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ESCUELA DEL MINISTERIO PÚBLICO ESCUELA DEL MINISTERIO PÚBLICO Diplomado sobre el nuevo Proceso Penal p

“Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Públicos Públicos” Módulo III

Dr. Pedro Angulo Arana 15 de junio del 2012

Tipos de Procesos Tipos de Procesos •Procedimiento Común: uno solo (Libro tercero, art. 321 al 402) Especialidades Procedimentales: TID, Terrorismo, Tributario y Aduanero, Criminalidad Organizada (basados en proceso común). Conclusión anticipada del juicio.

Procesos Especiales: Suficiencia temprana de elementos de convicción (Proceso Inmediato); por la condición de los involucrados (Procesos por razón de la función pública, P Procesos de d Seguridad); S id d) por condiciones di i premiales i l (Proceso de colaboración eficaz), por la trascendencia y/o gravedad de los hechos (Proceso por delito de Ejercicio p faltas), ), Privado de la Acción Penal,, Proceso por consensuado (Terminación anticipada).

C.P.P. 2004 C.P.P. 2004 PRE ‐ PROCESAL

DILIGENCIAS PRELIMINARES

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

PROCESO PENAL COMÚN

ETAPA INTERMEDIA ACUSACION JURISDICCIONAL JUICIO ORAL

EJECUCIÓN

Comisión Permanente Investiga Art. 99 Acusación Constitucional por Constitucional por Infracción de la Constitución y Constitución y Delitos

ANTEJUICIO Juicio Político i i lí i Impeachment

Congreso de la República Congreso de la República • DERECHO DE ANTEJUICIO POLITICO Resolución acusatoria de Art. 100

• DERECHO DE ACUSAR Art. 100

contenido no penal: Suspendiendo Inhabilitando ó Destituyendo

Es posible emitir Resolución Acusatoria de contenido penal

• DERECHO DE HABILITAR Art. 102, 2: hacer efectiva la LA FUNCIÓN ACUSATORIA responsabilidad LA FUNCIÓN ACUSATORIA DEL FISCAL DE LA NACION de los infractores

PROCESO CONSTITUCIONAL A r t . 1 0 0 C o n st . ( A c u s a c i ó n e i nve st i ga c i ó n )

-El Fiscal de la Nación, formula denuncia ante la Corte S Suprema en ell plazo l dde 5 días dí (No (N existe i t estudio t di nii diligencias preliminares ni investigación ni caso fiscal ni pasos de la acusación ni modelo acusatorio) -El El Vocal Supremo S premo Penal, Penal abre la instrucción instr cción correspondiente p Los términos de la denuncia fiscal no pueden exceder ni reducir los términos de la Acusación del Congreso

PROCESO ESPECIAL CONTRA ALTAS AUTORIDADES CPP AUTORIDADES nCPP El Proceso Penal, Penal contra altos funcionarios públicos designados en el artículo 99 de la constitución por los d li que cometan en ell ejercicio delitos j i i dde sus ffunciones, i se regirá por las reglas del proceso común: “salvo salvo las que se establecen en este título” (art. 449 nCPP)

Procedimiento 1 Procedimiento de acusación constitucional posibilita el antejuicio político.

Reglas: Cualquier Congresista o persona que se considere directamente agraviada puede presentar denuncia constitucional contra los altos funcionarios del Estado comprendidos dentro de los alcances del Artículo 99º de la Constitución P líti Política.

La denuncia se presenta por escrito, señalando la fecha de presentación y los nombres de los denunciantes, con una breve sumilla de su contenido, la descripción precisa de los hechos que la motivan y los documentos que la g donde dichos documentos sustenten o,, en su defecto,, la indicación del lugar se encuentren, la referencia a las normas constitucionales y legales en que se ampara y el domicilio procesal de ser el caso y la firma o las firmas de los denunciantes; y copia simple del documento de identificación del denunciante. denunciante La carencia de alguno de estos requisitos determina la improcedencia de la denuncia. denuncia (Art. 89 Reglamento del Congreso)

Procedimiento 2 Las denuncias de agraviados directos pasan a conocimiento de los Congresistas a través de los voceros de los Grupos Parlamentarios, hasta por siete días útiles y se lee l d de ellas ll una b breve sumilla, ill en lla siguiente i i t sesión ió d dell Pl Pleno o d de lla Comisión Permanente. Transcurrido este plazo sin que ningún señor Congresista las haga suyas, las denuncias serán enviadas por el Oficial Mayor del Congreso a la Comisión de Acusaciones Constitucionales ( antes Comisión Especial Calificadora).

La Comisión de Acusaciones Constitucionales evalúa (califica) las denuncias puestas en su conocimiento y determina su procedencia y admisibilidad de acuerdo con los siguientes criterios: 1.- La formuló el agraviado o su representante debidamente acreditado.

2.- La persona que denuncia es agraviada por los hechos o conductas.

3 Que Se refieran a hechos que constituyan delitos previstos en la 3.legislación penal.

4.- Que cumpla con los requisitos señalados antes.

5.- Las L d denuncias i constitucionales i i l presentadas d por llos C Congresistas i y llas declaradas procedentes por la Comisión Especial Calificadora, serán enviadas a la Comisión Permanente. :

Procedimiento 3 La Comisión Permanente reunida o convocada de inmediato, designa con el voto de la mitad más uno de sus miembros presentes, una Subcomisión y a su P id t y establecer Presidente, t bl un plazo l no mayor d de quince i dí días útil útiles para que realice li las investigaciones y presente su informe. Este plazo puede ser prorrogado por la Comisión Permanente. La Subcomisión cumple un procedimiento: Si la denuncia hubiese sido presentada o hecha suya por un Congresista o formulada por el Fiscal de la Nación, se verificará (control jurídico) que los y p presunto delito de función o infracción de la Constitución y hechos constituyan sus requisitos.

La denuncia es notificada al denunciado por el Presidente de la Subcomisión dentro de las veinticuatro horas siguientes a su designación por la Comisión Permanente. A la notificación se adjuntan los anexos correspondientes y se otorga al denunciado un plazo de cinco (5) días útiles para formular su descargo por escrito y presentar u ofrecer las pruebas que considere necesarias. En defecto, notificación por El Peruano. Si el denunciado no formula su descargo dentro del plazo previsto, se tiene por absuelto el trámite á i yd de existir i i pruebas b suficientes fi i que hagan h presumir i lla comisión i ió d de un delito o una infracción constitucional, la Subcomisión puede emitir el informe final o parcial correspondiente. En este caso se continuará la investigación respecto a los extremos que no sean materia del informe parcial.

Procedimiento 4 La Subcomisión Investigadora procede a evaluar de inmediato la pertinencia de las pruebas ofrecidas, pudiendo cualquier miembro de la Subcomisión solicitar que se actúen pruebas no ofrecidas que le parezcan convenientes. La Subcomisión acordará la forma en que deben ser actuadas las pruebas.

El Presidente de la Subcomisión Investigadora, procederá a citar a los denunciantes, a los denunciados, a los testigos y a los peritos, de ser el caso, para la realización de una audiencia, audiencia dentro de los tres días útiles siguientes a la presentación del descargo. La inasistencia del denunciado a la audiencia no será impedimento para continuar con las actuaciones.

En el caso de que la denuncia provenga del Fiscal de la Nación, éste podrá designar a un fiscal para que intervenga en la audiencia.

La audiencia es reservada, en los casos en que la investigación verse sobre presuntos delitos, salvo q p que los denunciados manifiesten su conformidad con la publicidad de la misma. En los casos en que la investigación verse únicamente sobre infracción a la Constitución Política, la audiencia es pública.

Procedimiento 5 La audiencia, bajo la dirección del Presidente, se desarrolla de la siguiente forma: - Da inicio a la audiencia audiencia, dejando constancia de la ausencia o presencia de los demás miembros de la misma.

- Se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido solicitadas por la S Subcomisión. bcomisión - Concederá el uso de la palabra a los miembros de la Subcomisión Investigadora para que formulen preguntas a los testigos y hará las propias.

- Se procede a escuchar a los peritos que hayan presentado informe y se formularán las preguntas pertinentes.

- Terminados los interrogados g concederá el uso de la p palabra a los denunciantes, a fin de que expongan su denuncia ante la Subcomisión Investigadora; seguidamente otorga el uso de la palabra a los denunciados para que descarguen. descarguen - El denunciante puede solicitar una réplica al Presidente de la Subcomisión, en cuyo caso el denunciado tiene derecho a una dúplica. No se permite el debate directo directo.

Finaliza la audiencia con las preguntas los miembros de la Subcomisión In al denunciado y al denunciante.

C Concluida l id la l audiencia, di i y actuadas t d llas pruebas, b lla iinvestigación ti ió quedará d á expedita para que se emita el Informe Final respectivo.

Procedimiento 6 El Informe Final puede concluir con la acusación del investigado o su absolución, y debe ser remitido a la Comisión Permanente.

Durante la investigación, investigación los miembros de la subcomisión gozan de licencia. licencia Recibido el informe, el Presidente ordena su distribución entre los miembros de la Comisión Permanente y convoca a sesión de la misma, no antes de los dos días útiles sig siguientes. ientes Si el informe propone la absolución de cargos así como el rechazo o improcedencia de la denuncia, se procede a votar sin debate. De rechazarse el informe se nombra una nueva Subcomisión Investigadora por el plazo y objetivos que determine la Comisión Permanente. por el contrario p propone p la acusación ante el Pleno del Congreso, g , se Si p debatirá el informe y se votará, pronunciándose por la acusación o no ante el Pleno.

Si el informe que propone la acusación es aprobado, aprobado la Comisión Permanente nombra una Subcomisión Acusadora, integrada por los miembros de la Subcomisión Investigadora, que hayan suscrito el informe proponiendo la acusación yy, de ser el caso caso, elegirá a los demás entre sus integrantes integrantes, a efecto de que sustenten el informe y formulen acusación en su nombre ante el Pleno.

Aprobada la acusación por la Comisión Permanente, el Consejo Directivo es convocado d d de inmediato i di t d decidiendo idi d lla ffecha h yh hora, asíí como llas reglas l a ser aplicadas para el debate de la acusación constitucional, otorgándole prioridad.

Procedimiento 7 Luego de la sustentación del informe y la formulación de la acusación constitucional, por la Subcomisión Acusadora, y el debate, el Pleno del Congreso vota pronunciándose sobre si hay o no lugar a la formación de causa vota, causa. En el primer caso, queda el acusado en suspenso en el ejercicio de sus funciones y sujeto a juicio según ley. En el segundo caso, el expediente se archiva.

En la votación otación están impedidos de participar los miembros de la Comisión Permanente.

El acuerdo debe constar en Resolución del Congreso, El expediente con la acusación constitucional es enviado al Fiscal de la Nación, quien debe formular denuncia penal ante la Corte Suprema de Justicia plazo de cinco días naturales. El Vocal Supremo p en lo Penal abre la en el p instrucción correspondiente.

Durante el procedimiento de acusación constitucional, el denunciado puede ser asistido o representado por abogado. abogado Podrá limitarse su libertad libertad.

Las denuncias declaradas improcedentes o que tengan informe absolutorio no pueden volver a interponerse hasta el siguiente período anual de sesiones, requiriendo la presentación de nueva prueba que sustente la denuncia. denuncia En caso contrario son rechazadas de plano. .

Nuevo Proceso Nuevo Proceso a. Función persecutoria (Congresistas o denunciantes) b Función b.

F ió d de Investigación: I ti ió una sola l vez actuaciones; t i las correcciones de aquellas ¿quién?; el plazo: ¿desde cuándo contarlo?. Las ilicitudes de prueba?. p ; c. Variaciones de calificación en títulos de imputación; la responsabilidad por los errores. d La Función de Acusación: separación de roles d. e. La Función de Probar: sustentar y sostener cargos. f Ni ajustes ni retiro f. g. Comisión de Acusaciones Constitucionales (Control); Subcomisión b ó d de Acusaciones Constitucionales l (Investigación y recontrol), Comisión Permanente, Acusación del Pleno (luego de debate).

Temas nuevos en la Acusación 1.‐ Acusación alternativa o subsidiaria (art. 349,3) 2.‐ Acusación directa ((art. 336,4 p por suficiencia de las actuaciones p preliminares; elimina investigación preparatoria).

3.‐ Modificaciones, aclaraciones o integraciones de la acusación (art. 351,3 en lo no sustancial, mediante escrito) 4.‐ Modificaciones, aclaraciones o subsanaciones (art. 352,2 de modo verbal, solicitadas o no solicitadas) 5.‐ Devolución de la Acusación (art. 352,2 por estimarse necesidad de nuevo análisis ante defectos sustanciales)) 6.‐ Acusación complementaria (art. 374,2 ampliando con hecho nuevo o nueva circunstancia, modifica la calificación legal o integra un delito continuado esto es en lo sustancial) 7.‐ Calificación jurídica no considerada (art. 374,1 tesis del juez penal , en lo sustancial) 8.‐ Adecuación de la pena o reparación (art. 387,2 fiscal modifica lo que pidió por escrito). escrito) Podrá corregir errores e incluir circunstancias (art. (art 387,3).

387 3) 9.‐ Retiro de la acusación (art. 387,4).

Fiscal de la Nación 1.‐ Acusación presentada Acusación Constitucional: Supone p Investigación g preliminar p Caso penal: hecho, calificación, individualización Causa probable.

2.‐ Acusación recepcionada del Congreso Acusación Constitucional: (Resolución acusatoria del Congreso) Recibida: Formalizará Investigación Preparatoria Solicitará se nombre Juez de Investigación Preparatoria e integrantes de Sala Penal Especial (Juzgamiento y Apelación).

F. N. designará fiscal de la Investigación Preparatoria y de Enjuiciamiento.

Enjuiciamiento El Juez de I.P. aprobará la formalización de la I.P. Fiscal asumirá dirección de la investigación: dispondrá diligencias y medidas de coerción.

La investigación g permite uso de medios técnicos de defensa. p

PROCESO COMPLEJO: NUMERUM CLAUSUS PROCESO COMPLEJO: NUMERUM CLAUSUS a. Requiera cantidad significativa de actos de investigación p investigación g de numerosos delitos b. Comprenda c. Involucra cantidad importante de imputados o agraviados d. Investiga delitos de integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones e. Pericias sobre nutrida documentación o complicados análisis áli i técnicos é i f. Gestiones procesales fuera del país. g. Revisión de gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.

Casos Comunes 1. Caso Bedoya (Apoyo Ec.) Exp. N° 010‐2001‐SPE

17 enero 2001, 1 2001 visualización i li ió de d video id y , Tomás Gonzales R. Inv. Fiscal = VMT,, Bedoya, 25 enero 2001, apertura instrucción (2 años) enero 2003, auto enj. Mayo 29, sentencia.

2. Caso Borobbio ((Pago g Sunat)) Exp. p 39‐2002‐SPE 13 septiembre 2002, apertura instrucción VMT, Borobbio, Jaililie 16 agosto 2004, procedencia juicio oral

Casos Complejos 1. Caso Huamán Azcurra (filmaciones) Exp. 19‐2002‐SPE

15 marzo 2002 apertura instrucción 1 i ió (14 proc.))

25 marzo 2004 en sala,, acusan en jjunio. Dos años 2. Caso Laura Bozo (apoyo) Exp. N° 31‐2002‐SPE 31 mayo 2001 inv. Fiscall (16 ( proc.))

15 jjulio 2002 apertura p instrucción ((3 ampliac.) p ) 05 febrero 2004 informes finales. Dos años y 9 m.

3. Caso López Meneses (vehíc. y casas) Exp. 45‐2001‐SPE 31 julio 2001 apertura instrucción (2 amp. y P.C.) 25 febrero 2005 auto enj. (después 3 amp.)

13 procesados; tres años y 7 meses.

Expresiones del TC p Exp. N Exp N° 2748-2010-PHC/TC, 2748 2010 PHC/TC fundamento 10, 10 y Exp. N° 03245-2010-PHC/TC, fundamento 11 Solita al Congreso de la República la modificación del plazo para la investigación, investigación en el nCPP en el caso de los delitos complejos

Derechos del imputado(art. 71) Derechos del imputado(art. 71) Conocer los cargos formulados en su contra (71, 2, a).

Se le exprese la causa o motivo de su detención o se le entregue la orden de aquella (71, 2, a).

Comunicar a persona o institución designada la detención y que la comunicación sea inmediata (71, 2, b). por defensor desde actos iniciales ((71,, 2,, c). ) Asistencia p Abstenerse de declarar (71, 2, d).

Si declara q que su abogado g esté p presente ((71,, 2,, d). ) Abogado presente en diligencias cuando lo requiera (71, 2, d).

No se emplee medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad (71, 2, e).

No ser sometido a técnicas o métodos que alteren su libre voluntad (71, 2, e). ) No se le someta a restricción no autorizada ni permitida por la ley (71, 2, e).

S examinado Ser i d por médico édi legista l i t u otro t profesional f i l de d la l salud l d cuando d su estado de salud lo requiera (71, 2, f).

Otras transgresiones posibles g p Medidas limitativas de derechos indebidas, requerimientos ilegales (art. 71,4).

Que se altere o no se cumpla p con: Igualdad g procesal ((I,3); p , ); Trato de Título Preliminar: Q inocente (II,1); no ser presentado como culpable (II,2); Ne bis in idem procesal y material (III,2); reconocer culpabilidad de cónyuge o parientes (IX, 2).

Normas Constitucionales: Todo lo que constituya debido proceso, derecho de defensa.

Normas de tratados internacionales de DDHH;; derecho a comunicarse libre y privadamente con el defensor ( art. 8, 2, d Convención de Costa Rica). Derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas (art. 14, 3, c PIDC y P).

Normas legales: N l l f lt de falta d indagación i d ió respecto t elementos l t informados i f d como descargo d (art. 61,2); disposición de intervención policial sin precisar el objeto y sus formalidades (art. 65,3); falta de levantamiento de la medida de conducción compulsiva (art. 66); irrespeto al plazo decretado como de secreto de actos de investigación (art. 68,3); derecho a ampliar su declaración (art. 86,1); derecho a p si el abogado g defensor se incorpora p recién a defensa ((art. 87,2); , ); derecho a tiempo efectuar aclaraciones durante su declaración (art. art. 87,3); puede dictar su declaración (art. 87,3).

Temas a tener en cuenta 1.‐ Reserva provisional (art. 334,4) ante omisión de condición de procedibilidad.

2.‐ Nueva denuncia o desarchivo de oficio ((art. 334,1 y 335,2 nuevos elementos de convicción, reexamina fiscal que previno, salvo cambio por investigación indebida) 3.‐ Plazo discrecional de diligencias preliminares ó Ad Hoc (art. 334,2 y 146), características, complejidad, circunstancias.

4 Plan de Investigación (art.

4.‐ (art 65,4 65 4 y 334,2) 334 2) Estrategias, Estrategias pasos, pasos pautas, pautas técnicas, técnicas medios, entrevistas) 5.‐ Irrepetibilidad p de las actuaciones ((art. 337,2) , ) 6.‐ Secreto de Dilig. Preliminares (art. 68,3) 7.‐ Actuación o documento se mantenga g en secreto ((art. 324,2 , en Inv. Preparatoria, sólo 20 días).

8.‐ Suspensión preventiva de derechos (art. 297 al 301) 9.‐ Audiencia de Prueba anticipada (art. 383, 1, a) 10.‐ Prueba por suma de indicios (art. 158,3) 11.‐ Prueba Preconstituida (art. 383, 1, e)

Proceso a otros funcionarios Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos (Art. 454 a 455 del nCPP).

FN realiza Indagación Preliminar (Diligencias preliminares), emite disposición decidiendo el ejercicio de la acción penal penal.

Empezará según los casos ante Fiscalía Suprema o Fiscalía Superior El Fiscal de la Nación ordena al fiscal correspondiente, formalizar inicio de investigación preparatoria.

Cuando existe flagrancia no será necesario ello y el funcionario será conducido directamente ante el fiscal que corresponda para que formalice la investigación.

La Sala Penal de la Corte Suprema designará también al Vocal para la I.P. y a los integrantes dela Sala Especial .

Ell F.N. hará h á lo l propio, i respecto los l fiscales fi l supremos que debrán d b á conocer del caso.

Proceso por delitos comunes a Congresistas y otros funcionarios Art. 452 Congresistas, Defensor del Pueblo y Magistrados del Tribunal Constitucional Desde sus elecciones hasta un mes después No pueden ser investigados ni enjuiciados Congreso o Pleno del TC, bajo procedimiento parlamentario o administrativo, lo autoricen expresamente Caso de flagrancia deben ser puestos en 24 horas a disposición del Congreso o del TC Se aplican reglas del proceso común