Registros ejemplo del proceso de auditoría
Formato ejemplo PLAN auditorias internas (F01) Dependencia o Proceso a auditar: Departamento Responsable del proceso: Juan
Costa Auditor Principal: Josep Martínez Fecha de realización: 21/03/2015 Fecha presentación del informe: 21/04/2015
de compras
Objeto de la auditoría:
Auditoría interna de 2015, en sistema de gestión de Medio Ambiente. Alcance de la auditoria:
El alcance es el departamento de Compras y Recepción (procesos) Documentos de referencia:
UNE EN ISO 14001, EMAS, legislación medioambiental. Logística de la auditoria:
No es necesaria ninguna logística adicional (este apartado puede no existir). Riesgos estimados
El equipo de auditores entrará en una zona restringida de maquinaria pesada. Todos deberemos llevar botas de seguridad y casco. Equipo de auditoría:
Auditor jefe: Josep Martínez, Segundo auditor: Guadalupe Fidalgo Personal entrevistado:
Juan Costa (responsable de Compras), Pedro Costa (responsable de recepción). Plan de actividades Fecha:19/04/2015 Hora Subproceso
Nº
Auditor
08:30 AM
2
Guadalupe Pedro Dan
3
Josep
08:30 AM
09:00 AM
Revisión legilación Revisión de docum. Visita residuos
Aprobación Auditor Principal:
Josep Martínez
1
Josep
Responsable del proceso:
Juan Costa
Auditado
Juan Costa
Juan Costa
Registros ejemplo del proceso de auditoría
Formato Acta de apertura auditoria interna (F02):
Oficinas centrales Responsable del proceso o dependencia: Responsable de Calidad Auditor principal: Josep Martínez Fecha:1/3/2015 Lugar: Oficina Hora de terminación: Hora de inicio: Gerencia 09:00 AM 08:30 AM Proceso o dependencia auditada:
Asistencia: La reunión de Apertura contó con la asistencia de los siguientes participantes: Por parte de la Empresa o Proceso Auditado: Alberto Por parte del Equipo de Auditoría: Josep
Ruíz (Resp. Calidad)
Martínez , Guadalupe Fidalgo
Presentación: El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de Auditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la programación.
Propósito y objetivos de la auditoría: el auditor principal explicó a los asistentes el propósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos: • • • • •
Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado. Identificar fortalezas del sistema de gestión. Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión. Identificar riesgos que no están en el alcance del sistema de gestión. Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema.
Reunión de cierre e informe de auditoría El día 25
de abril a las 16;30h. se realizará la reunión de cierre para presentar los hallazgos y el informe definitivo se entregará el día 28 de abril de 2015 a las 18:30 h. Responsable del proceso auditada: