Date: 17.07.2018 ESMA 43-318-1464 CySEC DI144-2007-15
Fondo di Compensazione degli Investitori I. IL FONDO Il Fondo è stato istituito ai sensi della Legge sulle imprese di investimento del 2002 (come modificata e sostituita dalla Legge 144 (I) / 2007 (la "Legge")) e dalla Direttiva DI144-2007-15 della Commissione per i valori e la borsa di Cipro ("CySEC") per la continuità operativa e il funzionamento del fondo di compensazione degli investitori CIF (la "direttiva"). Il fondo costituisce un'entità giuridica di diritto privato e la sua amministrazione è esercitata da un comitato amministrativo composto da cinque membri, che restano in carica per un periodo di tre anni. II. L'OGGETTO DEL FONDO L'oggetto del Fondo è garantire le richieste dei clienti coperti nei confronti dei membri del Fondo pagando loro un risarcimento per i crediti derivanti dai servizi coperti forniti dai suoi membri, purché sia stato accertato il mancato adempimento degli obblighi nei confronti del cliente. III. DEFINIZIONI: "Investitore professionale" indica le persone specificate nella Seconda Tabella; "Investitori" indica la persona fisica o giuridica o l'unione di persone o gruppi di beni privi di personalità giuridica che sono clienti di un membro del Fondo; "Securities and Exchange Commission" o "Commissione" indica la persona giuridica di pubblico dominio della Legge della Commissione per i Titoli e la Borsa; Per "cliente coperto" si intende il cliente di un membro del Fondo, che è coperto dal Fondo per crediti nei confronti del membro del Fondo, derivante dai servizi coperti forniti dal suddetto membro del Fondo; Per "membro del Fondo" si intende un CIF o IF che partecipa al Fondo "Investitore non professionale”. IV. CLIENTI COPERTI Il Fondo copre tutti i clienti della SOCIETÀ. I servizi coperti della SOCIETÀ sono disponibili esclusivamente per i clienti al dettaglio che sono individui. V. SERVIZI COPERTI I seguenti servizi di investimento offerti dalla SOCIETÀ sono coperti dal piano di compensazione del Fondo: Ricezione e trasmissione di ordini in relazione a uno o più strumenti finanziari; Esecuzione di ordini per conto di clienti. I servizi coperti della SOCIETÀ sono attualmente forniti per contratti finanziari per differenze ("CFD") in una serie di classi di attività sottostanti, inclusi, ma non limitati a, azioni, materie prime e indici. I servizi coperti per i CFD su valute virtuali non sono attualmente soggetti al regime di compensazione del Fondo e nel caso in cui sorga un
reclamo pertinente, gli investitori dovrebbero seguire le procedure generali previste dai Regolamenti applicabili e dalle leggi di Cipro in generale. VI. COMPENSAZIONE DEI CLIENTI COPERTI E DELLE FORMALITÀ DI PAGAMENTO i. Mancato adempimento dei nostri obblighi Il Fondo rimborserà i clienti della SOCIETÀ per i crediti derivanti dai servizi coperti da noi forniti, purché sia stato accertato il mancato rispetto di un obbligo nei confronti del nostro cliente. Il risarcimento sarà fornito dal Fondo nonostante qualsiasi nostro obbligo in conformità con la legislazione e i termini che regolano il nostro accordo con i nostri clienti e indipendentemente dal fatto che il nostro obbligo sia basato su un accordo o su un illecito. Affinché il nostro cliente possa beneficiare dello schema di compensazione, dovremmo restituire ai nostri clienti i fondi dovuti a loro o fondi che appartengono a loro ma che sono detenuti da noi, direttamente o indirettamente, nel quadro di fornire loro i nostri servizi coperti; e il nostro cliente avrebbe dovuto fare tale richiesta di ritorno nell'esercizio del suo diritto rilevante; o consegnare ai nostri clienti i CFD che appartengono a loro e che teniamo, gestiamo o teniamo sul loro conto, incluso dove siamo responsabili della gestione amministrativa di detti CFD. ii. Condizioni preliminari per l'avvio del pagamento dell'indennizzo Il Fondo avvierà la procedura di pagamento del compenso per il nostro cliente se è soddisfatta almeno una delle seguenti condizioni preliminari: CySEC ha stabilito che, la SOCIETÀ non è in grado di adempiere ai propri obblighi derivanti dalle richieste dei clienti in relazione ai servizi coperti, purché tale incapacità sia direttamente correlata alla posizione finanziaria della Società che non ha prospettive realistiche di miglioramento nel futuro prossimo; Se sottoponiamo al Fondo o alla CySEC una dichiarazione scritta che dichiari il nostro inadempimento ai nostri obblighi nei confronti dei nostri clienti; Se archiviamo un applicazione per la liquidazione; Se CySEC revoca o sospende la nostra autorizzazione a fornire i servizi coperti e si accerta che non ci si aspetta che sia in grado di adempiere ai nostri obblighi nei confronti dei nostri clienti nel prossimo futuro. Tale inadempienza non dovrebbe essere il risultato di una temporanea mancanza di liquidità, che può essere risolta immediatamente. Al fine di raggiungere una decisione sull'inizio del pagamento del risarcimento, la CySEC può richiederci di esporre le nostre opinioni entro un breve termine così fissato , che non può essere inferiore a tre (3) giorni lavorativi dalla data dell'invito a presentare tali punti di vista. iii. Invito dei clienti coperti a presentare i documenti Dopo l'emissione di una decisione da parte del tribunale o di CySEC sull'inizio del processo di pagamento delle indennità, la SOCIETÀ manda, un invito ai nostri clienti a presentare i loro documenti di convalida d’identita nei nostri confronti. Il termine per la loro presentazione e il loro contenuto.La pubblicazione deve contenere: carta identità, documento di residenza. Il termine per la presentazione dei documenti non può essere superiore a tre mesi dall'ultima pubblicazione. iv. Registrazione e valutazione delle pretese richieste di indennizzo Il Fondo designa almeno un revisore qualificato e almeno un avvocato con esperienza in materia di mercati finanziari, che dopo aver verificato i prerequisiti iniziali, valuta le richieste presentate al Fondo e raccomanda al Comitato amministrativo la loro accettazione in tutto o in parte o il loro rifiuto. In caso di disaccordo tra queste persone, ognuna di esse presenta una raccomandazione separata. La remunerazione di queste persone è concordata tra il Fondo e queste persone e grava sui membri del Fondo e, se necessario, è a carico del Fondo. L'auditor e l'avvocato possono valutare le domande: chiedici di farlo esprimere la nostra opinione sui motivi delle pretese addotte dai nostri clienti e, in caso di dubbio, presentare i documenti giustificativi pertinenti; valutare, sulla base delle informazioni che hanno, le domande, determinando l'importo del risarcimento per ogni ricorrente. Il revisore legale e l'avvocato hanno pieno accesso ai libri tenuti da noi, al fine di svolgere il loro lavoro, e sono tenuti a dimostrare la riservatezza nei confronti di terzi per quanto riguarda le informazioni di cui vengono a conoscenza nell'esercizio delle loro funzioni.
v. Decisione del comitato amministrativo Su presentazione delle domande, il comitato amministrativo ha il controllo in particolare se: il cliente che presenta il credito rientra nella categoria dei clienti coperti; la domanda è stata presentata tempestivamente; le condizioni della legislazione e della presente Politica per la presentazione valida delle domande di risarcimento sono soddisfatte. Il comitato amministrativo respinge la domanda nel caso in cui il richiedente non soddisfi le condizioni di cui sopra o, se a discrezione del comitato amministrativo, esiste almeno uno dei seguenti motivi: il cliente che fa il ricorso utilizzato mezzi fraudolenti per garantire il pagamento di il risarcimento da parte del Fondo, in particolare se ha presentato consapevolmente false prove, il danno subito dal cliente che ha causato il reclamo derivava sostanzialmente da negligenza o reato concomitante per suo conto in relazione al danno subito e alla sua causa sottostante. Il Comitato Amministrativo durante l'esame delle domande prende in considerazione le raccomandazioni dell'avvocato designato e del revisore contabile e decide in merito alle domande che determinano l'importo delle compensazioni per ciascun cliente coperto. vi. Fissazione dell'importo del risarcimento da pagare Per accertare le pretese di un cliente nei nostri confronti, così come eventuali controdeduzioni che potremmo avere contro il ricorrente, i libri tenuti da noi e le indicazioni da noi emesse nonché qualsiasi prova a sostegno prodotta dal nostro cliente sono preso in considerazione. L'importo dell'indennizzo dovuto a ciascun cliente è calcolato in base alle condizioni legali e contrattuali che regolano la nostra relazione con il cliente, fatte salve le regole di compensazione applicate per il calcolo dei crediti tra il cliente e la SOCIETÀ. La valutazione dei CFD relativi al compenso pagabile al nostro cliente viene effettuata in base al loro valore al giorno: della pubblicazione della sentenza del tribunale che sospende la capacità del cliente di presentare reclami nei nostri confronti, della pubblicazione della decisione della CySEC che non siamo in grado di adempiere ai nostri obblighi nei confronti dei nostri clienti in relazione ai servizi coperti. Il calcolo del risarcimento dovuto deriva dalla somma del totale stabilito reclami del nostro cliente contro di noi, derivanti da tutti i servizi coperti forniti dalla SOCIETÀ e indipendentemente dal numero di account, di cui il nostro cliente è beneficiario, la valuta e il luogo di fornitura di questi servizi coperti. vii. Effetti del pagamento dell'indennizzo Il pagamento di qualsiasi indennizzo da parte del Fondo comporta la surrogazione del Fondo per effetto della legge sui diritti del cliente coperto risarcito di SOCIETÀ contro di noi per un importo pari al risarcimento dovuto al risarcimento client.
Impresa: Sede legale: CittĂ : Stato: Succursale: CittĂ : Stato: Notifica di iscrizione all'elenco: N. iscrizione all'elenco:
CITIGROUP GLOBAL MARKETS EUROPE AG Reuterweg 16 60323 Frankfurt Am Main Germania Via Dei Mercanti 12 20121 Milano (Mi) Italia prot. n. 0476478/18 del 19/11/2018 169
SERVIZI ESERCITABILI IN ITALIA o
Recupero di crediti o prestiti agli investitori per consentire loro di effettuare una transazione relativa a uno o piu' strumenti finanziari, nella quale interviene l'impresa che concede il credito o il prestito (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Consulenza alle imprese in materia di struttura del capitale, di strategia industriale e di questioni connesse nonche' consulenza e servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto dei clienti, inclusi la custodia e i servizi connessi come la gestione di contante/garanzie reali ed esclusa la funzione di gestione dei conti titoli al livello piu' elevato (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni relative a strumenti finanziari (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Servizi connessi con l'assunzione a fermo (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Servizi e attivita' di investimento, nonche' servizi accessori del tipo di cui alle sezioni A o B dell'allegato 1, collegati agli strumenti derivati di cui alla sezione C, punti (5), (6), (7) e (10), se legati alla prestazione di servizi di investimento o accessori (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Servizio di cambio quando tale servizio e' collegato alla prestazione di servizi di investimento (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Assunzione a fermo di strumenti finanziari e/o collocamento di strumenti finanziari sulla base di un impegno irrevocabile (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o
Collocamento di strumenti finanziari senza impegno irrevocabile (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
o o
o
Consulenza in materia di investimenti (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018) Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018) Negoziazione per conto proprio (Notifica d'iscrizione n. 0476478/18 del 19/11/2018)
Membro della Commissione Nazionale per le SocietĂ e la Borsa
Giuseppe Maria Berruti
Modulo Fondo di Compensazione Con la presente si rilascia l’attestazione di: • aver estinto il rapporto esistente presso l’Agenzia/Società di ________________________________________, i cui estremi - ritenendosi verificate le condizioni per la devoluzione delle somme al Fondo in oggetto - sono stati già comunicati al Ministero dell’Economia e delle Finanze, ai sensi dell’art. 4, comma 1, del DPR n. 116/2007, in data ____/____/________, come di seguito riportato: (da compilare alternativamente) ORDINANTE (COGNOME e NOME, RAGIONE SOCIALE o DENOMINAZIONE)
CODICE FISCALE/PARTITA IVA
IMPORTO DEVOLUTO
• aver conseguentemente trasferito al Fondo le suindicate somme - ai sensi dell’art. 4, comma 3, del DPR n. 116/2007 mediante versamento in favore della società __________________ _____________________________________in data ____/____/________ (n. CRO/versamento ____________________________); • non aver provveduto, alla data di sottoscrizione della presente, ad alcun rimborso di somme relative al suddetto rapporto, con contestuale impegno a non provvedervi in futuro; • aver adempiuto agli obblighi di cui al Decreto Legislativo n. 231/2007. La presente dichiarazione – sottoscritta dal rappresentante legale o soggetto munito di idonei poteri, consapevole delle conseguenze penali previste dall’art. 76 del D.P.R. n. 445/00 in caso di dichiarazioni false o mendaci – viene rilasciata ai fini della domanda di rimborso di somme trasferite al fondo.
Riferimenti intermediario Cognome e Nome Recapito telefonico Indirizzo E-Mail Luogo______________________________ data ____/____/________
Nome Cognome, Firma _________________________________