Cláusulas en los contratos internacionales redacción y análisis
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CONSEJO EDITORIAL Miguel Ángel Collado Yurrita Joan Egea Fernández José Ignacio García Ninet Luis Prieto Sanchís Francisco Ramos Méndez Sixto Sánchez Lorenzo Jesús-María Silva Sánchez Joan Manuel Trayter Jiménez Isabel Fernández Torres Belén Noguera
de la
Muela
Ricardo Robles Planas Juan José Trigás Rodríguez Director de publicaciones
Cláusulas en los contratos internacionales redacción y análisis Segunda edición Sixto A. Sánchez Lorenzo (Coord.) Rafael Arenas García Miguel Checa Martínez Pedro A. De Miguel Asensio Fernando Esteban de la Rosa Gloria Esteban de la Rosa Ana Fernández Pérez José Carlos Fernández Rozas Josep Gràcia i Casamitjana Pilar Jiménez Blanco
Ángeles Lara Aguado Nuria Marchal Escalona Jorge Miquel Rodríguez Patricia Orejudo Prieto de los Mozos Crístian Oró Martínez María Luisa Palazón Garrido Sixto A. Sánchez Lorenzo Carmen Vaquero López
Colección: Atelier Práctica Profesional Director de este volumen: Sixto Sánchez Lorenzo (Catedrático de Derecho internacional privado de la Universidad de Granada)
Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Código Penal vigente, podrá ser castigado con pena de multa y privación de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare públicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica, fijada en cualquier tipo de soporte, sin la autorización de los titulares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual o de sus cesionarios.
© 2021 Sixto A. Sánchez Lorenzo (coord.), Rafael Arenas García, Miguel Checa Martínez, Pedro A. De Miguel Asensio, Fernando Esteban de la Rosa, Gloria Esteban de la Rosa, Ana Fernández Pérez, José Carlos Fernández Rozas, Josep Gràcia i Casamitjana, Pilar Jiménez Blanco, Ángeles Lara Aguado, Nuria Marchal Escalona, Jorge Miquel Rodríguez, Patricia Orejudo Prieto de los Mozos, Crístian Oró Martínez, María Luisa Palazón Garrido, Sixto A. Sánchez Lorenzo y Carmen Vaquero López © 2021 Atelier Santa Dorotea 8, 08004 Barcelona e-mail: atelier@atelierlibros.es www.atelierlibros.es Tel. 93 295 45 60
I.S.B.N.: 978-84-18244-59-9 Depósito legal: B 16841-2021 Diseño y composición: Addenda, Pau Claris 92, 08010 Barcelona www.addenda.es Impresión: Winihard Gràfics, Avda. del Prat 7, 08180 Moià
Índice Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 negocial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
21
1.1. Declaraciones en la fase negocial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1. Oferta y propuestas para ofertar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1.1. Redacción de una oferta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1.2. Redacción de una propuesta que no pretende ser oferta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1.3. Redacción de una propuesta para ofertar . . . . . . . . 1.1.1.4. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2. Aceptación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.1. Aceptación de la oferta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.2. Aceptación de la oferta y concreción de condiciones . 1.1.2.3. Aceptación de la oferta con modificaciones no sustanciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.4. Aceptación de la oferta con modificaciones sustanciales (contraoferta) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.5. Contestación sin aceptación y con invitación a continuar negociaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.6. Rechazo de la oferta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.7. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. Cláusulas y contratos de negociación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1. Cláusulas de buena fe y confidencialidad . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2. Cláusulas sobre costes de la negociación . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2.2. Función e Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.3. Obligación de exclusividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.3.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.3.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
21 21 21
Fase
23 23 23 36 36 37 37 38 38 38 39 42 42 43 43 43 44 44 45 7
CLÁUSULAS EN LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
1.2.4. Obligación de negociación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.4.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.4.2. Obligación de concluir un contrato de negociación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.4.3. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.5. Contrato de negociación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.5.1. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.5.2. Lugar de la negociación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.5.3. Fin de la negociación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3. Cláusulas de negación de contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.2.1. Contrato regido por un derecho estatal . . . . . . . . . 1.3.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4. Cláusulas de formalización de contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 1.4.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5. Cláusulas de aceptación de condiciones generales . . . . . . . . . . . . 1.5.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5.1.1. Redacción simple en la contratación entre presentes . . 1.5.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5.1.3. Redacción simple en la contratación on line . . . . . . 1.5.1.4. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 1.5.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cláusulas
de solución de controversias
46 46 46 47 48 48 51 52 55 55 55 55 56 56 63 65 66 66 66 66 67 67 73 75 77 77 77 77 78 79 80 80 95 105
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
2.1. Cláusulas de negociación previa o mediación . . . . . . . . . . . . . . . . 109 2.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 8
ÍNDICE
2.1.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.1.2. Cláusula escalonada multifunción . . . . . . . . . . . . . . 2.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.2.1. Cláusulas en prevención de controversias . . . . . . . . 2.1.2.2. Institucionalización de las cláusulas de negociación en la contratación internacional . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.2.3. Institucionalización de las cláusulas de mediación en la contratación internacional . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.2.4. Cláusula de mediación en sentido estricto . . . . . . . 2.1.2.5. Cláusulas escalonadas multifunción . . . . . . . . . . . . 2.2. Cláusulas de elección de fuero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1.1. Redacción simple (cláusula estándar) . . . . . . . . . . . . 2.2.1.2. Redacción extensa (cláusula estándar) . . . . . . . . . . 2.2.1.3. Cláusula no exclusiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1.4. Elección a favor de una de las partes no exclusiva . . 2.2.1.5. Elección exclusiva a favor de una de las partes . . . 2.2.1.6. Pluralidad de foros elegidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1.7. Cláusula de indemnización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1.8. Confirmación escrita de acuerdo verbal . . . . . . . . . 2.2.1.9. Exclusión de la competencia del tribunal del domicilio del demandado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2.1. Efectos positivos y negativos . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2.2. Condiciones de eficacia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2.3. Ámbito objetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2.4. Ámbito subjetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3. Cláusulas compromisorias y acuerdos de arbitraje . . . . . . . . . . . . 2.3.1. Cláusula de arbitraje institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.1.1. Cláusula de remisión general . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.1.2. Cláusula desarrollada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.2. Cláusula de arbitraje ad hoc . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.3. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.3.1. Ámbito y autonomía de la cláusula de arbitraje . . 2.3.3.2. Cláusulas insertas en contratos de adhesión y cláusulas predispuestas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.3.3. Una alternativa fundamental: arbitraje administrado o arbitraje ad hoc . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.4. Redacción de las cláusulas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.4.1. Directrices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.4.2. Menciones recomendadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
109 111 114 114 115 118 122 132 151 151 151 152 152 153 154 154 155 156 156 157 157 160 181 183 185 186 186 186 186 187 188 188 193 196 209 209 212 9
CLÁUSULAS EN LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
2.3.5. Cláusulas arbitrales especiales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.5.1. Arbitraje multiparte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.5.2. Arbitraje multicontrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.5.3. Arbitraje ex post . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.6. Cláusulas patológicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.7. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.7.1. Tendencia expansiva de las cláusulas de arbitraje . . 2.3.7.2. Evaluación sectorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4. Cláusulas sobre costes de la resolución de controversias . . . . . . . 2.4.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
226 227 233 236 237 244 244 247 251 251 253
de interpretación del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
257
3.1. Preámbulos, glosarios y definiciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1 Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1.1. Significado unívoco de un término . . . . . . . . . . . . . 3.1.1.2. Cierre de un preámbulo simple . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1.3. Cierre de un preámbulo con cláusula de integridad . . 3.1.1.4. Unidad e integridad del documento . . . . . . . . . . . . 3.1.1.5. Encabezamiento de un glosario . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1.6. Discrepancias entre definiciones . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.2.1. Preámbulos y definiciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.2.2. Glosarios y definiciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.2.3. Elementos singulares de definición . . . . . . . . . . . . . 3.1.2.4. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.3 Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Estándares de comportamiento y diligencia . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1.2. Redacción particularizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 3.2.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Cláusulas de buena fe y confidencialidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1. Cláusulas de buena fe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
257 257 257 257 258 258 258 259 259 260 263 264
Cláusulas
10
268 270 271 271 271 271 272 272 274 275 277 277 277 278 284
ÍNDICE
3.3.2. Cláusulas y Acuerdos de confidencialidad . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cláusulas de solidaridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.1.2. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 3.4.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.8.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5. Cláusulas de integridad (Merger clauses) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 3.5.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6. Cláusulas de no modificación oral (Non-oral modification or anti-waiver clauses) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 3.6.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7. Cláusulas de elección del Derecho aplicable . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.1. Cláusula de elección de un Derecho estatal . . . . . . . . . . . . 3.7.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.2. Cláusula de elección parcial de varios Derechos estatales . . 3.7.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.
284 284 289 293 295 295 295 295 296 296 298 300 301 301 301 301 301 301 305 307 309 309 309 309 310 310 313 315 316 316 316 317 321 325 325 326 326
11
CLÁUSULAS EN LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
3.7.3. Cláusula de elección de un Derecho estatal con referencia especial a la aplicación de normas de la ley del país de ejecución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.3.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.3.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.3.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.4. Cláusula de elección de un Derecho estatal con exclusión de la aplicación de las normas de un convenio internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.4.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.4.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.4.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.5. Cláusula de elección de un Derecho estatal con fijación temporal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.5.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.5.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.5.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.6. Cláusula de elección de una normativa no estatal . . . . . . . 3.7.6.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.6.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.6.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.7. Cláusula de elección de una normativa no estatal combinada con la elección de una legislación estatal . . . . . 3.7.7.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.7.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.7.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8. Cláusulas idiomáticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . 3.8.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.9. Cláusulas contractuales de determinación del precio . . . . . . . . . . 3.9.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.9.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.9.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 3.9.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.9.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
327 327 327 328 329 329 329 331 331 331 332 332 333 333 334 339 341 341 343 343 344 344 344 345 346 346 351 354 355 355 356 356 371 377
ÍNDICE
3.10. Cláusulas a favor de terceros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.10.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.10.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.10.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.10.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.10.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . 3.10.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.10.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.11. Cláusulas de relación del contrato con otros documentos . . . . . . 3.11.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.11.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.11.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.11.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
381 381 381 383 386 386 397 408 411 411 411 412 412
de ejecución del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Cláusulas de Entrega. Incoterms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1. Condiciones de entrega. Incoterms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.2. Cláusula sobre la fecha de entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.2.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cláusulas de pago . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.1. Cláusulas sobre el plazo para el pago . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.1.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.2. Cláusulas sobre el medio de pago . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.2.1. Transferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.2.2. Remesa o Cobranza documentaria (Documentary Collection) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.2.3. Crédito documentario (Letter of Credit) . . . . . . . . . 4.3. Cláusulas sobre Garantías Personales (Guarantees) . . . . . . . . . . . . 4.3.1. Garantía del pago a primera demanda . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.1.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2. Emisión de Carta de Crédito Contingente (Standby Letter of Credit) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
415 415 415 416 425 428 428 428 430 430 430 431 432 432
Cláusulas 4.1. 4.2.
435 438 450 450 450 450 456 456 457
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CLÁUSULAS EN LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
4.3.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3. Garantía de ejecución a primera demanda . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.4. Garantía de licitación a primera demanda . . . . . . . . . . . . . 4.3.4.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.4.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.5. Garantía de devolución de anticipos a primera demanda . . 4.3.5.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.5.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.6. Garantía de calidad a primera demanda . . . . . . . . . . . . . . 4.3.6.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.6.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.7. Garantía de retención de pago a primera demanda . . . . . . 4.3.7.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.7.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cláusulas sobre garantías reales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.1. Cláusula de reserva de dominio simple . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.2. Cláusulas de reserva de dominio prolongadas . . . . . . . . . . 4.4.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.3. Cláusulas de reserva de dominio extensas . . . . . . . . . . . . . 4.4.3.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.3.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.3.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cláusulas de retraso y mora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 4.5.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6. Cláusulas de fuerza mayor y hardship . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6.1. Cláusulas de fuerza mayor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4. 4.5.
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458 459 459 459 461 461 461 462 463 463 463 464 464 465 466 466 466 467 467 467 467 468 468 468 471 474 475 475 477 478 478 478 478 479 481 481 487 495 496 496 496
ÍNDICE
4.6.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6.2. Cláusulas de hardship . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.7. Cláusulas sobre eficacia parcial del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . 4.7.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.7.2. Función e indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
501 513 513 530 537 538 538 538
Cláusulas de terminación del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1. Cláusulas de terminación por incumplimiento del contrato (termination for breach of contract) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.1.1. Redacción simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.1.2. Redacción extensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 5.1.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2. Cláusulas de vigencia, terminación y desistimiento en contratos internacionales de tracto sucesivo (term and termination in continuing-performance contracts) . . . . . . . . . . . . 5.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.1.1. Contratos de tracto sucesivo de duración definida prorrogable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.1.2. Contratos de tracto sucesivo de duración indefinida . . 5.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.2.1. Contrato regido por un Derecho estatal . . . . . . . . . 5.2.2.2. Contrato regido por un texto internacional o anacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3. Cláusulas de modificación subjetiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1. Cláusulas de no cesión de créditos pecuniarios (pactos de non cedendo) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.2. Cláusulas de no cesión del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
541 541 541 541 544 547 547 554 564 566 566 566 568 568 568 576 584 585 585 585 586 592 592 592 595 598 15
CLÁUSULAS EN LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
5.4. Cláusulas de deadlock o desbloqueo y de terminación de la cooperación societaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1. Cláusulas de deadlock o desbloqueo . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.2. Acuerdos de compra-venta de acciones (Buy-sale Agreement) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.2.1. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.2.2. Función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.2.3. Indicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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598 598 598 602 610 614 614 620 626
Introducción La contratación internacional se desenvuelve en un ámbito jurídico levemente globalizado. Existen, sin duda, usos comerciales uniformes en determinados sectores comerciales, frecuente utilización de pólizas o contratos-tipo, textos de amplia aplicación como el Convenio de Viena de 1980 sobre los contratos de compraventa internacional de mercancías y una intensificación de textos de referencia de carácter soft, como los Principios UNIDROIT sobre los contratos comerciales internacionales, los Principios OHADAC sobre los contratos comerciales internacionales o los Principios de Derecho Contractual Europeo. Con todo, la mayoría de los contratos internacionales no pueden anclarse sin dificultad en una reglamentación uniforme y generalmente se ven sometidos al control de algún Derecho estatal. En ciertos ámbitos de solución de controversias, como el arbitraje, el contrato internacional se convierte en la principal, si no única, fuente para determinar la solución de la diferencia. De suyo, pues, los contratos internacionales requieren una redacción mucho más minuciosa y detallada, y deben conjugar aspectos no sólo legales, sino lingüísticos, para proporcionar seguridad comercial. En los ámbitos jurisdiccionales, la elección del Derecho inglés suele resultar hoy en día una opción preferente, no tanto basada en las ventajas de su contenido decantado a través de una experiencia jurídica cosmopolita, como en la dificultad con que el Derecho inglés tolera todo tipo de intromisiones, incluso por parte del propio juez, en lo acordado por las partes. En suma, también en este ámbito el protagonismo de las cláusulas contractuales es determinante. La cultura jurídica continental tiende, por lo demás, a una concepción conflictiva de la asesoría jurídica y descuida la prevención, 17
CLÁUSULAS EN LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
mucho más observada por la idiosincrasia anglosajona. En el ámbito comercial internacional, una adecuada comprensión de la competitivad requiere poner énfasis en la necesidad de programar y redactar con rigor los contratos internacionales y, más allá, de elevar la asesoría jurídica a un rango fundamental en la fase de negociación y celebración de los contratos, habitualmente regidos por departamentos comerciales sin especialización jurídica alguna. No faltan casos de contratos internacionales de gran porte económico que se redactan sobre formularios descargados en la Red o trasladando simplemente cláusulas-tipo de enorme impacto, sin consideración alguna de sus eventuales consecuencias jurídicas y económicas. A menudo se trasladan los modelos contractuales utilizados para el mercado interno para las operaciones internacionales, o se utilizan los mismos modelos sin consideración alguna de las circunstancias geográficas y jurídicas de la operación. Aplicar la alta tecnología a los aspectos jurídicos de la contratación internacional requiere un conocimiento profundo, casi hercúleo, de muchos aspectos de Derecho comparado. No es disparatado afirmar que en muchas ocasiones los contratos se van perfeccionando a base de los errores que la experiencia y la litigación va alumbrando, y resulta muy difícil encontrar una guía fiable que no sea la propia experiencia. Esta obra pretende aportar una reflexión y una ayuda práctica para la redacción de algunas de las cláusulas más comunes y relevantes de la contratación internacional, exponiendo el contexto en que deben ser usadas y las consecuencias de su utilización. Se ha renunciado a una obra práctica sobre la base de un formulario rígido para tipos de contratos, por una doble razón: en primer lugar, los formularios o contratos tipo en contratos especializados son fácilmente asequibles y en tal sentido su compendio no aporta gran cosa; en segundo lugar, debe dudarse de la utilidad de un formulario de contratos para el comercio internacional, pues es poco creíble que en un mercado no estandarizado un único modelo pueda resultar verdaderamente funcional, sin tener que ser adaptado a las circunstancias concretas de cada contrato. En realidad, en el ámbito internacional deberían existir tantos modelos de contratos como contratos o, al menos, la variedad de circunstancias aconsejan siempre una adaptación del contrato básico. De ahí que nos haya parecido mucho más útil una exposición 18
Introducción
acerca del tipo de cláusulas cuya inclusión en un contrato internacional, cualquiera que sea su naturaleza, debe ser considerada, exponiendo su función, su utilidad y sus limitaciones. Transcurrida una década desde la primera edición, algunos ajustes obedecen a la propia evolución de la contratación internacional. En particular, las vicisitudes provocadas por la pandemia generada por la Covid-19 explican un mayor desarrollo de las cláusulas de mediación y de las cláusulas de hardship o excesiva onerosidad. Con carácter general, se han actualizado las referencias, pulido la redacción de las cláusulas y corregidos los defectos observados, siempre con la intención de ofrecer una obra sencilla y práctica para los operadores jurídicos, capaz al mismo tiempo de servir a una función colateral, como material para la enseñanza del Derecho en los estudios universitarios de grado o posgrado. Sixto A. Sánchez Lorenzo Granada, 15 de junio de 2021
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