“Fundamentos y casos prácticos de ética y compliance post-covid”
Carlos A. García Jiménez Director Ethics & Compliance LATAM 1
Asunto de Cultura “La integridad y el cumplimiento no se pueden delegar o separar de otros aspectos de hacer negocios.”
“No se tiene una cultura ética rigurosa y un entorno abierto solo porque tiene un código de conducta. Comienza con los gerentes que defienden el comportamiento ético y lo modelan en cada oportunidad.”
Thomas Wellauer Head of Corporate Affairs Novartis
Jacqueline Brevard Vice President Former Chief Ethics and Compliance Officer Merck
“La ética es el nuevo entorno competitivo.” Peter Robinson CEO Mountain Equipment Co-Op
“Tenemos que hacer que nuestro personal piense de manera diferente sobre sus trabajos. "Ahora todos estamos sujetos a un estándar diferente: ¿cuál es la calidad del apoyo de gestión adecuado que brindan, cómo se están gestionando y qué tan efectivo es su diálogo con la empresa en este nuevo entorno?" Janice Innis-Thompson Chief Compliance Officer TIAA-CREF
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¿Qué es ética? La RAE la define como: “Conjunto de normas morales que rigen la conducta de la persona en cualquier ámbito de la vida.” 3 “Fundamentos y casos prácticos de ética y compliance post-covid”// CGJ // 14JUL21
¿Qué es Compliance?
El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
NO ES UNA HERRAMIENTA DE GESTIÓN COMO TAL
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¿Es lo mismo Compliance que Código de Conducta? • NO, el Código de Conducta es una parte de un programa completo de Compliance • Para implementar un programa efectivo de ética y cumplimiento, muchas organizaciones miran primero sus códigos de conducta organizacionales. • El código sirve como la base del programa sobre el cual se construyen todos los demás componentes del programa de ética y cumplimiento. • Sin un código sólido que comunique claramente las expectativas de comportamiento que una organización tiene para sus empleados, puede ser difícil construir y hacer cumplir los otros elementos del sistema de cumplimiento.
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Relevancia del código de conducta Un código de conducta efectivo es un registro escrito de los estándares y prácticas éticos que una organización espera que sus empleados mantengan. El código sirve como el medio principal por el cual una organización comunica sus valores fundamentales, no solo a sus empleados, sino también a los accionistas, proveedores, agentes, socios y otras partes interesadas con las que la organización interactúa. Si bien un código no puede anticipar todos los posibles dilemas éticos y de cumplimiento que pueda encontrar un empleado, debe proporcionar las pautas para la conducta comercial adecuada para ayudar a los empleados a tomar decisiones sólidas y éticas consistentes con la política de la compañía y la ley.
Además, debe permitir a los lectores reconocer cuándo buscar ayuda y orientación, y proporcionar las vías por las cuales pueden hacerlo.
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Entorno de las compañías Empleados
Media
Gobierno
Proveedores
Compañía
Distribuidores
Códigos de Industria
Clientes
Consultores Organizaciones de Caridad
InternacionalesFCP A, SOX, UK Bribery Act
Autoregulación Políticas y procedimientos internos
Códigos locales
Leyes locales
Leyes & Regulaciones
Otras iniciativas United Nations Convention Against Corruption, Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business
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Hay cuatro grandes razones para implementar un programa de Ética y Compliance
#1: Es lo correcto
#2: Importa a los clientes
#3: Hacerlo mal puede tener enormes consecuencias para la empresa.
#4: Hacerlo mal puede tener graves consecuencias para ti. . . personalmente
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Pero además…
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Riesgos regulatorios que afectan a todas las industrias
Crece la desconfianza pública en las actividades corporativas
El cambio generalizado en el negocio crea riesgos de cumplimiento impredecibles
Cultura de integridad en riesgo de mayor deterioro
La ética empresarial afecta el rendimiento de los empleados
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La influencia de la integridad 9x El impacto de una cultura de integridad
12%
Menos instancias de mala conducta: los empleados en culturas de alta integridad tienen nueve veces menos probabilidades de observar casos significativos de mala conducta comercial que los empleados en culturas de baja integridad. Mayor productividad de los empleados: la productividad de los empleados aumenta en un 12% si los gerentes muestran valores y comportamientos éticos.
Reputación y buena voluntad: las empresas éticas reciben una amplia atención pública, se aseguran la confianza de los clientes y proveedores y atraen y retienen mejor el talento.
$40 M
Pérdidas comerciales y financieras: el costo promedio de las fallas de cumplimiento causadas por una cultura deficiente es de más de $ 40 millones..
Fuente: CEB Importance of Corporate Integrity: A Business Case. “Fundamentos y casos prácticos de ética y compliance post-covid”// CGJ // 14JUL21
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Indice de percepción de Corrupción Transparencia Internacional
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World Justice Project Index
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¿Reconoces estos nombres?
• Brian Cullinan y Martha Ruíz / Warren Beatty y Faye Dunaway • Juan Mena López / Juan Mena Romero
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Brian Cullinan y Martha Ruíz / Warren Beatty y Faye Dunaway
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Juan Mena López / Juan Mena Romero
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Un ejemplo
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ARTICULO 2. El objeto del organismo es apoyar económicamente las actividades a cargo del Ejecutivo Federal en el campo de la asistencia pública, destinando a ese fin los recursos que obtenga mediante la celebración de sorteos con premios en efectivo.*
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19 * https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/505863/LEY_ORGANICA_LOTENAL.pdf
FCPA (Ley Anticorrupción EU) Será ilícito que cualquier empresa nacional, o que todo funcionario, director, empleado o agente de dicha empresa nacional o accionista de la misma que actúe en nombre de dicha empresa nacional, utilice en forma corrupta la correspondencia u otros medios o instrumentos de comercio interestatal para fomentar una oferta, pago, promesa de pago o autorización de pago de cualquier dinero, ofrecimiento donación, promesa de donación o autorización de dar cualquier cosa de valor a: 1) cualquier funcionario extranjero para fines de:
I.
influir en cualquier acto o decisión de dicho funcionario extranjero que actúe a título oficial,
II.
inducir a dicho funcionario extranjero a realizar u omitir cualquier acto en infracción de su deber legítimo de funcionario, o
III.
obtener cualquier ventaja indebida; o
Código Penal Federal Libro Segundo Título Décimo - Delitos por Hechos de Corrupción Capítulo VI - Concusión Última Reforma DOF 24-01-2020 Artículo 218.- Comete el delito de concusión: el servidor público que con el carácter de tal y a título de impuesto o contribución, recargo, renta, rédito, salario o emolumento, exija, por sí o por medio de otro, dinero, valores, servicios o cualquiera otra cosa que sepa no ser debida, o en mayor cantidad que la señalada por la Ley.
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La conducta inadecuada sale a la luz de numerosas maneras Informantes Legal/Compliance Consultas
Internos/Externos Auditores
Investigaciones Internas
Clientes
Competidores
Medios de Comunicación
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El círculo virtuoso de los elementos del programa
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Principales áreas de enfoque Conflicto de interés
Privacidad de datos
Lavado de dinero
Mitigación de riesgo
Acoso Sexual / Acoso Laboral
Fraude
Libros y registros
Relaciones con gobierno
Propiedad Intelectual
Redes sociales
Competencia económica
Donativos
Regalos y hospitalidad
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7 consejos para su empresa • Políticas y procedimientos simples y objetivos • Ejercer supervisión sobre la ética y el compliance • Due Diligence - construir una base de datos de socios de negocio • Comunicación continua y educación • Seguimiento y auditoría • Asegurar la aplicación coherente y la disciplina de las violaciones a las politicas • Responda adecuadamente a los incidentes y tome medidas para prevenirlos en el futuro
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CONSIDERACIONES FINALES •
Políticas claras • Definiendo límites • Qué hacer caso de… • Qué espera la compañía de ellos
Lo que es correcto, es correcto aunque nadie lo haga. Lo que es incorrecto, es incorrecto aunque “todo el mundo” lo haga
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¿Cuándo fue su más reciente capacitación?
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¿Realmente sabemos quiénes son nuestros socios de negocio?
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¿Hay ventaja competitiva?
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¿Cómo se previenen malas conductas en su empresa?
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¿Se tienen mecanismos para detectar malas conductas / irregularidades?
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¿Cómo se remedian esas malas conductas?
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