DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

Estudios de derecho penal Parte especial DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

Alonso R. Peña Cabrera Freyre

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL PARTE ESPECIAL

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

2.ª edición Debidamente revisada y actualizada

Estudios de derecho penal, parte especial

Delitos contra el patrimonio

© Alonso R. Peña Cabrera Freyre © Ideas Solución Editorial S.A.C.

Jr. Azángaro 1075 of. 403 Teléfono: (01) 457-2150 / Cel.: 949050813 E-mail: ideas.solucion.editorial@gmail.com www.ideassolucioneditorial.com

2ª edición: mayo 2017 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2017-06561 Registro ISBN Nº 978-612-47206-8-0 Diseño de portada: Melissa Stefany Chirinos Paucar Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino Impreso en: Agencia Brand Peru S.A.C.

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Mayo 2017 Impreso en Perú / Printed in Peru

Índice Índice de abreviaturas....................................................................... 21 Presentación..................................................................................... 25 DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO I. 1.

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Estudio introductorio................................................................ 31 Concepción jurídica de patrimonio........................................... 35 Concepción económica de patrimonio....................................... 36 Posición “mixta” del patrimonio................................................ 37 Clasificación de los delitos contra el patrimonio........................ 41 Hurto

I. Hurto simple............................................................................. 43 1. Bien jurídico y anotaciones preliminares.................................... 43 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 47 2.1. Sujeto activo..................................................................... 47 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 47 2.3. Objeto material del delito................................................. 48 2.3.1. Bienes muebles........................................................ 49 2.3.2. Bien total o parcialmente ajeno............................... 52 2.3.3. Modalidad típica..................................................... 54 2.3.4. Los medios.............................................................. 57 deas

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3. Ilegitimidad del hecho............................................................... 58 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 61 5. Extensión del objeto material .................................................... 63 5.1. Modificación efectuada según d. Leg. N.º 1084 del 28 de junio de 2008................................................................... 65 5.2. D. Leg. N. º 1245: la tutela penal de los hidrocarburos..... 69 5.2.1. Indicador criminológico......................................... 69 6. Apuntes de parte general............................................................ 71 7. Consideraciones de político criminal - delito de hurto............... 76 8. Análisis de las modificaciones - hurto agravado.......................... 79 II. Hurto agravado......................................................................... 82 1. Fundamento de la incriminación y bien jurídico........................ 83 2. Análisis de los supuestos agravantes............................................ 85 3. La cuantía en el delito de hurto agravado, en relación al acuerdo plenario n.º 4 2011/cj-116........................................................ 87 3.1. En casa habitada............................................................... 96 3.2. Durante la noche.............................................................. 97 3.3. Mediante destreza, escalamiento, destrucción o rotura de obstáculos......................................................................... 98 3.4. Con ocasión de incendio, inundación, naufragio, calamidad pública o desgracia particular del agraviado................ 101 3.5. Sobre los bienes muebles que forman el equipaje del viajero...................................................................................... 104 3.6. Mediante el concurso de dos o más personas..................... 106 3.7. Por un agente que actúa en calidad de integrante de una organización destinada a perpetrar estos delitos................. 107 3.8. Sobre bienes de valor científico o que integren el patrimonio cultural de la nación................................................... 108 3.9. Mediante la utilización de sistemas de transferencia electrónica de fondos, de la telemática en general, o la violación del empleo de claves secretas..................................... 111 3.10. Colocando a la víctima o a su familia en grave situación económica........................................................................ 112 3.11. Con empleo de materiales o artefactos explosivos para la destrucción o rotura de obstáculos.................................... 114 2

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3.12. Sobre vehículo automotor................................................ 115 3.13. Sobre bien que constituya único medio de subsistencia o herramienta de trabajo de la víctima................................. 117 3.14. La pena será no menor de ocho ni mayor de quince años cuando el agente actúa en calidad de jefe, cabecilla o dirigente de una organización destinada a perpetrar estos delitos.................................................................................... 118 III. Ley que incorpora los arts. 186-A y 194-a al código penal, a efectos de implementar el acuerdo de promoción comercial suscrito entre el perú y los estados unidos de américa..................... 120 1. Comentarios preliminares.......................................................... 120 2. Dispositivos para asistir a la decodificación de señales de satélite portadoras de programas ........................................................... 123 2.1. Bien jurídico, concepto del objeto material del delito....... 123 2.2. Tipo objetivo.................................................................... 129 2.2.1. Sujeto pasivo........................................................... 129 2.2.2. Sujeto activo........................................................... 130 2.2.3. Modalidad típica..................................................... 130 2.3. Formas de imperfecta ejecución........................................ 132 2.4. Tipo subjetivo del injusto................................................. 133 IV. Hurto de uso............................................................................. 134 1. Fundamento de incriminación, bien jurídico............................. 134 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 135 2.1. Sujeto activo..................................................................... 135 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 136 2.3. Modalidad típica.............................................................. 136 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 142 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 143 Robo I. Robo......................................................................................... 145 1. Fundamentos de incriminación, distinción con el delito de hurto......................................................................................... 145 2. Bien jurídico.............................................................................. 149 deas

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3. Tipicidad objetiva...................................................................... 151 3.1. Sujeto activo..................................................................... 151 3.1.1. La admisión de participación delictiva en el delito de robo (agravado).................................................. 152 3.1.2. La co-autoría........................................................... 153 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 156 3.3. Modalidad típica.............................................................. 156 4. Formas de imperfecta ejecución ................................................ 164 5. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 165 II. Robo agravado........................................................................... 166 1. Fundamentos de incriminación, bien jurídico............................ 167 2. Examen de las agravantes........................................................... 169 2.1. Durante la noche o en lugar “desolado”............................ 169 2.2. A mano armada................................................................ 170

Robo a mano armada - acuerdo plenario n.º 5-2015......... 175 2.3. En cualquier medio de locomoción de transporte público o privado de pasajeros o de carga, terminales terrestres, ferroviarios, lacustres y fluviales, puertos, aeropuertos, restaurantes y afines, establecimientos de hospedaje y lugares de alojamiento, áreas naturales protegidas, fuentes de agua minero-medicinales con fines turísticos, bienes inmuebles integrantes del patrimonio cultural de la nación y museos ...................................................................................177 2.4. Fingiendo ser autoridad o servidor público o trabajador del sector privado o mostrando mandamiento falso de autoridad.............................................................................. 178 2.5. En agravio de menores de edad o ancianos........................ 180 2.5.1. Análisis a la ley n.º 30076....................................... 183 2.6. Cuando se cause lesiones a la integridad física o mental de la víctima.......................................................................... 186 2.7. Con abuso de la incapacidad física o mental de la víctima o mediante el empleo de drogas y/o insumos químicos o fármacos contra la víctima................................................ 188 2.8. La pena será de cadena perpetua cuando el agente actúe en calidad de integrante de una organización delictiva o banda, o si como consecuencia del hecho se produce la muerte 4

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de la víctima o se le causa lesiones graves a su integridad física o mental................................................................... 190 Acuerdo plenario n.º 3-2008/cj-116: robo con muerte subsecuente y delito de asesinato. Las lesiones como agravantes en el delito de robo............................................................................ 195 Abigeato

I. Los delitos de abigeato............................................................... 203 1. Cuestiones preliminares............................................................. 203 II. Hurto de ganado....................................................................... 207 1. Bien jurídico.............................................................................. 207 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 208 2.1. Sujeto activo.............................................................................. 208 2.2. Sujeto pasivo............................................................................. 208 2.3. Modalidad típica....................................................................... 208 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 211 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 212 5. Circunstancias agravantes.......................................................... 212 5.1. Si concurre alguna de las circunstancias previstas en los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del primer párrafo del art. 186, La pena privativa de libertad será no menor de tres ni mayor de seis años.............. 212 5.2. Si el delito es cometido conforme a los incisos 2, 4 y 5 del segundo párrafo del art. 186, La pena será no menor de cuatro ni mayor de diez años.................................................................... 213 5.3. La pena será no menor de 8 ni mayor de 15 años cuando el agente actúa en calidad de jefe, cabecilla o dirigente de una organización destinada a perpetrar estos delitos............................. 213 III. Hurto de ganado de uso............................................................ 215 1. Bien jurídico.............................................................................. 215 2. Tipo objetivo............................................................................. 216 2.1. Sujeto activo..................................................................... 216 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 216 2.3. Modalidad típica.............................................................. 216 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 218 deas

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4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 218 IV. Robo de ganado......................................................................... 219 1. Bien jurídico.............................................................................. 219 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 220 2.1. Sujeto activo..................................................................... 220 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 220 2.3. Modalidad típica.............................................................. 220 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 222 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 223 5. Circunstancias agravantes.......................................................... 223 5.1. La pena privativa de libertad será no menor de cinco ni mayor de quince años si el delito se comete con el concurso de dos o más personas, o el agente hubiere inferido lesión grave a otro o portando cualquier clase de arma o de instrumento que pudiere servir como tal..................................................... 223 5.2. Si la violencia o amenaza fuesen insignificantes, la pena será disminuida en un tercio............................................. 225 5.3. La pena será no menor de diez ni mayor de veinte años si el delito cometido conforme a los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del segundo párrafo del art. 189............................................. 225 5.4. La pena será no menor de quince ni mayor de veinticinco años si el agente actúa en calidad de jefe, cabecilla o dirigente de una organización destinada a perpetrar estos delitos............................................................................... 226 5.5. En los casos de concurso con delitos contra la vida, el cuerpo y la salud, la pena se aplica sin perjuicio de otra más grave que pudiera corresponder en cada caso.................... 227 Apropiación ilícita I. 1.

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Apropiación ilícita común......................................................... 229 Cuestiones preliminares............................................................. 229 Bien jurídico.............................................................................. 232 Tipicidad objetiva...................................................................... 233 3.1. Sujeto activo..................................................................... 233 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 234 deas

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3.3. Modalidad típica.............................................................. 234 3.3.1. Objeto material del delito....................................... 239 4. Formas de imperfecta ejecución................................................. 239 5. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 240 6. Formas agravantes...................................................................... 242 6.1. Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea, síndico, depositario judicial o en el ejercicio de una profesión o industria para la cual tenga título o autorización oficial, la pena privativa de libertad será no menor de tres ni mayor de seis años................................................................. 242 6.2. Agravante por la calidad de los accesitarios de los bienes... 246 7. Condición objetiva de perseguibilidad....................................... 247 8. La subsunción típica al delito de apropiación ilícita, la ilícita actuación del comisionista (casación n.º 301-2011)................... 247 II. Sustracción de bien propio......................................................... 257 1. Bien jurídico, fundamento de la incriminación.......................... 257 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 259 2.1. Sujeto activo..................................................................... 259 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 260 2.3. Modalidad típica.............................................................. 260 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 262 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 262 III. Apropiación de bien perdido o de tesoro.................................... 263 1. Fundamento de incriminación................................................... 263 1.1. Apropiación de bien perdido............................................ 264 1.1.1. Tipicidad objetiva.................................................. 264 1.2. Apropiación de tesoro....................................................... 268 2. Formas de imperfecta ejecución................................................. 270 3. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 270 IV. Apropiación de bien por error o caso fortuito............................ 271 1. Tipicidad objetiva...................................................................... 271 1.1. El “error”.......................................................................... 271 1.2. Caso fortuito.................................................................... 273 1.3. Cualquier otro motivo independiente de la voluntad del agente............................................................................... 273 deas

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Formas de imperfecta ejecución................................................. 274 Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 274 Apropiación de prenda.............................................................. 274 Bien jurídico, fundamento de incriminación............................. 274 Tipicidad objetiva...................................................................... 276 2.1. Sujeto activo..................................................................... 276 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 276 2.3. Modalidad típica.............................................................. 276 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 280 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 280 Receptación I. Receptación............................................................................... 281 1. Aspectos preliminares................................................................ 281 2. Naturaleza jurídica y bien jurídico............................................. 285 3. Tipicidad objetiva...................................................................... 286 3.1. Sujeto activo..................................................................... 286 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 288 3.3. Modalidad típica.............................................................. 288 3.3.1. Hecho punible como antecedente........................... 288 3.3.2. Formas comisivas.................................................... 293 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 296 5. Formas de imperfecta ejecución................................................. 299 II. Distribución de señales de satélites portadora de programas....... 300 1. Fundamentos de incriminación................................................. 300 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 301 2.1. Sujeto pasivo..................................................................... 301 2.2. Sujeto activo..................................................................... 302 2.3. Modalidad típica.............................................................. 302 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 303 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 303 III. Receptación agravadas............................................................... 304 1. Comentario............................................................................... 304 8

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- Análisis al D. Leg. N.º 1215...................................................... 306 - Análisis al D. Leg. N.º 1245...................................................... 308 Estafa y otras defraudaciones I. Estafa......................................................................................... 311 1. Comentario preliminar.............................................................. 311 2. Bien jurídico.............................................................................. 317 3. Tipicidad objetiva...................................................................... 319 3.1. Sujeto activo..................................................................... 319 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 320 3.3. El engaño......................................................................... 321 3.3.1. El riesgo no permitido............................................ 324 3.3.2. Auto puesta en peligro............................................ 328 3.4. El error............................................................................. 330 3.5. Modalidad omisiva........................................................... 332 3.6. Acto de disposición patrimonial........................................ 334 3.7. El perjuicio....................................................................... 335 4. Formas de imperfecta ejecución................................................. 337 5. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 338 II. Estafa agravada.......................................................................... 339 1. Aspectos introductorios............................................................. 340 III. Otras defraudaciones................................................................. 347 1. Generalidades............................................................................ 347 IV. Estafa procesal........................................................................... 349 1. Bien jurídico.............................................................................. 349 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 349 2.1. Sujeto activo..................................................................... 349 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 350 2.3. Modalidad típica.............................................................. 350 3. Formas de imperfecta ejecución ................................................ 354 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 354 V. Abuso de firma en blanco.......................................................... 355 1. Bien jurídico.............................................................................. 355 deas

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2. Tipicidad objetiva...................................................................... 356 2.1. Sujeto activo..................................................................... 356 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 356 2.3. Modalidad típica.............................................................. 356 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 359 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 360 VI. Defraudación mediante engaño en las cuentas o gastos.............. 360 1. Bien jurídico.............................................................................. 360 2. Tipo objetivo............................................................................. 362 2.1. Sujeto activo..................................................................... 362 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 362 2.3. Modalidad típica.............................................................. 362 2.3.1. Alterar precios o las condiciones de los contratos..... 364 2.3.2. Suponiendo gastos.................................................. 365 2.3.3. Exagerando gastos................................................... 365 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 365 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 366 VII. Estelionato................................................................................. 366 1. Bien jurídico ............................................................................. 366 2. Tipo objetivo............................................................................. 368 2.1. Sujeto activo..................................................................... 368 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 368 2.3. Modalidad típica.............................................................. 369 2.3.1. Vender o gravar como bienes libres, los que son litigiosos o están embargados o gravados .................... 369 2.3.2. Vender, gravar o arrendar como propios los bienes ajenos...................................................................... 373 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 378 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 378 Fraude en la administración de las personas jurídicas I. Administración fraudulenta....................................................... 381 1. Cuestiones preliminares............................................................. 382 2. La fórmula del actuar en nombre de otro................................... 389 10

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3. Naturaleza jurídica de las sanciones que se imponen a la persona jurídica...................................................................................... 393 4. Delitos contra el patrimonio vs. Delitos societarios.................... 403 5. Bien jurídico.............................................................................. 405 6. Tipo objetivo............................................................................. 406 6.1. Sujeto activo..................................................................... 406 6.2. Sujeto pasivo..................................................................... 408 6.3. Modalidades típicas.......................................................... 409 6.3.1. Ocultar a los accionistas, socios, asociados, auditor interno, auditor externo, según sea el caso o a terceros interesados, la verdadera situación de la persona jurídica, falseando los balances, reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o pérdidas o usando cualquier artificio que suponga aumento o disminución de las partidas contables...................... 409 6.3.2. Proporcionar datos falsos relativos a la situación de una persona jurídica................................................ 410 6.3.3. Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de acciones, títulos o participaciones.... 412 6.3.4. Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o títulos de la misma persona jurídica como garantía de crédito.................................................................... 414 6.3.5. Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes............................................................. 414 6.3.6. Omitir comunicar al directorio, consejo de administración, consejo directivo u otro órgano similar, o al auditor interno o externo, acerca de la existencia de intereses propios que son incompatibles con los de la persona jurídica......................................... 416 6.3.7. Asumir préstamos para la persona jurídica............... 418 6.3.8. Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona jurídica.............................................. 419 II. Informes distorsionados de auditoría......................................... 421 1. Fundamento de la incriminación, conceptos generales............... 421 2. La extensión del círculo de autores a los “auditores internos o externo”..................................................................................... 423 deas

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3. La actuación delictiva de los auditores a título de partícipes....... 426 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 427 III. Dualidad del sistema contable.................................................... 427 1. Nota introductoria..................................................................... 428 2. Bien jurídico.............................................................................. 429 3. Tipicidad objetiva...................................................................... 429 3.1. Sujeto activo..................................................................... 429 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 430 3.3. Modalidad típica.............................................................. 430 4. Formas de imperfecta ejecución................................................. 432 5. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 433 Extorsión I. Extorsión................................................................................... 435 1. Fundamento de incriminación................................................... 436 2. Concepto de extorsión y su diferencia con otras figuras delictivas............................................................................................. 438 3. Bien jurídico.............................................................................. 442 4. Tipicidad objetiva...................................................................... 442 4.1. Sujeto activo..................................................................... 442 4.2. Sujeto pasivo..................................................................... 443 4.3. Modalidad típica.............................................................. 444 5. Ventaja económica indebida u de cualquier índole.................... 448 6. Modalidades típicas incluidas con el d. Leg. N.º 982................. 449 7. Circunstancias agravantes.......................................................... 453 7.1. La pena será no menor de quince ni mayor de veinticinco años si la violencia o amenaza es cometida........................ 453 7.1.1. A mano armada....................................................... 453 7.1.2. Participando dos o más personas............................. 454 7.1.3. Valiéndose de menores de edad............................... 454 7.2. Si el agente con la finalidad de obtener una ventaja económica indebida o de cualquier otra índole, mantiene en rehén a una persona, la pena será no menor de veinte ni mayor de treinta años....................................................... 455 12

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7.2.1. Por el tiempo de duración de la privación de libertad.......................................................................... 455 7.2.2. Por la forma de ejecución........................................ 455 7.2.3. Por la condición de la víctima................................. 455 7.2.4. Por el resultado....................................................... 456 7.2.5. Supuesto incluido por la ley n.º 30076................... 456 8. Agravantes de mayor peligrosidad.............................................. 457 La pena será de cadena perpetua cuando:................................... 457 8.1. Inclusión de hipótesis de agravación - Ley N.º 30076....... 458 8.2. La extorsión en el ámbito de la construcción civil - D. Leg. N.º 1187.......................................................................... 460 9. Formas de imperfecta ejecución................................................. 464 10. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 466 II. Chantaje.................................................................................... 466 1. Alcances preliminares, bien jurídico........................................... 467 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 468 2.1. Sujeto activo..................................................................... 468 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 468 2.3. Modalidad típica.............................................................. 469 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 471 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 471 Usurpación I. Usurpación ............................................................................... 473 1. Fundamento de incriminación................................................... 473 2. Bien jurídico.............................................................................. 475 3. Bien inmueble........................................................................... 476 4. Delito permanente..................................................................... 477 5. Tipicidad objetiva...................................................................... 479 5.1. Destrucción y alteración de linderos................................. 481 5.2. El despojo......................................................................... 484 5.2.1. Medios comisivos.................................................... 486 5.3. El uso de la violencia contra las personas o las cosas - ley N.º 30076........................................................................ 491 deas

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5.4. La inclusión del inciso 4. Ley N.º 30076.......................... 501 5.5. Turbación de la posesión.................................................. 502 II. Usurpación de aguas.................................................................. 505 1. Bien jurídico.............................................................................. 505 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 506 2.1. Sujeto activo..................................................................... 506 2.2. Sujeto activo..................................................................... 506 2.3. Modalidad típica.............................................................. 506 3. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 509 III. Formas agravadas de usurpación................................................ 510 1. Consideraciones generales.......................................................... 510 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 511 2.1. La usurpación se realiza usando armas de fuego, explosivos o cualquier otro instrumento o sustancia peligrosos.......... 511 2.2. Intervienen dos o más personas......................................... 513 2.3. El inmueble está reservado para fines habitacionales.......... 513 2.4. Se trata de bienes del estado o destinados a servicios públicos o de comunidades campesinas o nativas...................... 514 2.5. El nuevo listados de supuestos de agravación - Ley N.º 30076 .............................................................................. 515 2.6. Comentarios a la ley n.º 30327 y al D. Leg. N.º 1187...... 518 Daños I. 1.

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Daño simple.............................................................................. 523 Fundamento de la incriminación, concepto:.............................. 523 Bien jurídico.............................................................................. 526 Tipicidad objetiva...................................................................... 527 3.1. Sujeto activo..................................................................... 527 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 527 3.3. Modalidad típica.............................................................. 527 4. Formas de imperfecta ejecución................................................. 531 5. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 532 II. Modalidades agravadas de daños................................................ 533 14

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1. Desarrollo dogmático................................................................ 534 1.1. Es ejecutado en bienes de valor científico, artístico, histórico o cultural, siempre que por el lugar en que se encuentren estén librados a la confianza pública o destinada al servicio, a la utilidad o a la reverencia de un número indeterminado de personas............................................... 534 1.2. Recae sobre medios o vías de comunicación, diques o canales o instalaciones destinadas al servicio público............ 536 1.3. La acción es ejecutada empleando violencia o amenaza contra las personas............................................................ 537 1.4. Causa destrucción de plantaciones o muerte de animales.. 537 1.5. Es efectuado en bienes cuya entrega haya sido ordenada judicialmente.................................................................... 539 III. Producción y comercialización para consumo animal en estado dañoso....................................................................................... 539 1. Bien jurídico.............................................................................. 540 2. Tipicidad objetiva...................................................................... 541 2.1. Sujeto activo..................................................................... 541 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 542 2.3. Modalidad típica.............................................................. 542 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 543 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 544 Delitos informáticos 1. Comentario preliminar.............................................................. 545 I. Ingreso indebido a bases de datos y sistemas.............................. 549 1. Tipicidad objetiva...................................................................... 550 1.1. Sujeto activo..................................................................... 550 1.2. Sujeto pasivo..................................................................... 550 1.3. Modalidad típica.............................................................. 550 II. Alteración, daños, destrucción de la información y la base de datos.......................................................................................... 555 1. Tipicidad objetiva...................................................................... 555 1.1. Sujeto activo..................................................................... 555 deas

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1.2. Sujeto pasivo..................................................................... 555 1.3. Modalidad típica.............................................................. 555 III. Formas agravadas de los delitos informáticos............................. 559 1. Fundamento de agravación........................................................ 559 Disposición común I. Excusa absolutoria..................................................................... 563 1. Fundamentos............................................................................. 563 1.1. Figuras delictivas incluidas ............................................... 568 1.2. Personas beneficiadas........................................................ 569 1.3. La exención de pena a título personal................................ 572 Exclusión de la excusa absolutoria en la violencia patrimonial familiar...................................................................................... 574 DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS Atentados contra el sistema crediticio 1. Conceptos preliminares............................................................. 579 1.1. Derecho concursal ........................................................... 583 1.2. Bien jurídico .................................................................... 586 1.3. Requisito de procedibilidad o condición objetiva de punibilidad.............................................................................. 589 1.4. Autoría y participación..................................................... 591 I. Alzamiento de bienes (insolvencia punible)................................. 597 1. Tipicidad objetiva...................................................................... 598 1.1. Sujeto activo..................................................................... 598 1.2. Sujeto pasivo..................................................................... 598 1.3. Modalidades típicas.......................................................... 599 1.3.1. Ocultamiento de bienes.......................................... 601 1.3.2. Simulación, adquisición o realización de deudas, enajenaciones, gastos o pérdidas.............................. 602 1.3.3. Realización de actos de disposición patrimonial o generador de obligaciones, destinados a pagar a uno 16

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Índice

o varios acreedores, preferentes o no, posponiendo el pago del resto de acreedores. Si ha existido connivencia con el acreedor beneficiado, éste o la persona que haya actuado en su nombre, será reprimido con la misma pena......................................................... 604 1.3.4. Si el agente realiza alguna de las conductas descritas en los incisos 1), 2) ó 3) cuando se encontrare suspendida la exigibilidad de obligaciones del deudor, como consecuencia de un procedimiento de insolvencia, procedimiento simplificado, concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro procedimiento de reprogramación de obligaciones cualesquiera fuera su denominación, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación de cuatro a cinco años, conforme al artículo 36 incisos 2) y 4).. 606 II. Modalidad culposa.................................................................... 607 III. Suspensión ilegal de la exigibilidad de las obligaciones en el marco de los procedimientos concursales......................................... 610 1. Tipicidad objetiva...................................................................... 610 1.1. Sujeto activo..................................................................... 610 1.2. Sujeto pasivo..................................................................... 611 1.3. Modalidad típica.............................................................. 611 2. Formas de imperfecta ejecución................................................. 613 3. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 613 IV. La colaboración eficaz en el marco de las insolvencias punibles.. 614 1. Aspectos preliminares................................................................ 614 2. Desarrollo del procedimiento de colaboración eficaz.................. 616 V. Ejercicio privado de la acción penal e intervención de indecopi. 621 1. Generalidades............................................................................ 621 VI. Administración indebida de patrimonios de propósito exclusivo.............................................................................................. 623 1. Comentario............................................................................... 623 2. Tipicidad objetiva:..................................................................... 626 2.1. Sujeto activo..................................................................... 626 2.2. Sujeto pasivo..................................................................... 627 deas

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2.3. Modalidad típica.............................................................. 627 3. Formas de imperfecta ejecución................................................. 629 4. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 629 Usura I. Usura......................................................................................... 631 1. Consideraciones de orden político criminal............................... 631 2. Bien jurídico, concepto de “usura”............................................. 636 3. Tipicidad objetiva...................................................................... 639 3.1. Sujeto activo..................................................................... 639 3.2. Sujeto pasivo..................................................................... 640 3.3. Modalidad típica.............................................................. 642 4. Formas de imperfecta ejecución................................................. 645 5. Tipo subjetivo del injusto.......................................................... 646 6. Circunstancia agravante............................................................. 647 Libramiento y cobro indebido I. Modalidades de libramientos indebidos .................................... 651 1. Fundamento de incriminación................................................... 651 2. Bien jurídico.............................................................................. 657 3. El “cheque” como medio de pago.............................................. 658 4. Tipicidad objetiva:..................................................................... 659 4.1. Sujeto activo..................................................................... 659 4.2. Sujeto pasivo..................................................................... 660 4.3. Modalidad típica.............................................................. 660 4.3.1. Cuando gire sin tener provisión de fondos suficientes o autorización para sobregirar la cuenta corriente...... 660 4.3.2. Cuando frustre maliciosamente por cualquier medio su pago............................................................. 663 4.3.3. Cuando gire a sabiendas que al tiempo de su presentación no podrá ser pagado legalmente.................... 665 4.3.4. Cuando revoque el cheque durante su plazo legal de presentación a cobro, por causa falsa....................... 666 18

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4.3.5. Cuando utilice cualquier medio para suplantar al beneficiario o al endosatario, sea en su identidad o firmas; o modifique sus cláusulas, líneas de cruzamiento, o cualquier otro requisito formal del cheque.......................................................................... 667 4.3.6. Cuando lo endose a sabiendas que no tiene provisión de fondos......................................................... 669 Bibliografía....................................................................................... 677

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ÍNDICE DE ABREVIATURAS - Art./Arts.

Artículo/artículos

- NCPPP

Nuevo Código Procesal Penal peruano

- BCR

Banco Central de Reserva

- CPP

Código Procesal Penal de 1991

- C de PP

Código de Procedimientos Penales

- CP

Código Penal de 1991

- CPE

Constitución Política del Estado de 1993

- CEP

Código de Ejecución Penal

- CPC

Código Procesal Civil de 1993

- CPC

Código Procesal Constitucional

- CC

Código Civil de 1984

- CNA

Código de los Niños y los Adolescentes

- CNM

Consejo Nacional de la Magistratura

- CE

Constitución Española

- CM

Consejo de Ministros

- CGR

Contraloría General de la República

- CJM

Código de Justicia Militar

- CPCH

Código Penal Chileno

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- CPAR

Código Penal Argentino

- CPE

Código Penal Español

- CNA

Constitución Nacional Argentina

- GC

Garantías Constitucionales

- Dec. Leg.

Decreto Legislativo

- DL

Decreto Ley

- DS

Decreto Supremo

- DU

Decreto de Urgencia

- ESM

Economía Social de Mercado

- INC

Instituto Nacional de Cultura

- INDECOPI Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual - LO

Ley Orgánica

- LOMP

Ley Orgánica del Ministerio Público

- LOPJ

Ley Orgánica del Poder Judicial

- L

Ley

- LGS

Ley General de Sociedades

- LMV

Ley de Mercado de Valores

- LRE

Ley de Reestructuración Empresarial

- LTV

Ley de Títulos Valores

- SBS

Superintendencia de Banca y Seguros

- STC

Sentencia del Tribunal Constitucional peruano

- CIDH

Corte Interamericana de Derechos Humanos

- EJEC

Ejecutoria suprema o superior

- PV

Precedente vinculante

- CPE

Constitución Política del Estado

- LECrim

Ley de Ejecución Criminal española

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Delitos contra el patrimonio

- TEDH

Tribunal Europeo de Derechos Humanos

- MP

Ministerio Público

- MF

Ministerio Fiscal

- RL

Resolución Legislativa

- RM

Resolución Ministerial

- SP

Sala Plena

- STCE

Sentencia del Tribunal Constitucional español

- STSE

Sentencia del Tribunal Supremo español

- TC

Tribunal Constitucional

- TS

Tribunal Supremo

- TEDH

Tribunal Europeo de Derechos Humanos

- TID

Tráfico Ilícito de Drogas

- TUO

Texto Único Ordenado

- UIF

Unidad de Inteligencia Financiera

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PRESENTACIÓN Ante contextos de extrema violencia, el Estado y la sociedad tienden a reaccionar de diversas maneras; el estatuto jurídico y político que cimientan nuestras democracias, permite viabilizar respuestas institucionales (constitucionales y legales), de controles formales, cuya legitimidad reposa en su indudable racionalidad.

Estando, así las cosas, el derecho penal se alza en un instrumento jurídico predilecto de los políticos, merced a sus portentos efectos cognitivos más que preventivos1, dando lugar a la relación comunicativa de las normas con los ciudadanos, quienes claman por más castigo, por mas penas, por un endurecimiento del aparato represivo del Estado, sin acudir a mecanismos y/o controles jurídico-sociales complementarios, de mayores alcances y/o cuotas preventivos. Anclamos en un estado de «inseguridad ciudadana» donde cualquier ciudadano puede ser presa de estos feroces delincuentes, lesionando los intereses jurídicos vitales de la persona y de la sociedad.

La descripción criminológica actual de nuestra sociedad tiene como referente la delincuencia «patrimonial», aquella que en su ilícita operatividad2 persigue, que tiene como propósito principal la obtención de un patrimo1

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En la medida que la política penal afincada en la amenaza y disuasión punitiva, basada en la prevención general negativa, no ha reportado resultados satisfactorios en la lucha contra el crimen, más que contener los avances de la delincuencia ha terminado por desgajar los principios esenciales de un Derecho penal democrático, sobre todo en lo concerniente a la proporcionalidad en la sanción, tal como lo hemos enfatizado en otras monografías sobre la materia.

Realización típica del delito.

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nio3, de una ventaja o beneficio económico en perjuicio del titular del objeto material del delito. Una criminalidad “patrimonialista” que se expresa a través de una serie de modalidades a saber; la apropiación4 del bien mueble puede tomar lugar de forma fáctica, con el arrebato que realiza el autor sobre el bien de la víctima, puede ser con destreza o con violencia o amenaza, puede también que el desvalor de la conducta aparezca tiempo después de haber ingresado lícitamente el objeto material del delito a la esfera de custodia del agente. Puede también que el mismo sujeto pasivo entregue voluntariamente el patrimonio al sujeto activo, voluntad viciada al haberse sido propiciada por engaño, ardid o fraude por parte de este último5. Estas variantes y otras en el mundo fenoménico son las que determina que tipo penal resulta aplicable, ante una víctima que pierde un derecho real sobre el bien y un autor que logra incrementar ilícitamente su patrimonio.

Dicho en otras palabras, a nivel de Derecho positivo se han regulado una serie de conductas a través de las cuales se castiga la apropiación prohibida (apoderamiento) de un bien mueble, diferenciándose-fenotípicamentesegún dónde o cómo “interviene” el sujeto competente6. Sintetizando los rasgos inherentes a esta delictusoidad, Buompadre señala que las infracciones contra la propiedad tienen características que les son comunes: a) el delito recae siempre sobre un bien; los bienes deben ser susceptibles de apreciación económica y pueden ser cosas materiales u objetos inmateriales (derechos); b) el autor es movido siempre por una intención específica, que es la requerida por cada figura en particular, y c) el perjuicio a la propiedad debe suceder invito domino, vale decir, sin el consentimiento o permiso del propietario que tiene capacidad para darlo (Nuñez)7.

La conflictividad social que dichas ilicitudes generan, se agudiza cuando su materialidad afecta bienes jurídicos que trascienden la esfera patrimonial 3 4 5

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En un sentido lato de la palabra.

En otros casos “sustracción”.

Generador de un error que debe sobrepasar el baremo del riesgo permitido, y así ingresar al ámbito de protección de la norma, según la redacción normativa del art. 196 del CP. Pinedo Sandoval, C.; Tentativa y consumación en los delitos patrimoniales que requieren sustracción: hurto, robo y abigeato. En: Hurto y Robo, cit., p. 19.

Buompadre, J.E.; Manual de derecho penal. Parte especial, ASTREA, Buenos Aires, 2012, cit., p. 392.

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Delitos contra el patrimonio

de la víctima8, cuando en el afán del agente de apoderarse de las pertenencias del sujeto pasivo, lesiona bienes jurídicos fundamentales de aquel, v. g., la vida, el cuerpo y la salud. Estado de desvalor desencadenante de una intensa repulsa social y jurídica, dando lugar a un contexto político criminal muy particular en el Perú, de apelar a una suerte de sobre criminalización de las conductas típicas. Esta proyección de política penal en el país, promueve las siguientes consecuencias: - primero, un entrecruzamiento normativo entre las figuras penales emparentadas, extorsión o secuestro, robo agravado seguido de muerte o asesinato para facilitar la comisión de otro delito9 (conflicto aparente de normas) y segundo, una contravención al principio de jerarquía del bien jurídico tutelado1011.

Esta hipertrofia normativa, por tanto, propicia graves problemas interpretativos al operador jurídico, pues su primera labor -luego de tomar conocimiento de la noticia criminal-, es de subsumir los hechos (premisa fáctica) a un tipo penal en particular (premisa normativa) - sub principio 8

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Esto conforme el objeto jurídico de tutela que se recoge en el Título V del Código Penal, según el orden de sistematización y agrupación de las diversas figuras delictivas que vienen a lesionar dicho bien jurídico (el «patrimonio»); en la doctrina argentina Buompadre anota que la protección penal se extiende (...) tanto a la tenencia, posesión, dominio y demás derechos reales, cuanto al poder sobre las cosas procedentes de otros títulos o de situaciones jurídicas que conceden facultades idóneas para aumentar los bienes de una persona, ya se encuentran dentro del patrimonio del sujeto, ya operen todavía como expectativas ciertas (...)en tanto pertenezcan a una persona física o jurídica; Manual de Derecho penal. Parte especial. ASTREA, cit., p. 389, Vide, Acuerdo Plenario N° 3-2009/CJ-116.

El Derecho penal viene a recoger aquellos valores consagrados en el texto “ius-fundamental”, dándole el revestimiento de bienes jurídicos penales, cuya naturaleza y esencia determina un grado de jerarquización, de prevalencia entre ellos; esto significa que su peso y grado de valor determine consecuencias jurídicas al momento de fijar la magnitud de la respuesta penal, la cual se patentiza en los marcos penales previstos como sanción a la conducta típica prevista en la ley penal, incidiendo en reacciones punitivas de diversa magnitud, por lo que resulta más que lógico y racional que sean los delitos de homicidio y sus derivados los que lleven consigo las penas más graves.

En la doctrina nacional (Paredes Infanzón, J.), indica que en los delitos contra el patrimonio el bien jurídico protegido es el patrimonio, sin embargo, específicamente en los delitos de hurto y robo el bien jurídico protegido es el derecho de propiedad, sin perjuicio que indirectamente resulte protegida la posesión; El bien jurídico protegido en los delitos contra el patrimonio. En: Robo y Hurto. Gaceta Jurídica, 2013, cit., p. 18; en el caso del robo, al estar ante un injusto patrimonial cuya configuración vulnera varios jurídicos de forma simultánea, se trata de un delito “pluriofensivo”.

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de tipicidad, la cual se ve ensombrecida con esta defectuosa técnica legisla tiva.

Al fin y al cabo, al operador jurídico no le queda más opción que optar por una sola figura del injusto penal12, al margen de la facultad alternativa y/o subsidiaria de la imputación jurídico-penal que confiere el NCPP al representante del Ministerio Público13.

Entonces, la presente obra (monografía) -debidamente actualizada y reformada-, pretende proveer al operador jurídico de criterios interpretativos propios de una dogmática penal de acusada sistematicidad y racionalidad, acorde a un Derecho penal ajustado a los valores de un orden democrático de derecho. En la doctrina especializada, se sostiene que el Código Penal es un sistema de normas conectadas entre sí. Por este motivo, una interpretación desafortunada de alguna de sus disposiciones no suele quedar simplemente en eso, sino que muy a menudo acaba repercutiendo en la aplicación de otros preceptos14.

Bajo los conceptos descritos, presentamos el presente trabajo teórico y jurisprudencial, de los delitos patrimoniales, cuya puesta al día abarca el estudio de los D. Legs. Nos. 1245 y 132315, en el marco de las últimas reformas del Código Penal nacional.

Lima, abril de 2017.

Alonso R. Peña Cabrera Freyre Docente de la maestría de ciencias penales de la UNMSM – Fiscal Superior - Jefe de la unidad de cooperación judicial internacional y extradiciones de la fiscalía de la nación.

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En sujeción al principio del non bis in idem material.

Así, los artículos 336.2 y 349.3 Ragués I Vallés, R.; La comisión del robo con fuerza en las cosas en edificio o local abiertos al público. A propósito de la STS de 16 de junio de 1997. En: Los delitos de Robo: Comentarios a la Jurisprudencia, MARCIAL PONS, EDICIONES JURÍDICAS Y SOCIALES SA, Barcelona - Madrid, 2002, cit., p. 43.

Recientemente la Comisión de Constitución del Congreso de la República aprobó de forma mayoritaria el informe que solicita derogar el art. 1 de dicho D. Leg., lo cual debe ser visto por el Pleno del Poder Legislativo para su probable derogación.

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