民航局飞行标准司 Department, CAAC
Flight Standards
安全管理体系（ SMS ）课程 模块 7– 2 SMS 的阶段实施
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课程内容
安全 管理 体系
1SMS 课程 介绍
3 安全管理 概论
2 基本的 安全概念
4 危险源
6 SMS 介绍
5 风险
7 SMS 要求和 实施
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课程目标
在完成本模块的课程学习后，学员能够了解 SMS 的分阶段的实施步骤。
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主要内容
为什么要分阶段实施 SMS ？
阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 IV—— 运行安全保证
练习
问题与解答 4
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主要内容
为什么要分阶段实施 SMS ？
阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 IV—— 运行安全保证
练习
问题与解答 5
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为什么要分阶段实施 SMS
SMS 的实施是一个简单明了的过程。但是 ，由于受很多因素的影响，如民航当局发 布的指导材料的有效性，维修单位掌握的 SMS 相关知识，以及 SMS 的实施资源等， 使 SMS 简单明了的实施过程变成了令人生 畏的任务。
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为什么要分阶段实施 SMS
SMS 分阶段实施的原因：
1. 提供一系列易于管理的步骤来实施 SMS ， 包括资源分配
项目管理中有一个公理：复杂项目的最好运作方法 就是将其整体复杂程度降低，分成更小的、易于管 理的子任务。这样，巨大的甚至有时复杂地达到了 混乱程度的工作，就会变成简单、明晰的行为集合 ，是易于管理的工作任务了。同样，一个部门可能 不具备一次性实施 SMS 的必需资源。因此，把复杂 的整体划分为若干个行动子集，使部分地、小规模 地分配资源来完成一系列的工作成为可能。 7
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为什么要分阶段实施 SMS
SMS 分阶段实施的原因：
2. 实施 SMS 的同时有效地控制工作量
部分地进行资源分配更能适应每一项工作的具体要 求，且资源也在机构可提供的范围之内；防止盲目 扩大工作范围和加快进度 。
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为什么要分阶段实施 SMS
SMS 分阶段实施的原因：
3. 避免“表面化服从”
一个组织应该将真正实施有效的 SMS 作为其目标之 一，而不仅仅将 SMS 作为象征性任务。一个组织如 果面对过度的要求负担，而在有限的时间内又没有 足够的资源圆满完成 SMS 的实施的情况下，就会赶 制所有能满足要求的文件来应对民航当局。
推荐按照 ICAO 的 DOC9859 建议的 4 个步 骤实施 9
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主要内容
为什么要分阶段实施 SMS ？
阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 IV—— 运行安全保证
练习
问题与解答 10
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阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 I 的实施目标是提供能满足 SMS 要求的详细 方案，并与本组织的工作活动相结合，形成实施 SMS 的责任框架。 在阶段 I ，应建立基本的责任规划和责任分配。 阶段 I 的核心是差异分析。部门可以通过差异分 析判断其安全管理过程的现实情况。基于此，可 以完成更加详细的未来安全管理程序规划。阶段 I 最大的成果就是 SMS 实施规划。
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阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 1 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
任命行政主管并明确各经理的安全责任。该工 作基于 AC 的 4.5 部分，参考 ICAO9859 手册第 8 章。 指定组织内部 SMS 的执行人员（或计划小组）。 该工作基于 AC 的 4.4 和 4.5 部分，参考 ICAO9859 手册第 8 章。 12
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阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 1 结束时，应当按照民航当局要求完 成下列工作：
系统说明。该工作基于 AC 的 4.9 部分（实际包 括了 4.6 ， 4.7 和 4.8 ），参考 ICAO9859 手册第 7 章和第 7 章附录 1 。 比较国内和国际对建立 SMS 的要求，对本组织 的现有资源做差异分析。该工作基于 AC 的 4.9 部分， 参考 ICAO9859 手册第 7 章和第 7 章附 录2。 13
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阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 1 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
制定 SMS 实施规划，说明本机构如何在国内要求和国 际 SARPs 、系统说明以及差异分析结果的基础上实施 SMS 。该工作基于 AC 的 4.9 部分，参考 ICAO9859 手 册第 8 章。 建立安全策略和目标的相关文档。该工作基于 AC 的 4.2 和 4.9 部分，参考 ICAO9859 手册第 8 章。 开发和建立安全通信手段。该工作基于 ICAO SMS 框架 的 7.1 ， 7.2 和 7.5 部分 , 参考 ICAO9859 手册第 9 章。 14
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主要内容
为什么要分阶段实施 SMS ？
阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 IV—— 运行安全保证
练习
问题与解答 15
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阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 II 的目标是完成必要的安全管理程序，同时，纠正现 有安全管理程序中的潜在不足。多数部门已经将一些基本 的安全管理工作按照不同的实施水平和效率安排到位。包 括检查和审计报告，事故报告和事故征候调查的信息分析 ，以及职员报告。这一阶段的目标是巩固当前工作，安排 新任务。但由于所期待的系统还没有建立和实施，因此这 一阶段的工作被看成是反应性的（被动的）安全管理。随 着阶段 I 的结束，组织机构已经做好准备对通过被动方法 收集的安全数据进行相关的安全分析。
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阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 II 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
执行 SMS 实施规划中涉及基于被动程序的安全 风险管理方面的内容。该工作基于 AC 的第 5 部分，参考 ICAO9859 手册第 3 章和第 8 章。 进行 SMS 实施规划中基于被动程序的安全风险 管理的相关培训。该工作基于 AC 的 7.3 和 7.4 部分，参考 ICAO9859 手册第 3 章、第 8 章和第 9 章。 17
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阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 II 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
建立 SMS 实施规划中基于被动程序的安全风险 管理的相关文档。该工作基于 AC 中的 4.9 部分 ，参考 ICAO9859 手册第 3 章、第 8 章和第 9 章。 维护安全通信手段。该工作基于 AC 框架的 7.1 ， 7.2 和 7.5 部分，参考 ICAO9859 手册 的第 9 章。 18
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主要内容
为什么要分阶段实施 SMS ？
阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 IV—— 运行安全保证
练习
问题与解答 19
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阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 III 的目标是构建预期的安全管理程序。 安全信息管理和分析程序被提炼出来。随 着阶段 II 的结束，组织机构已经做好准备 对通过被动的和主动的、前瞻性的方法收 集的数据信息进行安全分析。
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阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 III 结束时，应当按照民航当局相关要求完成下列 工作： 执行 SMS 实施规划中涉及基于主动和前瞻性程序的安 全风险管理的方面内容。该工作基于 AC 的第 5 部分， 参考 ICAO9859 手册第 3 章和第 8 章。 进行 SMS 实施规划中基于主动和前瞻性过程的安全风 险管理的相关培训。该工作基于 AC 的 7.3 和 7.4 部分 ，参考 ICAO9859 手册第 3 章、第 8 章和第 9 章。
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阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 III 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
建立与 SMS 实施规划中基于主动和前瞻性过程 的安全风险管理相关的文档。该工作基于 AC 的 4.9 部分，参考 ICAO9859 手册第 3 章、第 8 章和第 9 章。 维护安全通信手段。该工作基于 AC 的 7.1 ， 7.2 和 7.5 部分，参考 ICAO9859 手册第 9 章 。 22
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主要内容
为什么要分阶段实施 SMS ？
阶段 I——SMS 的实施规划
阶段 II—— 反应性的（被动的）安全管理程序
阶段 III—— 主动的、前瞻性的安全管理程序
阶段 IV—— 运行安全保证
练习
问题与解答 23
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阶段 IV—— 运行安全保证
阶段 IV 是 SMS 的最后成熟阶段。在这一 阶段，通过在不断变化的运行要求下实施 定期审计、反馈和持续的完善工作保持安 全风险控制的效果对运行安全保证进行评 估。在阶段 IV 的最后，安全信息管理和分 析过程确保组织程序在多变化的环境中长 期地维持安全运行。
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阶段 IV—— 运行安全保证
阶段 IV 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
制定安全绩效指标和目标，并达成一致。对 SMS 的持续完善。该工作基于 AC 的 4.2 和第 6 章，参考 ICAO9859 手册第 6 章、第 9 章。 开发并进行安全保证相关的培训。该工作基于 AC 的 7.3 和 7.4 部分，参考 ICAO9859 手册 第 9 章。 25
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阶段 IV—— 运行安全保证
阶段 IV 结束时，应当按照民航当局相关要 求完成下列工作：
建立与运行安全保证相关的文档。该工作基于 AC 的 4.9 部分，参考 ICAO9859 手册第 9 章。 保持安全通信手段。该工作基于 AC 的 7.1 ， 7.2 和 7.5 部分，参考 ICAO9859 手册第 9 章 。
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提问和回答
提问： SMS 的实施通常分为几个步骤？ 回答： ? P9
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提问和回答
提问： 每个步骤的主要内容是什么？ 回答 ： ? P11/P16/P20/24
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作业
请列出 1 家中等规模（ 200 人），管理基 础比较好的维修单位的 SMS 建设规划，可 以考虑用月历表的形式表示工作进度，并 初步设想涉及的资源和费用
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要点： 1 、使用项目管理的方法 原则上应该采用项目管理的方法，明确相应的 目标、责任、资源（含加载过程）、时间框架、实 施过程中的风险点（难点）。 可以参考 ICAO9859 推荐的步骤，也可以按 照其他阶段，但需要明确一个逐步推进的过程（比 如少于半年，过短的时间框架可能会导致实施工作 的表面化）。 31
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2 、评估策划工作和调整工作计划 根据组织的规模和运行的复杂程度， SMS 策划 工作也许是一个人制订的，或者是一个包括各种 经验的小组制定的。策划人员定期与高级管理层 会晤，以评估实施计划的进展，并调整相应工作 进度和资源，并形成文件。
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3 、 一个典型的 SMS 实施策划主要包括： 实施过程中相关人员的责任（三个关键人员，责 任经理、安全总监、生产经理）、培训计划、系统描述和 差异分析、差异分析后的工作计划，通常会包括：安全政 策和目标； SMS 组成部分（风险管理、安全保证是技术关 键，政策和文化是基础）；安全责任；安全报告政策；员 工参与方法；安全沟通；安全培训；安全绩效衡量；管理 监测（对安全绩效）等等。 编写文件、对于编写后程序的试用（也是验证）和 培训，相关危险源识别和风险管理、安全保证的文件记录 ，安全交流，整个体系的符合性和效果评价（从被动方式 逐步过渡到主动方式）。 33