Cumplimiento Corporativo y Anti-Corrupción El Equipo de Cumplimiento Corporativo & Anticorrupción, es un grupo multidisciplinario de abogados con experiencia en leyes y regulaciones relativas a anti-corrupción/anti-soborno, anti-lavado/sanciones económicas, anti-acoso/anti-discriminación, investigaciones internas/auditorías y delatores/protección contra represalias. Nuestro equipo cuenta con abogados bilingües y biculturales. La suma conjunta de años de experiencia práctica y conocimiento de nuestros abogados brindan a los clientes un enfoque comprensivo para atender sus necesidades de compliance y entrenamiento, con el objetivo de cumplir con leyes y regulaciones aplicables, y así evitar problemas que tanto compañías nacionales como extranjeras enfrentan en el desafiante ambiente de compliance que caracteriza nuestros días. La misión central de nuestro equipo es simple: diseñar o reforzar programas de compliance que sean prácticos y ajustados al modelo de negocios del cliente, con la menor cantidad de cargas o alteraciones posibles, y de una manera que sea eficiente, oportuna y económicamente viable. Nuestra base de clientes incluye compañías grandes y pequeñas en prácticamente todas las industrias.
¿QUÉ HACEMOS? Sin importar si se trata de una compañía privada en sus inicios o de una compañía pública dentro del Fortune 100, un gobierno corporativo adecuado y al día es más importante hoy que nunca. Ofrecemos a nuestros clientes corporativos un programa de compliance y entrenamiento que es ajustado a sus necesidades, económicamente viable, de vanguardia, robusto y que requiere solamente un modesto compromiso en términos de tiempo Un gobierno corporativo y un programa de compliance adecuados pueden literalmente salvar el capital de una compañía y sus inversores Nuestros clientes corporativos aprecian nuestros conocimientos y experiencia En resumidas cuentas: una pequeña inversión puede potencialmente prevenir en el futuro inmensos costos y, hasta en algunos casos, el cierre de la compañía
¿POR QUÉ SON IMPORTANTES EL COMPLIANCE Y EL ENTRENAMIENTO? U.S. Sentencing Guidelines ─ una compañía debe tener estándares de conducta y controles internos razonablemente capaces de reducir la posibilidad de conducta criminal y otras conductas inapropiadas Operan como "póliza de seguro" en caso de que un empleado o consultor actúe en forma ilegal Los bancos y fondos de inversión de los Estados Unidos están requiriendo un programa de compliance robusto como condición para realizar negocios Aumentan el valor de la compañía Reducen la probabilidad de ser investigado bajo el Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) – una vez que una investigación comienza, el tiempo promedio hasta que se alcanza una resolución es de 4.25 años Es necesario proveer a empleados, terceras partes, ejecutivos y directores con una guía detallada sobre el enfoque que la compañía pretende en sus relaciones de negocios
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¿CUÁLES SON LAS ÚLTIMAS TENDENCIAS? En noviembre de 2017 fue anunciada una nueva y actualizada política de persecución penal corporativa bajo el FCPA Presunción: el Departamento de justicia de los EE. UU. (DOJ) no perseguirá penalmente a una compañía que 1) revela los hechos voluntariamente, 2) coopera plenamente, e 3) implementa reparaciones oportunas y adecuadas (circunstancias agravantes pueden derrotar esta presunción) Esta nueva política detalla cómo el DOJ evalúa un programa de compliance adecuado, lo cual varía dependiendo del tamaño y recursos de la compañía La cooperación internacional en materia penal ha alcanzado niveles sin precedentes Ha habido un crecimiento notable en investigaciones multi-jurisdiccionales
¿QUÉ QUIERE VER EL GOBIERNO? Una "cultura de compliance" implementada, enfatizada y seguida por los ejecutivos más importantes de la compañía Programas de entrenamiento para personal clave, incluyendo: o empleados en áreas de alto riesgo o consultores externos o equipos de venta y desarrollo de negocios Controles internos robustos y software automatizado de escaneo y detección Due diligence razonable y continuo con respecto a clientes y contrapartes Evaluaciones de riesgo periódicas, auditorías y mediciones de resultados Nuestro equipo está siempre en la vanguardia con respecto a aquellas novedades en materia de compliance y entrenamiento que afectan a las distintas industrias. Nuestros abogados son frecuentemente requeridos para hablar en seminarios y conferencias sobre temas de compliance e investigaciones, así como también para publicar artículos relacionados a la materia.
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN DE MÉXICO En respuesta al aumento de la presión social detonada por las acusaciones de corrupción que involucran a altos funcionarios mexicanos, México emprendió una de las reformas anticorrupción más completas y ambiciosas del mundo. Una enmienda constitucional radical ejecutada en el 2015 y siete estatutos legislativos aprobados en 2016 que dieron origen al Sistema Nacional Anticorrupción de México, una intrincada red de leyes, instituciones gubernamentales, funcionarios públicos y civiles diseñados para prevenir, investigar y sancionar prácticas corruptas que involucren a funcionarios públicos, así como a empresas y personas del sector privado. El Sistema Nacional Anticorrupción, cuyos elementos más importantes entraron en vigor en julio de 2017, plantea múltiples desafíos de cumplimiento y anticorrupción para las empresas que realizan negocios en México. El sistema se centra en delitos como el soborno, la malversación de fondos, el tráfico de influencias, el mal uso de los recursos del gobierno y la obstrucción de la justicia, entre otros, el sistema mexicano contempla sanciones severas para las empresas responsables o individuos, estas sanciones incluyen encarcelamiento, multas por el doble de cualquier cantidad de beneficios
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obtenidos de forma ilegal, descalificación de participación en contrataciones públicas, suspensión de las actividades empresariales e incluso disolución obligatoria. El Sistema Nacional Anticorrupción es supervisado e implementado por una red coordinada de instituciones públicas que representan a todas las ramas del gobierno (ejecutivo, legislativo y judicial) tanto a nivel federal como estatal, incluida la Secretaría Ejecutiva del Sistema Nacional Anticorrupción encargada de la investigación y el procesamiento de prácticas corruptas. Las empresas que operan en México ahora pueden estar sujetas al Sistema Nacional Anticorrupción, así como a otros regímenes anticorrupción importantes (incluida la FCPA y la Ley de Anti-Soborno del Reino Unido U.K. Bribery Act), que enfatiza la necesidad de adoptar un enfoque global hacia el cumplimiento e implementación gubernamental.
NUESTRA AMPLIA REPRESENTACIÓN LEGAL LE OTORGA LA SIGUIENTE VENTAJA Nuestro equipo cuenta con amplia experiencia representando y asesorando a compañías mexicanas y extranjeras de todos los tamaños y en una amplia gama de industrias en toda clase de asuntos de anticorrupción. Nuestro equipo ofrece un enfoque proactivo que se adapta a los problemas y necesidades específicos de cada cliente.
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