ИЗДАТЕЛЬСТВО СТАТУТ
Ю.Г. Лескова
КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ САМОРЕГУЛИРОВАНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ ОТНОШЕНИЙ
ÌÎÑÊÂÀ 2013
УДК 347 ББК 67.404 Л 50
Сведения об авторе:
Лескова Юлия Геннадьевна – кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского и предпринимательского права Самарского государственного университета. Совмещает основную преподавательскую деятельность с работой юриста в ООО «ИНРоЛСТС», ЗАО «СибТрейдСервис». Сфера научных интересов – гражданское и предпринимательское право. Автор более 100 работ по проблемам правового положения юридических лиц. Неоднократно выступала в качестве консультанта по правовым вопросам в сфере деятельности ЗАО «Тандер» (филиалов в г. Тольятти и в г. Самаре), СРО НП «Строители Поволжья», СРО НП СП «СредВолгСтрой».
Рецензенты:
Блинкова Елена Викторовна – докт. юрид. наук, профессор, член Российской академии юридических наук, зав. кафедрой гражданско-правовых дисциплин Современной гуманитарной академии, профессор кафедры гражданского права и процесса Академии ФСИН России и ряда других учебных заведений Кафедра гражданского права Тверского государственного университета (зав. кафед рой – докт. юрид. наук, профессор Ильина Ольга Юрьевна)
Лескова Ю. Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предЛ 50 принимательских отношений. – М.: Статут, 2013. – 384 с.
ISBN 978-5-8354-0898-6 (в пер.) В монографии определены правовые основы саморегулирования как негосударственного регулирования предпринимательских отношений, показана специфика форм, видов, средств правового саморегулирования предпринимательских отношений, представлена концепция саморегулирования предпринимательских отношений, сформулированы предложения по реформированию института саморегулирования в предпринимательском праве. Для научных и практических работников в области юриспруденции, аспирантов, студентов юридических факультетов, а также всех, кто интересуется проблемами предпринимательского и гражданского права.
ISBN 978-5-8354-0898-6
УДК 347 ББК 67.404
© Лескова Ю. Г., 2013 © Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2013
ПРЕДИСЛОВИЕ Сущность права состоит в равновесии двух нравственных интересов: личной свободы и общего блага. В. С. Соловьев В условиях развития рыночных отношений в России особо актуальным является вопрос о применении иных, отличных от государственных, видов и форм регулирования предпринимательских отношений. Справедливым оказывается замечание Л. Ю. Грудцыной относительно эффективности государственного регулирования: оно должно быть, во-первых, осторожным, во-вторых, минимально необходимым, в-третьих, максимально продуманным (это касается последствий)1. Сильное государство то, которое способно поддержать соблюдение единых правил игры на рынке, и одновременно позволяет профессионалам рынка, индивидам обеспечивать свои интересы путем саморегулирования и самоорганизации. Рынок требует участия государства, в то же время «следует признать, что государство в силу объективных явлений не в состоянии принять на себя в полном объеме всю ответственность за эффективное функционирование экономики»2. Ни государство, ни свободный рынок (спрос и предложение) не способны в полной мере выполнять функции эффективного развития предпринимательских отношений. Поэтому не случайно в экономической и юридической литературе все чаще обосновывается необходимость существования третьей силы, которая поможет государству, во-первых, зафиксировать только те правила, которые действительно необходимы и, во-вторых, поддержать соблюдение этих правил 1
См.: Иванова Ю. В. Интервью с Л. Ю. Грудцыной. Частная собственность и гражданское общество в России // Адвокат. 2009. № 8. С. 9. 2 Губин Е. П. Правовые проблемы государственного регулирования рыночной экономики и предпринимательства: Дис. … докт. юрид. наук. М., 2005. С. 32.
3
Предисловие
наиболее эффективным образом1. Речь идет о саморегулировании2, которое осуществляется без вмешательства государства и, в отличие от свободного рынка, предполагает установление определенных формализованных «правил игры» участников общественных отношений3. «Проблема наведения порядка имеет две стороны – вопросы порядка в государстве, зависящие от качества законов и их применения, а также вопросы саморегулирования и этики самого бизнеса»4. Показательно в этом смысле утверждение Ф. Фукуямы о необходимости возрастания силы государства при одновременном сокращении сферы действия его функций там, где они могут быть заменены саморегулированием5. Нет сомнений в том, что исходя из ориентации России на стратегию построения рыночной экономики регулирование функционирования российских субъектов предпринимательской и профессиональной деятельности должно в максимально возможной степени базироваться на автономности такой деятельности, минимизирующей государственное вмешательство. Как продемонстрировал опыт СССР, огосударствление всего и вся, сковывание частной инициативы ничем хорошим не заканчивается. Еще в свое время видные советские ученые обосновывали необходимость «простора» для инициативы и самостоятельности исполнителей государственных планов – предприятий и хозяйственных организаций6. Сами субъекты предпринимательской деятельности с большей точностью, нежели государство, могут определять необходимые правила для осуществления предпринимательской деятельности и соответственно проводить контроль над их соблюдением. Приоритет 1
См., напр.: Тосунян Г.А. Банковское саморегулирование: Монография. М., 2006. С. 12. 2 В данном случае речь не идет о саморазвивающемся рынке (рыночном саморегулировании) – автоматическом воздействии рыночного механизма взаимодействия спроса и предложения, на конкуренцию, на формирование цен, объемов производства и предложения товаров (см.: Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.В. Современный экономический словарь. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2001. С. 352). 3 См.: Крючкова П.В. Саморегулирование как дискретная институциональная альтернатива регулирования рынков: Дис. … докт. экон. наук. М., 2006. С. 11. 4 См.: Малько А.В., Мазуренко А.П., Струсь К.А. Правотворческая политика в сфере предпринимательства: проблемы теории и практики // Правовая политика в сфере предпринимательства в изменяющейся России: Монография. Саратов, 2010. С. 107, 108. 5 См.: Факуяма Ф. Сильное государство: Управление и мировой порядок в ХХI веке: пер. с анг. М., 2006. С. 5–7. 6 См., напр.: Алексеев С.С. Механизм правового регулирования в социалистическом государстве. М., 1966. С. 112; Халфина Р.О. О правовой форме экономических отношений // Советское государство и право. 1965. № 7. С. 30.
4
Предисловие
саморегулирования соответствует и конституционному принципу – свободе экономической деятельности (ст. 8 Конституции РФ). Тем не менее внедрение в предпринимательскую сферу механизмов саморегулирования и сорегулирования в России вплоть до настоящего времени идет с большими трудностями. С одной стороны, это неудивительно для страны с сильными этатистскими и даже тотальными традициями. С другой – вряд ли можно утверждать, что сами предприниматели готовы к саморегулированию, и сказанное подтверждается постоянными всплесками негативных эмоций с их стороны, а проблемы адаптации к новым подходам регулирования предпринимательских отношений возникают не только у предпринимателей и у государства, но и у самих потребителей. Однако именно саморегулирование как одна из форм существования хозяйствующих субъектов может выполнять функции регулирования предпринимательских отношений, в котором наряду с государственным регулированием нуждается современное предпринимательское сообщество. Саморегулирование – относительно новое явление в российской жизни, оно есть «дитя свободы, демократических преобразований, проводимых в России»1. Его появление и возрождение на современном этапе не вызывают удивления, как и непрекращающиеся научные дискуссии относительно его понятия, форм и видов в предпринимательском праве. На протяжении последнего времени научное сообщество широко обсуждает проблемы саморегулирования, но, как правило, с точки зрения характеристики только его институциональной формы – саморегулируемой организации. Такое «ограниченное» видение саморегулирования как правового явления и отсутствие вплоть до настоящего времени целостной концепции саморегулирования предпринимательских отношений, а также теоретических разработок относительно саморегулирования как вида негосударственного правового регулирования названных отношений являются шагом не вперед, а назад, и соответственно приводит к негативным последствиям в практическом плане, задерживает развитие предпринимательского законодательства и становится неэффективной формой регулирования предпринимательских отношений. В свою очередь попытки теоретического осмысления процессов, происходящих в сфере саморегулирования предпринимательских отношений, представителями юридических наук затрудняются ввиду 1
Кашанина Т.В. Корпоративное право: Учебник. М., 2006. С. 10.
5
Предисловие
противоречий действующего законодательства, нарушения логики, единства внутренней структуры данного правового явления. Складывающиеся отношения в результате осуществления предпринимательской деятельности не могут не основываться на саморегулировании, на инициативе и свободе предпринимателей. Поиск четкого баланса между интересами государственных структур и предпринимателем может быть найден путем введения государством различных форм саморегулирования, что и происходит в настоящее время. Однако современное российское законодательство, основываясь в вопросе саморегулирования прежде всего на опыте зарубежного законодательства, не избежало ошибок. В научно-исследовательской среде наряду с повышенным вниманием к указанному правовому явлению все-таки имеется недопонимание или недооценка саморегулирования предпринимательских отношений. Все это вызывает необходимость теоретико-правового исследования феномена саморегулирования, его институционального средства (саморегулируемой организации), а также его регулятивных средств (прежде всего корпоративных актов, договоров, односторонних сделок) сквозь призму предпринимательского права; определение же важнейших неотъемлемых признаков названных явлений открывает путь к совершенствованию законотворческой деятельности и юридической техники. Видится также необходимым разрешить фундаментальные проблемы саморегулирования, выявить сущность указанного правового явления в сфере регулирования предпринимательских отношений, а также ответить на конкретные вопросы, до сих пор осложняющие правоприменительный процесс, что и было предпринято автором настоящей монографии. Представленная работа является результатом исследований автора по указанной тематике. Автор выражает особую благодарность за оказанную помощь, за ценные советы и рекомендации доктору юридических наук, профессору, заслуженному юристу РФ, декану юридического факультета Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ Станиславу Дмитриевичу Могилевскому. Творческий потенциал, взаимоподдержка и сотрудничество членов кафедры гражданского и предпринимательского права Самарского государственного университета не могли не оказать положительного влияния на ход написания настоящей работы. Слова благодарности автор адресует заведующей кафедрой гражданского и предпринимательского права Самарского государственного университета, профес6
Предисловие
сору В. Д. Рузановой, доцентам Ю. С. Поварову, Е. С. Крюковой, М. В. Батянову, Н. Г. Фроловскому, ассистенту Л.А.Шемонаевой. Автор признателен за полученные в свое время «уроки научного мастерства», позволившие в настоящем оформить монографию на необходимом научном уровне, своему учителю – заслуженному юристу РФ, доценту кафедры гражданского и предпринимательского права Самарского государственного университета В. В. Качановой. Вряд ли оказался бы содержательным представленный здесь труд без поддержки со стороны докторов юридических наук А. В. Баркова и О. Е. Блинкова, заведующего кафедрой гражданского права Российского государственного университета туризма и сервиса (филиала в г. Самаре) А. М. Понамарева, генерального директора ЗАО «СибТрейдСервиса» А. В. Иванова, друзей и коллег. Автор, пользуясь открывшейся возможностью, хотела бы сердечно поблагодарить своих родных и близких за их терпение и поддержку, за теплые слова и заботу. Следует отметить, что выдвинутые автором проблемы и предложения по их решению носят небесспорный характер, поэтому он будет рад получить соответствующие отзывы, замечания и предложения, которые можно направлять по электронной почте: yuliyleskova@yandex.ru.
Оглавление
Предисловие...........................................................................................3
Раздел I. Саморегулирование как элемент механизма правового регулирования предпринимательских отношений..........................................................................................8
Глава 1. Саморегулирование как часть негосударственного регулирования предпринимательских отношений: понятие, сущность, формы и виды.........................................................................8 1.1. Саморегулирование как экономическое, социологическое и правовое явление...................................................8 1.2. Саморегулирование и государственное регулирование: соотношение и сфера взаимодействия в предпринимательском праве.....................................................................................................16 1.3. Саморегулирование и децентрализованное регулирование предпринимательских отношений: соотношение и разграничение............................................................29 Глава 2. Саморегулирование в механизме правового регулирования предпринимательских отношений: взаимодействие частноправовых и публично-правовых средств регулирования рыночной экономикой.......................................42 2.1. Саморегулирование как проявление метода частного права.....................................................................................................42
380
Оглавление
2.2. Публично-правовые средства саморегулирования: сфера проникновения и взаимодействия...........................................52 2.3. Саморегулирование как комплексный правовой институт................................................................................................67 Глава 3. «Трансформация» саморегулирования как частноправового инструмента в целях публичной организации предпринимательских отношений.....................................79 3.1. Публичное юридическое лицо как средство саморегулирования..............................................................................79 3.2. Публичный договор как средство саморегулирования..............110
Раздел II. Саморегулируемые организации как институционное средство саморегулирования предпринимательских отношений...........................................116
Глава 1. Особенности правового положения саморегулируемой организации и ее членов.........................................116 1.1. Саморегулируемые организации в системе некоммерческих организаций...........................................................116 1.2. Корпоративная природа саморегулируемых организаций.......................................................................................140 1.3. Особенности правового статуса членов саморегулируемой организации........................................................161 1.4. Правоспособность саморегулируемой организации и ее членов..........................................................................................185 Глава 2. Теоретико-методологические и практические проблемы классификации саморегулируемых организаций.........................................................................................194 2.1. Типология саморегулируемых организаций в зависимости от характеристики публичного интереса в предпринимательских отношениях................................................194
381
Оглавление
2.2. Иные классификационные группы саморегулируемых организаций.......................................................................................215 Глава 3. Правовые аспекты имущественных отношений в саморегулируемой организации.........................................................228 3.1. Источники формирования имущества саморегулируемой организации и «саморегулируемые» затраты ее членов...................228 3.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации: правовая природа и особенности распоряжения..............................241 Глава 4. Правовые аспекты деятельности органов саморегулируемой организации...........................................................253 4.1. Органы управления саморегулируемой организации................253 4.2. Специализированные органы саморегулируемой организации.......................................................................................267
Раздел III. Регулятивные средства саморегулирования предпринимательских отношений......................................................................................276
Глава 1. Корпоративные акты в системе саморегулирования предпринимательских отношений........................................................276 1.1. Понятие и правовая природа корпоративных актов..................276 1.2. Устав корпорации как особый вид корпоративных актов.........291 1.3. Стандарты и правила саморегулируемых организаций как вид корпоративных актов и средство регулирования предпринимательских отношений....................................................298 Глава 2. Научно-теоретические основы и элементы концепции о договоре как правовом средстве саморегулирования предпринимательских отношений........................................................307 2.1. Основные научные подходы к определению понятия «договор»............................................................................................307
382
Оглавление
2.2. Правовая природа договора как регулятора отношений в сфере предпринимательского права...............................................313 Заключение.........................................................................................322 Библиография.....................................................................................328
Юлия Геннадьевна Лескова Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений
Редактор Т.Б. Дегатькова Корректор В.В. Угланова Художественное оформление: В.В. Самойлова Компьютерная верстка: А.С. Резниченко 1
Подписано в печать 15.11.2012. Формат 60х84 /16. Бумага офсетная. Гарнитура Newton. Печать офсетная. Печ. л. 24. Усл. печ. л. 22,32. Тираж 500 экз. Заказ №
Издательство «Статут»: 119454, г. Москва, ул. Лобачевского, д. 92, корп. 2; тел./факс: +7(495) 649-18-06 E-mail: book@estatut.ru www.estatut.ru