Libro de criminalistica

WILMER DE JESÚS RUIZ

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Criminalística ,

Investigación Científica Probatoria

i LIBRERIA jURIDICA ,

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0414.519.69.25

Barquisimeto, 2011

"La Criminalística es la ciencia del pequeño detalle que tiene por objetivo el estudio de las evidencias físicas, coadyuvando con la investigación penal y con ella se auxilia al Derecho Penal".

Criminalística Investigación Científica Probatoria

) © Wilmer de Jesús Ruiz, 2011

Wilmer de J esus Ruiz Depósito Legal: lf05120063403994 ISBN: 9801222670

Conferencia dictada en la Universidad Valle del Momboy, de la ciudad de Valera, Estado Trujillo, en el año 2010.

Procesos técnicos e impresión: Editorial Horizonte C.A. Calle 41 entre Av. Venezuela y carrera 27 N° 26-72 Te1efax: (0251) 4462324 - 4462317 e-mail: edit-horizonte@cantv.net Barquisimeto - Lara - Venezuela

2a Edición. 2011 Prohibida su reproducción parcial o total.

R servados todos 10s derechos.

H ho en depósito de Ley latríbuccíones 707'1·425 OI>I'fl nuspl

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Marwil. Teléfonos 0252-4219301 por' di iones Marwil, Barquisimeto. () ( 11 Vt,1

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Criminalística

INDICE

)

Gratitud y dedicatoria Introducción.............

7 17

Capítulo 1. Aspectos generales de la Criminalística ..

19

Definición de la Criminalística......................................

Características de la Criminalística...............................

La Criminalística como ciencia........................................

Objetivo de la Criminalística............................................

Finalidad de la Criminalística............................................

Principios de la Criminalística.......................................

Metodología...............

Criminalística multidisciplinaria.......................................

Procedimientos en el análisis Criminalístico..........................

El criminalista..........

19 21 23 24 25 26 31 38 39 42

Capítulo 2. Historia de la Criminalística......................

43

Inicios de la Criminalística..............................................

Etapa artística de la Criminalística....................................

Etapa científica de la Criminalística....

Criminalística tecnológica.......

44 46 55 67

Capítulo 3. Historia de la Criminalística en Venezuela. 71 Inicios de la investigación criminalística..........................

Clave dactiloscópica venezolana.....................................

Seguridad Nacional...........................................................

Cuerpo Técnico de Policíá Judicial....

Universitarios y la Criminalística..........

Criminalística y sus avances tecnológicos ~...........

Criminalística con rango constitucional.............................

71 76 76 77 81 83 85

Capítulo 4. La Criminalística y el aspecto legal.........

Finalidad del proceso penaL :.....................

Criminalística elemento probatorio....

89 89 90

9

Wilmer Ruiz

Criminalística

Valor de los elementos probatorios La experticia Prueba-anticipada Prueba complementaria nuevas pruebas Exhibición de pruebas El experto criminalista Facultades de la policía de investigaciones Consultores técnicos

. . . . . .

r ••••••••••••••••

, •••••••••••••

Capítulo 5. La investigación penal. •........................•...

Definición de investigación Penal...

La investigación criminal..

La investigación o pesquisa policial.:.

La investigación Criminalística , La Ciencia Médica Forense Areas de investigación criminalística Criminalística de campo Criminalística de laboratorio Criminalística Identificativa-comparativa Criminalística Financiera e Informática Pilares de la Criminalística Iriterrogantes de la Investigación Penal...

Capítulo 6. La escena del crimen La Inspección Técnica Características de la Inspección Técnica Fases de la Inspección Técnica , La observación La fijación Colección Envío de evidencias al laboratorio Sitio del suceso Clasificación del sitio de suceso Sitio de suceso abierto Sitio de suceso cerrado Sitio de suceso mixto

lO

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:

91 93 94 95 95 96 .

96 . 100 101

. . . .

103 103 105 .

107 108 109 110 110 112 113 113 115 116

. . . . . . . . . . . . .

119 120 122 123 123 125 134 136 137 137 137 138 139

. . . . . . . .

. . . . . . . .

141 141 143 144 144 145 145 146

Capítulo 8. La sangre como evidencia La sangre Importancia de la sangre Búsqueda de las manchas de sangre Colección de las manchas de sangre Análisis de sangre Determinación de sangre Determinación de especie Determinación del grupo sanguíneo D etermmaClOn . ., d e 1pe rfil ' .

1 genétíco Formación de manchas de naturaleza hemática Salpicadura Escurrimiento Goteo Volumen Contacto por rozamiento Limpiamento Impregnación

. . . . . . . . . . . . . . . . . .

147 147 149 152 154 156 156 158 160 160 161 161 162 162 163 164 164 165

Capítulo 9. La experticia seminal El semen Medio de transferencia de la evidencia La cadena de custodia en los fluidos seminales Ubicación del fluido semina!...

Análisis seminal.

Análisis de orientación Análisis de certeza

. . . . . . . .

167 167 167 168 168 169 169 170

Capítulo 7. Evidencias físicas Definición de evidencias físicas Tipos de evidencias físicas Reglas de la evidencia física clasificación de las evidencias físicas Clasificación según su traslado Clasificación según su análisis Clasificación según la naturaleza

)

',"

11

l Crímínalístíca

Wílmer Ruíz

caPítrlo 10. Lofoscopia Defin c~ de Lofoscopia.......................................................

Dactiloscopia..........................................................................

Historia de la Dactiloscopia...................................................

Principios de la Dactiloscopia................................................

Dactilogramas Sistema crestales......................

Deltas...................................................................................

Puntos característicos...................

Nucleos..........

Punto centraL..............

Método técnico de reseña dactilar...

Activación de huellas dactilares.............................................

SistemaAFIS

171 171 171 172 174 175 177 178 180 182 182 185 186 188

Capítulo 11. Sistema dactiloscópico venezolano Clasificación dactiloscópica...................................................

Fónnula dactilar........

Subfónnula dactilar............................................................

Anomalías dactilares Archivo dactiloscópico

191 191 192 196 205 208

Capítulo 12. Balística Forense............................................

Experticia balística comparativa.......

Evidencias de interés balístico..........................

Proyectil. ;...... ..

La concha....

Armas de fuego....................................................................

Informe de trayectoria balística..............................................

Impactos localizados en el sitio del suceso........

Tipos de impactos.............................................................

209 209 210 211 214 216 218 220 220

12

\

Heridas de proyectiles disparados..........................................

Heridas por proyectiles únicos..........................

Heridas por proyectiles múltiples.............

Experticia de Ion Nitrito.............

Experticia de iones oxidantes..........

Sistema balístico automatizado.............................

Experticia de restauración de seriales....................................

Análisis de Trazas de Disparos (ATD)...................................

221 222 226 228 230 232 234 235

Capítulo 13. Documentología.............................................

Experticia en Documentología......................................

Experticia de autoría de firmas y escritos...........................

Experticia de autenticidad o falsedad..........

Experticia de comparación de sellos......

Experticia química de tinta................................................

Experticia en escritura mecanógrafica..............................

Experticia comparativa de copias fotostáticas..

Experticia en obras de artes....

Experticia en alteración de documentos...............

Experticia de reactivación de escrituras invisibles..............

Motricidad automática del ejecutante .... r...............................

Instrumental utilizado en Documentología...

El papel moneda venezolano...

Dispositivos de seguridad en el billete venezolano.................

237 239 239 240 240 240 241 241 241 241 241 242 248 250 251

Capítulo 14. Tricología........................................................

Lapiel.

Apéndice piloso.....................................................................

Composición del pelo............

Estructura del pelo.............................................................

Desarrollo del pelo en el ser humano..

255 255 258 259 259 260

13

--------------------------------------------------~--~---.~~----~~-Wilmer Ruiz

Criminalística

La experticia tricológica..................................................

Técnicas para la colección Condiciones de los apéndices pilosos....................

Importancia de la experticia trico1ógica...........................

Diferencias entre el pelo humano y animaL.....................

Diferencias en el canal medular........................................

Diferencias en la sustancia cortical................................... .Diferencia en la cutícula...................................................

Clasificación del canal medular.......................................

261 262 262 263 264 264 264 265 265

Capítulo 15. Voces y sonidos Formación de la voz Órganos articuladores del sonido.

La voz como instrumento del delito : Elementos fundamentales de la voz..................................

Tono : Timbre Intensidad Cantidad o duración Sonido Ondas sonoras longitudinales..

Propiedades fisicas del sonido....

Espectrógrafo de voces y sonidos Importancia de la experticia de voces y sonidos...............

267 267 268 269 269 269 270 270 271 271 272 272 275 275

Capítulo 16. Marcas de herramientas Búsqueda '" Principios criminalísticos...

Correspondencia de características '" Principio de identidad Principio de intercambio :................

Tipo de análisis Técnica para identificar herramientas...............................

Técnica del moldeado.........................

Utilización del microscopio de comparación......................

277 277 278 278 279 279 280 280 281 281

14

Capítulo 17. Cadena de custodia..................................

Definición de cadena de custodia....................................

Fundamentación legal...

Importancia de la cadena de custodia Principios de la cadena de custodia.....................

283 283 284 288 289

Capítulo 18. Biometría Informática..............................

Reconocimiento de la huella dactilar...............................

Reconocimiento del rostro Reconocimiento del Iris Reconocimiento de la mano...........

293 295 295 296 298

Bibliografía

299

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15

Criminalística

(

INTRODUCCIÓN Me es grato y placentero escribir sobre el apasionante tema de la Criminalística, que es la ciencia natural, penal y multidisciplinaria, que aporta los procedimientos técnicos y científicos a la investigación penal, la cual coadyuva con el esclarecimiento del hecho y la identificación de los autores, con el fm de auxiliar a los órganos encargados de procurar y administrar justicia; en efecto, he escrito esta obra, con la convicción de aportar y transmitir conocimiento, como una noble labor humana, contribuyendo en dar luces e iluminar el sendero de la investigación penal.

Ciertamente, en la presente obra he plasmado gran parte de los conocimientos, experiencias y estudios que he obtenido en mi carrera profesional, cumpliendo labores de investigación Criminalística, a fin de dar a conocer esta ciencia, de gran ayuda para la solución y esclarecimiento de los casos, para así coadyuvar con la justicia y el derecho.

En tal sentido, la estructura y el contenido del presente libro, efectivamente han sido creados con base a las necesidades vigentes y adaptados a las exigencias del sistema acusatorio, plasmado en el Código Orgánico Procesal Penal, la Ley de los Órganos de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalístibas, con el soporte de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela.

Además, en las necesidades primordiales de los funcionarios que realizan tareas correspondientes con la función de policía preventiva de apoyo criminalístico, de investigación policial y expertos en cada rama de la Criminalística; de igual manera, como un soporte al Ministerio Público, a los abogados defensores, acusadores, consultores técnicos y jueces, en su responsabilidad de procurar y administrar justicia.

17

Wilmer Ruiz

·r Criminalística

Capítulo 1 Al respecto, la presente obra contempla contenidos entre otros, como los aspectos generales de la Criminalística, la historia de la Criminalística, su historia en Venezuela, el aspecto legal, la investigación 'penal, la investigación criminal, las áreas de la Criminalística, la escena del crimen, sitios del suceso, las evidencias fisicas, la sangre como evidencia y la experticia seminal.

De igual manera, entre otros temas se cuenta con la lofoscopia, dactiloscopia, sistema dactiloscópico venezolano, balística forense, documentología, tricología, voces y sonidos, marcas de herramientas, cadena de custodía y la biometría • informática.

Para finalizar, esta obra es un libro sencillo, claro, ideal para estudiantes, funcionarios de los diferentes organismos de seguridad ciudadana, fiscales del Ministerio Púlico, jueces, defensores públicos, abogados, investigadores, criminólogos, antropólogos, sociólogos, periodistas, estudiosos, estudiantes de las diferentes escuelas de Derecho, asimismo al púlico en general y ser de utilidad para cualquier ciudadano que pueda participar como escabino en el proceso penal.

ASPECTOS GENERALES 'DE LA CRIMINALÍSTICA

DEFINICIÓN

DE LA CRIMINALÍSTICA

Para comenzar, es oportuno señalar el origen de la palabra Criminalística, esta deriva del vocablo "crimen", que viene del latín crimen. Inis, que significa delito grave. "Ista" del griego Iotrís que está referido a la ocupación u oficio. "lea" del grigeo Ixrí que significa ciencia, estudio; es decir, la Criminalística es lo pertinente a la investigación y estudio de los hechos delictivos.

En efecto, la Criminalística es indispensable en la investigación de diferentes hechos punibles para coadyuvar en establecer la verdad de esos hechos en la administración de justicia, por lo que debe ser conocida por todo los operadores del sistema judicial.

Al respecto, han existido diferentes definiciones sobre la Criminalística, entre las que sobresalen la de Dimas Oliveros Sifontes;' quien la define como el conjunto de procedimientos aplicables a la búsqueda y al estudio material del crimen para llegar a su probanza; también se tiene a la del doctor Moreno González.f que señala que la Criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con el fin de determinar, en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia o bien 1 OLIVEROS SIFONTES, Dimas. Manual de Criminalística. Monte Ávila Editores.

Caracas, 1974.

2 Moreno González, Rafael. Manual de Introducción a las Ciencias Penales. México, 1990, p.84.

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19

r Wilmer Ruiz

reconstruirlo, o bien señalar y precisar la intervención de uno • .

L • o vano~ s~Jet~s!~n el mismo. !ambién, Ceccaldi, en su obra de Cr.lIl~lllah/sÍ1c~, la define como el conjunto de proce.dImlentos aphcables a la investigación y al estudio de un cnmen para llegar a la prueba.

Por otra parte, Edmond Locard, define la Criminalística co~o la disciplina que se ocupa de la investigación de los dehto~; e.l doctor R?dríguez Manzanera.f como el conjunto de co~ocIm~~nto.s a~hcables a la búsqueda, descubrimiento y verificación científica de un delito en particular y del presunto responsable de éste. Montiel Sosa," señala que es la ciencia que descubre y verifica científicamente la existencia de un ' hecho presuntamente delictuoso y al o a los presuntos respon~a?les ap?rta~~o las pruebas a los órganos que procuran y ad~Illmstran justicia. Asimismo, indica que esta ciencia COn~IS!een el d.escubr~mi~n;o del delito, del delincuente y de la víctima a quien perjudicó el delito.

Igualmente, el doctor en Derecho Hanns Gross 5 señala que es la disciplina encaminada a la determinación de la ~xi~t~ncia de un hecho criminal, a la recogida de pruebas e indicios y a la identificación de los autores mediante la aplicación de métodos científicos de laboratorio así como a la elaboración de los informes periciales correspondientes, En efecto, considerando el progreso de esta rama del saber se pue~e .de~ir.que.la Criminalística es una ciencia, natural, penal y. mU,ltIdIscIphn~na, q~e a~orta los procedimientos técnicos y clentIfi~os. a la investigación penal, la cual coadyuva con el esclarecimiento del hecho y la identificación de los autores con el fi.n. de a~xi~i~r a los órganos encargados de procu;ar y admImstr~r J.uStICla.P?r consiguiente, esta ciencia es el conjunto d~ procedimientos aphcables a la investigación y al estudio de un cnmen para llegar a la prueba judicial.

Criminalística

En definitiva, la Criminalística es una ciencia penal, que auxilia al Derecho, aportando los elementos de convicción al proceso judicial, a través de las diferentes experticias o informes especializados, que se aplican en las diferentes áreas o disciplinas que conforman la ciencia en cuestión, para conocer la verdad histórica, identificar las evidencias físicas, reconstruir los hechos, identificar los autores y en general llegar a la resolución y comprobación científica del hecho delictivo.

Por 10 que es necesario que todas aquellas personas relacionadas con estas actividades se deben preparar en esta rama del saber, principalmente funcionarios del Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas, expertos en las diferentes disciplinas, fiscales del Ministerio Público, jueces, defensores públicos, abogados litigantes, consultores técnicos, funcionarios de los diferentes organismos de seguridad ciudadana, médicos forenses, investigación militar, investigaciones administrativas, bomberos, tránsito terrestre, investigadores privados, alumnos de las diferentes academias policiales, escuelas de Derecho, estudiosos de la materia y público en general, ya que la participación ciudadana tiene un alto grado de responsabilidad en el nuevo proceso penal acusatorio.

CARACTERÍSTICAS

DE LA CRIMINALÍSTICA

La Criminalística, presenta factores o cualidades que le dan el atributo de ser una ciencia que conduce al conocimiento de una gran variedad de circunstancias delictivas. Entre esas características, se describen las siguientes: Es una ciencia: por sus métodos, objetivos, finalidad, principios, procedimientos científicos, que normaliza, regula y establece las pautas para el uso de las ciencias y técnicas trazadas para el manejo y análisis de las evidencias físicas, mejorando los mecanismos científicos para su aplicación.

3 RODRÍGt;EZ MANZANERA, Luis. Manual de Introducción a las Ciencias Penales. México, 1976, p.389.

4 MONTIEL SOSA, Juventino. La Criminalística. Edil. Limusa. México,1997,p.37.

5 GROSS, Hanns. Manual del Juez. SIstemas de Criminalística. Austria,1892.

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Es auxiliar del Derecho: la Criminalística es una ciencia auxiliar del Derecho, principalmente del Derecho Penal y la eficacia de éste, depende en iran parte, a su vez de la eficacia de esta ciencia.

Especialmente comparativa: son necesarios estudios previos estandarizado s para una orientación sobre como analizar un resultado determinado, con la finalidad de que el resultado final obtenido de muestras de naturaleza desconocidas, por el número de características repetitivas, arrojen una igualdad o diferenciación cualitativa como cuantitativa de sus elementos, y así afirmar fehacientemente o negar un hecho.

Es metódica: aplica procedimieritos organizados y metodológicos; en el aspecto del método deductivo, va de lo general a lo particular, luego al detalle y al mínimo detalle; como por ejemplo se ubica una escena criminal de forma general, luego se observa el cadáver y las evidencias en forma particular inmediatamente se colectan las evidencias físicas, entre esas pueden ser armas de fuego, identificando sus detalles, para posteriormente ir al análisis para determinar los mínimos detalles con una experticia balística comparativa. Asimismo, emplea razonamientos lógicos inductivos, que permiten conocer de hechos particulares, llegar a una conclusión general. Por ejemplo de una experticia de ATD, o de cualquier experticia de laboratorio de una evidencia en particular se puede determinar como sucedieron los hechos.

Evaluativa: permite evaluar todas aquellas evidencias, reconociendo su importancia, ubicación, forma, color, olor e innumerable cualidades, que permiten inferir su importancia, en la resolución del hecho investigado.

Es reconstructiva: la Criminalística a través del cúmulo de evidencias físicas, se pueden reconstruir los hechos, para aproximarse en conocer la realidad de lo ocurrido.

Criminalística

Es identificativa: permite reconocer si una persona o cosa, es la misma que se supone o se busca, por lo que admite conocer las cualidades de alguien o de algo dentro de un grupo; por ejemplo al identificar un arma de fuego con todas sus características, marca, modelo, calibre, color, serial, material de la cacha o empuñadura, y describir algún detalle característico.

Es individualizarora: luego de realizar los estudios de identificación de evidencias físicas, la Criminalística va mucho más allá, especificando los elementos de convicción, por ejemplo al individualizar un proyectil disparado por un arma de fuego, a través del microscopio de comparación balística o el sistema automatizado IBIS. Es experimental: es una ciencia que permite establecer las pautas de una investigación, para realizar experímentos comprobatorios para el procesamiento de las evidencias físicas.

LA CRIMINALÍSTICA

COMO CIENCIA

Ya sabemos que la Criminalística es una ciencia penal, natural y multidisciplinaria que se encarga de la investigación técnica y científica de los hechos delictivos para su esclarecimiento; según el diccionario Larousse "ciencia es el conocimiento exacto y razonado de las cosas por sus principios y causas". Etimológicamente ciencia proviene del latín (Scientia, de scire, 'conocer').

Igualmente, señala Rojas Soriano 6 que ciencia "es el conocimiento sistemático de las cosas por sus causas". Como quiera que se le defina, la misma está abocada a la búsqueda y al descubrimiento de la verdad. Los expertos profesionales de la investigación penal, especialmente los del área de Criminalística buscamos la verdad; sus objetivos y su campo de creación

6 ROJAS SORIANO, Raúl. El proceso de la investigación

científica. Editorial Trillas.

México, 1981.

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23

Criminalística

Wilmer Ruiz

c~nsisten en investigar, observar, explicar, hipotizar, experimentar e mterpretar con la finalidad en alcanzar y conocer la verdad.

Al buscar la verdad se exige perseverancia, porque muchas verd~d~s no están a simple vista y que es necesario objetividad y creatividad para localizarlas. El conocimiento científico no parte sólo de hechos, sino de problemas, para estructurar las hipótesis y dar solución y explicación científica a los mismos.

La Criminalística como ciencia tiene sus objetivos, su finalidad, sus principios, lenguaje técnico, metodologías, técnicas, procedimientos, tecnología, bien definidos que con sus disciplinas . científicas que las conforman esclarecen objetivamente los hechos presuntamente delictivos.

OBJETIVO DE LA CRIMINALÍSTICA Efectivamente, el objetivo de la Criminalística es el estudio de las evidencias físicas o indicios materiales que se utilizan y se producen en la comisión de hechos punibles, para coadyuvar con la investigación penal, en el esclarecimiento de los mismos: estos estudios se realizan tanto en la escena del crimen, como en cualquier área del laboratorio.

Es de acotar, como ciencia la Criminalística tiene su objetivo bien definido, que es el estudio técnico y científico de las evidencias físicas o indicios materiales, ya que proporciona información de vital importancia para guiar de manera técnica y científica cualquier investigación de algún hecho"presuntamente punible, a efecto de probar cualquier aspecto cuestionado sobre el imputado, víctima, el sitio del suceso, instrumentos usados, reco~strucción de hechos y asimismo respecto a otros partícipes relacionados con el hecho que se investiga.

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Cabe destacar, 10 mencionado por Hanns Gross en su obra Manual del Juez que señala 10 siguiente: "la teoría aislada engendra conocimientos pedantescos; la práctica en sí conduce al empirismo.

Tan sólo de feliz maridaje de una y otra, puede resultar el conocimiento perfecto". El conocimiento científico es significativo enfatizar la necesidad de la vinculación lógica entre el conocimiento empírico y el teórico en el proceso de la investigación científica, ya que esto nos permite la superación constante de los planteamientos a fin de alcanzar verdades científicas precisas.

FINALIDAD DE LA CRIMINALÍSTICA Al estudiar, analizar e interpretar las evidencias físicas o indicios materiales, usados o producidos en la comisión de hechos delictivos, la investigación científica que aporta la Criminalística a la investigación penal, es netamente objetiva con sus técnicas, con su metodología científica, su instrumental y tecnología, teniendo por fmalidad: ~ Determinar

si un hecho es punible o no.

~ Esclarecer técnica y científicamente ~ Identificar

e individualizar

los hechos delictivos.

los instrumentos

usados.

~ Identificar e individualizar las evidencias producidas la escena criminal y otros sitios relacionados. ~ Identificar ~ Reconstruir

al autor o partícipes

en

de hechos delictivos.

los hechos delictivos.

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Wilmer Ruiz

~ Identificar cuantitativa

Criminalística

y cualitativamente

~ Identificar r~~ verdaderamente de muertes súbitas o violentas.

las evidencias.

a las víctimas en casos

PRINCIPIOS DE LA CRIMINALÍSTICA Indudablemente, la Criminalística a fin de establecer y analizar las relaciones entre la víctima, el victimario, el sitio de suceso y los instrumentos usados o medios de comisión, surgen factores que van a influir directamente sobre los mecanismos de producción en determinado hecho.

En este contexto, la Criminalística como todo conocimiento científico conforme se fue desarrollando, adquirió su propio perfil, con sus principios universales establecidos y bien definidos, los cuales se mencionan a continuación:

Principio de intercambio Al ejecutarse un hecho punible, el autor o partícipe del mismo a su paso por la escena criminal, deja y se lleva evidencias produciéndose un intercambio entre los integrantes del tetraedro de la Criminalística como son: víctima, autor, instrumentos usados y sitio del suceso.

Este principio se le atribuye a Edmond Locard, quien manifestaba que era imposible que un criminal actúe, especialmente en la tensión de la acción, sin dejar rastros de su presencia; para una mejor ilustración, cuando se comete un homicidio con violación, pueden intercambiarse fluidos corporales como sangre, semen, células epiteliales, apéndices pilosos, rastros de tierra, polvo, fibras o cualquier otro tipo de evidencia de interés criminalístico.

Principio de producción En la comisión de hechos delictivos se usan instrumentos como medios de comisión y se producen sin duda las evidencias físicas o indicios materiales de interés criminalístico, que son las que van a permitir llegar al esclarecimiento del hecho y la identificación de los autores, como por ejemplo las armas de fuego.

En la escena del crimen ocurre el intercambio de evidencias físicas

Principio de correspondencia de características

Las armas de fuego producen evidencias físicas

26

Este principio, se refiere a la cualidad que permite inferir cuando entre dos cuerpos existe igualdad en cuanto a color, composición, número de características y ubicación de estas particularidades, entre otros detalles.

27

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Criminalística

Ciertamente, con la utilización de los instrumentos estos van a dejar huellas impresas de estas características específicas y a través de la Criminalística comparativa se obtiene la individualización de una evidencia, como es el caso de las evidencias de interés balístico, huellas de herramientas, y asimismo huellas dactilares.

Por ejemplo cuando se comparan dos huellas dactilares y se de~erminan que corresponden a una sola persona, o cuando se efectu~ una comparación balística entre dos proyectiles y se determina que fueron disparados por la misma arma de fuego, lo cual resulta, por la observación del mismo número, la posición y . la relación de caracteres. Este principio s~ fundamenta en la observación de los pequeños detalles, característicos de las ev~d~nci~s .físicas. -"?- ta~ efecto, refiere Hanns Gross que la Criminalística es la CIenCIadel pequeño detalle. 7

Principio de reconstrucción de los hechos Al estudiar, analizar e interpretar las evidencias usadas y producidas, tanto en la escena criminal como en cualquier área del laboratorio, la Criminalística está en capacidad de reconstruir un hecho delictivo con cierto grado de probabilidad de cómo sucedieron los hechos y los medios que fueron empleados.

Ciertamente, con las evidencias físicas se reconstruye los casos, no hay crimen perfecto, el acto de delinquir altera el orden natural de las cosas y siempre dejan algún rastro, marca, mancha, vestigio, que la ciencia Criminalística trabaja para interpretar esos rastros o indicios, que a veces son insignificantes al principio, y luego de arduas investigaciones se llega al conocimiento de la verdad.

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El principio de reconstrucción de fenómeno o hecho, es de gran utilidad para el análisis de la escena del crimen

El proyectil deja características particulares que individualizan al arma que lo disparo 7 GROSS, Hanns, Manual del Juez. Sistemas de Criminalística.

28

Austria, 1892.

Principio de identidad El referido principio, se basa principalmente en que todo objeto, cosa o individuo es idéntico sólo a sí mismo y no existe

29

Criminalística

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otro que sea idéntico al anterior. Esto debido, a que está definida por un conjunto de características, que pueden ser naturales o a~quiridas, de todas las demás, aún aquellas de la misma especie.

Ejemplo, las huellas dactilares, el ADN, en general la biometría forense.

Al respecto, señala Ceccaldi Pierre.f que la probabilidad es principalmente de orden cuantitativo y domina el problema del paso de la similitud de los efectos a la identidad de las causas, todo reside en la estadística.

Entre más características observadas mayor será el nivel de certeza METODOLOGÍA La huella dactilar es idéntica a si misma Principio de probabilidad Este principio, está referido a los aspectos cuantitativos que se fundamenta en la probabilidad estadística; los aspectos cuantitativos por efectos de la experimentación permiten obtener resultados fehacientes, sobre la positividad o negatividad de los mismos.

Es de explicar, mientras más características se obtengan del análisis sobre la muestra, existirá un mayor grado de exactitud para comparados con igual número de elementos en otra muestra p~ra establecer su individualidad; en lo referente, mayor será el mvel de certeza en las que se pueda diferenciar o no el origen de las mismas.

La metodología es el camino al conocimiento científico y se logra a través de un proceso de investigación a fin de encaminar, y dar respuesta y solución a los hechos o problemas, con el fin del descubrimiento de las cosas por sus causas y efectos, adquiriendo un cuerpo o conjunto de conocimientos, para de esta manera verificar y probar con objetividad.

El método es el modo de proceder, es decir, es el procedimiento científico para la investigación y enseñanza de la verdad. El método conforme al diccionario Larousse es el modo de decir o hacer una cosa con orden y según ciertos principios. En filosofía. Procedimiento racional para llegar al conocimiento de la verdad y enseñarla. Existen diferentes tipos de métodos, entre los cuales se mencionan:

8 CECCALDI, Pierre Fernand. La Criminalística.

1971.

30

Editorial Oikoss-Tau. Barcelona,

31

Wilmer Ruiz

\

Criminalística

Método científico Es el modo de llegar a elaborar teorías, entendiendo éstas como configuración de leyes; mediante la inducción o comprobación se obtiene una ley a partir de las observaciones y medidas de los fenómenos naturales, para que una teoría científica sea admisible debe relacionar de manera razonable muchos hechos en apariencia independientes en una estructura mental coherente.

encaminadas a plantear objetivamente el problema. En la investigación penal prevalecen siete interrogantes, las cuales son: Cómo, cuándo, dónde, quién, qué, con qué y por qué.

3. Formulación de hipótesis: Las respuestas a las preguntas que se formulen en el planteamiento del problema, las

En torno a esto, en el método científico la observación consiste en el estudio de un fenómeno que se produce en sus condiciones naturales. La observación debe ser cuidadosa, . exhaustiva y exacta, luego de la observación surge el planteamiento del problema y de ahí las hipótesis, para pasar a las pruebas experimentales, donde siempre debe existir un control y que todo experimento debe ser reproducible, o sea que cualquier investigador lo puede repetir disponiendo del material adecuado, la hipótesis confmnada nos permiten determinar teorías y varias teorías aceptadas como válidas pueden formar una ley o principio general.

podemos encontrar en las hipótesis que se formulen, cuales serán probadas por medios experimentales.

Pasos del método científico

y sistematizados. Las hipótesis pueden ser más o menos generales o precisas, e involucrar dos o más variables, pero

El método científico aplicado a las ciencias naturales, principalmente se aplican cinco pasos: l. La observación: Este es el primer paso investigación científica. En la observación de fenómenos o cosas, se utiliza no solamente sinotodos los sentidos, a fintodos los sentidos, buscar información investiga.

2. Planteamiento

válida

en toda sucesos, la vista, a fin de

que nos lleve a lo que se

del problema: Luego de la observación

hipótesis, es una explicación condicional que trata de predecir el desarrollo del fenómeno o suceso ocurrido, se pueden establecer tantas hipótesis como sean posibles, si la misma no es válida se desecha y se formula una nueva para encaminarnos

a la favorable.

Dentro de la investigación científica, las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos organizados

en cualquier

caso son sólo proposiciones

comprobación

empírica, a verificación

4. La experimentación:

sujetas

a

en la realidad.

Es la forma de reproducir o provocar

deliberadamente los hechos o fenómenos, observarlos, comprenderlo s y coordinarlos

a fin de con las

experiencias y con las hipótesis establecidas.

Las conclusiones científicas de la experimentación dan el marco de

los fenómenos, hechos o cosas, el científico en su empeño por reconocer lo que observa, se formula varias preguntas

32

las La

de validez

en la comprobación

de la hipótesis

para

determinar teorías, leyes o principios.

33

Criminalística

Wilmer Ruiz

Es oportuno acotar, que en la investigación científica dentro de la experimentación, la misma reúne unos requisitos indispensables para su estudio, que son: a. La manipulación independientes.

intencional

de una o más variables

b. Medir el efecto que la variable independiente tiene en la variable dependiente. Esto es igualmente importante y como en la variable dependiente se observa el efecto, la medición debe ser válida y confiable. c.El tercer requisito que debe cumplir un experimento, es el control. Esto significa saber qué está ocurriendo realmente con la relación dependientes.

entre las variables

independientes

y las

Asimismo, señalan Van Dalen y Meyer," que el investigador no manipula una variable sólo para comprobar lo que le ocurre con la otra, sino que al efectuar un experimento es necesario realizar una observación controlada.

5. La teoría, Ley o principio:

Este es el resultado final y de

probable aplicación universal, producto de diversas experimentaciones, positivas y generales en el estudio de los hechos, fenómenos o cosas. Las teorías aceptadas como válidas pueden formar una ley o principio general, la cual se aplica en la ciencia en estudio y además sirven de base para nuevas investigaciones.

Método inductivo El método inductivo es donde el razonamiento va de lo particular a lo general, y es una síntesis del método científico y está conformado por tres fases esenciales, la observación, la hipótesis y la experimentación.

La Criminalística tanto en la escena criminal como en cualquier área del laboratorio, utiliza la metodología científica inductiva, ya que este método del razonamiento al estudiar los fenómenos o problemas lo hace de una manera particular para alcanzar un conocimiento general, y así establecer principios universales que se pueden verificar y comprobar.

Método deductivo Las investigaciones Criminalísticas tanto en la escena criminal, como en el laboratorio, se emplea el método deductivo.

El proceso de razonamiento deductivo, nos señala el camino para conocer de varias verdades generales, una verdad particular. La deducción se establece por el silogismo universal, donde existen dos premisas y una conclusión, la primera, se le denomina mayor, que es el principio general establecido, la segunda se le denomina menor que son los resultados del fenómeno observado y una conclusión donde se establece el tipo de relación entre la premisa mayor y la premisa menor, donde se resume en un ejemplo muy práctico que a continuación se menciona: Premisa mayor: La persona que comete un hurto deja sus huellas dactilares en el sitio del suceso, de acuerdo al principio de intercambio.

Premisa menor: El imputado resultó positivo en la experticia dactiloscópica, de las huellas dejadas en el sitio del suceso.

Conclusión:

9 VANDALEN, L y MEYER, W. Manual de Técnicas de la investigación.

Paidós. México, 1994.

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El imputado, estuvo en el sitio del suceso.

Editorial

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r= Wilmer Ruiz

Criminalística

Al mencionar el método deductivo, no podemos dejar de nombrar a Aristóteles (384-322 a.c), filósofo y científico griego, considerado junto a Platón y Sócrates, como uno de los pensadores más destacados en la antigua filosofía griega y posiblemente el más influyente en el conjunto de toda la filosofía occidental.

En la investigación Criminalística la metodología analógica es muy importante, ya que hay hechos o fenómenos irreproducibles como por ejemplo los casos de muertes violentas, donde se realizan investigaciones experimentales para llegar al conocimiento de algunos fenómenos y asimismo efectuar investigaciones no experimentales para llegar al conocimiento ya que teniéndose un cuerpo de conocimientos, a través de bibliografía especializada, casuística y experiencia acumulada.

El mismo desarrolló la teoría de la inferencia deductiva , representada por el silogismo (proposición deductiva que utiliza dos premisas y una conclusión). Un razonamiento encadenado que, si se respetaba, no produciría nunca falsa conclusiones, si la reflexión partía de premisas verdaderas (Reglas de validez). En el razonamiento los nexos básicos eran los silogismos y se tiene ei ejemplo más famoso ejemplo: "todos los humanos son mortales" y "todos los griegos son humanos", se llega a la conclusión válida de que "todos los griegos son mortales".

En todo caso, cuando se utiliza el método analógico, se basa fundamentalmente en investigaciones no experimentales; o sea, que en el estudio o análisis de un fenómeno o signo no se construye ninguna situación, sino que observamos situaciones ya existentes y que no fueron provocadas intencionalmente por el investigador.

Igualmente, René Descartes fundamenta que la principal fuente del conocimiento era el razonamiento deductivo basado en principios evidentes o axiomas que le permita alcanzar la certeza y un nuevo fundamento de la racionalidad. Lo dejó plasmado en su más famosa obra (Discurso del Método para guiar bien la razón y buscar la verdad en las ciencias), conocida en su forma abreviada como el (Discurso del Método) y escrita en francés; Descartes, acentúa el papel de la razón en la adquisición del conocimiento.

Publicada en el año 1637, es la principal obra escrita por este filósofo y una de las primeras de la filosofía moderna, en ella destaca el valor de la simplicidad y el orden deductivo frente a todo nuevo argumento.

Método analógico

Al respecto, señala Hernández Sampieri " "que la investigación no experimental es la que se realiza sin manipular deliberadamente variables. Es decir, se trata de investigación donde no hacemos variar intencionalmente las variables independientes.

Lo que hacemos en la investigación no experimental es observar fenómenos tal y como se dan en su contexto natural, para después analizarlos" .

Método comparativo Sin duda la Criminalística ha aportado al conocimiento teórico-práctico, el método comparativo que se desprende del método deductivo que va del estudio de los hechos o fenómenos de lo general a lo particular, complementándose a esto cuando analiza las evidencias físicas en sus detalles y posteriormente se estudian los mínimos detalles.

.(

Es el camino del razonamiento por similitud, por la relación de semejanza o parecido entre algunas características de hechos o particularmente de fenómenos producidos.

( \ 36

10 HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto; FERNÁNDEZ, Carlos y BAPTISTA, Pilar.

Metodología de la Investigación. Editorial McGraw-Hill. México, 1998,p.184.

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F Criminalística

Wilmer Ruiz

~ Analisis y reconstrucción

Es ahí, donde la Criminalística con sus conocimientos técnicas, equipos, tecnología, hace énfasis en el mínimo detalle, a fin de individualizar las evidencias para determinar origen de que o quien la produjo, estudiando el principio de producción y de correspondencias de características, como en los casos de comparaciones balísticas, que incluyen proyectiles, conchas y armas de fuego, ADN, dactiloscópicas, tricologicas, cotejos de pintura, de tierra, de estupefacientes, comparaciones manuscritas, explosivos, huellas de herramientas, calzados, neumáticos, etc.

de hechos

~ Avalúos ~ Fotografías

y videografías

~ Inspecciones

Técnicas, registros y barridos

~ Activaciones

especiales

~ Informática

Forense

~ Poligrafía La Criminalística es conocida como la ciencia del pequeño detalle y es netamente comparativa con resultados objetivos. Este método se basa en la observación, control y comprobación, para determinar la certeza de un hecho.

CRIMINALÍSTICAMULTIDISCIPLINARIA La Criminalística esta sustentada por una gran diversidad de disciplinas, que con sus técnicas apoyan las investigaciones penales. Entre las disciplinas científicas tenemos: ~ Lofoscopia,

que antes se denominaba

Dactiloscopia

~ Balística ~ Documentología,

la cual tiene un área de grafotécnica

~ Fotografía Forense ~ Investigación ~ Planimetría-

/

Igualmente, la Criminalística se apoya en cualquier otra disciplina científica, como la Identificación Genética, Biometría, Onicoscopia, Odorología, Grafología, Entomología Forense, Microscopía Electrónica o algún arte u oficio fin de llegar al descubrimiento de la verdad.

PROCEDIMIENTOS EN EL ANÁLISIS CRIMINALÍSTICO Dentro de los análisis criminalísticos de gran ayuda a la investigación criminal, se cuenta fundamentalmente los procedimientos de reconocimiento, identificación e individualización, para la obtención de resultados en el descubrimiento de la verdad y el esclarecimiento del hecho.

Reconocimiento

de Siniestros.

Retratos Hablados

~ Química Forense ~ Física Forense ~ Biología Forense

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~ Tricología

Es el procedimiento inicial de la investigación criminal, la cual consiste en inspeccionar, ubicar, seleccionar, registrar y clasificar macroscópicamente a una persona, cosa u objeto relacionado con un hecho delictivo; en fin, el reconocimiento es un procedimiento mediante el cual los elementos característicos de una persona, cosa u objeto son tan evidentes que permiten distinguirlo con respecto a otros.

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Wilmer Ruiz

Proceso de identificación Este procedimiento consiste en distinguir todos los elementos para diferir con base a sus características aquellas que permitan establecer su clase, especie, género o grupo, para seleccionar o clasificar de acuerdo al reconocimiento y análisis macroscópicos y microscópicos, una persona, cosa u objeto, para determinar su naturaleza, propiedades y características especiales de esos elementos, con indicación de caracteres como nombre, marca, modelo, color, medidas y otros datos identificativos.

Criminalística

En este sentido, para una mejor ilustración, se da el siguiente ejemplo. Se localiza un proyectil en el sitio del suceso, primeramente, el funcionario especialista en inspecciones técnicas, determina que este proyectil es un cuerpo metálico cobrizo, el cual fue disparado por un arma de fuego, aquí se está realizando un reconocimiento; luego, ~or su constitución, forma, medidas, peso, color, campos y estnas, se determina que pertenece al calibre 9 mm, disparado por una pistola marca Glock, aquí se está realizando una identificación y posteriormente al realizar los estudios en el Sistema de Identificación Balística y el microscopio de comparación balística, se demostró con certeza que el proyectil localizado en el sitio del suceso, fue disparado por un arma tipo pistola, marca Glock, calibre 9mm, serial número 00000, perteneciente según los datos del registro balístico a un ciudadano en particular, como en efecto, aquí se está realizando un procedimiento de individualización.

El procedimiento de identificación es útil para diferenciar las evidencias

Proceso de individualización El proceso de individualización, es el estudio del conjunto de características que permiten diferenciar una especie con respecto a otra, y demostrar fehacientemente si esta es o no la evidencia estudiada; al respecto, la individualización es cuando se establecen primeramente esas características identifica ti vas, así como características particulares, propias y distintas entre una persona u objeto y otras más, y separarlos como únicos de una forma incuestionable y categórica.

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Los estudios de balística son de carácter individualizante

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••• Vlrl:IRuiz

Criminalística

L]{MINALISTA

Capítulo 2

Es un profesional preparado para la investigación penal, neraiza labores de criminalística de campo, de laboratorio, té .rninalística identificativa-comparativa y financiera e ncntica, especialista en cualquier disciplina científica que ;g1p~staciencia multidisciplinaria del pequeño detalle, con afnidad de aplicarlo a cada caso en particular y dar un p'(; las actividades que realiza la investigación o pesquisa jdba y auxiliar al Ministerio Público y a los órganos que dmitran justicia. ~l criminalista debe ser en primer lugar, honesto, tener de servicio, rigor, paciencia y constancia para anpi fielmente a la sociedad y a la humanidad sobre la nsóique fue encomendada y cumplir con el juramento e.lao siempre en la búsqueda de la verdad. gu 'cación

I'amb ién, el criminalista debe reunir aptitudes d.d.Inar ias , respetuosas, éticas, gran sentido de la roan::ión, objetivos, imparciales, conocer la metodología deríí.a, cultivar la oratoria, trabajar con dinamismo, y por útnosempre estar al día con los nuevos conocimientos que Tr;r agendo en el aporte de la Criminalística.

E criminalista

debe ser un gran estudioso

HISTORIA DE LA CRIMINALÍSTICA

En este contexto, luego del proceso de la socialización de la especie humana, es cuando comienzan a surgir los verdaderos problemas en sociedad, de hecho no se puede negar que desde la época de la antigüedad existen los hechos punibles, es decir, las faltas y delitos, porque desde el momento mismo de la existencia del hombre, existe el derecho natural del ser humano, así como existe la manera de perder ese derecho que puede ser arrebatado por alguien más fuerte, astuto, envidioso o algún otro motivo; como según cuenta la Biblia, se cometió un crimen, donde Caín asesina a su hermano Abel.

A tal efecto, para conservar esos derechos, el hombre en sociedad tuvo que diseñar instrumentos jurídicos, organizativos e implementar medios que le pe~mitieran relacionar la falta cometida dentro del grupo social y que afectaban la armonía de la comunidad, con el responsable material del hecho; al respecto, basándose en una función arbitraria de detención, represión y castigo a los infractores, sin realizar ninguna investigación previa, sin legalidad, sin debido proceso, aplicando el escarmiento y la tortura, con simples sospechas; por lo tanto, no se realizab.a una investigación penal, ni menos criminalística de los dehtos.

Entonces, a manera que se fueron desarrollando los pueblos, sus costumbres y la evolución histórica de la humanidad, surge como una necesidad los medios de prueba, a fin de emplearlos en la comprobación de los hechos, que eran necesarios para aplicar justicia, mantener el orden y aplicar el respectivo control social, al comienzo para obtener

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