Finansiel Compliance

KONFERENCE • 11. & 12. marts 2013 WORKSHOP • 13. MARTS 2013 KØBENHAVN

FINANSIEL COMPLIANCE Tilmeld dig direkte på www.ibceuroforum.dk/com

…om hunden, frisbee’en og reguleringen af banker Underdirektør Jesper Berg, Nykredit

…om Finanstilsynets krav & forventninger

Hør talere fra

Nykredit Moalem Weitemeyer Bendtsen

Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet

Finanstilsynet

…om god skik & rådgivning

Deloitte

Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank

…om whistleblowing i den finansielle sektor

Ashurst (London & Stockholm) Danske Bank

Afdelingsdirektør Henrik Kilsgaard, Danske Bank

Københavns Lufthavne

Og meget mere…

Nordea Arbejdernes Landsbank Lokale Pengeinstitutter LETT

DEBAT om scopet for compliancefunktionen WORKSHOP om risikostyring & compliance i praksis

Konferencen lever op til kravene for advokaters efteruddannelse

talerliste: Underdirektør

Jesper Berg Nykredit A/S

Arbejdernes Landsbank A/S

Advokat, partner, ph.d.

Afdelingsdirektør, advokat

Moalem Weitemeyer Bendtsen

Nykredit A/S

Kontorchef

Chefjurist

Finanstilsynet

Lokale Pengeinstitutter

David Moalem

Stig Nielsen Senior Manager

Torben Faber

Entreprise Risk Services Deloitte Partner

Rob Moulton

Ashurst (London)

Annelise Warrer

Astrid Thomas

Ordstyrer: Advokatfuldmægtig

Maria Thomsen

Moalem Weitemeyer Bendtsen Moderator på debat: Advokat, ph.d.

Michael Camphausen

Partner

LETT

Ashurst (Stockholm)

Undervisere på workshop: Senior Manager

Mat Hansson

Advokat, partner

Nicolai Hesgaard

Moalem Weitemeyer Bendtsen Afdelingsdirektør

Henrik Kilsgaard

Danske Bank A/S

General Counsel, advokat

Jon Iversen

Københavns Lufthavne A/S Senior Risk & Compliance Officer

Jens Augsburg Nordea A/S

2

Legal Director & Head of Compliance

Kjeld Gosvig-Jensen

2

Torben Faber

Entreprise Risk Services, Deloitte GRC facilitator & stifter

Tomas Thobias Hellum LinkGRC

FINAN SIEL COMPLIANCE – opdatering , inspiration & diskussion Når konferencen Finansiel Compliance afholdes den 11.-12. marts 2013 i København, er det igen i år med fokus på faglig og kollegial opdatering.

Konferencen er det naturlige mødested for complianceprofessionelle fra finansielle virksomheder – gennem de senere år har en lang række store som små pengeinstitutter, kreditforeninger, investeringsforeninger mv. således været repræsenteret.

Hvad er på agendaen?

Konferencen byder i 2013 på faglig opdatering, praktiske input, inspiration og diskussion af følgende aktuelle emner: REGULERING AF BANKER – hvad er på vej & hvad betyder det?

COMPLIANCEFUNKTIONEN – Finanstilsynets krav & forventninger ET GLOBALT PERSPEKTIV – market abuse enforcement PERSONDATA & COMPLIANCE – ny lovgivning & betydningen WHISTLEBLOWING I DEN FINANSIELLE SEKTOR – overvejelser & erfaringer JURIDISK RISIKOSTYRING – et indspark udefra RISIKOSTYRING & COMPLIANCE – håndtering i praksis GOD SKIK & RÅDGIVNING – ny rolle på vej COMPLIANCEFUNKTIONEN & DET OPTIMALE SCOPE – hvad & hvorfor?

Et stærkt talerpanel fra ind- og udland vil præsentere årets indlæg – lige fra Finanstilsynet, til complianceansvarlige og en række anerkendte fagspecialister.

Har du helt styr på risikostyring & compliance i praksis?

Workshoppen RISIKOSTYRING & COMPLIANCE – effektivisering af det daglige (sam)arbejde, afholdes i forlængelse af konferencen og giver rig mulighed for at få indblik i, hvordan man kan effektivisere governance-, risikostyrings- og compliancearbejdet i det daglige.

Med venlig hilsen Rikke Ryge Casper Senior Project Manager IBC Euroforum

3

3

mandag • 11. marts 2013 08.30

Udlevering af navneskilte og deltagermateriale Morgenkaffe/te

09.00

Åbning af konferencen Project Manager Rikke Ryge Casper, IBC Euroforum

09.05

Introduktion ved ordstyreren Advokatfuldmægtig Maria Thomsen, Moalem Weitemeyer Bendtsen

REGULERING AF BANKER – hvad er på vej & hvad betyder det?

09.10

Hunden, frisbee’en og reguleringen af banker • Finansiel regulering vil aldrig nå status quo • De finansielle virksomheder må indstille sig på løbende ændringer af rammevilkårene Underdirektør Jesper Berg, Nykredit A/S

09.50

Pause

10.00

MIFID II • Status og forventet implementering af MIFID II • Den praktiske betydning af de nye regler for de finansielle virksomheder og markeder Advokat, partner, ph.d. David Moalem, Moalem Weitemeyer Bendtsen

11.00

Pause

11.15

Regulering fra de europæiske tilsyn EBA & ESMA • Hvordan ser den europæiske tilsynsstruktur ud?

• Hvad er Finanstilsynets rolle i relation til de europæiske tilsyn og reguleringen derfra?

• Den retlige status – hvordan skal compliancefunktioner forholde sig?

Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet

COMPLIANCEFUNKTIONEN – tilsynets krav & forventninger 11.45

4

4

Finanstilsynets krav og forventninger til compliancefunktionen • Lovgivningens krav til compliancefunktionen • Regelområder, som compliancefunktionen bør blive inddraget i • Erfaringer fra Finanstilsynet med compliancefunktionerne Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet

mandag • 11. marts 2013 13.00

Frokost

14.00

§71 set fra rådgivers side • Samspil mellem ledelse, risikofunktion og complianceafdeling • Hvor tæt skal complianceafdelingen være på virksomhedens forretningsområder?

• Hvordan sikrer man sig compliance på overholdelse af §71? Kan compliancestatus overvåges?

Senior Manager Torben Faber, Entreprise Risk Services, Deloitte Torben Faber arbejder med løsninger til finansielle virksomheder inden for governance, risk management & compliance. Han har mange års erfaringer fra finanssektoren med ledelse af kredit-, risiko-, jura- og compliancefunktioner.

14.40

Pause

INTERNATIONALE TRENDS 14.50

Global trends in market abuse enforcement This presentation will highlight the emerging trends, using recent cases as examples, and look ahead to proposed future rule changes.

Partner Rob Moulton, Ashurst (London) Partner Mat Hansson, Ashurst (Stockholm) Rob Moulton specialises in financial services regulatory advice. His advice covers Conduct Of Business Rule matters, European regulatory developments and contested enforcement actions.

Mat Hansson is an English qualified solicitor and specialises in public and private M&A, Equity Capital Markets, financial services regulatory matters and also advises on Debt Capital Markets transactions.

Indlægget afholdes på engelsk

15.35

Pause

PERSONDATA & COMPLIANCE – ny lovgivning & betydningen 15.45

Persondata og compliance i praksis • Status på den kommende persondataforordning • Betydningen for compliance Advokat, partner Nicolai Hesgaard, Moalem Weitemeyer Bendtsen

16.30

Konferencens første dag slutter 5

5

tirsdag • 12 . marts 2013 08.30

Morgenkaffe/te

09.00

Ordstyreren introducerer dagens indlæg

WHISTLEBLOWING I DEN FINANSIELLE SEKTOR 09.05

Whistleblowerordninger i den finansielle sektor – overvejelser & erfaringer • Hvilke overvejelser bør man gøre sig?

• Hvilke modeller og muligheder kan man køre efter?

• Hvilke erfaringer?

• En overligger med rapportering uden for virksomheden – effekten?

Afdelingsdirektør Henrik Kilsgaard, Danske Bank A/S

10.00

Pause

RISIKOSTYRING & COMPLIANCE – håndtering i praksis 10.15

Juridisk risikostyring – et indspark udefra • Hvor vigtig er juraen for virksomhedens strategi?

• Hvordan fastsættes virksomhedens og juridisk afdelings risikoappetit?

• Hvordan kan juridisk afdeling i praksis arbejde med risikostyring?

General Counsel, advokat Jon Iversen, Københavns Lufthavne A/S

11.15

Pause

11.30

En praktisk kobling mellem risikostyring og compliance • Compliancerisici er en del af de risici, der skal styres – hvordan kobler man opgaverne sammen?

• Skal eller kan risikovurderingerne være styrende for compliancearbejdet – og hvordan gør man det?

Senior Risk & Compliance Officer Jens Augsburg, Nordea A/S

12.30

Frokost

Vi tager forbehold for fejl og ændringer i programmet samt eventuelle trykfejl.

Spørgsmål vedrørende konferencen besvares af Senior Project Manager Rikke Ryge Casper telefon 41 95 14 29 , e-mail rc@ibceuroforum.dk.

6

6

tirsdag • 12 . marts 2013 GOD SKIK & RÅDGIVNING – ny rolle på vej 13.30

God skik og rådgivning • Hvilken rolle har compliancefunktionen i relation til at føre kontrol med god skik og rådgivning?

• God skik og rådgivning er en del af ESMA – er der en ny rolle på vej?

Legal Director & Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank A/S

14.15

Pause

COMPLIANCEFUNKTIONEN – hvilket scope?

14.30

Det optimale scope for compliancefunktioner • Hvad bør fokus være for compliancefunktionen?

• Hvordan skal samspillet være med juridisk afdeling, risk management, intern revision?

Afdelingsdirektør, advokat Annelise Warrer, Nykredit A/S

15.15

DEBAT: Compliancefunktionen – hvilket scope?

Med udgangspunkt i oplægget ved Annelise Warrer og med indledende kommentarer fra det øvrige panel lægges der op til debat: • Hvad er det optimale – eller hvad er det tilstrækkelige scope for compliancefunktionen?

PANEL: Legal Director & Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank A/S Afdelingsdirektør, advokat Annelise Warrer, Nykredit A/S Chefjurist Astrid Thomas, Lokale Pengeinstitutter MODERATOR: Advokat, ph.d. Michael Camphausen, LETT

15.55

Opsummering af konferencen ved ordstyreren

16.00

Konferencen slutter

7

7

WORKSHOP

onsdag • 13. marts 2013

RISIKOSTYRING & COMPLIANCE – effektivisering af det daglige (sam)arbejde Der kommer løbende nye eksterne krav og reguleringer i den finansielle sektor samtidig med at aktionærer, bestyrelse og ledelse stiller større krav til governance, risikostyring og compliance i organisationen.

Der afsættes samtidig ikke flere ressourcer til det samlede arbejde, hvorfor man i dagligdagen må søge efter måder at trimme organisationen, effektivisere processerne og anvende IT til at understøtte arbejdet.

Den ledelsesmæssige opbakning til compliancefunktionens aktiviteter bliver stadigt vigtigere.

DERFOR er compliancefunktionen nødt til at have en løbende dialog med ledelsen om gennemførte opgaver og resultatet heraf.

DERFOR S K AL DU DELTAGE

Workshoppen vil gå nærmere ind på, hvordan man, med udgangspunkt i virksomhedens/ afdelingens overordnede strategi, kan effektivisere governance-, risikostyrings- og compliancearbejdet i det daglige, herunder skabe overblik over status på virksomhedens complianceopgaver til brug for planlægning og prioritering af indsatser.

Workshoppen vil indeholde en kombination af præsentationer (teori og praksis), demonstration af mulige systemløsninger samt mindre gruppearbejder.

Som deltager vil du gå hjem med idéer til effektivisering af dit daglige arbejde samtidig med, at du vil have fået en idé om indsatsen som den ser ud i andre virksomheder og i markedet generelt.

Workshoppen går ind i, hvordan man sammenkæder strategi, risici, instrukser/politikker, arbejdsgange og afhjælpning (kontroller), samt hvordan man kan automatisere trivielle processer/arbejdsgange.

Målgruppe for konferencen: Konferencen henvender sig til primært Heads of Compliance, Compliance Managers, Compliance Officers, Compliance Associates, jurister, advokater, kontorchefer og direktionssekretariatsmedarbejdere. Herudover relaterede inden for Risk Management, Internal Audit, investering samt andre med interesse i og ansvar for compliance i den finansielle sektor.

8

8

UNDE RVIS E RNE Workshoppen ledes af Tomas Thobias Hellum, som er en erfaren Governance, Risk & Compliance (GRC) facilitator og stifter af LinkGRC. Desuden inddrages Senior Manager Torben Faber fra Entreprise Risk Services hos Deloitte.

Tomas er specialiseret i og har særlig erfaring med: • Afholdelse og facilitering af risiko workshops • At sammenkæde strategien med GRC-arbejdet • Effektivisering af det interne kontrol arbejde • At sammenkæde ekstern lovgivning med det interne GRC-arbejde Torben er specialiseret i og har særlig erfaring med: • Det daglige og praktiske GRC-arbejde i finanssektoren • Det daglige samarbejde mellem risikostyring og compliancefunktionerne • Det lovkompleks, som omgiver finanssektoren – specielt pengeinstitutter

TIDSPL AN 08.30 Udlevering af deltagermateriale & morgenkaffe/te 09.00 Workshoppen starter 12.00 Frokost 13.00 Workshoppen fortsætter 15.00 Workshoppen slutter Der indlægges en formiddags- og en eftermiddagspause

Advokaters obligatoriske efteruddannelse KONFERENCE 13 LEKTIONER WORKSHOP 5 LEKTIONER IBC Euroforums juridiske konferencer herunder FINANSIEL COMPLIANCE opfylder kvalitetskravene for advokaters efteruddannelse, jf. reglerne om advokaters obligatoriske efteruddannelse, der trådte i kraft den 1/1 2008.

9

9

Andre s pændende arr angementer

Strategi i JURIDISK perspektiv Konference den 27.-28. februar 2013 København AIFM & UCITS Konference den 17.-18. april 2013 København CRD IV Konference 2013 København

Nå din målgruppe i et NYT forum Nu har du en unik mulighed for at blive eksponeret over for dine potentielle kunder på en af IBC Euroforums konferencer. I modsætning til traditionelle medier, hvor du kun har få sekunder til at kommunikere et budskab til din målgruppe, kan du nu sikre dig flere dages dialog med relevante beslutningstagere inden for netop din målgruppe.

Kontakt salgschef Sarah Elhauge for en uforpligtende snak om, hvordan vi kan skræddersy en løsning, som afdækker netop din virksomheds behov på telefon 35 25 35 45 eller spex@ibceuroforum.dk

10

10

Pr aktiske oplysninger Afholdelsesdato og -sted Konferencen Finansiel Compliance den 11.- og 12. marts 2013 og workshoppen Risikostyring & Compliance den 13. marts 2013 afholdes i Charlottehaven, Hjørringgade 12C, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.

Overnatning Charlottehaven råder ikke over overnatningsfaciliteter. IBC Euroforum henviser til www.visitcopenhagen.dk for booking af hotelværelser.

Parkering IBC Euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet.

Rejser du med offentlig transport, ligger Nordhavn Station og buslinje 3A i umiddelbar nærhed af Charlottehaven.

Konferencepris

Alle priser er ekskl. moms.

EARLY BIRD! Tilmelding senest 25. januar

Tilmelding senest 22. februar

Tilmelding efter 22. februar

Konference & workshop

14.995,-

15.995,-

16.995,-

Konference

12.995,-

13.995,-

14.995,-

Workshop

5.995,-

5.995,-

5.995,-

Prisen inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere. Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

Tilmelding Send, ring eller fax din tilmelding til IBC Euroforum. Du kan også tilmelde dig på www.ibceuroforum.dk eller registration@ibceuroforum.dk. Tilmeldingen er bindende!

Afbestilling Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

IBC Euroforum ApS, Silkegade 17, st., Postboks 2023, 1012 København K, Telefon 35 25 35 45, Fax 35 25 35 46, info@ibceuroforum.dk, www.ibceuroforum.dk, Giro 3 93 14 55, CVR-nr 24 24 03 71

11

11

IBC Euroforum ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K

Tilmelding til I BC E u rofo rum ar r angementet

Finansiel Compliance

Konference • 11. & 12. marts 2013 • Workshop • 13. marts 2013 Navn Stilling Afdeling E-mail Ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via e-mail?  Ja tak  Nej tak Firma Adresse Postnr. og by Telefon (omstilling) Hvis offentlig: Notér EAN nr./ordrenr.

Sekretær Nærmeste chef  Jeg er forhindret i at deltage og ønsker derfor at rekvirere talernes præsentationsmateriale fra konferencen (kr. 2.495,- ekskl. moms).

Jeg ønsker at deltage:

Alle priser er ekskl. moms.

EARLY BIRD! Tilmelding senest 25. januar

Tilmelding senest 22. februar

Tilmelding efter 22. februar

Konference & workshop

14.995,-

15.995,-

16.995,-

Konference

12.995,-

13.995,-

14.995,-

Workshop

5.995,-

5.995,-

5.995,-

sådan kan du tilmelde dig:

Venligst oplys tilmeldingskode – se adressefelt

35 25 35 45

www.ibceuroforum.dk/com

35 25 35 46

registration@ibceuroforum.dk

IBC Euroforum Silkegade 17, st.

1113 København K

13com

sæt X