3er Reporte REPRAC by Can Anticorrupción

Reprac Reporte N° 03, II Semestre del 2013

Registro de procedimientos administrativos vinculados a actos de corrupción

La información estadística constituye una herramienta eficaz para adoptar políticas públicas en materia anticorrupción

Coordinaci贸n General de la Comisi贸n de Alto Nivel Anticorrupci贸n

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

@ Equipo responsable de la elaboración del Reporte N° 3, Enero 2015 Eloy Alberto Munive Pariona, Asesor de la CAN Anticorrupción Bratzo Bartra Ibazeta, Asesor CAN Anticorrupción

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

LISTA DE ACRÓNIMOS CULTURA MEF

Ministerio de Cultura Ministerio de Economía y Finanzas

MIDIS

Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social

MIMP

Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables

MINAG

Ministerio de Agricultura

MINAM

Ministerio del Ambiente

MINCETUR

Ministerio de Comercio Exterior y Turismo

MINDEF

Ministerio de Defensa

MINEDU

Ministerio de Educación

MINEM MININTER

Ministerio de Energía y Minas Ministerio del Interior

MINJUS

Ministerio de Justicia y Derechos Humanos

MINSA

Ministerio de Salud

MTC

Ministerio de Transportes y Comunicaciones

PCM

Presidencia del Consejo de Ministros

PRODUCE RREE TRABAJO VIVIENDA

Ministerio de la Producción Ministerio de Relaciones Exteriores Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento

AGN

Archivo General de la Nación

ANA

Autoridad Nacional del Agua

APCI

Agencia Peruana de Cooperación Internacional

APN

Autoridad Portuaria Nacional

BNP

Biblioteca Nacional del Perú

CENEPRED

Centro Nacional de Estimación, Prevención y Reducción del Riesgo de Desastres

CENFOTUR

Centro de Formación en Turismo

CEPLAN

Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

COFOPRI

Organismo de Formalización de la Propiedad Informal

CONADIS

Consejo Nacional para la Integración de la Persona con Discapacidad

CONCYTEC DEVIDA

Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas 4

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción DINI ENAMM FONDEPES

Dirección Nacional de Inteligencia Escuela Nacional de Marina Mercante Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero

IGP

Instituto Geofísico del Perú

IGN

Instituto Geográfico Nacional

IIAP

Instituto de Investigaciones de la Amazonía Peruana

IMARPE

Instituto del Mar del Perú

INDECI

Instituto Nacional de Defensa Civil

INDECOPI

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual

INEI

Instituto Nacional de Estadística e Informática

INEN

Instituto Nacional de Enfermedades Neoplásicas

INGEMMET

Instituto Geológico Minero y Metalúrgico

INIA

Instituto Nacional de Innovación Agraria

INPE

Instituto Nacional Penitenciario

INS

Instituto Nacional de Salud

IPD

Instituto Peruano del Deporte

IPEN

Instituto Peruano de Energía Nuclear

IRTP

Instituto Nacional de Radio y Televisión del Perú

ITP

Instituto Tecnológico de la Producción

OEFA

Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental

ONP

Oficina de Normalización Previsional

OSCE

Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado

OSINERGMIN

Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minas

OSINFOR

Organismo Supervisor de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre

OSIPTEL

Organismo Supervisor de la Inversión Privada en Telecomunicaciones

OSITRAN

Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público

PROINVERSION PROMPERU SBN SENAMHI SENASA

Agencia de Promoción de la Inversión Privada Comisión de Promoción del Perú para la Exportación y el Turismo Superintendencia Nacional de Bienes Estatales Servicio Nacional de Meteorología e Hidrología del Perú Servicio Nacional de Sanidad Agraria 5

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

SENCICO

Servicio Nacional de Capacitación para la Industria de la Construcción

SERNAMP

Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado

SERVIR SIERRA EXPORTADORA SINEACE SIS SMV

Autoridad Nacional del Servicio Civil Sierra Exportadora Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad Educativa Seguro Integral de Salud Superintendencia del Mercado de Valores

SUNARP

Superintendencia Nacional de Registros Públicos

SUNASA

Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud

SUNASS

Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento

SUNAT

Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria

SUTRAN ACTIVOS MINEROS ADINELSA CORPAC

Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías Activos Mineros S.A.C. Empresa de Administración de Infraestructura Eléctrica S.A. Corporación Peruana de Aeropuertos y Aviación Comercial S.A.

EGASA

Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A.

SAN GABAN

Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A.

EGEMSA

Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A.

EGESUR

Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A.

ELECTRO ORIENTE

Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Oriente S.A.

ELECTRO PUNO

Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad de Puno S.A.A.

ELECTRO SUR ESTE

Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Sur Este S.A.A.

ELECTRO UCAYALI

Empresa Concesionaria de Electricidad de Ucayali S.A.

ELECTROCENTRO

Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Centro S.A.

ELECTRONOROESTE ELECTRONORTE ELECTROPERÚ ELECTROSUR

Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Electronoroeste S.A. Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Norte S.A Empresa de Electricidad del Perú S.A. Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad – ELECTROSUR S.A. 6

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción ENAPU

Empresa Nacional de Puertos S.A.

FONDO MIVIVIENDA

Fondo MIVIVIENDA S.A.

HIDRANDINA

Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Electro Norte Medio S.A

SEAL SIMA IQUITOS SIMA PERÚ ESSALUD

Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. Servicios Industriales de la Marina Iquitos S.R.LTDA. Servicios Industriales de la Marina S.A. Seguro Social de Salud

AGROBANCO

Banco Agropecuario

BANCO DE LA NACIÓN

Banco de la Nación

COFIDE EDITORA PERÚ ENACO FAME FONAFE PERUPETRO

Corporación Financiera de Desarrollo S.A. Empresa Peruana de Servicios Editoriales S.A. Empresa Nacional de la Coca S.A. Fábrica de Armas y Municiones del Ejército S.A.C. Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado Perupetro S.A.

SEDAPAL

Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

SERPOST

Servicios Postales del Perú S.A

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

ÍNDICE

Presentación

Entidades obligadas y periodo comprendido

II.

Nivel de cumplimiento por parte de las entidades obligadas

III.

Procedimientos administrativos disciplinarios por entidad pública

IV.

Origen del procedimiento administrativo disciplinario: denuncia o de oficio

Sujeto denunciante: persona natural o jurídica

VI.

Estado de los procedimientos administrativos disciplinarios

VII.

Datos sobre implicados en los procedimientos administrativos disciplinarios

7.1. 7.2. 7.3.

17 18

Modalidad contractual y función Normas infringidas Sancionados: número, régimen laboral, tipo de infracción y tipo de sanción

VIII. Consideraciones finales

Anexo 1 Anexo 2

24 25

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

PRESENTACIÓN La lucha contra la corrupción como política permanente en el país, requiere permanentemente de información útil que posibilite y guíe el planteamiento de acciones acertadas dirigidas a la detección, investigación y sanción de la corrupción. Por ello, en nuestro país, desde la estrategia 1.2 del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016 (Fortalecer a las entidades que luchan contra la corrupción) se reconoce la necesidad de incrementar la capacidad de procesamiento y análisis de data en las entidades encargadas de la lucha anticorrupción, así como identificar procesos que presenten mayores riesgos de corrupción a través de la sistematización y el análisis cualitativo de las estadísticas. Bajo este marco desde el 2012, la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción ha implementado el Registro de Procedimientos Administrativos vinculados a actos de Corrupción con la finalidad de iniciar un proceso sostenido de medición que permita caracterizar la naturaleza de los procedimientos administrativos vinculados a este fenómeno. El tercer reporte, incluye información detallada del segundo semestre del 2013 y sus resultados se comparan con los resultados de periodos anteriores. En su elaboración participaron 103 entidades de las 107 que han implementado a la fecha esta herramienta. Entre los datos analizados se encuentran los relacionados a las infracciones administrativas más recurrentes cometidas por servidores públicos, el tiempo en el que se desarrolla dichos procedimientos (inicio y conclusión), cuáles son las sanciones que se imponen con mayor frecuencia, cuántas denuncias son presentadas, entre otros importantes aspectos. Lima, Enero de 2015. Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción Presidencia del Consejo de Ministros

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

Entidades obligadas y periodo comprendido El presente reporte sistematiza y analiza la información sobre los procedimientos administrativos disciplinarios vinculados a actos de corrupción registrados por las entidades del Poder Ejecutivo (ministerios, organismos públicos y empresas del Estado) correspondiente al II semestre del 2013. En cumplimiento de la Directiva N° 002-2012-PCM/SGP, el total de entidades públicas del Poder Ejecutivo obligadas a reportar son 107: 19 ministerios, 55 organismos públicos1 y 33 empresas públicas.

II. Nivel de cumplimiento por parte de las entidades obligadas Se debe precisar que para efectos del recojo de información, la remisión de la estadística por parte de las entidades, se hizo de manera trimestral conforme el siguiente detalle. III Trimestre del 2013 En el Tercer Trimestre, todos los ministerios (19) cumplieron con enviar información. En el caso de organismos públicos, 52 cumplieron con el reporte y 3 no cumplieron con el envío (BNP, CONADIS e INEI). Respecto a las 34 empresas públicas, 32 cumplieron con remitir su reporte en el plazo establecido, salvo 1 que no cumplió con el envío (ELECTRO ORIENTE). IV Trimestre del 2013 En el Cuarto Trimestre, en lo que a ministerios respecta sólo PRODUCE no remitió información. En tanto, de los 55 organismos públicos, sólo 3 no cumplieron con enviar información de (SUNASA, SERVIR y BNP). En el caso de las empresas públicas, sólo 2 no cumplieron con enviar información (ENACO y ELECTRO ORIENTE).

No se incluyen dentro del listado de organismos públicos a la Oficina Nacional de Gobierno Interior (ONAGI), a la Superintendencia Nacional de Migraciones (Migraciones), ni a la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil (SUCAMEC), por encontrarse en proceso de implementación. Dentro de la información que reporta el MININTER se incluye información vinculada a dichos espacios. 1

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción CUADRO N° 1 Nivel de cumplimiento en el envío del reporte al III Trimestre del 2013 Ministerios: 19

Organismos Públicos: 55

Empresas Públicas: 33

CULTURA

AGN

INEN

SINEACE

ACTIVOS MINEROS

FAME

MEF MIMP

ANA APN

INGEMMET INIA

SIS SMV

ADINELSA AGROBANCO

FONAFE FONDO MI VIVIENDA

MINAG

CENEPRED

INS

SUNARP

HIDRANDINA

MINCETUR

CENFOTUR

IPD

SUNASS

COFIDE

ESSALUD

MINDEF MINEDU MINEM MININTER MINJUS

CEPLAN COFOPRI SENAMHI CONCYTEC DEVIDA

IPEN ITP OEFA ONP OSCE

SUNAT SUTRAN APCI SUNASA INPE

EDITORA PERU EGASA EGEMSA EGESUR ELECRO NORTE

PERU PETRO SAN GABAN SEAL SEDAPAL SERPOST

MTC

DINI

OSINFOR

IRTP

ELECTRO CENTRO

SIMA IQUITOS

MTPE

ENAMM

OSIPTEL

OSINERGMIN

CORPAC

ELECTRO UCAYALI

PCM PRODUCE

FONDEPES IGP

OSITRAN PROINVERSION

SERNANP SBN

ELECTRO PERU ELECTRO PUNO

SIMA PERU ELECTRO ORIENTE

RREE VIVIENDA

IIAP IMARPE

PROMPERU SEDAPAL

BNP INEI CONADIS

ELECTRO SUR ELECTRO SUR ESTE ELECTRO NOR OESTE ENACO ENAPU

MINSA

INDECI

SENASA

MINAM MIDIS

INDECOPI IGN

SENCICO SERVIR 103 (96%) 0 4 (4%)

Reportaron información en el plazo establecido Reportaron información extemporáneamente No enviaron información

CUADRO N° 2 Nivel de cumplimiento en el envío del reporte al IV trimestre 2013 Ministerios: 19

Organismos Públicos: 55

CULTURA MEF

AGN ANA

INEN INGEMMET

MIDIS

APCI

INIA

MIMP MINAG MINAM MINCETUR MINDEF MINEDU MINEM MININTER MINJUS MTC MTPE PCM MINSA RREE VIVIENDA PRODUCE

APN SUTRAN CENEPRED CENFOTUR CEPLAN COFOPRI CONCYTEC DEVIDA DINI ENAMM FONDEPES IGP IIAP IMARPE INDECI INDECOPI

INPE INS IPD IPEN IRTP ITP OEFA ONP OSINFOR OSIPTEL OSITRAN PROINVERSION PROMPERU SBN SENAMHI SENASA 101 (94%) 0 6 (6%)

Empresas Públicas: 33

SENCICO SERNANP SIERRA EXPORTADORA SINEACE SIS SMV SUNARP SUNASS SUNAT CONADIS IGN INEI OSCE OSINERMING SERVIR SUNASA BNP

ACTIVOS MINEROS ADINELSA AGROBANCO

FAME

BN COFIDE EDITORA PERU EGASA EGEMSA EGESUR ELECRO NORTE ELECTRO CENTRO SIMA IQUITOS ELECTRO PERU ELECTRO PUNO ELECTRO SUR ELECTRO SUR ESTE ELECTRO UCAYALI ELECTRO NOR OESTE SIMA PERU

FONAFE FONDO MI VIVIENDA HIDRANDINA ESSALUD PERU PETRO SAN GABAN SEAL SEDAPAL SERPOST ELECTRO ORIENTE ENACO

Reportaron información en el plazo establecido Reportaron información extemporáneamente No enviaron información

ENAPU CORPAC

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción GRÁFICO N° 1 Porcentaje de cumplimiento de envío por tipo de entidad y por trimestre Envío a tiempo

Envío extemporaneo

Sin reporte

2% 11%

7% 11%

89%

95%

100%

III

Ministerios

95%

91%

III

97%

94%

III

15%

82%

84%

Empresas Públicas

Organismos Públicos

De los datos mostrados se debe resaltar el aumento del nivel de cumplimiento de envío de información, particularmente, de los organismos públicos.

III. Procedimientos administrativos disciplinarios Al II semestre del 2013, el sistema reportó 222 procedimientos administrativos vinculados a actos de corrupción (Anexo 1). Sobre este total (222), 126 (57%) corresponden a nueve Ministerios, 78 (35%) a once organismos públicos y 18 (8%) a nueve empresas públicas. CUADRO N° 3 N° de expedientes reportados por entidad al II trimestre del 2013 MINISTERIOS MININTER 54 MINAG 19 MTC 12 MTPE 11 MINSA 9 MIDIS 7 VIVIENDA 4 MINJUS 4 MINEDU 4 MEF 2 10 ministerios (126 Expedientes)

ORGANISMOS PÚBLICOS SUNAT 43 CEPLAN INPE 11 INEI IPD 5 ANA 5 OEFA 3 APN 2 IPEN 2 IRTP 2 SUNARP 2 COFOPRI 1 11 organismos públicos (78 Expedientes)

1 1

EMPRESAS PÚBLICAS BN 6 ESSALUD 6 SAN GABAN 4 AGROBANCO 1 HIDRANDINA 1

5 empresas públicas (18 Expedientes)

Es de resaltar que en cuanto a los ministerios, el MININTER (54) y el MINAG (19) son los que registran mayor cantidad de procedimientos. Para los Organismos Públicos, SUNAT (43) es la entidad que registra mayor número de casos.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

IV. Origen del procedimiento administrativo disciplinario: Denuncia o de Oficio De los 222 expedientes reportados, se aprecia que 140 (63%) se iniciaron de oficio, mientras que 82 (37%) a partir de una denuncia. GRÁFICO N° 2 Origen de procedimientos administrativos disciplinarios I Semestre

II Semestre

140 63%

DE OFICIO

82 37%

DENUNCIA

Estos resultados demuestran que en la administración pública, aproximadamente el 63% de los procedimientos administrativos disciplinarios vinculados a actos de corrupción se dan inicio por la iniciativa de la propia entidad pública; y, no en mérito a la denuncia que efectúa el particular, sea directamente afectado o un tercero. Sobre el total de los 140 procedimientos iniciados de oficio, 82 (59%) corresponden a Ministerios, 51 (36%) a organismos públicos y 7 (5%) a empresas públicas; mientras que, sobre el total de los 82 procedimientos administrativos iniciados a partir de una denuncia, 44 (54%) corresponden a ministerios, 28 (34%) a organismos públicos y 10 (12%) a empresas públicas. Cabe precisar que el número de denuncias en el semestre analizado en relación a periodos anteriores se incrementó, en relación al I semestre se registró un incremento de 48 a 82 procedimientos. Esta situación es reflejo de una mayor preocupación y control desde la sociedad civil y la implementación de diversas campañas de promoción de las denuncias, como la organizada por la CAN Anticorrupción denominada “Yo denuncio la corrupción”

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción GRÁFICO N° 3 Origen de procedimientos administrativos disciplinarios vinculados a corrupción De oficio

Ministerios

82 82

140 51 7 Organismos públicos Empresas públicas

Denuncia Organismos públicos Ministerios

28 140

82 44 10 Empresas públicas

Sujeto denunciante: persona natural o jurídica Sobre el total de procedimientos iniciados a mérito de una denuncia (82), se advierte que 66 (80%) denuncias han sido formuladas por personas naturales, mientras que las 16 (20%) restantes por personas jurídicas a través de sus representantes legales. GRÁFICO N° 4 Procedimientos iniciados a través de una denuncia por tipo de denunciante

66 80%

16 20%

Persona jurídica

Persona natural

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción Asimismo, por sujeto denunciante y entidad pública de origen, se aprecia que: i) ii) iii)

De las 44 denuncias correspondientes a ministerios, 37 fueron presentadas por personas naturales mientras que 7 por personas jurídicas. En el caso de los organismos públicos (28), 21 fueron presentadas por personas naturales mientras que 7 por personas jurídicas. Respecto a las empresas públicas (10), 8 fueron presentadas por personas naturales mientras que 2 por personas jurídicas.

GRÁFICO N° 5 Procedimientos iniciados a través de una denuncia por tipo de denunciante y por tipo de entidad

Ministerios

Organismos Públicos

37 84%

7 16%

21 75%

7 25%

8 80%

Empresas Públicas

Personas Naturales

2 20%

Personas Jurídicas

Pese a que se registró un incremento en el número de denuncias en el segundo semestre del 2013, es preciso comentar que en el caso de las denuncias, existe aún una gran diferencia numerica entre las denuncias realizadas por personas naturales y personas jurídicas. Los datos descritos reflejan que los ciudadanos, en comparación con las personas jurídicas, son quienes utilizan con mayor frecuencia la denuncia; lo cual nos permite advertir que toda iniciativa, estrategia o acción que emprenda el Estado para formentar la denuncia responsable, debe contar también con un enfoque dirigido al sector empresarial - micro, pequeña, mediana y gran empresa – que incluya medidas de protección eficaces, más aún teniendo en consieración que la contratación pública es el espacio donde existe mayor riesgo para la comisión de actos de corrupción2.

V. Estado de los procedimientos administrativos disciplinarios Concluidos y en trámite De los 222 procedimientos administrativos, se advierte que 193 (%) se encuentran en trámite, mientras que sólo 32 (%) han concluido. Sobre esta cifra, 17 corresponde a los Ministerios, 9 a los organismos públicos y 6 a las empresas públicas.

Según las estadísticas del Poder Judicial, sobre el total de 1402 sentencias condenatorias impuestas entre los meses de enero a septiembre del 2013, el segundo delito más frecuente es el de colusión (169 sentencias) según comunicación del Poder Judicial enviada a la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción mediante Oficio N° 5370-2013-SG-CS-PJ del 22 de octubre del 2013, ver: http://can.pcm.gob.pe/sanciones-penales-por-delitos-de-corrupcion/ 2

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción GRÁFICO N° 6 Estado de los procedimientos disciplinarios vinculados a actos de corrupción Procesos concluidos

Procesos en trámite

Organismos Públicos

193

32 17

Empresas Públicas Ministerios

Tiempo promedio de duración de los procedimientos concluidos En relación al tiempo promedio de duración de los procesos concluidos, se El tiempo promedio de duración de los 32 procedimientos administrativos disciplinarios concluidos es de 82 días calendario, registrándose el de mayor duración en el Ministerio de Transportes y Comunicaciones con 421 días calendarios. Por el contrario el procedimiento de menor duración se registró en ADINELSA con 7 días calendarios. De la data registrada se identificaron 3 expedientes atípicos en el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, los cuales registran 1520 días calendarios promedio de duración, los cuales se iniciaron desde el diciembre del 2010. GRÁFICO N° 7 Tiempo aproximado de resolución de procedimientos

Tiempo promedio

82 días calendario

421 días calendario

7 días calendario

De mayor duración

De menor duración

De los resultados, se puede indicar que los procedimientos que ha sido resueltos en menor cantidad de días corresponde a los expedientes registrado en las empresas públicas, siendo lo contrario en el caso de los ministerios.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

VI. Datos sobre implicados en los procedimientos administrativos disciplinarios Sobre el total de los 222 procedimientos administrativos reportados, se aprecia que se encuentran involucrados un total de 424 servidores públicos. De esta cifra, 297 (70%) corresponden a los ministerios, 108 (25%) a los organismos públicos y 19 (4%) a las empresas públicas. GRÁFICO N° 8 Empleados públicos procesados por entidad

297 70%

108 25%

19 5% Ministerios

Organismo Público

Empresa Pública

Estos datos revelan que el mayor número de procesados pertenecen a los ministerios. En segundo lugar a los organismos públicos y finalmente a las empresas públicas. Estas cifras deben interpretarse teniendo en cuenta que en los ministerios se concentra el mayor número de personal de la administración pública3. a.

Modalidad contractual y función De los 424 empleados públicos procesados, 177 (42%) corresponden al régimen laboral regulado en el Decreto Legislativo N° 276, 156 (37%) al régimen laboral previsto en el Decreto Legislativo 1057 (CAS), 79 (18%) al régimen laboral establecido en el Decreto Legislativo N° 728 y 12 (3%) corresponden a otros regímenes. GRÁFICO N° 9 Empleados públicos procesados por régimen laboral

177 42% 156 37%

12 3%

79 18%

Decreto Legislativo N° 276

Decreto Legislativo N° 1057 (CAS)

Decreto Legislativo N° 728

Otros

Estadísticas de personal del Estado Peruano del 2007: resultados y análisis de consistencia de la información. Lima, 2008. SERVIR. 3

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción En relación a la función que desempeñan, se observa que 175 (41%) son técnicos, 165 (39%) son profesionales, 61 (14%) son funcionarios y directivos y 12 (3%) auxiliares4, mientras que en 11 (3%) casos no se precisa la función. GRÁFICO N° 10 Empleados públicos procesados por función Técnicos

175

Profesionales

165

Funcionarios y directivos

Auxiliares

No precisa

b. Normas infringidas Sobre el total de procesados (424), las normas vinculadas a actos de corrupción cuya infracción resulta más frecuente están contenidas en el Decreto Legislativo N° 276, la Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública, el Decreto Legislativo N° 728 y la Ley 28175, Ley Marco del Empleo Público. Así, conforme al catálogo definido (Anexo 2), se aprecia que existe un total de 380 procesados por infracciones vinculadas a actos de corrupción, definidas en dicho catálogo, conforme al siguiente detalle:  Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público Con relación a esta norma, se registraron 167 infracciones relacionadas a los siguientes artículos e incisos:    

El uso indebido de los bienes de la entidad, en beneficio propio o de terceros (artículo 23 inciso f). Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone al servicio público (artículo 21 inciso a). Intervención indebida en contratos de la entidad (artículo 23 inciso e). 1 procesado. Realizar actividad política partidaria durante el cumplimiento de los labores (artículo 23 inciso c).

Cabe precisar que la categoría funcionarios y directivos comprende a los empleados que desempeñan funciones de conducción como jefes y directivos de las entidades; los profesionales, a quienes desarrollan políticas públicas y ejecutan servicios públicos como abogados, contadores, ingenieros, entre otros, y que cuentan con estudios superiores; los técnicos son quienes brindan apoyo administrativo como secretarias, asistentes administrativos, trabajadores en bibliotecas, almacenes y que cuentan con estudios técnicos; mientras que los auxiliares, son aquellos que prestan actividades complementarias como mantenimiento, limpieza, seguridad, choferes, obreros y que no cuentan con ningún tipo de formación adicional a la formación básica . Ver: Características del Servicio Civil. SERVIR. Informe – Abril 2012. p. 5 4

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción 

Percibir retribución de terceros para realizar u omitir actos del servicio (artículo 23 inciso b). Negligencia en el desempeño de las funciones (artículo 28 inciso d). La utilización o disposición de los bienes de la entidad en beneficio propio o de terceros (artículo 23 inciso f) El uso de la función con fines de lucro (artículo 28 inciso h).

  

 Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública A nivel de la Ley del Código de Ética de la Función Pública, se registraron 184 infracciones relacionadas a los siguientes artículos e incisos:  

Incumplimiento del deber de imparcialidad (artículo 7 inciso 1). Incumplimiento del deber de uso adecuado de los bienes del Estado (artículo 7 inciso 5). Obtención de ventajas indebidas (artículo 8 inciso 2).



 T.U.O. del Decreto Legislativo N° 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral En el caso del Decreto Legislativo N° 728, se registraron 22 procesados por infracciones que se encuadran en el supuesto de apropiación de los bienes del Estado, el cual se encuentra tipificado en el inciso c) del artículo 25 de dicha norma.  Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público En lo que respecta a la Ley Marco del Empleo Público, se registraron 2 procesados por infracción de la prohibición de la percepción de doble remuneración en el Estado (artículo 3) y a 5 por lesionar la prohibición de recepción de dadivas u otros beneficios para realizar u omitir actos del servicio (artículo 16 inciso d). Los servidores públicos restantes (44), si bien están siendo procesados por hechos vinculados a actos de corrupción, la tipificación de estos hechos no se encuadra en el catálogo establecido (Anexo 2), sino en otros artículos de las normas señaladas o en los reglamentos internos de trabajo de cada una de las entidades públicas. GRÁFICO N° 11 Normas infringidas 7 2%

44 10%

22 5%

Decreto Legislativo N° 276 167 39%

Ley del Código de Ética de la Función Pública Decreto Legislativo N° 728 Ley Marco del Empleo Público

184 44%

Otros

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción c. Sancionados: número, régimen laboral, tipo de infracción y tipo de sanción Número de sancionados En los 32 procedimientos concluidos, que comprende a un total de 40 empleados públicos, se ha sancionado a 25 mientras que a los 15 restantes no se les ha impuesto ningún tipo de sanción. GRÁFICO N° 12 Detalle de procedimientos concluidos

Procedimientos concluidos

15 38%

25 62%

40 Empleados públicos involucrados Sancionados

No sancionados

Cabe precisar que, con relación al universo de empleados públicos no sancionados (15), 6 han sido absueltos por no acreditarse responsabilidad (5 de estos en el MTPE y 1 en SUNARP), 6 procedimientos se han declarado improcedente (MTPE) y finalmente 3 procedimientos fueron archivados (Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo). GRÁFICO N° 13 Motivo de la no sanción 3 20% 6 40%

Sin responsabilidad Archivo Improcedente 6 40%

Motivo de No sanción

N°

Sin responsabilidad Archivo Improcedente

6 3 6

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción Régimen laboral Sobre el total de empleados públicos sancionados (25), 7 corresponden al régimen laboral 728, 6 al régimen laboral CAS, 4 al régimen laboral 276 y 8 no precisan tipo de régimen laboral. GRÁFICO N° 14 Sancionados por régimen laboral

6 35% Decreto Legislativo N° 728 Decreto Legislativo N° 1057 (CAS) Decreto Legislativo N° 276 7 41%

4 24%

Normas infringidas Con relación a los empleados públicos sancionados (25), las infracciones más recurrentes, en orden de prelación, son las siguientes: 

 



El artículo 7 inciso 1 y 5 Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública, que contempla las infracciones a los siguiente deberes de la Función Pública: o Inciso 1: Neutralidad, imparcialidad política, económica en el desempeño de la función. o Inciso 5: Uso adecuado de los bienes del Estado, asegurando la utilización de los mismos para los fines que fueron asignados para el desempeño de las funciones. El artículo 8 inciso 2 de la Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública, que prevé como prohibición ética la obtención de ventajas indebidas mediante el uso del cargo. El artículo 25 inciso c del T.U.O del Decreto Legislativo Nº 728, que tipifica como falta grave la apropiación consumada o frustrada de bienes o servicios del empleador o que se encuentran bajo su custodia así como la retención o utilización indebida de los mismos. El artículo 28 inciso h del Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, que tipifica como infracción el uso de la función con fines de lucro (1 sancionado).

Asimismo algunas infracciones aluden a infracciones a reglamentos internos de trabajo de cada entidad pública. Tipo de sanción Finalmente, de los 25 empleados públicos sancionados, 11 merecieron la sanción de despido, 10 la de suspensión y 4 la de multa.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción GRÁFICO N° 15 Número de sancionados por tipo de sanción 11 (44%)

10 (40%)

4 (16%)

Despido

Suspensión

Multa

Sobre las 25 sanciones impuestas, 15 se encuentran firmes, 2 se encuentran en apelación y 8 no precisa. Detalle de las infracciones Conforme la información analizada, se aprecia que las infracciones que devinieron en sanciones están vinculadas a los siguientes supuestos hechos: i)

Uso inadecuado o apropiación de los bienes del Estado asignados para el desempeño de la función pública.

ii)

Rendición de cuentas de viáticos asignados por comisión de servicios mediante la presentación de boletas falsas, boletas de la empresa del comisionado o boletas con montos superiores al gasto realizado.

iii)

Apropiación de saldos de fondos por encargo.

iv)

Usufructo de bienes asignados para el desempeño de la función pública.

Solicitud de retribución para otorgamiento de licencias, autorizaciones o para no levantar actas probatorias.

vi)

Apropiación de envíos nacionales e internacionales de clientes, mediante la utilización de cargos de recepción falsos.

vii)

Solicitud de donaciones indebidas.

viii)

Uso indebido del cargo para la obtención de beneficios propios o a terceros.

ix)

Alteración de información pública para beneficio particular o de terceros.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

VII. CONSIDERACIONES FINALES 1. Al igual que en los reportes anteriores (IV trimestre del 2012 y I Semestre 2013), es oportuno destacar el compromiso de las entidades en el envío de los reportes de información en el plazo establecido. 2. El sistema en el periodo analizado reportó un total de 222 procedimientos administrativos vinculados a actos de corrupción: 126 (57%) corresponden a nueve Ministerios, 78 (35%) a once organismos públicos y 18 (8%) a nueve empresas públicas. 3. De los 222 procedimientos administrativos reportados, 140 (63%) se iniciaron de oficio, mientras que 82 (37%) a partir de una denuncia. Cabe precisar que el número de denuncias en el semestre analizado en relación a periodos anteriores se incrementó, en relación al I semestre se registró un incremento de 48 a 82 procedimientos. Esta situación es reflejo de una mayor preocupación y control desde la sociedad civil y la implementación de diversas campañas de promoción de las denuncias, como la organizada por la CAN Anticorrupción denominada “Yo denuncio la corrupción” Sin embargo, a pesar de los incrementos identificados en las denuncias se tiene que potenciar las estrategias para asegurar mayor participación ciudadana mediante el uso responsable de la denuncia. Asimismo, es necesario generar mecanismos que faciliten la presentación de denuncias, mediante trámites estandarizados, de fácil acceso para la ciudadanía y que brinden información acerca de los resultados de las denuncias presentadas. 4. Los procedimientos concluidos ascienden a 32 (14%); y, el tiempo promedio de duración de estos procedimientos es de 82 días calendario, advirtiéndose que el procedimiento de mayor duración registró un tiempo de 421 días calendario (MTC) y el de menor duración fue 7 días calendario (ADINELSA). Estos resultados revelan que las empresas públicas cuentan con mecanismos disciplinarios más eficaces, lo que se traduce en la rápida resolución de los procedimientos. Cabe precisar que en el periodo analizado, se registraron 3 procedimientos atípicos, registrados en el MTC, los procedimientos mencionados fueron resueltos en promedio en 1520 días calendarios. 5. En los 222 procedimientos administrativos se identificó a 424 empleados públicos: 177 (42%) corresponden al régimen laboral regulado en el Decreto Legislativo N° 276, 156 (37%) al régimen laboral previsto en el Decreto Legislativo N° 1057 (CAS), 79 (18%) al régimen laboral establecido en el Decreto Legislativo N° 728 y 12 (3%) corresponden a regímenes especiales. De los 424 empleados públicos involucrados en los procedimientos se aprecia que 175 (41%) ejercen funciones de técnicos, 165 (39%) son profesionales, 61 (14%) son funcionarios y directivos y 12 (8%) auxiliares, mientras que 12 (3%) no se precisa la función.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción Con respecto a periodos anteriores, el número de profesionales ha sido ligeramente superado por el número de técnicos involucrados en presuntas faltas administrativas vinculadas a actos de corrupción. 6. En los 32 procedimientos concluidos se involucró a 40 empleados públicos, de los cuales se sancionó a 25, mientras que a 15 no se les encontró responsabilidad. En relación a los 25 sancionados, 11 merecieron la sanción de despido, 10 la de suspensión y 4 la de multa. 7. Al igual que en trimestres anteriores, la infracción más recurrente en los tres regímenes laborales fue el uso inadecuado o apropiación de los bienes asignados para el desempeño de la función pública, resultado que guarda relación con las estadísticas en materia penal que reflejan que el delito de corrupción más frecuente es el de peculado.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción Anexo 1 Total de procedimientos administrativos disciplinarios por trimestre

Trimestre

Procedimientos nuevos por trimestre Total Organismos Empresas Ministerios Públicos Públicas

Acumulado

(Exp. nuevos + exp. anteriores)

2012 – 4

114

2013 – 1

140

2013 – 2

165

2013 – 3

237

2013 – 4

222

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción Anexo 2 INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS VINCULADAS A ACTOS DE CORRUPCIÓN Base legal

Infracciones administrativas vinculadas a actos de corrupción

Artículo. 7°

Artículo 7.- Ningún servidor público puede desempeñar más de un empleo o cargo público remunerado, inclusive en las Empresas de propiedad directa o indirecta del Estado o de Economía Mixta. Es incompatible asimismo la percepción simultánea de remuneraciones y pensión por servicios prestados al Estado. La única excepción a ambos principios está constituida por la función educativa en la cual es compatible la percepción de pensión y remuneración excepcional.

Art. 23° inciso b

Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos: b) Percibir retribución de terceros para realizar u omitir actos del servicio.

D. Leg.N° 276 - Ley de Bases de la Carrera Art. 23° inciso c Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público

Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos: c) Realizar actividad política partidaria durante el cumplimiento de las labores.

Art. 23° inciso e

Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos: e) Celebrar por sí o por terceras personas o intervenir, directa o indirectamente, en los contratos con su Entidad en los que tengan intereses el propio servidor, su cónyuge o parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad; y,

Art. 23° inciso f

Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos: f) La utilización y disposición de los bienes de la entidad en beneficio propio o de terceros.

Art. 28° inciso h

Artículo 28°.- Son faltas de carácter disciplinarias que, según su gravedad, pueden ser sancionadas con cese temporal o con destitución, previo proceso administrativo: h) El uso de la función con fines de lucro.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

Base legal

Infracciones administrativas vinculadas a actos de corrupción

T.U.O. del Decreto Legislativo N° 728, Ley de Productividad y Competitividad Art. 25° inciso c Laboral

Ley 26771, Ley que establece la prohibición de ejercer la facultad de nombramiento y contratación de personal en el Sector Público, en casos de parentesco y su Reglamento, Decreto Supremo N° 021-2000-PCM

Ley N° 27815, Ley de Código de Ética de la Función Pública y su reglamento, Decreto Supremo N° 033-2005-PCM

Artículo 25.- Falta grave es la infracción por el trabajador de los deberes esenciales que emanan del contrato, de tal índole, que haga irrazonable la subsistencia de la relación. Son faltas graves: c) La apropiación consumada o frustrada de bienes o servicios del empleador o que se encuentran bajo su custodia, así como la retención o utilización indebidas de los mismos, en beneficio propio o de terceros, con prescindencia de su valor;

Nepotismo

Art. 7° inciso 1

Artículo 7.- Deberes de la Función Pública El servidor público tiene los siguientes deberes: 1. Neutralidad Debe actuar con absoluta imparcialidad política, económica o de cualquier otra índole en el desempeño de sus funciones demostrando independencia a sus vinculaciones con personas, partidos políticos o instituciones.

Art. 7° inciso 5

Artículo 7.- Deberes de la Función Pública El servidor público tiene los siguientes deberes: 5. Uso Adecuado de los Bienes del Estado Debe proteger y conservar los bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para el desempeño de sus funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen los bienes del Estado para fines particulares o propósitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido específicamente destinados.

Art. 8° inciso 2

Artículo 8.- Prohibiciones Éticas de la Función Pública El servidor público está prohibido de: 2.Obtener Ventajas Indebidas Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia. 27

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Base legal

Infracciones administrativas vinculadas a actos de corrupción

Art. 3°

Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público

Art. 16° inciso d

Art. 16° inciso g

Artículo 3.- Prohibición de doble percepción de ingresos Ningún empleado público puede percibir del Estado más de una remuneración, retribución, emolumento o cualquier tipo de ingreso. Es incompatible la percepción simultánea de remuneración y pensión por servicios prestados al Estado. Las únicas excepciones las constituyen la función docente y la percepción de dietas por participación en uno (1) de los directorios de entidades o empresas públicas. Artículo 16.- Enumeración de obligaciones Todo empleado está sujeto a las siguientes obligaciones: d) Percibir en contraprestación de sus servicios sólo lo determinado en el contrato de trabajo y las fuentes normativas del empleo público; está prohibido recibir dádivas, promesas, donativos o retribuciones de terceros para realizar u omitir actos del servicio. Artículo 16.- Enumeración de obligaciones g) Actuar con imparcialidad, omitiendo participar o intervenir por sí o por terceras personas, directa o indirectamente, en los contratos con su entidad en los que tenga interés el propio empleado, su cónyuge o parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.