1 ГЛАВА I ПРАВОВАЯ ДЕНЕЖНОГОХАРАКТЕРИСТИКАОБЯЗАТЕЛЬСТВА Исходным элементом любого гражданско-правового договора явля ется обязательство, заключающееся в обязанности одной стороны пе редать другой стороне имущество, выполнить работу, оказать услугу, внести вклад в совместную деятельность, заплатить денежную сум му или воздержаться от совершения определенных действий, а вто рая сторона вправе от нее требовать исполнения такой обязанности (ст. 307 ГК РФ). Одним из наиболее распространенных в гражданском обороте обязательств является денежное обязательство, в котором кредитор получает возможность требовать от должника уплаты определенной денежной суммы в согласованный между ними срок. Денежное обязательство является ключевым элементом договоров купли-продажи, подряда, аренды и иных возмездных гражданско-правовых договоров, однако двух- и многосторонние договоры являются не единственным основанием его возникновения. Так, денежное обязательство может возникать из односторон них сделок участников гражданского оборота. Например, при пода че участником хозяйственного общества заявления о выходе из его состава, если такая возможность прямо предусмотрена уставом, у общества пред ним возникает денежное обязательство по выпла те действительной стоимости его доли, а его корпоративное уча стие в таком обществе прекращается (абз. 3 п. 22 ст. 26 Федераль ного закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).
Глава I.2 Правовая характеристика денежного обязательства Денежное обязательство по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью потерпевшего, включая возмещение утраченного заработ ка и компенсацию морального вреда, возникает у причинителя такого вреда в соответствии с правилами гл. 59 ГК РФ. Помимо того, денежное обязательство возникает у приобретателя перед потерпевшим в связи с возмещением стоимости неосновательного обогащения в соответствии со ст. 1105 ГК РФ, а также у сторон недействительной сделки при невоз можности возвратить полученное по ней в натуре (п. 2 ст. 167 ГК РФ). Исполнение денежных обязательств может обеспечиваться не устойкой, залогом, обеспечительным платежом, поручительством и иными обеспечительными инструментами, предусмотренными гл. 23 ГК РФ. Прекращение денежного обязательства кроме надлежа щего исполнения в соответствии со ст. 408 ГК РФ допускается также зачетом, новацией, отступным и иными способами прекращения обя зательств, указанными в гл. 26 ГК РФ. В денежном обязательстве может быть заменена фигура кредито ра или должника на основании договоров цессии и перевода долга, а также в результате замены стороны во всем договоре, в состав кото рого входит соответствующее денежное обязательство (ст. ст. 388, 391 и 392.3 ГК РФ). Кроме того, на случай, когда на момент заключения договора цессии сторонам неизвестен характер обязательства долж ника, они могут включить в такой договор соответствующую оговорку, предусмотрев различные варианты развития событий. Представим, к примеру, ситуацию, когда почтовый оператор принимает в работу посылки и иные почтовые отправления от отправи теля для их доставки получателям и получения с них наложенного платежа с целью последующего перечисления в пользу отправите ля. Почтовый оператор может потерять само почтовое отправление или вручить его получателю, получить с него наложенный платеж, но не перевести его сумму отправителю. Соответственно в первом слу чае почтовый оператор должен либо возместить отправителю убытки, и такое обязательство не является денежным, либо погасить образо вавшуюся перед ним дебиторскую задолженность.
3 Глава I. Правовая характеристика денежного обязательства Как отмечается на этот счет в судебной практике, требование о воз мещении убытков не является денежным (долговым) обязательством, несмотря на то что определяется кредитором в денежном эквивален те. На стороне причинителя убытков (должника) возникает денеж ное обязательство, но с момента заключения сторонами соглашения об урегулировании убытков в добровольном порядке либо с момен та, когда решение суда о возложении на сторону обязанности возме стить убытки в деньгах вступило в законную силу, если иной момент не указан в законе (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 17.01.2022 № Ф05–32179/2021). Если на момент заключения договора цессии стороны не рас полагают информацией о конкретном виде нарушения, допущен ного почтовым оператором, они могут следующим образом сфор мулировать в нем условие о предмете. Цедент уступает Цесси онарию права требования к почтовому оператору в отношении всех без исключения регистрируемых почтовых отправлений, отправленных Цессионарием по конкретному договору на оказа ние услуг почтовой связи за определенный период времени, при этом имущественные права в отношении почтовых отправлений передаются Цессионарию в полном объеме и за Цедентом никаких прав На случай,не остается.когдастороны договора цессии не располагают точной информацией о виде нарушения со стороны почтового операто ра, в своем договоре они могут предусмотреть положение о том, что уступаемые права требования в зависимости от статуса почтовых отправлений включают в себя либо право на получение наложенных платежей, либо право взыскания с почтового оператора убытков, при чиненных утратой почтового отправления. Денежное обязательство может возникнуть также в результате его трансформации из иных гражданско-правовых обязательств, в том числе также являющихся денежными. Например, обязательство по по гашению долга за отгруженный товар стороны договора поставки могут трансформировать в заемное обязательство с начислением
Глава I.4 Правовая характеристика денежного обязательства на сумму задолженности процентов за пользование займом в соот ветствии со положениями ст. ст. 414 и 818 ГК РФ. Помимо соглашения сторон денежное обязательство может возник нуть в результате трансформации в него иных гражданско-правовых обязательств по основаниям, предусмотренным законом, в том чис ле в результате совершения участниками гражданского оборота дей ствий, с которыми закон связывает трансформацию неденежных обя зательств в денежные. Так, исходя из п. 1 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2022 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон о бан кротстве) и разъяснений, содержащихся в абз. 2 п. 34 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» по обще му правилу с момента признания должника банкротом и открытия в отношении его имущества конкурсного производства требования кредиторов по неденежным обязательствам имущественного харак тера трансформируются в денежные. Такие требования подлежат де нежной оценке, рассматриваются по правилам ст. 100 Закона о бан кротстве и удовлетворяются в общем порядке, предусмотренном в ст. ст. 134 и 142 Закона о банкротстве. Например, требование инвестора об исключении из конкурсной массы должника объектов недвижимости и долей в праве собственности на такое имущество, являющееся по своей правовой природе неденежным, с учетом особого регулирования отношений банкротства трансформируются в денежные требования и учитываются в ре естре требований кредиторов должника. Соответственно вместо получения имущества в натуре кредитор вправе рассчитывать на получение денежных средств с учетом разме ра сформированной конкурсной массы должника и в порядке очеред ности, установленном Законом о банкротстве (Постановление Арби тражного суда Волго-Вятского округа от 01.04.2022 № Ф01–918/2022). При отказе от предпринимательского договора, предусматриваю щего поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг или иное
5 Глава I. Правовая характеристика денежного обязательства имущественное предоставление, заказчик получает возможность требовать возврата внесенной суммы аванса, если взамен он не по лучит равноценного исполнения от контрагента. При реализации права на односторонний отказ от договора ранее имевшееся у заказ чика требование о предоставлении исполнения в натуральной фор ме трансформируется в денежное требование, поскольку у обязанной стороны отпадают основания для удержания аванса. В одном деле заказчик отказался от договора на выполнение ме роприятий, направленных на увеличение резервов мощности и (или) пропускной способности централизованной системы водоснабжения и водоотведения, поскольку никаких услуг от исполнителя он не по лучил. В связи с тем что добровольно вернуть сумму полученной пре доплаты исполнитель отказался, заказчик был вынужден обратиться в суд с иском о возврате предоплаты и начислении на ее сумму штраф ных процентов, рассчитанных по ключевой ставке ЦБ РФ в соответ ствии со ст. 395 ГК РФ. Удовлетворяя заявленные исковые требования, суд исходил из того, что требование о возврате предоплаты по существу является реализа цией истцом права на односторонний отказ от договора и квалифици руется как отпадение правового основания для удержания исполнителем суммы предоплаты. К правоотношениям сторон по договору при меняются помимо специальных норм положения гл. 39 ГК РФ, а также общие положения об обязательствах и о договоре (разд. III ГК РФ). Так, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением слу чаев, предусмотренных данным кодексом, другими законами или иными правовыми актами (п. 1 ст. 310 ГК РФ). В соответствии с п. 1 ст. 782 ГК РФ заказчик вправе отказаться от исполнения договора воз мездного оказания услуг при условии оплаты исполнителю фактиче ски понесенных им расходов. Правом согласования платы за отказ от договора при согласовании его условий исполнитель не воспользовался, хотя такая возможность предусмотрена п. 3 ст. 310, ст. ст. 421, 450–450.1 ГК РФ, а также абз. 3
6 Глава I. Правовая характеристика денежного обязательства п. 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 14.03.2014 № 16 «О свободе договора и ее пределах». При таких обстоятельствах заказчик был вправе в одностороннем внесудебном порядке отказаться от договора возмездного оказания услуг и потребовать от исполнителя возврата суммыС моментапредоплаты.реализации заказчиком права на односторонний отказ от договора обязательство по выполнению мероприятий, предусмо тренных договором (неденежное обязательство), трансформирова лось в денежное обязательство, которое предполагает возникновение у исполнителя обязательства по возврату предварительной оплаты, и на сумму удержанного аванса могут быть начислены штрафные проценты (Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 24.01.2020 № Ф08–11194/2019). Несмотря на то что участие в качестве кредитора в денежном обя зательстве наделяет соответствующее лицо определенными имуще ственными правами в отношении должника, при банкротстве долж ника в зависимости от вида и характера денежных обязательств вытекающие из них права требования могут быть реализованы в раз личномНапример,порядке.кредитор, чье право требования к должнику подтверждается договором займа, вправе рассчитывать на получение имущественного удовлетворения за счет конкурсной массы в порядке третьей очереди в соответствии с п. 4 ст. 134 Закона о банкрот стве, за исключением случаев, когда речь идет о выдаче внутригрупповых займов с участием заимодавца, заемщика и поручителя, вхо дящих в одну группу лиц, или о предоставлении компенсационного финансирования.В первомслучае, когда заем является внутригрупповым, денежные средства остаются под контролем группы лиц, в силу чего с точки зре ния нормального гражданского оборота отсутствует необходимость использовать механизмы, позволяющие дополнительно гарантиро вать возврат финансирования. Поэтому в условиях заинтересован ности заимодавца, заемщика и поручителя между собой на данных
7 Глава I. Правовая характеристика денежного обязательства лиц в деле о банкротстве возлагается обязанность раскрыть разумные экономические мотивы совершения обеспечительной сделки, в том числе выдачи В обратномпоручительства.случаеследуетисходить из того, что выбор подобной структуры внутригрупповых юридических связей позволяет создать подконтрольную фиктивную кредиторскую задолженность для по следующего уменьшения процента требований независимых кре диторов при банкротстве каждого участника группы лиц. Соответ ственно при отсутствии информации о разумных причинах выбора такой модели финансирования требования заимодавца не считаются обоснованными и не подлежат включению в реестр требований кре диторов (Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 01.09.2020 № Ф10–6019/2018). В случае с предоставлением компенсационного финансирования кредитором должнику, в отношении которого он осуществляет кор поративный контроль, само по себе данное обстоятельство не лишает кредитора права на включение его требования в реестр требований кредиторов, равно как и не понижает очередность удовлетворения такогоВместетребования.с темвнутреннее финансирование должно осуществляться добросовестно и не нарушать права и законные интересы иных лиц. Согласно п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве при наличии любого из обстоятельств, указанных в этом пункте, считается, что должник нахо дится в трудном экономическом положении (далее — имущественный кризис) и ему надлежит обратиться в суд с заявлением о собственном банкротстве.Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтроль ного заемщика, пребывающего в состоянии имущественного кризи са, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления ему компенсационного финансирования, в частно сти с использованием конструкции договора займа, т. е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкрот стве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск
8 Глава I. Правовая характеристика денежного обязательства утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства.Данныериски не могут перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве требование о воз врате компенсационного финансирования не может быть противо поставлено их требованиям — оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкрот стве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ, т. е. в порядке очередности, предшествующей рас пределению ликвидационной квоты. Такие разъяснения приведены в п. 3.1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах бан кротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020. Таким образом, кредитор, чье право требования к должнику под тверждается договором займа, по общему правилу вправе рассчиты вать на получение имущественного удовлетворения за счет конкурс ной массы в порядке третьей очереди в соответствии с п. 4 ст. 134 Закона о банкротстве, за исключением установленных данным законом случаев. Требования такого кредитора учитываются судом при определении у должника признаков банкротства, наличие которых предоставляет кредитору право обратиться в арбитражный суд с за явлением о банкротстве должника в соответствии с п. 2 ст. 3 и ст. 4 ЗаконаОднакоо банкротстве.далеконе все денежные обязательства могут учитывать ся для целей определения признаков банкротства должника и наде ления кредитора правом на обращение в арбитражный суд с заявле нием о его банкротстве. С учетом специфики некоторых денежных обязательств они могут не учитываться для этих целей, что являет ся разумным ограничением прав кредитора, поскольку вытекающие из них права требования с точки зрения законодателя являются ме нее значимыми.
9 Глава I. Правовая характеристика денежного обязательства В п. 2 ст. 4 Закона о банкротстве предусмотрено, что для определе ния наличия признаков банкротства должника учитываются размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за пере данные товары, выполненные работы и оказанные услуги, суммы за йма с учетом процентов, подлежащих уплате должником, размер за долженности, возникшей вследствие неосновательного обогащения, и размер задолженности, возникшей вследствие причинения вреда имуществу кредиторов, за исключением обязательств перед гражда нами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, обязательств по выплате компенсации сверх возмещения вреда, обязательств по выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, а также обяза тельств перед учредителями (участниками) должника, вытекающих из такого участия. Для определения признаков банкротства также учитывается раз мер обязательных платежей без учета установленных законом штра фов (пеней) и иных финансовых санкций. Подлежащие применению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства не устойки (штрафы, пени), проценты за просрочку платежа, убытки в виде упущенной выгоды, подлежащие возмещению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства, а также иные имуще ственные и (или) финансовые санкции, в том числе за неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей, не учитываются при определении наличия признаков банкротства должника. Исходя из анализа судебной практики можно увидеть, что к де нежным обязательствам, которые не учитываются при определении у должника признаков банкротства и не предоставляют кредитору права на обращение в арбитражный суд с таким заявлением, отно сятся штраф за нарушение прав потребителя, предусмотренный п. 6 ст. 13 Закона РФ от 07.02.1992 № 2300–1 «О защите прав потребите лей», упущенная выгода, судебные расходы на оплату услуг пред ставителя, государственные пошлины и иные судебные издержки, подтвержденные судебным актом с фиксацией итоговой денежной
Глава I.10 Правовая характеристика денежного обязательства суммы, причитающейся кредитору (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 19.08.2021 по делу № А41–70699/2020). Кроме того, к числу таких денежных обязательств относятся ком пенсация морального вреда (Постановление Арбитражного суда По волжского округа от 24.11.2020 № Ф06–67346/2020), а также требова ния участников/акционеров о распределении ликвидационной квоты при ликвидации компании, а также о выплате действительной стои мости их долей/акций в связи с выходом из нее, поскольку они выте кают из факта корпоративного участия (Постановление Арбитражно го суда Московского округа от 01.06.2022 по делу № А41–65750/2021).