EN COMPLIANCE
A partir de los diferentes riesgos inherentes a la actividad de las compañías que interactúan en sectores altamente regulados y transnacionales, el "compliance" constituye un mecanismo de autoregulación y cumplimiento para las organizaciones, que permite asegurar que las políticas y operaciones de las empresas permitan la efectiva implementación de los estándares normativos nacionales e internacionales exigidos, disminuyendo y mitigando riesgos asociados a conductas ilícitas.
1. POSIBLES CONDUCTAS ILÍCITAS ASOCIADAS A LA ACTIVIDAD CORPORATIVA:
• Lavado de activos
• Financiación del terrorismo
• Financiación para la proliferación de armas de destrucción masiva
• Soborno transnacional
• Corrupción privada y demás conductas y riesgos asociadas al fenómeno de la corrupción
2. IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS Y PROGRAMAS PARA LA MITIGACIÓN DE RIESGOS Y CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES NORMATIVAS QUE REGULAN LA MATERIA:
• Códigos de buen gobierno corporativo
• Manuales Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT) / Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT) / Sistema Integrado de Prevención de Lavado de Activos (SIPLA) / Sistema Integrado de Prevención de Lavado de Activos (SIPLAFT)
• Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE)
3. ANÁLISIS DE MATERIALIZACIÓN DE RIESGOS Y CONSECUENCIAS ASOCIADAS A LA INDEBIDA GESTIÓN DE LOS RIESGOS:
• Legales
• Económicas
• Operacionales
• Reputacionales
4. APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA NORMATIVIDAD INTERNACIONAL EN MATERIA DE COMPLIANCE Y LISTAS RESTRICTIVAS VINCULANTES:
• Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
• U.K. Bribery Act
• Directivas de la Unión Europea
• Listas restrictivas [Office of Foreign Assets Control (OFAC), Organización de las Naciones Unidas (ONU), Union Europea (UE)]
5. NUEVAS TENDENCIAS LEGISLATIVAS Y TIPOS DE RESPONSABILIDAD:
• Ley 2195 de 2022
• Incremento de sanciones por parte de las autoridades nacionales
• Environmental, Social and Governance (ESG)
6. DEBIDA DILIGENCIA Y PROTECCIONES CONTRACTUALES:
• Implementación, ejecución y valoración de procesos de debida diligencia desde una perspectiva de compliance en operaciones con contrapartes y/ transacciones corporativas
• Cláusulas contractuales para protección de los riesgos asociados al lavado de activos (LA) / financiación del terrorismo (FT) / financiación de la proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM)] y corrupción
SERVICIOS LEGALES QUE OFRECE HOLLAND & KNIGHT:
• Asesoría en el cumplimiento normativo para la prevención de riesgos LA/FT/FPADM y corrupción
• Diagnóstico, diseño e implementación de sistemas y programas para la protección de los riesgos: Manuales SAGRILAFT, PTEE
• Asistencia para la elaboración de las matrices de riesgos asociados a la operación de su compañía
• Capacitaciones en materia de cumplimiento normativo
• Asesoría en la normatividad de compliance nacional
• Asesoría en materia de FCPA y U.K. Bribery Act
• Debida diligencia con enfoque "Know Your Customer" (KYC); "Know Your Business" (KYB) y "Anti-Money Laundering" (AML)
• Asistencia en procedimientos internos en caso de materialización de un riesgo
• Representación judicial ante las autoridades nacionales en aspectos relacionados a los programas de cumplimiento, ética y transparencia empresarial y casos por conductas de soborno transnacional
• Consultoría en materia de Environmental, Social & Governance (ESG)
• Compliance ambiental – cumplimiento de obligaciones ambientales para las empresas.
José V. Zapata
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Esteban García Senior Counsel | Bogotá +57.601.745.5938
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