民航局飞行标准司 Department, CAAC
Flight Standards
安全管理体系 (SMS) 课程 模块 3 – 安全管理概 论
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课程内容
安全 管理 体系
1SMS 课程 介绍
3 安全管理 概论
2 基本的 安全概念
4 危险源
6 SMS 介绍
5 风险
7 SMS 要求和 实施
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目标
学习完本模块，学员将能够解释安全管理 的必要性、策略和主要特征。
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主要内容
传统的安全 管理困境 安全管理策略 为什么需要安全管理 安全管理的基础 管理安全的职责 小结 提问和答案
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传统的安全
?
安全第一
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CAAC 在一个组织中，基本目标是什么 ？
首先达到生产目标 并提供服务、产品 最重要的是向股东分更多 的红利
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安全管理 – 基本原理
管理任何航空组织都需要管理很多业务流程。
管理安全就是这样一种业务流程。
安全管理就好像财务管理，人力资源管理，或其他管 理一样，是一项核心业务。
这使安全管理陷入潜在的进退两难境地。
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管理困境 管理平衡 资源
资源
安全
生产
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民航局飞行标准司
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CAAC 资源
管理
平衡
管理困境 资源
安全
生产
灾难 9
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资源
管理困境 管
衡 平 理
资源 生产
安全
破产 10
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安全空间
安全
破产
大 最
忍 容
间 空
灾难 Source: James Reason
生产 11
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安全管理 – 困境的对策
安全问题是在提供产品 / 服务相关过程产生的 。
需要分析组织的资源和目标，对资源合理分配 ，以便在安全和生产目标之间达到一种现实 的平衡。
任何航空维修单位提供的产品 / 服务都必须保 证安全（也就是保护好顾客和利益相关方）。
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为什么要安全管理 事件数量
1–5
事故
30 – 100
事故征候
100 – 1000
事件
1000 – 4000
潜在条件
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被动性的安全管理
事故和事故征候进行调查
基于一种亡羊补牢的理念
主要适于：
由技术原因造成的各种事故和事故征候
异常事件
被动安全管理方式的有效与否，取决于对事故原因的调 查深度，以及起关键作用的因素和关于风险的判定。
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主动性安全管理
报告系统，审核和调查
基于一种理念——系统失误可以通过一些方法尽可能 减少：
在系统出错前识别系统内的安全风险 ； 采取必要措施减少类似安全风险。
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预防性安全管理
飞行数据分析、常规监督检查
基于一种理念——最好的安全管理是寻 找问题，而不是等待它发生。
积极从多种源头中寻找信息，这些源头 有可能预示着安全风险发生。
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策略
被动方式
被动方式 对已经发生的事件 作出反应 , 例如 事故和事故征候
主动方式
预防性方式
主动方式 通过分析组织活动 积极进行 安全风险识别 .
预防性方式 当系统 实时正常 运行时 获取 系统性能
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策略
安全管理水平
中
高 危险源
预防性
飞行数据分析 直接 观测系统 高度有效
主动
空中安全报告
调查 审计
非常有效
低 被动
被动
空中安全报告 事故和事故 枪支报告 征候报告 有效
效果差
理想管理水平
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改革的紧迫性
随着全球航空活动频繁， 航空活动复杂性不断加大 ，传统的将风险控制在可 接受水平的管理方法开始 变得越来越低效；
了解和管理安全风险的方 法不断得以发展。 19
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事故防范措施的变化
传统的 – 事故 / 事故征候调查 航空系统 – 作为前提认为 – 是完美的 强调符合性 关注结果
发展的安全管理 航空系统 – 作为前提认为 – 是有缺陷的 基于管理绩效 面向管理过程 20
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CAAC 民航现状与发展的矛盾
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70
30
60
25
50
20
40
事故
15
1
30
事故
每百万架次的事故次数
商用喷气事故次数、事故率 和交通量增长－过去、现在和将来
2
交通量增长
10
20
5
事故率
3
10
0
0 1955
1960
1965
1970
1975
1980
1985
1990
1995
2000
2005
2010
2015
年份
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安全管理的基础 1. 高层管理者的安全管理承诺； 2. 公正惩罚环境；培养积极的安全文化； 3. 定期并根据正式的程序回顾安全改进 的情况；
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安全管理的基础 4.
通过系统持续监控，收集、分析并分享日常操作中出 现的与安全相关信息；
5. 通过在公司和相关方进行积极的安全信息交流，共享安 全经验和良好的管理经验； 6. 针对不同人员的安全培训； 7. 基于风险管理的结果配置资源；
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安全管理的基础 8. 建立易于接近的安全信息收集系统； 9. 建立安全管理的管理要求，并有计划地进行审 核； 10. 建立内部调查和采取纠正措施的系统；并明 确调查的目的是识别系统的安全缺陷，而不是 追究责任； 11. 成立专家小组，持续评估安全管理的有效性 。 24
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安全管理的责任 这些责任可以分解为四个主要方 面: 1. 贯彻最新的民航安全规章 2. 制定关于安全的政策和程序 3. 安全管理活动的资源分配 4. 采纳行业最优的管理方法 25
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ICAO 的要求： 2006 年 3 月， ICAO 大会第 35 届会议和第 11 次航行会议对附件 6 作了第 30 次修订， 增加了对 SMS 的要求；
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CAAC 关于 SMS 的准备情况 : 从 2006 年 12 月，开始起草关于维修单位 SMS 要求的咨询通告； 2007 年 7 月，完成咨询通告的草稿，开始征求 意见；并借鉴各国执行 SMS 的经验，修改此草稿 ； 2009 年 7 月，正式颁布 AC-145-15 关于维修单 位安全管理体系的咨询通告； 2010 年至 2012 年为推荐执行要求； 2013 年 1 月，强制执行。 27
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安全管理流程
数据收集
重新评估
收集更多的数 据
执行
安全管
潜在的不安全情况
数据分析
可能的 后果
确定不安全 情况的等级
理体系 分配责任 批准安全措 施
制定安全措 施
管理层的批准
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小结
管理者应有权并承担组织中的安全风险管 理的责任
安全管理需要系统方法
安全管理需要资源
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小结
安全管理 包括整个运行体系 关注过程 ( 明确过程和结果的区别） 数据驱动 ( 持续监视 ) 严格的文件体系 逐渐改善而不是突然改变 全盘考虑而不是单兵作战 30
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提问和回答
提问： 解释关于安全管理的管理困境 回答： ? P8-11
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提问和回答
提问：解释消极的、主动的和预防性安全 策略的区别。 回答： ? P17
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提问和回答
提问：解释传统的安全管理方式和现代安 全管理方式的区别？ 回答： ? P14-16
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提问和回答
提问：列举至少四个安全管理的基础？ 回答： ? P22-24
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