民航局飞行标准司
Flight Standards Department,
CAAC
课程内容
安全 管理 体系
1SMS 课程 介绍
3 安全管理 概论
2 基本的 安全概念
4 危险源
6 SMS 介绍
5 风险
7 SMS 要求和 实施
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目标
完成本模块学习后，学员将能够描述 SMS 的特征，解释体系描述和差异分析的重要 性、以及 SMS 与 QMS 之间的关系。
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主要内容
ICAO 和 CAAC 的要求 什么是 SMS SMS 的特点 系统描述 差异分析 SMS 与 QMS 小结 提问和回答
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ICAO 的要求
符合所有的、而不仅仅是 与 SMS 相关的那些规章 ，同时符合 ICAO 的相关 标准，这是实施 SMS 的 一个关键。
许多此类规章和标准，包 括运行要求条款在内，都 将会是 SMS 的一部分。 5
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ICAO 对 SMS 的要求——附件 6
2006 年 3 月， ICAO 修订了附件 6 ，增加了对 SMS 的要求。 2007 年 10 月， ICAO 再次修订了附件 6 对 SMS 的要求。 2009 年 7 月， ICAO 对飞机维修提出了 SMS 的要求。
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民航局飞行标准司 Flight Standards Department, ICAO 对 SMS 的要求——附 CAAC 件6 “ 附篇 F 国家安全方案的框架 …… 框架包含四个组成部分，十项要 素…… 1. 2. 3. 4.
国家的安全政策与目标 国家的安全风险管理 国家的安全保证措施 国家提高安全的措施
“ 附录 6. 安全管理系统（ SMS ）的框 架 …… 框架包含四个组成部分，十三 项要素…… 1. 2. 3. 4.
安全政策和目标 安全风险管理 安全保证 提高安全
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CAAC 的要求
2007年10月，CAAC印发了《中国民航SMS建设总体实施方案》的通知，明确了CAAC对SMS的要求。 2009年7月， CAAC正式发布了AC-145-15“维修单位的安全管理体系”的要求，2013年所有维修单位应予以实施。
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什么是 SMS
安全管理体系 ： 正式的、自上而下的、有条理的管理安 全风险的做法。其包括安全管理的系统的程序、措施和政 策 。
SMS 不是一个管理软件，而是一个管理模式 , 是一套管理 方法！
SMS 强调系统安全，将各种监控措施系统有机地组成监 督机制；将预防性管理与监督相结合。
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什么是 SMS
SMS 的范围将会囊括组织的大部分活动。 必须从高级管理层开始实施 SMS ，安全必须是组织内所有级 别人员都必须考虑的问题。
SMS 的目标是对组织整体安全水平进行持续改进。
航空系统中所有的利益相关方都参与到安全管理体系中。
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明确维修系统的利益相关方
航空专业人员 航空器所有人和运营人 制造厂商 制定航空规章的局方 供应商 承修商 航空组织 搭乘飞机的公众 ……
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明确维修系统的利益相关方
为什么确定这些利益相关者很重要？
确保在做决策之前，考虑到了所有有关 的利益相关者所提出的安全风险的建议 和决定。
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SMS 的特点
系统安全管理
SMS 强调组织机构要利于安全管理。
SMS 是运用系统的方法排查危险源，降低 风险。
SMS 强调完善系统保安全——用组织等手 段解决系统问题。 13
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SMS 的特点 基于法规和规章 •SMS 是在加强法规、规章等的执行力的同时， 加强管理的系统性和规范性。 •SMS 强调按照企业约定的行为方式工作，自觉 依法运行，按部就班工作，承担安全责任。
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SMS 的特点 引入风险管理 •SMS 通过危险源识别、风险评价和风险控制， 发挥生产运行部门的作用，运行与安全融合、不 分离，关口前移。
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SMS 的特点 利用信息驱动 •安全信息是确保系统安全管理的首要条件，因 此， SMS 强调采用多种方式有效地报告 / 收集 安全数据。 •对获得的信息进行分析、利用，并实现信息共 享。
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SMS 的特点 强调闭环管理 •各生产运行过程通过信息获取，进行数据分析、系 统评价及预防或纠正措施，实现各运行过程的安全 管理的闭环。 •维修单位通过信息获取，进行数据分析、系统评价 、预防或纠正措施及管理评审，实现运营人整个体 系的安全管理闭环。 17
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系统描述
大部分危险源都是由于系统各组成部分运 行时相互之间的作用而产生的。
在建立 SMS 时，首先应按照系统组成部分 对系统进行描述。
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系统描述 1.
本系统会与其他体系发生相互作用
2.
本系统的功能
3.
本系统运行中必须考虑的人为因素
4.
本系统的硬件组成部分
5.
本系统的软件组成部分
6.
需要制定系统运行和使用的详细指导材料和程序
7.
运行环境
8.
外包和购买的产品和服务
9.
…… 19
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差异分析
对组织内现有安全工作的组织和管理进行分析；
需要在组织内建立实施 SMS 所必需的组织机构；
SMS 中的各种活动可能已经存在并在发挥作用；
SMS 应当建立在现有的组织结构上；
针对 SMS 的组成部分和要素进行差异分析；
一旦完成差异分析并将其记录后，也就奠定了 SMS 实施 计划的基础。
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SMS 和 QMS CAAC
SMS 与质量系统的区别在于：
SMS 关注组织中人和运行的安全 例如：安全满意度
QMS 关注于组织中的产品和服务 例如：顾客满意度 21
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SMS 和 QMS
SMS 要求在组织内部设计和实施一系列过 程和程序，以便在维修运行中确定危险源 ，并加以控制 / 缓解风险。
QMS 技术提供一个结构化的方法以确保体 系内的过程和程序达到他们预计的目标， 以及当过程和程序存在缺陷时进行改进。
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SMS 和 QMS— 权衡
SMS 部分建立在 QMS 原则和基础之上。
SMS 应当包括安全和质量两方面的政策 。
质量政策的范围应当被限制在安全上以便 支持安全。
当存在冲突时，安全目标应当是最重要的 。 23
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体系整合
各种不同的管理体系进行整合：
质量管理体系（ QMS ）
环境管理体系（ EMS ）
职业健康和安全管理体系 （ OHSMS ）
安全管理体系（ SMS ）
安保管理体系（ SEMS) 24
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提问和回答
提问：为什么在 SMS 制订的过程中将利 益相关方包括在内很重要？ 回答： ? P12
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提问和回答
提问：解释 SMS 三个主要特点 回答： ? P13-17
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提问和回答
提问：请解释差异分析的重要性。 回答： ? P20
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提问和回答
提问：请解释 SMS 与 QMS 之间的区别。 回答： ? P21-23
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