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PROPUESTA PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA ESPECIALIZADA A EAFI PARA ASOCIADOS EFPA España
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Tramitación del expediente administrativo ante la CNMV. Apoyo técnico y jurídico durante el proceso de autorización y creación de la nueva EAFI.
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A continuación se describen los principales trabajos a desarrollar por GOMARQ:
FASES DEL PROYECTO
Conocimiento del proyecto
Elaboración de la memoria a presentar a la CNMV y procedimientos
Diseño de procedimientos y política de relación con clientes
Tramites ante la CNMV
Precio del servicio:
PROPUESTA ECONÓMICA (precio del servicio):
•
EAFI persona física:
•
EAFI persona jurídica:
900 Euros 1.100 Euros
CONDICIONES DE PAGO
1.
A los precios ofertados se les aplicará el IVA correspondiente.
2.
Forma de pago: 50% a la firma del presupuesto y el 50% restante cuando se presente la solicitud ante la CNMV.
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CONOCIMIENTO DEL PROYECTO
Conocimiento del proyecto
Elaboración de la memoria a presentar a la CNMV y procedimientos
Diseño de procedimientos y política de relación con clientes
Tramites ante la CNMV
Análisis y trabajos que GOMARQ llevará a cabo en colaboración con los promotores del proyecto de EAFI:
Análisis de las características de la actividad a desarrollar por la futura EAFI.
Tipología de clientes.
Canales de comercialización previstos.
Conocimiento de las estrategias de negocio.
Detección de los riesgos asociados a la actividad.
Determinación de los procedimientos básicos de identificación, medición y control de riesgos.
Diseño del plan de negocio previsto.
Determinación de la estructura organizativa y medios necesarios (técnicos, materiales y humanos).
Previsión del grado de cumplimiento de los coeficientes legales que resultan de aplicación, en su caso. Análisis del Grupo económico y del perímetro de consolidación de la futura EAFI, en su caso. Apoyo técnico por consultores de GOMARQ en la adopción de decisiones estratégicas: estructura de Grupo, procedimiento para la creación de la nueva EAFI, composición del Consejo de Administración (en su caso), nivel de recursos propios, etc.
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ELABORACIÓN DE LA MEMORIA Y DEMÁS DOCUMENTOS A PRESENTAR EN CNMV.
Conocimiento del proyecto
Elaboración de la memoria a presentar a la CNMV y procedimientos
Diseño de procedimientos y política de relación con clientes
Tramites ante la CNMV
Trabajos a realizar:
Redacción de la memoria explicativa del proyecto a presentar a la CNMV. Diseño de la estructura organizativa y funcional más adecuada al programa de actividades de la EAFI. Redacción del Reglamento Interno de Conducta y sus anexos. Elaboración del Reglamento del Servicio de Atención al Cliente. Diseño del Folleto de Tarifas de la EAFI. Diseño de los procedimientos básicos de control interno a presentar a la CNMV. Elaboración de documentos de naturaleza mercantil necesarios para la constitución o transformación de la EAFI (estatutos, convocatorias, actas, certificados, etc.). Revisión del resto de documentos que conforman el expediente a presentar ante la CNMV (documentos mercantiles, contratos de prestación de servicios, currículos vitae, cuestionarios de honorabilidad e idoneidad, auditoría de cuentas, etc.).
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DISEÑO DE PROCEDIMIENTOS Y POLÍTICA DE RELACIÓN CON CLIENTES.
Conocimiento del proyecto
Elaboración de la memoria a presentar a la CNMV y procedimientos
Diseño de procedimientos y política de relación con clientes
Tramites ante la CNMV
Trabajos a realizar: Diseño del Manual de procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales y diseño de los órganos de control interno. Trámites ante el SEPBLAC, en su caso, para obtener su visto bueno. Este requisito es indispensable para que la CNMV autorice la creación de la EAFI. Manual de procedimientos en la relación con clientes: •
Procedimientos de categorización de clientes.
•
Políticas a seguir en las solicitudes de cambio de categoría de los clientes.
•
Criterios para la clasificación de “productos complejos”.
•
Modelo de matriz de clasificación de productos.
•
Sistema de perfilación de clientes y diseño del test de idoneidad.
•
Diseño de las comunicaciones y modelo de información precontractual para entregar a los clientes.
•
Diseño del contrato de asesoramiento a suscribir con los clientes.
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TRÁMITES ANTE LA CNMV
Conocimiento del proyecto
Elaboración de la memoria a presentar a la CNMV y procedimientos
Diseño de procedimientos y política de relación con clientes
Tramites ante la CNMV
Trabajos a realizar: Asistencia técnica permanente de GOMARQ ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores. Seguimiento del expediente y contestación a los requerimientos de la CNMV.
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