Acerca del autor MSc. Octavio Mauricio Alvarado Cervantes Graduado en la licenciatura de Administración de Empresas en la UNAN Managua, con una maestría en Administración y Dirección de Empresas con una concentración en Marketing en la UCA y un Diplomado en Docencia Superior de la UCA.
Como docente me he especializado en la elaboración de materiales pedagógicos y prácticos que ayuden a facilitar la presentación de proyectos de curso.
Prólogo ¿Quién dice que investigar es difícil? Lo cierto es que la dificultad está en dos factores: la falta de planeación y de herramientas prácticas que faciliten el proceso. Las principales dificultades que me he encontrado en mi experiencia como asesor de investigaciones académicas han sido identificar claramente un problema de investigación, una vez que se resuelve este problema el proceso de investigación se vuelve sencillo. En esta guía rápida te voy a dar diez pasos que debes seguir para que en el camino logres superar estos problemas. Cabe señalar que la investigación es un proceso que toma tiempo y si terminas leer esta guía, te prometo que vas a conocer los pasos de la investigación, y si ya los conoces podrás fortalecer lo aprendido. Esta guía es la primera parte de una serie de libros de investigación de las que pronto tendrás conocimiento. Antes de adquirir estos libros te sugiero primero leer esta guía rápida para que te vayas familiarizando con la investigación, y si ya sabes investigar, puedas fortalecer lo aprendido. Podrás tener acceso a estas y otras novedades, visitando mi página web https://oalvaradocer.wixsite.com/elprofetavo, http://www.youtube.com/c/ElProfesorOctavio
mi y
mis
canal dos
en
cuentas
en
YouTube Facebook,
Publicaciones Académicas y Más, diseñada para interactuar con otros usuarios y construir entre todos una comunidad de aprendizaje en varias áreas de aprendizaje https://www.facebook.com/publicacionesacademicasymas,
y
mi
fanpage
personal
https://www.facebook.com/profetavo81/ donde compartiré contenido exclusivo en áreas de investigación y marketing. Así mismo te invito a unirte al grupo de Publicaciones Académicas https://www.facebook.com/groups/publicacionesacademicasymas
El autor elprofetavo81@gmail.com
Contenido Elige el tema de investigación ..................................................................................................1 Realiza una investigación documental .....................................................................................3 Plantea los objetivos de la investigación ..................................................................................5 Desarrolla un modelo teórico de tu tema ..................................................................................6 Plantea la hipótesis ...................................................................................................................7 Construye un diseño que mejor se adapte al tema ..................................................................8 Construye el cuestionario con apoyo del marco teórico ..........................................................9 Aplica el cuestionario y organiza los resultados mediante un bosquejo ...............................10 Contrasta los resultados con el modelo teórico presentado ..................................................11 Realiza conclusiones relevantes y recomendaciones útiles. .................................................11 CONCLUSIONES ....................................................................................................................12 Bibliografía ................................................................................................................................13
1
Paso 1 Elige el tema de investigación
Elegir un tema de investigación no es fácil. No obstante uno de los errores que cometemos como investigadores es elegir el tema desde un comienzo. Recuerda que un tema te puede parecer interesante e incluso lo eliges porque tienes dominio del tema. Pero para validar ese tema lo primero debes hacerte la siguiente pregunta.
« ¿En verdad este tema resuelve un problema?» Te voy a dar el siguiente consejo para que el tema de investigación que elijas en realidad de respuesta a un problema. Aunque parezca algo que ya conoces, pero que resulta efectivo, es elaborar el árbol del problema. No es el objeto de este consejo enseñarte cómo hacer el árbol del problema, porque incluso puedes elegir un tema siguiendo tres pasos sencillos:
No importa si es un problema social o el problema de un caso específico como un individuo, una organización, una ciudad, etc., lo importante es comprender qué es lo que está pasando.
Para tener éxito, te corresponde según tu área de especialidad identificar los factores que podrían estar relacionados al problema, puedes consultar especialistas en el tema, puedes apoyarte con tu propio conocimiento y experiencia para hacer un filtro de cada factor, identificando los factores positivos y negativo, para final llegar a la conclusión del cuál es el factor relevante que está dando origen al problema.
2
Un penúltimo paso es formular un problema de investigación. Este es el paso crítico que en muchos de los trabajos de investigación que he asesorado que se encuentra la falla. Se presenta un distanciamiento entre el problema y los factores que lo causan. Por lo tanto, acá te sugiero que revises el factor y sobre ese factor plantees el problema de investigación.
Elige un tema. El tema debe ser consistente con el problema. Una pista que te puedo dar es que generalmente si reconoces con claridad el factor, rápidamente puedes identificar el tema de tu investigación. Para elegir el tema debes tomar el problema y enunciarlo en forma de tema, ese es el tema que aparecerá en la portada de tu investigación.
A continuación te presente un ejemplo sencillo de los errores que podrías cometer.
Paso
Ejemplo
Síntoma
Poca productividad del personal
Factor
Los colaboradores perciben que en la organización no hay un ambiente favorable de trabajo.
Problema
¿Qué efecto tiene el ambiente de trabajo en la productividad del personal?
Tema
Ambiente de trabajo
¿Reconoces el error? Los tres primeros pasos están bien y son el resultado de un proceso amplio que no sería posible desarrollar en esta guía rápida, no obstante, el último paso está parcialmente desarrollado. ¿Por qué? Porque se ha planteado en términos coloquiales y es necesario que encuentres un lenguaje técnico que te permita rápidamente encontrar en los buscadores de GOOGLE ACADEMIC o GOOGLE BOOKS las fuentes necesarias. El término técnico es “Clima Laboral”. Como ves, el tema de investigación sería el clima laboral.
3
Paso 2
Realiza una investigación documental
¿Consideras que el planteamiento del problema y la elección del tema han llegado a su fin? La respuesta es no, lo cierto es que aunque conozcas el tema, el conocimiento se va transformando. Parecía fácil investigar los efectos de la publicidad en las ventas de una empresa, sin embargo, sabemos de sobra que en el siglo XXI la publicidad ha evolucionado a otro nivel y ahora se habla de marketing digital. Por lo tanto, quedarte con el conocimiento que ya sabes es un error. Es necesario hacer una investigación documental para que te ayude a perfeccionar tu problema y tema de investigación.
« La revisión documental ayuda a perfeccionar el problema de investigación» A continuación te presento algunos pasos que te pueden servir para perfeccionar tu problema de investigación.
¿Qué información hay sobre marketing digital? ¿Qué información hay sobre clima laboral? Hoy en día existen portales como GOOGLE ACADEMIC o GOOGLE BOOKS que te dan acceso a información valiosa. Incluso aplicaciones como ZOTERO, un recurso que te permite guardar tus búsquedas y toda la información de fuentes bibliográficas, te ayuda a acceder a esa información más adelante.
Recuerda que si ya identificaste el tema de investigación, es necesario que recopiles información, busca aspectos como antecedentes históricos, corrientes de pensamiento, modelos de medición utilizados en investigaciones, modelos de cuestionarios, indicadores de medición, entre otros.
4
No está mal buscar otras tesis, ojo, no es que vas a copiar los marcos teóricos de esas tesis, ni sus objetivos ni sus planteamientos, lo que vas a hacer es conocer cómo se abordó la investigación y te puede ayudar a aprender de lo que otros han hecho.
En mi experiencia me he dado cuenta que los estudiantes luego de recopilar información teórica han cambiado el desarrollo del problema y la elección del tema de investigación. Por citar un ejemplo, se hacía una investigación sobre el efecto de los precios en los ingresos de una empresa y finalmente, luego de hacer una valoración de la revisión documental, se encontró que el problema central era el aumento de la inflación y los impuestos.
5
Paso 3
Plantea los objetivos de la investigación
Después de haber leído varias tesis me encontré con este objetivo de investigación: Proponer una estrategia de marketing para aumentar las ventas en la empresa. El objetivo aparentemente está bien planteado, no obstante te hago la pregunta:
« ¿Qué fallas encuentras en el objetivo?» Para reconocer las fallas, debes tener la siguiente información: 1. El problema formulado 2. El tema de investigación 3. Los diferentes modelos de investigación 4. Indicadores de medición (si es que existen) Como se entiende esto en la práctica. Si por ejemplo el tema de investigación fuera “efecto de la estrategia de distribución en las ventas de una empresa”, el objetivo de investigación que te he propuesto está mal planteado. Porque no vas a proponer una estrategia, vas a analizar una estrategia. Segundo, claro que en la literatura existen modelos e indicadores que te ayudan a evaluar un sistema de distribución. Si has reunido suficiente información sobre los mismos, tus objetivos de investigación irían encaminados a analizar el sistema de distribución de la organización por medio de diferentes modelos o indicadores. Resumiendo:
Tu objetivo de investigación debe ser consistente con el tema de investigación
Debes derivar objetivos específicos que permitan utilizar los indicadores o modelos para medir un problema.
Por ejemplo, para medir la distribución, uno de los indicadores es el análisis de la zona comercial, otro de los indicadores es patrones de tránsito dentro de las tiendas, por mencionar otros, entonces tendríamos un objetivo para cada indicador. ¿Si ves que la revisión documental ayuda bastante?
6
Paso 4
Desarrolla un modelo teórico de tu tema
Teniendo claro el tema, el problema y la información que brinda la revisión documental, pudimos desarrollar los objetivos de la investigación. Ahora, con un planteamiento de objetivos de investigación basados en un conocimiento técnico, podemos elaborar nuestro marco teórico.
« ¿Ayuda un bosquejo para plantear un marco teórico?» La verdad es que podrías consultar varias corrientes de pensamiento en cuanto a cómo plantear el marco teórico, pero lo que a mí me funciona es plantear correctamente los objetivos, eliminar objetivos de relleno como “proponer mejoras al proceso de selección de personal de la empresa”, porque al final, cuando llegues al capítulo de recomendaciones vas a tener que hacerlo.
Cuando yo he planteado correctamente los objetivos, entonces es más fácil elaborar el marco teórico. Si mis objetivos específicos son: medir los patrones de tránsito en las tiendas y analizar la zona comercial. Lo lógico es un marco teórico que aborde ambos temas: “¿Cómo se miden los patrones de tránsito en una tienda? ¿Cómo se analiza una zona comercial?
7
Paso 5
Plantea la hipótesis
¿De dónde viene la hipótesis? ¿Recuerda cómo planteaste tu problema de investigación la última vez que hiciste un proyecto? Bueno, ese planteamiento tomó un proceso de investigación exploratoria, de revisión documental, y de búsqueda de antecedentes. Pero, el marco teórico te da la respuesta de lo que podría estar pasando en la empresa. Contrastas lo observado hasta ahora, por ejemplo, pude ver que las oficinas del personal carecen de aire acondicionado en buen estado, me han dicho que el jefe solo se comunica mediante memorandos y realiza muchas reuniones, con esa observación y lo aprendido en el marco teórico sabrás que las causas de la baja productividad son los factores de higiene y seguridad laboral y liderazgo. Recuerda que para elaborar una hipótesis debes responder al problema de investigación formulado. Los errores que he visto es que tratan de redactar hipótesis distantes del problema, pero es más sencillo de lo que parece. Si te preguntan cómo crees que te pusieron el nombre y respondes cuando empezaba a caminar solía caerme mucho y por eso me pusieron Cayetano, entonces estás saliéndote por la tangente, porque el nombre no te lo pusieron después del primer año de nacido, te lo tuvieron que poner durante el registro de tu nacimiento. Ahora si respondes, me llamaba José Luis, pero al primer año de nacido me caía mucho y por eso me cambiaron el nombre a Cayetano, la verdad eso es lo que he escuchado, pero no me consta, entonces estás dando respuesta a la pregunta. Por ejemplo: ¿Qué efecto tiene la luz solar en el desarrollo de las plantas? La respuesta podría ser las plantas que tengo en mi jardín son de diferentes variedades y se debe a que el terreno es muy fértil, amigo, te digo que te estas yendo por la tangente y no estás dando respuesta a la pregunta que hice.
En síntesis, la hipótesis es una respuesta a la pregunta con base a lo que has observado, visto o escuchado durante el proceso de planteamiento del problema y revisión documental.
8
Paso 6
Construye un diseño que mejor se adapte al tema
¿Qué es el diseño? El diseño define cómo llevaremos a cabo la investigación, a quién le vamos a preguntar y cómo los vamos a seleccionar. No obstante, tradicionalmente se conoce que el diseño de investigación está estrechamente relacionado con la aplicación de cuestionarios, esta creencia podría ser exclusiva de los profesionales de las ciencias económicas, pero sabemos que hay otras investigaciones que son válidas. Por ejemplo, en dialnet.net te podrás encontrar artículos científicos que se basan en revisiones documentales, son diseños que no requieren aplicación de encuestas. Pero son válidos. . Por lo tanto, imagina que desees investigar el comportamiento de los ingresos del sector bancario de un país o de una región. Generalmente, estos bancos publican sus estados financieros porque la ley se los exige. Basta acceder mediante una investigación documental a estos estados financieros y encontrar las respuestas que estabas buscando.
¿Cuáles son los diseños puedes utilizar? Según Hernández Sampieri & Mendoza (2018): 1. Enfoque Cualitativo. Se hace cuando quieres descubrir un problema, la muestra es por conveniencia y proceso flexible de investigación. 2. Enfoque Cuantitativo. Útil cuando quieres resolver un problema o con el resultado que tomen decisiones, para tomar la decisión de implementar un mejor sistema de distribución, deberás elegir aleatoriamente a todos los puntos de venta de la empresa. 3. Alcance Descriptivo. Se hace para describir un fenómeno como el número de puntos de venta con bajos patrones de tránsito, 4. Alcance Causal. Es aplicada cuando manipulas una variable mediante un experimento, por ejemplo, acondicionas mejor un local que ya tenía mala imagen, y mides el impacto de esa imagen en las ventas. 5. Diseño no experimental. Si lo que quieres es observar como el comportamiento de una variable x (patrones de tránsito) interfiere con la variable Y (ventas), pero sin manipular las variables x, lo idea es hacer un diseño no experimental, observando cuánto se factura en una tienda con bajos patrones de tránsito. 6.
Instrumentos más usados: Encuestas, rastreo de contenido (de páginas web, artículos, revistas), uso de fórmulas [para investigaciones financieras o contables], por mencionar otros.
9 7.
Estudios de casos. Lo ideal es cuando el caso es un individuo, una familia, una organización, un país, etc. Los estudios de casos pueden utilizar varios de los enfoques y alcances antes mencionados.
Paso 7
Construye el cuestionario con apoyo del marco teórico
Para construir un cuestionario te sugiero algunos pasos que ampliamente están documentados en la literatura, pero que yo he recopilado y estructurado para hacerlo más pedagógicos. Elaborar el cuestionario requiere de mucha paciencia, pero una vez que lo hagas el resultado es formidable.
Te resumo el cuestionario en tres etapas:
Etapa 1. Organiza las preguntas por bloque de objetivos En la literatura podrás encontrarla con el nombre de OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES, sin embargo, un aporte que puedo darte es que el cuadro sirve no solo para que las preguntas identificadas se deriven de los objetivos de la investigación, sino para organizar el cuestionario por bloques, bloques que ayudarán posteriormente a estructurar los resultados de la investigación. Cada bloque es un objetivo específico, conocido comúnmente como dimensiones o sub-variables. Por ejemplo: “analizar las medidas de higiene y seguridad laboral implementadas en la empresa” Una vez definido los bloques, si son tres objetivos específicos, son tres bloques, investiga en el marco teórico los temas que corresponden a cada objetivo y traduce esos temas en indicadores. Por ejemplo, si el objetivo es analizar las medidas de higiene y seguridad laboral implementadas en la empresa y en el marco teórico hay un tema que reza “Higiene y seguridad del trabajo” que tiene aspectos tales como identificación de riesgos, orden y limpieza de los centros de trabajo, por mencionar otros, entonces las preguntas deben ir dirigidas a conocer esos elementos: ¿cómo se identifica el riesgo dentro de la organización? ¿Hay orden y limpieza en el centro de trabajo?, etc.
Etapa 2. Diseño del instrumento de recopilación de información Después de elegir las preguntas y organizarlas por bloque, el paso siguiente es diseñar el instrumento que contenga las preguntas, respetando el orden en el que fueron presentadas.
10
Etapa 3. Valida tu instrumento Finalmente debes validar tu instrumento mediante pruebas pilotos. Es evidente que este proceso tomara tiempo.
Paso 8
Aplica el cuestionario y organiza los resultados mediante un bosquejo ¿Es necesario esperar a que el cuestionario sea aplicado para organizar los resultados? Yo te sugiero que mientras el cuestionario está en proceso de aplicación, planifiques cómo harás el análisis de resultado mediante un bosquejo. El bosquejo debería estructurarse con apoyo de la siguiente plantilla.
Esquema
Descripción
Bloque
Organiza temas por bloque, cada bloque corresponde a un objetivo específico. Indicador
Para cada bloque establece los indicadores que servirán para medir ese objetivo. Recuerda que el indicador lo has encontrado en el marco teórico. Son los temas que se abordan para ese objetivo.
Pregunta
Escribe el enunciado de la pregunta
Gráfica
Esa parte la vas a dejar en blanco en tanto aún no haya concluido la encuesta. Pero una vez finalizada solamente es colocarla.
Interpretación
Igualmente la vas a dejar en blanco, pero cuando la encuesta haya sido aplicada, vas a agregar tus interpretaciones de los resultados.
De esta manera aseguras que las preguntas se vinculen con cada objetivo de investigación.
11
Paso 9
Contrasta los resultados con el modelo teórico presentado
Este es otra dificultad encontrada y que personalmente puede ser superada si sigues al pie de la letra las indicaciones que te da tu asesor, no obstante, acá te dejo en pocas líneas que es lo que debes hacer para que la interpretación se la correcta.
Primero, tu interpretación no debe ser una lectura evidente de lo que dice el gráfico, por el contrario, es posible parafrasear explicando que es lo que más destaca en el resultado. Por ejemplo, en lugar de decir el 85% dijo esto o aquello, podrías decir 9 de cada 10 establecimientos tienen altos patrones de tránsito en sus tiendas. Una vez que interpretes el resultado brinda tu punto de vista respaldado por un autor. De acuerdo a Hair (2012), uno de los temas que se analiza, son los patrones de tránsito en las tiendas, en esta investigación se encontró qué tanto frecuentan los clientes las tiendas.
Como puedes darte cuenta es un contraste entre la teoría y la práctica.
Paso 10
Realiza conclusiones relevantes y recomendaciones útiles.
Si bien es cierto la literatura sugiere que las conclusiones dan respuesta al objetivo general y las recomendaciones al problema, yo te sugiero que le des el valor añadido a tu investigación de resaltar en las conclusiones el aspecto positivo y negativo que más destaca, porque de esa manera podrás brindar recomendaciones que den respuesta al problema de investigación con acciones que ayuden a superar los aspectos positivos más destacables.
12
CONCLUSIONES No existe una fórmula mágica para hacer una investigación, pero si existen herramientas que te facilitan el proceso.
Algunas herramientas que podrías tener a la mano para hacer eficiente tu investigación son las siguientes:
1. Matriz de consistencia del tema de investigación. Validará la consistencia entre el problema, el tema y los objetivos de la investigación. 2. Matriz de revisión documental. Con ella podrás revisar y replantear el problema y los objetivos de investigación. 3. Tabla de construcción del marco teórico. Una tabla sencilla que te podrá servir para estructurar mejor el marco teórico. 4. Matriz de bloques de cuestionario. Esta es una adaptación al clásico cuadro de operacionalización de variables, que te ayudará a definir mejor tus preguntas y organizarlas por bloque. 5. Plantilla de organización de resultados. La misma las has podido ver anteriormente, pero con un estudio más profundo serás capaz de aplicarla con mayor eficacia. 6. Indicadores de validación de conclusiones y recomendaciones. Con sencillos indicadores podrás validar tus conclusiones y recomendaciones.
Estas matrices o plantillas son un apoyo para cada etapa del proceso, por supuesto no vienen a reemplazar lo que los distintos especialistas en investigación científica han propuesto, pero si vienen a brindarte acompañamiento y facilitarte el proceso de investigación.
13
Bibliografía Hair, J., Bush, R., & Ortinau, D. (2012). Investigación de mercados. México: MGraw-Hill. Hernández Sampieri, R., & Mendoza, C. (2018). Metodología de la investigación. Bogotá: McGraw-Hill.