Programa "Prevención de Blanqueo de Capitales" por iiR España en Madrid

Foro AML 2011 El Evento Antiblanqueo más reconocido y esperado en España

Conozca el desarrollo normativo introducido por el Nuevo Reglamento de PBC y FT

Intervención Especial Juan Manuel Vega MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA COMISION DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS

Contraste experiencias, comparta impresiones y valore los próximos retos en Anti-Money Laundering

Participan José Luis Solís ERNST & YOUNG Lorenzo de la Calle BARCLAYS BANK Antonio López Morales GRUPO ASEGURADOR CASER María Aboin SOCIETE GENERALE

Incluye las novedades introducidas por el Nuevo Reglamento

Elena Rodríguez García AMERICAN EXPRESS Javier González de las Heras ERNST & YOUNG Javier Cancela DEUTSCHE BANK José María Ramírez-Nuñez de Prado UBS SECURITIES ESPAÑA Pilar López-Aranguren GOLDMAN SACHS

Madrid, 31 de Marzo de 2011

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La gestión integrada del riesgo Diligencia simplificada y diligencia reforzada Aplicación por terceros La nueva arquitectura institucional

Analice desde la práctica • • • • • •

Cómo identificar y comprobar la identidad del titular real Cómo diseñar un Sistema de Evaluación y Gestión de Riesgos Qué medidas de diligencia debida aplicar a cada categoría de riesgo Cómo gestionar el riesgo específico de PRP’s Qué aspectos aplicar en el caso de entidades remotas Cuáles son los puntos críticos de la implementación de una política AML a nivel de grupo

Hotel Confortel Atrium

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Conozca las novedades en torno a la Gestión Integrada del Riesgo

Estimado profesional: La Nueva Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo ha supuesto para los sujetos obligados cambios relevantes para su política de control y seguimiento en esta materia.

Desde hace unos meses los Departamentos de Cumplimiento Normativo y sus Responsables de PBC están realizando importantísimos esfuerzos en implementar todas las medidas y mecanismos que garanticen el cumplimiento de este marco regulatorio.

Un año más iiR presenta el evento antiblanqueo más prestigioso y consolidado de España: Su Foro AML 2011 que tendrá lugar el día 31 de Marzo de 2011 en Madrid.

Un encuentro en el que se analizarán las principales dificultades de implementación de la Nueva Ley 10/2010 de PBC y FT, se plantearán todos aquellos aspectos que requieren de un desarrollo normativo más exhaustivo y se avanzarán las líneas generales de la nueva propuesta de Reglamento.

En definitiva una cita única e ineludible con la presencia de reguladores y supervisores y las experiencias prácticas de sujetos obligados que presentarán • Qué procedimientos están utilizando para identificar a titulares reales • Cómo están estableciendo las relaciones con clientes nuevos y otros ya existentes • Cómo se está gestionando el riesgo específico de PRP’s • Cómo se está realizando el seguimiento continuo de las relaciones con clientes • Qué aspectos de la normativa de PBC y FT se están aplicando sobre las entidades remotas • Qué aspectos deben considerarse para cumplir con las exigencias normativas a nivel de grupo Le esperamos en el FORO AML 2011 el próximo día 31 de Marzo.

Un Cordial Saludo,

Mónica García Senior Programme Manager iiR España

¿Qué empresas deben asistir?

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Entidades de Crédito Aseguradoras de Vida Corredurías Empresas de Servicios de Inversión Gestoras de Fondos de Pensiones/Fondos de Inversión Entidades de Pago Servicios postales de envío de dinero Inmobiliarias Casinos Asesores, Contables, Auditores, Consultores y Abogados

Si dentro de estas empresas Vd. ocupa el puesto de • • • • •

Resp. de Prevención de Blanqueo de Capitales Resp. de Cumplimiento Normativo Resp. de Asesoría Jurídica Resp. de Control Interno Prestación de Servicios de Asesoramiento sobre Anti-Money Laundering

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Ernst & Young es una firma líder mundial en servicios profesionales de auditoría, de asesoramiento fiscal y legal, transacciones y consultoría. Nuestros 144.000 profesionales comparten en todo el mundo una única escala de valores y un firme compromiso con la calidad.

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Sponsor World-Check es la empresa líder en el mercado de provisión de información “inteligente” tanto de personas físicas como jurídicas de riesgo o potencialmente de riesgo. La información contenida en World-Check sirve como herramienta para evaluar y tomar decisiones que disminuyan el riesgo en el establecimiento de relaciones con clientes “equivocados”, así como, para mitigar el riesgo reputacional, legal y operativo. La Base de Datos de World-Check incluye desde personas políticamente expuestas (PEPs) a terroristas; blanqueadores de dinero, estafadores y narcotraficantes. World-Check monitoriza cientos de miles de personas y entidades en más de 240 países, así mismo, cubre más de 100 Listas Oficiales de Sanciones (UE, OFAC, ONU, FATF, etc). Nuestro equipo multilingüe investiga, analiza y crea perfiles según información del dominio público, que a su vez son correlacionados entre sí para crear una visión clara y global de las relaciones entre personas, compañías y asociados. Todo ello incluido en un formato sencillo y fácil de usar. Este medio de “conocer a su cliente” le ayudará a mitigar el riesgo a la hora de abrir nuevas cuentas. De esta manera también podrá revisar su cartera de clientes y/o filtrar todos sus pagos, para así reducir drásticamente el riesgo que conlleva negociar con personas de alto riesgo. World-Check es utilizado actualmente por más de 4.500 entidades financieras y otros sujetos obligados en más de 160 países, incluyendo 49 de los 50 mayores bancos del mundo. www.worldcheck. com

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Prevención de Blanqueo de Capitales Descubra el desarrollo normativo introducido por el Nuevo Reglamento

9.15 Recepción 9.30 Apertura por el Moderador de Jornada José Luis Solís Socio Responsable del Area de Auditoría Interna y Gestión del Riesgo ERNST & YOUNG Intervención Especial 9.45 El Nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo =La gestión integrada del riesgo =Diligencia simplificada y diligencia reforzada =Aplicación por terceros =La nueva arquitectura institucional Juan Manuel Vega Secretario de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias Subdirector General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales DIRECTOR GENERAL DEL TESORO Y POLITICA FINANCIERA MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA Panel de Expertos 10.45 Análisis de las principales dificultades de implementación de la Nueva Ley 10/2010 de PBC y FT por parte de los sujetos obligados: identificación de las principales barreras y superación de las mismas Lorenzo de la Calle Deputy MLRO BARCLAYS BANK Antonio López Morales Director de Control Técnico de Vida y Pensiones Responsable de Prevención de Blanqueo de Capitales GRUPO ASEGURADOR CASER

Caso Práctico

Caso práctico 12.15 Identificación del titular real. ¿Qué se entiende por titular real? ¿Cómo identificarlo? ¿Cómo comprobar su identidad? ¿Cómo probar las gestiones realizadas?

La Experiencia Práctica de American Express Elena Rodríguez García Prevención de Blanqueo de Capitales AMERICAN EXPRESS Panel de Expertos 13.00 Cómo diseñar un Sistema de Evaluación y Gestión de Riesgos. Análisis de la exposición al riesgo, categorías de riesgo y medidas de diligencia debida a aplicar en cada categoría de riesgo =Cómo se evalúan los riesgos en materia de Prevención de Blanqueo y Financiación del Terrorismo (pbd y ft.) =Casos prácticos de modelos de establecimiento de relaciones con nuevos clientes y de revisión y seguimiento con clientes ya existentes =Aplicación de Diligencia Debida en función del nivel de riesgo =Cómo gestionar el riesgo específico de PRP’s =Seguimiento continuo de las relaciones con los clientes =Importancia de desarrollar una política adecuada de formación, protección e idoneidad de los empleados

16.00 Las cuestiones que genera la aplicación de la normativa de prevención de blanqueo a las entidades financieras en régimen de libre prestación La Experiencia Práctica de UBS Securities España =Principios que inspiran el régimen de la libre prestación de servicios financieros y su significado =Acceso a los mercados, a los sistemas de compensación y liquidación y los sistemas de contrapartida central =¿Puede ser dicha normativa aplicable a las entidades "remotas"? =¿Cómo resolver las divergencias de diferentes regimenes legales?

José María Ramírez-Nuñez de Prado Legal & Compliance, Executive Director UBS SECURITIES ESPAÑA Caso práctico 16.45 Cómo diseñar y desarrollar un Programa de Prevención de Blanqueo de Capitales a nivel de grupo: puntos críticos, complejidades, barreras La Experiencia Práctica de Goldman Sachs Pilar López-Aranguren Executive Director Compliance GOLDMAN SACHS 17.30 Fin de la Jornada

Javier González de las Heras Executive Director Business Risk Services ERNST & YOUNG

Agradecimiento a La Experiencia Práctica de Deutsche Bank Javier Cancela Responsable de Prevención de Blanqueo de Capitales DEUTSCHE BANK

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14.30 Almuerzo

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María Aboin Compliance Officer SOCIETE GENERALE

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Todos los ponentes/instructores están confirmados. IIR se reserva la posibilidad de sustituirles, modificar el programa o cancelar y de no entregar la documentación de alguna ponencia si a ello se viera obligado, siempre por motivos ajenos a su voluntad © IIR ESPAÑA, S.L. 2011

PROGRAMA Madrid, 31 de Marzo de 2011

11.45 Café

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q Prevención de Blanqueo de Capitales Madrid, 31 de Marzo de 2011

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