Finansiel Compliance 2014

Konference 11. & 12. marts 2014 www.ibceuroforum.dk/com

UDFORDRINGER, ERFARINGER & DEBAT

finansiel 2014 compliance

Hør talere fra Finanstilsynet | SEB Denmark | statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet | Kromann Reumert | Saxo Bank | SPAR NORD BANK finansiel Stabilitet | Sparekassen Faaborg | Arbejdernes Landsbank | KPMG | BRF kredit

konference

talerliste Kontorchef Stig Nielsen Finanstilsynet

Revisionschef Morten Bendtsen Finansiel Stabilitet

Juridisk direktør Karin Duerlund Spar Nord Bank

Vicedirektør Flemming Bisgaard Nielsen Sparekassen Faaborg

Head of Compliance Anna Svensson SEB Denmark

Vicedirektør Dan Sørensen Risikostyring, Nykredit

Advokat, partner, ph.d. David Moalem Bech-Bruun

Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen Arbejdernes Landsbank

Senioranklager Malene Rysgaard Senioranklager Jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK

Partner Ole Karstensen KPMG

Advokat Hans Jakob Folker Kromann Reumert Advokat, partner Christian Lundgren Kromann Reumert Vice President, Deputy Head of Group Compliance Anette Schmidt Hansen Saxo Bank

Head of Legal Steen Jul Petersen BRFkredit

Moderator: Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen CamphausenWalldén

MÅLGRUPPE FOR KONFERENCEN

Konferencen henvender sig til primært Heads of Compliance, Compliance Managers, Compliance Officers, Compliance Associates, jurister, advokater, kontorchefer og direktionssekretariatsmedarbejdere. Herudover relaterede inden for Risk Management, Internal Audit, investering samt andre med interesse i og ansvar for compliance i den finansielle sektor.

ADVOKATERS OBLIGATORISKE EFTERUDDANNELSE

KONFERENCE 13 LEKTIONER

IBC Euroforums juridiske konferencer herunder FINANSIEL COMPLIANCE opfylder kvalitetskravene for advokaters efteruddannelse, jf. reglerne om advokaters obligatoriske efteruddannelse, der trådte i kraft den 1/1 2008.

Finansiel Compliance | Marts 2014

Finansiel compliance

Opdatering, indblik, erfaringer & debat om de aktuelle udfordringer Så er det igen tid til at mødes omkring aktuelle compliance udfordringer – jeg ser derfor frem til at byde velkommen til konferencen FINANSIEL COMPLIANCE 2014.

Beskæftiger du dig med compliance i en finansiel virksomhed er konferencen det naturlige mødested. Siden finanskrisens begyndelse i 2008 har vi årligt haft deltagelse fra store som små pengeinstitutter, kreditforeninger, investeringsforeninger mv. Den fælles platform har fungeret som inspirations– og diskussionsforum med en deltagerliste, der i høj gad matcher rækken af talere. Kort sagt landets mest erfarne compliance professionelle samlet undet ét tag!

PRAKTIKERE, PRAKSIS & ERFARINGER

Talerlisten på årets konference tæller et stort antal praktikere. Ønsker og tilbagemeldinger fra vores talere og deltagere er således efterkommet med henblik på at styrke det praktiske udbytte af konferencen, herunder: • • • • • •

Ledelsesbekendtgørelsen – ændringer, erfaringer & forventninger Tilsynsinspektioner i praksis - hvordan gribes det an i organisationen?

Betydningen af MiFID II for forretningen Kursmanipulation – faresignaler, aktuelle sager, praktik & forebyggelse Compliance i organisationen – snitflader til intern revision & risikostyring Compliance funktionen i praksis - forretningsgange, politikker & erfaringer

DIALOG & DEBAT I FOKUS

Erfaringer fra tidligere konferencer taler sit tydelige sprog – dialog & debat fremmer i høj grad udbyttet af at deltage. Det har vi taget til os – så med henblik på at udfordre talerne og i det hele taget fremme dialogen på konferencen har vi valgt at programsætte langt mere debat end tidligere. Derudover har vi valgt at samarbejde med advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen fra CamphausenWalldén, der vil fungere som aktiv moderator gennem hele konferencen.

Jeg ser frem til at byde dig velkommen!

Med venlig hilsen Rikke Ryge Casper Senior Project Manager IBC Euroforum

Finansiel Compliance | Marts 2014

finansiel compliance

program  11. marts 2014 08.30

Udlevering af navneskilte og deltagermateriale Morgenkaffe/te

09.00

Åbning af konferencen Senior Project Manager Rikke Ryge Casper, IBC Euroforum

09.05

Introduktion ved moderator Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen, CamphausenWalldén

AKTUEL REGULERING & HÅNDTERING I PRAKSIS 09.10

Ledelsesbekendtgørelsen – ændringer, erfaringer & forventninger • Væsentlige ændringer • Bestyrelsens rolle • Risikostyringsfunktionen • Kreditstyring Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet

10.10

Pause

10.25

Aktuel regulering – hvad har compliance fokus på?

• Compliancefunktionens planlagte fokusområder for 2014 med udgangspunkt i bankens compliancerisikovurdering og kendt lovgivning • Compliancefunktionens proces for fastlæggelse af årsplan Juridisk direktør Karin Duerlund, Spar Nord Bank

11.10

Pause

Finansiel Compliance | Marts 2014

11.25

DEBAT & OPSAMLING:

AKTUEL REGULERING & HÅNDTERING I PRAKSIS Moderator: Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen, CamphausenWalldén Panel: Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet Juridisk direktør Karin Duerlund, Spar Nord Bank Head of Compliance Anna Svensson, SEB Denmark 12.00

Frokost

AKTUELT & UDVALGT 12.45

14.00

Hvad betyder MiFID II for forretningen?

MiFID II-reguleringens betydning for bankernes og fondsmæglernes strategi, forretningsmodeller, produkter og services – hvilke muligheder og udfordringer?

Advokat, partner, ph.d., David Moalem, Bech-Bruun Pause

TEMA: Kursmanipulation – faresignaler, sager, praktik & forebyggelse 14.10 Hvor & hvornår foregår kursmanipulation?

• Faresignaler • Motiver for kursmanipulation • Aktuelle straffedomme på området Senioranklager Malene Rysgaard Senioranklager Jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) Finansiel Compliance | Marts 2014

finansiel compliance program 11. marts 2014 fortsat

14.50

Virksomheden som mistænkt i markedsmisbrugssager • Typiske sager • Sigtelse af personer og/eller virksomheder • Intern afdækning • Sanktionering Advokat Hans Jakob Folker, Kromann Reumert Advokat, partner Christian Lundgren, Kromann Reumert

15.30

Pause

15.40

Tilsynsinspektioner i praksis – hvordan gribes det an i organisationen?

• Hvad er Compliance funktionens rolle?

• Hvilke andre afdelinger aktiveres?

• Hvad er tilsynets fokus?

• Offentliggørelse af tilsynets redegørelser Vice President, Deputy Head of Group Compliance Anette Schmidt Hansen, Saxo Bank

16.20

DEBAT & OPSAMLING: AKTUELT & UDVALGT Moderator: Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen, CamphausenWalldén Panel: Advokat, partner, ph.d., David Moalem Bech-Bruun Senioranklagere Malene Rysgaard & Jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) Advokat Hans Jakob Folker, Kromann Reumert Advokat, partner Christian Lundgren, Kromann Reumert Vice President, Deputy Head of Group Compliance Anette Schmidt Hansen, Saxo Bank

16.50

Konferencens første dag slutter

Finansiel Compliance | Marts 2014

finansiel compliance

program  12. marts 2014 08.30

Morgenkaffe/te

09.00

Moderator introducerer dagens indlæg

COMPLIANCE I ORGANISATIONEN – SNITFLADER TIL INTERN REVISION & RISIKOSTYRING 09.05

Intern revision, risikostyring, compliance – hvem skal kontrollere hvem?

• Intern revisionens rolle i relation til compliance • Hvad betyder den nye revisionsbekendtgørelse for snitfladen mellem intern revision og compliance?

Revisionschef Morten Bendtsen, Finansiel Stabilitet

09.45

Pause

10.00

Risikostyringsfunktionens ansvar i forhold til Compliance & Intern Revision - et praktisk eksempel Indlægget belyser ud fra erfaringer i praksis hvad risikostyringsfunktionen forventer af Compliance & Intern Revision.

• Hvilket ansvar har de forskellige funktioner – og hvorfor?

Vicedirektør Flemming Bisgaard Nielsen, Sparekassen Faaborg

10.30

Risikostyring om compliance • Arbejdsdeling og snitflader mellem Compliance, Risikostyring og Intern revision • Risikostyrings forventninger til Compliance • Hvordan kan funktionerne bruge hinanden?

Vicedirektør Dan Sørensen, Risikostyring, Nykredit

Finansiel Compliance | Marts 2014

finansiel compliance program 12. marts 2014 fortsat

11.00

Pause

11.10

Compliance - på linje med risiko og under revisionen • Hvordan ses/defineres snitfladerne til intern revision & risikostyring?

• Er det tilladt for de tre enheder at koordinere indsatsen i organisationen?

• Hvor og hvordan spiller snitfladen legal/compliance ind?

Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank

11.40

DEBAT & OPSAMLING : COMPLIANCE I ORGANISATIONEN - SNITFLADER TIL INTERN REVISION & RISIKOSTYRING Moderator: Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen, CamphausenWalldén Panel: Revisionschef Morten Bendtsen, Finansiel Stabilitet Vicedirektør Flemming Bisgaard Nielsen, Sparekassen Fåborg Vicedirektør Dan Sørensen, Risikostyring, Nykredit Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank

12.10

Frokost

COMPLIANCE FUNKTIONEN 13.10

Compliance funktionen – forretningsgange & politikker • Hvordan dokumenteres compliance?

• Hvad kendetegner god administrativ praksis og velfungerende forretningsgange?

Partner Ole Karstensen, KPMG

Finansiel Compliance | Marts 2014

14.10

Pause

14.25

Compliance funktionen & samspillet med resten af organisationen Head of Legal & Compliance Steen Jul Petersen, BRFkredit A/S

15.25

Kort pause

15.30

DEBAT & OPSAMLING:

COMPLIANCE FUNKTIONEN

Moderator: Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen, CamphausenWalldÊn Panel: Partner Ole Carstensen, KPMG Head of Legal & Compliance Steen Jul Petersen, BRFkredit A/S Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank 16.00

Konferencen slutter

Finansiel Compliance | Marts 2014

andre spændende arrangementer: Restrukturering af virksomheder 5. & 6. maj 2014 Konference København

Kreditporteføljestyring 21. & 22. maj 2014 Konference København

Læs mere på www.ibceuroforum.dk

Finansiel Compliance | Marts 2014

finansiel compliance

praktiske oplysninger Afholdelsesdato og -sted

Konferencen FINANSIEL COMPLIANCE 2014 afholdes den 11. og 12. marts 2014 i Charlottehaven, Hjørringgade 12C, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.

Overnatning Overnatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. Charlottehaven råder ikke over overnatningsfaciliteter. IBC Euroforum henviser til www.visitcopenhagen.dk for booking af hotelværelser.

Parkering IBC Euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet. Rejser du med offentlig transport, ligger Nordhavn Station og buslinje 3A i umiddelbar nærhed af Charlottehaven.

Konferencepris

EARLY BIRD!

Alle priser er ekskl. moms.

Tilmelding senest 31. januar

Tilmelding senest 21. februar

Tilmelding efter 21. februar

kr. 12.995,-

kr. 13.995,-

kr. 14.995,-

Prisen er pr. person og inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere. Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

Tilmelding Send eller ring din tilmelding til IBC Euroforum. Du kan også tilmelde dig på www.ibceuroforum.dk eller registration@ibceuroforum.dk. Tilmeldingen er bindende!

Afbestilling Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

IBC Euroforum ApS, Silkegade 17, st., Postboks 2023, 1012 København K, Tlf. 35 25 35 45, info@ibceuroforum.dk, www.ibceuroforum.dk, Giro 3 93 14 55, CVR-nr 24 24 03 71 Finansiel Compliance | Marts 2014

IBC Euroforum ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K

T ilmeldin g til I B C E uroforum konference

finansiel compliance 2014

Konference  den 11. & 12. marts 2014 Navn Stilling Afdeling E-mail

Ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via e-mail?  Ja tak  Nej tak Firma Adresse Postnr. og by Telefon (omstilling) Hvis offentlig: Notér EAN nr./ordrenr.

Sekretær Nærmeste chef  Jeg er forhindret i at deltage og ønsker derfor at rekvirere talernes præsentationsmateriale fra konferencen kr. 2.495,- ekskl. moms).

Jeg ønsker at deltage:

EARLY BIRD! Tilmelding senest 31. januar

Tilmelding senest 21. februar

Tilmelding efter 21. februar

kr. 12.995,-

kr. 13.995,-

kr. 14.995,-

sådan kan du tilmelde dig: 35 25 35 45

registration@ibceuroforum.dk

Venligst oplys tilmeldingskode – se adressefelt www.ibceuroforum.dk/com IBC Euroforum, Silkegade 17, st., 1113 København K

14com

Sæt X

Alle priser er ekskl. moms.