Finansiel Complience

d ve

e m

R - m A 0, 18.

SP .00enest .2 s kr lding

til

KONFERENCE

København 27. og 28. april 2011

Tilmeld dig direkte på

www.ibceuroforum.dk/com

ts ar

Finansiel Compliance • Bliv opdateret på de seneste bekendtgørelser fra Finanstilsynet – og få samtidig indsigt i tilsynets strategi for 2011 • Brush-up på udviklingen inden for bl.a. MiFID og hvidvaskreglerne

Hør talere fra • • • • • •

Finanstilsynet Deloitte Lett Advokatfirma Nordea Nykredit Dansk Aktionærforening • Finansiel Stabilitet • SAS Institute

Konferencen lever op til kravene for advokaters efteruddannelse

Sponsor:

www.ibceuroforum.dk

talerliste Ordstyrer: Assistant Director Susanne Skov, Deloitte Kontorchef Stig Nielsen Finanstilsynet Vicekontorchef Morten Harpøth Johansen Finanstilsynet Juridisk Chef Marianne Simonsen Finansiel Stabilitet Global Head of Compliance & Operationel Risk Malene Ehrenskjöld Nordea Savings and Asset Management Business Applications Manager EMEA RISK PRACTICE Hasse Poulsson SAS Institute

Partner og leder af Kapitalmarkedsretsgruppen David Moalem Deloitte Partner, advokat Henrik Puggard Lett Advokatfirma Formand Niels Mengel Dansk Aktionærforening Chefkonsulent Michael Landberg Finanstilsynet Specialkonsulent Karina Hansen Finanstilsynet

Afdelingsdirektør Annelise Warrer Nykredit

målgruppe for konferencen: Konferencen henvender sig til primært til Head of Compliance, Compliance Managers, Compliance Officers, Compliance Associates, jurister, advokater, kontorchefer og direktionssekretariatsmedarbejdere. Herudover relaterede inden for Risk Mangement, Internal Audit, investering samt andre med interesse og ansvar for compliance i den finansielle sektor.

2

Finansiel Compliance Behovet for compliance vokser

Det seneste krak i Amagerbanken understeger desværre, at der måske mere end nogen sinde er behov for et effektivt internt kontrolapparat, og konferencen vil medvirke til, at du kommer på forkant med den seneste udvikling. Årets konference har en noget tungere juridisk profil end tidligere. Beslutningen om at lægge dette perspektiv er baseret på tilbagemeldinger fra evalueringer fra konferencen sidste år, samt en rundspørge blandt complianceansvarlige i sektoren.

Med fra konferencen får du derfor:

• En opdatering fra Finanstilsynet på de seneste bekendtgørelser om ledelse og styring af finansielle virksomheder • Et brush-up på udviklingen inden for MiFID samt en diskussion af behovet for retlige standarder på området • En gennemgang af den seneste hvidvaskvejledning Samtidig vil der være indlæg om ”Good Governance” hvor tilrettelæggelsen og organiseringen af arbejdet i complianceafdelinger vil blive præsenteret.

Hvem kommer?

Konferencen har udviklet sig til at blive et årligt mødested for compliance-professionelle, hvor muligheden for at blive fagligt og kollegialt opdateret er omdrejningspunktet.

Konferencen udmærker sig ved, at deltagerlisten er mindst lige så interessant som talerlisten. Vi har gennem årene haft deltagere fra 70 forskellige finansielle institutioner. Store som små pengeinstitutter, kreditforeninger og investeringsforeninger mv.

Jeg glæder mig til at se dig.

Henrik Ulander Adm. direktør IBC Euroforum

3

Dag 1 • onsdag den 27. april 2011

Finansiel Compliance 08.30

Udlevering af navneskilte og deltagermateriale Morgenkaffe/te

09.00

Åbning af konferencen Adm. direktør Henrik Ulander, IBC Euroforum

09.05

Introduktion ved ordstyreren Assistant Director Susanne Skov, Deloitte

opdatering på ny lovgivning 09.10

Ny regulering og tiltag fra Finanstilsynets side Denne dobbeltpræsentation kommer omkring den seneste lovgivning fra tilsynet og giver samtidig indblik i, hvilke områder Finanstilsynet har i særligt fokus i 2011. Samtidig vil der være en gennemgang af Tilsynsdiamanten.

De nye bekendtgørelser om ledelse og styring af finansielle virksomheder trådte i kraft 1. januar.

Præsentationen giver et overblik over de væsentligste områder og præciserer på en række felter kravene til pengeinstitutternes kontrol, overvågning og rapportering.

Indlægget vedrørende Tilsynsdiamanten gennemgår den række af særlige risikoområder og de værdier, som pengeinstitutter bør ligge inden for fra ultimo 2012. Det inkluderer blandt andet elementer som udlånsvækst og ejendomseksponering. Tilsynsdiamanten blev lanceret medio 2010 men blev efterfølgende justeret i december.

Finanstilsynets strategi for tilsynsvirksomheden har fokus på øgede beføjelser inden for såvel egentlig regulering som på tilsyn. Få indblik i, hvad det indebærer fremover.

Kontorchef Stig Nielsen og vicekontorchef Morten Harpøth Johansen, Finanstilsynet

4

Dag 1 • onsdag den 27. april 2011

Finansiel Compliance 11.10

Pause med kaffe/te

Compliancefunktionen anno 2011 11.25

Områder der kræver særlig opmærksomhed Finansiel Stabilitet har gjort sig en række erfaringer i forbindelse med overtagelse af nødlidende pengeinstitutter.

Indlægget har fokus på eksempler på nogle af de områder, hvor man i bagklogskabens lys kan konstatere, at et effektivt compliancesystem kunne have afbødet negative konsekvenser. Dette er områder, som complianceafdelingerne fremover med fordel kan have et ekstra fokus på.

Juridisk Chef Marianne Simonsen, Finansiel Stabilitet

12.10

Frokost

13.10

Good Governance i afdelingen Med massiv løbende regulering i sektoren sidder complianceafdelingen ofte i centrum, når lovgivning skal implementeres og kommunikeres i organisationen.

• I tilfælde af ny lovgivning, hvem har bolden?

• Lovgivningsarbejde vs. endelig lovgivning • Samspillet mellem Compliance, Legal og forretning vordan sikres en god implementering, så forretningen faktisk har forstået og lever op til ny • H lovgivning?

• Håndtering af inspektionsbesøg mv.

Global Head of Compliance & Operatinel Risk Malene Ehrenskjöld, Nordea Savings and Asset Management

14.00

Pause med kaffe/te

5

Dag 1 • onsdag den 27. april 2011

Finansiel Compliance 14.15

Brug af compliance-systemer Automatiserede processer, early warnings etc.

• Kvantificering af kvalitative risici • Brug, anvendelse og udvikling • Effektivisering af compliancefunktionen Business Applications Manager, EMEA RISK PRACTICE Hasse Poulsson, SAS Institute

15.00

Pause med kaffe/te

15.15

Fra showstopper til aktiv medspiller i organisationen Ofte kritiseres compliancefunktionen for at optræde som stopklods for nye tiltag.

I takt med at afdelingerne er blevet en naturlig del af virksomheden, er der dog efterhånden mange eksempler på, at compliancefunktionen tværtimod medvirker til at skabe værdi for virksomheden.

Afdelingsdirektør Annelise Warrer, Nykredit

16.15

6

Konferencens første dag slutter

onsdag den den 28.

27. april 2011 DDagag21• •torsdag

Finansiel Compliance 08.30

Morgenkaffe/te

09.00

Ordstyreren introducerer dagens indlæg

Investorbeskyttelse & rådgivning 09.05

God skik og investorbeskyttelse – et MiFID brush-up I indlægget gives en operationel og praktisk gennemgang af god skik-reglerne samt de centrale investorbeskyttelsesregler, der regulerer kvalifikationen i kundetyper, mulighederne for at omkvalificere kunder, samt de særlige krav til forskellige typer af investeringsservices, herunder udarbejdelse af investeringsprofiler og gennemførelse af egnethedstests for de enkelte kunder og risikokvalifikation af værdipapirer.

Få overblik over de krav, som reglerne stiller til den enkelte investeringsrådgiver, og hermed complianceafdelingen, i hverdagen.

Partner og leder af Kapitalmarkedsretsgruppen, David Moalem, Deloitte

10.45

Pause med kaffe/te

11.00

Rådgivningsansvar i et retligt perspektiv I forlængelse af en gennemgang af regelsættet bag investeringsrådgivningsansvaret – God skik og Investorbeskyttelsesregler – gives et indblik i, hvor i dette miljø den retlige standard vil fokusere.

Med andre ord overføres reglerne til praktisk erstatningsansvar i et retsligt miljø. Formålet er at se, hvor man praktisk bør være opmærksom i sin adfærd som investeringsrådgiver.

Partner, advokat Henrik Puggaard, Lett Advokatfirma Henrik Puggaard fører en en del sager om bankers rådgivningsansvar og erstatningspligt i den forbindelse.

12.00

Frokost

7

Dag 2 • torsdag den 28. april 2011

Finansiel Compliance 13.00

Tør du tro på din bank?

Dansk Aktionærforening får næppe nogen fortjenstmedalje fra de danske banker lige foreløbig.

Under og efter finanskrisen har Aktionærforeningen stillet sig i forreste række af bankernes kritikere, og har ingen planer om at flytte sig foreløbigt.

Bliv klogere på, hvor man som modtager af rådgivning gerne så en opstramning.

Formand Niels Mengel, Dansk Aktionærforening

13.30

Kort pause

Hvidvask, insiderhandel m.m.

13.40

Vejledningen til hvidvaskningslovgivningen Vejledningen indeholder en beskrivelse af reglerne på hvidvaskområdet baseret på Finanstilsynets fortolkning og retningslinjer for, hvordan reglerne skal opfyldes af de personer og virksomheder, der er omfattet af hvidvaskloven.

Under gennemgangen præsenteres de væsentligste ændringer og skærpede krav.

Chefkonsulent Michael Landberg og Specialkonsulent Karina Hansen, Finanstilsynet

14.40

Pause med kaffe/te

14.55

Hvidvasksovervågning i praksis • Implementering af overvågning • Eksempler fra hverdagen Øvrige transaktioner som skal overvåges • Insiderhandel • Bestikkelse / korruption Indlægsholder annonceres senere

8

15.40

Opsummering af konferencen ved ordstyreren

15.50

Konferencen slutter

andre spændende arrangementer Liv & Pension

Konference den 8. og 9. juni 2011 i København

Governance, Risk & Compliance Konference den 15. og 16. juini 2011 i København

Obligatorisk efteruddannelse for advokater Siden 1. januar 2008 er alle autoriserede advokatfuldmægtige og alle, der virker som advokat i Danmark, forpligtede til at deltage i obligatorisk efteruddannelse.

Der kræves deltagelse i 54 dokumenterede efteruddannelseslektioner over en 3-årig periode.

IBC Euroforum udbyder for fjerde år en efteruddannelse, der opfylder alle Advokatrådets kvalitetskrav for efteruddannelse.

IBC Euroforum udleverer deltagerbeviser efter endt deltagelse med alle de fornødne oplysninger til brug for senere dokumentation.

Din deltagelse i konferencen Finansiel Compliance repræsenterer 12 lektioner til din obligatoriske efteruddannelse.

Spørgsmål vedr. den obligatoriske efteruddannelse kan rettes til Advokatsamfundet

www.ibceuroforum.dk

9

Vi tager forbehold for fejl og ændringer i programmet og eventuelle trykfejl. Spørgsmål vedrørende konferencen besvares af adm. direktør Henrik Ulander, telefon 20 40 30 83 , e-mail uh@ibceuroforum.dk.

Nå din målgruppe i et NYT forum Nu har du en unik mulighed for at blive eksponeret over for dine potentielle kunder på en af IBC Euroforums konferencer. I modsætning til traditionelle medier, hvor du kun har få sekunder til at kommunikere et budskab til din målgruppe, kan du nu sikre dig flere dages dialog med relevante beslutningstagere inden for netop din målgruppe.

Kontakt salgschef Sarah Elhauge for en uforpligtende snak om, hvordan vi kan skræddersy en løsning, som afdækker netop din virksomheds behov på telefon 35 25 35 45 eller spex@ibceuroforum.dk

10

Praktiske oplysninger Afholdelsesdato og -sted Konferencen Finansiel Compliance afholdes den 27. og 28. april 2011 på Radisson Blu Falconér Hotel og Conference Center, Falkoner Allé 9, 2000 Frederiksberg, telefon 38 15 80 01.

Overnatning Overnatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. IBC Euroforum henviser til Radisson Blu Booking for bestilling af hotelværelser. Kontakt bookingen på telefon 38 15 65 00 og oplys CFT-nummer: 62615.

Parkering Der er betalingsparkering på Falkonér Plads bagved hotellet eller i parkeringsanlægget ’Falkoner Plads’ (under Frederiksberg Gymnasium og nabo til Radisson Blu Falconer Hotel & Conference Center). Desuden er der i receptionen på Radisson Blu Falkoner Hotel mulighed for at købe dagslicenser til kr. 35, som kan bruges, hvor der er 2-timers parkering på Frederiksberg. Vi gør desuden opmærksom på, at Metroen stopper på Frederiksberg Station, som ligger tæt ved hotellet. IBC Euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet.

Konferencepris

Konference

Alle priser er ekskl. moms.

Tilmelding senest 18. marts

Spar

Tilmelding senest 8. april

Spar

Tilmelding efter 8. april

11.995,-

2.000,-

12.995,-

1.000,-

13.995,-

Prisen inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere.

Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

Tilmelding Send, ring eller fax din tilmelding til IBC Euroforum. Du kan også tilmelde dig på www.ibceuroforum.dk eller registration@ibceuroforum.dk. Tilmeldingen er bindende!

Afbestilling Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %.

Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

IBC Euroforum ApS, Silkegade 17, st., Postboks 2023, 1012 København K, Telefon 35 25 35 45, Fax 35 25 35 46, info@ibceuroforum.dk, www.ibceuroforum.dk, Giro 3 93 14 55, CVR-nr 24 24 03 71

11

IBC Euroforum ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K

Ti lm e ld i n g ti l I BC E u roforu m Konferencen

FINANSIEL COMPLIANCE København • Konference den 27. og 28. april 2011 Navn Stilling Afdeling E-mail Ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via e-mail?

 Ja tak

 Nej tak

Firma Adresse Postnr. og by Telefon (omstilling) Hvis offentlig: Notér EAN nr./ordrenr.

Sekretær Nærmeste chef

 Jeg er forhindret i at deltage og ønsker derfor at rekvirere talernes præsentationsmateriale fra konferencen (kr. 2.495,- ekskl. moms). jeg ønsker at deltage: Spar

Tilmelding senest 8. april

Spar

Tilmelding efter 8. april

11.995,-

2.000,-

12.995,-

1.000,-

13.995,-

sådan kan du tilmelde dig: 35 25 35 45 35 25 35 46

Venligst oplys tilmeldingskode - se adressefelt www.ibceuroforum.dk/com registration@ibceuroforum.dk

IBC Euroforum Silkegade 17, st.

1113 København K

23225

Konference

Tilmelding senest 18. marts