SERVICIOS COMPLEMENTARIOS A LA IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS. VERSIÓN 01.
ÍNDICE 1. 2. 3. 4. 5.
CANAL DE DENUNCIAS. RÉGIMEN DISCIPLINARIO. APOYO Y VERIFICACIÓN. PLAN DE CONTIGENCIAS Y OTROS. EXTERNALIZACIÓN DEL RIESGO.
9. OTRAS ACTUACIONES POSTVENTA.
1. SERVICIO POST VENTA: Canal de denuncias. 1. Diseño de un canal de denuncias Objetivo: Determinar un procedimiento de recopilación de la información de los sucesos de riesgos materializados, cerca de materializarse o bajo sospecha de materialización. Adecuado todo ello al cumplimiento de la LOPD - Líneas de actuación: • Establecer el canal. • Definir recepción de la comunicación, su registro, clasificación y tratamiento. - Resultado/entregable: Bien procedimiento o plataforma de gestión.
2. Gestión del canal de denuncias. Objetivo: Externalización de este servicio. - Líneas de actuación: • Instrucción de la denuncia y propuestas de resolución o mejora. • Comunicación a los órganos de gobierno y autoridad competente en su caso. • Registro, clasificación y tratamiento. - Resultado/entregable: Informe de gestión.
2. SERVICIO POST VENTA: Régimen disciplinario. 3. Establecimiento sistema disciplinario compliance Objetivo: Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las de las medidas que establezca del modelo. - Líneas de actuación: • •
Revisión normativa y convenios de posible aplicación (sectorial, de empresa …) Elaboración en su caso, en coordinación con el proceso laboral o de RRHH, de un sistema disciplinario ad hoc.
- Resultado/entregable: Actualización convenio empresa. Clausula en los contratos laborales.
3. SERVICIO POST VENTA: apoyo y verificación. 4.- Tutorizar la solidez del sistema.. Objetivo: Analizar con el cliente los riegos emergentes y la revisión de los detectados. - Líneas de actuación: • Revisión de los riesgos. • Revisión del mapa de riesgos y calor. • Realizar enfoque del tratamiento en riesgo prioritario detectado. - Resultado/entregable: Mapa de riesgos y plan de tratamiento actualizado. - Este servicio se realizará todos los años, en una jornada laboral.
5. Servicio de mejora continua . Objetivo: Revisión y mejora continua del modelo. - Líneas de actuación: • Acompañar el Comité de Seguridad en la Evaluación de los indicadores de avance y de resultado. • Revisar de las acciones establecidas de terminando mejoras a implementar. - Resultado/entregable: Informe de evaluación y propuesta de mejoras.
6.- Servicio de Auditoría externa. Objetivo: Comprobar que el modelo implantado incluye las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. - Líneas de actuación: • Que se conocen, se implantan y se evalúa la eficiencia de los controles planificados en el tratamiento del riesgo. - Resultado/entregable: Informe de auditoria y recomendaciones.
4. SERVICIO POST VENTA: plan de contingencia y otros. 7. Plan de contingencia ante un supuesto delito. Objetivo: Asistencia jurídica del cliente.
y
defensa
- Líneas de actuación: Abarcarían desde la elaboración de un protocolo de actuación a una intervención específica prestando asesoramiento jurídico en un caso concreto. - Resultado/entregable: Según la intervención requerida.
8. Asesoramiento en la obtención de certificaciones. Objetivo: Ayudar al cliente para la obtención de la certificación ISO correspondiente. - Líneas de actuación: Trabajar con el cliente el itinerario precisado, a nivel documental, y formativo. - Resultado/entregable: implantación del sistema para la presentación a la certificación.
9.- Reciclaje formativo anual Objetivo: Actualización de conocimientos y formación al Comité de Seguridad. - Líneas de actuación: Elaboración de un plan de formación, presencial o a distancia, impartición y evaluación del mismo. Desde una perspectiva eminentemente práctica. - Resultado/entregable: Material de formación impartido.
5. SERVICIO POST VENTA: Externalización del riesgo. 10. Externalización del riesgo .
Objetivo: Valorar posibilidades de aseguramiento del riesgo. - Líneas de actuación: Revisar mapa de riesgos asegurables de la empresa en: - Responsabilidad civil de los directivos. - Ciberseguridad. - Sanciones LOPD. - Resultado / Entregable: Informe con recomendaciones y posibles mejoras del aseguramiento de riesgos en la empresa (Externalización del impacto del riesgo)
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