalidades de observación o para investigación del lugar de residencia del investigado ( o investigados en el caso de organizaciones delictivas )

SUBCAPÍTULO II La intervención en las comunicaciones y telecomunicaciones Art. 230 CPP-2004

1. Delitos violentos, graves o mediante organizaciones delictivas Solicita al Juez de Investigación Preparatoria la intervención y grabación de las comunicaciones telefónicas , radiales o de otras formas de comunicación ( rige el Art. 226.4 CPP) Presupuestos: 1. La investigación debe tener por objeto la identificación de los autores o partícipes o las circunstancias en las que se ha perpetrado delitos violentos ( violencia física o psíquica contra el sujeto pasivo), graves ( penas privativas de libertad no menor de cuatro años) y mediante organizaciones delictivas ( Art. 317 CP)

2. Principio de proporcionalidad 2. Se deben disponer cuando resulte indispensables para cumplir los fines del esclarecimiento del delito o cuando la investigación resultare menos provechosa o se varía seriamente dificultada por otro medios( principio de proporcionalidad : cuando no existe otro medio más eficaces para averiguar la identificación de ls autores o partícipes de delitos violentos , graves o cometidos por organizaciones delictivas . O cuando existan otras medidas menos invasivas de la privacidad o el derecho a la propia imagen de los intervenidos .

3. Razones de necesidad o eficacia en la investigación ( afectación de terceros ) Solo podrán dirigirse contra otras personas si la averiguación de las circunstancias del hecho investigado se viera de otra forma , esencialmente dificultadas o de no hacerlo resultare relevantemente menos provechosas. La utilización de la videovigilancia y la toma de fotografías se podría utilizar afectando el derecho de otras personas por razones de necesidad y eficacia en la investigación .

Es necesario que la afectación de terceros se base en suficiente base indiciaria que permita vincularlos con el investigado no solo por afinidad o parentesco ( amigos, parejas sentimentales , parientes, etc)

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4. Otros medios técnicos especiales determinados Para la aplicación de estas medidas se puede utilizar otros medios técnicos especiales determinados, siempre con finalidades de observación o para la investigación del lugar de residencia del investigado.

Ejemplo, además de las cámaras de videovigilancia (CCTV o videovigilancia IP) y de las fotografías se puede utilizar modernos aparatos de captación de sonidos , grabadoras de imágenes con infrarrojo, etc.

Cuando resulte indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigación resultare menos provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios .

Se puede dirigir contra otras personas cuando en base a determinados hechos se debe considerar que están en concesión con el investigado o cuando resultare indispensable para cumplir con la finalidad de la investigación sin cuya realización se podría frustrar dicha diligencia o su esclarecimiento pueda verse esencialmente agravado.

Motivación El requerimiento fiscal y la orden judicial para su aplicación debe ser proporcionada , razonable y obedecer a estrictas rezones de necesidad y eficacia de la investigación y estrictamente necesario para los fines de la investigación .

Registro Es necesario que se agregue al Art. 207 la obligación que tiene la fiscalía y la policía de registrar las imágenes o las muestras fotográficas en archivos confidenciales bajo supervisión del Juez de IP sin que tenga carácter de permanente o ilimitado.

Duración La utilización de la video vigilancia no puede durar más de 30 días , excepcionalmente se puede prorrogar por plazos sucesivos previo requerimiento del fiscal y decisión motivada del juez de IP( 230.6 CPP)

Control jurisdiccional Existe una excepción al control jurisdiccional previo en la aplicación de las medidas limitativas de video vigilancia y toma de fotografías cuando se trata de investigaciones por deltos violentos, graves o contra organizaciones criminales . El uso en la investigación de las imágenes puede ser objeto de valorización según el caso concreto y de acuerdo a los interese en conflicto .

Aparte de la videovigilancia , existe los procedimientos en cuanto a la intervención de las comunicaciones y telecomunicaciones que se mencionan en los artículos 230 y 231 del CPP-2004 .

Este es otro tema que rompe el molde tradicional como se actuaba en los inicios de la década de los noventa en cuanto a las operaciones de inteligencia por parte de la policía .

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Ahora, conforme al NCPP, es el fiscal quien realiza el requerimiento al juez de investigación preparatoria la intervención de las comunicaciones y telecomunicaciones, ya sea en la etapa preliminar o preparatoria .

Los presupuestos materiales y procesales para la intervención de comunicaciones y telecomunicaciones (Artículo 230 del CPP) son los siguientes : 

Cuando existen suficientes elementos de convicción para la comisión de un delito con pena superior a los cuatro años de privación de la libertad o un delito grave ( presupuesto material) .



La intervención es absolutamente necesaria para proseguir con las investigaciones y se realiza necesariamente dentro de la investigación preparatoria, descartándose su dictado en las diligencias preliminares de ahí que el artículo 338.4 del Código Adjetivo exija al fiscal la formalización de al investigación preparatoria para efecto de las medidas coercitivas .



Se solicita al juez de investigación preparatoria la intervención y grabación de comunicaciones telefónicas , radiales o otras formas de comunicación ( el juez de investigación preparatoria resuelve en trámite reservado e inmediatamente , teniendo a la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal.- La denegación de la medida puede ser apelada por el fiscal e igualmente se tramitará reservada por el Tribunal Superior, sin trámite alguno e inmediatamente .



La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o contra persona que se comunican con él .



El requerimiento fiscal o la resolución judicial que lo autorice la intervención de comunicaciones deberá contener el nombre y la dirección del afectado con la medida , la identidad del teléfono y otro medio de comunicación o telecomunicaciones a intervenir, grabar o registrar . Indicará la forma de la interceptación , su alcance y duración , la dependencia policial o fiscalía que se encargará de la diligencia de intervención y grabación o registro .



El juez comunicará al fiscal que solicitó la medida el mando judicial de levantamiento del secreto de las comunicaciones



La comunicación a los concesionarios de servicios públicos de teleco municiones a efectos de cautelar la reserva del caso , será mediante oficio y en dicho documento se transcribirá la parte concerniente.



La intervención no puede durar más de sesenta días , excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos , previo requerimiento sustentado por del fiscal y decisión motivada del juez de Investigación Preparatoria .



Si los elementos de convicción tenidos en consideración para ordenar la medida desaparecen o hubiera transcurrido el plazo de duración fijado por la misma ,ella deberá ser interrumpido inmediatamente .

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PROCEDIMIENTO PARA LA INTERVENCION DE COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES (ART. 230 Y 231)

ART. 230.1 CPP

EL FISCAL

SUBCAPITULO II La intervención de comunicaciones y telecomuncacione s Art. 230 CPP

Solicita al juez de investigación preparatoria la intervención y grabación de las comunicaciones telefónicas , radiales o de otras formas de comunicación ( rige el Art. 226.4 NCPP) Presupuestos : Material (delito grave, violentos : pena más de 4 años ) Elementos de convicción para considerar la comisión de un delito sancionado con pena superior a cuatro años.

Procesal.La petición o requerimiento del fiscal al juez dentro de la investigación preliminar en curso (investigación formalizada o en las diligencias previas -investigación preliminar ) La intervención es absolutamente necesaria para proseguir con las investigaciones ( de carácter excepcional y siempre que no exista otro medio menos incisivo)

Exp. N° 01470-2010-65-JR-PE-02.2do.JIP Puno F) 4.5 y 6 Resumen El fiscal requiere la intervención del juez de investigación preparatoria de manera motivada , con elementos de convicción y cuando sea absolutamente necesario .

El juez emite mandato judicial de levantamiento del secreto de las comunicaciones y oficia a los concesionarios de telecomunicaciones .

Si desaparecen los elementos de convicción se suspende la medida.

Lo interceptación no puede durar más de días , excepcionalmente puede prolongarse en plazos sucesivos pero debidamente sustentado .

Orden Judicial (Art. 230.2 NCPP) Contra el investigado.

Contra personas de las que cabe estimar fundadamente , en mérito de otros datos objetivos determinados que reciben o tramitan por cuenta del investigado determinada comunicación o que el investigado utiliza su comunicación.

Art. 230.3 NCPP.- Requerimiento fiscal y la resolución que lo autoriza : - Nombre y dirección del afectado - Identidad del teléfono a intervenir, grabar o registrar ( u otro medio) - La forma de interceptación , su alcance y duración - Dependencia fiscal o policial que se encargará de la diligencia de intervención y grabación del registro .

Desaparecen los elementos de convicción o se cumple el plazo de la medida Art. 230.5NCPP Si los elementos de convicción tenidos en consideración para ordenar la medida desaparecen o hubiere transcurrido el plazo de duración fijado para la misma , deberá ser interrumpido inmediatamente .

Art. 230.6 NCPP Duración La interceptación no puede durar más de 60 días , excepcionalmente puede prolongarse pro plazos sucesivos , previo requerimiento sustentado del fiscal y decisión motivada del juez de investigación preparatoria .

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Comunicación del juez (Art. 230.3.-último párrafo) El mandado judicial de levantamiento del secreto de comunicaciones.

El juez le comunica al fiscal que solicitó la medida Oficia a los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones .

A efectos de cautelar la reserva del caso mediante oficio y en dicho documentos se transcribe la parte concerniente.

Los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones ( Art. 230-4 NCPP) Facilitan en forma inmediata la geolocalización de teléfonos móvile y la diligencia de intervención , grabación o registro de comunicaciones que hayan dispuesto mediante resolución judicial en tiempo real e ininterrumpida las 24 horas de los 365 días del año bajo apercibimiento de ser pasibles de responsabilidades de ley en caso de incumplimiento .

Los servidores de dichas empresas deben guardar secreto , salvo que se les cite como testigo en el procedimiento.

Los concesionarios otorgan el acceso , la compatibilidad y conexión de su tecnología con el sistema de intervención y control de comunicaciones de la PNP. Se obligan a mantener compatibilidad con el sistema PNP cuando por razones de innovación renuevan sus equipos y solfware

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Art.231 CPP

REGISTROS DE LAS INTERVENCIONES DE COMUNICACIONES TELEFONICAS O DE OTRAS FORMAS DE COMUNICACIÓN

Registrada mediante la grabación y aseguramiento de la fidelidad de al misma (Art. 213.1 CPP) -Grabaciones , indicios y/o evidencias recolectadas durante el desarrollo de la ejecución de la medida dispuesta por el mandato judicial -El acta de recolección y control Serán entregados al fiscal quien dispone su conservación con todas las medidas de seguridad al alcance y cuidados que las mismas no sean conocidas pro personas ajenas al procedimiento .

El acta de recolección y control Art. 231-2 CPP En el acta se dejan constancia de los actos de recolección y control de las comunicaciones durante al ejecución del mandato judicial .

El fiscal o juez disponen la transcripción de las partes relevantes de als comunicaciones levantándose el acta correspondiente , sin perjuicio de guardar la grabación completa de las comunicaciones .

Las grabaciones serán conservadas hasta la culminación del proceso penal , ocasión en que la autoridad judicial dispone la eliminación de los irrelevantes .

Igual hará el fiscal en el caso de que la investigacíón no se judicialice , previa autoziación del juez competente.

Poner en conocimiento del afectado todo lo actuado Art. 213.3 CPP

Grabaciones en que se aprecia la comisión de presuntos delitos ajenos a la investigación

Ejecutada la medida de intervención y realizadas las investigaciones inmediatas en relación al resultado de aquella se pondrá en conocimiento del afectado todo lo actuado. Ese puede instar el reexamen judicial dentro del plazo de tres días de notificado el afectado : - Será posible si el objeto de la investigación lo permite.

- No pone en peligro la vida o la integridad corporal de terceras personas .

El secreto de las mismas requerirá de resolución judicial motivada y estará sujeta a un plazo que el juez fijará .

Art. 321.2 in fine El fiscal comunica estos hechos al juez que autorizó la medida, con la celeridad e inmediatez que el caso amerita .

Las actas de recolección y control de las comunicaciones se incorporan a la investigación al igual que la grabación de las comunicaciones relevantes .

Estos procedimientos que ordena la fiscalía o se hacen con su autorización, tanto para la videovigilancia y las interceptaciones telefónicas no permiten cautelar la reserva del caso y, tarde o temprano, si no se sabe manejar estos procedimientos se pierde la sorpresa y oportunidad, un principio de la inteligencia operativa policial ; más aún, que en el artículo 231.3 CPP-2004 se pone en conocimiento del afectado todo lo actuado , ejecutada la medida de intervención y realizada las investigaciones inmediatas en relación al resultado

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de aquella y que el investigado puede instar a un reexamen judicial dentro del plazo de tres días de notificado .

La Ovise, como técnica puede ser aplicada para combatir cualquier tipo de delito dentro del crimen organizado partiendo del hecho de que esta teoría fue elaborada por policías y para policías para combatir uno de los delitos más peligrosos de la escala delictiva como es el terrorismo.

Esta técnica requiere de una permanente actualización y adecuación al modus operandi, a las circunstancias y a la personalidad del enemigo que se combate.

Requiere planeamiento, táctica improvisadas de acuerdo con las circunstancias y sujetarse al principio de que “el arte de las operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber esperar, haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud para asimilar la cambiante situación”.

Es una actividad que mantiene cierto nivel de reserva y requiere mucho profesionalismo.

En la Ovise existe un principio clave “ el primer error puede ser el último” debido a que si es detectada , puede traerse abajo todo el trabajo de inteligencia de largo tiempo y crear graves problemas a la organización , denuncias por seguimientos y vigilancias , por restricción de la libertad de las personas y en grado extremo, constituye el fracaso de la operación de inteligencia que demanda tiempo y sacrificio.

Esta técnica se basa en otro principio : “Observar y seguir sin ser visto”.

Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de inteligencia, jóvenes, motivados psicológicamente y preparados física y mentalmente.

Cada cierto tiempo se evalúa esta técnica y se capacita a los agentes sin paralizar la operación, buscando un reciclaje o la retroalimentación (alumno aprende y cuando es capacitado, enseña).

Parte de una misión específica y una selección previa del objetivo, es un trabajo calificado , profesional y requiere dedicación exclusiva.

En cuanto a la “selección del blanco u objetivo” también genera un dilema con los procedimientos para la videovigilancia e intervención de la comunicaciones porque así como está planteado los procedimientos , no cabría la selección del blanco u objetivo por la policía especializada .

Este es un dilema que tiene que resolverse en la teoría y método de inteligencia policial operativa porque no cabe la videovigilancia o las escuchas predilictuales o de prospección , desligadas de la realización de un hecho delictivo y no cabe obviamente decretar una intervención telefónica para tratar de descubrir , sin la adecuada precisión de los actos delictivos .

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Es sabido que la etapa de inteligencia en la mayoría de las veces navega en las sombras y poco a poco se presenta la luz .

La técnica de Ovise comprende la observación, la vigilancia y el seguimiento (Ovise).

La observación El arma principal de la observación es la vista , el oído y es importante la observación en la vigilancia “fija” o “inmóvil”.

La observación permite determinar, basándose en los indicios y la inferencia lógica , las vulnerabilidades o debilidades del enemigo.

Es el principal procedimiento de la inteligencia policial operativa realizada por los agentes que realizan trabajo de “campo” o integran los grupos de vigilancia.

Es cuando se mantiene bajo control a personas y lugares para obtener información con un propósito determinado.

En cuanto a las personas, se busca conocer sus actividades, rutina, personalidad, características personales, cómo viste, cómo camina, con quién o quiénes contacta, defectos, señales particulares, vicios, etc.

En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener toda información que nos lleve a conocer quién o quiénes viven, quién llega a la casa, quién maneja el automóvil, qué rutina tienen en la casa, etc.

La observación no solo consiste en mirar, sino en observar porque es diferente mirar que observar( que vas más allá, a los detalles).

Una observación técnica y profesional nos conduce a predecir y adelantarnos a los movimientos del objetivo y nos facilita la obtención de indicios que mediante la inferencia nos conduzca a conocer las vulnerabilidades del enemigo.

Un buen observador debe estar capacitado en forma teórica y práctica porque es la única manera de perfeccionarse para obtener buenos resultados.

Es la utilización de los cinco sentidos sin perder de óptica que "observar no es igual que mirar".

La clave del éxito de un observador está en su concentración para captar los mayores detalles sobre el blanco u objetivo; es decir, concentrar toda su atención y mente hacia la consecución de datos precisos y detalles importantes.

El arma principal de un observador es su vista y oído, mirar y escuchar todo lo que suceda alrededor.

Una buena observación permite realizar, basándose en los indicios, la inferencia lógica para determinar las vulnerabilidades o debilidades del objetivo. La observación exige tener sentido común y una intuición desarrollada.

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La experiencia y el conocimiento del enemigo juega un papel importante.

El agente de inteligencia debe ser un observador por excelencia; mirar y escuchar todo lo que suceda en su entorno.

La observación permite identificar, mediante la intuición, quién o quiénes tienen mayor nivel o jerarquía dentro de la organización.

La vigilancia y el seguimiento La vigilancia es considerada una técnica y un arte. Emplea tanto la observación (vigilancia fija) y el seguimiento (vigilancia móvil).

Es una antigua técnica de la policía para conseguir datos o información del enemigo .

Se tiende a confundir el término vigilancia con el de seguimiento; en la práctica existe una diferencia muy sutil: el seguimiento es la vigilancia móvil, a pie, o en vehículo.

Se debe tomar en cuenta lo siguiente: La vigilancia (sea fija o móvil) se utiliza con varios objetivos, es una técnica muy valiosa por lo que debe existir agentes de inteligencia que se dediquen exclusivamente a esta labor de vigilancia – convertirlos en especialistas de la calle - y se les debe dotar de una teoría e instrumentos necesarias para la realización de la vigilancia.

La clave del éxito en la vigilancia es que el enemigo no se dé cuenta o detecte nuestra presencia o sospeche de ella.

Al que ejerce la vigilancia se le denomina “ agente de Ovise”, o simplemente , “mordedor “.

Cuando se empieza a aplicar la teoría y el método de inteligencia operativa policial se empieza a remozar la técnica de Ovise como una técnica necesaria que coadyuve a la necesidad de reinventar o reorientar la estrategia que hasta ese momento se venía desarrollando : actuar de manera proactiva , buscando al enemigo para conocer sus contactos para luego golpear la cabeza.

La idea era desarticular estas organizaciones criminales o neutralizarlas a través de las capturas de sus jefes, cabecillas o dirigentes a través de operaciones operativas de inteligencia policial aplicando con preferencia, la Observación, Vigilancia y Seguimiento ( Ovise ).

La Ovise permite conocer al enemigo en su forma de actuar, identificar sus puntos débiles , sus redes y contactos .

Esta técnica fue remozada o actualizada por policías antiterroristas conocer los secretos de estas organizaciones criminales con la finalidad de demostrar la culpabilidad de los objetivos antes de ser detenidos .

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La Ovise se aplica en la fase de inteligencia operativa policial que viene a ser una de los eslabones de la teoría y el método de inteligencia operativa .

La inteligencia nos proporciona la forma de pensar , actuar y sentir del adversario y la investigación criminal era como la luz que aclaraba las sombras en que muchas veces navegaba la inteligencia .

Ambas etapas se realizan por una sola organización para no perder el principio de la “ oportunidad y sorpresa”, porque si otro grupo interviene, no conoce detalles de la operación y tampoco se involucran en la ejecución de la operación porque consideran que no es su caso o es demasiada responsabilidad que deben asumir en cuanto a los allanamientos y capturas ..

Clases de Vigilancia Se clasifican por la posición, por el medio empleado y por la forma. Por la posición son fijas(cuando la observación se realiza desde uno o más puntos fijos (puestos de vigilancia) para conocer lo que acontece en el área bajo vigilancia, móvil (es el seguimiento con desplazamiento de acuerdo al movimiento del objetivo observado y se realiza a pie o con vehículo, mixtas o combinadas (es el uso combinado de la fija y de la móvil).

Por el medio empleado son a "pie" (uno o más agentes de inteligencia, en "vehículos" (terrestre: automóvil, bicicleta, motos), "aéreo" (helicópteros), "marítimo "(lanchas y deslizadores).

Por la forma son vigilancia próxima o cerca (cuando se mantiene al sujeto vigilado, muy cerca) o a distancia o floja (se vigila a distancia al blanco).

La vigilancia a distancia es la clásica donde el seguimiento debe ser disimulado al máximo y no importa perder de vista al sujeto. Se emplea en el seguimiento de objetivos importantes.

Es el tipo de vigilancia que se emplea con mayor frecuencia en las operaciones de inteligencia.

Otro tipo de vigilancia es por etapas o "rana". Consiste en controlar, poco a poco, las actividades del sujeto, hasta averiguar finalmente todos sus movimientos.

Así se le vigilará un tiempo en su casa, luego en su oficina, en su desplazamiento; luego se reúne toda la información obtenida en torno al sujeto.

Se emplea estas medidas para evitar que el seguimiento sea detectado.

El “reglaje” es una vigilancia con tiempo ( en la mañana, tarde o noche, al día siguiente , una semana , un mes) Una Ovise es profesional y técnica cuando consiste en buscar y ubicar un blanco u objetivo, previamente seleccionado. Luego se estudia sus actitudes y comportamientos, horario, rutas de desplazamiento, medidas de seguridad que adopta, su rutina, etc.

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Una vez seleccionado y ubicado el blanco entra a tallar el análisis e investigación básica para ahondar la información obtenida del blanco u objetivo y se elabora el plan de Ovise designándose el equipo que va a estar a cargo de controlar todos sus movimientos hasta conocer sus contactos, estableciendo la red de toda la organización para llegar a la cabeza o jefatura, lugar donde se le debe dar el golpe final para desarticularla..

OBSERVACION , VIGILANCIA , SEGUIMIENTO , REGLAJE O MARCAJE ( https://www.academia.edu/33103259/ MANUAL_DE_INTELIGENCIA_OPERATIVA_POLICIAL.- Benedicto Jiménez Bacca)

OBSERVACION Consiste en mantener bajo control a personas y lugares para obtener información con un propósito determinado. En cuanto a las personas, se busca conocer sus actividades, rutina, personalidad, características personales, cómo viste, cómo camina, con quién o quiénes contacta, defectos, señales particulares, vicios, etc.

En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener toda información que nos lleve a conocer quién o quiénes viven, quién llega a la casa, quién maneja el automóvil, qué rutina tienen en la casa, etc.

La observación no consiste sólo en mirar, sino en observar.

VIGILANCIA La vigilancia es considera una técnica y un arte que utiliza tanto la observación (vigilancia fija) y el seguimiento (vigilancia móvil). Es una antigua forma de conseguir datos. Se tiende a confundir el término vigilancia con el de seguimiento. En la práctica existe una diferencia muy sutil: el seguimiento es la vigilancia móvil, a pie, o en vehículo.

Se clasifican por la posición, por el medio empleado y por la forma. Por la posición son fijas(cuando la observación se realiza desde uno o más puntos fijos (puestos de vigilancia) para conocer lo que acontece en el área bajo vigilancia, móvil (es el seguimiento con desplazamiento de acuerdo al movimiento del objetivo observado y se realiza a pie o con vehículo, mixtas o combinadas (es el uso combinado de la fija y de la móvil).

Por el medio empleado son a "pie" , en "vehículos" (terrestre:automóvil, bicicleta, motos), "aéreo" (helicópteros), "marítimo "(lanchas y deslizadores), drones . Por la forma : vigilancia próxima o cerca (cuando se mantiene al sujeto vigilado, muy cerca) o a distancia o floja (se vigila a distancia al blanco).

REGLAJE O MARCAJE Es la vigilancia o el seguimiento con tiempo ( horas, días , semanas, etc.

SEGUIMIENTO ( vigilancia móvil )

La Mimetización La mimetización es la propiedad que tienen los animales y las plantas de asimilar las formas y colores de otros seres o del medio en que se vive. El fin que persigue la naturaleza es la conservación individual.

La mimetización del agente de inteligencia, es el arte más elaborado y perfeccionado de la labor de inteligencia y de contrainteligencia. Sirve para camuflarse en el medio en que se va a realizar el trabajo. Para su utilización requiere profesionalismo y estar preparado para realizar los cambios de vestimenta y de (caracterización: no sólo es el cambio externo sino de actitudes, amoldarse al medio donde se trabaja).

Deben adaptarse a las formas de ser de las personas del lugar donde se tiene que realizar la operación; por ello, el agente debe reunir ciertas cualidades que son indispensables para desempeñar esta labor, pues cualquier persona no puede hacerlo, ya que la "caracterización" requiere amoldarse al medio ambiente donde va actuar.

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Sendero Luminoso llamaba a la mimetización “camuflaje” y también utiliza esta técnica cuando iban a realizar sus “cuatro tipos de acción”: sabotajes, aniquilamiento, combates, guerrilleros y agitación y propaganda armada.

El objetivo de la "mimetización" es pasar desapercibido, no levantar ningún tipo de sospecha a mejor aún, hacer creer al enemigo que uno es parte del medio ambiente o de ellos.

El agente tendrá que despojarse de su forma habitual de ser, incluso, se traslada a vivir al lugar donde está el objetivo, dejando momentáneamente su hogar por el tiempo que dure la operación, pues de no hacerlo, daría lugar a despertar sospecha por parte del enemigo.

En el medio donde se desenvuelve tiene que buscar nuevos amigos, dedicarse a actividades lícitas para hacer más real su permanencia en dicho lugar.

Es una de las técnicas que permite estar más cerca del objetivo que se vigila, sin despertar sospecha y culminar con éxito una operación.

Está técnica demanda sacrificio de parte del agente de inteligencia, pues de acuerdo a la misión, muchas veces tendrá que apartarse por un tiempo de la familia y amistades.

Por eso, debe tener una motivación, o sea, una razón de lucha, sabe por qué lo hace y por qué lucha . Tal como se mencionó en el acápite anterior.

Nunca se debe olvidar, que el enemigo, al igual que nosotros, también se mimetiza en el ambiente, trata de camuflarse o busca cubiertas que le facilite su accionar o la observación de sus objetivos para llevar a cabo el “reglaje”, preludio de un atentado ..

El agente de inteligencia deberá detectar a estos elementos y hacerles creer que es uno de ellos o parte del medio donde se desenvuelve.

Esta actividad es dificultosa debido a que el enemigo adopta medidas de seguridad para evitar ser descubierto.

En la "guerra de inteligencia" existe el principio de seguridad que implica la puesta en práctica de un conjunto de medidas orientadas a negar las informaciones sobre las actividades de inteligencia.

La mimetización del agente en el medio donde va a realizar su tarea debe ser tan real para que no despierte sospecha , pues de lo contrario, pondrá en peligro su vida, la de sus compañeros y sobre todo , pondrá en peligro el éxito de la operación.

Para lograr una buena mimetización se debe utilizar técnicas de cubiertas, maquillaje y disfraces, pero que por motivos didácticos los veremos a continuación y en forma separada sin que esto signifique diferenciarla de la mimetización.

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Cubiertas Las cubiertas pueden ser fijas o móviles. Es la justificación o historia ficticia que tiene un agente de inteligencia.

Le permite al agente mimetizarse en el ambiente y ocultar su verdadera identidad, justificando su presencia en determinado lugar para garantizar la seguridad de la organización. Contribuye esencialmente al éxito de la operación.

El enemigo la considera como la "justificación" o "coartada" que debe tener todo combatiente o militante, cuando es detenido.

Los requisitos exigidos para una buena cubierta son: 

Contar con una historia ficticia, bien montada.



Desarrollar cualidades histriónicas y adecuar su personaje de acuerdo a la cubierta elegida.



Naturalidad en el ejercicio de la cubierta.



Seriedad y profesionalismo durante su desempeño.



Vivir la representación del personaje y tener en cuenta los gestos, actitudes, voz, manera de caminar, mímica, constitución física, coeficiente intelectual, agilidad mental, comportamiento y vestimenta.



La historia ficticia es importante, viene a ser el resumen biográfico del personaje por representar y la justificación de la cubierta. La histórica ficticia brinda libertad de acción, evita despertar sospechas, da capacidad de convencimiento, protección y seguridad al que la tiene y permite resistir a cualquier interrogatorio. Ejemplo: Disfrazarse de viejo, loco, mendigo, payaso. Se puede transformar a un agente en un reportero gráfico (vestimenta, gorro, cámara fotográfica, etc).

Si el agente no tiene una cubierta adecuada (documentación personal, pase, oficina donde trabaja, a quién o quiénes conoce, cuánto gana, etc), entonces tendrá problemas y podrá ser fácilmente detectado.

Clases de disfraces: Móvil Aditamentos complementarios a la vestimenta, tales como lentes, pelucas, bigotes, patillas, barbas postizas, bastones de madera, pañuelos para cubrir cabellera.

El disfraz de cambio rápido, constituido por vestimenta adicional que deberá portarse en bolsas plásticas o bolsos de mano; la misma que en un momento oportuno permitirá reemplazar a las que se tengan puestas.

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Facial o Transformación Total Mediante el uso de cosméticos y material de fácil adquisición en los mercados.

También, mediante el empleo de técnicas para simular moretones, cicatrices, bigotes, barba crecida, pelo entrecano; debe tenerse habilidad para el empleo de equipos ortopédicos en forma temporal o permanente como: pierna ortopédica, bastones, muletas, cuello ortopédico, uso de vendas para brazos y piernas, representaciones, actitudes y personalidad a asumirse cuando se usan dichos materiales.

La mimetización es el arte más elaborado y perfeccionado que coadyuva al éxito en la técnica de la Ovise.

Técnica para simular moretones: Debemos reproducir los efectos que causa un golpe fuerte propinado en una zona visible del rostro.

Observamos que después de un golpe en la zona del pómulo de la cara, esta zona se torna rojiza, luego se inflama y si produjo ruptura de vasitos sanguíneos bajo la piel, la sangre se coagula y toma una coloración roja intensa, morado, negruzco y verde. Si aplicamos una crema en la zona golpeada, generalmente es de color blanca y ocultará la secuela del golpe con unos lentes oscuros.

Todo esto puede perfectamente ser reproducido con maquillaje, previamente se debe adquirir en el mercado un frasco de maquillaje líquido que aplicamos en la zona del pómulo, evitando así que las demás cremas se corran; además, un estuche de maquillaje que tenga los colores sin brillo.

Se consigue rubor en crema color negro, verde y morado.

Se mezcla con hisopo estos colores siguiendo la secuencia con que se van presentando tras un golpe y finalmente, se retira los excesos de color con un hisopo limpio y con otro, se agrega la crema para manos, color blanca, buscando unos lentes oscuros que estén a tono con el rostro del agente actor.

Técnicas para simular quemaduras: Seguiremos las secuencia natural cuando accidentalmente se vierte agua hirviendo en un brazo. Lo primero que aparece es una coloración rojiza en la superficie de la piel, luego una inflamación con una o varias ampollas. El rojo se hace más intenso debido a la ruptura de vasos sanguíneos, la piel lucirá arrugada y las ampollas, si no se tratan, se infectan generando materia purulenta con polución de líquidos del tejido afectado.

Al aplicar una crema en la quemadura, ésta mantendrá su textura y color en los bordes del área afectada pero en la parte central, por estar muy caliente, se diluirá y perderá el color; Todo esto podemos reproducirlo, debiendo primeramente hacer hervir agua en un recipiente y cuando está todavía caliente,

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pasarlo por un planto, luego humedecer una porción de algodón y aplicarlo en la superficie del brazo buscando que darle la forma y tamaño de las ampollas.

Estas secciones de algodón serán recubiertas recortando de la misma forma unas tres láminas de colapez, las cuales, una a una, empaparemos con agua bien caliente y aplicaremos de manera que cubra el algodón y se adhiera a la piel, dejaremos secar unos minutos y luego aplicaremos pequeñas porciones de colapez sobrante en la parte central de la ampolla para darle coloración amarillenta propia de la aparición de materia, cuando está seco, utilizamos el maquillaje líquido y lo extendemos.

Con una pequeña brochita en el área que se está trabajando recubriendo las imperfecciones del colapez, luego se aplicara suavemente pequeñas líneas rojas al contorno de la herida para simular vasitos sanguíneos destruidos o sangrado de las ampollas. Se aplica tonos amarillos en la parte central y algunas líneas de color negro y vaselina en la parte central para quitar el brillo del colapez y así simular que la crema blanca ha perdido su color en la zona caliente.

Se aplica crema blanca para manos en el contorno cubriendo las imperfecciones, todo con ayuda de hisopo; finalmente, se acomoda el brazo con una venda elástica y así se da por terminada la operación.

Técnica para simular cicatrices Esta técnica es la más sencilla de todas sólo necesitamos un líquido que se consigue en los talleres de arte dramático y se llama "Colodión" aplicarlo con la brochita tres o cuatro veces en el lugar y forma que queremos para nuestra cicatriz, este líquido tiene el efecto que una vez aplicado arrugara la pie contrayéndola suavemente y luego con la ayuda de un poco de maquillaje en tonos rojo y rosado, tendremos el efecto deseado, si aplicamos un poco de vaselina para cubrir brillo quedará mucho mejor.

CAPITULO 6 : PRINCIPIOS Y VALORES DE LA IPO Entre los principales principios y valores en que se basa la Inteligencia Operativa Policial podemos mencionar los siguientes: Principios Primero probar y luego detener El principio rector de la teoría y el método de inteligencia policial operativa . Este principio que el GEIN-DIRCOTE empieza aplicar en los inicios de la década de los 90 , revolucionó todo el método de la investigación criminal que antes era “ Primero detener y luego probar”.

Si se conoce al enemigo y se conoce a sí mismo, no tiene por qué temer al resultado de un centenar de batallas. Si se conoce a sí mismo , perfectamente , pero en cambio no conoce a su enemigo, las oportunidades de ganar o perder

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son iguales. Si no se conoce a sí mismo ni al enemigo, entonces sucumbirá en todas las batallas.12 Este principio en la época del “Lava Jato” está muy devaluado y pasa por su peor momento por los desafueros y anomalías de los nuevos investigadores ( los fiscales) con la aplicación del Código Procesal Penal – 2004.

Utilizan el principio ortodoxo en la investigación criminal : “Primero te detengo y luego te pruebo” y la policía especializada se ha convertido en simples amanuenses o cargadores de maletines de los fiscales, que ante su impericia y falta de metodología en la investigación criminal, utilizan la prisión preventiva como instrumento para investigar y presión contra los investigados quienes ante el temor de irse a la cárcel con prisión preventiva de 36 meses, optan por delatar hasta el perro y gato de la casa .

Es urgente la capacitación de fiscales y jueces , así como policías, para que eviten la mala praxis de aplicar este viejo principio , utilizando la prisión preventiva como instrumento de investigación o presión contra los investigados obligándolos bajo amenaza de enviarlos a prisión preventiva a convertirse en colaboradores eficaces ..

Vencer sin luchar Este principio se extrae también del capítulo 3 del “Arte de la Guerra” de Sun Tzu cuando menciona que la ofensiva estratégica que se basa en vencer sin luchar , capturando al enemigo totalmente intacto , por nuestro lado, sin costo alguno o sin perder un hombre y que luchar mucho y vencer en todas las batallas no es lo mejor , lo que debe buscarse en vencer la resistencia del enemigo sin luchar con astucia, habilidad e inteligencia .

También está relacionado a otro principio extraído del mismo autor : Toda lucha no es destrucción , también hay cuestiones morales e intelectuales.

Toda lucha compromete grandes intereses y es mucho màs que una simple colisiòn de hombres armados.

No se debe empeñar la confianza exclusivamente en el poderìo militar sino que existen elementos màs importantes como son: elementos morales, intelectuales y circunstanciales de la guerra.

Sun Tzu no concibió la guerra en términos de matanza y destrucción. Tomar todo intacto o tan entero como sea posible fue el objetivo puntual de su estrategia.

El Grupo Especial de Inteligencia ( GEIN) concretó este principio cuando capturó vivo al líder del PCP-SL, Abimael Guzmán, con parte de la cúpula senderista que lo acompañaba ( el buró político integrado por las camaradas Miriam, Doris

12 Sun Tzu “El Arte de la Guerra”, Capítulo 3: Defensiva estratégica.- El arte de la ofensiva estratégica.

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y René) el 12 de setiembre de 1992 y se les entregó a la justicia para que hagan su parte .

Sorpresa y oportunidad Se utilizan para golpear al enemigo en el momento que menos lo esperan, escogiendo el lugar, el día y la hora que sea sorpresiva y de manera inesperada.

Por ejemplo, un sábado en horas de la noche cuando el enemigo piensa que la policía no trabaja a esas horas porque han estudiado su rutina de las ocho horas .

Son principios elementales que permite tener el éxito asegurado, de antemano , y preservar la integridad física de los implicados, sospechosos, inocentes y policías participantes de la operación.

Sencillez y cálculo en los planes Los planes deben ser claros, sencillos y deben basarse en el conocimiento del enemigo y sobre el lugar donde se va a actuar.

Es aconsejable hacer planes pensando en lo peor, no por pesimismo sino por prevención y prepararnos para dos posibilidades: vencer o perder.

Claro, que a se va a una guerra para vencer y no para dejarse matar .

El arte de dirigir, la estrategia es ante todo cálculo, sopesar los hechos, pensar profundamente y coordinar el fin con los medios.

En toda operación de inteligencia existe algo que no se puede conocer, que se ignora, esos matices de grises ya que son dos partes en contienda y cada una juega en secreto, respecto a la otra.

Debemos planificar la operación antes de empezarla debido a que su propia naturaleza encierra incertidumbre y hay un margen que no se puede saber y calcular.

Ese desconocimiento, margen de azar, se aumenta por el poco manejo científico de la operación de inteligencia operativa .

Rommel expresó en una oportunidad: “No existe un plan perfecto sino un plan posible".

Se debe formular el mejor plan posible , el que más se acerque a la realidad pero su aplicación dependerá siempre de la habilidad del que lo dirige.

Nunca olvidar que una cosa es la elaboración de un plan y otra, su aplicación tomando en cuenta la habilidad cómo se maneja los medios para potenciar el plan .

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Se puede hacer el mejor plan posible, calculando, coordinando el fin con los medios; pero luego viene la aplicación y tiene que ver con la habilidad del que lo aplica y lo dirige para lograr el fin.

De usar los medios de la mejor manera posible para obtener un éxito amplio.

Sun Tzu: "Hay que calcular siempre: miras, mides, ves cosas, recuerdas reglas de cálculo, luego piensas profundamente y siempre tendrás la victoria".

Napoleón: "En una guerra todo se obtiene por cálculo. Todo cuanto no está profundamente meditado en los detalles, no produce resultado".

En la batalla de "Maratón" (donde se enfrentaron griegos contra Persas, en el año 490 a.C.) el griego Milciades combinó el frío cálculo con la acción enérgica al llegar el momento decisivo; Conocía a los persas, exactamente, y entendía su táctica. Había anticipado el ataque persa contra Atenas, después de la batalla.

Seguridad y compartimentaje Establecer medidas de seguridad para reducir la vulnerabilidad en las operaciones y evitar la fuga de información y la infiltración. Nunca se debe permitir que el enemigo adquiera una ventaja inesperada, infiltrando nuestras filas.

El compartimentaje en una organización es que cada integrante debe conocer lo que a su rol o función compete y no ir más allá porque no le incumbe o puede poner en peligro la seguridad de la operación .

Estrategia centralizada y táctica descentralizada.

Las relaciones entre el comando, los jefes intermedios y los jefes de las divisiones y grupos operativos deben ser excelentes, guiadas por un apreciable grado de independencia operativa, evitando las interferencias en la parte táctica, o sea, una estrategia centralizada y una táctica descentralizada.

Este principio facilita el logro del objetivo, mientras que el nivel táctico, o sea, trabajo en el campo o de Ovise, es mejor conseguirlo confiriendo el mando a un solo oficial, en el nivel estratégico implica una coordinación permanente entre los jefes y oficiales comprometidos.

Estructura de mando El Jefe de la unidad debe saber manejar las desavenencias que se presenten, con mente clara y voluntad resuelta para evitar que se agudicen y destruyan la organización. Tener una mentalidad estratégica y nunca perder la visión del conjunto. Es una especie de ente centralizador de los conflictos e intereses que se suscitan normalmente en los grupos humanos.

Evitar perder la concepción estratégica enfrascándose en problemas domésticos, chismes, rumores y competencias desleales.

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Si el jefe no sabe manejar estas situaciones entonces hará que la organización se fosilice, entre en una inercia y marasmo y vivirá de la historia, olvidándose de que la "historia se hace todos los días, hoy y mañana".

Debe inyectar a su personal optimismo, voluntad, tesón, haciéndoles ver que en toda organización existen problemas internos, desalientos, desesperanzas, futuro incierto, pero que nunca se debe resquebrajar la voluntad de lucha y tampoco olvidarse que en dificultades y tormentas se ven a los verdaderos tigres, no a los “ tigres de papel”.

El mando debe asumir una actitud basada en la fuerza de voluntad, firmeza, inteligencia y su labor se sintetiza en lo siguiente: “Ser animador de voluntades". “... la labor del mando es animar la voluntad colectiva, animar a los demás: las tres cuartas partes de la acción de mandar es eso ...” (Pattón). “... jamás me entregaré de buen grado, otorgándole mi confianza, a conductor alguno de pueblos que no esté penetrado de que, al conducir un pueblo, conduce hombres; hombres de carne y hueso, hombres que nacen, sufren y aunque no quieran morir, mueren; hombres que son fines en sí mismos, no sólo medios, hombres que han de ser los que son y no otros; hombres en fin, que buscan eso que llamamos la felicidad ...” (Miguel de Unamuno).

Un jefe que comanda una unidad de inteligencia operativa policial para ser considerado un estratega debe adoptar las siguientes actitudes: 

Experto en el arte de ocultar sus puntos débiles ya que el enemigo avanza y se hace fuerte si se aprovecha de ellos.



Debe ser un experto en el arte de estudiar el estado de ánimo del enemigo.



Debe ser un artista en al arte de poseer un perfecto control de sí mismo (disciplina y calma).



Debe ser un experto en el arte de la ofensiva estratégica (aplicar el principio de vencer sin luchar).



Debe ser un experto en el arte de ocultar sus posiciones para evitar la intromisión de espías y maquinaciones de los cerebros más inteligentes del enemigo(la predecibilidad es signo de vulnerabilidad).



Debe ser un experto en el arte de economizar las fuerzas de sí mismo.



Debe ser un experto en el arte de dirigir gente utilizando símbolos e instrumentos.



Experto en el arte de la defensa para que el enemigo no sepa por donde atacar: La invencibilidad reposa en la defensa.

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

Debe ser un experto en el arte de estudiar las circunstancias y nunca perder las oportunidades.



Experto en aparentar falsos movimientos frente al enemigo para obligarlo a actuar.

Contar con un plan alterno El sospechoso puede intuir de que está siendo sometido a una OVISE (observación, vigilancia y seguimiento), entonces procederá a montar un plan de contrainteligencia para pasar inadvertido, despistar a los agentes y ver quién o quiénes lo siguen o vigilan. Plan de contrainteligencia que puede durar hasta que descarte el peligro.

Si confirma su sospecha, entonces empieza a moverse sin llamar la atención, suspendiendo toda actividad ilegal y se concreta a realizar actividades irrelevantes.

Después de un tiempo, trata de eludir la OVISE dejando los locales y puntos de contactos hasta eliminar cualquier indicio o evidencia que lo vincule a la organización, verificando bien los lugares y sus inmediaciones donde viven, investigan a los vecinos , preguntando a los mismos si han visto vehículos o personas sospechosas merodeando su casa, etc.

Todo esto es parte del plan de contravigilancia.

Apenas observemos que el sospechoso está adoptando esta actitud, entonces es conveniente poner en aplicación un plan alterno para “congelar” la operación, momentáneamente, hasta que el peligro pase o la sospecha se disipe. A esto se le conoce como realizar un “repliegue táctico“ hasta esperar que el blanco objetivo vuelva a sus actividades normales o recupere la confianza.

Pero, la experiencia aconseja que antes de poner en ejecución el plan alterno, debemos efectuar el análisis de la situación actual, o revisar las causas que nos llevaron a esta situación delicada y luego realizar el repliegue táctico.

Avanzar siempre sin retirarse jamás es una temeridad desesperada en la cual no hay que caer.

Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud El trabajo de campo (Ovise) es agotador, demanda mucho esfuerzo, consiste en esperar un buen tiempo que aparezca la presa por lo que se requiere mucha paciencia y espera. Para esto sirve el principio “ hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud”. Nunca desesperarse, esperar de manera paciente hasta que la oportunidad se presente .

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Ofensiva activa En la operación operativa de inteligencia se aplica la flexibilidad y táctica adecuada acorde a las circunstancias.

La ofensiva activa consiste en ser proactivo , salir a buscar al adversario y no esperar que éste llegue a nosotros .

Entonces, la inteligencia operativa policial es netamente proactiva , así se obliga a reaccionar al adversario y aprovechar los errores que cometan.

“Se debe aparentar falsos movimientos frente al enemigo para obligarlo a actuar” ( Sun Tzu) La predecibilidad significa vulnerabilidad Nunca permitir que el adversario conozca de antemano tus movimientos porque puede planear estrategias contra ti o que conozca tu rutina y los lugares donde frecuentes de manera habitual porque puede planificar para golpearte ya que te han convertido en “predecible “.

Estrategia de eficiencia.

La estrategia de eficiencia se alcanza con tres elementos que son claves en toda lucha : Liderazgo , a organización moderna y flexible y buena selección de agentes .

VALORES Toda teoría debe tener un sustento ideológico y la Teoría de Inteligencia Operativa Policial ( TIOPO) no escapa a esta premisa. Esta ideología debe ser entronizada en la mente y corazón del agente de inteligencia y así lograr que pueda adoptar una actitud positiva ante la vida, la sociedad y que se convierta en la razón de lucha.

Los valores pasan a ser parte fundamental de esta base ideológica, pero valores del renovado hombre policía, el nuevo policía que la sociedad demanda para el siglo XXI. A continuación, mencionaremos los tres principales valores que sustentan esta teoría: La defensa y protección de la Vida La vida es el principal valor que protege la doctrina de los derechos humanos. 13.

En sociedades como la nuestra donde impera una cultura de violencia, el valor 13 Decreto Legislativo N° 1267 del 16 diciembre 2016 .- Artículo VII.- Principios Institucionales.- Para

el ejercicio de sus funciones y atribuciones, la Policía Nacional del Perú se orienta por los siguientes principios: 1) Primacía de la persona humana y sus derechos fundamentales: La defensa y protección de la persona humana, el respeto a su dignidad y a las garantías para el pleno ejercicio de sus derechos

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de la vida adquiere relevancia. En determinados momentos de nuestra historia, la vida se devaluó tanto que la muerte fue algo cotidiana y el peruano se acostumbró a convivir con ella.

Esta trágica realidad que aún se vive en muchos países de Latinoamérica, incluso en nuestro país con la aparición de una criminalidad más sangrienta y avezada en donde el sicarismo se hace palpable de manera diaria, se extrae el siguiente principio: “Sin respetar el derecho a la vida que tiene todo ser humano, es imposible desarrollar otros derechos fundamentales que tiene”.

Entonces, sólo podemos decir que una operación de inteligencia obtiene un éxito total cuando culmina respetando y protegiendo la vida - de uno u otro bando con un costo mínimo en cuanto a vidas humanas.

A esto se le conoce también como “luchar sin vencer”.

Sun Tzu pensaba que el estratega experto debe ser hábil para someter al enemigo sin combatirlo, tomar sus ciudades sin cercarlas y sitiarlas y derribar su Estado sin ensangrentar espadas. Advirtió a los reyes y generales para que no empeñen su confianza exclusivamente en el poderío militar y que tomen en cuenta de que existen elementos más importantes en la guerra como son los morales, intelectuales y circunstanciales.

No concibió la guerra o el conflicto interno en términos de matanza o destrucción.

Su frase más famosa fue: “Tomar todo intacto o tan entero como sea posible, este es el objetivo puntual de la estrategia”. Para ello se planifica, selecciona cuidadosamente un objetivo y se trabaja durante un largo tiempo, buscando a nuestro favor la sorpresa y la oportunidad.

No hay nada más valiosos que oponer al adversario que intenta liquidarnos o sesgar la vida de otros para alcanzar sus fines, el respeto y protección de la vida.

Es aceptada actualmente la premisa de que sin respetar el derecho a la vida que tiene todo ser humano es imposible desarrollar otros derechos fundamentales que tiene el hombre.

Dentro de la doctrina de los Derechos Humanos, la defensa y protección de la vida, de cualquier especie, es un derecho considerado como universal y por lo tanto, ha pasado a formar parte de la herencia de toda la humanidad.

Con relación a la protección de la vida estamos convencidos de que toda vida humana es única, irrepetible, un absoluto, algo no negociable. Todo ser humano fundamentales, considerando los enfoques de derechos humanos, género e interculturalidad; tienen primacía en el ejercicio de la función policial;

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vive una sola vez por lo que su vida debe ser protegida y respetada , no sólo la del inocente sino también la del culpable.

El derecho a la vida es uno de los derechos que deben ser respetado integralmente, en todo momento.

Su protección radica en la frase de que nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente.

Este es un principio básico por lo que se debe proteger la vida en las más variadas circunstancias, desde la aplicación de la pena de muerte hasta las tácticas empleadas en conflictos armados, las desesperaciones empleadas por las fuerzas policiales , el uso excesivo de la fuerza en la represión, y cualesquier otro atentatorio contra ella .

En este ámbito también ubicamos el derecho a la integridad personal y el trato humano, vale decir, la protección del individuo contra violaciones a su integridad física y la protección de personas privadas de su libertad contra tratos inhumanos.

Debemos considerar que todo ser humano tiene un valor supremo que, según distintas interpretaciones religiosas o históricas, es la vida como tal.

Si consideramos que disponer de la vida ajena o propia es un derecho de la sociedad o de las personas individualmente consideradas salvo en un acto de legítima defensa personal o de guerra externa - es partir de la convicción, o llegar a ella, de que colectiva o individualmente se puede tener una categoría superior a la persona humana. Y eso no es válido ni aceptable.

Amando la vida y haciéndola respetar por todos y cada uno de nosotros, seguiremos avanzando en el camino a la civilización y nos alejaremos de los que están a favor de la pena de muerte.

Los países Latinoamericanos tienen raíces profundas de respeto a la vida. Sus historias y culturas están inundadas de estos ejemplos.

El éxito de una operación de inteligencia operativa se basa en que debe culminar con pleno respeto y protección de la vida.

No debe haber ninguna baja o pérdida de vidas humanas, tanto de uno o de otro bando. Si se llega a este nivel - protegiendo la vida - entonces podemos decir que la operación ha sido exitosa y se le puede dar el calificativo de “excelente”.

Reitero que un ejemplo de este tipo de operaciones se dio el 12 de septiembre de 1992 cuando se detuvo al hombre más buscado del país, Manuel Rubén Abimael Guzmán Reinoso (a) "Presidente Gonzalo", número uno de la organización terrorista Sendero Luminoso. Durante su detención, este sujeto considerado el criminal más buscado de la década de los 80, no sufrió rasguño alguno. Asimismo, no hubo ninguna baja, tanto de parte del enemigo como de nosotros.

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Muchos se preguntaban intrigados: ¿ Por qué no se le abatió ya que muerto el perro se acabó la rabia?

La respuesta es muy simple: “Respeto y protección a la vida, uno de los valores que sustenta la teoría de inteligencia operativa policial”.

Todos los agentes que participaron en el operativo tenían entronizado este valor, por lo tanto , no hubo dudas ni vacilaciones.

Todas las operaciones que llevó a cabo el GEIN, entre 1990 a 1993, culminaban con el respeto y protección a la vida de los detenidos.

Esto a la larga o a la corta fue beneficioso y marcó la diferencia con el adversario porque mientras ellos asesinaban o “aniquilaban” con alevosía y premeditación, los del GEIN respetaban sus vidas.

Sentar esta diferencia es importante desde el punto de vista de la guerra ideológica, una de las tantas guerras de la guerra política.

Sun Tzu: “La guerra no es sólo destrucción, aniquilamiento, también hay cuestiones morales, intelectuales y circunstanciales”.

La defensa y protección de la libertad de las personas.

El derecho a la libertad así como derecho a la vida y a la igualdad, configuran la base de todo sistema democrático.

La libertad es un derecho reconocido en nuestro actual ordenamiento legal y ergo, es una presunción reconocida a toda persona por el hecho de serlo.

Es un derecho que no puede ser objeto de ningún recorte y debe entenderse la libertad en su sentido amplio: libertad personal, libertad de conciencia, de culto y religión, libertad de opinión, expresión, investigación y reunión; libertad de asociación y libertad sindical.

La libertad personal se relaciona con la prohibición de ser privado de ella de manera arbitraria , el derecho de ser llamado sin demora ante un juez, el derecho de recurrir a la justicia para impugnar la legalidad de la privación de libertad.

Es el derecho de toda persona privada de libertad a recurrir a la justicia para impugnar la legalidad de su detención y exigir su libertad está consagrado con la garantía constitucional del Habeas Corpus que se aplica a cualquier tipo de privación de libertad.

Nuevamente, no referiremos a la captura del líder senderista. El día que es detenido Abimael Guzmán, conjuntamente con él fueron detenidos en el interior de la casa, una pareja de artistas, muy conocidos en el mundo artístico. Ella, una bailarina de arte moderno; él, un compositor famoso.

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De no haberse realizado la operación de Inteligencia Operativa Policial aplicando la teoría y el método, era probable que hubiese bastado la simple presencia de esta pareja en el interior de dicha casa para que pasen como detenidos por delito de terrorismo y así quedarían privados de una de los derechos más preciadas del ser humano: La libertad.

Sin embargo, a los 15 días de investigación que permite la ley en caso de terrorismo, salen en libertad y nunca llegaron al Poder Judicial.

Días después, en la entrevista que les hicieron, ambos elogiaron la buena calidad del trabajo policial.

Esta forma de actuar del GEIN se basaba simplemente en el valor de “proteger la libertad”, uno de los dones más preciados del ser humano.

Es importante de que los agentes de inteligencia protejan la libertad de las personas ya que por su mismo trabajo , la libertad de muchas personas está en sus manos por lo que esto exige mayor profesionalismo en la investigación y celo en el recojo de indicios y evidencias, antes de proceder a las detenciones y /o capturas, siguiendo el principio “ primero probar y luego detener “.

La defensa por la Democracia La mayoría de las personas entienden la democracia como una forma de gobierno. Como defensor de este sistema democrático, además de aceptarla como una forma de gobierno, debemos ser conscientes de que una democracia se desarrolla y consolida cuando el pueblo la practica y siente que es mucho mejor vivir en democracia que vivir en dictadura. La democracia es un proceso permanente. Pretender haber realizado o concretizado la democracia significa paralizar la historia.

Aceptemos que la democracia no es un sistema perfecto pero se configura actualmente y es aceptado en el ámbito comparado como un sistema de gobierno que expresa directamente los intereses del pueblo.

El agente de inteligencia antiterrorista debe defender la democracia como forma de procedimiento político y de vida para contraponer a todo sistema totalitario que pretenda implantar o crear el enemigo.

Este valor también marca la diferencia con el enemigo que pretende capturar el poder político para luego instaurar un estado totalitario.

Con respecto a la democracia, debemos asumir los siguientes postulados: 

No es posible que exista democracia en ausencia del voto popular. En otras palabras, el voto popular es necesario para que exista lo democrático. Pero, también debemos reconocer que puede existir y ejercitarse el voto popular, inclusive para elegir a los gobernantes, sin que exista democracia, porque democracia no equivale a elecciones.

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

La democracia para existir requiere no sólo de elecciones sino también de otros mecanismos que expresen la voluntad política del pueblo y la hagan cumplir por quienes nos gobiernan.



Es indispensable reconocer que la democracia se desarrolla y consolida sólo cuando el pueblo la practica y cuando siente que vivir en democracia es algo distinto y mucho mejor que vivir en dictadura.



La democracia es un proceso de manera que su logro en un país es una tarea que siempre debe ser permanente, porque pretender haber realizado la democracia, significa paralizar la historia. Entender que todo proceso social en un país es una tarea de democratización de la sociedad y del Estado que permite perfilar en un horizonte de largo plazo alternativas de proceso de democratización.



El Estado democrático no tiene un sólo significado; sus contenidos sustantivos se van construyendo en función de la dinámica consensual o conflictiva de los agentes sociales .



El Estado democrático no sólo es un fenómeno de orden político. No basta con la existencia más o menos real de un sistema representativo sino que la construcción de un estado democrático también es un quehacer material, donde las condiciones de un ejercicio democrático se conducen con un bienestar económico que otorga sentido al ejercicio civil ciudadano.



Al Estado democrático hay que entenderlo como un espacio de transformación donde se busca la realización de los valores de la libertad y de la igualdad.



El Estado democrático como un proceso exige contemplar las condiciones económicas y sociopolíticas. Las condiciones económicas se refieren a la necesidad de buscar el desarrollo económico, transformando y modernizando la actividad industrial y agrícola, reorganizando la estructura productiva nacional; mientras que las condiciones sociopolíticas se refieren a plantear la democracia, no sólo como forma de procedimientos políticos, sino también como una forma de vida.



El sistema democrático intenta alcanzar una concordia o unidad absoluta pero debemos ser conscientes de que en un Estado democrático, la acción política y civil serán el resultado de las experiencias históricas y económicas de transformación que se alcance en la sociedad de un país.



La democracia no debe entenderse como el sistema idóneo y adecuado para resolver todos los problemas que suceden dentro de una sociedad determinada sino "canalizadora” de dichos problemas.

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Primero probar y luego detener Vencer sin luchar

Sorpresa y Oportunidad Sencillez y cรกlculo en los planes Seguridad y compartimentaje

Estrategia centralizada y tรกctica descentralizada.

Principios de la TIOPO

Estructura de mando Contar con planes alternos Hace de la paciencia un arte y de la espera una virtud Ofensiva activa La predecibilidad significa vulnerabilidad Estrategia de eficiencia.

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VALORES DE LA IPO La defensa y protección de la Vida La vida es el principal valor que protege la doctrina de los derechos humanos. En sociedades como la nuestra donde impera una cultura de violencia, el valor a la adquiere relevancia. En determinados momentos de nuestra historia, la vida se devaluó tanto que la muerte fue algo cotidiana. El peruano se acostumbró a convivir con ella. El éxito de una operación de inteligencia operativa se basa en que debe culminar con pleno respecto y protección de la vida. No debe haber ninguna baja o pérdida de vidas humanas, tanto de uno o de otro bando. Si se llega a este nivel - protegiendo la vida - entonces podemos decir que la operación ha sido exitosa y se le puede dar el calificativo de “excelente”.

La defensa De la Democracia Aceptemos que la democracia no es un sistema perfecto pero se configura actualmente y es aceptado en el ámbito comparado como un sistema de gobierno que expresa directamente los intereses del pueblo.

Defensa y protección de la libertad de las personas La defensa y protección de la libertad de las personas. El derecho a la libertad así como derecho a la vida y a la igualdad, configuran la base de todo sistema democrático.La libertad es un derecho reconocido en nuestro actual ordenamiento legal y ergo, es una presunción reconocida a toda persona por el hecho de serlo. Es un derecho que no puede ser objeto de ningún recorte y debe entenderse la libertad en su sentido amplio: libertad personal, libertad de conciencia, de culto y religión, libertad de opinión, expresión, investigación y reunión; libertad de asociación y libertad sindical.

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Aspectos principales de este capítulo Toda teoría debe tener un sustento ideológico basada en principio y valores y la TIOPO no escapa a esta premisa.

Los tres principales valores de la inteligencia operativa policial son la defensa y protección de la vida, la defensa y protección de la libertad de las personas y la defensa de la democracia.

Los principios de la inteligencia operativa policial son vencer sin luchar, primero probar y luego detener, la sorpresa y la oportunidad, sencillez y cálculo en los planes, seguridad, estrategia centralizada y táctica descentralizada, estructura de mando , contar con un plan alterno y la estrategia eficiente.

CAPITULO 7: LA ESTRUCTURA IDEAL PARA APLICAR LA TIOPO Una estructura ideal para aplicar la teoría de Inteligencia Operativa Policial debe tener los siguientes componentes :

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Secretaría

Jefatura Mesa de Partes

Academia de capacitación

Oficina de Administración y Logística

Oficina de informática y análisis estratégico

Oficina de apoyo técnico

Oficina de Administración

Informática

Área mimetización

Oficina de Logística

Análisis estratégico

Area de filmación , fotografía y comunicaciones

Archivo y Biblioteca

Área de investigación y desarrollo

Órganos de Ejecución

División de Operaciones (Ovise)

División de Investigación Básica

Ovise

Oficina de Investigación Básica

Manejo de informante y colaboradores

División de Operaciones Psicológicas ( OPSIC)

Oficina de coordinación con el Ministerio Público

Órgano de comando Jefatura Órgano de apoyo Servicio de Guardia Secretaría y Mesa de Partes Oficina de Administración y Logística.

Oficina de Análisis Estratégico .

Oficina de Apoyo Técnico, Investigación y Desarrollo 

Oficina de Inspección Técnico Policial



Oficina de Mimetización (cubiertas y disfraces)



Oficina de Fotografía , Filmaciones y comunicaciones



Oficina de Investigación y desarrollo

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Órgano de capacitación Academia de capacitación Órgano de asesoramiento 

Comité de Asesoramiento Operativo.



Contrainteligencia

Órganos de ejecución División de Operaciones 

Departamento de Operaciones



Departamento de reclutamiento y manejo de informantes.

División de Investigación Básica División de Operaciones Psicológicas División de Operaciones Es la división más importante de este tipo de organización donde descansa la labor operativa.

Los agentes de inteligencia que trabajan en esta oficina deben ser debidamente entrenados en cuanto a observación, vigilancia, seguimiento, contra vigilancia, camuflaje, manejo de equipos de vigilancia y seguimiento, manejo de vehículos, etc.

Deben dominar el manejo de medios y equipos que les permita potenciar su trabajo de Ovise y de esta manera, buscar una solución a los distintos problemas que se le presentan a diario en el trabajo de campo. El éxito de la operación de inteligencia descansa en gran medida en el rendimiento que se obtenga a través de los grupos de Ovise que forman parte del departamento de operaciones.

Una buena medida sería incorporar a este departamento agentes jóvenes que hayan seguido cursos de vigilancia básica, curso avanzado de vigilancia, curso de maquillaje, curso de técnicas de penetración física para tareas de inteligencia, disfraces y mimetización, interpretación de roles, representación teatral, inspección técnico policial, oficial de casos o reclutamiento de informantes, etc.

Se hace indispensable que el personal que ingresa a trabajar en la División de Operaciones tenga presente que para vencer al enemigo primero hay que conocerlo, ser un experto conocedor de la forma de pensar, sentir y actuar del enemigo y haber tenido experiencia en trabajo anteriores combatiendo este tipo de organización.

El personal de agentes que labora en operaciones debe continuamente renovar su técnica de Ovise, especificarlas para las ciudades o el campo, además, este personal debe estar imbuido de una razón de lucha: Protección y defender la vida, la libertad y la democracia. Estos tres valores guían las operaciones de inteligencia.

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Análisis Estratégico Es otra división de gran importancia.

Cuenta con un departamento de análisis - programación y de análisis - digitación.

El primero se encarga de realizar el estudio general del flujo de información que se produce durante el desarrollo de una operación de inteligencia con la finalidad de seleccionar la que resulta útil y aprovechable en la operación.

Luego, estos datos son archivados, previa estructuración y diseñado de tal forma que en el menor espacio posible de los discos del computador, se almacene la mayor cantidad posible de información. Esta método permite que un usuario en el menor tiempo posible registre y consulte la mayor cantidad posible de información procesada.

De la tarea antes descrita se deriva la necesidad de realizar una programación electrónica del flujo de la información bosquejando una especie de circuito eléctrico empleando mediante flujo gramas donde se observar en el papel el recorrido que va a seguir la información desde que se produce, pasando por el procesamiento, hasta su emisión en los llamados reportes por pantalla o por papel (impresión).

En esta sección debe prestar sus servicios un personal de analistas / programadores / policías con experiencia en el campo de la informática, Inteligencia y demás quehaceres de la función policial. El departamento de análisis / digitación realiza el procesamiento de las fuentes de datos de todo tipo y origen y los informes de campos que formulan los agentes que realizan la Ovise.

Registran en el computadora información relacionada con movimientos de los blanco / objetivos y que es recogida por medio de los Informes antes referidos.

El Personal de analistas y digitadores, mediante la técnica de análisis de documentos, procesa los informes de campo y extrae de ellos los datos más aprovechables que puedan contener y luego los ingresan a los archivos computarizados, según los ítem que correspondan.

La experiencia enseña que los principales ítem se clasifican en archivos de blancos u objetivos, direcciones, vehículos, teléfonos. No se descarta los otros ítem que también complementan el flujo de la información procesada. Entre las principales funciones que debe tener esta división están: Diseñar y poner en práctica los programas computaciones de las operaciones de inteligencia que se desarrollan que vincule todos los datos que se obtiene en la Ovise y en las investigaciones básicas.

Para el efecto, el personal de analistas / programadores estructuran los archivos computarizados de tal manera que permitan que las consultas que realizan los usuarios del programa puedan tomar como referencia cualquier dato disponible que todo agente de Inteligencia maneja en su labor diaria.

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Archivar diariamente los datos que se van obteniendo en el desarrollo de la operación coordinando con el departamento de apoyo técnico y con el departamento de investigación básica con el fin de que la información llegue en forma oportuna al departamento de informática y pueda ser procesada.

Diseñar, codificar y ejecutar programas que permitan procesar la información producida por el departamento de investigación básica con el fin de colocarlas por ítem, en los discos del computador; también dicho programa del computador debe permitir procesar la información que se obtiene en la fase de investigación como resultado de las incautaciones, registros personales, domiciliarios etc.

Diseñar, codificar y ejecutar programas que van a enlazar, relacionar, comparar y cruzar toda la información básica producida con los datos obtenidos en el trabajo de campo por las Ovise, de tal manera que no quede cabos sueltos en la operación. Un ejemplo nos ilustra de la forma cómo trabajó análisis y procesamiento en un caso real, apoyando las operaciones de inteligencia.

Cuando empieza una operación de inteligencia la primera pregunta que se nos viene a la mente es: ¿ Qué parte de la organización terrorista es la que tenemos al frente?

Se sabía que Sendero Luminoso contaba con un sinnúmero de aparatos y comités dentro de su estructura orgánica. La operación había empezado siguiendo un blanco pero se requería precisar a qué grupo pertenecía dentro de la organización. Los agentes de operaciones seleccionan los blancos de acuerdo a las actitudes que adoptan en el trabajo de campo pero no llegan a precisar a qué célula pertenecen.

Entonces entra a tallar la división de análisis y procesamiento y los datos que se obtienen en las tareas de Ovise pasan a la división para el análisis y procesamiento.

Un “contacto” produce información que es registrada en los informes de agentes y luego es analizada y procesada en la división de análisis.

Los datos se individualizan según los ítem correspondientes. En primer lugar, se recoge, procesa y almacena la fecha, hora y lugar del contacto, qué objetos o documentos intercambian en el contacto, a qué lugar ingresan en un sitio, de dónde salen, qué vehículos abordan(placa, marca, color, etc); perennizar el contacto a través de fotografías o filmaciones (de esto se encarga el departamento de apoyo técnico).

Cuando el blanco hace una llamada telefónica desde un teléfono público o utiliza su celular y el agente de inteligencia, utilizando la técnica de mimetismo, logra observar el número que ha marcado, consigna en su informe el número y las palabras que ha escuchado durante la conversación para pasarlo a la división de análisis.

Este dato se registra en el ordenador y se contrasta con otros datos archivados de operaciones anteriores.

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En el informe de agente se registra el día, la hora, el lugar y lo que pudo escuchar en la conversación, etc.

A veces el jefe de operaciones necesita conocer, cuántas veces contactó el blanco con otros objetivos, qué blancos ingresaron o salieron de una casa o llegaron al mismo lugar que está siendo sometido a una Ovise, quiénes usaron en anterior oportunidad la misma cabina telefónica, etc. La división de análisis y procesamiento de las informaciones debe responder a todas estas interrogantes y absolver estas inquietudes.

Apoyo Técnico (AT) Esta división puede organizarse en departamentos de videos y filmaciones, películas y fotografías (laboratorio fotográfico), cubiertas y disfraces, comunicaciones (cuarto de control de las comunicaciones), mantenimiento y reparación de equipos y archivo de casetes y fotografías.

Entre las múltiples tareas que cumple esta oficina es elaborar el Plan de Reconocimiento del blanco u objetivo seleccionado( inmuebles, vehículo).

Instala las cubiertas e implementa los disfraces.

Se encarga del mantenimiento y reparación de los equipos de comunicación.

Administra la sala de control de comunicaciones por radios o celulares, Sugiere la renovación y adquisición de equipos. Archiva las imágenes obtenidas de la observación, vigilancia y seguimiento , sean filmaciones, fotografías, etc.

Se encarga del laboratorio fotográfico y proporciona capacitación básica sobre el manejo y conservación de los equipos( toma de fotografías, imágenes , escuchas) Lo ideal es que apoyo técnico se encargue de proporcionales el equipo necesario de los agentes que realizan las vigilancias fijas utilizando cubiertas y disfraces ..

Entre los medios que utilizan están las radios de comunicación, filmadoras, grabadoras, cámaras fotográficas, sala de interrogatorio de inteligencia, vehículos (camioneta cerrada para traslado de las cubiertas y los disfraces) y sala de disfraces.

La experiencia enseña que con relación a las actividades que realiza el departamento de apoyo técnico se debe adoptar las siguientes medidas: Los agentes de inteligencia que realizan trabajo en el “campo”, necesitan utilizar equipos para la observación y vigilancia, pero después de cada jornada diaria de trabajo de Ovise, apoyo técnico recibe las filmaciones y fotografías y renueva los casetes y rollos.

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El material fílmico y fotográfico debe ser guardado bajo estrictas medidas de seguridad.

La división de apoyo técnico debe capacitar a los agentes en la conservación, reparación y utilización de cubiertas y disfraces.

La mala utilización de estas cubiertas y disfraces pueden poner en riesgo la seguridad e integridad física del agente.

La forma cómo debe funcionar una oficina de apoyo técnico no es algo complejo pero si su funcionamiento debe estar en función de satisfacer los requerimientos básicos que como necesidad para el desarrollo de la operación, advierten los agentes de inteligencia para mejorar las tareas de observación, vigilancia y seguimiento.

En tal sentido, una moderna oficina de apoyo técnico debe estar en condiciones de operar, conservar, reparar e inclusive instruir en el manejo de material y equipos de inteligencia e inclusive aquellos que a simple vista son de uso doméstico, pero que como veremos enseguida tienen múltiples aplicaciones ya sea como equipo principal o complementario para las tareas específicas.

El material y equipo de apoyo técnico que utilizan esta división son los siguientes: Para la filmación, toma de fotografía y observación a distancia Máquinas filmadoras y fotográficas , así como celulares de última generación .

Las cámaras filmadores deben ser pequeñas para facilitar su ocultamiento en la filmación de los “blancos” u “objetivos”, en lugares abiertos o cerrados, en movimiento o realizando contactos.

Cuando se trata de filmar los movimientos de un blanco, a la entrada o salida de un inmueble u oficina, es conveniente conseguir un puesto fijo de observación de donde se pueda filmar si correr el riesgo de ser detectado. Puede ser una habitación alquilada.

El POF (puesto de observación fija) debe estar ubicado lo más cerca a la casa u oficina donde ingresa, trabaja o sale el blanco.

Para facilitar el trabajo de filmación se puede acoplar la cámara filmadora a un trípode, aproximarla a la ventana y camuflarla con algunas cortinas.

Así podemos conseguir buenas filmaciones del ingreso y salida de personas, vehículos del inmueble en vigilancia y durante las 24 horas del día se podría controlar cualquier situación nueva que se presente en el lugar y que sea de interés para la operación.

Es indispensable contar con un equipo de TV , los más grande posible , instalados en la base de operaciones para apreciar las escenas filmadas o las fotografías pudiendo repetir a voluntad estas vistas, reproducirlas en cámara

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lenta e inclusive congelar imágenes desde dónde podríamos tomar vistas fotográficas sin problema.

El personal encargado de las filmaciones y fotografías debe brindar la seguridad a este material evitando que pueda perderse la cámara filmadora digital o pueda ser despojada al agente, ante una situación imprevista.

Es importante que este material del día se baje a un archivo, se clasifique y se guarde con todas las medidas de seguridad, limpiando la cámara filmadora , para que en caso que se extravíe o sea robado este equipo, puede comprometer la operación de inteligencia . La labor de “limpieza “ debe hacerse al final del día .

Micro cámaras (cámaras de video en circuito cerrado). Se utilizan para sistemas de circuito cerrado. Estas cámaras, por su reducido tamaño, resultan ideales para ser instaladas en ventanas, balcones, cornisas de azoteas u ocultarse en pequeños maceteros, postes de alumbrado público etc, desde donde se tenga buena visión del inmueble vigilado.

Máquinas fotográficas.- Deben ser modernas y compatibles con la misión en cuanto a la observación a distancia con lentes de 500 y 1000.

Equipo de visión nocturna. Son equipos de observación aplicables en oscuro total cuando las situaciones de visibilidad son muy pobres o casi nulas, pudiendo contar con lentes de alcance para largas distancias e inclusive acoplables a las máquinas fotográficas antes mencionadas (Minolta, Pentax y Canon) para tomar fotografías nocturnas a distancia donde otros equipos serían inservibles.

Equipos de Observación diurna a distancia. Consiste en lentes de alto poder en alcance visual, pudiendo ser binoculares o monoculares, acoplables a trípodes y cámaras fotográficas, inclusive existen versiones electrónicas de estos lentes que operan exclusivamente conectados por cable coaxial a un monitor favoreciendo grandemente nuestras posibilidades para obtener imágenes de noche.

Equipos de Comunicación Una radio para la base y radios para los agentes de Ovise . Las radios de los agentes deben permitir su fácil transporte y camuflaje en la ropa y operar en zonas rural o urbana , contando con accesorios entre los que están los audífonos y los micrófonos que resultan de gran ayuda en las tareas de Ovise.

También es importante contar con centrales en base y booster en los vehículos.

Todo esto hace necesario la instalación de una oficina de comunicaciones, con servicio permanente, para atender el tráfico radial, que tenga un servicio permanente para la reparación y mantenimiento del equipo radial. Teléfonos Celulares.

Hoy, este moderno sistema de comunicación resulta de vital importancia para las operaciones de inteligencia.

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Los teléfonos celulares pueden ser instalados en los vehículos que utilizan los agentes de inteligencia durante las Ovise y en los puestos fijos de vigilancia.

La seguridad que brinda este sistema es que así se evita efectuar coordinaciones por el sistema radial de la Policía Nacional que pudiera ser rastreado por la prensa, personal ajeno a la operación o inclusive el enemigo.

CAPITULO 8 : LA OPERACIÓN DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL Concepto La operación de inteligencia operativa policial consiste en el desarrollo y la ejecución metodológica de un conjunto de procedimientos, sistematizados y planificados, que se realizan en dos fases: Inteligencia e investigación.

Por su misma naturaleza, la primera fase es encubierta mientras que la segunda, es abierta.

La primera fase es reservada con tendencia al secretismo y es desarrollada y ejecutada por la policía en coordinación con los fiscales , de preferencia especializados , nombrados para trabajar apoyando las operaciones de inteligencia policial operativa .

Entre las actividades o procedimientos que se realiza en la primera fase están la observación, vigilancia y seguimiento (Ovise), penetraciones físicas a inmuebles de sospechosos donde se requiera obtener información que permita conocer sus actividades, filmaciones encubiertas, escuchas secretas, etc.

En este punto es importante tomar en cuenta los procedimientos que se señalan en el Código Procesal Penal del 2004 para no entrar en conflicto con los fiscales y los jueces de investigación preparatoria como es los presupuestos materiales y procesales para conseguir la prueba y no será rechazada en el juicio oral como es la videovigilancia ( Artículo 207 CPP) en donde se menciona que el fiscal en las investigaciones por delitos violentos , graves o contra organizaciones criminales , por propia iniciativa o a pedido de la policía , y sin conocimiento del afectado puede ordenar realizar tomas de fotografías y registro de imágenes ; la utilización de otros medios técnicos especiales determinados con la finalidad de observación o para la investigación del lugar de residencia del investigado.Según este mismo artículo 207 del CPP ; medios técnicos de investigación que se disponen cuando resulten indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigación resultare menos provechosa o ser vería seriamente dificultada con otros medios .

También , los presupuesto materiales y procesales para la intervención de las comunicaciones ( Artículos 230 y 231 CPP) ya que se requiere autorización judicial cuando estos medios técnicos de investigación ser realicen en el interior de inmuebles o recintos cerrados y para a la utilización como prueba en el juicio rige el procedimiento de control previsto para la intervención de las comunicaciones .

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Es requisito para desarrollar y ejecutar las operaciones de inteligencia: contar con una organización que se sustente en la teoría de inteligencia policial operativa , una buena selección de agentes y conocer al enemigo .

Características de las OPIOPO

Características del POIPO La misión se establece en base al conocimiento del enemigo El plan lo que busca es desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus jefes o cabecillas que viene a ser el golpe más contundente o certero La operación empieza con la selección de un blanco u objetivo.

Toda operación debe contar con un plan general, un plan específico y un plan alterno, pero, planes flexibles y adaptables a las circunstancias.

Las operaciones de inteligencia tienen fecha de inicio pero no de término y se sujeta al principio “Primero probar y luego detener “ La misión se establece en base al conocimiento del enemigo .

El plan lo que busca es desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus jefes o cabecillas que viene a ser el golpe más contundente o certero ya que cuando cae el jefe o dirigente , la estructura criminal empieza a resquebrajarse, tambalearse y demoran en recomponerse o quizás nunca lo hagan..

La experiencia enseña que un cuerpo grande sin cabeza pierde el rumbo, se empantana y entra en la rutina y la inercia.

La eficacia de una operación de inteligencia se mide en función al daño que se causa al grupo dirigencial.

De acuerdo a la destrucción de los aparatos o del grupo que dirige la organización y no en razón a la cantidad de personas que se detienen o especies que se incautan.

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La sola captura de un miembro de una organización, aunque sea de cierto nivel, sin dañar al grupo dirigencial, tiene valor táctico pero no estratégico y este tipo de operaciones busca lo segundo.

El puesto del que cae puede ser fácilmente asumido por otro y la a organización sigue trabajando.

Pero si se captura a la célula de dirección o un gran número del grupo directriz, entonces se habrá cumplido la misión con eficiencia y tendrá un valor estratégico.

Por ende, la organización tendrá muchos problemas para reorganizarse y volver a activarse y algunas veces, la desarticulación es algo inevitable.

La operación empieza con la selección de un blanco u objetivo.

La Operaciones se montan en base a las informaciones que se cuenta, previo análisis y procesamiento de las mismas y con investigación básica que permita una adecuada selección de un blanco con el que se va a empezar la operación.

La experiencia nos enseña que la operación debe empezar seleccionando blancos secundarios, de niveles intermedios, para que, poco a poco, se suba a niveles superiores.

Nunca se llega a la cima de una montaña directamente, primero hay que empezar a escalar.

Toda operación debe contar con un plan general, un plan específico y un plan alterno, pero, planes flexibles y adaptables a las circunstancias.

Es un error repetir la misma táctica con la que hemos conseguido alguna victoria.

Se debe regular los métodos de acuerdo con la infinita variedad de las circunstancias.

Las operaciones de inteligencia tienen fecha de inicio pero no de término Se sabe cuándo empieza una operación pero no cuando termina pero se debe tener en cuenta que nunca puede ser eterna.

El tiempo de duración de una operación debe estar de acuerdo con los medios con que se cuenta, el personal de agentes y el cumplimiento de la misión Se sujeta al principio “Primero probar y luego detener “ Principio clave en la investigación que consiste en que primero te investigo, te pruebo y luego te detengo o capturo , así se respeta la vida y la libertad de las personas .

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El compartimentaje y el secreto de las operaciones de inteligencia es esencial.

Cada una las áreas deben realizar actividades compartimentadas, pero interrelacionadas entre sí.

especializadas,

Esto se puede ver comprometido con los procedimientos que se mencionan en el NCPP en cuanto a la videovigilancia, la utilización de otros medios técnicos especiales y la intervención de las comunicaciones para los cuales se requiere pedirle al fiscal que requiera al juez , todo un trámite burocrático que pasa por varias manos , incluso, cuando el requerimiento fiscal de la intervención de comunicación es rechazada por el juez, se pude apelar a la Corte Superior .

Esto hace perder iniciativa policial y se entra a todo una tramitación engorrosa que puede poner en riesgo la reserva y el secreto de las operaciones de inteligencia .

Compromiso de todos los agentes con la misión.

Todos los agentes deben comprometerse con la misión y los objetivos de la operación.

Las operaciones siguen un plan perfectamente meditado.

El plan consiste en ir conociendo poco a poco al enemigo y adquiriendo experiencia en la lucha hasta darle el golpe, cuando la oportunidad y la sorpresa está a nuestro favor.

No basarse en un plan detallado nos puede hacer caer en la desesperación y en el espontaneísmo (realizar operaciones apresuradas y sujetarse al azar y la casualidad).

La desesperación puede deberse a factores internos y factores externos.

Los internos brotan de la misma organización y es por el tiempo trascurrido.

Como la operación demanda tiempo, empieza la desesperación y se quiere llegar al final sin importar la meta que se busca o sin tomar en cuenta que existe una segunda fase que viene a ser la investigación; fase que se basa en la acumulación de pruebas para acusación de los implicados.

Las presiones externas provienen del comando quien quiere rápido resultados.

Esta actitud se conoce como "operación por operación", dándole mayor importancia a la cuestión táctica o la publicidad. Sólo les interesa vivir del momento, los resultados inmediatos y cubrirse de gloria con éxitos efímeros o triunfalismo baratos o triunfalismos temporales.

A veces, esta actitud del comando es comprensible ya que en todos los niveles existen presiones escalonadas, pero hay que hacer todo lo posible para hacerles

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comprender que es necesario hacer de " la paciencia un arte y de la espera una virtud".

Observar los valores y principios de la teoría de inteligencia operativa policial .

La observación de valores (principalmente la defensa de la vida) permite actuar en concordancia con principios que defienden los derechos humanos considerados como las facultades jurídicas de que toda personal goza como ser humano, son universales y pertenecen a todos los seres humanos, sean ricos o pobres, de sexo femenino o masculino. Estos derechos no pueden ser objeto de violaciones pero nunca retirarse.

Las operaciones de inteligencia buscan que culminar respetando vida, tanto del enemigo como la nuestra, y lograr el mínimo costo posible, aplicando el principio de “vencer sin luchar”.

El problema está en que este tipo de operaciones demanda mucho esfuerzo y exige que el agente de inteligencia que va a desarrollar y ejecutar las operaciones, siguiendo la teoría y el método antes mencionado, tenga o reúna cualidades especiales como sacrificio, serenidad y paciencia.

Además, se guía por el principio “hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud” .

Al agente de inteligencia operativa se le debe imbuir que debe profesar un profundo cariño al país y al pueblo y sentirse un peruano de fe que se traduce en que deben creer y tener fe en nuestro país, fe en que nosotros podemos cambiar, fe en el peruano de mañana , que podemos ser capaces de realizar hechos aún no realizados.

Si logramos superar las desventajas entonces tendremos “el renovado hombre y mujer policía” con un espíritu y mentalidad de pacificador, antes que represor.

Problemas que se presentan en la OPIOPO La operación de inteligencia deviene el fracaso si es que no se parte del conocimiento del enemigo .

El planteamiento de la misión toma en cuenta este conocimiento, además, nuestras limitaciones, debilidades, fortalezas y recursos que tenemos en el momento de iniciar la operación.

Antes de empezar una operación de inteligencia, previa selección de varios blancos, debemos determinar quién es el enemigo principal y quiénes los secundarios para no dilapidar fuerzas y concentrar nuestras fuerzas en el principal.

Entre 1980 y 1992, el terrorismo en nuestro país llegó a convertirse en el problema principal del Estado y la sociedad y para todo gobernante que dirigía

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el Estado, constituía un reto combatirlo y neutralizarlo. Esto hizo que los planes se tuviera que diseñar de acuerdo con el enemigo que se tenía al frente, previa definición de quién era el principal y el secundario.

Como es lógico, contra el enemigo principal se debe concentrar el mayor esfuerzo y diseñar el plan tomando en cuenta este detalle.

Pero sin subestimar al enemigo secundario, ya que las circunstancias y el giro de la lucha puede hacer cambiar la situación y pasa a ser el enemigo principal.

Hasta 1992, Sendero Luminoso constituía el enemigo principal y el MRTA, el enemigo secundario, por una serie de razones: antigüedad en el accionar terrorista (SL empezó en 1980 y el MRTA en 1984), peligrosidad, estructura organizacional, modus operandi, etc.

Después de 1992, cuando fue capturado el líder senderista, la situación cambio, tanto en tiempo, circunstancias y personales.

Tipos de planes de operaciones Toda operación de inteligencia requiere un plan o su desarrollo y ejecución obedece a un minucioso planeamiento.

El hecho de que exista un plan nos permite la previsión y racionalización oportuna de las actividades que se tienen que desarrollar y ejecutar.

El planeamiento empieza no bien se recepciona la misión o se selecciona el blanco u objetivo que da inicio a la operación de inteligencia.

En el plan se especifica las actividades que se van a realizar en las dos fases hasta la elaboración del documento final.

El plan es el documento en el que se menciona el proceso del planeamiento, el mismo que se exige que sea por escrito.

Todo plan debe ser flexible, práctico, ágil.

La precisión del plan está al señalar en forma clara la misión y en la selección del blanco u objetivo.

Los documentos que contengan los diferentes planes deben ser simples, concretos, claros, de acuerdo a las necesidades operativas y circunstanciales.

El planeamiento de las operaciones de inteligencia debe ser realizado con anticipación, proponiéndose alcanzar objetivos y metas; y, precisando las tareas para cada uno de los agentes y grupos, con un margen mínimo de errores. Las operaciones obedecen a planes detallados y/o minuciosas cuya elaboración se basa en el conocimiento de las organizaciones criminales. Los planes son de tres tipos:

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El plan general o estratégico En este plan se especifica el tipo de organización contra la que se va a realizar la operación de inteligencia policial operativa, precisando aspectos y consideraciones que deben cumplirse en su ejecución, hasta lograr establecer las redes orgánicas del enemigo que permita elaborar el plan específico y los planes alternos.

El plan específico o táctico Se indica qué parte o partes de la organización se desea "golpear" y cuál es el blanco u objetivo seleccionado. Mediante el análisis y la investigación básica se selecciona el blanco u objetivo que nos va a permitir cumplir la misión. Asimismo, se detalla las tareas que deben realizar cada uno de los componentes de los grupos de Ovise, las tareas que deben cumplir cada departamento de toda la organización, etc.

El plan alterno Es el plan que se pone en ejecución cuando existe problemas en la Ovise o cuando el objetivo intuye o sospecha que está siendo sometido a una Ovise.

Entonces, el plan alterno entra en juego y el plan principal se “congela”.

Toda operación de inteligencia requiere un plan o su desarrollo y ejecución obedece a un minucioso planeamiento.

El hecho de que exista un plan nos permite la previsión y racionalización oportuna de las actividades que se tienen que desarrollar y ejecutar. El planeamiento empieza no bien se recepción la misión o se selecciona el blanco u objetivo que va a dar inicio a la operación de inteligencia.

En el plan se especifica las actividades que se van a realizar en las dos fases hasta la elaboración del documento final. El plan es el documento en el que se menciona el proceso del planeamiento, el mismo que se exige que sea por escrito. Todo plan debe ser flexible, práctico, ágil. La precisión del plan está al señalar en forma clara la misión y en la selección del blanco u objetivo. Los documentos que contengan los diferentes planes deben ser simples, concretos, claros, de acuerdo a las necesidades operativas y circunstanciales.

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CAPITULO 9: EL PLAN DE INTELIGENCIA OPERATIVA CON SUS DOS FASES ( INTELIGENCIA – INVESTIGACIÓN ) Primera Fase : Inteligencia

LA FASE DE INTELIGENCIA Características del POIPO La misión se establece en base al conocimiento del enemigo El plan lo que busca es desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus jefes o cabecillas que viene a ser el golpe más contundente o certero

Hipótesis de trabajo

Elaboración del plan de inteligencia policial operativa ( misión, pautas , coordinación, apoyo técnico )

Selección del blanco u objetivo

La operación empieza con la selección de un blanco u objetivo.

Empleo de técnicas (Ovise, cubiertas , disfraces, plan de reconocimiento del objetivo )

Toda operación debe contar con un plan general, un plan específico y un plan alterno, pero, planes flexibles y adaptables a las circunstancias.

Manejo de informantes y colaboradores

Las operaciones de inteligencia tienen fecha de inicio pero no de término y se sujeta al principio “Primero probar y luego detener “

Análisis operativo y estratégico

Toma de decisión( ejecución del plan )

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Generalidades ( situación, pautas , coordinación, apoyo técnico ) Las pautas son las guías o directrices que se debe dar antes de poner en desarrollo el plan de inteligencia operativa en sus dos fases ( inteligencia – investigación criminal) para comprobar la hipótesis incriminatoria.

Las pautas son una especie de ilustración o memoria de algunos principios, roles y funciones de los operadores que deben tenerse en cuenta porque tienen implicancia en el desarrollo del plan de operaciones como la fiscalía, la policía , el juez , etcétera, tomando en cuenta los principios y valores de la teoría de inteligencia policial operativa con otros extraídos del Código Procesal Penal 2004..

Además, otros principios orientadores , teoría, doctrina y jurisprudencia penal , pero todo parte de los principios “ Primero probar y luego detener “ y “Vencer sin luchar”. El principio rector de la teoría y el método de inteligencia policial operativa es el primero ; otros principios que se deben tomar en cuenta es el principio de legalidad que se señala en el Art. 65.5 del NCPP ( en la investigación del delito deben observar en todo momento el principio de legalidad , pudiendo establecer programas de capacitación conjunta entre la policía y la fiscalía que permita elevar la calidad de sus servicios). ¿Qué es el principio de legalidad? Se concreta en determinar que la conducta incriminada sea delictuosa.

La Constitución Política del Perú en su artículo 2 inciso 24 d) contiene el principio de Legalidad y el mandato de taxatividad, como expresión de seguridad jurídica y garantía , única forma en que los ciudadanos sujetos a una imputación, y en su caso a una pena, no sean procesados o condenados por acto u omisión que al tiempo de cometerse, no esté previamente calificado en la ley penal de manera expresa e inequívoca como infracción punible, ni sean sancionados con pena no prevista en la ley.

Cuando se vulnera el principio de legalidad se vulnera también el principio de seguridad jurídica que es una garantía en favor del ciudadano frente al sistema penal, consiste en el estricto acatamiento del principio de legalidad en lo que concierne a la certeza y concreción de las leyes que describen delitos, a los que se asocian sanciones penales, renunciando a las cláusulas abiertas, imprecisas y oscuras.

Otros principios como respetar los derechos fundamentales y garantías procesales debido a que en la aplicación de la estrategia se debe garantizar el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes.

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Otras pautas a tomarse en cuenta antes de elaborar el PIOPO es el rol del fiscal y de la policía que señala el NCPP .

Rol del Fiscal

El Ministerio Público debe emitir sus disposiciones y requerimientos de manera motivada y específica (Art. 64 del NCPP) , seguir una estrategia investigativa , adecuada al caso, realiza y ordena diligencias pertinentes , útiles y conducentes para el esclarecimiento de los hechos y deben actuar con criterio objetivo (Art..

IV del Título Preliminar del NCPP) y Art. 61 del NCPP. El objeto teórico-práctico de la investigación fiscal es averiguar y verificar un estado de hechos ( conductas humanas objetivo-subjetivo) que como verdad objetiva hagan tránsito a la verdad jurídica , disminuyendo lo más posible el margen de la incertidumbre en acercar lo probable a lo real, lo verosímil a lo verdadero , asimismo, sobre la base de las hipótesis incriminatorias que se desprende de la tipificación específica y de la doctrina se proyecta la fase averiguadora a través de las manifestaciones personales, reales y documentales para así proyectarse a la fase de verificación .

La fiscalía y la policía deben cooperar y actuar de forma conjunta y coordinada debiendo diseñar protocolos de actuación..

Las disposiciones y requerimientos fiscales deben ser motivados y específicos que se basten a sí mismo sin remitirse a otras decisiones del juez ni a dispositivos o argumentos anteriores (Art. 64.1 del NCPP), Art. 122.5 NCPP, Art. 203.1 y 2 del NCPP. Debe precisar el objeto y la formalidad específica que deben reunir las actos de investigación para garantizar su validez cuando ordene a la policía su intervención y de ser el caso , las formalidades específicas que deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validad . (Art. 65.3 CPP-2004) .

Decide la estrategia de investigación adecuada al caso, empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para el caso, garantizando sus derechos fundamentales (Art. 65.3 y 4 del NCPP) Observa el principio de legalidad (Art. 65.5 NCPP) No pueden hacer requerimientos ilegales (Art. 71.4 NCPP) Realiza u ordena diligencias que considere pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos (Art. 337.4 NCPP) dentro de los límites de ley.

Reúne los elementos de convicción de cargo o descargo que le permita deducir si formula o no acusación (Art. 321.2 NCPP) y en su aso al imputado preparar su defensa.

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No debe apartarse de la finalidad y objeto de la investigación preparatoria ( Art. 321.2 del NCPP) : si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias y móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe de la víctima, la existencia del daño causado) Realiza por sí mismo o a través de la policía diligencias de investigación en la etapa de investigación preparatoria que considera conducentes al esclarecimiento de los hechos por propia iniciativa o de las partes (Art. 322.1 CPP: dirección de la investigación ) Dispone medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue el delito a fin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos.

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FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DEL FISCAL ACORDE CON EL CPP-2004.

Sus disposiciones y requerimientos deben ser motivados y específicos que se basten a sí mismo sin remitirse a otras decisiones del juez ni a dispositivos o argumentos anteriores (Art. 64.1 del NCPP), Art. 122.5 NCPP, Art. 203.1 y 2 del NCPP.

Debe precisar el objeto y la formalidad específica que deben reunir las actos de investigación para garantizar su validez cuando ordene a la policía su intervención y de ser el caso , las formalidades específicas que deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validad . (Art. 65.3 CPP-2004) .

Decide la estrategia de investigación adecuada al caso, empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para el caso, garantizando sus derechos fundamentales (Art. 65.3 y 4 del NCPP)

No pueden hacer requerimientos ilegales (Art. 71.4 NCPP) Realiza u ordena diligencias que considere pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos (Art. 337.4 NCPP) dentro de los límites de ley.

Reúne los elementos de convicción de cargo o descargo que le permita deducir si formula o no acusación (Art. 321.2 NCPP) y en su aso al imputado preparar su defensa.

No debe apartarse de la finalidad y objeto de la investigación preparatoria ( Art. 321.2 del NCPP) ( si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias y móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe de la víctima, la existencia del daño causado)

Realiza por sí mismo o a través de la policía diligencias de investigación en la etapa de investigación preparatoria que considera conducentes al esclarecimiento de los hechos por propia iniciativa o de las partes (Art. 322.1 CPP: dirección de la investigación ) Dispone medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue el delito a fin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos.

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Deficiencias del MP en la aplicación del NCPP La falta de estrategia investigativa en la investigación criminal origina que no llegue al éxito de la investigación preparatoria y su celeridad , debido a errores , ignorancia o mala práctica en el método de investigación criminal , muchas veces tiene base a la negligencia o inexperiencia en la aplicación de este método.

Además, la información que recoge la fiscalía durante la etapa de averiguación es en forma tendenciosa o maliciosa para incriminar al investigado, colocando simples datos como elementos de convicción .

Esta mala práctica investigativa puede llevar a que el plazo de investigación preparatoria se convierte en interminables y que los 36 meses que solicitaron para investigar en casos complejos se convierta en 72 meses ( seis años de investigación , algo increíble)

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Rol de la policía

FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DE LA PNP EN EL CODIGO PROCESAL PENAL -2004 ARTÍCULOS 67( FUNCIONES), 68( ATRIBUCIONES ) Y 322( DIRECCION DE LA INVESTIGACÓN)

Art. 67.1 CPP-2004.- POR PROPIA INICIATIVA

ARTÍCULO 67 CPP2004 Funciones de investigación de la policía Órgano de apoyo de la labor investigativa del MP

Art. 68 CPP-2004 Atribuciones

- Toma conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata al fiscal , sin perjuicio de realizar las DILIGENCIAS DE URGENCIA( fragrancia) e IMPRESCINDIBLES para impedir sus consecuencias , individualizar a sus autores y partícipes y reunir y asegurar los elementos de pruebas ( idem : delitos de acción privada o sujetos al ejercicio de la acción privada) Art. 67.2.- Los policías que realizan funciones de investigación están obligados a apoyar al MP para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.

Art. 68.1.a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales , así como tomar declaraciones a los denunciantes .

Art. 68.1.b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito .

Art. 68.2 j) Allanar locales de uso público o abierto al público

Art. 68.1 K) Efectuar bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en casos de delitos fragrantes o de peligro inminente de su perpetración .

Art. 68.1 L) Recibir la manifestaciones de los presuntos autores o partícipes con presencia del abogado defensor ( si no se encuentra limitarse a constatar su identidad) Art. 68.1 m) Reunir información adicionar de urgencia que permita la criminalística para ponerla a disposición del fiscal .

Art. 68.1 n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el esclarecimiento de los hechos investigados.

Art. 68.1.c) Practicar el registro de las personas así como prestar auxilio que requieren las víctimas del delito .

Art. 68.1.d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigación .

Art. 68.1.e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del delito.

Art. 68.1.f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos .

Art. 68.1 g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones técnicas o científicas ..

Art. 68.1 h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia , informándoles de inmediato sobre sus derechos .

Art. 68.1 i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación . Describiéndola concisamente.

Pueden ser inmovilizados.

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ART. 322.- DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.

ART. 322.1 CPP

El fiscal dirige la investigación preparatoria Puede realizar por sí mismo o encomendar a la Policía las diligencias de investigación que considere CONDUCENTE al esclarecimiento de los hechos ya sea por propia iniciativa o a pedido de parte ( que no tengan contenido judicial o requieran autorización del juez de IP) En cuanto a la actuación policial rige lo dispuesto en el Artículo 65.

- Obtener los elementos de convicción necesario para acreditar los hechos delictivos e identificar a los autores o partícipes .

- La Policía y el MP deben cooperar y actuar en forma conjunta y coordinada para lograr la mayor eficacia en la lucha contra el delito .

- Deben diseñar protocolos de actuación .

- El Fiscal realiza las primeras diligencias preliminares o dispone que las realice la policía - Cuando ordene la intervención policial , precisa OBJETO y de ser el caso las formalidades específicas que deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez .

- La función de investigación de la PN está sujeta a la conducción del fiscal .

- El fiscal decide la estrategia investigativa . La Policía brinda sus recomendaciones a tal efecto .

- Observar el principio de legalidad pudiendo establece programas de capacitación .

ART. 322.2 CPP

- Para la practica de los actos de investigación pueden recurrir a la colaboración de las autoridades y funcionarios públicos ( en el ámbito de sus competencias y conforme a ley )

ART. 322.3 CPP

- Disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar INDICIOS MATERIALES en donde se investigue el delito a fin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos .

Los artículos relacionados con la PNP en el NCPP son del 67 al 70 y del 329 al 333 del NCPP.

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La policía participa en la investigación del delito en la etapa de investigación preliminar y en la etapa de investigación preparatoria.

En la primera etapa lo puede hacer por iniciativa (Art. 67 y 68 del CPP-2004) o por disposición del fiscal, bajo la conducción del fiscal .

En la segunda etapa, solo por disposición del fiscal (Art. 67.2 NCPP y Art. 321.2 del NCPP y es potestativo porque si el fiscal no quiere que participe la policía, prescinde de ella (Art. 322.1 NCPP).

Por iniciativa la policía interviene en los supuestos de urgencia o peligro en la demora , estrictos fines de averiguación y puede restringir derechos fundamentales (Art. 203 NCPP) .

La facultad de iniciativa de la policía le obliga a dar cuenta inmediata al fiscal sin perjuicio de realizar diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir las consecuencias del delito, individualizando a los autores y cómplices , reuniendo y asegurando los elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la ley penal .

En caso de delito in fragrante o de peligro en la demora la policía debe acreditar la urgencia o el peligro ( periculum in mora) para la ejecución motu proprio el allanamiento del domicilio e incautación de bienes sin que medie autorización judicial .

La regla para la restricción de derechos sin autorización judicial ex ante y la excepción será la ejecución directa de la medida intrusiva por el Ministerio Público y en cuanto a la policía es cuando existe una situación de excepcionalidad , razonabilidad , proporcionalidad y legalidad de la actuación policial . Se extiende esta función a los delitos dependientes de instancia privada o sujeto al ejercicio de la acción privada .

La policía puede recomendar el diseño o la elaboración de la estrategia investigativa tomando en cuenta que el fiscal decide la estrategia investigativa adecuada al caso (Art. 65.4 del NCPP), programa y coordina ( con quienes corresponda) sobre el empleo de pautas , técnicas y medios indispensables para la eficacia de las mismas. La policía puede brindar sus recomendaciones para tal efecto .

En el artículo 332, incisos 1 y 2 del NCPP ( redacción del informe policial ) además de colocar los antecedentes que motivaron la intervención, relación de diligencias efectuadas , análisis de los hechos investigados , absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades ( nada de conclusiones ), adjuntar actas, manifestaciones, faculta a la policía presentar recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación , así como la comprobación del domicilio y los datos personales del imputado .

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El Ministerio Público cuenta con el apoyo de la policía pero conduce la función de investigación desde el inicio y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la PNP .

En la etapa de investigación preparatoria la policía a apoya al Ministerio Público El fiscal en esta etapa( investigación preparatoria )puede disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la PNP (Art. 68, inciso 2 , in fine) . Se supone las atribuciones del Art. 68 NCPP que señala el código para la policía bajo la conducción del fiscal ( denuncias, lugar de los hechos, registro de personas y auxilio a las víctimas, objeto e instrumentos relacionados con el delito , practica diligencias orientadas a la identificación física de los autores y participes del delito ).

Tiene la facultad de realizar personalmente y directamente las primeras diligencias preliminares o disponer que la realice la policía, es potestativo, nada obliga a aceptar a la policía o prescindir de ella.

Cuando el fiscal ordene su intervención , entre otras indicaciones, debe precisar su objeto y de ser el caso, las formalidades específicas que deben reunir los actos de investigación para garantiza su validez.

Para lograr la mayor eficacia en la lucha contra el delito, ambos deben cooperar y actuar de forma conjunta y coordinada debiendo diseñar protocolos de actuación, sin perjuicio de dar cumplimiento al artículo 69 y 333 ( coordinación interinstitucional de la PNP con el MP) El Art. 168.2 del NCPP se refieren a las actas policiales de todas las diligencias que participan que deben ser detalladas, con las formalidades previstas en la investigación.

El reconocimiento Es una inspección preliminar de la zona en donde se va a instalar la vigilancia, tomando en cuenta las calles, congestión vehicular y/o personas, facilidad en las comunicaciones y en el transporte; es decir, apreciar el terreno en general.

El reconocimiento debe consignarse en el plan de reconocimiento que es documento que elabora la oficina de apoyo técnico que tiene dentro de sus obligaciones este tipo de plan en donde también se recomienda el tipo de vigilancia y mimetismo adecuado a la zona . Es recomendable filmar el lugar o la casa donde se va a instalar la vigilancia para después estudiar la zona con más detenimiento.

Explicación de las tareas Una vez efectuado el reconocimiento y con ayuda de las filmaciones, croquis, dibujos, etc., el jefe de operaciones explica la forma cómo debe instalarse el servicio de vigilancia, los grupos que intervienen, el propósito de la misma, las

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medidas de seguridad que deben adoptar, las cubiertas a emplearse, y todo aquello que sea necesario para el éxito de la misión.

El que realizó el reconocimiento de la zona y del objetivo debe estar presente en el momento de la explicación de las tareas a cargo del jefe de operaciones.

En este momento, se hace conocer la ubicación de los puestos o zonas de vigilancia, el lugar donde deben estacionarse los vehículos para iniciar el seguimiento, los puestos de comunicaciones, las claves que deben utilizarse para llamarse entre sí a los agentes así como los lugares donde se va a trabaja utilizando la estrategia del engaño para que no sea detectada la Ovise o escuchada a través de las radios de comunicaciones por otros servicios de inteligencia.

Por ejemplo, si se va a trabajar en el distrito de La Victoria, es conveniente colocarse otros nombres a las calles aledañas donde vive o ingresa el objetivo para desviar la atención de posible “escuchas” y hacerle ver que se está trabajando en el distrito del Callao.

Estas medidas son muy importantes y es parte de la contrainteligencia.

Misión y selección del blanco u objetivo La misión La misión debe figurar en el plan de manera clara, precisa, y debe ser explicada y comprendida por todos los que participan en la operación de inteligencia . Un ejemplo de misión puede ser más ilustrativo.

En una de las operaciones de inteligencia realizadas por el Grupo Especial de Inteligencia de la Dirección Contra el Terrorismo (DINCOTE), se planteó como misión : “Desactivar la Célula de Dirección del Departamento de Defensa de Socorro Popular”.

Socorro Popular del Perú era uno de los tantos aparatos centrales - especie de Estado Mayor - con que contabas Sendero Luminoso.

La misión se había centrado sólo en neutralizar un departamento dentro de la estructura de Socorro Popular, teniendo en cuenta nuestra capacidad y posibilidades en cuanto a personal y medios.

Se elaboró el plan "Palacio - 91", pero por algunos errores que se presentaron durante la primera fase, la camarada “Rosa”, responsable del departamento de defensa de Sopo, empezó a sospechar de que estaba siendo sometido a "Ovise" y empezó a alertar a sus compañeros , aplicando la contravigilancia.

Pocos días después, todos los blancos principales habían desaparecido de escena y se ocultaron por una semana.

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Pero, como los senderistas están "condenados a trabajar para el partido ", nuevamente aparecen y pasaron a ser controlados por los grupos Ovise, a pesar de que empezaron a extremar las medidas de seguridad con la intención de romper el seguimiento.

Después de tres semanas se golpea y caen detenidos cerca de veinte de este grupo de Socorro Popular, entre los que se encontraba, dos miembros de la célula de dirección de este departamento.

Esto evidencia que durante el desarrollo de la primera fase se corre una serie de riesgos que puede dificultar la consecución de la misión, pero, estos problemas no debe amilanarnos, se debe pensar que los reveces y las dificultades son transitorias y que el fracaso es madre del éxito.

Tratemos de sacar lección de los errores cometidos con la intención de no volverlos a cometer.

Todo ello se logró gracias a que hubo una buena evaluación de la situación y se sacó lección de los errores cometidos y se retomó nuevamente la operación, sujetándose al principio: “hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud”.

La Selección del blanco u objetivo Cuando se dice “blanco” u “objetivo”, nos estamos refiriendo a cualquier integrante de la organización terrorista o miembro de una organización criminal que, previo análisis, ha sido seleccionado como punto de partida de la operación de inteligencia.

Lo aconsejables es escoger un objetivo intermedio que nos permita subir a los niveles más altos. Esto se conoce como “escalar las alturas”, a través de los contactos que realizan.

Existen casos en que se selecciona varios blancos u objetivos en una operación y en camino se van descartando, hasta quedarnos con uno o dos que pueden ser aprovechables.

Pero hay que ser muy cuidadosos en la selección del blanco u objetivo ya que se puede presentar una situación en que el individuo tiene antecedentes o referencias, pero está “desconectado” o “congelado” y nos desvía en la investigación o desgasta nuestra fuerzas.

Una buena observación de sus movimientos nos puede determinar cuál es su situación.

En febrero de 1992, el GEIN puso en ejecución la fase final del plan de operaciones “Hipócrates-92” que tuvo como misión “Desarticular la red de salud de Socorro Popular", aparato médico de Sendero Luminoso. Después de dos meses de trabajo se logró capturar a varios integrantes de la célula de dirección.

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Pero, antes de iniciar la operación de inteligencia, se seleccionó un blanco u objetivo en base a los siguientes detalles: médico, tenía antecedentes por terrorismo, había sido detenido hasta en dos oportunidades por sospecha de terrorismo (indicio de antecedentes)y no había llegado al Poder Judicial por falta de pruebas.

Cuando fue detenido la primera vez, había sospecha de que era parte del aparato de salud de Socorro Popular pero se desconocía qué nivel tenía dentro de la organización de Socorro Popular y qué funciones cumplía como médico apoyante.

La Ovise que se montó para conocer sus actividades y contactos nos permitió descubrir con quiénes contactaba y poco a poco, haciendo de la paciencia un arte y de la esperar una virtud, se fue tejiendo la red que nos permitió llegar a los niveles más altos de la sección de salud de Socorro Popular.

Después de casi dos meses, se obtuvieron resultados positivos y así dimos cumplimiento a la misión: "Desarticular la célula de dirección de la sección salud de Socorro Popular".

La selección del blanco u objetivo es un dilema que debe resolverse en la teoría y método de inteligencia policial operativa en cuanto a la intervención de las comunicaciones y telecomunicaciones que plantea el NCPP. Según como está planteado los requisitos para las “escuchas” en el NCPP no caben las escuchas predilictuales o de prospección , desligadas de la realización de un hecho delictivo y no cabe obviamente decretar una intervención telefónica para tratar de descubrir , sin la adecuada precisión de los actos delictivos .

La adopción de la medida requiere la existencia contra una persona determinada de indicios fundamentados y contrastados , no bastando la simple sospecha , la existencia de una actividad delictiva inconcreta y difusa cuyo protagonismo no parece definido sino por sospecha y conjeturas de base real alguna .

Apoyo técnico Es conveniente que el personal que labora en esta oficina conozca la zona donde se va a montar la vigilancia para que haga un estudio de las cubiertas y disfraces más convenientes para los agentes de inteligencia de acuerdo al lugar.

Se encargan de instruir sobre la forma cómo deben utilizar los equipos y dan las recomendaciones para la conservación de los equipos a utilizarse en la Ovise.

Le proporciona al agente que desarrolla la Ovise el equipo mínimo para la vigilancia: una radio portátil, cámara fotográfica, cámara filmadora, y el material adecuado para la cubierta y disfraces.

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Apoyo logístico Se encargan de proporcionar los medios (vehículos, motos, bicicletas, carretillas, etc) para la vigilancia y se responsabilizan de que éstos estén operativos y tengan el debido mantenimiento.

Asimismo, proporcionan el dinero que requieren los agentes para solventar sus gastos durante la operación de inteligencia (taxis, restaurante, etc).

Todos los fines de mes el jefe de esta oficina da cuenta con un informe detallado de los gastos realizados.

Se recomienda que este informe sea leído en presencia de todos los componentes de la organización para que conozcan cómo se invierte el dinero y se despeje cualquier duda sobre el destino que se le da al dinero que proporciona el comando para las operaciones.

Desarrollo de las Ovises (de carácter específico) Comprende la organización de los equipos de vigilancia y seguimiento , la instalación de los puestos fijos de vigilancia, la instalación de los vehículos de vigilancia y las medidas a adoptarse en la vigilancia móvil (con vehículo).

Los informes de "campo" Es la información que recoge el agente que ha realizado la Ovise de un objetivo que debe trasmitirse a un correo comunitario adoptando las medidas de seguridad para no identificar a los remitentes y el destinatario , así como utilizando los mecanismos de internet con las medidas de seguridad .

Lo ideal sería que el informe de campo sea entregado personalmente por el agente a manuscrito (es preferible), a máquina o en computadora.

Este documento se formula al término de cada jornada. En él se consigna toda la rutina de los blancos que están sometidos a Ovise.

Este informe es muy importante porque le permite al jefe de operaciones conocer el avance de la operación; al oficial de operaciones cómo deben moverse sin cruzarse con el resto de los grupos operativos y estar alerta para cualquier necesidad mutua y al oficial de análisis , realizar su trabajo, levantar el diagrama de enlaces y elaborar el informe semanal.

El informe de "campo" u Hoja Ovise debe consignar todos los movimientos de los blancos, sus contactos, lo que ocurre a su alrededor durante la ejecución de las tareas, medidas de seguridad que han adoptado el objetivo y culmina en conclusiones y recomendaciones.

En este último punto se debe recomendar las medidas urgentes para mejorar el trabajo de Ovise y evitar errores que puedan presentarse por malas cubiertas o disfraces.

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Esto no significa que al formular la Hoja de Ovise el agente se acerque a la oficina.

Para evitar esta situación que puede poner en riesgo la identidad del agente, es conveniente que se acerque sólo el jefe del grupo de Ovise y deje los informes, con todas las medidas de seguridad en una caja o buzón , cuya llave debe tener el jefe de operaciones y el oficial de análisis operativo.

Este analista operativo es el encargado de evaluar en forma preliminar los informes de agentes y el desarrollo de la operación y tomar nota de las conclusiones y recomendaciones de los agentes para detectar errores y mejorar la Ovise.

Es necesario contar en la organización con un buzón cerrado y metálico para dejar las “Hojas de Ovise”. El uso del WhatsApp es relativo porque constituye un riesgo si es que no se adoptan rigurosas medidas de seguridad . Se puede utilizar solo para información que no requiere cierto nivel de seguridad .

Los agentes pueden enviar sus informes de “campo” en el buzón correo electrónico cuando terminen sus tareas diarias; correo buzón cuya clave debe ser cambiada cada semana por el jefe de operaciones ..

Lo recomendable es que el “buzón” esté ubicado en la sección de análisis operativo para centralizar los informes y contar con la información en forma oportuna.

La investigación básica de las informaciones obtenidas en la Ovise, los datos y las informaciones obtenidas durante la Ovise deben pasar al Departamento de Investigación Básica para que los ampien .

Este departamento lleva sus propios archivos y retroalimenta de información a operaciones.

Esto permite que los agentes de ovise no se “quemen” tratando de indagar o profundizar la información.

Este es el trabajo que realiza el equipo de investigación básica durante el desarrollo de la primera fase llamada inteligencia.

Luego su labor continúa y tiene mayor importancia cuando se ejecuta la fase de inteligencia y empieza la fase de investigación.

Es por ello que los agentes que laboran en este departamento deben ampliar las informaciones que muchas veces no se logra a través de la Ovise y el análisis.

Estos datos tienen que ver con la identificación plena del objetivo, sus antecedentes policiales y/o referencias judiciales, sus vinculaciones criminales; también datos sobre los inmuebles donde viven, vehículos que manejan, familiares, etc. En resumen, información sobre personas, vehículos, inmuebles y todo aquello que facilita la operación.

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Para obtener un óptimo resultado de manera oportuna es recomendable que este departamento cuente con policías experimentados , que sean investigadores y que hayan creado una red de información de instituciones públicas y privadas.

Estas instituciones y personas deben figurar en un archivo informático para no perder su apoyo y saber con qué se cuenta con ellos al momento de presentarse un pedido de información.

El análisis operativo Es el análisis operativo diario que se realiza tomando como punto de partida los informes de agentes (hojas) contrastándola con las que se encuentra en los archivos de la operación que se realiza o de las operaciones que se han realizado en donde existen datos por explotar, así como del estudio de los desperdicios y la documentación que se recoge de la basura que se logra obtener del inmueble vigilado mediante una operación especial, entre otras tareas, cuyo resultado pasa al departamento de operaciones, específicamente, al Jefe de toda la operación de inteligencia.

Este mismo personal, que depende directamente del jefe de operaciones, elabora semanal un informe sobre el estado actual de la operación anexándole fotografías y diagrama de enlaces y plantea recomendaciones para optimizar el trabajo en el campo y la táctica a realizarse.

De acuerdo a este informe, el jefe de operaciones da la orientación estratégica y táctica a toda la operación.

Luego de haberse depositado las "Hojas de Ovise" en el "buzón", situado en el Departamento de Operaciones, el oficial de análisis operativo se encarga de sacarlos y procede a su lectura para luego extraer todos los datos importantes que tienen que verificarse por el departamento de investigación básica.

Finalmente, analiza su contenido y formular el informe de análisis diario de la operación el mismo que debe ser oportuno. Una copia debe ir al Departamento de Investigación Básica para que profundice y amplíe los datos obtenidos.

Análisis e interpretación de los indicios Antes de la ejecución del plan – lo que se conocía como “desatar la tormenta”para entrar a la segunda fase ( allanamiento, detenciones o capturas e incautaciones), se realiza el análisis e interpretación de los indicios a través de su iinterrelación o aproximación en conjunto .

Esta interrelación de los indicios permiten comprobar o infirmar la hipótesis incriminatoria que viene a ser la operación de síntesis posterior a la interpretación de los indicios que consiste en establecer relaciones entre los diversos indicios

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reunidos con la finalidad de formar un todo inteligible sobre el hecho penalmente relevante 14.

El encargado de llevar a cabo esta fase o el examen conjunto de los indicios es el jefe de operaciones de inteligencia policial operativa con su equipo de analistas operativos y estratégicos y se desprende de los elementos de convicción recopilados a través de la investigación .

Se examina los indicios individualmente y luego conjuntamente con las demás La labor de aproximar los indicios refuerza la existencia del hecho penalmente relevante y la responsabilidad del procesado y para excluir el azar como unión casual de diversos indicios o la falsificación de indicios .

Los indicios deben aproximarse como pieza de un ajedrez .

El poder de convicción de la prueba indiciaria no está en la mera adición de los indicios sino en su interrelación 15.

Se lleva a cabo la etapa de aproximación con todos los indicios recabados durante la etapa de inteligencia .

Lo aconsejable en la aproximación de indicios es el siguiente: No contar con indicios diferentes que arrojan datos de la misma clase( distintas huellas encontradas en la escena del crimen que no constituye indicios de cargo sino diversas pruebas que acreditan solamente un dato indiciario : la presencia del sospechoso en el lugar de los hechos ).

No se debe interrelacionar indicios de los que se deduce el mismo aspecto o la misma circunstancia del hecho que se pretende acreditar sino que es una operación de síntesis solamente con los indicios que arrojan armónicamente los diversos aspectos del suceso fáctico que lo hacen penalmente relevante Esta etapa consiste en el examen analítico del significado de cada uno de los indicios en su relación con el hecho investigado .

Se requiere cualidades para llevar a cabo la tarea de interpretación de los indicios : analista , cualidades intelectivas y suficiente experiencia para encontrar las relaciones de necesidad entre los datos obtenidos y el hecho investigado .

Lo ideal es trabajar con indicios técnicos , indicios cuya inferencia se sustenta en conocimientos especializados , resulta ser insumos indispensables para la interpretación del indicio ( pericias) .

14 Gorphe, Apreciación judicial de las pruebas, página 226.

15 Marquez Cisneros, Revista de Derecho, Universidad de Piura , Vol.9 (2008)

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Es aconsejable durante el análisis excluir los supuestos de azar o falsificación del indicio ( dejar un arma en el lugar de un asesinato para desviar la investigación o culpar a alguien ) , despojarse de cualquier opinión previa o idea preconcebida , los indicios referidos al tiempo y al lugar del delito constituye el punto de partida de toda investigación indiciaria Manejo de informantes y colaboradores Los atributos que debe tener este oficial para el manejo de informantes y colaboradores son: 

Debe dar una impresión de ser confiable, estar alerta, ser capaz e inteligente ante sus contactos: En público mantiene un perfil bajo. Se mantiene en estado de alerta y detecta rápidamente los riesgos de seguridad, nuevas pistas y oportunidades.



Posee habilidad en su interacción con las demás personas y tiene confianza en sí mismo. Sabe conducir un encuentro y tiene control de la entrevista.

Sabe manipular a su interlocutor pero de manera sutil y agradable. Maneja muy bien las coberturas. Tiene habilidad y credibilidad cuando las aplica y se adapta rápidamente a los cambios repentinos que beneficien la operación.



Tiene habilidad en la aplicación de los métodos mas adecuados y sentido instintivo.



Se esmera en la seguridad de sus reuniones y actividades clandestinas, seleccionando rutas y sitios previo reconocimiento y apreciación de seguridad. Es organizado en sus encuentros y operaciones clandestinas.



Sigue un plan sistemático durante una reunión para abordar temas importantes; entiende sus objetivos y sabe como lograrlos y se anticipa a sus necesidades, problemas y oportunidades.



Deja que el contacto hable y respeta el esfuerzo que este haga. Controla sus emociones y verifica con exactitud de respuestas. Sondea la información no prevista; conoce a su entrevistado, efectúa una pregunta a la vez, toma nota, utilizar grabaciones; mantiene una secuencia definida de preguntas.



Es conocedor del tema y de los objetivos Debe ser flexible y no presionar al entrevistado.

de

lo

que

trate.

El informe de inteligencia Cualquier órgano de inteligencia necesita en determinado momento elaborar informes de inteligencia para dar cuenta de la operación de inteligencia que se viene desarrollando .

113

La información adquirida por el agente de ovise o del analista operativo no puede utilizarse sin conocimiento y autorización del jefe operativo , sea en forma hablada o por escrito.

Se prefiere el informe escrito, siempre que el agente quien obtuvo la información esté capacitado para presentarle en tal forma.

El éxito del servicio depende casi completamente de la excelencia de los informes de campo que se recibe después del día de trabajo ..

Si éstos no valen la pena, significa que se han desperdiciado inútilmente tiempo, dinero y esfuerzo e incluso, como pudiera suceder en el caso de un agente cuya misión se relacionara con asunto político, se ha arriesgado infructuosamente tanto el éxito de la misión como también la seguridad personal del agente.

Se debe exigir una buena disciplina en todo lo que se refiere al informe, para que ésta desempeñe a cabalidad su importante papel en las actividades del servicio.

Es útil anotar algunas variaciones en el empleo de la palabra información.

Generalmente, la información se reduce sencillamente a la narración de hechos significativos, pero se hace una distinción entre los hechos de interés general y los que se refieren exclusivamente al desempeño de una misión del servicio: Los hechos de interés general se llaman información positiva. Son estos los datos concretos referentes a cosas, lugares, individuos, actividades y organizaciones en que se interesa el Servicio, o sea, los asuntos mismos que se informan, sin tomar en cuenta la manera en que se obtuvieron tales datos.

Los hechos relacionados con el desempeño de una misión, o sea, la forma en que tal misión se empezó, la manera en que concluyó, se llama información operativa.

Un informe bien hecho, sea de tipo positivo u operativo, resulta de la buena instrucción y sujetarse a cuatro aspectos fundamentales: 

Saber lo que se tiene que hacer.



Las instrucciones formuladas deberán ser tan explícitas y detalladas como sea posible, para evitar malentendidos por parte del agente informante. Este último, por su parte, deberá poner mucha atención al recibir su encargo, para comprender las tareas a desempeñarse y recordar todos los datos pedidos.



En caso de no entender perfectamente su misión, deberá pedirle al jefe que la aclare o la explique más detalladamente.



Llegar al blanco y tener acceso a la información que se busca. Para cumplir el encargo informativo, el agente tendrá que situarse en el lugar donde ocurren los sucesos que interesan al Servicio.

114

El informe más útil es el que relata las observaciones y experiencia del propio agente, y no el que le llega por medio de terceras personas cuya seriedad está en duda o que pudieran tener interés en informar falsamente.

El agente de Ovise debe saber recoger y recordar todos los datos pedidos, entender la misión y trasladarse al sitio donde mejor pueda cumplir su tarea, pero todavía no ha empieza su trabajo.

Al llegar al luchar , observar y reunir con todos sus detalles significativos la información deseada, pero deberá también tener en memoria todo lo que haya visto u oído hasta tener oportunidad de comunicar su informe a la Jefatura.

Por lo tanto, el agente necesitará estar bien preparado en el arte de la observación y sobre todo deberá tener buena memoria, para recordar en detalle lo observado.

El agente serio debe tener la facultad de ver las cosas como son y no como él quisiera que fuesen.

Un informe falto de objetividad no solo dejará mal informada a la Jefatura del Servicio, sino que puede dar lugar a cualquier acción errónea o mal orientada por parte de ésta y así perjudicar gravemente los intereses gubernamentales.

La exageración, la inexactitud, el pesimismo y el optimismo en los informes son males que es necesario prevenir, entrenando debidamente a los agentes y ejerciendo sobre ellos una disciplina firme.

Comunicar cuanto antes la información recogida. El informe atrasado pierde gran parte de su valor, tanto en lo que se refiere a su contenido como a su uso posterior. Al paso del tiempo todo agente por serio que sea tiende a olvidar los detalles observados, como también a tergiversar incoherentemente los hechos.

Hay que tener en cuenta, por otra parte que una demora en la transmisión del informe puede resultar en la perdida de una oportunidad para tomar acción preventiva o represiva en un caso dado, con consecuencias más o menos graves según las circunstancias.

Las crisis políticas y otras situaciones de peligros para el Estado suelen desarrollarse con suma rapidez, cambiando de aspecto de una hora para otra, a veces con tanta o más velocidad que las campañas militares. Es conveniente establecer un sistema de contacto o de comunicación rápido y seguro, si es posible con otro sistema de reserva para el caso de que falle o se interrumpa el primero, para evitar las sorpresas y poder controlar desde la Jefatura los acontecimientos en lugares remotos o aislados.

Un informe no es un comentario. El informe presenta los hechos verdaderos, en una forma desinteresada; el comentario interpreta los hechos. Es preciso que el agente aprenda a distinguir entre las dos cosas. No es que el comentario o interpretación carezca de valor, al contrario, puede aumentar la utilidad del informe si está bien pensado, pero es imprescindible que el agente señale, al

115

informar, cuál es su opinión y cuáles son los hechos o acontecimientos en que se basa para formularla, sin confundir las opiniones con los acontecimiento.

Las interpretaciones son a menudo engañosas. Por ejemplo, un agente ha visto a un hombre de tez amarillenta que tambalea al caminar. El informe objetivo dirá: “hombre de tez amarillenta que camina tambaleándose”, pero un agente mal entrenado interpretará sin pensar, y sin prueba alguna “un chino borracho”, sin ocurrírsele que también podría tratarse de un japonés o de un coreano, y que podría estar herido o enfermo en vez de tener la borrachera que le achaca o se le imputa.

Muchas veces es difícil o imposible hacer un comentario útil cuando un agente no conoce bien los antecedentes de una situación que se le ha encargado vigilar, o a las personas que en ella figuran.

A un agente oriundo de la capital se le ha encargado informar el desarrollo de una manifestación política en otra ciudad cualquiera.

A pesar de no conocer tal ciudad ni a los participantes en la manifestación, el agente podrá informar lo que ve y lo que oye, y por medio de su informe la Jefatura sabrá, por ejemplo, si la manifestación fue organizada por el partido comunista, o terroristas si se trata o no de algo grave que sea necesario reprimir y así por el estilo. Naturalmente conviene que los agentes estén en antecedentes respecto a las tareas que se les encargue, pero esto no siempre es posible.

Cuando un asunto necesita interpretación, como suele suceder especialmente en lo político, el agente que está capacitado para ello añadirá su comentario al escueto informe de los propios acontecimientos. Debe evitar, no obstante, una mezcla de hechos y opiniones mal atribuidas. El comentario ha de colocarse aparte, bien identificada como opinión del agente, para que no se le confunda con los hechos.

Para lograr su máxima eficiencia, el informe tiene que organizarse de una manera clara y lógica. El informe escrito, desde luego, puede acomodarse a un modelo más o menos estilizado; el informe verbal exige un método más bien individual, pero debe seguir las mismas normas de la buena organización. Un método indicado para el trámite ordinario de los informe divide a cada una de ellas en tres partes, además de un preámbulo. Así se separan en forma conveniente la información operativa, la información positiva y los comentarios del agente.

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Toma de decisiรณn( ejecuciรณn de la primera fase del plan: allanamientos y detenciones ) Segunda Fase : Investigaciรณn Criminal

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LA FASE DE INVESTIGACION CRIMINAL Plan de ejecución ( día y hora, control de riesgos, oportunidad y sorpresa, secreto del plan)

Allanamiento, detenciones y capturas

Registro Personal, vehicular, domiciliario Levantamiento de actas y cadena de custodia Recojo y traslado de las pruebas y evidencias.

Traslado y custodia de detenidos Comunicación cargo penal Pericias.

Interrogatorio de inteligencia

Toma de declaraciones ( imputado, testigos) Análisis de hechos, documentación , especies (Principio de imputación necesaria) Diligencias complementarias.

Calificación criminalística Informe policial

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Empieza con las detenciones o capturas de los implicados. Luego se realizan los diversos registros Personal, vehicular, domiciliario.

Es importante escoger el momento, lugar y las circunstancias más favorables para iniciar la segunda fase y se recomienda que todas las diligencias que se efectúan, deben ser filmadas y fotografiadas para perennizar el hecho, contando con la presencia del representante del Ministerio Público (Fiscal) que le va a dar validez y formalidad a las diligencias y garantizar los derechos de los detenidos.

Coordinar previamente para la llegada del Fiscal y para que tome conocimiento del estado actual de la operación y pueda participar en forma más efectiva.

Luego de la identificación plena de los intervenidos, se procede a realizar otras diligencias propias de la investigación: levantamientos de actas, entrevistas preliminares, toma de fotografías, manifestaciones, etc.

Después viene el interrogatorio de inteligencia, las confrontaciones, las actas de reconocimiento, las verificaciones “in situ”, las reconstrucciones policiales de los hechos, la toma de manifestación, las pericias, hasta culminar con la elaboración del documento final llamado parte, informe o atestado policial por medio del cual se pone a disposición de la autoridad del Ministerio Público el documento con sus accesorios y los implicados.

La fase de investigación se pone en procedimientos:

ejecución con los siguientes

Plan para las detenciones y / capturas Es el documento que se formula para dar inicio a la ejecución de las intervenciones y capturas de los implicados en un caso tomando en cuenta los principios : seguridad y compartimentaje, oportunidad y sorpresa .

En este documento se especifica las tareas de cada equipo que va a participar en las intervenciones y capturas y si es posible, la tarea individual de cada uno de los componentes del equipo.

La ventaja que tenemos a nuestro favor es que en una operación de inteligencia se puede escoger el día y la hora de la intervención y captura contando con la sorpresa y la oportunidad a nuestro lado.

Si no se cuenta con estos dos requisitos que la experiencia aconseja, es preferible suspender la intervención hasta que las condiciones mejoren.

En el plan debe señalarse los blancos u objetivos que deben ser intervenidos (personas, casas, vehículos, etc.).

Es preferible que de la elaboración del plan hasta su ejecución no pase más de 24 horas o tiene que ser el mismo día de la intervención.

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Esto impide la fuga de información y se puede mantener así la reserva y la sorpresa.

Una vez elaborado el plan, nadie de los que van a participar en él se dedican a otra cosa.

Todos están enfrascados en la ejecución del plan.

Existen casos en que el plan no se puede formular con anticipación y por las circunstancias se debe actuar de inmediato, ya que de no ser así se podría perder los indicios valiosos para la investigación.

Esta hipótesis se puede presentar entonces se debe estar preparado física, mental y técnicamente para la intervención inmediata.

Esta tarea debe ser cubierta por los agentes de Ovise. Una vez que han detenidos o capturados a los implicados, le “dan la posta” a los agentes del equipo de investigación básica para que prosigan con sus tareas y ellos se repliegan.

Es recomendable formular este plan, pero no debe convertirse en un obstáculo para intervenir y capturar si el momento lo exige.

El éxito está en la “oportunidad” y “sorpresa” de la intervención o captura.

He ahí uno de los principios importantes de la Teoría de Inteligencia Operativa Policial y un principio general en toda lucha .

Esto permite capturar al enemigo observando el principio de “vencer sin luchar”, o sea, en forma limpia, sin violencia y sin derrame inútil de sangre.

La captura del dirigente emerretista Rincón es un ejemplo de una intervención donde no se observó el principio de la “oportunidad” y la “sorpresa”.

Papeleta de detención señalando el cargo Cargo penal Una vez detenido el imputado se le debe hacer conocer el cargo penal de manera inmediata y comprensible que viene a ser el hecho objeto de imputación y la tipicidad específica ( Art. 71 inciso 2, literal a) del NCPP y Acuerdo Plenario 42010/CJ-116. Esto debe hacerse en coordinación con el fiscal a cargo del caso .

El Art. 71. 2 literal a) del Código Procesal Penal, prescribe que "Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención dictada en su contra, cuando corresponda.

120

El Acuerdo Plenario N° 2-2012, fundamento 62, precisa que se debe entender por cargos penales "aquella relación o cuadro de hechos -acontecimiento histórico-, de relevancia penal, que se atribuye al imputado y que, a prima facie, justifican la imputación formal del Ministerio Público".

El fundamento 72 del AP N° 2-2012 , indica que el nivel de precisión de los hechos de la Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria en el momento procesal de ejercicio o promoción de la acción penal por el Fiscal, debe ser compatible con el grado de sospecha inicial simple , propia de la necesidad de abrir una instancia de persecución penal, además agrega que las características del hecho investigado es su variabilidad durante la etapa de investigación preparatoria, y que el nivel de precisión del mismo tiene un carácter más o menos amplio o relativamente difuso.

No es lo mismo un delito flagrante, que uno referido a sucesos complejos y de determinación inicial algo incierta y, por tanto, de concreción necesariamente tardía.

Los hechos objeto de imputación en la etapa de investigación preparatoria (Art. 324.1 NCPP) deben tener un mínimo de detalle que permita al imputado saber el suceso histórico que se le atribuye , así como la forma y circunstancia en que pudo haber tener lugar para ejercer la defensa activa y no quede relegada a la etapa intermedia o la etapa de enjuiciamiento .

De la simple sospecha inicial ( investigación preliminar ) debe llegarse al término de la investigación preparatoria a una sospecha reveladora sustentada en indicios probados o en hechos base o puntos de partidas objetivos, junto con elementos periciales , de acuerdo al caso o a un juicio de alta probabilidad o Verosimilitud ( apariencia de los verdadero al desechar otras hipótesis incriminatorias alternativas ) El imputado puede pedir precisión de los hechos (Art. 71.1 NCPP) cuando son genéricos, vagos, gaseosos y no se precisa el aporte, presuntamente delictivo del imputado; caso contrario, plantear la acción jurisdiccional de tutela penal para corregir o subsanar la falta de precisión de los hechos objeto de imputación que integra los cargos penales.

Allanamiento y registro La restricción de un derecho fundamental como la incautación que vulnera el derecho a la propiedad, debe realizarse conforme a la ley y con las debidas garantías para el afectado (Art. 202 del NCPP, Legalidad procesal) El allanamiento y registro domiciliario debe seguir la siguiente secuencia(Art. 214 al 220 NCPP): apercibimiento de ley ( se entrega copia de la autorización al afectado) , comunicación ( se le comunica la facultad de hacerse asistir o representar por una persona de confianza) , exhibición , incautación y cadena de custodia.

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Secuencia del allanamiento y registro domiciliario (Art. 214 al 220 NCPP): Apercibimiento de ley

Se entrega copia de la autorización al afectado.

Comunicación

Exhibición

incautación y cadena de custodia

Se le comunica la facultad de hacerse asistir o representar por una persona de confianza

Se requiere que entregue o exhiba el bien que constituye cuerpo del delito u objeto de acción del delito de lavado de activos , que se relaciones con él o que sea necesario para el esclarecimiento de los hechos de investigación

En el acta de incautación debe señalarse con exactitud e individualizar los objetos incautados para observar las garantías que deben observarse para el afectado (Art. 202.2 NCPP y Art. 318.1 NCPP) estableciéndose mecanismos de seguridad para evitar la confusión.

El registro personal.

Procedimiento que se realiza en presencia del fiscal . Se recomienda que esté presente desde el planeamiento de la intervención y/o captura para que tome conocimiento de toda la operación y el estado en que se encuentra y los pasos que siguen.

El registro personal debe hacerse en el mismo lugar donde es detenido el implicado.

Es preferible que también esta diligencia sea filmada. Todo lo que tenga el detenido se debe ir colocando lejos de su alcance para evitar su destrucción. El levantamiento del acta es paralelo al registro personal.

El registro domiciliario.

Luego del registro personal, inmediatamente se procede a los registros domiciliarios de las casas o inmuebles de los implicados, con la finalidad de encontrar indicios o evidencias que nos ayuden a determinar su participación en los hechos que se investiga. Se recomienda que el registro domiciliario se realice por partes, habitación por habitación, y sólo ingrese el personal especializado, filmando cada secuencia.

Una vez culminado una parte o un lugar, se sella o cierra y la llave debe conservarla el oficial responsable del equipo de registro. En caso de que se sospeche que exista en una habitación joyas o dinero que puedan perderse, es conveniente que la misma persona que habita el lugar o el implicado saque del lugar donde guarda estos objetos y los muestre.

Esto es lo primero que debe consignarse en el acta si los objetos de valor tienen relación con el hecho que se investiga o proceden de un hecho delictuoso. Si no tienen relación con el hecho que se investiga, se le entrega al propietario pero consignando este detalle en la misma acta o en un documento aparte. Una vez culminado el registro en una habitación, nadie debe ingresar nuevamente sin conocimiento y autorización del oficial a cargo del equipo de registro.

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Registro vehicular Este registro debe realizarse contando con la ayuda de peritos o personal especializado o llevando el vehículo a Laboratorio Central para que le practiquen el registro. Antes de trasladar el vehículo del lugar donde ha sido hallado, se le debe fotografiar o filmarlo. Luego de haberse realizado los respectivos registros se debe proceder a formularse las actas respectivas, siempre con la presencia del Fiscal consignando detalladamente lo que se incauta.

No olvidar que dicho documento debe ser firmado por el intervenido, policías participantes, Fiscal y testigos, si lo hubiera. En momentos que firma el implicado, se debe fotografiar y filmar esta escena. Se ha presentado casos en que después, durante el proceso penal, se niega o utiliza la argucia que firmó el acta bajo presión y vendado y no pudo darse cuenta de lo que estaba firmando.

Formulación de las actas.

Acta de incautación En el acta de incautación debe señalarse con exactitud e individualizar los objetos incautados para observar las garantías que deben observarse para el afectado (Art. 202.2 NCPP y Art. 318.1 NCPP) estableciéndose mecanismos de seguridad para evitar la confusión.

Acta de verificación Las verificaciones son muy importante sobre todo las respuestas (coartadas) que el implicado nos da y consignarlas en la acta respectiva. La documentación incautada amerita en algunos casos ser verificada.

Acta de reconocimiento Es necesario realizar reconocimientos de los implicados por las víctimas. Esto nos permite confirmar su participación en los hechos investigados Perennización de la escena.

A través de fotografías y filmación . El encargado levantar un acta de este procedimiento .

Recojo y traslado de indicios y evidencias.

Durante la segunda fase (investigación), es importante la actuación policial de forma inmediata, orientada a mantener la cadena de custodia de evidencias, que van desde el hallazgo, la preservación, el traslado y posterior remisión de las mismas a la Dirección de Laboratorio Central PNP. Antes de proseguir con el tema, es conveniente, desde el punto de vista teórico definir lo que es indicio, evidencia física o material y prueba indiciaria desde el punto de vista criminalístico y de la teoría de la prueba.

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El indicio desde el punto de vista criminalístico es todo objeto, instrumento, huella, marca, señal o vestigio que se usa y se produce respectivamente en la comisión de un hecho.

En el orden técnico de la investigación se conoce al indicio como evidencia física, evidencia material o material sensible significativo.

Pero para la comprensión de todos se usa aquí la terminología consagrada de “indicio” a las evidencias físicas o indicios que proceden del lugar de los hechos, de la víctima y del presunto responsable.

Los indicios son también los vestigios materiales o “mudos testigos” de la actividad criminal permiten reconstruir un hecho pretérito.

Es el dato fáctico relacionado razonablemente con el hecho delictivo que se pretende probar .Ejemplo: la gran cantidad de droga poseída es un indicio oara deducir la finalidad de traficar con ella16.

En la escena de un crimen pueden encontrarse indicios tales como huellas , manchas , rastros y señas, fragmentos, restos y muestras.

Conforme a la doctrina los indicios deben ser múltiples, provenir de opuestos, alejados del punto, sirven para reconstruir la causa del delito y por su propia naturaleza no pueden ser fijados o determinados a priori.

Desde el punto de vista de la teoría de la prueba, el indicio es todo dato conocido o punto de partida en una investigación que compulsados con otros datos conocidos y mediante un razonamiento inductivo, nos lleva a lo desconocido o a la causa, que es lo que se trata de descubrir.

La prueba indiciaria es el razonamiento inductivo, el racionamiento indiciario que va de lo conocido a lo desconocido del efecto que es el indicio o la causa que es lo que se trata de descubrir.

Traslado de detenidos y custodia de los detenidos.

Las personas detenidas y/o capturadas no deben ser maltratadas. Por medida de seguridad, es conveniente colocarles grilletes durante el traslado.

Se conversará con ellos lo necesario a fin de no bloquear posteriormente el interrogatorio al que serán sometidos.

En algunos casos, es recomendable realizar su traslado con los ojos vendados.

No olvidar que el detenido se encuentra sometido a la fase de Investigación, por lo tanto sus movimientos dentro de la unidad deben obedecer a una guía del

16

Tribunal Supremo Español en la STS del 30 de junio de 1989.

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manejo del detenido y ninguno de ellos puede realizar desconozca el oficial que está a su cargo.

actividades que

Hasta antes de la sentencia firme , ningún funcionario o autoridad pública puede presentar a una persona como culpable o brindar información en tal sentido 17.

El traslado de evidencias Si logramos manejar conveniente y organizadamente los registros personal, vehicular y domiciliario, habiendo preservado la mayor cantidad de evidencias, debemos , inmediatamente, propiciar el correcto traslado de ellas para no perder valiosa información que nos permita determinar técnicamente la comisión de un determinado hecho delictuoso. Es por esto que el embalaje de las evidencias debe ser el más adecuado, cuidando trasladar convenientemente los soportes donde se pretenda levantar huellas o marcas, en bolsas plásticas.

Es conveniente que los explosivos, mechas y otros material de esta naturaleza, sea trasladados en bolsas de papel o recipientes de vidrio cuando se trata de sustancias líquidas.

Se debe respetar la cadena de custodia consignando de manera precisa en el acta de registro el número de muestra y describiendo cada una de ellas , perennizándola a través de fotos o filmación .

Si es un documento, folios, un título que lo diferencie, y un resumen sucinto del contenido. Indicar si es impreso, manuscrito o mecanografiado. Si se trata de un croquis o plano, se debe detallar su contenido y de ser posible, obtener la rúbrica del Fiscal en el reverso o a un margen del mismo.

Esto le da validez al documento e impide que se anule esta evidencia por tecnicismos legales o argumentos que a fin de cuentas terminan siendo responsabilidad nuestra por omisión en una correcta actuación.

Estas muestras deben ser conservadas en bolsas plásticas o de papel, indicándose también la habitación en que fueron encontradas y el caso al que pertenecen.

La experiencia aconseja que el recojo de las muestras debe ser filmada tomando en cuenta puntos referenciales donde han sido halladas y realizando en la filmación un relato de la diligencia.

La remisión de los indicios Debe efectuarse en el tiempo más corto, especificando qué se desea establecer y qué tipo de pruebas o análisis deben efectuarse para que el resultado del dictamen pericial sea el fiel reflejo de la realidad y sustento legal de nuestra investigación.

17 Art. II del Título Preliminar del Título Preliminar del NCPP

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Es necesario coordinar con los peritos para que concurran a nuestra oficina para orientarlos mejor sobre lo qué debemos obtener.

Pericias.

La Criminalística juega un papel muy importante en las operaciones, especialmente en la fase de Investigación, por lo cual se debe practicar las pericias correspondientes a fin de acumular mayores pruebas en contra de los implicados.

Las pericias se realizan observando la cadena de custodia de evidencias, pero si el caso lo requiere, ya sea por el tamaño de la muestras (máquina imprenta) o por el tipo de la muestra (mancha de sangre seca en el piso), se puede coordinar para que la pericia lo efectué "in situ", obviamente con la presencia del representante del Ministerio Público.

Con relación a las demás indicios físicos o evidencias, podemos solicitar las siguientes pericias: 

Pericia balística para armas de fuego en lo que refiere a estado y operatividad del arma incautada. Pericia que determine el tiempo transcurrido del último disparo efectuado, por el estudio del tambor o cañón. Pericia balística de homologación entre casquillos incautados y tipo de percusión del arma.



Pericia balística de homologación entre casquillos y sistema de eyección de casquillo si se trata de pistolas.



Pericia balística de homologación del sistema de percusión del arma con casquillos encontrados en homicidios por arma de fuego que sean pendientes de solución.



Pericia balística de homologación entre proyectiles obtenidos en escenas de crimen pendiente de solución y el del ánima del cañón del arma incautada.



Informe técnico de la Sucamec ( Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil ) (DISCAMEC) para determinar la pertenencia legal o ilegal del arma de fuego incautada.



Informe de la División de Armas y Municiones PNP, para pertenencia de armas de fuego de uso Policial( DAM PNP).



Internamiento de las armas incautadas en la SUCAMEC O UDISCAMEC o DAM.PNP.



Pericia de Explosivos Forense para muestras explosivas o accesorios de voladura incautados.



Pericia físico - química en prendas de vestir, por existencia de manchas o residuos compatibles con explosivos.

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

Pericia Físico - química en sustancias incautadas para conocer si son de aplicación en fabricación de explosivos o artefactos incendiarios. Pericia de Identificación Decadactilar en recipientes, o cuerpos lisos encontrados en el inmueble en que hubieren huellas aprovechables y cotejo con las obtenidas en los intervenidos.



Pericia físico - químico en líquidos fijadores, limpiadores o pinturas de uso común en imprenta. Pericia físico - químico de cromatografía en capa fina homologando tipos de tintas de documentos impresos con los restos encontrados en máquinas de imprenta o depósitos de pintura, mandiles etc.



Pericia Grafotécnica de homologación de tipo gráfico de documento y vídeo VHS, u otro formato de cintas (Beta, 8mm, etc.).

Pericias en Personas Todo sospechoso o intervenido en la vía pública o en un vehículo o en una casa, debe ser sometida a ciertos exámenes importantes, así como debe hacerse pericias balística de absorción atómica en caso de que sospeche que ha hecho uso de arma de fuego.

Otras pericias que se les hace a los detenidos, según amerita el caso que se investiga son las siguientes : Examen Ectoscópico Examen de Identificación Policial por Odontología Examen de Identificación Policial Decadactilar Examen de Identificación Policial Monodactilar de homologación del dedo índice con la impresión de su DNI. Pericia de Explosivos Forense de Absorción Atómica para persona Pericia Grafotécnica de homologación entre muestras gráficas de la persona y las muestras a manuscrito incautadas.

Pericia de Identificación Decadactilar de la persona y homologación con las obtenidas en armas u objetos remitidos a la DLC, donde existan huellas aprovechables.

Examen Etílico y Toxicológico a criterio del Representante del Ministerio Público o Instructor Pericia de Identificación Decadactilar en la persona (s) intervenidas y homologación de estas con las que se obtengan del vehículo y su interior.

Examen Psiquiátrico a criterio similar que el anterior.

Pericias en Vehículos En este aspecto se debe tener mucho cuidado de no “ contaminar” el vehículo con nuestras impresiones o pertenencias, el vehículo quedara como bien

127

incautado si nosotros demostramos que venía siendo empleado con fines terroristas o como medio que facilita la comisión de otros delitos.

Esto hace que nos esmeremos en acopiar evidencias sustentadas en dictámenes periciales como: 

Pericia de Explosivos mediante parafina o absorción atómica en base a recojo o absorción de sustancias impregnadas en guantera, maletera o asientos y piso del vehículo.



Examen Físico químico para comprobar autenticidad del número de serie y motor del vehículo.



Examen Físico del vehículo en DIROVE, para determinar autenticidad de las placas de rodaje o posibles alteraciones físicas en el vehículo.



Examen Físico químico para drogas, sangre, etc. Queda investigador.



Informe Técnico del estado del vehículo y accesorios.



Pericia de Biología Forense por manchas de sangre en prendas de vestir y homologación con tipo sanguíneo de intervenidos.



Pericia de Biología Forense de homologación de hebras de cabello humano hallados en recojo intencional de desperdicios y las obtenidas de los intervenidos.



Pericia de Biología Forense de homologación de tipo sanguíneo de las mujeres intervenidas con las manchas o residuos de líquido menstrual hallados por recojo intencional de desperdicios.

a criterio del

Existen otras pericias como la espectrofotometría, absorción atómica en capa fina etc., que pueden ser solicitadas según el caso pero es conveniente que estas sean solicitadas previa observación de las muestras incautadas por parte de peritos.

Finalmente, la experiencia nos ha enseñado que la manera más sencilla y práctica de conocer qué y cuántas pericias debemos solicitar, radica en trabajar con las actas de registro e incautación, ya sea personal, vehicular y/o domiciliario ya que no podríamos solicitar exámenes o dictámenes periciales de muestras que no figuren en estos documentos considerados vitales en el proceso, ya que de hacerlo estaríamos como se dice sacando cartas debajo de la manga.

Se debe practicar toda diligencia que nos permita acumular indicios y evidencias.

No todo está dicho. Muchas cosas salen como consecuencia de la iniciativa del oficial a cargo de la Investigación .

128

Preservación de evidencias Cierto sector de los criminalistas prefieren llamar prueba por evidencias en atención a lo extendido del término “evidencia” en la labor de investigación criminal (criminalística) 18,destacando al fuerza de convicción del dato percibido ( indicio) sobre la comprobación por inferencia del hecho penalmente relevante , sin embargo queda claro que la prueba por indicios no se reduce al dato percibido o interpretado , sino que abarca la inferencia lógica y el hecho deducido .

Conociendo la teoría sobre los indicios, evidencias materiales o físicas, la preservación de éstas es de vital importancia para que podamos llegar a la prueba indiciaria o el Juez pueda formarse el criterio de conciencia sobre la responsabilidad del implicado.

La preservación de los indicios es responsabilidad de los que participan en las intervenciones, capturas y registros.

Cuando se va a levantar un indicio (mancha, huella, vestigio, etc.) es recomendable utilizar guantes de goma descartables y colocarlas cuidadosamente en bolsas plásticas, debidamente numeradas y de acuerdo al acta que se levanta. La preservación de las evidencias físicas debe ser prioritaria durante una intervención.

La búsqueda de indicios debe realizarse en forma ordenada y paciente, sin descartar nada en la inspección ocular que se realiza en la escena del hecho o en el inmueble intervenido.

Se debe evitar “contaminar “ el lugar de la intervención con colillas de cigarros u otros objetos que podemos dejar olvidado o destruir inconscientemente valiosa información o los indicios físicos en forma accidental por efectuar cateos o registros improvisados.

Entrevistas e interrogatorio de inteligencia Es necesario realizar este procedimiento que permite reforzar lo que el policía posteriormente sustenta en el informe que elabora al final de la investigación .

En otros casos, los testigos ayudan a ampliar el conocimiento de algunos hechos que no están claros y también desenmascara las coartadas de los detenidos.

Toda acta o manifestación que se tome de los testigos siempre será útil en la Investigación.

Este procedimiento debe hacerlo un policía que esté capacitado para esta tarea.

No se puede improvisar un interrogador.

18 Percy García Cavero, La Prueba de Indicios en el proceso penal, Página 34 cita a Mixan Mass, Indicio,

página 19.

129

En primer lugar, se debe conocer la personalidad del detenido, sus antecedentes, sus vínculos con sus familiares y amistades, sus vulnerabilidades a través de un examen psicológico y por último, conocer qué indicios existen en su contra.

Nunca enfrentarlo, buscar el acercamiento y lograr ser aceptado para luego en una forma muy sutil ir ingresando al campo que nos interesa.

Un interrogatorio no debe medirse en función del tiempo.

El interrogatorio de inteligencia se diferencia del otro interrogatorio cuyo objetivo es acumular pruebas para denunciar el hecho, en que su objetivo es buscar que corroborar la información que tenemos sobre el blanco u objetivo y recopilar datos e información que nos permita montar una futura operación de inteligencia o continuar con la que hemos “aparentemente “culminado.

En esto se diferencian ambas. El interrogatorio de inteligencia es una técnica nueva que requiere ser desarrollada basándose en la teoría y práctica.

Esta técnica todavía está en pañales.

Declaraciones del imputado y de testigos Antes de empezar la declaración del imputado de acuerdo al artículo 87 del NCPP, se empieza con las instrucciones preliminares que consiste en lo siguiente: comunicarle el hecho objeto de imputación, los elementos de convicción, las pruebas existentes , las disposiciones penales que se consideran aplicables , los cargos ampliatorios o la presencia de nuevos elementos de convicción o de prueba.

El artículo 71.2, d) del NCPP faculta al imputado abstenerse de declarar , que esté presente su abogado defensor , consular con él antes de empezar la diligencia, evitar el empleo de medios coactivos , intimidatorios o contrarios a su dignidad.

Esta decisión de abstenerse a declarar no puede utilizarse en su contra.

Puede ser exhortado a responder con claridad y precisión las preguntas. El juez o el fiscal le podrían hacer ver los beneficios legales si coopera al esclarecimiento de los hechos.

Las manifestaciones y referencias se deben tomar en presencia del representante del Ministerio Público y del abogado defensor para que tenga validez legal. Previamente, se debe contar con el formulario de preguntas y las pruebas que crean conveniente presentarlas al momento de formular la preguntas correspondientes. Este procedimiento debe ser muy correcto, utilizando la astucia y al inteligencia.

Durante los registros, mayormente se encuentran documentos y especies que comprometen al implicado, es necesario someterlos a un análisis por

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especialistas y consignarlos en el informe . De este análisis se puede obtener muchos indicios y evidencias.

En la etapa preparatoria el fiscal y el abogado defensor interrogan al imputado ; en el juicio , todas las partes (interrogatorio directo) quien debe declara sobre el hecho que se le atribuye, indica los actos de investigación que debe realizar la fiscalía o de prueba cuya practica demanda el imputado .

El juez interroga de manera excepcional para cubrir el vacío.

Las preguntas (artículo 88.4 NCPP) Deben ser claras y precisas, no deben ser ambiguas, capciosas o subjetivas .

No se puede coactar al imputado , inducirlo para que declare contra su voluntad . No se le hace cargos ni reconvenciones tendientes a obtener su confesión.

Formulación del informe.

La formulación del Informe involucra no solo al responsable de la Investigación, sino al conjunto de oficiales que han tenido conocimiento de todo el proceso de la operación.

Es conveniente que el informe( según el Nuevo Código Procesal Penal) se formule en computadora, de esta manera se puede trabajar en equipo y por separado y luego se junta todas las piezas del rompecabezas.

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FASE REDACCION : INFORME POLICIAL Art. 332. incisos 1 y 2 CPP, Antecedentes que motivaron la intervención, Relación de diligencias efectuadas Absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades ( nada de conclusiones )

Se adjunta actas, manifestaciones, recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación , así como la comprobación del domicilio y los datos personales del imputado .

Si la policía no puede calificar jurídicamente el hecho e imputar responsabilidades y nada de conclusiones. Entonces : ¿Cuál sería la relevancia de un informe policial?

CONFIGURAR O DISEÑAR EN EL INFORME POLICIAL EL PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN NECESARIA , CONCRETA O SUFICIENTE

¿ Qué es imputación necesaria o suficiente?

La comunicación detallada del hecho fáctico imputado en contra del investigado con un mínimo nivel de detalle que permita conocer un suceso histórico que se le atribuye con Sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores en que pudo haber tenido lugar en la etapa de investigación Preliminar sustentado en elementos de convicción o medios de prueba .

Se puede extraer del principio de legalidad , derecho de defensa , presunción de inocencia y derecho a la motivación . Es la base de la acusación fiscal cuando realiza la descripción clara y precisa a del hecho que se le atribuye al imputado con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, asimismo, establece la participación que se le atribuye al imputado (Art. 349 , inicios b y d del CPP del 2004 )

Archivo de la información .

Para seguir explotándola en futuras operaciones

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Evaluación de la operación de inteligencia en sus dos fases Planificación de la próxima operación de inteligencia policial operativa .

CAPITULO 10 :MEDIDAS EN SITUACION ADVERSAS EN EL DESARROLLO DE LAS OPIOPOS Para este tema se hará un comentario sobre una operación de inteligencia que se llevó a cabo entre los meses de noviembre y diciembre de 1992, cuando se logró desarticular la célula de dirección del departamento de defensa de Socorro Popular, un aparato central de gran importancia dentro de Sendero.

A la dirigente de dicho grupo se le llamará "Tota". Cuando se realiza una operación de inteligencia muchas veces se presentan situaciones adversas, siendo una de ellas cuando el objetivo sospecha de que está siendo sometido a una Ovise, entonces se requiere adoptar una serie de medidas urgentes para contrarrestar esta situación difícil que puede poner en peligro toda la operación.

En este caso real, “Tota” detectó la Ovise los 20 días de seguimiento.

Inmediatamente se tuvo que adoptar medidas urgentes, según aconseja la experiencia. Lo primero que se tiene que realizar es una evaluación de la situación actual de la operación.

Debemos preguntarnos: ¿ Cómo detectó la vigilancia el objetivo?.

"Tota" era una abogada que defendía senderistas y desde 1995 se había metido en la “clandestinidad”.

Cuando detectó que estaba siendo sometida a Ovise se presentó ante un Juzgado de Instrucción denunciando al ministro del Interior y al Director de la Policía que estaba siendo víctima de delito contra la libertad por policías de la DINCOTE. En la denuncia expresó: “cuando me encontraba a bordo de un microbús de la línea Santa Luzmila - Comas - Lima, me percaté que dos individuos me observaban, al bajarme a la altura de la Municipalidad de Independencia me dirigí a la casa de una persona; al salir fui seguida por un hombre de estatura más o menos grueso, acholada, alto y una mujer de tez blanca, pecosa, de pelo pintado, de unos 25 a 38 años ... desde ahí fui seguida incesantemente hasta por tres distritos por un jauría de individuos disfrazados de todo (estudiantes, heladeros, cargadores, hombres y mujeres), tanto a pie como en vehículos, destacando un individuo de porte atlético, de tez negra que me ha perseguido en un automóvil desde el microbús, después he podido reconocer a varios de ellos, que conocí anteriormente cuando concurría a las dependencias policiales de la DINCOTE por razones de ejercicio profesional ...”.

El objetivo había sacado la vigilancia cuando se encontraba en el microbús debido a que observó que dos individuos la miraban insistentemente. Al mirar hacia atrás del microbús, vio que un vehículo los seguía.

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Los agentes se descubrieron y “Tota” identifica a dos de ellos por las características físicas. ¿Es que sus características eran muy saltantes?.

Asocia uno de los otros con otro que había visto en la DINCOTE cuando se acercaba a defender a sus compañeros en su condición de abogada democrática, antes de ingresar a la clandestinidad. Luego fue cogida por la psicosis del "seguido" y empezó a ver agentes por todos lados.

Entre ellos destacaba “ un individuo de tez negra que me ha perseguido en un automóvil desde el microbús, de porte atlético”.

No obstante que del análisis del contenido de la denuncia se deduce que fue "Tota" la que sacó a la vigilancia, pero no hay que descartar algún que haya sido un elemento de “contrachequeo" o de "contravigilancia" que tenía “Tota” y que estaba parado en una esquina o en el paradero de los microbuses.

Luego, hilvanando los hechos, se dedujo que el que había sacado la Ovise fue un contrachequeo que había utilizado para detectar si era sometida a una Ovise y le dio buenos resultados.

Presentó una acción de Hábeas Corpus para "mover el gallinero" e impedir que la Ovise continúe ya que esto motivaría que el Juez Instructor notifique a los denunciados (entre los que estaba el ministro del Interior, el Director General de la Policía y el Director de la DINCOTE, según sospechaba “Tota” que podían estar involucrados en esta operación de inteligencia).

Estas autoridades debían acercarse al Juzgado a rendir su instructiva o en el lugar ( en el caso del ministro del Interior) donde él escoja.

La accionante, por su parte, no se presentó a prestar su testimonial, toda vez que se encontraba requisitoriada por un caso anterior (Caso: Yobanka Pardavé Trujillo).

Era de suponer que una vez presentada la denuncia, “Tota” alertaría a los demás sujetos que han tenido vinculación con ella para que adopten sus medidas de seguridad y empezará a mover el “contingente de seguridad” para detectar quiénes son los Ovise y neutralizarlos.

Empezaría a alertar a los sujetos que se vincularon con ella, principalmente sus "contactos" más frecuentes y los de mayor nivel.

Estos sujetos cambiarían de domicilio y "Limpiarían " sus casas y suspenderían todos los "contactos".

Los de menor nivel se moverán para reemplazar los contactos y así proseguir con las actividades.

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Adoptarán mayores medidas de seguridad, empleando "contra vigilancias" hasta comprobar que no están "quemados" o "Contaminados".

Los errores que se cometieron por parte de los agentes de Ovise fueron: 

No se intercambiaron convenientemente los vehículos, debido a la limitación de disponibilidad de los mismos.



No se adoptaron las cubiertas en forma adecuada, sólo se limitaron al cambio frecuente de vestimenta. La Ovise se ejecutó en forma apresurada, sin una buena coordinación.



No hubo un buen empleo del sistema de comunicaciones, confiándose casi exclusivamente en los equipos de radio, no tomándose en cuenta el empleo de otros medios.



El uso de radios, más que un error es una limitación debido a la zona de trabajo, donde la comunicación de este medio es difícil.



No se tomó en consideración la probable presencia de la contravigilancia o enemigos que pudieron estar apostados a inmediaciones de la salida del domicilio o del lugar de contacto en el pueblo joven a donde concurrió "Tota".

Los participantes de la Ovise subestimaron al enemigo y no se replegaron a tiempo, y cuando la situación así lo requería.



Se utilizaron para la Ovise, vehículos nuevos que llaman la atención en barrios populosos. Faltó coordinación entre los pilotos que manejan los vehículos y los agentes que se bajan para realizar la Ovise, creándose confusión debido principalmente a una falta de comunicación por medios diferentes al radial. Por otra parte, no se intercambiaron las posiciones entre los vehículos y personal de Ovise.



Se empleó en la Ovise agentes que fácilmente podían ser identificados por el blanco debido a que ella había trabajado como defensora de “terrucos” cuando caían detenidos y permanecían en la DINCOTE.



Estos agentes, debido a falta de criterio del comando, empezaron a realizar servicio de guardia o calabozo ( custodia de detenidos) y tuvo tratos con los abogados democráticos, entre los que estaba “Tota”, especializados en defender a senderistas cuando eran detenidos.

¿ Qué hacer con los agentes que han cometido errores en la ovise?

La cuestión no es buscar quién o quiénes son culpables de los errores cometidos ya que muchas veces escapan a las Ovise y son limitaciones técnicas.

Lo que a veces es un aparente fracaso, en realidad es un éxito, depende del "cristal con que se mire".

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Hay que analizar fríamente la situación tanto del enemigo como de la operación de Inteligencia y sacar experiencias y lecciones; no desesperarse jamás.

Se debe sacar lo positivo de este incidente para evitar que se repita en un futuro inmediato .. ¿ Qué antecedentes condujeron a los errores?

La sobreestimación del personal de agentes que pensaban que ya lo conocían todo y que no había nada más que conocer en cuanto a las Ovise.

La falta de iniciativa para montar una cubierta adecuada en la zona donde estaban operando, influenciados por cierta soberbia en el sentido de que mostrarse públicamente como vagabundo, ambulante, etc., menoscaba su condición de policía.

Falta de sinceridad para reconocer los errores propios, tratando de atribuírselos a los otros, para "quedar bien" ante el comando.

Uso inadecuado de los equipos de radio, los que por su configuración física y técnica no son idóneos para la Ovise; además presente vulnerabilidad para la seguridad de comunicaciones, toda vez que una frecuencia radial se puede escuchar e incluso operar por equipos de radio afectados a personal ajeno a la Ovise.

La falta de una planificación adecuada de la Ovise en cuanto a que no se realizan "Reconocimiento" previo de la zona, levando los croquis, señalando la ubicación de los agentes, sus posiciones operativas, etc. y la consecuente confusión que se agrava ante la falta de iniciativa del "Oficial de Campo" y la falta de toma de decisiones táctica - operativas.

Delegar las tareas más tediosas a una o dos personas, en tanto que el resto del personal se limita a esperar resultados.

Falta de voluntad para continuar con la operación, cuando el objetivo se "pierde", sin que se hayan elaborado planes alternos o constituirse a otros lugares frecuentados por el "objetivo", para proseguir como la Ovise.

Cuando se comete un error, decae la moral y no se toma en consideración los planes alternos.

El hecho de pensar que "la vida es rosa"; que toda Ovise debe concluir en un éxito, en una victoria.

No se toma conciencia de que puede haber errores y limitaciones. Los agentes no estaban preparados para asumir y superar errores y fracasos. Sólo buscaban éxitos y victorias.

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¿Era conveniente golpear o detener a Tota y a los dos sujetos que la acompañaban cuanto detectó la ovise?

Primero habría que preguntarse cuál era el propósito de la operación, culminaba con la detención de "Tota” o se tenía que subir a un mayor nivel jerárquico. ¿Se cumplía con la misión de la operación: desarticular el aparato de defensa de SOPO? ¿Cuál era la situación de los otros objetivos, considerando la hora y lugar en el supuesto de que se procediera a detener a “Tota?” ¿ Se tenía control total de toda la operación?.

Al no tenerse controlado a los otros objetivos que habían mantenido contactos con “Tota” y formaban parte de la célula de dirección del departamento de defensa de SOPO, y al haberse perdido momentáneamente la posibilidad de subir a un nivel mayor que “Tota”, o ampliar la cobertura sobre su red organizacional, el momento no era oportuno.

No se daban las condiciones favorables, ni se había desarrollado la operación de inteligencia a tal punto de considerarla "madura" para proceder a dar por culminado la para primera fase (inteligencia) y pasar a la segunda fase: Investigación. ¿Qué actitud debe adoptar con respecto a los que supuestamente cometieron el error en la Ovise?

Cuando se comete un error, todos, sin excepción, tenemos responsabilidad, desde el primero hasta el último integrante de la organización.

La cuestión no es buscar un "chivo expiatorio" y hacer que toda la culpa recaiga en él. La actitud con los responsables directos de los errores debe ser de comprensión y de auto análisis, pensando que cualquiera puede estar en esa situación en un momento dado.

Un plan alterno Ante este situación, cuando la vigilancia es detectada por uno de los "blancos” sometido a Ovise, es conveniente contar con un plan alterno para no paralizar el trabajo. Se debe proceder de la siguiente manera: Realizar una parcial "retirada táctica" para tranquilizar al enemigo, suspendiendo la Ovise en los blancos que han tenido una vinculación reciente y directa con el blanco principal que detectó la Ovise, de primera intención. El repliegue táctico nos va a permitir evitar “entramparnos” o caer en el plan de contra vigilancia que probablemente el enemigo pondrá en ejecución para neutralizar la Ovise.

Las tareas de Ovise deberán dirigirse a blancos que no han tenido mayor contacto con el principal, lo que permite conocer mejor sus actividades y

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vinculaciones. Esto nos permite "profundizar" el conocimiento del enemigo partiendo de abajo.

Retomar parcialmente un plan alterno que se encuentra “congelado” para actualizar la información y mantener ocupado a los agentes mientras se evalúa la operación principal.

Recordar esta frase del gran libertador Simón Bolívar: “Si existe voluntad de vencer, si hasta la naturaleza se nos opone, al final la doblegaremos”.

CAPITULO 11 : LA INNOVACIÓN DE LA TIPO ACORDE CON EL NCPP Existe la necesidad de actualizar y renovar los procedimientos de la teoría y método de inteligencia policial con el Nuevo Código Procesal Penal , principalmente en cuanto a la videovigilancia y la interceptación de las comunicaciones .

Si no se actualiza y renueva esta teoría y método de investigación se puede generar fricciones con los representantes del Ministerio Público quienes se consideran los nuevos detectives del Siglo XXI, a cargo de la dirección de la investigación en sus fases de investigación preliminar y preparatoria.

Uno de los dilemas que existen actualmente es en cuanto a la aplicación del principio “Primero probar y luego detener” que la fiscalía lo aplica al revés y para ello cuentan con una medida cautela que la han convertido en un instrumento para investigar y como presión a los investigados para que se acojan a la colaboración eficaz 19.

El Acuerdo Plenario N° 01-2009 del 10 de setiembre 2019 ha alertado sobre esta anomalía de la fiscalía en cuanto al uso de la prisión preventiva como instrumento para investigar y presión a los investigados .

19 Las delaciones premiadas .- Llamada en nuestro país “colaboraciones eficaces” . Si bien es cierto el fiscal obtiene notables ventajas también puede caer en injusticias y son un peligro en sí mismas cuando se utiliza como herramienta para investigar o como coacción a los investigados o testigos . Es eficaz como mecanismo o instrumentos contra las organizaciones criminales pero deben sustentarse en pruebas. Otorga beneficios personales e impunidad pero quienes se acogen pueden estirar sus acusaciones más allá de la verdad a cambio de un mejor trato judicial constituyendo un riesgo, útil para lo inmediato, pero complicado cuando no existen elementos periféricos para corroborar lo declarado. Además, los investigados se ven obligados a demostrar su inocencia en un contexto de presiones preventivas y linchamiento mediático. El colaborador eficaz supone en principio reconocer que ha cometido un delito. Es un criminal arrepentido.

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Se viene observando una mala praxis por parte de la policía y fiscalía , muchas de ellas, resultado de la falta de habilidad y experiencia en el método de investigación criminal por lo que hace que la información se recoja de manera tendenciosa o maliciosa para incriminar al imputado haciendo aparecer simples datos fácticos como elementos de convicción .

Está demostrado que la mayoría de los fiscales no conocen la metodología de investigación criminal y son neófitos en cuanto a la ciencia de criminalística, no saben diseñar y llevar a cabo una estrategia investigativa o plan de investigación criminal acorde con la estrategia investiga que señala el artículo 65.4 NCPP ; asimismo, un plan de investigación conforme al Manual para el desarrollo del plan de investigación , aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1590-2011-MP-FN del 11 de agosto 2011 en donde recomienda trabajar en base a las hipótesis incriminatorias , partiendo de ellas , se determina los objetivos de la investigación y luego se verifican y contrastan la información para elaborar la teoría del caso .

Al no saber diseñar una estrategia investigativa , hace que no cuenten con un plan de investigación , flexible, dinámico, adaptable al caso, que asegure el éxito

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de la investigación , con plazos bien marcados, y su celeridad, debido a errores , ignorancia o mala práctica en el método de investigación criminal , muchas veces debido a negligencia o inexperiencia en la aplicación de este método.

Esto se expresa cuando la información durante la etapa de averiguación es recogida de manera tendenciosa para incriminar al investigado , utilizando simples datos como elementos de convicción para requerir medidas coercitivas personales o reales.

Al no contar con un plan de investigación criminal no se puede controlar los plazos de investigación y el cumplimiento de las metas por lo que solicitan o requieren prolongación y prolongaciones o adecuación de los plazos de la investigación preparatoria por lo que los jueces de garantías o de control están llamados a supervisar el diseño de la estrategia investigativa y el uso de hipótesis incriminatorias para prevenir la vulneración de derechos fundamentales como la presunción de inocencia, el debido proceso, el plazo razonable del proceso .

Según el NCPP- 2004 , los primeros actos de investigación lo realiza la Policía pero bajo la dirección del Ministerio Público, incluso , los fiscales pueden prescindir de la policía si así lo deciden, realizando ellos la investigación desde su despacho, claro está a excepción del delito de terrorismo ( Decreto Legislativo N° 2547520).

Entonces , la Policía Nacional con la aplicación del CPP- 2004 han pasado a ser un órgano de apoyo de la labor investigativa del Ministerio Público porque quien conduce la investigación y define la estrategia investigativa de acuerdo al caso , es el fiscal por lo que los policías están obligados a cumplir con las órdenes del fiscal en el ámbito de su función de investigación. En algunos casos, los policías se han convertido en simples amanuenses o cargadores del maletín del fiscal .

Esta situación resta iniciativa a la policía especializada y le quita autonomía en el montaje de las operaciones de inteligencia operativa porque una unidad que pretende aplicar este tipo de investigación o pretende elaborar un plan de operaciones para capturar a los jefes y dirigentes ( el objetivo final de la inteligencia operativa ) primero tiene que coordinar con el fiscal quien apertura una carpeta fiscal y no puedes hacer nada si es que el fiscal no lo autoriza .

Al respecto, el Art. 67 del NCPP señala como una de las funciones de investigación de la Policía es recibir la manifestación de los presuntos autores o participes de delitos con presencia obligatoria de su abogado defensor. Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos.

20 DL N° 25075.- Artículo 12.- Normas para la investigación. En la investigación de los delitos de terrorismo, la Policía Nacional del Perú observará estrictamente lo preceptuado en las normas legales sobre la materia y, específicamente, las siguientes: a. Asumir la investigación policial de los delitos de terrorismo a nivel nacional, disponiendo que su personal intervenga sin ninguna restricción que estuviere prevista en sus reglamentos institucionales.

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El derecho del imputado estará salvaguardado así, de una pronta declaración, algunas veces iniciada y terminada sin la presencia de su abogado defensor e inclusive sin la presencia del representante del Ministerio Público, configurándose de esta manera una doble indefensión, de una parte, por no contar con asistencia letrada y la otra, por cuando también estaba ausente el defensor de la legalidad.

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¿ Cómo adecuar el método de investigación criminal a lo estipulado en el proceso penal acusatorio- CPP-2014? ¿ Qué es lo nuevo que se debe tener en cuenta?

Exige el cambio operacional en la investigación del delito rompiendo los moldes tradicionales .

Los nuevos desafíos de la criminalidad ( crimen organizado y bandas criminales)

El rol del Fiscal en la Investigación del delito

El rol de la policía especializada Art. 67.2 CPP

DL N° 25075.- Artículo 12.- Normas para la investigación.

En la investigación de los delitos de terrorismo, la Policía Nacional del Perú observará estrictamente lo preceptuado en las normas legales sobre la materia y, específicamente, las siguientes: a.

Asumir la investigación policial de los delitos de terrorismo a nivel nacional, disponiendo que su personal intervenga sin ninguna restricción que estuviere prevista en sus reglamentos institucionales.

¿Qué es organización criminal ? ¿Qué es banda criminal?

El nuevo modelo procesal penal le encomienda la conducción de la investigación del delito al Ministerio Público por lo cual, en estos momentos la necesidad de mejorar la especialización en la investigación del delito a través de la aplicación de nuevas técnicas y la aplicación de diversas disciplinas en la investigación del delito .

El Código Procesal Penal – 2004 define a la policía como un órgano de apoyo de la labor investigativa del Ministerio Público( Articulo 67.2 CPP: los policías que realicen funciones de investigación están obligado a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la investigación preparatoria)

Los primeros actos de investigación lo realiza la Policía pero bajo la dirección del Ministerio Público, incluso , los fiscales pueden prescindir de la policía si así lo deciden, realizando ellos la investigación desde su despacho; a excepción del delito de terrorismo ( Decreto Legislativo N° 25475).

En cuanto al derecho de defensa , el imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas, aunado a ello se expedirán copias simples de los actuados, que serán para uso de la defensa de conformidad conforme al Art. 324 inc. 3 del CPP, a fin de que el abogado defensor estructure su defensa en atención a los cargos que se le imputan a su defendido.

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Los actos de investigación

La videovigilancia Presupuestos Art. 207 CPP

La intervención de las comunicaciones y telecomunicaciones Art. 230,231 CPP

Plazo de la investigación preliminar

Modelo fiscal investigador, instructor y acusador

Los actos de investigación con la aplicación del CPP2004 , exige el cumplimiento de presupuestos para que tengan validez legal por lo que resultan sumamente especializadas en la búsqueda de pruebas como la videovigilancia (Artículo 207 .Presupuestos y ejecución ) y la intervención de comunicaciones y telecomunicaciones (Art. 230 y 231 del CPP) , la infiltración de agentes encubiertos, la remesa controlada ; técnicas y operaciones cuya aplicación exige experiencia y preparación previa.

La videovigilancia obedece a ciertos presupuestos : Se da en la investigaciones por delitos graves o contra organizaciones delictivas, el fiscal por propia iniciativa o a pedido de la policía, sin conocimiento del afectado , puede ordenar : realizar tomas fotográficas y registro de imágenes y utilizar otros medios técnicos especiales determinados con la finalidad de observación o para la investigación del lugar de residencia del investigado , cuando sea indispensables para cumplir con los fines de esclarecimiento o cuando la investigación resulte menos provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios .

El artículo 230 se refiere a la intervención o grabación de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación y el Art. 231 al registro de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicaciones .

También una innovación encomiable es en cuanto al plazo de la investigación preliminar el mismo que tendrá un plazo de 120 días, dado que no estaba precisado el plazo de la investigación preliminar.

El CPP-2004 adopta el sistema del Fiscal Instructor y el modelo de investigación preliminar está en manos del Ministerio Público colocando al ex Juez Instructor como un Juez de Control o de Garantía a quien le corresponde dictar , previa audiencia de las partes, las medidas que impliquen restricción de los derechos y libertades reconocidos en la Constitución, convirtiéndolo en un ente pasivo e indiferente al desarrollo del plan de investigación criminal a cargo del fiscal y muchas veces, solo sirve como mesa de partes para los requerimientos fiscales de medidas coercitivas , reales y personales .

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¿Quién es el titular de la investigación del delito?

¿ Cual hubiese sido lo ideal ?

Lo cierto es que el CPP no precisa ni determina con claridad el rol que tiene el Fiscal y la Policía Nacional en cuanto a la investigación del delito y ahonda más la pugna en quién es el titular de la investigación del delito .

Precisar que la dirección y el control de la investigación del delito en canto al Ministerio Público desde la etapa policial Sería para guiar u orientar jurídicamente la investigación de la policía a la obtención de prueba procesalmente útil, pertinente y licita para que se ajusten al principio de objetividad, pero no es así , tal es que la fiscalía en la mayoría de los casos realiza la investigación criminal de manera concreta y real .

En cuanto al juez de control o de garantías

No se precisa el rol de los jueces de garantías para que no sean meros formalizadores o mesas de partes de los fiscales en sus requerimientos de medidas cautelares que implican privación de la libertad y para formalizar la persecución la persecución penal para eventuales futuras medidas o diligencias de investigación.

¿ Qué hacer ?

Explotar la gran oportunidad que brinda el mismo CPP en el Artículo 65. 4 cuando menciona que el fiscal “decide” la estrategia de investigación adecuada al caso y la policía nacional brinda sus recomendaciones para tal efecto . ¡Ojo!, este artículo dice “ decide” no dice “diseña” o “elabora “ que es anterior a la decisión .

INFORME POLICIAL Art. 332. incisos 1 y 2 CPP, Antecedentes que motivaron la intervención, relación de diligencias efectuadas , análisis de los hechos investigados , absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades ( nada de conclusiones ). Se adjunta actas, manifestaciones, recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación , así como la comprobación del domicilio y los datos personales del imputado .

El Artículo 65.4 del NCPP menciona la estrategia investigativa, pero deja un vacío que puede ser llenado por la policía especializada . Se refiere a que el Ministerio Público decide la estrategia investigativa , pero no menciona quien la elabora o la diseña, dejando un amplio margen para que policía recomiende el diseño de la estrategia investigativa de acuerdo a cada caso particular.

La policía especializada debe estar preparada para elaborar o diseñar el plan de investigación criminal acorde con cada caso para recomendarle al fiscal par que tome la decisión en cuanto a la estrategia investigativa que es parte del plan .

Otra innovación que nos trae el CPP-2004, en cuanto al derecho de defensa es que el imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas, aunado a ello se expedirán copias simples de los actuados, que serán para uso de la defensa de conformidad conforme al Art. 324 inc. 3 del CPP, a fin de que

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el abogado defensor estructure su defensa en atención a los cargos que se le imputan a su defendido.

También una innovación encomiable es en cuanto al plazo de la investigación preliminar el mismo que tendrá un plazo de 120 días, dado que no estaba precisado el plazo de la investigación preliminar.

El CPP-2004 adopta el sistema del Fiscal Instructor y el modelo de investigación preliminar está en manos del Ministerio Público colocando al ex Juez Instructor como un Juez de Control o de Garantía a quien le corresponde dictar , previa audiencia de las partes, las medidas que impliquen restricción de los derechos y libertades reconocidos en la Constitución, convirtiéndolo en un ente pasivo e indiferente al desarrollo del plan de investigación criminal a cargo del fiscal y muchas veces, solo sirve como mesa de partes para los requerimientos fiscales de medidas coercitivas , reales y personales .

Lo cierto es que el CPP no precisa ni determina con claridad el rol que tiene el Fiscal y la Policía Nacional en cuanto a la investigación del delito y ahonda más la pugna en quién es el titular de la investigación del delito .

Por ejemplo, debe precisarse que la dirección y el control de la investigación del delito desde la etapa policial es para guiar u orientar jurídicamente la investigación de la policía a la obtención de prueba procesalmente útil, pertinente y licita para que se ajusten al principio de objetividad, pero no es así , tal es que la fiscalía en la mayoría de los casos realiza la investigación criminal de manera concreta y real .

Tampoco se precisa el rol de los jueces de garantías para que no sean meros formalizadores o mesas de partes de los fiscales en sus requerimientos de medidas cautelares que implican privación de la libertad y para formalizar la persecución la persecución penal para eventuales futuras medidas o diligencias de investigación.

Este nuevo modelo del proceso penal , en mucho aspectos, es inconstitucional con relación al tema de la investigación del delito . Por ejemplo, es inconstitucional entregarle al Ministerio Público la dirección de la etapa de la instrucción ya que éste, al igual que las partes en materia civil, recogería los elementos de prueba sobre los cuales más tarde se fundara la pretensión punitiva estatal (acusación) ante el tribunal del juicio oral , en presencia del cual se rendirá la prueba . Mientras tanto ¿ qué debe hacer la policía especializada que pretende desarrollar operaciones de inteligencia operativa policial?

Mientras no se logre recuperar la primacía de la policía especializada en la investigación criminal , se debe explotar la gran oportunidad que brinda el mismo NCPP en el Artículo 65. 4 cuando menciona que el fiscal “decide” la estrategia de investigación adecuada al caso y la Policía Nacional brinda sus recomendaciones para tal efecto . ¡Ojo!, este artículo dice “ decide” no dice “diseña” o “elabora “ la estrategia investigativa que es anterior a la decisión En la toma de decisiones la decisión es la fase final .

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Esta norma se refiere a la estrategia investigativa dejando un vacío que puede ser llenado por la policía especializada , deja un amplio margen para que policía recomiende el diseño de la estrategia investigativa de acuerdo a cada caso particular.

Este mismo artículo se refiere a que la policía brinda sus recomendaciones para tal efecto ( se supone para la estrategia investigativa).

En resumen, no precisa quien la diseña- se supone que sea el Ministerio Públicopero no está así señalado dejando un margen para que la policía recomiende el diseño de acuerdo al caso en particular .

Como los fiscales no conocen bien el método de investigación y no saben elaborar las hipótesis incriminatorias que demanda toda una especialización , la policía especializada puede recomendar un plan de investigación con sus procedimientos para cada caso en donde está diseñada la estrategia investigativa a seguir para lograr la eficacia de la investigación , observando el principio de legalidad , pautas , técnica y medios indispensables ...

La pregunta sería . ¿ Está la policía especializada preparada para diseñar o elaborar la estrategia investigativa para cada caso? Lo dudo , para ellos se requiere capacitarlos en la metodología de investigación criminal acorde con el NCPP. Entonces, con la dación del Código Procesal Penal ( 2004) se requiere reajustar la teoría y el método de inteligencia policial a los procedimientos que plantea este código adjetivo para que exista una armonía entre ambos , tomando en cuenta que la fiscalía, ahora convertidos en detectives ( directores en los hechos de la investigación preliminar y preparatoria ) aplican el ortodoxo principio que consiste en “ primero detener y luego investigar “.

Además en el CPP-2004 aparecen técnicas especiales de investigación como son : 

Videovigilancia: Acciones de seguimiento y vigilancia (Articulo 207)



Interceptación e incautación postal (Artículo 226).



Intervención, grabación o registro de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación y geolocalización de teléfonos móviles (Artículo 230).



Registro de la intervención de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación (Artículo 231).



Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos (Artículo 340).



Agente Encubierto y Agente Especial (Artículo 341).



Operaciones encubiertas (Artículo 341-A).

146

Estas técnicas especiales en la investigación deben ser tomadas en cuenta para quien pretenda realizar operaciones de inteligencia operativa policial siguiendo el método de esta teoría que está diseñada para primero probar y luego detener .

La videovigilancia y la intervención de las comunicaciones Otra innovación que debe tomarse en cuenta en el NCPP se refiere a los procedimientos que señala para la videovigilancia y la intervención de las comunicaciones.

Los actos de investigación con la aplicación del CPP- 2004 , exige el cumplimiento de presupuestos para que tengan validez legal algunos procedimientos en la búsqueda de pruebas como la videovigilancia (Artículo 207 .- Presupuestos y ejecución ) , la intervención de comunicaciones y telecomunicaciones (Art. 230 y 231 del CPP) , la infiltración de agentes encubiertos, la remesa controlada ; técnicas y operaciones cuya aplicación exige experiencia y preparación previa.

Los primeros actos de investigación lo realiza la Policía pero bajo la dirección del Ministerio Público, incluso , los fiscales pueden prescindir de la policía si así lo deciden, realizando ellos la investigación desde su despacho; a excepción del delito de terrorismo ( Decreto Legislativo N° 2547521).

La videovigilancia obedece a ciertos presupuestos : 

Se da en la investigaciones por delitos graves o contra organizaciones delictivas, el fiscal por propia iniciativa o a pedido de la policía, sin conocimiento del afectado , puede ordenar : realizar tomas fotográficas y registro de imágenes y utilizar otros medios técnicos especiales determinados con la finalidad de observación o para la investigación del lugar de residencia del investigado , cuando sea indispensables para cumplir con los fines de esclarecimiento o cuando la investigación resulte menos provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios .



Esta medida puede ser contra terceros ( en el supuesto del literal a ) si existe dificultad para averiguar las circunstancias del hecho investigado y de no hacerlo no se alcanzaría la relevancia ; en el supuesto del literal b) contra otras personas cuando están en conexión con el investigado y resulte indispensable para cumplir con la finalidad de la investigación , sin cuya realización se podría frustrar dicha diligencia o su esclarecimiento puede verse esencialmente agravada .

21 DL N° 25075.- Artículo 12.- Normas para la investigación. En la investigación de los delitos de terrorismo,

la Policía Nacional del Perú observará estrictamente lo preceptuado en las normas legales sobre la materia y, específicamente, las siguientes: a. Asumir la investigación policial de los delitos de terrorismo a nivel nacional, disponiendo que su personal intervenga sin ninguna restricción que estuviere prevista en sus reglamentos institucionales.

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

Cuando los medios técnicos de investigación se realicen en el interior de inmuebles se requiere autorización judicial y para su utilización como prueba en el juicio rige el procedimientos de control previsto para las intervenciones de las comunicaciones .

ACUERDO PLENARIO N° 08-2019/CIJ-116 10/9/2019 4 clases de preceptos que hacen referencia a la delincuencia organizada

ARTICULO 317 CODIGO PENAL

ARTICULO 317-B CODIGO PENAL

DELITO DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL Decreto Legislativo N° 1244 27/10/2016

DELITO DE BANDA CRIMINAL Decreto Legislativo N° 1244 27/10/2016

Cualquier agrupación de tres o más personas, reparto de tareas y funciones, cualquiera sea su ámbito de acción, estructura compleja o de alta complejidad , de corte empresarial , estabilidad o permanencia en su duración , mayor capacidad operativa, les permite actuar en economías ilegales o procesos de producción de bienes o servicios ilícitos , tienen proyecto criminal , controlan un determinado territorio o una eslabón de la cadena de valor de un mercado ilegal , diversifican sus delitos o se especializan en mayor grado a fin de aumentar la rentabilidad de sus actividades. Usan la violencia , directa o indirecta , y la corrupción ( en diferentes niveles como medios de operación , no solo en las altas esferas del poder)

Fundamento 20.- Estructura criminal de menor complejidad que una organización criminal, ejecuta un proyecto criminal menos trascendente propia de la delincuencia común , no se dedica a activar y mantener negocios o economías ilegales , no son organizaciones criminales productivas sino simplemente grupo que despojan y violentos .

Su número de integrantes puede ser reducido , modus operandi utilizando sorpresa , medios violentos con agresión física y amenaza ( secuestros, extorsiones, sicariato , reglajes- marcajes) (El delito que no reúne algún elemento que caracteriza a una organización criminal eso es banda criminal )

DELITOS CON CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECÍFICAS

DELITO CON CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE ESPECÍFICA ( Agente que actúa como integrante de una organización criminal )

Ejemplo: Art. 186.5.2 Hurto agravado ( agente que actúa en calidad de integrantes de una oc) Lavado de activos con la agravante OC DL 1106. Art. 4.2 Art. 189 in fine ( Robo agravado)

DELITO EN CONCIERTO CRIMINAL O PLURALIDAD DE AGENTES ( concurren funcionalmente a la ejecución de un hecho punible)

Ejemplo Art. 189.4 ( robo agravado: con el concurso de dos o más personas )

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La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones (Artículo 230 del CPP) está sujeto a ciertos presupuestos materiales y procesales: 

Debe existir suficientes elementos de convicción para la comisión de un delito con pena superior a los cuatro años de privación de la libertad o un delito grave ( presupuesto material) .



Se requiere autorización judicial cuando estos medios técnicos de investigación ser realicen en el interior de inmuebles o recintos cerrados y para a la utilización como prueba en el juicio rige el procedimiento de control previsto para la intervención de las comunicaciones .



La intervención es absolutamente necesaria para proseguir con las investigaciones y se realiza necesariamente dentro de la investigación preparatoria, descartándose su dictado en las diligencias preliminares de ahí que el artículo 338.4 del Código Adjetivo exija al fiscal la formalización de al investigación preparatoria para efecto de las medidas coercitivas .



Se solicita al juez de investigación preparatoria la intervención y grabación de comunicaciones telefónicas , radiales o otras formas de comunicación ( el juez de investigación preparatoria resuelve en trámite reservado e inmediatamente , teniendo a la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal.- La denegación de la medida puede ser apelada por el fiscal e igualmente se tramitará reservada por el Tribunal Superior, sin trámite alguno e inmediatamente .



La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o contra persona que se comunican con él .



El requerimiento fiscal o la resolución judicial que lo autorice la intervención de comunicaciones deberá contener el nombre y la dirección del afectado con la medida , la identidad del teléfono y otro medio de comunicación o telecomunicaciones a intervenir, grabar o registrar . Indicará la forma de la interceptación , su alcance y duración , la dependencia policial o fiscalía que se encargará de la diligencia de intervención y grabación o registro .



El juez comunicará al fiscal que solicitó la medida el mando judicial de levantamiento del secreto de las comunicaciones



La comunicación a los concesionarios de servicios públicos de teleco municiones a efectos de cautelar la reserva del caso , será mediante oficio y en dicho documento se transcribirá la parte concerniente.



La intervención no puede durar más de sesenta días , excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos , previo requerimiento sustentado por el fiscal y decisión motivada del juez de investigación preparatoria.

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

Si los elementos de convicción tenidos en consideración para ordenar la medida desaparecen o hubiera transcurrido el plazo de duración fijado por la misma ,ella deberá ser interrumpido inmediatamente .

Los nuevos desafíos de la criminalidad ( crimen organizado22 y bandas criminales) exige el cambio operacional en la investigación del delito rompiendo los moldes tradicionales ; más aún que el nuevo modelo procesal penal le encomienda la conducción de la investigación del delito al Ministerio Público por lo cual, en estos momentos la necesidad de mejorar la especialización en la investigación del delito a través de la aplicación de nuevas técnicas y la aplicación de diversas disciplinas en la investigación del delito .

El Código Procesal Penal – 2004 define a la policía como un órgano de apoyo de la labor investigativa del Ministerio Público( Articulo 67.2 CPP: los policías que realicen funciones de investigación están obligado a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la investigación preparatoria) La investigación preparatoria tiene como objetivo, según el Artículo 321 CPP, reunir elementos de convicción de cargo y descargo que permitan al fiscal decidir si formula o no acusación y en su caso al imputado preparar su defensa y como finalidad , determinar si la conducta incriminada es delictuosa ,23 las circunstancias24 o – debería ser “y” porque no es igual circunstancia que móvilla identidad del autor o partícipe y de la víctima , así como la existencia del daño causado.

La especialización en la investigación del delito constituye una opción ineludible en diversas áreas de la comisión de los delitos , tales como tráfico ilícito de drogas, delitos contra la administración pública ( corrupción ) .

Los actos de investigación con la aplicación del CPP- 2004 , exige el cumplimiento de presupuestos para que tengan validez legal por lo que resultan sumamente especializadas en la búsqueda de pruebas como la videovigilancia (Artículo 207 .- Presupuestos y ejecución ) y la intervención de comunicaciones y telecomunicaciones (Art. 230 y 231 del CPP) , la infiltración de agentes encubiertos, la remesa controlada ; técnicas y operaciones cuya aplicación exige experiencia y preparación previa.

La Policía Nacional con la aplicación del CPP- 2004 han pasado a ser un órgano de apoyo de la labor investigativa del Ministerio Público, quien conduce la

22 La característica principal que diferencia a la criminalidad organizada con una banda criminal es que es una criminalidad organizada de “negocios ilícitos” , una criminalidad de mercado , o sea, oferta un servicio ilícito en el marcado que no se observa en las bandas criminales que son depredadoras , que asaltan , despojan , quitan ( Organización Criminal y Lacado de Activos.- Prado Saldarriaga .- Página 63) 23 Artículo 65.5 CPP-2004: El Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú , en la investigación del delito , observan en todo momento el principio de legalidad , pudiendo establecer programas de capacitación conjunta que permita elevar la calidad de sus servicios . Art. II del CP: nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentra establecida en ella .

24 El propio sentido semántico, como derivado de circum y stare, implica “estar alrededor” y esto supone ónticamente no ser la cosa misma, pero sí estar relacionado con proximidad a ella.

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investigación y define la estrategia adecuada, y como tal, la PNP está obligada a cumplir con las órdenes del fiscal en el ámbito de su función de investigación.

El CPP-2004 adopta el sistema del Fiscal Instructor y el modelo de investigación preliminar está en manos del Ministerio Público colocando al ex Juez Instructor como un Juez de Control o de Garantía a quien le corresponde dictar , previa audiencia de las partes, las medidas que impliquen restricción de los derechos y libertades reconocidos en la Constitución, convirtiéndolo en un ente pasivo e indiferente al desarrollo del plan de investigación criminal a cargo del fiscal y muchas veces, solo sirve como mesa de partes para los requerimientos fiscales de medidas coercitivas , reales y personales .

Si nosotros asumimos ya desde el marco de la Constitución que el Fiscal tiene la necesidad y la responsabilidad de calificar la investigación, es obvio que él asume esa responsabilidad y lo va hacer más aun con el nuevo Código Procesal Penal le encarga la conducción y dirección de la investigación y la calificación jurídica del objeto procesal o el hecho objeto de imputación ..

En la actualidad esta responsabilidad digamos se asume de manera compartida por la policía y por la fiscalía ; sin embargo, quien hace la calificación siempre es el Fiscal, por lo tanto al final si el Fiscal califica mal la investigación o la denuncia, es su responsabilidad.

La desaparición del atestado policial El atestado policial, documento clave y estrechamente ligado a la tradición policial y al pesquisa o investigador criminal ha sido eliminado en el Nuevo Código Procesal Penal (Artículo 111).

Ahora la Policía elevará un informe al Fiscal. Siempre se ha desconocido el valor y la verdadera naturaleza que tiene el atestado policial donde se consigna de manera objetiva la investigación efectuada , el material indiciario recopilado y las pruebas preconstituidas.

Nadie puede dudar la importancia que tiene el atestado policial en los tres tipos de investigación que existen: investigación policial , investigación fiscal e investigación judicial ; incluso, el Magistrado lo toma como punto de referencia y fuente de consulta de manera permanente Consuela pensar que no es la primera vez que los legisladores que no conocen nada de doctrina policial, el método de investigación criminal y la esencia del atestado policial, pretendan este asesinato de un documento que es la concreción del método de investigación criminal y que sintetiza las cuatro fases de esta importante especialidad de la Policía Nacional , cuyo objetivo consiste en averiguar las circunstancias que rodean la comisión de un hecho que sea de importancia para establecer en su momento un juicio de valor acerca de la existencia de un tipo penal que se pueda imputar o no a una determinada persona.< Ha pasado antes . Recuerdo que en plena época donde arreciaba el fenómeno terrorista, los fiscales o representantes del Ministerio Público, con su secreta y velada voracidad por dirigir la investigación desde su etapa policial,

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también motivaron una ley para que en vez de atestado policial, se formulase “partes de investigación”, existiendo entre ambos documentos una diferencia abismal.

Esto motivó una resistencia pasiva de los investigadores que luchaban contra el terrorismo porque pensaban que un parte no recoge la esencia del método de investigación criminal . No pasó mucho tiempo para dar un paso atrás y se volvió al atestado policial . No obstante estos intentos frustrados, aún se pretende cambiarle de nombre al atestado policial y reducirlo a su mínima expresión: nada de análisis de los hechos y nada de conclusiones, tal como se intenta en el Art. 332 –Inc. 2 del Proyecto del Código Procesal Penal25.

El atestado policial empezaba con la introducción o encabezamiento donde se registra la información básica y los datos generales de las personas intervinientes (agraviado o indiciado). En la información se registra la denuncia y la apertura de la investigación. En la investigación o cuerpo del atestado, se mencionaba todas las diligencias realizadas para acreditar la existencia del delito y para obtener la identificación y/o individualización de los presuntos autores o partícipes para vincularlos a los hechos o determinados indicios .

En esta fase se registra también los testimoniales, las actas ( reconocimientos, confrontaciones, registros personales, vehiculares, domiciliarios) inspecciones, croquis , planos, etc. Es toda la materia prima del trabajo que una vez agotada , se pasa a la actividad verificadora a través de la evaluación, análisis y síntesis de los elementos probatorios.

En el punto del atestado policial relacionado al análisis , se razonaba o analizaba sobre los indicios y evidencias de los hechos para determinar la presunta autoría y /o participación .

El atestado culminaba con la síntesis o conclusiones donde se emite una preclasificación del hecho que comprende : los presuntos implicados con sus respectivas identificaciones y grados de participación y la “imputación policial o criminalística “, llamada así al juicio objetivo sobre la afirmación o identificación de un hecho , la afirmación de un supuesto penal y la afirmación de la conformidad de un hecho con el supuesto policial y un juicio subjetivo , la atribución del hecho a una persona concreta o autores del hecho y la presentación de los elementos probatorios que sustente el juicio.

Desde el punto de vista de la doctrina policial, no es lo mismo decir imputación policial o criminalística que imputación fiscal.

25 ART. 332.- INFORME POLICIAL.-Inciso 2. – El informe policial contendrá la exposición de los hechos

que motivaron su intervención, la relación de las diligencias realizadas adjuntando las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias realizadas en sus laboratorios y todo aquello que considere indispensables para el debido esclarecimiento de la imputación , así como la comprobación del domicilio y los datos personales de los implicados. Se abstendrá de formular conclusiones ni calificar específicamente el delito objeto de investigación.

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La función imputadora del Fiscal consiste en atribuirle formalmente al investigado la comisión de un hecho delictivo, mientras que la policía identifica un hecho y trabaja sobre supuestos penales , por ejemplo: “ Delito Contra el Patrimonio: Asalto y robo a mano armada con muerte subsecuente”.

La precalificación policial no supone una usurpación de las funciones del Fiscal, sino que justificaba el accionar policial que afectaba la libertad de las personas , de tal manera , que la opinión policial no vinculaba al Fiscal.

Ahora, con el NCPP, se elabora un simple informe . Según el Art. 332. incisos 1 y 2 CPP, el informe policial debe contener : Antecedentes que motivaron la intervención, relación de diligencias efectuadas , análisis de los hechos investigados , absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades ( nada de conclusiones ).

Se adjunta actas, manifestaciones, recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación , así como la comprobación del domicilio y los datos personales del imputado .

Nada de conclusiones ni calificación jurídica ni preclasificación policial ni calificación criminalística como colocar “asalto y robo a mano armada” Es irracional y descabellado que un informe no tenga conclusiones ni una calificación criminalística o preclasificación jurídica .

CAPITULO 12: DISEÑO DE PLAN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL QUE LA POLICÍA ESPECIALIZADA PUEDE RECOMENDAR AL MINISTERIO PÚBLICO

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¿Cómo desarrollar el plan de investigación criminal acorde con el CPP-2004? ¿Es lo mismo plan de investigación criminal que estrategia investigativa?

Plan de Investigación criminal PIC

Estrategia Investigaiva EI

Es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite ejecutar y evaluar la investigación del delito , según una programación preestablecida de objetivos y actividades , lo que asegura la transparencia , eficiencia , responsabilidad y eficacia.. Parte de la formulación de la hipótesis, los s objetivos de la investigación y verificadas que sean , se podrá elaborar la teoría del caso. El PIC es más genérico y amplio que la EI .

La estrategia investigativa se desarrolla dentro de la fase de averiguación, preludio a la fase de verificación o información de las hipótesis .

La EI se desarrolla a partir de los hechos objeto de imputación tomando en cuenta la hipótesis incriminatoria y se desarrolla a través de actividades investigativas y su resultado debe ser los elementos de convicción. Pero se orienta por la hipótesis incriminatoria que es la brújula de la investigación.

Se debe aprovechar la gran oportunidad que brinda el mismo NCPP en el Artículo 65. 4 cuando menciona que el fiscal “decide” la estrategia de investigación adecuada al caso y la Policía Nacional brinda sus recomendaciones para tal efecto ( este artículo dice “ decide” no dice “diseña” o “elabora “ que es anterior a la decisión ) dejando un amplio margen para que la policía recomiende el diseño de la estrategia investigativa de acuerdo a cada caso particular, se recomienda un diseño de plan de investigación criminal con su estrategia investigativa tomando en cuenta que el plan de investigación 26es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite ejecutar y evaluar la investigación del delito , según una programación preestablecida de objetivos y actividades , lo que asegura la transparencia , eficiencia , responsabilidad y eficacia.27.

Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal con el fin de obtener los elementos materiales probatorios , pertinentes ,conducentes y , sobre todo, útiles a la investigación del delito .

26 Manual para el desarrollo del Plan de Investigación, aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1700-29013-MP-FN del 14 de junio 2013 y Resolución Directoral N° 791-2013-DIRGEN/EMG/PNP del 5 setiembre 2013: 27 Yataco, Castillo, Enríquez .- Conducción Jurídica versus investigación criminal .-Exégesis en el Código Procesal Penal .- Página 61.-Edición abril 2018.

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Cuadro metodológico para el desarrollo del plan de investigación criminal acorde con el CPP 2004

Situación del Caso

Recursos

PLAN DE INVESTIGACION CRIMINAL

Pautas

-Humanos -Técnicos Logísticos

Programación y coordinación

Plazo

ART. 65.4 NCPP

FASE PREVIA DENUNCIA/NOTITIA CRIMINIS ALLANAMIENTO/ E INCAUTACION

El fiscal decide la estrategia investigativa adecuada al caso . Programa y coordina con quienes corresponda sobre el empleo de PAUTAS, TECNICAS Y MEDIOS indispensables para lograr la eficacia .

La Policía Nacional brinda sus recomendaciones a tal efecto.

Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales , así como la regularidad de las diligencias correspondientes .

DETENCIONES Lavado de activos con la agravante organización criminal y asociación ilícita para delinquir más la tipificación específica

Hecho objeto de imputación y tipicidad específica .- Art. 71.2.a NCPP.- AP N° 42010/CJ-116

CARGO PENAL

Imputado , Testigos, otros.

DECLARACIONES

FASE AVERIGUADORA

A cargo del Ministerio Público

HIPOTESIS INCRIMINATORIA(HI) La EI se encaminan a consolidar las hipótesis incriminatorias ,empieza con la actividad investigativa ( obtención de indicios ) y termina con la interrelación o aproximación de los indicios entre sí ( acusación) que se expresan en la teoría de caso . .

Incremento patrimonial inusal.

ESTRATEGIA INVESTIGATIVA(EI)

ACTIVIDADES INVESTIGATIVAS(AI)

DATOS FACTICOS O INDICIOS

El agente conocía o debía presumir que el dinero tenía origen ilícito y participó en la modalidad de encubrimiento para evitar decomiso o incautación .

Es coautor o integrante de una OC dedicada a lavar activos, conocía el origen ilicito del dinero y participó en la modalidad de ocultamiento con la finalidad de evitar su identificación , decomiso o incautación .

HECHOS OBJETO DE INVESTIGACION (HOI)

INDICIOS PROBADOS

ELEMENTOS DE CONVICCION (EC)

FASE ANALISTICA E iNTERPRETATIVA

Se extraen de las HI, son objeto de prueba .Art.156 NCPP.-Casación N° 3-2007-Huara Se trazan para cada HOI At. 65.4 NCPP.- El fiscal decide la EI. La investigación par determinar el conocimiento del origen ilicito de los bienes , efectos , dinero o ganancias deben recurrir al uso de la prueba indiciarioa.

Probar que no se justifica con sus ingresos el incremento patrimonial

Sirven para acreditar los HOI

A cargo del Ministerio Público(en el momento de la acusación )

TEORÍA DEL CASO FASE DE VERIFICACION O INFIRMACION

Interrelación o aproximación de los indicios en su conjunto ( Juez)

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DESARROLLO DEL PLAN DE IC ACORDE CON EL CPP -2004

¿Qué es el plan de investigación criminal ?

El plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite ejecutar y evaluar la investigación del delito , según una programación preestablecida de objetivos y actividades , lo que asegura la transparencia , eficiencia , responsabilidad y eficacia..

Yataco, Castillo,Enríquez .- Conducción Jurídica versus investigación criminal .-Exégesis en el Código Procesal Penal .- Página 61.-Edición abril 2018.

I. GENERALIDADES

¿Qué partes comprende el plan de investigación criminal ?

1. Situación del caso 2. Pautas 3. Recursos humanos , técnicos y logísticos 4. programación y coordinación 5. Plazo II. FASE PREVIA 1. Denuncia / notitia críminis 2. Comprobación del hecho 3. Comprobación del hecho 4. Detenciones y / capturas 5. Allanamiento e incautación 6. Actas III. FASE AVERIGUADORA 1. Hipótesis incriminatoria (HI) 2. Hechos objeto de imputación ( HOI) 3. Estrategia investigativa (EI) 4. Actividades investigativas(AI) . Recopilación de datos fácticos o indicios - Recopilación de indicios probados o hechos indicadores ( HECHOS CIERTOS O PROBADOS)

5. ELEMENTOS DE CONVICCION (EC) IV. FASE ANALISTICA E INTERPRETATIVA V. TEORÍA DEL CASO

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Partiendo de la formulación de la hipótesis , se determinaran los objetivos de la investigación y verificadas que sean , se podrá elaborar la teoría del caso.

Generalidades Situación del caso Pautas Las pautas son las guías o directrices que se debe dar antes de poner en ejecución el plan de investigación criminal o el programa metodológico para comprobar las hipótesis incriminatorias. Es una especie de ilustración o memoria de algunos principios, roles y funciones de los operadores que van a participar en el plan , la fiscalía, la policía , el juez , etc.

Principios orientadores y teorías y doctrinas importantes, todo ello encaminado a respetar los derechos fundamentales de las personas implicadas en la investigación: el principio primero probar y luego detener, el principio de legalidad , el respeto de los derechos fundamentales y garantías procesales, el principio de pertinencia, utilidad, conducencia en las pruebas, la suficiencia y fuerza demostrativa de los indicios materiales, el rol del fiscal y de la policía , el principio de legalidad , etc.

Recursos humanos , técnicos y logísticos Programación y coordinación Plazo Precisamente, una de las garantías que se deriva del derecho fundamental al debido proceso , aplicable a la etapa de investigación fiscal es el que el plan de investigación se realice dentro de un plazo razonable ..

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FASE PREVIA

III. FASE PREVIA 1. Fuentes no formales ( medios de comunicación , iniciar de oficio la investigación) NOTITIA CRIMINIS

2 Fuentes formales ( denuncias, flagrancias).

COMPROBACION DEL HECHO

Verificación de manera directa en el mismo lugar de ocurrencia del hecho mediante actos urgentes y básico de investigación que permite verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito .

DETENCIONES Y CAPTURAS

Uso de la fuerza y armas de fuego por la PNP.

Allanamiento e incautación

Secuencia del allanamiento y registro domiciliario (Art. 214 al 220 NCPP):

Actas

El Art. 168.2 del NCPP se refieren a las actas policiales de todas las diligencias elaboran actas detalladas, con las formalidades previstas en la investigación.

Hecho objeto de imputación y tipicidad específica ( Art. 71 inciso 2, literal a) del NCPP y Acuerdo Plenario 4-2010/ CJ-116. El imputado puede pedir precisión de los hechos (Art.

Cargo penal

Declaracion

71.1 NCPP) cuando son genéricos, vagos, gaseosos y no se precisa el aporte, presuntamente delictivo del imputado; caso contrario, plantear la acción jurisdiccional de tutela penal para corregir o subsanar la falta de precisión de los hechos objeto de imputación que integra los cargos penales.

1. Imputado - Antes de empezar la declaración - Instrucciones preliminares - Desarrollo de la declaración, preguntas 2. Testigo

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Denuncia / notitia críminis Comprobación del hecho Detenciones y / capturas Allanamiento e incautación Cargo penal Hecho objeto de imputación y tipicidad específica ( Art. 71 inciso 2, literal a) del NCPP y Acuerdo Plenario 4-2010/CJ-116.

Declaraciones ( imputado, testigos) FASE AVERIGUADORA Sobre la base de las hipótesis se proyecta la fase averiguadora ingresando al proceso manifestaciones personales, documentales u reales que acercan al investigador a la existencia o no de un estado de hechos.

La fase averiguadora empieza con las hipótesis incriminatorias y sobre éstas se proyecta ingresando al proceso manifestaciones personales, documentales u reales que acercan al investigador a la existencia o no de un estado de hechos.

Esta fase se cumple mediante la construcción, formulación, fundamentación y verificación de las hipótesis que deben resolver las interrogantes: ¿ Quién o quiénes son los coautores y/o partícipes de lo investigado? ¿Cuáles son las circunstancias de modo, lugar , tiempo, medios en que se realizó los hechos?

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PLAN DE INVESTIGACION CRIMINAL LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEBE SEGUIR UNA ESTRATEGIA INVESTIGATIVA PARA REUNIR INDICIOS QUE PERMITA CONSOLIDAR LA HIPÓTESIS INCRIMINATORIA QUE SE VUELCA EN UN INFORME POLICIAL

HIPOTESIS INCRIMINATORIA(HI)

HECHO OBJETO DE IMPUTACION(HOI)

ESTRATEGIA INVESTIGATIVA(EI)

ACTIVIDAD INVESTIGATIVA(AI)

ELEMENTOS DE CONVICCION (EC)

Se formulan a partir de la tipificación específica y se sustentan en referentes empíricas, jurisprudenciales y doctrinarias.

El planteamiento hipotético es una actividad continua e ininterrumpida, fase previa a la verificadora y se formulan, fundamentan, construyen, fortalecen, debilitan o desenvuelven, tiene una dinámica propia.

Los HOI se desprenden de las HI y deben ser objetos de prueba , conforme se señala en el artículo 156 del CPP y el Acuerdo Plenario N° 6-2010-CJ/116 (los HOI deben tener un mínimo detalle que permita conocer el suceso histórico que se la atribuye y la forma y circunstancia en que tener lugar los hechos; se debe evitar los datos genéricos, vagos, gaseosos , imprecisos.)

La EI parte de cada hipótesis incriminatoria y debe ser adecuada al caso. Se encaminan a consolidar las hipótesis incriminatorias. El Artículo 65.4 del NCPP señala que la fiscalía decide la estrategia investigativa pero no precisa quien la diseña. Diseñar no es lo mismo que decidir( fase final del plan de investigación o de la estrategia investigativa).

Actividad que significa la recopilación o de indicios o datos fácticos para consolidar los HOI

El EC es la relación necesaria o contingente que se establece entre un hecho base o indicio indicador o datos fáctico o dato para investigar y un hecho resultado o indicado que se quiere probar a través de una inferencia de tal manera que satisface el raciocinio del juez y crea convicción cuando no existen conclusiones o interpretaciones o contraindicios.

Ejemplo en lavado de activos : EL DINERO TENÍA ORIGEN ILÍCITO , EL AGENTE CONOCÍA O DEBÍA SUPONER DICHO Y BUSCABA EN LA CONVERSIÓN O A TRANSFERENCIA DEL DINERO ILICITO UNA FINALIDAD ENCUBRIDORA DEL DINERO ILÍCITO ( elementos subjetivo especial : evitar su identificación, decomiso o incautación).

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DESARROLLO DEL PLAN DE IC ACORDE CON EL CPP -2004

Las pautas son las guías o directrices que se debe dar antes de poner en ejecución el plan de investigación criminal o el programa metodológico para comprobar las hipótesis incriminatorias.

PAUTAS DEL PLAN DE IC

Es una especie de ilustración o memoria de algunos principios, roles y funciones de los operadores que van a participar en el plan , la fiscalía, la policía , el juez , etc. Así como principios orientadores y teorías y doctrinas importantes, todo ello encaminado a respetar los derechos fundamentales de las personas implicadas en la investigación

El Principio: primero probar y luego detener.

El principio rector de la metodología de investigación criminal es primero investigar y luego detener o primero probar y luego capturar .

EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD El Art. 65.5 del CPP se refiere a que la fiscalía y la policía nacional , en la investigación del delito deben observar en todo momento el principio de legalidad , pudiendo establecer programas de capacitación conjunta que permitan elevar la calidad de sus servicios.

RESPETAR LOS PROCESALES

DERECHOS

FUNDAMENTALES

Y

GARANTÍAS

Se supone de que en la aplicación de la estrategia se debe garantizar el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes.

EL PRINCIPIO DE PERTINENCIA, UTILIDAD, CONDUCENCIA EN LAS PRUEBAS SUFICIENCIA Y FUERZA DEMOSTRATIVA DE LOS INDICIOS MATERIALES.

OTRAS PAUTAS , FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DEL FISCAL ACORDE CON EL CPP-2004.

HIPOTESIS INCRIMINATORIA(HI)28

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No es lo mismo decir hipótesis incriminatorias que hecho objeto de imputación.

Los primeros están elaborados en condicional y sirven para orientar la investigación29 .

Las hipótesis surgen de las información recopilada, conocimientos previos, de los cargos penales (hechos objetivos de imputación y tipificación específica) , de las referencias empíricas comprobables , verificables; de la jurisprudencia y de la doctrina ..

Las hipótesis incriminatorias son las brújula sobre la cual versará la fase averiguadora y se dice , con justa razón, de que el que no sabe formular hipótesis , no sabe investigar30.

Las hipótesis se verifican o confirman en la práctica social investigativa y la investigación del delito está orientada a la verificación de las hipótesis incriminatorias , reuniendo información útil, pertinente y conducente para elaborar la teoría del caso ( idea central que explica y le da sentido a los hechos objeto de imputación).

De una hipótesis a deducir in est in re ipsa de ellos la voluntad, intencionalidad o conciencia y voluntad criminosa, hay bastante camino que recorrer.

La voluntad o intención del delito no surge por generación espontánea o surge de los hechos , o de la sola observación o descubrimiento de los mismos.

Tampoco es hipótesis la conjetura (suposición inicial, todavía no investigada en la suficiente medida, cuyos fundamentos lógicos y empíricos no se conocen). La conjetura es una suposición inicial todavía no investigada en la suficiente medida, cuyos fundamentos lógicos y empíricos no se conocen: la acción de conjeturar significa formular una suposición con base en hechos todavía no conocidos, no investigados, no allegados al proceso investigativo.

28 Quien no sabe formular hipótesis no sabe buscar la verdad (Giovanni Brichetti.-La evidencia en el

Derecho Penal) 28 28 GORPHE FRANCOIS.- La apreciación judicial de las pruebas , Buenos Aires, Ed. La Ley , 1967: “ Las hipótesis incriminatorias se formulan a partir de la tipificación específica y se sustentan en referentes empíricas, jurisprudenciales y doctrinarias. Es una actividad continua e ininterrumpida, fase previa a la verificadora. Un plan de investigación criminal se vuelve tortuoso, teórica y metodológicamente cuando no se sabe plantear hipótesis incriminatorias que sean verosímiles y conformes a datos bien probados”.

28 Manual para el desarrollo del Plan de Investigación, aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1700-29013-MP-FN del 14 de junio 2013 y Resolución Directoral N° 791-2013-DIRGEN/EMG/PNP del 5 setiembre 2013: “ El plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite ejecutar y evaluar la investigación del delito , según una programación preestablecida de objetivos y actividades . Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal con el fin de obtener los elementos materiales probatorios , pertinentes ,conducentes y , sobre todo, útiles a la investigación del delito . Partiendo de la l formulación de la hipótesis , se determinaran los objetivos de la investigación y verificadas que sean , se podrá elaborar la teoría del caso” .

28 Conducción Jurídica versus investigación criminal .- Exégesis en el Código Procesal Penal .- Yrma Consuelo Yataco Barrón ,otros.- Ed. Rivadeneira.- Abril 2018. Pág. 84-85: “ La formulación de hipótesis surgen de la información recopilada durante la investigación preliminar . Las hipótesis que se formulan buscan subsumir el hecho denunciado dentro del tipo penal previsto para la conducta . La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen en prejuicios, sentimientos o intereses personales . Esta etapa es importante porque señala el derrotero de la actividad investigativa “.

28 Francois Gorphe 29 Manual para el desarrollo del plan de investigación .-Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 15902011-MP-FN-Lima del 11 de agosto 2011.

30 Giovanni Brichetti.- La evidencia en el derecho penal ,1973.

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Lo ideal es que las hipótesis incriminatorias se alejen de las conjeturas y tengan contenido objetivo y verosímil31 para evitar las malas prácticas que por inexperiencia o negligencia sus suscitan al recoger información de manera tendenciosa o maliciosa o información orientada a incriminar , sí o sí al imputado , pasando simples datos fácticos como elementos de convicción En la realidad , la fiscalía confunde una hipótesis objetiva y verosímil con una simple conjetura o simplemente, no saben formular hipótesis incriminatorias, por lo que se observa que conjeturan o divagan con suposiciones no investigadas lo suficiente y cuyos fundamentos lógicos y empíricos de una parte se desvanecen y de otra parte no se conocen.

Un plan de investigación criminal se vuelve tortuoso, teórica y metodológicamente sino se formulan hipótesis, se comprueban y se demuestran.

Lo esencial consiste en que las hipótesis sean verosímiles y conformes a datos bien probados32 .

Entonces, es aconsejable evitar en lo posible el uso de hipótesis conjeturales toda vez que estos, al no estar lo suficientemente investigados, corren el riesgo de que la hipótesis pise terreno falsos y resbaladizos ya que la suposición conjetural hace que el pensamiento divague en elementos de juicios puramente imaginativo, analógicos, que cumplen con la función de caza de brujas.

Es una fase previa a la verificadora y se formulan, fundamentan, construyen, fortalecen, debilitan o desenvuelven, tiene una dinámica propia.

El planteamiento hipotético es una actividad continua e ininterrumpida pues a medida que avanza el proceso investigativo pueden ingresar al mismo nuevos fenómenos probatorios respecto a los hechos. Y , así, las iniciales hipótesis se consolidan , fortalecen, debilitan o disuelven, conduciendo al investigador a continuar con su planteamiento hipotético o descartarlo,, reformarlo o cambiarlo , de acuerdo con los nuevos hechos que se descubren.

Bien resulta oportuno citar a Giovanni Brichetti en su obra “La evidencia en el Derecho Procesal Penal”, pág. 29, cuando dice: “que el objeto de toda investigación no debe ser una tesis que se quiera demostrar, sino la verdad que se quiere descubrir”.

Es observación antigua que el hombre está más dispuesto a deformar los hechos para adaptarlos a las teorías o a las hipótesis que a modificar las teorías o las hipótesis para adaptarlas a los hechos. Escribía con claridad Galileo que hay personas que no deducen la conclusión de las premisas, ni la establecen por las razones, sino que acomodan o por mejor decir, desacomodan y resuelven las premisas y las razones a sus ya establecidas y afirmadas conclusiones.

31 Apariencia de lo verdadero o con posibilidad de ser creído, vale decir, como consecuencia de los

investigador al desecharse otras hipótesis incriminatorias alternativas.

32 Francois Gorphe

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No se debe retorcer los hechos para acomodarlos a las hipótesis sino acomodar las hipótesis a los hechos(Sherlock Holmes).

HECHOS OBJETO DE INVESTIGACION (HOI) Son denominados también como OBJETO PROCESAL .

Se extraen de las hipótesis incriminatoria y deben ser objeto de prueba conforme se señala en el artículo 156 del CPP .

El Acuerdo Plenario N° 6-2010-CJ/116 en donde se señala que los HOI deben tener un mínimo detalle que permita conocer el suceso histórico que se la atribuye y la forma y circunstancia en que tener lugar los hechos .

Por lo que se debe evitar los datos genéricos, vagos, gaseosos , imprecisos, se requiere una comunicación detallada.( Casación N° 3-2007-Huara ) ESTRATEGIA INVESTIGATIVA(EI) La estrategia de investigación parte de cada Hecho Objeto de Imputación y debe ser adecuada al caso que se investiga .

Por ejemplo, si el caso es homicidio, debe ser para la investigación de homicidio; si el tráfico ilícito de drogas o lavado de activos , debe ser la estrategia para estos casos .

La estrategia investigativa que se desarrollan dentro de la fase de averiguación, preludio a la fase de verificación o información de las hipótesis, tratan de convertir los datos fácticos en hechos o datos ciertos o probados reuniendo indicios concurrentes .

La EI se encamina a consolidar las hipótesis incriminatorias , empieza con la actividad investigativa ( obtención de indicios ) para sustentar el hecho objeto de imputación y culmina con la interrelación o aproximación de los indicios entre sí ( acusación) que se expresan en la teoría de caso .

La premisa es que la estrategia de investigación se desarrolla a partir de los hechos objeto de imputación tomando en cuenta la hipótesis incriminatoria, los y se desarrollan a través de las actividades investigativas y su resultado debe ser los elementos de convicción.

Pero se orienta por la investigación.

hipótesis incriminatoria que es la brújula de la

He ahí su gran importancia de las hipótesis incriminatorias en la metodología de investigación criminal ; especialidad que según el periodista Juan de la Puente, está en crisis.

En el Artículo 65.4 del CPP se menciona la estrategia investigativa que no es igual a plan de investigación criminal que es más genérico y amplio ..

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Según esta norma, la fiscalía decide la estrategia investigativa pero no precisa quien la diseña o la elabora. La decisión es la parte final de toda toma de decisión Diseñar no es lo mismo que decidir; ésta es una fase final del plan de investigación o de la estrategia investigativa. se supone que sea el Ministerio Público, pero no está así señalado dejando un margen para que la policía recomiende el diseño de acuerdo al caso en particular ya que este artículo menciona que el MP decide la estrategia investigativa adecuada al caso.

Este mismo artículo se refiere a que la policía brinda sus recomendaciones para tal efecto ( se supone para la estrategia investigativa).

La estrategia investigativa debe estar orientada a reunir indicios concurrentes o elementos de convicción de cargo para demostrar las tesis inculpatorias y se lleva a cabo a través de una serie de actividades investigativas (AI) tendientes a obtener o recopilar indicios que se realiza en la etapa de investigación preparatoria Por ejemplo, en lavado de activos , la estrategia investigativa se traza para reunir indicios concurrentes 33 que sirve para determinar si el dinero es efecto o ganancia de actividad criminal , si el agente conocía o debía suponer que tenía origen ilícito , que se actuaba con ánimo de lograr una finalidad encubridora ( elementos subjetivo especial ) , precisar el espacio y tiempo del delito fuente o delito previo generador del dinero ilícito ( cuándo, dónde ) que sea previo al delito de lavado de activos y si el delito previo generó ganancias ilegales ( operación criminal exitosa debido a que el delito fuente o precedente no pude ser posterior al hecho ) o si se evidencia el rol y la finalidad del lavado del dinero ( asegurar la ganancia o mejora patrimonial obtenida por quien requiere sus servicios ).

Con las actividades investigativas empieza a diseñarse la estrategia investigativa y tiene como resultado los elementos de convicción .

Se lleva a cabo una serie de actividades investigativas (AI) tendientes a recopilar datos fácticos o datos para investigar que pueden ser simples indicios o hechos indicadores o no, solo simples datos fácticos que no llegan a ser indicios.

ACTIVIDADES INVESTIGATIVAS(AI) Recopilación de indicios o hechos indicadores (hechos ciertos o probados) Por ejemplo, en el delito de lavado de activos , se debe recopilar o reunir indicios o hechos bases como el incremento patrimonial inusual (desbalance patrimonial), la conexión indirecta con actividades criminales, operaciones bancarias sospechosas o inusuales, ausencia de actividades lícitas, actividades lícitas económicas insuficientes para generar activos que poseen, la utilización

33 Art. 10°( 2do. Párrafo , in fine) del DL N° 1106 señala : el origen ilícito que conoce o debía presumir el

agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso”.

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de documentos falsos o confeccionados sobre algunas verdaderos para aparentar transacciones inexistentes.

Los hechos bases o indicios deben ser probados , no meras sospechas sin sustento alguno.

Durante la obtención de los indicios debe tenerse en cuenta lo siguiente: Primar una visión aislada del valor probatorio de cada uno de ellos ,es decir, su valor intrínseco , sin minusvalorar el valor probatorio de cada indicio porque en la interrelación posterior de todos los indicios podrá llevare a una relación necesaria y relevante con el hecho investigado34.

Su alcance probatorio .- Los indicios pueden ser muchos pero su fuerza probatoria se limita a un ámbito particular del hecho investigado.

Por ejemplo, cuando se investiga a una persona como sospechosa de haber incendiado su finca para cobrar un seguro , los indicios que se obtienen al investigar el caso es que tenía una situación económica mala, los acreedores le habían anunciado que pedirían un remate judicial de sus bienes, la finca fue asegurada poco antes del incendio por una suma insólitamente elevada , dada la situación patrimonial del sospechoso , no habría podido pagar la prima del seguro , pero todos se limitan al interés del sospechoso en que se propiedad se incendie ; sin embargo, no existe el menor aporte sobre cómo se había preparado y ejecutado el delito .

Los indicios no alcanzar a constituir una prueba de la culpabilidad del sospechoso para el incendio y el fraude de seguro .

La obtención de los indicios debe apuntar a abarcar los distintos elementos constitutivos del hecho objeto de imputación de manera que luego resulte posible demostrar su realización mediante la interrelación de los indicios .

La obtención de indicios empieza inmediatamente después del descubrimiento o comunicación de la presunta comisión de un delito y se proyecta durante toda la etapa de investigación probatoria .

Los datos indiciarios que se reúnen se utilizan como actos de convicción para sustentar en la etapa intermedia su eventual acusación para pasar a la etapa de juzgamiento .

Las diligencias a actuar en la etapa de investigación preparatoria debe responder a una estrategia probatoria que apunta a reunir la prueba directa o indirecta con la que acreditar la comisión del delito y la responsabilidad penal del procesado .

En la obtención de los indicios se debe evitar la contaminación o pérdida del mismo .

34 Mixán Mass, indicio ,p.57 . Sobre la redefinición del rol de la Policía Nacional del Perú como órgano de

apoyo del Ministerio Público conforme a lo dispuesto en el Art. 67.2 CPP.

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Lo que se obtiene pueden ser datos fácticos o simples datos para investigar que no siempre llegan a ser indicios o datos ciertos, reales, conocidos, de carácter objetivo , que forman parte de la prueba indiciaria , indubitablemente probados , inequívoca e indivisible y con actitud significativa para conducir hacia otro datos por descubrir y vinculado con el tema probandun.

A veces los investigadores tienen a confundir los datos fácticos o simples datos para investigar con elementos de convicción cuando ni siquiera son indicios porque los elementos de convicción sirven para acreditar los hechos objetos de investigación , para identificar a los autores y cómplices , acreditar el dolo y el elemento subjetivo especial sub según el artículo 65.1 del NCPP. Los elementos de convicción son aquellos datos indiciarios a partir de los cuales el Ministerio Público considera que hay fundadas razones para acreditar en juicio la base fáctica de la imputación penal . No basta con hacer una simple enumeración de los datos indiciarios sino que resulta necesario motivar debidamente cómo se puede llegar a concluir de los indicios que el hecho penalmente relevante se ha realizado.

Esta exigencia de motivación se desprende del Art. 349 del NCPP que dispone que la acusación fiscal debe estar debidamente motivada.35 Análisis e interpretación de los indicios Esta etapa consiste en el examen analítico del significado de cada uno de los indicios en su relación con el hecho investigado .

Si bien esta labor empieza de alguna manera a realizarse durante la investigación previa al juicio ( investigación preparatoria ) el momento propiamente dicho para expresar la interpretación de cada uno de los indicios obtenidos es al formular la acusación penal ( etapa intermedia ) .

En la medida que la investigación preparatoria y la formulación de la acusación le está encargado al fiscal , la interpretación del indicio ( de cargo) será una labor que desarrolla el Ministerio Público.

Para ello se requiere cualidades para llevar a cabo la tarea de interpretación de los indicios : analista , cualidades intelectivas y suficiente experiencia para encontrar las relaciones de necesidad entre los datos obtenidos y el hecho investigado .

Lo ideal es trabajar con indicios técnicos , indicios cuya inferencia se sustenta en conocimientos especializados , resulta ser insumos indispensables para la interpretación del indicio ( pericias) .

Es aconsejable durante el análisis excluir los supuestos de azar o falsificación del indicio ( dejar un arma en el lugar de un asesinato para desviar la investigación o culpar a alguien ) , despojarse de cualquier opinión previa o idea 35 Percy García Cavero, La prueba de indicios en el proceso penal , página 85

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preconcebida , los indicios referidos al tiempo y al lugar del delito constituye el punto de partida de toda investigación indiciaria ELEMENTOS DE CONVICCION (EC) Este término se ha puesto de moda .

Todos dicen “ no hay elementos de convicción “ o “ existen elementos de convicción “, pero pocos se ponen a reflexionar qué significa en realidad .

En el Código Procesal Penal se menciona: elementos de convicción graves e infundados (Art. 268 del CPP), elementos de convicción necesarios (Art. 65.1 CPP) , elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio (Art. 349.1 del CPP) Hablamos de los elementos de convicción con una simplicidad enunciativa como si todos supiéramos lo que es , como si se tratase de tomarse una limonada , sin detenernos en lo mínimo a reflexionar qué significan realmente .

Los elementos de convicción no son los simples datos fácticos de una investigación, los indicios ni los elementos o medios probatorios; entonces ¿ qué son?

Un ejemplo puede ser ilustrativo : En el caso de Corrupción en donde está implicado Jorge Acurio , Ex Gobernador del Cusco hubieron dos abogados tildados como “abogados mafiosos” , bastante encopetados de reconocidos estudios de abogados de Lima .

Uno era José Francisco ZARAGOZA AMIEL , abogado, árbitro legal , catedrático, asociado a un estudio jurídico Rebaza, Alcázar & De las Casas( estudio que está en la cuadra 4 de Canaval y Moreyra, ocupan los pisos 9,14,15 y 17- cuatro pisos. Uno de los más encopetados estudios de abogados, representante de la empresa Offshore WIRCEL SA, con sede en Uruguay.

El otro , Gustavo Fernando SALAZAR DELGADO, abogado, presidente del Club Regatas( la comisión disciplinaria del club ya lo desaforó) , uno de los más exclusivos club de Lima., ex Gerente de la Positiva , Seguros y Reaseguros, tres viviendas, intermediario entre Acurio y Zaragoza.

Estuvieron involucrados en lavado de activos . ¿Qué elementos de convicción existían para determinar que los abogados conocían el origen ilícito de dinero que Odebrecht pagó por corrupción al ex Presidente Regional del Cusco .

A través del hallazgo de indicios concurrentes como la utilización de una empresa Offshore y el número de cuenta (WIRCEL SA, uruguaya sede panameña del Banco de Crédito Andorra ) para que el Ex Gobernador del Cusco reciba el dinero del soborno de Obredecht, así como ambos elaboraron un

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contrato ficticio entre Klienfeld Service 36( Offshore que utilizar Odebrecht para el pago de los sobornos) y Wircel SA para dar visos de legalidad a la transferencia del dinero.

El contrato fue por acuerdo de Asesoramiento de Inversiones Inmobiliarias para justificar la transferencia de los US$ 3 millones de dólares que Obredecht se comprometió a pagar a Jorge Acurio.

WIRCEL SA(Edificio de la Calle Rincón 610,Piso 4, Oficina 410, en el casco antiguo de la ciudad de Montevideo –Uruguay) era una empresa de papel construida para el supuesto rubro de construcción y gerenciamiento de proyectos .

Además, el colaborador informó que Fernández Salazar de los depósitos realizados en la cuenta Offschore indicadas por Acurio.

Los elementos de convicción pueden estar referidos directamente al hecho penalmente relevante o a otros datos de los que se infiere el hecho penalmente relevante ( pueden ser elementos de convicción directos o indirectos).

La autorización de una medida restrictiva de derechos en una investigación penal precisa de la existencia no sólo de elementos de convicción directos ( referidos al hecho penalmente relevante ) o indirectos ( acreditar datos que , por medio de una inferencia lógica , le permitirían al juez asumir como probable la comisión del delito por el imputado ) sino que éstos deben ser suficientes para conectar al sujeto que al verse limitado por la medida con el concreto delito objeto de la investigación .

En el segundo caso se estará ante elementos de convicción de base indiciaria o ante una lógica indiciaria ; sin embargo, el indicio no es en este caso un elemento de prueba, sino un elemento de convicción, en la medida que solamente alcanza este estatus de prueba si es aportado a juicio y sometido a debate contradictorio.

El indicio se convierte en un elemento de convicción cuando es recogido e interpretado en la etapa de investigación y en el marco de las garantías pertinentes .37 Se denomina elementos de convicción para reservar el término elementos probatorios a lo que se actúa propiamente en juicio , pero no porque se niegue la necesidad de ser valorados judicialmente de cara a suponer la existencia de un delito en que el procesado habría intervenido 38.

36 Klienfeld Service utilizó cuantas que tenía en la filial en Antigua del Meinl Bank de Viena -Austria –

comprado en el 2010 por Fernando Migliaccio y Luís Eduardo Soares , para un mejor manejo de las cuentas del Departamento de Operaciones Estructuradas.

37 Mixán Massa , Cuestiones epistemológicas, pág. 223 38 Percy García Cavero, la prueba de indicios en el proceso penal , página 111.

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Los elementos de convicción de base indiciaria son aquellos datos indiciarios a partir de los cuales el Ministerio Público considera que hay fundadas razones para acreditar en juicio la base fáctica de la imputación penal .

No basta con hacer una simple enumeración de los datos indiciarios sino que resulta necesario motivar debidamente cómo se puede llegar a concluir de los indicios que el hecho penalmente relevante se ha realizado. Esta exigencia de motivación se desprende del Art. 349 del NCPP que dispone que la acusación fiscal debe estar debidamente motivada.39 Los elementos de convicción con base indiciaria es la relación necesaria o contingente que se establece entre un hecho base o indicio indicador o datos fáctico o dato para investigar y un hecho resultado o indicado que se quiere probar a través de una inferencia de tal manera que satisface el raciocinio del juez y crea convicción cuando no existen conclusiones o interpretaciones o contraindicios. No se debe confundir con los simples datos de investigación.

Por ejemplo, si tenemos como hecho objeto de imputación (HOI) que tal sujeto conocía o debía suponer que el dinero que se supone introdujo al sistema financiero ( conversión ) tenía origen ilícito , los elementos de convicción tienen que acreditar este hecho objeto de imputación y los elementos de convicción deben ser suficientes y necesarios, no simples datos fácticos que sirven para empezar la investigación.

Todos los datos fácticos sirven para investigar pero no son elementos de convicción ni siquiera son indicios probados con medios probatorios para que constituyan hechos ciertos o probados ( hecho indicador) que permita deducir o tener la convicción.

FASE ANALITICA E INTERPRETATIVA A cargo del Ministerio Público(en el momento de la acusación ) TEORÍA DEL CASO La teoría del caso es la comprobación de las hipótesis incriminatorias con suficientes elementos de cargo.

Son los fenómenos probatorios, averiguados, en conjunto o separados, se refieren al estado de hechos en forma acabada, completa o total.

Por ejemplo, que se haya determinado que el coautor de una organización criminal dedicada al lavado de activos conocía el origen ilícito del dinero y participó en la modalidad de ocultamiento con la finalidad de evitar su identificación , decomiso o incautación .

39 Percy García Cavero, La prueba de indicios en el proceso penal , página 85

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FASE DE VERIFICACION O INFIRMACION Es la interrelación o aproximación de los indicios en su conjunto a cargo del juez penal .

Las hipótesis de comprueban o infirman mediante la interrelación o la aproximación entre sí que viene a ser la operación de síntesis posterior a la interpretación de los indicios que consiste en establecer relaciones entre los diversos indicios reunidos con la finalidad de formar un todo inteligible sobre el hecho penalmente relevante 40.

El encargado de llevar a cabo esta fase o el examen conjunto de los indicios es el juez penal de juzgamiento , tal como se desprende de la regla general de la apreciación de las pruebas establecidas en el artículo 393.2 del CPP El juez penal procede a examinar los indicios individualmente y luego conjuntamente con las demás .

La labor de aproximar los indicios refuerza la certeza del juez sobre la existencia del hecho penalmente relevante y la responsabilidad del procesado y para excluir el azar como unión casual de diversos indicios o la falsificación de indicios .

Los indicios deben aproximarse como pieza de un ajedrez .

El poder de convicción de la prueba indiciaria no está en la mera adición de los indicios sino en su interrelación 41.

Se lleva a cabo la etapa de aproximación con todos los indicios recabados durante la investigación ( cargo y descargo) .

Para poder tener probada la fase fáctica de la imputación penal es necesario encontrar una explicación razonable a dicha discrepancia , de lo contrario la prueba indiciaria es defectuosa e incapaz de generar una convicción razonable en el juez sobre la realización del hecho penalmente relevante.

Lo aconsejable en la aproximación es : 

No contar con indicios diferentes que arrojen datos de la misma clase( distintas huellas encontradas en la escena del crimen que no constituye indicios de cargo sino diversas pruebas que acreditan solamente un dato indiciario : la presencia del sospechoso en el lugar de los hechos ).



No se debe interrelacionar indicios de los que se deduce el mismo aspecto o la misma circunstancia del hecho que se pretende acreditar sino que es una operación de síntesis, solamente con los indicios que arrojan armónicamente los diversos aspectos del suceso fáctico que lo hacen penalmente relevante

40 Gorphe, Apreciación judicial de las pruebas, página 226.

41 Marquez Cisneros, Revista de Derecho, Universidad de Piura , Vol.9 (2008)

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CAPITULO 13 : EL AGENTE DE INTELIGENCIA OPERATIVA Cualidades de un agente de inteligencia operativa policial Paciencia El trabajo de un agente de inteligencia se guía por el siguiente principio : “Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud”.

El arte de las operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber esperar, asimilar la cambiante situación y estar siempre dispuesto a empezar de nuevo, sin lamentaciones , sin mirar atrás, como no sea para sacar lección de la experiencia.

“La paciencia es amarga pero su fruto es dulce” (Rosseau).

Vencedor de imposibles El agente de inteligencia policial operativa debe ser un vencedor de imposibles, aprender a superar los obstáculos, tanto en lo físico como en el moral.

Debe adquirir madurez humana y aptitud profesional.

Estar dispuesto a correr el riesgo y mostrar habilidad para hacer frente a situaciones delicadas donde debe dominar el temor sin ayuda de nadie, más que de sí mismo.

En el trabajo, el agente debe correr todo tipo de riesgos en el cumplimiento de su misión. Combinar en su profesión la perseverancia, el valor, la audacia, riesgo y el mayor descaro posible combinado con el mayor grado de prudencia y tino.

Ejemplo de un “vencedor de imposibles” fue el famoso espía Richard Sorge quien dijo: "Se comprende que todo plan tiene un riesgo, pero semejantes tareas no se pueden emprender sin ese margen de riesgo".

La idea de que en todo trabajo existe dificultades es relativo, ya que en cualquier condición, por difícil que sea, es posible lograr el éxito, sólo hay que saber orientarse de un modo correcto y aprovechar las posibilidades.

Otro ejemplo de vencedor de imposible es Günter Guillaume, un espía que trabajaba poniendo en juego un conjunto de cualidades, conocimientos, valor riesgo , técnica y logró su objetivo , venciendo las dificultades. Llegó a tener acceso a información secreta de primer nivel en la República Federal Alemana (RFA), durante la II Guerra Mundial, pasando una serie de pruebas y vicisitudes y engarzándose en la organización NAZI por un largo tiempo.

Ambos demostraron tener voluntad y constancia para cumplir la misión y nunca dejándose abatir por la adversidad, tomando conciencia de que no existe una derrota definitiva ya que en una lucha todo es aparente.

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Motivación y razón de lucha El hombre actúa normalmente impulsado por motivaciones que se mueven en el ámbito de la subconciencia.

El ajuste armónico de un individuo al ambiente que lo rodea y a la organización de la que forma parte, se consigue cuando satisface razonablemente sus deseos básicos que son en realidad necesidades psicológicas: recibir un trato humano, sentirse seguro en su puesto, tener oportunidades para progresar y ascender, sentirse parte del grupo de trabajo y de una organización.

En cuanto a la razón de lucha, recordemos un pensamiento del emperador romano Cayo Octavio Turino (Augusto): “Los hombres combaten mejor cuando lo hacen por algo en lo que creen”.

La razón de lucha de un agente de inteligencia debe centrarse en la defensa y protección de la vida, la libertad y la democracia. Esto marca la diferencia con el enemigo terrorista .Son los valores principales que motivan al agente a luchar contra el enemigo terrorista, que además de ser parte de una organización, comete actos violentos de forma sistematizados, encubiertos, planificados, utilizando medios de gran poder destructivo y contando con una base ideológica para justificar su accionar.

Culto y amante del conocimiento Todo agente de inteligencia debe ser una persona culta. Se considera tal a una persona que es consciente de que la cultura en que vivimos tiene raíces en el esfuerzo de los hombres del pasado, en la historia , que somos parte de la naturaleza y que conoce la percepción que de ella ofrecen quienes se dedican a su estudio.

Culta es la persona que se siente responsable de la sociedad humana y conoce las estructuras y dinámica de ésta, descritas por quienes la estudian.

Es aquella que comprende el valor y significado de las más importantes expresiones artísticas y filosóficas que revelan la dignidad del animal humano.

La persona culta se identifica como el ser humano libre, responsable y solidario con los demás, que participa en la aventura del hombre por ser hombre, en la cultura.

El agente de inteligencia debe adoptar la actitud característica del intelectual: "La libre discusión crítica en busca del sentido de todo cuanto lo rodea".

El símbolo de la vida intelectual es, por tanto, la interrogación.

Esta cualidad también le permite distinguir la naturaleza e importancia de un hecho y realizar estudios e informes que le son solicitados y presentar soluciones a los problemas que se le presentan y , sobre todo, evitar que en alguna reunión

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comente solo de su trabajo y sea escaso en cuestión de temas o asuntos que forman parte de la cultura humana.

Psicólogo Debe ser un experto estudioso de las actitudes y comportamientos del enemigo , por ejemplo, cuando se estudia el comportamiento de un terrorista o de algún individuo que vive al margen de la ley, se le debe observar la actitud que adopta , si se considera vigilado o seguido cuando toma precauciones en su desplazamiento para neutralizar cualquier Ovise , pensando que se haya montado en su contra .

Esta actitud no es del todo negativa, al contrario, nos favorece.

Deducimos de que el comportamiento del vigilado no es normal, espontánea y revela que está siguiendo lo que ha aprendido o le han aconsejado en cuanto a medidas de contra vigilancia.

En las organizaciones terroristas, sus mandos elaboran normas o directivas que deben ser rígidamente observadas como medidas de contra vigilancias.

Por ejemplo, los senderistas contaban con una directiva de seguridad titulada "Aplicar Sagazmente las 5 Necesidades del Partido" que contiene las normas que debían observar , estrictamente, para evitar ser seguidos y mantener la clandestinidad.

La violación de estas normas eran severamente sancionadas porque atentaba contra la clandestinidad y la seguridad en la organización.

En esta directiva, cuya esencia es neutralizar toda vigilancia y seguimiento por parte de las fuerzas del orden, les aconsejaba lo siguiente: 

Nunca dirigirse directamente al lugar donde iban a realizar el contacto. Dar vueltas por calles poco frecuentadas para asegurase que no eran seguidos.



Comportarse con naturalidad. No acelerar la marcha ni constantemente, en caso de que sospechen que eran seguidos .



Grabarse los detalles físicos de las presuntas personas que los siguen.



Evitar saludar a alguna persona que los conoce en las calles.



Cambiar las rutas en cruces, esquinas y abordar varios medios de transporte (microbuses, ómnibuses, taxis, etc).



No obstante estar seguro de que se han desprendido de la Ovise, deben suspender la tarea o dejar pasar un tiempo prudencial para luego continuarla cuando están seguros que han montado un buen plan de contra vigilancia.

voltear

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Subordinar el interés particular al interés general El interés propio o particular del agente, debe subordinarse al interés mayor que es el del país. Cuando de por medio están los intereses del país, los intereses personales del agente de inteligencia deben pasar a un segundo plano, así como sus afanes, parientes y amigos. Todo lo anterior se subordina a los sagrados intereses de la patria.

Modestia Evitar el triunfalismo, la embriaguez del éxito y nunca subestimar al enemigo.

Tomar en cuenta que la modestia es el cimiento de la virtud y la soberbia es la fachada de la estupidez.Cuando se consigue un éxito o triunfo, el agente de inteligencia policial operativo debe asumir la actitud del verdadero héroe del pueblo: evitar la propaganda y publicidad de sus actos.

El verdadero héroe del pueblo siempre piensa lo siguiente: “Alcanzar el poder es muy poca cosa para un hombre con vastas aspiraciones; que tiene clara conciencia de su deber histórico, con profundo concepto de su misión como agente de inteligencia e investigador técnico y científico que con su grano de arena contribuye a la pacificación nacional de su país que es el pilar fundamental para el desarrollo.

CAPITULO 14 : LA ETICA PROFESIONAL DEL AGENTE DE IOP El Código de Conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley42 Los agentes que desarrollan y ejecutan los planes de inteligencia policial operativa observarán y sujetarán sus conducta y acciones a los ocho principios del Código de Conducta para Funcionarios encargados de hacer cumplir la ley; código de ética profesional de alcance universal para las policías del mundo

42 El Artículo 10º de la Ley Orgánica de la PNP ( Ley 127 38 del 21 de diciembre 1999 mencionaba que el personal de la Policía Nacional del Perú en el ejercicio de sus funciones observará y se sujetará a los principios del Código de Conducta para Funcionarios encargados de hacer cumplir la Ley. Lo que no sucede con la Ley Orgánica de la PNP , Decreto Legislativo N! 1267 en los artículos VII desarrolla los principios institucionales , entre ellos, Artículo VII.- Principios Institucionales.- Para el ejercicio de sus funciones y atribuciones, la Policía Nacional del Perú se orienta por los siguientes principios:1) Primacía de la persona humana y sus derechos fundamentales: 2) Unidad de la función policial: 3) Unidad de Comando: 4) Acceso universal a los servicios: 5) Orientación al Ciudadano: 6) Transparencia y rendición de cuentas 7) Legalidad 8) Eficiencia y eficacia, 9) La articulación de las intervenciones en el territorio nacional. Artículo VIII.- Valores Institucionales.1) Honor: 2) Honestidad: 3) Justicia: 4) Integridad: 5) Cortesía: 6) Disciplina: 7) Patriotismo: 8) Pertenencia institucional: 9) Vocación: Poseer de manera permanente la aptitud y disposición para desempeñar la función policial en beneficio de la comunidad, denotando capacidad para establecer relaciones humanas armoniosas y madurez emocional, así como las condiciones físicas necesarias para el cumplimiento de la labor policial; y,10) Servicio:

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La función del policía como servidor público es hacer cumplir la ley, velar por el mantenimiento del orden público y prestar ayuda y asistencia en casos de emergencia.

No obstante de que en la Ley Orgánica de la PNP están regulados los poderes y las funciones de la Policía, esto resulta insuficiente para garantizar la correcta y no arbitrario aplicación de la mismo, si cada miembro del cuerpo policial ni adopta conductas básicas y comportamientos éticos determinados.

La profesión policial no cuenta con soluciones estandarizadas para problemas estándar, sino es el arte de aplicar la ley a circunstancias concretas en un momento dado para ello el policía debe tener la capacidad de distinguir los diferentes tonos de gris más que hacer una simple distinción entre negro y blanco, correcto e incorrecto.

En ningún caso el policía puede dejar de cumplir la ley y abusar de su poder.

La aplicación de la ley no puede ser fundada en prácticas discriminatorias o arbitrarias; prácticas que destruyen la confianza y el apoyo de la población hacia la policía y socavan la propia autoridad de la Institución Policial. En el cumplimiento de su función, el policía se va a encontrar muchas veces ante situaciones donde debe prevenir o investigar actos de quebrantamiento de la ley.

Va a percibir el aparente desequilibrio entre la libertad delincuencial y el deber de aplicar sólo la ley.

Tiene que entender y aceptar que justamente en esta percepción constituye la diferencia esencial entre un policía y un violador de la ley.

Si un policía recurre a prácticas ilegales o arbitrarias en la persecución del delito, la diferencia entre un delincuente y un policía ya no existe.

Las disposiciones de este código fueron formuladas en el entendimiento que las funciones policiales y la naturaleza de su trabajo tiene un efecto directo en el bienestar social y la calidad de vida individual, en la seguridad pública y ciudadana.

En sus ocho artículos se explica cuál debe ser el comportamiento mínimo de las autoridades policiales en relación al respeto y la protección de los derechos humanos y la aplicación de la justicia criminal.

Fue aprobado por la Asamblea de las Naciones Unidas mediante la Resolución 34/169 del 17 de diciembre de 1979.

Muchos países adoptaron su contenido en las disposiciones constitucionales sobre la policía y en la normativa policial específica. Al Perú le espera incorporarlo en la Constitución y en las disposiciones del Código Penal, entre otros.

El Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la Ley señala los siguientes principios de ética profesional para la labor policial:

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

El imperio de la ley y el servicio a la, comunidad.



El respeto y la protección de la dignidad humana y de los derechos humanos.



El principio de necesidad y proporcionalidad en el uso de la fuerza.



El secreto de la información policial.



La prohibición absoluta de la tortura, de malos tratos y penas crueles, inhumanas o degradantes.



La protección de la salud de personas bajo la custodia policial.



La proscripción de cualquier acto de corrupción.



La obligación de impedir y oponerse a las violaciones de los derechos humanos, así como la obligación de informar a sus superiores y, si fuese necesario a cualquier otra autoridad u organismo apropiado en caso que ocurriesen.

Primero las victorias privadas y luego las victorias públicas La doctrina policial debe nutrirse de las nuevas corrientes del pensamiento contemporáneo para lograr relaciones humanas saludables dentro de la institución y fuera de ella.

Es por eso que hemos extraído el principio “Primero las victorias privadas y luego las victorias públicas“ del Libro “ 7 Hábitos de Gente Altamente Efectiva “del autor norteamericano Stephen Covey, considerado el “Sócrates Norteamericano “, uno de los especialistas más consultados en temas de relaciones humanas.

En los últimos tiempos se ha llegado a la conclusión de que la efectividad personal o institucional debe basarse en la ética del carácter, de adentro hacia afuera. No basta tener hermosos códigos o manuales de ética policial para decir que vamos a mejorar al policía o la institución.

Primero debemos empezar por la persona, por la parte más interna de la persona, por cambiar los paradigmas, el carácter y los motivos.

Por eso se dice que “las victorias privadas preceden a las victorias públicas”.

Este enfoque parte de “adentro hacia afuera”. Primero la calidad personal y luego la calidad total.

Las victorias públicas no significa una victoria sobre otras personas, sino el éxito en la interacción efectiva que genere resultados beneficiosos para todos los asociados.

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Según Stephen Covey, las victorias privadas o las victorias personales son las siguientes : Ser una persona proactiva, empezar con un fin en la mente y organizar según prioridades (primero lo primero).

Este mismo autor nos dice que las victorias públicas son primero comprender antes que lo comprendan, pensar en ganar/ ganar y la sinergia. ¿Cuándo se dice que un agente de inteligencia operativa policial es proactivo?

Cuando subordina sus sentimientos a los principios y valores, tiene iniciativa, no es producto de las condiciones o circunstancias, del reflejo social, de lo que dicen u opinan los demás. No culpan a otros de su situación o de sus desgracias, a las circunstancias, trabaja sobre el círculo de sus influencias y busca primero cambiar sus creencias, actitudes y paradigmas para luego cambiar el mundo externo.

Frase comunes de una persona no proactiva: “Nadie me quiere”, “no me ascienden”, “el jefe no me mira “, etc. ¿ Qué significa organizar nuestras vidas según prioridades ?

Comenzar cada día con una clara comprensión de nuestro destino y establecer lo que es que verdaderamente importante para nosotros.

Ejemplo: “Brindar un buen servicio policial, eficiente y excelente”, “dedicar el fin de semana para la familia”, “empezar a estudiar una especialidad el próximo año. ¿ Qué significa comprender antes que lo comprendan a uno ?

Desarrollar una capacidad para escuchar empáticamente basado en el carácter que despierta apertura y confianza.

Tratemos de ser amables y tolerar a los demás; esto nos hará más flexibles en nuestras relaciones interpersonales e intrapersonales.

No se requiere tener un Master en Relaciones Públicas para tratar bien a la gente.

Más del 5% del éxito en los negocios se debe a los conocimientos técnicos y el resto a factores de personalidad.

Esta es la clave de la comunicación interpersonal.

Hay que empezar primero a comprender y después ser comprendido.

Desarrollar una capacidad para escuchar empáticamente, basado en el carácter que suscita apertura y confianza.

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La empatía es la capacidad de entender a los demás, de colocarse en la posición de los otros, de entender sus dudas, temores, ansiedades, de identificarse con sus causas, sueños, etc. Hacer gala de una gran tolerancia.

Así como hay personas solidarias, empáticas, las hay indiferentes, incapaces de entender el dolor humano, las diferencias individuales.

Si usted es mordaz, nada amable y sus actos privados no concuerdan con su conducta pública, va a ser difícil que una persona se abra a usted.

La escucha empática es “primero hay que procurar comprender”.

Escuchar es un don, es una habilidad de quedarse callado en un momento dado.

La escucha empática proporciona un “aire psicológico”: escuchar con empatía a una persona, después de dejar satisfecho esa necesidad, puede centrarse en influir o en resolver un problema.

Las personas de éxito no son necesariamente las mejores parecidas, ni tienen más habilidades y destrezas, ni hacen más deportes, ni son más inteligentes.

Son persuasivas en su trato con los demás, tienen ese “don de gente”. ¿ Qué significa el paradigma “ganar/ ganar” ?

Todos ganamos y nadie pierde.

Este principio es la base de la amistad y la confianza. Sin integridad no existe confianza. Todos ganamos y nadie pierde.

Lo contrario es “ganar/ perder” (yo asciendo y no me interesa si para ello piso a mi compañero, me voy a un puesto de colocación porque mi padrino me ha recomendado, ect.).

Cuando en una organización existe una cultura de baja confianza, un egoísmo real, falta de voluntad para cooperar, resistencia a la autoridad, comunicación defensiva, es que existe personas que no tienen la mentalidad de “ganar/ ganar” (cooperación), sino “ganar/ perder” (enfoque autoritario) o simplemente “ganar”.

La filosofía más conveniente en la interacción en “ganar/ ganar” (todos ganamos, ninguno pierde).

Si no podemos encontrar una solución que beneficie a ambas partes, coincidiremos en disentir de común acuerdo: no hay trato.

Pero es importante tomar en cuenta lo siguiente: “La filosofía de ganar/ ganar sólo puede sobrevivir en una organización cuando los sistemas le brindan un sustento”.

Este paradigma no puede sobrevivir en un medio de competencia y confrontación. Muy a menudo el problema reside en el sistema no en la gente.

Hay que desarrollar un verdadero sistema de recompensas del tipo ganar/ ganar.

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¿ Qué significa la sinergia?

En que el todo es más que la suma de sus partes. Valorar las diferencias, respetarlas, compensar las debilidades, construir sobre las fuerzas.

La sinergia es como si un grupo estuviera de acuerdo colectivamente en subordinar los viejos guiones y redactar uno nuevo. Existe una confianza y comunicación abierta.

La esencia de la sinergia consiste en valorar las diferencias: respetarlas, compensar las debilidades, construir sobre las fuerzas.

La sinergia es casi como si un grupo estuviera de acuerdo colectivamente en subordinar viejos guiones y redactar uno nuevo. Cuando en una organización hay un excelente enunciado de misión existe sinergia entre los trabajadores: la misión se graba en sus mentes y corazones. Existe una confianza y comunicación abierta.

Hay que saber valorar la diferencia. No necesitamos hablar, comunicarme con alguien que esté de acuerdo conmigo. Querer comunicarse con una persona porque ve las cosas de modo diferente, valora esa diferencia.

Cuando alguien disiente de nosotros diremos: “¡ Bien ! Usted lo ve de otro modo”.

No es obligatorio que estemos de acuerdo con él, simplemente podemos afirmarlo. Y podemos procurar comprender.

En la naturaleza podemos observar la sinergia: La ecología se refiere básicamente a ello: todo está relacionado con todo. La relación entre las partes es también el poder que permite crear una cultura sinérgica en una familia o una organización.

Los enunciados de misión son también vitales para la buena organización de la institución policial. Y para ser efectivo, el enunciado organizacional tiene que surgir de las entrañas de la misma organización. Este enunciado debe basarse en principios y valores para establero un sistema de creencias compartidos.

Por eso, partiendo de este principio establecemos un enunciado personal para alcanzar la efectividad que bien podría estar en la puerta de entrada de la Academia u Oficinas de los que se dedican a la labor de Inteligencia Operativa Policial: “Las victorias privadas (proactividad, empezar con un fin en la mente, organizar y ejecutar según prioridades) deben preceder a las victorias públicas (pensar en ganar/ ganar, procurar primero comprender y después ser comprendido y sinergice)”.

Un enunciado de la misión personal basado en principios correctos y valores se convierte en una constitución personal, en una base para tomar decisiones importantes acerca de la orientación de la vida y también, las decisiones cotidianas en medio de las circunstancias y emociones que nos afectan.

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CAPITULO 15: CASUÍSTICA POLICIAL La casuística policial son casos resueltos que dejan lección y se extraen de él valiosas experiencias.

Estas casuísticas se refieren a las operaciones que realizó el GEIN-DIRCOTE entre los años de 1990 a 1992.

Todas fueron situaciones reales que se le presentó a los agentes de inteligencia policial operativos y encontraron la solución.

La casuística empieza con preguntas sobre situaciones problemas que se presentaron. ¿Cómo controlar un inmueble, durante las 24 horas del día, donde ha llegado un terrorista, sin riesgo de ser detectados o denunciados como sospechosos por los vecinos?

En primer lugar, según la importancia del blanco u objetivo, debemos tomar la decisión si amerita vigilar el inmueble a tiempo completo.

Si debe ser así, entonces la vigilancia del inmueble debe hacerse con una cubierta adecuada, previo estudio de la zona donde está ubicada la casa. Una buena cubierta puede ser un vendedor ambulante que se instale cerca de una bodega o de un establecimiento comercial, panadería, puesto de periódico o en la esquina apropiada, que permita una buena visión de la casa.

Antes de instalar la cubierta, el departamento de apoyo técnico debe encargarse de realizar un estudio de la zona: mercados, lugares donde se pueda vender productos para no llamar la atención.

En la inspección ocular , con su respectivo reconocimiento , anotar el nivel social del vecindario - si es una zona comercial, industrial o urbana, trabajo que realizan las personas que viven en la zona, cuáles son las necesidades más apremiantes, qué tanto se conocen entre ellas; Acercarnos a las personas e interrelacionarnos con ellas, sin despertar sospechas en cuanto a nuestras verdaderas intenciones y evitar así que el blanco pueda ser alertado por sus vecinos.

Se presentó situaciones en que el blanco vivía muchos años en la zona y era conocido por los vecinos y fue alertado de nuestra presencia.

Anotar la ubicación de las fuerzas amigas (puestos policiales, bomberos, etc.) así como el grado de peligrosidad de la zona para proteger la integridad física de los agentes que adoptan la cubierta de vendedor ambulante; también, calcular el grado de dificultad para realizar la tarea.

Es recomendable que la cubierta la realicen más de un agente- siendo un mínimo de dos, de esta manera se ayudan entre ellos.

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Los agentes que realizan la labor de cubierta deben ser cuidadosamente protegidos y requieren que se le brinden mucha atención y bienestar.

De esto se hace cargo el departamento de apoyo técnico.

El otro agente sirve como respiro y pueda reemplazarlo en determinados momentos para que pueda ir al servicio higiénico o realizar algún asunto importante, de carácter personal.

También , el otro agente le sirve de seguridad y lo mantiene informado de lo que piensan los vecinos así como de cualquier movimiento sospechoso que pueda poner en peligro la integridad física del agente que está realizando la cubierta.

Lo ideal sería que los agentes de inteligencia que realizan la labor de cubierta dependan directamente del jefe del departamento de apoyo técnico ya que éste tiene que ver con todo los equipos, medios y sobre todo velar por su bienestar.

Luego de una semana de vigilancia , se evalúa la situación y se determina si es conveniente o no seguir con la vigilancia por tiempo más largos o suspendemos la vigilancia para trasladar a los agentes a otro inmueble. Pero si se confirma que el inmueble es importante , inmediatamente se debe nstalar un puesto fijo de vigilancia.

Nuevamente, el departamento de apoyo técnico realiza una investigación para instalar este puesto fijo de vigilancia, averiguando entre los vecinos quién alquila habitaciones con vista a la calle, buscando azoteas que estén libres para ganar las alturas y luego conversar con el propietario o arrendatario. Si es conveniente, deberá construirse una habitación o cuarto de madera ,prefabricado, el mismo que será donado a la familia una vez que termine la operación. Si se logra obtener el apoyo de algún miembro de la policía para alquilar una habitación, sería ideal ya que se contaría con la discreción y la seguridad debida.

La experiencia ha demostrado que orientando convenientemente los esfuerzos de observación y vigilancia y pensando en los planes futuros , siempre se cuenta con la oportunidad de avanzar y mover los hilos que accionan situación y personas de nuestro teatro de operaciones a nuestro favor y conveniencia.

Es muy importante la forma como nos presentemos ante una familia a cómo se intentará convencerla para que nos facilite un espacio de su azotea donde construir un cuarto de madera prefabricado o para obtener que nos alquile una habitación ya construida en la azotea o alguno de los pisos del edificio.

Si no sabemos convencerlos, se puede poner en peligro la operación ya que pueden entrar en sospecha y comentar con sus vecinos las intenciones que teníamos.

Tomar en cuenta que resulta muy sospechoso que alguien proponga a una familia construir un cuarto prefabricado en una azotea para después de dos o tres meses abandonarla y donar la obra.

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Sin embargo, esto es posible y funcionó en una operación, pero se tuvo que escoger la zona, a la persona idónea para la labor de convencimiento.

El agente debe ser hábil, vestir pulcro, inspirar confianza y mostrar una gran preocupación, identificándose son los problemas de la familia no solo debe parametrar su esfuerzo en conseguir la aceptación de su proyecto, sino también dar tiempo y escuchar a la familia demostrando sensibilidad y tal vez de acuerdo a los recursos dar solución a algunos de sus problemas más álgidos y que esta familia que decidimos abordar nos vea como "caídos del cielo y altamente confiables".

A veces es conveniente y económico instalar un puesto temporal de vigilancia antes que un puesto fijo de vigilancia, ya que el puesto temporal prepara el camino para el segundo y nos da una idea sobre lo que estamos.

No es conveniente instalar una puesto de observación fija sin antes determinar con precisión si es conveniente realizar tal esfuerzo y gasto y si lo amerita el blanco u objetivo que estamos vigilando. ¿ Cómo controlar a un "objetivo" que se moviliza utilizando diversos medios (taxis, vehículos particulares, ómnibuses, etc.) y adopta extremas medidas de seguridad?

Siempre debemos tener presente que la tarea de vigilar y seguir es un arte que consiste en ver y no ser visto, en caso contrario se convierte en una persecución.

Así debe concebirse la tarea de Ovise y bajo este principio podemos controlar a cualquier escurridizo y astuto blanco u objetivo.

Con una pequeña dosis de esfuerzo, los equipos de Ovise podrán potenciar el trabajo.

Antes de empezar el trabajo debemos plantearles el problema a los grupos de Ovise, advertirles de los riesgos y darles confianza y seguridad.

Dotarlos del equipo mínimo e indispensable: mudas de ropa adicional a la que normalmente llevan consigo, gorros, mochilas, lentes para sol y transparentes sin medida, dinero para tomar ómnibus, colectivos y taxis; insistir en que ellos deben abordar el vehículo público al que suba nuestro objetivo sin temor a ser detectados o ser reconocidos, ya que están premunidos de cubiertas que pueden cambiar fisonomía y aspecto externo en movimiento, es decir que están en condiciones de aproximarse ; viajar junto con él en una “ combi”, en un “micro”, en un colectivo de engañarlo y confundirlo un rato después cambiando nuestra vestimenta o nuestro aspecto físico.

Obviamente que este trabajo puede sostenerse durante una o dos semanas con éxito y de allí deriva la importancia de considerar que debe realizarse rotación del personal y de vehículos , en forma parcial o total, y cambiar el aspecto físico con disfraces y cubiertas.

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Aquí juega un papel importante la sinceridad de los agentes para que digan si han sido descubiertos por el objetivo. Muchos de ellos no dicen sobre este detalle para evitar ser motivo de burlas de sus compañeros o ser tildado de haber puesto en riesgo la operación por negligencia. Entonces prefieren callar y no decir nada.

Esto es muy peligroso y delicado ya que puede agravar la situación. ¿Cómo ubicar y controlar el lugar donde un objetivo ha ingresado, sea edificios u hoteles, hasta lograr determinar con quién ha contactado?

A veces en la Ovise observamos que el “objetivo” hace su ingreso a un edificio pero se desconoce a dónde o a qué departamento ingresó.

Debemos deducir que si es el lugar es su vivienda habitual, entonces guarde documentación de carácter subversivo y si no es su departamento, ingrese a realizar un contacto con el propietario o inquilino y el departamento lo utilicen como “casa de contacto”.

La experiencia enseña que es difícil que un dirigente esté visitando familiares o amigos.

Esa actitud es “condenable” en SL y es tildado de “liberalismo”, sujeto a una severa sanción. ¿ cómo identificar a qué departamento ingresó y con quién o quiénes contacta ?

Si intentamos seguir al objetivo en momentos que ingresa al edificio, es probable que se dé cuenta y “saque” la Ovise.

Puede darse el caso de que no sospeche si la cubierta está bien hecha, pero no pasa segundos cuando el Ovise pierde el sentido de la orientación o que aparezca un conserje o seguridad que lo intercepte o le impida el paso o simplemente, el agente de Ovise se encuentre con una puerta de seguridad tal como existe en algunos edificios que le impide el paso.

En esta situación, es aconsejable que si el objetivo ingresa a un edificio, primero se tome nota de la calle y número donde está ubicado el edificio, luego encomendar al personal de investigación básica que se acerque al edificio para investigar sin perder tiempo hacia dónde ha ingresado.

Esto lo puede realizar al día siguiente.

Los datos que debe reunir serán sobre a quién le pertenece el edificio, quién vive en el departamento, existen niños, qué tipo de vivienda es, si existen departamentos o espacios vacíos en caso de que se requiera montar una vigilancia fija, etc.

Si el objetivo es importante y amerita alquilar un departamento contiguo, se debe hacer sino ,solo se instalará la vigilancia fija o móvil en la calle.

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Es recomendable que se instale un servicio de vigilancia particular compuesto por dos agentes, que se releven periódicamente.

Estos vigilantes anotarán en un cuaderno las personas que ingresan al edificio, el piso a que se dirigen, si son inquilinos o simplemente visitantes y cualquier otra información que sea una ayuda para la investigación básica.

Así vemos que una situación de esta naturaleza puede ser manejada a nuestro favor, llegando inclusive a contar en breve tiempo con las condiciones para incursionar en el apartamento al que ingresó nuestro objetivo, conocer sus planes y de todo lo que tan celosamente viene escondiendo en este lugar.

Cuando se trata de hoteles, debemos proceder casi de manera similar, buscando siempre instalarnos, relacionarnos con la gerencia o administración y luego de ver condiciones favorables, presentar nuestros requerimientos.

Coordinar con el administrador del hotel para que nos facilite el ingreso a la habitación, cuando está ausente el objetivo.

Así podemos revisar sus efectos personales, documentación, el tacho de basura, anotaciones, números telefónicos, etc. Inclusive colocar micrófonos en la habitación si la situación lo amerita. ¿ Cómo conocer cuántas personas viven en una inmueble ( hombres, mujeres, niños), qué alimentos consumen, medicinas que ingieren, qué ocupación tienen, etc.?.

Este problema requiere de fórmulas más elaboradas y complejas.

En algunos casos, obtener estos datos útiles para la investigación, no depende únicamente de nuestro grado de preparación o experiencia sino de técnicas modernas y renovadas continuamente.

Una de ellas consiste en explotar el “lenguaje locuaz de la naturaleza” mediante el recojo de la basura o desperdicios orgánicos e inorgánicos que botan de la casa.

Este trabajo no es fácil, demanda paciencia, voluntad, y sobre todo, despojarse de estúpidos prejuicios y temores que nacen de “ yo no meto mi mano en la basura”, “ mi profesión no está para manipular papeles higiénicos”, “ este trabajo es para los basureros”.

Antes de empezar el recojo de la basura, se debe realizar el reconocimiento de la casa en las primeras horas de la mañana, para determinar si las personas que viven allí suelen arrojar basura o desperdicios y así determinar la forma en que lo hacen, tipos de envoltorios que utilizan ( bolsas plásticas, de papel, recipientes), si lo dejan al pie de la vereda a esperan que pase el camión recolector; si ellos mismos lo hacen o encargan a otras personas, que pueden ser las empleadas domésticas.

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Se dan casos en que las personas sospechosas esperan y se cercioran que el paquete de basura caiga dentro del camión y se lo lleven una vez realizado el reconocimiento muy temprano, el siguiente paso es determinar a qué Municipalidad pertenece el camión o servicio recolector, dónde está su depósito, quién es el responsable del camión, en qué días u horas realizan el servicio, etc.

En la Municipalidad se debe indagar con discreción, procurando que el contacto se realice con el Jefe de Seguridad de la misma.

Por intermedio del Jefe de Seguridad podemos llegar hasta el responsable de la limpieza pública del sector donde estatal el inmueble vigilado.

Dependiendo de la situación y a nuestra apreciación, trataremos de que la Municipalidad acepte un nuevo trabajador , nuestro , como recolector de basura, un agente que reúna condiciones físicas, que pueda utilizar bien la escoba y el recogedor o utilizarlo como ayudante en el camión de recojo de basura.

El agente no va a ejecutar la tarea de recojo de basura todo el día , sólo lo hará cuando estén cerca del inmueble o en unas cuadras antes y después de la vivienda que nos interesa.

Durante las coordinaciones con el responsable de la limpieza pública, se le debe hacer conocer sólo situaciones generales de la operación, sin caer en especificaciones y detalles.

Cuando se realiza este tipo de operaciones no se puede confiar en nadie.

Los otros recogedores de basura deben desconocer la operación y menos, conocer cuál es el objetivo.

Nadie debe sospechar del nuevo trabajador o compañero de labores.

Una vez que se obtenga la basura del objetivo, el agente se baja del camión y se dirige al jefe del grupo de Ovise y le entrega el o los paquetes. Éste los traslada a la base y en departamento de análisis operativo se encarga de estudiar y analizar su contenido, valiéndose de la ayuda de la Criminalística si el caso lo requiere.

El análisis de los desperdicios debe efectuarse de forma muy seria y profesional, preparando las condiciones en un ambiente especial, premunidos de guantes plásticos y bolsas de papel y plásticas para seleccionar muestras importantes que serán remitidas al Laboratorio.

Separar las muestras orgánicas de las inorgánicas, calcular a cuántos días corresponden los desperdicios , detallar qué cantidad correspondió los residuos de alimentos, fruta, verduras, huesos de carne etc.

Si hay restos de cabello, determinar a qué personas pertenecen ( hombre, mujer, niño, anciano, enfermos, sanos, etc.).

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Hacer lo mismo con las toallas higiénicas femeninas, envolturas de medicamentos, cigarrillos, envases de licores.

Revisar minuciosamente las hojas de periódico o papel que envuelvan los desperdicios de la basura, aprovechando al máximo esta fuente de información para luego elaborar hipótesis de trabajo.

Si la situación lo amerita, solicitar a la brevedad los análisis de Laboratorio para encontrar impresiones digitales en cuerpos lisos hallados en la basura y finalmente evacuar un informe que será cotejado con los que sucesivamente se recojan en el futuro . ¿ Cómo filmar objetivos que se desplazan por la vía pública o que están esperando o efectuando un contacto en un lugar abierto?

Se solucionó este problema utilizando una cámara filmadora grande con casete formato VHS, de esa época ( inicios de 1992).

En un comienzo, el empleo fue tímido, desde el interior de un vehículo y a gran distancia del objetivo.

Apoyados por el zoom de la cámara se logró efectuar tomas relativamente aceptables.

Después adquirimos cámaras pequeñas con casete formato 8mm, liviano y de fácil camuflaje.

Estos equipos eran acondicionados en la oficina, aprovechando que tienen una salida de audio y vídeo que bien puede conectarse a un TV y así observar lo que se está filmando o ya se filmó.

Se compró un pequeño TV de 2" pulgadas y se conectó a la filmadora. Esta debía funcionar a control remoto o en manual sostenida bajo el brazo y envuelta en una chompa o bolsa plástica de color oscuro, dejando libre únicamente una pequeña porción del lente.

Este lente funciona como un ojo humano( el ojo humano no ve en toda su amplitud, es decir, para ver no empleamos la parte blanca del ojo , sólo vemos con el iris y la pupila del ojo).

En igual forma, nuestra cámara puede filmar con una pequeña porción de luz que ingrese al diafragma del lente en su parte central.

Así sostenemos la cámara bajo el brazo pero orientando el lente hacia atrás ,es decir , filmando de espaldas al objetivo. Nos guiamos por las imágenes que parecen en el pequeño TV. Si el objetivo se mueve a la izquierda, podemos seguir sus movimientos; con un leve movimiento del hombro y brazo, giraremos la cámara hacia el otro lado, ya que la imagen que captamos es en sentido contrario.

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Podemos ocultar nuestra cámara filmadora en el interior de una mochila, acondicionada con tecnopor y el lente asoma discretamente por un pequeño agujero de la mochila que se disimula con calcomanía o un parche que no llame la atención.

De este maletín saldrá un cable mellizo que conecta el audio y vídeo al TV de 2" y se acciona la cámara filmadora mediante un control remoto.

Es muy importante que el agente que utiliza la cámara filmadora oculta esté acompañado por otro agente que le da la cobertura adecuada y la seguridad y confianza al operador de cámara.

No es aconsejable desplazarse con filmaciones anteriores.

Limpiar cada día las cintas que deben ser recogidas por el personal de apoyo técnico, quienes compilan la información, detallan su contenido, fecha, operador de cámara y borran el contenido de la cinta pasando previamente la información en otra que es guardada en sus archivos y entregan cintas en blanco a los agentes para empezar nuevamente la labor.

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GLOSARIO DE TÉRMINOS ACTIVIDADES CLANDESTINAS Una actividad secreta para una organización profesional de parte de su gobierno.

AGENTE DE ACCIÓN Persona que ejecuta una operación especial y que según el trabajo encomendado, recibe diferentes nombres, códigos o claves.

AGENTE DE APOYO Persona que tiene una misión específica de apoyo en una operación especial.

Recibe diversos nombres según su misión. Agente observador, investigador de comunicaciones, de fondos, ect .

AGENTE DE CONTRAINTELIGENCIA Persona capacitada para participar en la búsqueda específica de informaciones de contrainteligencia, así como en las operaciones de contrainteligencia para alcanzar objetivos específicos.

AGENTE DE ESPIONAJE Persona de gran preparación y altamente adiestrada para obtener información clasificada de carácter político, económico, sicosocial o militar, valiéndose de procedimientos encubiertos o clandestinos. Es conocido también como el espía.

AGENTE DE INTELIGENCIA Persona capacitada para participar en la búsqueda de informaciones y en las operaciones especiales de inteligencia que realiza una organización de inteligencia.

AGENTE DE PENETRACIÓN Persona que ingresa en un objetivo empleando técnicas y procedimientos especiales y encubiertos.

AGENTE Persona o cosa que produce un efecto. En la producción de inteligencia es la persona capacitada y entrenada técnicamente y que ocultando su identidad oficial, obtiene informaciones para el órgano de inteligencia del cual depende.

Una persona que conscientemente está involucrado en operaciones clandestinas para un “ patrocinador ”, y quien se somete a un considerable grado de control por parte de la organización clandestina.

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AGENTE ESPECIAL Persona reclutada, adecuadamente capacitada y entrenada, para el cumplimiento de una tarea altamente técnica y que requiere condiciones o cualidades especiales.

EVALUACIÓN El proceso analítico por lo cual la motivación y calificación del candidato agente se determina y su adaptabilidad y susceptibilidad para reclutamiento se evalúa.

APRECIACION DE INTELIGENCIA Es el estudio metódico para resolver un problema de Inteligencia relacionado con el ambiente o zona de operaciones y la situación de un enemigo actual o potencial, externo o interno, a fin de determinar sus posibilidades, vulnerabilidades y probable forma de acción, así como los efectos que produce o puede producir el ambiente o zona de operaciones.

APRECIACIONES DE INTELIGENCIA ESTRATEGICA Es el estudio metódico para resolver un problema de inteligencia del nivel estratégico en la Guerra Convencional, en la Guerra No Convencional y en las Luchas. Utiliza e integra la Inteligencia Estratégica disponible.

ANÁLISIS DE PROPAGANDA Es un método que permite examinar sistemáticamente la propaganda del enemigo o adversario, con el objeto de determinar su origen o fuente auditorio, contenido, los medios empleados y los efectos producidos; Así como la eficacia de la propia propaganda.

ANÁLISIS DE INTELIGENCIA Es la conclusión y esencia del procesamiento de la información, donde se evalúa y se resume el significado y el verdadero valor de la información. El análisis exige de concentración y facultad creativa del especialista.

Es la separación de lo abstracto y lo material en sus elementos constitutivos, es la definición de las características esenciales y sus relaciones directas e indirectas en su alrededor.

La evaluación y la interpretación de la información es la base para el propósito de identificar objetivos de gran valor, actividad, accesibilidad, vulnerabilidad.

Los instrumentos para lograr el análisis es el equipo de informática, base de datos, programas, gráficos, matrices, diagramas, mapas, materiales de referencia, bosquejos, formatos, listas de objetivos, organigramas, y libros de trabajo.

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El lógico procesamiento de la información a través del análisis de inteligencia, permite obtener hipótesis acertadas y conclusiones verdaderas y lógico por naturaleza las recomendaciones son positivas.

El análisis oportuno y consecuente puede dilucidar con anterioridad el hecho intenciones, y realidades con escaso margen de error y equivocación. El análisis de inteligencia es poder y precaución que proporciona ventajas sobre las actividades sobre los blancos en cuestión.

ANALISTA DE CONTRAINTELIGENCIA Persona capacitada para realizar la fase del procesamiento en el ciclo de producción de inteligencia así como la formulación de estudios resúmenes y apreciaciones de inteligencia.

ARCHIVOS Lugar donde un analizador guarda la información necesaria para pronta y fácil recuperación.

ANÁLISIS El proceso mediante el cual se separa un problema en sus partes componentes hasta llegar a comprenderlo, y definirlo, ventajas, desventajas, finalidad, extracto de carácter informativo y conductivo a una finalidad de inteligencia. etc.

ANEXO DE INTELIGENCIA Es el documento que acompaña al Plan u Orden de Operaciones que tiene como finalidad difundir la inteligencia disponible sobre el enemigo, ambiente o el área de operaciones, con relación a la misión establecida en el Plan u Orden, formular las necesidades de inteligencia que subsisten para cumplir las misiones y establecer las actividades que deben cumplir las unidades subordinadas referentes a específicos aspectos de inteligencia y contrainteligencia.

APRECIACIÓN DE LA SITUACIÓN Es un estudio de los factores que influyen en el planteamiento de formas de acción para cumplir una misión, analizar y comparar las formas de acción planteadas y concluir sobre la mejor, la que de ser aprobada, se convierte en la decisión.

CONTRAINTELIGENCIA Son las actividades efectuadas por personal de inteligencia, orientadas a neutralizar, impedir, disolver, tergiversar, anular, detectar, las labores o la acción de inteligencia del enemigo.

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CUBIERTA El pretexto externo que se adapta por la persona organización ó institución para enmascarar la actividad clandestina y facilitar la tarea secreta.

COMPARTIMENTACIÓN El estrecho control sobre información de inteligencia suministrado por el Agente y prevenir que Agentes identifiquen las identidades de otros Agentes o los informes o actividades de inteligencia.

CONCLUSIONES Es el resultado de un análisis, puede ser personal ó técnico. Es un concepto específico del analista, es la manifestación de algo que puede suceder, cambiar, algo que impide, que agiliza o que culmina una acción. En las conclusiones presente alternativas prudentes, factibles y lógicas.

COMENTARIO Es un concepto personal de la persona que rinde un informa, es una expresión verbal sin confirmación del hombre de inteligencia y analista relacionado con las actividades reales y específicas naturales de un blanco, los comentarios pueden ser una hipótesis relativa, puede ser suposiciones, prejuicios, creencias, evidencias desacreditadas, enfoques, percepciones, evaluación personal, ó guías de referencia.

Cualquiera que sea los términos que se utilicen el comentario éste tiene un valor y deben ser considerados para desarrollar o ampliar una información como un elemento esencial de información.

CLASIFICACIÓN DE SEGURIDAD Nivel de protección provista a documentos basado en su sensibilidad en cuanto a la fuente o a la información.

ESTRATEGIA OPERATIVA Conjunto de acciones basada en la estrategia nacional, que trata del empleo de los medios previstos por ésta, para la obtención de los objetivos intermedios necesarios para alcanzar el objetivo definitivo que se propone la estrategia nacional. En el campo de la Estrategia Operativa se establece, en forma perceptible, el límite entre la Estrategia y la Táctica.

ESTRATEGIA OPERATIVA CONTRASUBVERSIVA Conjunto de acciones políticas, militares, psicosociales y económicas, que adoptan los Organismos del Estado encargados de planear y conducir la guerra contrasubversiva, dentro de los grandes lineamientos de la estrategia de la Defensa Nacional.

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ESTRATEGIA INVESTIGATIVA El Artículo 65.4 del NCPP se refiere a la estrategia investigativa. La fiscalía decide la estrategia investigativa pero no precisa quien la diseña. Diseñar no es lo mismo que decidir; ésta es una fase final del plan de investigación o de la estrategia investigativa. Se supone que sea el Ministerio Público, pero no está así señalado dejando un margen para que la policía recomiende el diseño de acuerdo al caso en particular ya que este artículo menciona que el MP decide la estrategia investigativa adecuada al caso.

Este mismo artículo se refiere a que la policía brinda sus recomendaciones para tal efecto ( se supone para la estrategia investigativa).

La estrategia de investigación parte de cada hipótesis incriminatoria y debe ser adecuada al caso. Por ejemplo, si el caso es homicidio, debe ser para la investigación de homicidio. Si es lavado de activos, la estrategia debe ser para estos casos.

La estrategia investigativa se encaminan a consolidar las hipótesis incriminatorias empieza con la actividad investigativa ( obtención de indicios ) y termina con la interrelación o aproximación de los indicios entre sí ( acusación) que se expresan en la teoría de caso .

ESTRICTAMENTE CONFIDENCIAL Clasificación que se otorga a los documentos que contienen información que debe ser conocida únicamente por el expedidor y el destinatario.

ELEMENTOS ESENCIALES DE INFORMACIÓN (EEI) Son informaciones de mucha importancia que llenan las lagunas de información, y son requeridas casi siempre con prioridad. Pueden ser elementos básicos que faltan a una información de importancia, o es el complemento informativo a la respuesta de las preguntas básicas, qué, quién, cómo, cuándo , porqué .

ESCANEAR Son actividades efectuadas por personal técnico de comunicaciones y transmisiones que utilizando equipos especialmente diseñados pueden interferir o interceptar las ondas electrónica, en sistemas de radio, video, o propagación de señales auditivas y visuales en la misma frecuencia de transmisión.

EL BLANCO, OBJETIVO Una persona, lugar, cosa o actividad contra cual se dirige una operación clandestina con el propósito de adquirir información para satisfacer un requisito.

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EVIDENCIAS Es una secuencia de pruebas tangibles e intangibles de mucho valor para determinar una hipótesis.

ESTRICTAMENTE SECRETO Clasificación que se otorga a los documento, material, equipo y actividades cuyo valor, en el aspecto de Seguridad Nacional es máximo y cuya revelación no autorizada causaría grave daño a la Nación.

FALLAS EN LA INFORMACIÓN Regularmente algunas informaciones provenientes de una forma verbal o escrita, presentan una magnitud de dudas, desconfianza o desequilibrio en la manifestación de su veracidad. Estas fallas pueden ocurrir por diferentes motivos que los clasificamos a continuación.

FALLAS POR OBJETIVO Secretos, seguridad operacional, información falsa, decepción planificada, indicadores falsos, confusión no planificada, señal falsa, asesores desunidos, y errores de pronunciación ó escritura, errores de procedimiento.

FALLAS POR MEDIO AMBIENTES Complejidad de la situación bajo estudio, ambigüedad de la información, diferencias de culturales nacional y locales, otros eventos compitiendo por la atención.

FALLAS POR SISTEMA Ilusiones o distorsión de la amenaza , por ejemplo: ”pero si el Ministro quiere” (la política tiene desmedida influencia en la información), percepción falsa de actores o acciones extranjeras, desconfianza en analizadores, la confianza en asesores de confianza, no compartir la información con otros departamentos, faltas de recursos, dineros, datos, archivo.

FALLAS POR ENTIDAD PROPIA Intolerancia, parcialidad, trampas personales, demasiada confianza en fuentes autoritarias, falta de conocimiento real y a fondo, estrechez de mente, decisión por lo más fácil, falta de capacidad, colaboración, voluntad, resistencia a puntos de vista alternativos, tendencia a ignorar datos opuestos, falta de imaginación, formar una opinión precipitadamente, no compartir información con otros analizadores, falta de valor intelectual.

FASE DE VERIFICACION O INFIRMACION Es la comprobación de las hipótesis incriminatorias mediante la interrelación o la aproximación entre sí que viene a ser la operación de síntesis posterior a la

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interpretación de los indicios que consiste en establecer relaciones entre los diversos indicios reunidos con la finalidad de formar un todo inteligible sobre el hecho penalmente relevante 43. El encargado de llevar a cabo esta fase o el examen conjunto de los indicios es el juez penal de juzgamiento , tal como se desprende de la regla general de la apreciación de las pruebas establecidas en el artículo 393.2 del CPP FUENTE DE INFORMACIÓN Es la persona, documento, comunicación, actividad, material, equipo, infraestructura y accidente o fenómeno del ambiente natural, que constituye el origen real desde el cual se obtiene informaciones.

FUENTES ABIERTAS Son aquellas fuentes de información que están a libre disposición de los órganos de búsqueda y ofrecen sólo informaciones no clasificadas.

FUENTE Cualquier persona o cosa que provee información.

FUENTES CERRADAS Son aquellas fuentes de información sobre las cuales se han establecido medidas de contrainteligencia para impedir el acceso a su conocimiento.

HIPÓTESIS Es una teoría, una posibilidad, puede ser permanente o cambiante. Debe incluir aspectos para las respuestas y preguntas habituales, no incluir detalles, siempre debe ser corta y clara.

Es un mensaje, es una situación o hecho basado en las evidencias, la hipótesis puede variar y suspender una opinión.

HIPÓTESIS INCRIMINATORIA Se formulan a partir de la tipificación específica y se sustentan en referentes empíricas, jurisprudenciales y doctrinarias.

El planteamiento hipotético es una actividad continua e ininterrumpida, fase previa a la verificadora y se formulan, fundamentan, construyen, fortalecen, debilitan o desenvuelven, tiene una dinámica propia.

Un plan de investigación criminal se vuelve tortuoso, teórica y metodológicamente sino se formulan hipótesis, se comprueban y se demuestran.

43

Gorphe, Apreciación judicial de las pruebas, página 226.

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Lo esencial consiste en que las hipótesis sean verosímiles y conformes a datos bien probados44 .

Las hipótesis incriminatorias deben tener contenido objetivo y ser verosímiles, no simples conjeturas, pues la hipótesis es la brújula sobre la cual versará la fase investigativa. Toda hipótesis contiene suposiciones ya que sin ellos son pueden existir, pero, sin embargo, reducir las hipótesis a una suposición basado en la inducción o analogía o en cualquier forma de raciocinio es errónea. No toda suposición es una hipótesis, además, esta última no solo incluye suposiciones.

LOS HECHOS OBJETO DE IMPUTACIÓN Se desprenden de las hipótesis incriminatorias y deben ser objetos de prueba , conforme se señala en el artículo 156 del CPP y el Acuerdo Plenario N° 6-2010CJ/116 en donde se señala que los HOI deben tener un mínimo detalle que permita conocer el suceso histórico que se la atribuye y la forma y circunstancia en que tener lugar los hechos . Por lo que se debe evitar los datos genéricos, vagos, gaseosos , imprecisos, se requiere una comunicación detallada INFORMACION Es todo aquel dato específico sobre algún hecho, fenómeno, persona o cosa en general. Como dato, constituye el antecedente necesario para llegar al conocimiento y es obtenido a través de los sentidos directa o indirectamente.

Para el Sistema de Inteligencia Nacional, este conocimiento debe estar referido a un enemigo o adversario y al ambiente cuyas implicancias afectan o pueden afectar favorable o desfavorablemente los intereses u objetivos de la Seguridad Nacional o la Defensa Nacional. Para la Policía Nacional, este conocimiento está referido a las organizaciones criminales para desarticularlas o neutralizarlas a través de la captura de sus jefes o cabecillas.

INTELIGENCIA Es el proceso de selección profesional de la información que conduce a un organismo a obtener resultados positivos en una investigación.

INFORMACIÓN ABIERTA Es aquella a la cual todos tienen acceso libremente.

INFORMACIÓN CLASIFICADA Es aquella accesible solo al personal autorizado y que tiene necesidad de saber.

INFORMACIÓN CONFIRMADA Es una información que en su grado de veracidad ha sido corroborada por otra u otras informaciones procedentes de fuentes u órganos distintos a aquellos de los que proviene la información que está evaluando.

44 Francois Gorphe

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INFORMACIÓN POLICIAL Es todo dato, rumor, indicio, evidencia, hecho, que se refiere a cualquiera de los campos de la actividad humana que tenga relación con la función policial, sea datos de tipo político, social, laboral, educacional, delincuencial, administrativa, comercial, etc.; que sirve para conocer y comprender una situación particular o general que confronta una unidad o la Institución Policial.

INFORMANTE Persona que proporciona información voluntariamente sin recibir a cambio ninguna remuneración o recompensa en algunos casos.

INTELIGENCIA En la literatura académica sobre inteligencia como en la práctica, la inteligencia es un producto, conocimiento o información elaborada. También, es una actividad o función estatal o es una organización que suele constituir un conjunto de organizaciones.

Entonces, la inteligencia es un producto, actividad y organización. Es el producto resultante de la recolección, evaluación, análisis, integración e interpretación de toda la información disponible que son inmediatamente o potencialmente significativas para el planeamiento.

Conocimiento de un hecho, fenómeno, persona o cosa en general, obtenido con un rigor científico y que tiene un grado óptimo de verdad o de predicción, y que es determinado para una finalidad específica, como un elemento de juicio para adoptar decisiones.

En un país, la inteligencia se refiere a información relevante para la formulación y la implementación de políticas para alcanzar sus intereses de seguridad nacional y para neutralizar las amenazas de los adversarios actuales o potenciales. Es el conocimiento de las posibilidades, vulnerabilidades y probables formas de acción del oponente actual o potencial, así como, de zonas de acción, obtenida como resultado del procesamiento al que se someten las informaciones.

Para el Sistema de Inteligencia Nacional, este conocimiento debe estar referido a un enemigo o adversario y al ambiente cuyas implicancias afectan o pueden afectar favorable o desfavorablemente los intereses u objetivos.

Para la Policía, este conocimiento está referido a las organizaciones criminales para desarticularlas o neutralizarlas a través de la captura de sus jefes, cabecillas o dirigentes.

La producción de este conocimiento requiere el empleo de un método de investigación utilizado por la ciencia y personal especializado en dicho método, por cuanto sólo es útil cuando el resultado es producto de un adecuado procesamiento de las informaciones que le sirven de base.

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INTELIGENCIA ESTRATEGICA La misión de la inteligencia es generar conocimiento para anticiparse a las amenazas y asistir a la toma de decisiones.

La inteligencia estratégica es aquella que se elabora al más alto nivel, con la finalidad de satisfacer las necesidades de la conducción nacional para el proceso de toma de decisiones. En los países desarrollados ello se asimila casi estrictamente con el marco externo.

La inteligencia estratégica abarca el análisis de todo tipo de sectores y actividades: geográficos, sociales, culturales, económicos, militares, policiales.

El conocimiento debe estar referido a un enemigo o adversario y al ambiente cuyas implicancias afectan o pueden afectar favorable o desfavorablemente nuestros intereses y objetivos como Estado. Esta inteligencia se refiere al conocimiento de diversos asuntos relacionados con Estados, organizaciones internacionales, fuerzas transnacionales en el ámbito externo y al conocimiento de diversos asuntos relacionados con grupos humanos en el ámbito interno.

Requiere bastante tiempo para su producción.

La Inteligencia Estratégica - en la actualidad - está siendo sometida a una redefinición tanto desde el punto de vista teórico como desde el práctico, que se origina en la experiencia de cada Estado.

INTELIGENCIA TÁCTICA Tiene importancia para la adopción de decisiones en el planeamiento, preparación y ejecución de operaciones y acciones específicas en los órganos ejecutantes del nivel operativo de la Defensa Nacional.

Es utilizada en los órganos componentes de los ministerios, organismos públicos de los gobiernos regionales, de los elementos de maniobra del teatro de guerra y de las zonas de Seguridad Nacional. Se refiere al conocimiento de aspectos de nivel táctico del enemigo o adversario externo o interno y de las características ambientales existentes.

Este tipo de inteligencia cuando es utilizada en una apreciación de inteligencia, permite deducir las posibilidades, la vulnerabilidad y la probable forma de acción del adversario, así como los efectos tácticos provenientes del ambiente. Debido a que pierde valor rápidamente, su producción y difusión deben ser muy rápidas.

INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL Teoría y método de investigación elaborada por policías antiterroristas como guía y sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para combatir el terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes.

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La idea era apuntar a la cabeza de las organizaciones terroristas y causarle mayor daño en más altos niveles.

En la práctica, esta teoría comprende dos partes o fases: Inteligencia e Investigación. Es por eso que afirmamos que la teoría es un proceso cuya dos fases (inteligencia e investigación) interactúan y se complementan.

La razón principal para crear la TIOPO fue la imperiosa necesidad que tenían de combatir a las organizaciones terroristas renovando métodos de investigación debido a que a fines del 89 se hacía difícil penetrar en las organizaciones por su clandestinidad y compartimentaje y sujeción a la Regla de Oro (permanecer en silencio y no delatar, así lo despellejen vivos).Era difícil llegar a los más alto niveles de la organización o "el partido" debido a esta clandestinidad y las medidas extremas a las cuales se sujetaban cada vez que realizaba sus "contactos" (Sendero) o "automáticos" (MRTA).

Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina del enemigo, les obligó a crear una nueva forma orgánica, sustentada en valores y principios y un método de investigación diferente, innovador, creativo. Se hizo imperativo contar con su propia inteligencia, en forma puntual, exacta y oportuna.

INFORME DE VIGILANCIA Es el resultado verbal o escrito de la concentración visual y observación directa ó indirecta, personal o técnica, determinándose una minuta de hechos y acontecimientos con detalles y otras características que contribuyen en el análisis para definir e identificar los propósitos, comportamientos, tendencias, tenencias, aspectos negativos y positivos de un objetivo ó blanco en particular.

INFORMACIÓN CLASIFICADA DE INTELIGENCIA Es información clasificada de inteligencia, con el nivel de Secreto, aquella que poseen o generan los componentes del SINA, y que por su naturaleza y contenido constituye una excepción al ejercicio del derecho de acceso a la información pública, en razón de la seguridad nacional, INDICIOS Son pistas, sospechas, guías que conducen a obtener una premisa ó una presunción. El conjunto de indicios, nos puede manifestar una realidad contundente.

INVESTIGACIÓN Proceso metodológico, continuo, organizado, especializado, preciso de análisis y síntesis que el efectivo policial que cumple la función de investigación desarrolla para el esclarecimiento de la comisión de un delito, estableciendo las verdades demostrables, que le da el rigor científico a las diligencias expuestas en el Informe Policial, respectivamente donde se viene aplicando el NCPP.

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Es el proceso más importante para obtener información y desarrollarla. Se utiliza para obtener el valor del contenido y asegurar que la secuencia es correcta. Es la recolección de información de un tema en particular y se divide en dos amplias categorías. Búsqueda rápida de respuestas. Búsqueda en profundidad.

INFORMACIÓN Es todo dato específico sobre algún hecho, fenómeno,persona o cosas en general. Como dato constituye el antecedente necesario para llegar al conocimiento y es obtenido a través de los sentidos, directa o indirectamente. Es específico porque es puntal en cuanto fija y determina en forma precisa su contenido.

INFORME DE AGENTE Es la exposición verbal o escrita del resultado obtenido por un agente sobre la ejecución de una operación secreta, investigación, tareas específicas o búsqueda de informaciones.

NOTA DE INFORMACIÓN Documento que se utiliza para informar sobre algún hecho, fenómeno, persona o cosa en general, empleado generalmente por los órganos de búsqueda.

NOTA DE INTELIGENCIA Documento que se utiliza para difundir la Inteligencia que sale del ciclo de producción de inteligencia.

OFICIAL DE CASO (O/C) : El Oficial que recluta y maneja agentes e informantes en la capacidad de un miembro de una organización de inteligencia.

OPERACIÓN DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL (OPIOPO) La operación de inteligencia operativa policial consiste en el desarrollo y la ejecución metodológica de un conjunto de procedimientos, sistematizados y planificados, que se realizan en dos fases: Inteligencia e investigación. Por su misma naturaleza, la primera fase es encubierta mientras que la segunda, es abierta. La primera fase es reservada tendiente al secretismo y es desarrollada y ejecutada por la policía en coordinación con los fiscales , de preferencia especializados , nombrados para trabajar apoyando las operaciones de inteligencia policial operativa . Entre las actividades o procedimientos que se realiza en la primera fase están la observación, vigilancia y seguimiento (Ovise), penetraciones físicas a inmuebles de sospechosos donde se requiera obtener información que permita conocer sus actividades, filmaciones encubiertas, escuchas secretas, etc.

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LAGUNA EN LA INFORMACIÓN Falta de información esencial para un análisis. Puede resolverse mediante un requisito.

PROCESO DE INFORMACIÓN Pasos mediante los cuales se obtiene, se evalúa y se disemina la información primaria como información procesada.

PLAN DE BÚSQUEDA Diseños gráficos, o escritos, para asignar tareas de colección de información, con registros de tiempo límite.

PRESUNCIONES Son motivos actuales y futuros de un comportamiento, son deducciones por comprobar. Para llegar a una presunción debemos tener una indicación.

PEDIDO DE INFORMACIÓN Es una solicitud que se le hace a cualquier órgano de búsqueda que no depende de quien hace el pedido, así como a cualquier dependencia que no forma parte del Sistema de Inteligencia, para que proporcione una determinada información.

MATRIZ Un método sistemático de organizar datos o información visualmente. Se utiliza en el análisis de información.

MIMETIZACIÓN La mimetización es la propiedad que tienen los animales y las plantas de asimilar las formas y colores de otros seres o del medio en que se vive. El fin que persigue la naturaleza es la conservación individual. La mimetización del agente de inteligencia, es el arte más elaborado y perfeccionado de la labor de inteligencia y de contrainteligencia. Sirve para camuflarse en el medio en que se va a realizar el trabajo. Para su utilización requiere profesionalismo y estar preparado para realizar los cambios de vestimenta y de (caracterización: no sólo es el cambio externo sino de actitudes, amoldarse al medio donde se trabaja).

PLAN DE INTELIGENCIA Conjunto acciones y previsiones establecidas con el fin de obtener el conocimiento necesario sobre el enemigo o adversario, el ambiente, las condiciones meteorológicas y las características del terreno.

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PRUEBA DE UN BUEN INFORME Contiene la respuesta a las preguntas: Qué, Quién, Cuándo, Cómo, Dónde y Por qué. Indica en forma como fue conseguida la información e incluso la fuente de quién o de dónde consiguió la información. Cualquier generalización debe tener alguna base de hechos, los cuales están expuestos en el informe. El informe debe ser exacto o preciso. Las observaciones deben ser detalladas y lógicas.

Contiene los hechos básicos escritos directamente y no repetidos.

Contiene solamente información significativa ó pertinente al requisito ó tema establecido por la jefatura.

No admite dudas o preguntas sobre los efectos y consecuencias.

PLAN DE OPERACIONES Conjunto de acciones y previsiones que se precisan para cada una de las operaciones definidas como necesarias.

PLANEAMIENTO Es un proceso por el cual se determina el qué, dónde, cuándo, cómo y con qué debe ejecutarse, y quién es el responsable del cumplimiento de una misión.

RECOMENDACIONES Se destaca lo que falta o sobra, para llegar a una buena presentación ó hecho, normalmente se hace recomendaciones a los procedimientos, al equipo técnico, a la administración y logística a las operaciones y a la dirección de personal.

SELECCIÓN DEL BLANCO U OBJETIVO Cuando se dice “blanco” u “objetivo”, nos estamos refiriendo a cualquier integrante de la organización terrorista o miembro de una organización criminal que, previo análisis, ha sido seleccionado como punto de partida de la operación de inteligencia. Lo aconsejables es escoger un objetivo intermedio que nos permita subir a los niveles más altos. Esto se conoce como “escalar las alturas”, a través de los contactos que realizan.

TÁCTICA Arte que enseña a poner en orden las cosas. Método o sistema para ejecutar o conseguir algo. En el campo militar es la disposición del uso de las armas y los medios. Es el uso apropiado de la disposición de las fuerzas físicas y los medios para efectuar una maniobra militar.

TERRORISMO En la guerra no convencional es el conjunto de acciones encubiertas de violencia física o sicológica realizadas sobre personas, que van desde la simple amenaza hasta el asesinato.

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TERRORISMO BLANCO Conjunto de acciones de violencia sicológica destinadas a crear pánico y/ temor sobre determinadas personas.

TERRORISMO SELECTIVO Es una clase de terrorismo ejercido directamente sobre individuos previamente seleccionados por lo que ellos representan en sí, sea por ser opositores naturales a la organización subversiva o a su ideología, sea por la influencia que tiene en la sociedad a la pertenecen.

TERRORISMO SISTEMÁTICO Es una clase de terrorismo ejercida sobre la población en general, sea contra las masas sin distinción de grupos humanos, o contra elementos representativos de determinados grupos humanos, con la finalidad de influir en el resto de los individuos componentes del grupo humano atacado.

TRABAJO DE CAMPO Actividades de recolección de información en área rural.

VALOR PROBATORIO DE LOS INFORMES DE INTELIGENCIA El Titulo IV, Capítulo I, Artículo 34º del DL 1141 (2012), establece que en ningún caso los informes de inteligencia tendrán valor probatorio dentro de procesos judiciales, administrativos o disciplinarios, pero su contenido podrá constituir elemento orientador durante la investigación.

VIOLENCIA El uso o la amenaza de la fuerza o de potencia, abierta o encubierta, con la finalidad de obtener de uno o de varios individuos algo que no consienten libremente o de hacerles algún tipo de mal (físico, psíquico o moral).

Desde el punto de vista de la cultura de paz, al analizar la ética global, el reto que se presenta desde el punto de vista de la violencia, es de llegar a sustituir la violencia instrumental por el poder comunicativo mediante una propuesta intercultural.

Se trata también de desarrollar los medios de acción no violentos que permitan comunicar y presionar eficazmente sin tener que recurrir a la violencia como el último recurso.

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ANEXO PROPUESTA DE SILABO PARA LA ASIGNATURA DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL DATOS GENERALES Asignatura Periodo Académico Duración Horas semanales Créditos profesor PRESENTACION DE LA ASIGNATURA La Inteligencia Operativa Policial ( IOPO) es una creación de los policías especializado que luchaban contra el terrorismo y que permitió la captura del líder del PCP-SL Abimael Guzmán el 12 de setiembre de 1992 que marcó el inicio de la pacificación en nuestro país . Esta teoría y nuevo método de investigar es al mezcla de dos especialidades de la policía : La inteligencia y la Investigación Criminal como dos eslabones de una misma cadena que interactúan entre ellas .

La inteligencia operativa policial , como conocimiento o especialidad, aún no se encuentra reconocida en la Ley Orgánica y Reglamento de la Policía Nacional constituyendo un reto para los policiólogos lograr este objetivo : que se reconozca y figure la inteligencia operativa policial como nuevo conocimiento creado en el seno policial y especialidad en las funciones de la PNP. La Ley Orgánica de la PNP ( Decreto Legislativo N° 1267 del 16 diciembre del 2016, en su artículo 28 menciona las especialidades del personal de armas : Prevención, Orden y Seguridad, Investigación Criminal, Inteligencia , Control Administrativo Disciplinario y Criminalística 45 pero solo menciona la especialidad “inteligencia” de manera vaga y ambigua porque ni siquiera menciona se refieren a la “inteligencia policial” ya que el vocablo “inteligencia” puede tener muchos matices .

Los nuevos desafíos de la criminalidad ( criminalidad organizada y bandas criminales ) exige el cambio operacional en la investigación del delito rompiendo los moldes tradicionales ; más aún que el nuevo modelo procesal penal le encomienda la conducción de la investigación del delito al Ministerio Público por lo cual, en estos momentos la necesidad de mejorar la especialización en la 45 Con la Nota de Prensa Mininter N° 003 – 2017 (3 enero 2017) se corrige la omisión al no considerar

como especialidad la Criminalística .

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investigación del delito a través de la aplicación de nuevas técnicas y la aplicación de diversas disciplinas en la investigación del delito .

Esperamos que algún día se coloque dentro de la gama de especialidades de los oficiales de armas la inteligencia operativa policial que se ubica dentro de la ciencia policial , a su vez es parte de la doctrina policial , constituyendo una nueva y superior forma de combatir el crimen organizado a través de la detención o captura de sus jefes, cabecillas o dirigentes de terrorismo y la criminalidad organizada .

El Planteamiento para conceptuar la doctrina policial y la ciencia policial se desprende del Artículo 97, inciso 8° del Reglamento de la Ley Orgánica de la PNP ( Decreto Legislativo N° 1267 ) aprobado por Decreto Supremo N° 0262017- IN y publicado el 15 de octubre 2017.

El artículo 97.8 del Reglamento de la Ley Orgánica PNP se refiere a que la Escuela Nacional de Formación Profesional Policiales que viene a ser un órgano de apoyo policial de gestión educativa, responsable de organizar, impartir, evaluar y certificar la formación profesional del personal de la Policía Nacional del Perú, contando con autonomía académica, normativa y administrativa. Depende de la Dirección General y está a cargo de oficial general de armas de la Policía Nacional en situación de actividad, en el grado de General , tiene entre sus funciones básicas velar por el desarrollo de la Ciencia Policial , difundir y consolidar la doctrina que la sustenta como elemento integrador para la pertenencia institucional a la Policía Nacional del Perú, en el marco de la Constitución y las leyes.

La asignatura de Inteligencia Operativa Policial pretende contribuir a la formación, desarrollo , consolidación y difusión de este nuevo conocimiento creado por policías renovando la técnica de investigación acorde con los procedimientos que contempla el Nuevo Código Procesal en cuanto a videovigilancia, intervención de las comunicaciones, entrega controlada y agente encubierto .

Entronizar en la nueva generación de policías los principios y valores de la Inteligencia Operativa Policial. Valores como el respeto a la vida, la libertad y la defensa de la democracia. Principios como “primero probar y luego detener “, “Vencer sin luchar” , “ oportunidad y sorpresa”, “ hacer de la paciencia un arte”, etc, La formación de un policía es muy delicada y de alta responsabilidad , necesita de conocimientos renovados acorde con el Nuevo Código Procesal Penal para combatir el crimen organizado en mejores condiciones evitando los errores por desconocimiento de la ley y los procedimientos que se señala en el código adjetivo .

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OBJETIVOS DE LA ASIGNATURA Generales Brindar conocimientos sobre la teoría y el método de Inteligencia Operativa Policial ( mezcla de inteligencia más investigación criminal ) que tiene relación con la misión y funciones de la Policía Nacional para luchar contra el terrorismo y toda expresión del crimen organizado siguiendo ciertos principio, valores y procedimientos renovados en donde se privilegia la astucia, la inteligencia, la habilidad , antes de la fuerza .

Crear en los discentes espacios pedagógicos que posibilite la formación , el desarrollo y la difusión de la ciencia policial y dotrina policial de la cual la Inteligencia Operativa Policial es parte de ellas como nuevo conocimiento creado por los mismos policías que lucharon contra el terrorismo en el década de los noventa y que hoy se viene aplicando en la lucha contra el crimen organizado ( tráfico de drogas, corrupción en le más alto nivel ) De esta manera se estaría coadyuvando a que las escuelas de formación profesional alcance el objetivo señalado en Artículo 97, inciso 8° del Reglamento de la Ley Orgánica de la PNP ( Decreto Legislativo N° 1267 ) aprobado por Decreto Supremo N° 026-2017- IN y publicado el 15 de octubre 2017 que se refiere a que la Escuela Nacional de Formación Profesional Policiales , órgano de apoyo policial de gestión educativa, responsable de organizar, impartir, evaluar y certificar la formación profesional del personal de la Policía Nacional del Perú, contando con autonomía académica, normativa y administrativa. Depende de la Dirección General y está a cargo de oficial general de armas de la Policía Nacional en situación de actividad, en el grado de General , vele por el desarrollo de la Ciencia Policial , difundir y consolidar la doctrina que la sustenta como elemento integrador para la pertenencia institucional a la Policía Nacional del Perú, en el marco de la Constitución y las leyes.

La ciencia policial y la doctrina policial en nuestro país está en pañales y no existen modelos válidos o únicos, motivo por el cual, otro reto de la Policía Nacional , principalmente los policiólogos , consiste en elaborar y sentar las bases de una filosofía y doctrina específica , de acuerdo a nuestra realidad, debido a que sería un error pretender importar doctrinas policiales de otras realidades e intentar implementarlas en la nuestra. En otras latitudes pueden existir servicios policiales excelentes, maravillosos, ideales , pero son buenos allá y no necesariamente acá.

Específicos Explorar la conceptualización y metodología que aplica la teoría y el método de Inteligencia Operativa Policial , los principios y valores que aplica, las dos fase que comprende, el plan de operaciones , modelos de planes operativos y los retos que debe asumir la teoría con los procedimientos que contempla el Nuevo Código Procesal Penal .

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Desarrollar una nueva visión de cómo debe investigarse el terrorismo y el crimen organizado con nuevas técnicas y procedimientos que permita consolidar la doctrina y ciencia policial .

Actualizar conocimientos teóricos – metodológicos de esta nueva teoría de inteligencia operativa policial principalmente en cuanto a la elaboración del plan de inteligencia operativa combinando las dos fases , la inteligencia y la investigación criminal .

Explotar las nuevas oportunidades que presenta el Nuevo Código Procesal en cuanto al desarrollo del plan de inteligencia operativa y la estrategia investigativa para recuperar la iniciativa y autonomía en la investigación criminal .

Entronizar nuevos principios y valores en la investigación criminal y la inteligencia que permita privilegiar el respeto a la vida, la libertad y la defensa de la democracia, así como el principio “ primero probar y luego detener “ que evitaría muchos problemas o excesos en la investigación con el riesgo de que lo policías puedan ser denunciado por violar los derechos humanos .

Aportar en la capacitación teórica y práctica para la enseñanza gradual y sistemática de la inteligencia operativa policial y la elaboración de un plan de inteligencia operativa hasta la elaboración del informe policial .

Contribuir en la identificación y desarrollo del perfil del agente policial que se dedicaría a desarrollar y ejecutar esta disciplina o especialidad .

Perfil académico Se espera obtener egresados versados en el tema de doctrina policial ciencia policial e inteligencia policial operativa como parte de la ciencia policial que pueda vivenciarlos y trasmitirlo en su realidad concreta cuando le toque desempeñarse como oficial y agente de inteligencia operativa policial en la lucha contra el crimen organizado en sus más variados matices .

Está dirigido a …………………de las escuelas de formación profesional que tengan interés en esclarecer una de las especialidades que es parte de al ciencia policial y la doctrina policial y que tiene relación con la misión y funciones de la PNP. Perfil ocupacional El egresado podrá desempeñarse como jefe, oficial o agentes de inteligencia operativa policial en la lucha contra el crimen organizado para capturar a los jefes o cabecillas .

Tendrá la oportunidad de ser profesor o asesor en el curso o la asignatura de inteligencia operativa policial en las escuelas de formación de la PN y contribuir con el desarrollo , consolidación y difusión de esta especialidad hasta lograr su total reconocimiento en la Ley Orgánica y su Reglamento de la PNP.

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Diseño curricular y plan de estudios La asignatura de Inteligencia Operativa Policial está constituida por tres áreas : Área disciplinaria ( programas de contenidos temáticos) Primera Sesión : aspectos generales , origen de la inteligencia operativa policial, concepto , objetivo , finalidad , método, diferencia con la inteligencia clásica o tradicional .

Segunda Sesión: La ubicación de la IOPO en la ciencia policial y su relación con la doctrina policial .

Tercera Sesión : Fases o etapas de la IOPO ( inteligencia e investigación) Cuarta Sesión : La técnica de observación vigilancia y seguimiento (Ovise), diferencias entre reconocimiento, vigilancia , seguimiento , clases de vigilancia, mimetismo .

Quinta Sesión : Principio y valores de la IOPO. Sexta Sesión : La estructura ideal para desarrollar las Operaciones de Inteligencia Operativa Policial .

Estima Sesión : La Operación de Inteligencia Operativa Policial, concepto , características , tipos de planes operativos, dificultades en su aplicación : ventajas y desventajas .

Sesión Octava : El Plan de Inteligencia Operativa Policial con sus dos fases ( inteligencia e investigación ).- Modelo.

Sesión Novena : Medidas a adoptar en situaciones adversas cuando se aplica el Plan de Operaciones de Inteligencia Operativa Policial .

Sesión Décima : La innovación de la Teoría y Método de Inteligencia Operativa Policial acorde con el NCPP Sesión Onceava: Diseño de un plan de operaciones que la policía puede recomendar al fiscalía acorde con el NCPP Sesión Doceava : Cualidades del agente de inteligencia operativa policial .

Sesión Treceava: Casuística policial y glosario de términos . Área humanística Primera Sesión : Principios de la ética profesional del agente de inteligencia policial ( Los 8 Principios del Código de Conducta para Funcionarios encargados de hacer cumplir la ley ) , mantener el equilibrio entre el resultado y la capacidad y los medios, primero las victorias privadas ante que las públicas, buscar la excelencia , eficacia y la eficiencia en el servicio policial .

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Segunda Sesión : Los valores de la inteligencia policial operativa como la defensa de la vida, la protección de la libertad y la democracia . Área investigativa Primera Sesión : Metodología para la elaboración de un plan de operaciones de inteligencia operativa policial .

Segunda Sesión : Proyecto de un trabajo final .

Metodología Participación en clase Utilización de ayudas visuales Trabajos en grupos para la búsqueda de información ( Internet) Presentación de trabajos aplicativos Las clases se desarrollan empleado metodologías , técnicas y recursos modernos que facilite el adecuado aprendizaje .En algunas clases se utiliza la metodología de seminarios y talleres grupales .

El estudiante tendrá derecho a recibir orientación que necesite en sus diferentes trabajos proporcionaos como para su proyecto final .

En cada sesión se acordará el texto o material que el estudiante debe preparar para la siguiente clase .

Consulta de bibliografía que le permita prepararse para la discusión en los talleres presenciales , la realización de los trabajos parciales y el proyecto final .

Sistema de evaluación Los indicadores de evaluación serían : Puntualidad 10% Participación en clase de los alumnos 10% Trabajo grupal 20% Presentación de los trabajos 15% Prácticas calificadas 15% Control escrito final 30% Bibliografía La mayoría de la bibliografía será entregada a los alumnos por el mismo catedrático quien ha elaborado el libro “ La teoría y el método de inteligencia operativa policial “ acorde con el Nuevo Código Procesal Penal y el libro “ Doctrina y Ciencia Policial “( Edición 2004)