MANUAL LAVADO SOMA by Juan Carlos Ruiz Diaz

CAJA COLONIA OBRERA DE MORELIA

MANUAL DE USUARIO SISTEMA AETOS PREV. LAVADO DE DINERO

IX. PREV. LAVADO DE DINERO DENUNCIA OPERACIONE RELEVANTES. A la pantalla "Denuncia" tendrán acceso todos los perfiles, en este se podrán realizar acusaciones a personas que realicen operaciones inciertas o que causen alguna preocupación considerándolos movimientos poco cotidianos Para ingresar a la pantalla Operaciones Relevantes, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Denuncia Ope. Relevantes.

PANTALLA PARA REALIZAR DENUNCIA.

1. Para realizar la consulta primeramente el campo "Sucursal" deberá estar en la opción Selecciona para poder hacer la selección de los filtros.

2. El Usuario realiza la búsqueda escribiendo el nombre de la persona. 3. El Usuario selecciona la persona. 4. El Usuario Agrega una descripción pata realizar una denuncia más detallada. 5. El Usuario captura el nombre del acusador. 5. El seleccionara la opción Guardar, se mostraran posteriormente los registros en los reportes.

Página 1

PANTALLA PARA REALIZAR DENUNCIA ANONIMA

OPERACIONES RELEVANTES. Usando esta opción se podrá realizar una visualización cuantitativa y grafica de las OPERACIONES RELEVANTES con apego al cumplimiento de la ley y para la entrega de reportes a la Secretaria atreves de la Federación se definen como aquellas que se realicen por un monto igual o superior al equivalente en moneda a 10,000.00 USD "USD" y en transferencias Internacionales "Remesas" por 3000 USD. En este se podrán agregar descripciones para posteriormente realizar los reportes correspondientes. Para ingresar a la pantalla Operaciones Relevantes, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Operaciones Relevantes.

Página 2

1. COMO REALIZARAR UNA CONSULTA PANTALLA PARA LÍMITE DE COMPARACION EN CASO DE QUERER TOMAR COMO FILTRO EL CAMPO GEREALES QUE ESTA TOMADA EN PESOS.

1. Para realizar la consulta primeramente el campo "Sucursal" deberá estar en la opción Selecciona para poder hacer la selección de los filtros.

Para realizar cambios al filtro de Remesas.

Nota. -No se podrán Modificar los campos: Fecha, Generales, Remesa, Valor del Dólar, USD y Remesa en caso de ya haber guardado las descripciones con anterioridad y Solo si el

campo Sucursal se muestra la opción “Selecciona”. -Para volver a Modificar los parámetros de comparación se deberá cambiar de fecha de Mes y mantener en el campo Sucursal la opción “Selecciona.”

Página 3

Pasos para realizar una consulta en la pantalla “Operaciones Relevantes”: 2. El Usuario selecciona la Fecha. 3. El Usuario puede modificar la cantidad de Comparación el campo “Generales”. 3.1 El Sistema despliega la pantalla Entrada enviando el mensaje “¿Cuál es la cantidad?”. 3.2 El Usuario selecciona la opción “Aceptar”. 4. El Sistema muestra el Monto de la Remesa de Comparación. Nota: El Usuario puede seccionar la casilla de verificación Valor Dólar en caso de querer realizar la comparación en moneda Tipo Dólar. 5. El Usuario Finalmente selecciona la opción Sucursal y el Sistema arroja el listado de los Movimientos Filtrados.

Pantalla para límite de comparación en caso de querer tomar como filtro el campo generales que está tomada en moneda USD.

• • •

El Usuario puede modificar el valor del Dólar en el campo “Valor del Dólar”. El Usuario Puede modificar el monto del Dólar en el campo “USD”. El Usuario puede modificar el valor de la Remesa en el campo “Remesa” en cual afectara los dos campos de Remesa una es expresada en dólar y la otra en pesos.

•

Finalmente se selecciona requiere consultar.

• • • • • • • •

El Sistema despliega el listado de Movimientos con los siguientes elementos: El Sistema muestra el numero de Movimiento en el campo “No.”. El Sistema muestra el numero de cliente en el campo “No. Cliente”. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra la Cantidad de depósito en el campo “Deposito”. El Sistema muestra la cantidad de retiro en el campo “Retiro”. El Sistema muestra la descripción en el campo “Descripción”. El Sistema muestra el tipo de Movimiento en el campo “Movimiento”.

opción Sucursal, la

sucursal que

Página 4

PANTALLAS A continuación se muestra la pantalla "ENTRADA". MONTO

Botón Aceptar

Botón Cancelar

A continuación se muestra la pantalla Operaciones Relevantes.

Sucursal

Remesa

Generales

Remesa

Valor del Dólar

Fecha USD

Lista de Movimientos

Botón Guardar

Botón Historial.

Botón Cancelar

Botón Salir.

Página 5

2. COMO VISUALIZAR LA INFORMACIÓN DEL SOCIO. • • •

El Usuario selecciona el Cliente. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socios”.

Pestaña Datos. • • • • • • • • • • • • • •

El Sistema muestra el numero de socio en el campo “Numero”. El Sistema muestra el nombre el campo “Nombre”. El Sistema muestra el RFC en el campo “RFC”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha de Nacimiento”. El Sistema muestra la calle en el campo “Calle”. El Sistema muestra en número de calle en el campo “Numero”. El Sistema muestra la colonia en el campo “Colonia”. El Sistema muestra la ciudad en el campo “Ciudad”. El Sistema muestra el estado en el campo “Estado”. El Sistema muestra el número de teléfono en el campo “Teléfono”. El Sistema muestra la sucursal a la que pertenece el socio en el campo “Sucursal”. El Sistema muestra la ocupación del socio en el campo “Ocupación”. El Sistema muestra el perfil asignado en el campo “Perfil”. El Sistema muestra la tabla de movimientos del mes.

Página 6

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Datos.

Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC

Teléfono

Calle

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Movimientos.

Botón Aceptar

Descripción

Botón Salir.

Pestaña Historial. • • • • • • • • •

El Sistema muestra el numero de Movimiento en el campo “No.”. El Sistema muestra la fecha en el campo “Fecha”. El Sistema muestra el número de póliza en el campo “Póliza”. El Sistema muestra el numero de folio en el campo “Folio”. El Sistema muestra la clave del tipo de movimiento en el campo “TM”. El Sistema muestra el movimiento realizado en el campo “Movimiento” El Sistema muestra la Referencia en el campo “Referencia”. El Sistema muestra la Cantidad de depósito en el campo “Deposito”. El Sistema muestra la cantidad de retiro en el campo “Retiro”.

Página 7

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Historial. Pestaña Historial

Póliza

Movimiento

Folio Tipo de Movimiento

Deposito

Retiro

Referencia

Fecha

Num. De Movimiento

Descripción

Botón Aceptar

Botón Salir.

Pestaña Grafica. • •

El Sistema muestra la descripción grafica de los movimientos del Usuario en el cual muestra los montos y fechas de las operaciones realizadas. El Usuario da clic en el botón “Salir” para salir de la Pantalla.

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Grafica. Pestaña Grafica

MONT O

PERIODO

Botón Aceptar

Descripción

Botón Salir.

Página 8

3. COMO AGREGAR UNA OPERACIONES RELEVANTES.

DESCRIPCION

PANTALLA

En caso de que el Usuario ya reconozca el socio y su historial. El usuario podrá agregar la descripción desde la pantalla Inicial “Operaciones Relevantes”. Pasos para agregar una descripción en la pantalla “Operaciones Relevantes”: • • •

Posteriormente de haber hecho la selección de los campos y el sistema desplegara la información, El Usuario da clic sobre el campo “Descripción” El Sistema muestra una lista desplegable de las descripciones existentes de esta manera agilizando el proceso de la captura de descripción. Se inserta la información en el campo “Descripción”.

A continuación se muestra la pantalla Información para realizar la selección de la descripción en la pantalla “Operaciones Relevantes”.

Sucursal

Remesa

Generales

Remesa

Valor del Dólar

Fecha USD

Lista de DESCRIPCIONES

Botón Guardar

Botón Historial.

Botón Cancelar

Botón Salir.

Página 9

4. COMO GENERAR UNA NUEVA DESCRIPCION EN LA PANTALLA OPERACIONES RELEVANTES. En caso de que el Usuario requiera generar una nueva descripción de manera más rápida lo podrá realizar desde la pantalla “Operaciones Relevantes”. Pasos para generar una nueva descripción en la pantalla “Operaciones Relevantes”: • •

•

El Usuario da clic sobre el campo “Descripción”. El Sistema muestra una lista desplegable de las descripciones. El Usuario Seleccionara la opción “AGREGAR DESCRIPCION”

A continuación se muestra la pantalla Para agregar una descripción desde la Pantalla Principal Sucursal

Remesa

Generales

Remesa

Valor del Dólar

Fecha USD

Lista de DESCRIPCIONES

5. COMO MODIFICAR "INFORMACION".

UNA

DESCRIPCION

PANTALLA

En caso de que el Usuario requiera modificar una descripción lo podrá realizar desde la pantalla “Descripción”.

• • • • • • • • •

El Flujo inicia en la pantalla principal “Operaciones Relevantes”. El Usuario selecciona la Fecha. El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Sistema despliega el listado de Movimientos del mes. El Usuario selecciona el Cliente para agregar la descripción. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. El Usuario selecciona la descripción en el campo “descripción” seleccionando la opción “Agregar una descripción”. El sistema despliega la pantalla “Descripción”.

Página 10

A continuación se muestra la pantalla “Descripción”. Caja de búsqueda Listado de Descripciones Nombre Modificado

Casilla de Selección

Botón Actualizar

Botón Eliminar Botón Cancelar

• • • •

Botón Salir

Usuario captura el nombre de la descripción que requiere actualizar en el campo “Buscador”. El Sistema Muestra los datos de la descripción: “Clave”, “Descripción” y “En lista”. El Usuario modifica el nombre de la Descripción el campo “Nombre”. El Sistema muestra la casilla “Estatus” en caso de querer establecer que es una operación es realmente relevantes deberán estar seleccionadas, para esta Pantalla "Relevantes" la opción queda bloqueada, todas quedaran seleccionadas ya que todas las opciones son realmente relevantes , además de que solo estos aparecerán en los reportes Trimestrales. El Usuario da clic en el botón “Actualizar”. El Sistema envía el mensaje “¿Desea actualizar los datos?”. El Usuario selecciona la opción Si. El Sistema envía el mensaje “Los datos de actualizaron correctamente.”

6. COMO GENERAR UNA NUEVA DESCRIPCION DESDE "INFORMACION".

LA PANTALLA

En caso de que el Usuario requiera generar una nueva descripción. El usuario podrá generarlo desde la pantalla “Descripción”. Pasos para agregar una descripción en la pantalla “Descripción”: • • • • • • • • •

Página 11

A continuación se muestra la pantalla “Descripción”.

Nombre de la Nueva Descripción

Casilla de Selección

Botón Guardar Botón Cancelar

• • •

Botón Salir

El Usuario captura el nombre de la Descripción el campo “Nombre” para realizar la nueva descripción. El Usuario podrá activar la casilla de estatus en caso de querer establecer que es una operación es realmente inusual además de que estos aparecerán en los reportes Trimestrales. El Usuario da clic en el botón “Guardar” y se envía el mensaje “Los datos sean guardado Correctamente”.

7. COMO AGREGAR INFORMACION SOCIO.

UNA

DESCRIPCION

PANTALLA

Pasos para agregar una descripción en la pantalla “Información Socio”: • • • • •

El Usuario selecciona el Cliente para agregar la descripción. El Usuario da clic en el botón Historial. Una vez capturados los filtros en la pantalla “Información Socio”. El Usuario selecciona la descripción en el campo “descripción” en el cual podrá seleccionar una ya existente. El Usuario da clic en el botón “Aceptar” y se inserta la información en el campo “Descripción”

Página 12

A continuación se muestra la pantalla Información para realizar la selección de la descripción en la pantalla información Socio.

Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC

Calle

Teléfono

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Descripciones.

Botón Aceptar

Descripción

Botón Salir.

8. COMO GUARDAR LA CAPTURA DE LAS DESCRIPCIONES. En caso de que el Usuario requiera guardar la captura de las descripciones, la cual será de utilidad para generar los reportes. Este se tendrá que realizar desde la pantalla “Operaciones Relevantes”. Pasos para guardar la captura de descripciones desde la pantalla “Operaciones Relevantes”: • • •

Inicia cuando el usuario da un clic en el botón “Aceptar” en el flujo básico para agregar una descripción. El Usuario deberá aplicar la descripción en cada uno de los elementos de la lista. Una vez terminando de agregar las descripciones el Usuario da clic en el botón “Guardar” y se envía el mensaje “Los datos se han guardado Correctamente”.

Página 13

A continuación se muestra la pantalla “Operaciones Relevantes”.

8. COMO ACTUALIZAR LA CAPTURA DE LAS DESCRIPCIONES.

Página 14

Diagrama para realizar las Actualizaciones en los Registros

OPERACIONES INUSUALES. Usando la opción Operaciones Inusuales el usuario podrá agregar descripciones a cada uno de los movimientos realizados por los Socios para realizar su clasificación, lo cual nos será de gran ayuda para posteriormente generar reportes y obtener una visualización grafica de ellos. Las Operaciones Inusuales se definen como aquella operación que se presenta condiciones que no concuerden con los antecedentes o actividades conocidas o declaradas por el cliente/socio o con su patrón habitual de comportamiento transaccional, en función al monto, frecuencia, tipo o naturaleza de la operación, sin una justificación razonable, o bien, aquella que por cualquier otra causa la Sociedad considere que los recursos pudieran estar destinados a favorecer al delito. Para ingresar a la pantalla Operaciones Inusuales, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Operaciones Inusuales.

Al momento de dar clic en la opción se mostrara la pantalla Operaciones Inusuales.

Página 15

1. COMO REALIZARAR UNA CONSULTA. Pasos para realizar una consulta en la pantalla “Operaciones Inusuales”: • • •

• • • • • •

El Usuario puede modificar la Fecha. El Usuario puede modificar la cantidad de Comparación el campo “Limite de Comparación”. El Sistema despliega la pantalla Entrada enviando el mensaje “Ingrese la cantidad” (La cantidad estipulada será 50,000) en caso de que la cantidad no concuerde el Sistema enviara mensajes de Alerta: “La Cantidad es menor a la establecida por la Institución”, “La cantidad es muy grande” aun que el Usuario podrá seguir el flujo con la cantidad que requiera. El Usuario selecciona la opción “Aceptar”. El Usuario da clic en el campo “Formula de Comparación”. Se envía el mensaje “Ingrese el numero por el que multiplicara la media”. El Usuario captura el número y selecciona la opción “Aceptar” . El Sistema envía el mensaje Ingrese la cantidad que sumara a (media * N). El Usuario captura la cantidad y selecciona la opción “Aceptar”.

A continuación se muestra la pantalla para aplicar el Límite de Comparación.

Funcionamiento: De cada Socio obtiene los depósitos/retiros mensuales(del mes inmediato anterior) mayores a 50 mil. De los resultantes obtiene su promedio de depósitos/retiros y lo multiplica por 2 y le suma 50 mil (cantidades definidas por la institución) y lo compara con la primer cantidad obtenida (limite de comparación), si el depósito/retiro mensual es mayor al doble de su promedio más 50 mil(diferencia permitida por la institución),lo enlista como posible operación inusual. Nota:

•

No se podrán Modificar los campos: Limite de Comparación y Formula de Comparación en caso de ya haber guardado las descripciones con anterioridad y Solo si el campo Sucursal se muestra la opción “Selecciona”. Para volver a Modificar los parámetros de comparación se deberá cambiar de fecha de Mes y mantener en el campo Sucursal la opción “Selecciona.”

A continuación se muestra pantalla para Ingresar la Cantidad. MONTO

Botón Aceptar

Botón Cancelar

Página 16

• • • • • • • •

El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Sistema despliega el listado con los siguientes elementos: El Sistema muestra el numero de Movimiento en el campo “No.”. El Sistema muestra el numero de cliente en el campo “No. Cliente”. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra la Cantidad de depósito en el campo “Deposito”. El Sistema muestra la cantidad de retiro en el campo “Retiro”. El Sistema muestra la descripción en el campo “Descripción”.

A continuación se muestra la pantalla Operaciones Inusuales. Sucursal

Formula de Comparación

Fecha

Limite de Comparación

Lista de Movimientos

Botón Guardar

Botón Cancelar

Botón Salir.

• • •

El Usuario selecciona el Cliente. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socios”. Pestaña Datos.

• • • • • • • • • • •

El Sistema muestra el numero de socio en el campo “Numero”. El Sistema muestra el nombre el campo “Nombre”. El Sistema muestra el RFC en el campo “RFC”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha de Nacimiento”. El Sistema muestra la calle en el campo “Calle”. El Sistema muestra en número de calle en el campo “Numero”. El Sistema muestra la colonia en el campo “Colonia”. El Sistema muestra la ciudad en el campo “Ciudad”. El Sistema muestra el estado en el campo “Estado”. El Sistema muestra el número de teléfono en el campo “Teléfono”. El Sistema muestra la sucursal a la que pertenece el socio en el campo “Sucursal”. El Sistema muestra la ocupación del socio en el campo “ocupación”. El Sistema muestra el perfil asignado en el campo “Perfil”. El Sistema muestra la tabla de movimientos del mes.

• • •

Página 17

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Datos.

Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC

Calle

Teléfono

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Movimientos.

Botón Aceptar

Descripción

Botón Salir.

Pestaña Historial. • • • • • • • • •

Página 18

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Historial. Pestaña Historial

Póliza

Movimient

Folio Tipo de Movimiento

Deposito

Retiro

Referencia

Fecha

Num. De Movimiento

Descripción

Botón Aceptar

Botón

Pestaña Grafica. • •

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Grafica. Pestaña

MONT

PERIODO

Botón Aceptar

Descripción

Botón

Página 19

2. COMO AGREGAR INFORMACION SOCIO.

UNA

DESCRIPCION

PANTALLA

En caso de que el Usuario ya reconozca el socio y su historial. El usuario podrá agregar la descripción desde la pantalla Inicial “Operaciones Inusuales”. Pasos para agregar una descripción en la pantalla “Información Socio”: • • • • • • • • •

El Sistema despliega la pantalla “Inusuales”. El Usuario puede modificar la Fecha. El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Sistema despliega el listado de Movimientos del mes. El Usuario selecciona el Cliente para agregar la descripción. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. El Usuario selecciona la descripción en el campo “descripción” en el cual podrá seleccionar una ya existente. El Usuario da clic en el botón “Aceptar” y se insertar la información en el campo “Descripción”

A continuación se muestra la pantalla Información para realizar la selección de la descripción en la pantalla información Socio.

Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC

Calle

Teléfono

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Descripciones.

Botón Aceptar

Descripción

Botón Salir.

Página 20

3. COMO AGREGAR UNA OPERACIONES INUSUALES.

DESCRIPCION

PANTALLA

En caso de que el Usuario ya reconozca el socio y su historial. El usuario podrá agregar la descripción desde la pantalla “Operaciones Inusuales”. Pasos para agregar una descripción en la pantalla “Operaciones Inusuales”: • • •

El Usuario da clic sobre el campo “Descripción” El Sistema muestra una lista desplegable de las descripciones existentes de esta manera agilizando el proceso de la captura de descripción. Se inserta la información en el campo “Descripción”.

A continuación se muestra la pantalla Información para realizar la selección de la descripción en la pantalla “Operaciones Inusuales”.

Sucursal

Formula de Comparación

Fecha

Limite de Comparación

Lista de DESCRIPCIONES

Botón Guardar

Botón Cancelar

Botón Salir.

4. COMO GENERAR UNA NUEVA DESCRIPCION. En caso de que el Usuario requiera generar una nueva descripción. El usuario podrá generarlo desde la pantalla “Descripción”. Pasos para agregar una descripción en la pantalla “Descripción”: • • • •

Página 21

• • • • •

El Usuario selecciona el Cliente para agregar la descripción. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. El Usuario selecciona la descripción en el campo “descripción” seleccionando la opción “Agregar una descripción”. El sistema despliega la pantalla “Descripción”.

A continuación se muestra la pantalla “Descripción”.

Nombre de la Nueva Descripción

Casilla de Selección

Botón Guardar Botón Cancelar

• • •

Botón Salir

5. COMO GENERAR UNA NUEVA DESCRIPCION EN LA PANTALLA OPERACIONES INUSUALES En caso de que el Usuario requiera generar una nueva descripción de manera más rápida lo podrá realizar desde la pantalla “Operaciones Inusuales”. Pasos para generar una nueva descripción en la pantalla “Operaciones Inusuales”. • •

•

El Usuario da clic sobre el campo “Descripción” El Sistema muestra una lista desplegable de las descripciones. El Usuario Seleccionara la opción “AGREGAR DESCRIPCION”.

Página 22

A continuación se muestra la pantalla para Agregar una Descripción. Sucursal

Limite de Comparación.

Formula de Comparación

Fecha

Valor del Dólar

USD

Lista de DESCRIPCIONES

6. COMO MODIFICAR UNA DESCRIPCION EN LA PANTALLA DESCRIPCION. En caso de que el Usuario requiera modificar una descripción lo podrá realizar desde la pantalla “Descripción”.

• • • • • • • • •

El Flujo inicia en la pantalla principal “Operaciones Inusuales”. El Usuario selecciona la Fecha. El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Sistema despliega el listado de Movimientos del mes. El Usuario selecciona el Cliente para agregar la descripción. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. El Usuario selecciona la descripción en el campo “descripción” seleccionando la opción “Agregar una descripción”. El sistema despliega la pantalla “Descripción”.

A continuación se muestra la pantalla “Descripción”. Caja de búsqueda Listado de Descripciones Nombre Modificado

Casilla de Selección

Botón Actualizar

Botón Eliminar Botón Cancelar

Botón Salir

Página 23

• • • • • • • •

Usuario captura el nombre de la descripción que requiere actualizar en el campo “Buscador”. El Sistema Muestra los datos de la descripción: “Clave”, “Descripción” y “En lista”. El Usuario modifica el nombre de la Descripción el campo “Nombre”. El Usuario puede selecciona la casilla “Estatus” en caso de querer establecer que es una operación es realmente inusual además de que estos aparecerán en los reportes Trimestrales. El Usuario da clic en el botón “Actualizar”. El Sistema envía el mensaje “¿Desea actualizar los datos?”. El Usuario selecciona la opción Si. El Sistema envía el mensaje “Los datos de actualizaron correctamente.”

7. COMO ELIMINAR UNA DESCRIPCION EN LA PANTALLA DESCRIPCION. En caso de que el Usuario requiera Eliminar una descripción lo podrá realizar desde la pantalla “Descripción”. • • • • • • • • •

El Flujo inicia en la pantalla principal “Operaciones Inusuales”. El Usuario selecciona la Fecha. El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Sistema despliega el listado de Movimientos del mes. El Usuario selecciona el Cliente para eliminar la descripción. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. El Usuario selecciona la descripción en el campo “descripción” seleccionando la opción “Agregar una descripción”. El sistema despliega la pantalla “Descripción”.

A continuación se muestra la pantalla “Descripción”.

Página 24

• • • • • • •

Usuario captura el nombre de la descripción que requiere eliminar en el campo “Buscador”. El Sistema Muestra los datos de la descripción: “Clave”, “Descripción” y “En lista”. El Usuario selecciona el elementó que requiere suprimir. El Usuario da clic en el botón “Eliminar”. El Sistema envía el mensaje “¿Desea eliminar los datos?”. El Usuario selecciona la opción Si. El Sistema envía el mensaje “Los datos de Eliminaron correctamente.”

Pasos para guardar la captura de descripciones desde la pantalla “Operaciones Inusuales”. • • •

A continuación se muestra la pantalla “Operaciones Inusuales”.

Página 25

9. COMO ACTUALIZAR LA CAPTURA DE LAS DESCRIPCIONES.

Diagrama para realizar las Actualizaciones en los Registros

Pรกgina 26

OPERACIONES PREOCUPANTES. Usando la opción Operaciones Preocupantes el usuario podrá agregar descripciones a cada uno de los movimientos realizados por los empleados, funcionarios o miembros del Consejo de Administración en operaciones que puedan considerarse como inusuales o estén vinculadas.

Las Operaciones Preocupantes se definen como actos u operaciones internas, que impliquen actividades que generen preocupación en la Sociedad por conductas que asuman estos. Para ingresar a la pantalla Operaciones Preocupantes, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Operaciones Preocupantes.

Al momento de dar clic en la opción se mostrara la pantalla Operaciones Preocupantes.

1. COMO REALIZARAR UNA CONSULTA Pasos para realizar una consulta en la pantalla “Operaciones Preocupantes”. • • • • • • • • • • • •

El Sistema despliega la pantalla “Operaciones Preocupantes”. El Usuario puede modificar la Fecha. El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Usuario captura el NOMBRE del cliente en el campo “Buscar”. El Sistema despliega el listado de Clientes con los siguientes elementos: El Sistema muestra el numero de cliente en el campo “No. Cliente”. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el RFC en el campo “RFC”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha de Nacimiento”. El Usuario selecciona el Cliente. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”.

Página 27

A continuación se muestra la pantalla Operaciones Preocupantes.

Sucursal

Caja de Búsqueda

Fecha

Lista de clientes

Botón Guardar

Tabla de Reportados

Botón Historial

Botón Salir

• • •

El Usuario selecciona el Cliente. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socios”. Pestaña Datos.

• • • • • • • • • • • • • •

El Sistema muestra el numero de socio en el campo “Numero”. El Sistema muestra el nombre el campo “Nombre”. El Sistema muestra el RFC en el campo “RFC”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha de Nacimiento”. El Sistema muestra la calle en el campo “Calle”. El Sistema muestra en número de calle en el campo “Numero”. El Sistema muestra la colonia en el campo “Colonia”. El Sistema muestra la ciudad en el campo “Ciudad”. El Sistema muestra el estado en el campo “Estado”. El Sistema muestra el número de teléfono en el campo “Teléfono”. El Sistema muestra la sucursal a la que pertenece el socio en el campo “Sucursal”. El Sistema muestra la ocupación del socio en el campo “ocupación”. El Sistema muestra el perfil asignado en el campo “Perfil”. El Sistema muestra la tabla de Movimientos del mes.

Página 28

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Datos. Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC Teléfono

Calle

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Movimientos.

Salir

Pestaña Historial. • • • • • • • • •

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Historial. Pestaña Historial

Póliza

Movimiento

Folio Tipo de Movimiento

Deposito

Retiro

Referencia

Fecha Num. De Movimiento

Botón Salir.

Página 29

Pestaña Grafica. • • •

El Usuario selecciona el campo “Graficar” en la cual podrá elegir entre las opciones “Retiro” y “Deposito”. El Sistema muestra la descripción grafica de los movimientos del Usuario en el cual muestra los Montos y Periodos de las operaciones realizadas. El Usuario da clic en el botón “Salir” para salir de la Pantalla.

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Grafica. Pestaña Grafica

MONTO

PERIODO

Selector de Grafica.

2. COMO AGREGAR GUARDAR UN ELEMENTO EN LA TABLA DE REPORTADOS. Pasos para guardar un elemento en la pantalla “Operaciones Preocupantes”: • • • • • • • •

El Usuario selecciona la Fecha. El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal”. El Usuario captura el NOMBRE del cliente en el campo “Buscar”. El Sistema despliega el listado de clientes. El Usuario selecciona el Cliente. El Usuario da clic el botón “Guardar”. El Sistema envía el mensaje “Ingrese la Descripción”. El Usuario captura la descripción y selecciona la opción “Aceptar”.

Página 30

A continuación se muestra la pantalla para guardar un elemento en la Tabla de Reportados.

Sucursal

Fecha

Caja de Búsqueda

3 4

Botón Guardar

5 6

Observación

7 Botón Aceptar

Botón Salir

•

El Sistema envía el mensaje “Los datos se guardaron correctamente”.

•

Finalmente se insertan los datos del Empleado en la tabla de Reportados

Elemento Insertado

Página 31

3. COMO ELIMINAR UN ELEMENTO EN LA TABLA DE REPORTADOS.

Pasos para eliminar un elemento en la pantalla “Operaciones Preocupantes”: • • •

El Usuario selecciona la fecha para mostrar los elementos guardados durante el mes de consulta, estos serán diferentes el cada periodo mensual. El Usuario selecciona el cliente que requiere eliminar en la tabla de Reportados. El Usuario da clic el botón “Eliminar”.

A continuación se muestra la pantalla para Eliminar un elemento en la Tabla de Reportados.

Sucursal

Fecha

Caja de Búsqueda

5 AMPLEADO O FUNCIONARIO

3 4

Botón ELIMINAR

Botón Salir

• •

El Sistema envía el mensaje “¿Desea eliminar a este cliente / trabajador de lista de Operaciones Preocupantes?” El Usuario selecciona la opción “SI” y se envía el mensaje “Los Datos se eliminaron correctamente”.

•

El Usuario da clic en “Aceptar” y se borra el registro.

Página 32

4. COMO ACTUALIZAR UN ELEMENTO EN LA TABLA DE REPORTADOS. Pasos para actualizar un elemento en la pantalla “Operaciones Preocupantes”: • • • •

El Usuario selecciona la fecha para mostrar los elementos. El Usuario selecciona el cliente que requiere actualizar en la tabla de Reportados. El Usuario da clic el botón “Actualizar”. El Sistema envía el mensaje “Ingrese la nueva descripción”.

A continuación se muestra la pantalla para Actualizar un elemento en la Tabla de Reportados. Sucursal

Fecha

Caja de Búsqueda

AMPLEADO O FUNCIONARIO

3 Botón ELIMINAR

4 Botón Salir

• •

El Usuario realiza la captura. El Usuario selecciona la opción “Aceptar”.

•

El Sistema realiza la validación verificando que la captura haya sido introducidos correctamente, si es así envía el mensaje “Los datos se actualizaron correctamente”.

Página 33

Monitoreo PEP Usando la opción Monitoreo PEP el usuario podrá generar un elemento en la pantalla Monitoreo PEP´s (Persona Expuestas Políticamente) lo cual nos será de gran ayuda para generar un listado las personas relacionadas con la política ya que se está obligado a dar parte a las autoridades correspondientes sobre la estancia de la persona en la institución. Para ingresar a la pantalla Monitoreo PEP´s, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Monitoreo PEP.

Al momento de dar clic en la opción se mostrara la pantalla Monitoreo PEP’s.

1. COMO REALIZARAR UNA CONSULTA DE PEP´s Pasos para realizar una consulta en la pantalla “Monitoreo PEP’s”. Pestaña Lista PEP's • • • • • • • • • • • • • • •

El Usuario captura el elemento que requiere visualizar en el campo “Buscar” en caso de querer visualizar todos los elementos se podrá realizar la búsqueda simplemente capturando un asterisco *. El Sistema muestra la tabla con los Datos de las Personas que se encuentran registradas. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el Primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El Sistema muestra el segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El Sistema muestra el RFC el campo “RFC”. El Sistema muestra la CURP en el campo “CURP”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha Nacimiento”. El Sistema muestra el sexo en el campo “Sexo”. El Sistema muestra la nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. El Sistema muestra la Fecha de Expiración. El Sistema muestra la dependencia en el campo “Dependencia”. El Sistema muestra el puesto en el campo “Puesto”. El Sistema muestra la Fecha en el campo “Fecha”. El Sistema la Tabla "Familiares".

Página 34

A continuación se muestra la pantalla Monitoreo PEP´s.

Nota en caso de querer Configurar la información de los campos “Dependencia” y “Puesto” el Usuario deberá dar clic en el botón “Config. Cargo”. Pestaña Institución • • • •

El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal” para realizar la búsqueda en las sucursales. El Usuario selecciona el Cliente. El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. Sub-pestaña Pestaña Datos

• • • • • • • • • • •

Página 35

• • •

El Sistema muestra la ocupación del socio en el campo “ocupación”. El Sistema muestra el perfil asignado en el campo “Perfil”. El Sistema muestra la tabla de movimientos del mes.

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Datos. Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC Teléfono

Calle

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Movimientos.

Salir

Pestaña Historial. • • • • • • • • •

Página 36

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Historial. Pestaña Historial

Póliza

Movimiento

Folio Tipo de Movimiento

Deposito

Retiro

Referencia

Fecha Num. De Movimiento

Botón Salir.

Pestaña Grafica. • • •

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Grafica. Pestaña Grafica

MONT O

PERIODO

Selector de Grafica.

Página 37

2. COMO AGREGAR UN ELEMENTO DE LA LISTA PEP´s Pasos para agregar un elemento en la pantalla “Monitoreo PEP’s”. 1. 2. 3. 4. 5. 6.

El Usuario comenzara capturando los nombres en el campo “Nombre(s)”. El Usuario captura el primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El Usuario captura el segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El Usuario Captura el RFC en el campo “RFC”. El Usuario captura la CURP en el campo “CURP”. El Usuario selecciona la fecha de Nacimiento en el campo “Fecha de Nacimiento”. 7. El Usuario selecciona la fecha de expiración del elemento en el campo “Fecha de Expiración”. 8. El usuario selecciona el sexo en el campo “Sexo”. 9. El Usuario selecciona la nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. 10. El Usuario selecciona la Dependencia en la que labora en el campo “Dependencia”. 11. El Usuario selecciona el puesto que ocupa en el campo “puesto”. 12. El Usuario da clic en el botón “Guardar” y se envía el mensaje de confirmación “Los datos se Guardaros correctamente”. A continuación se muestra la pantalla para Agregar un Elemento.

Nota: El Usuario podrá crear o realizar modificaciones en los elementos de los campos “Dependencia” y Puesto dando clic en el Botón “Config Cargo”:

Página 38

3. PASOS PARA AGREGAR UN FAMILIA A UNA PERSONA PEP'S • • •

El Usuario selecciona el elemento el cual requiere agregar un familiar en el campo "Buscar". El Usuario selecciona la persona PEP's a la cual agregara el familiar. El Usuario da clic en el botón “Familiar”.

•

El Sistema muestra la pantalla para realizar el llenado.

Página 39

• • • • • • • • •

El Usuario captura el nombre del Familiar. El Usuario captura el Apellido Paterno y Materno. El Usuario captura EL RFC en caso de tenerlo. El Usuario captura la CURP. El Usuario captura la fecha de nacimiento. El Usuario selecciona el sexo. El Usuario selecciona la nacionalidad. El Usuario selecciona el parentesco Finalmente el Usuario da clic en el botón Guardar para guardar el registro.

4. COMO GENERAR UN NUEVO CARGO POLITICO Pasos para generar un cargo Político en la Pantalla “Monitoreo PEP”. • • •

El Usuario da clic en el botón para desplegar la Pantalla “Cargo Político” El Usuario realiza la captura el nombre del nuevo cargo Político. El Usuario da clic en el botón “Guardar”.

A continuación se muestra la pantalla Cargo Político.

Página 40

•

El Sistema envía el mensaje “Los datos de Guardaron correctamente”

•

Una vez generada la dependencia el Usuario sigue el proceso seleccionando nuevamente el elemento.

3 • •

El Usuario captura el nuevo puesto. El Usuario da clic en el botón “Guardar” y envía el mensaje “Los datos se guardaron correctamente” de esta manera podremos utilizar el elemento en la pantalla “Lista PEP’s”.

1. Seleccionar Caja Nueva Dependencia

Botón Cancelar

Botón Guardar

Caja Nuevo Puesto

Caja de búsqueda

2. Captura el Puesto 3. Da Clic en el Botón

Botón Cancelar Botón Salir

Nota: También se podrán realizar actualizaciones de los cargos en esta pantalla.

Página 41

5. COMO ACTUALIZAR UN ELEMENTO DE LA LISTA PEP´ Pasos para actualizar un elemento en la pantalla “Monitoreo PEP’s”. • •

El Usuario podrá actualizar los siguientes elementos: • • • • •

La fecha de expiración del elemento en el campo “Fecha de Expiración”. El Usuario selecciona la Dependencia en la que labora en el campo “Dependencia”. El Usuario selecciona el puesto que ocupa en el campo “puesto”. La configuración del Cargo dando clic en el botón “Config. Cargo”. El Usuario da clic en el botón “Actualizar” y se envía el mensaje de confirmación “Los datos se Actualizaron correctamente”.

Nota: En caso de requerir la modificación de los campos Inhabilitados se deberá realizar desde el modulo de “Clientes”. Nota: En caso de los Elementos de los cuales aun no se encuentran coincidencias con algún cliente se podrán modificar todos los Campos. A continuación se muestra la pantalla para Actualizar un Elemento.

Página 42

6. COMO GENERAR UN REPORTE DE PEP’S Pasos para generar un reporte en la pantalla “Monitoreo PEP’s”. • • • • • • • • • • •

El Sistema despliega la pantalla “Monitoreo PEP´s”. El Usuario da clic en la pestaña “Institucion”. El Usuario da clic en la opción “Sucursal” para mostrar los elementos localizados en la base de datos como clientes de la Institucion, estos se podrán insertar por sucursal. El Sistema muestra el número del cliente en el campo “No Cliente”. El Sistema muestra el nombre del cliente en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el RFC del cliente en el campo “RFC”. El Sistema muestra la CURP del cliente en el campo “CURP”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento del cliente en el campo “Fecha de Nacimiento”. El Sistema muestra en nombre de la persona PEP´s en el campo “Persona PEPs”. El Sistema muestra el estatus en el campo “estatus”. El Usuario da clic en el botón “Generar” ” para crear el reporte PEP’s de las sucursales seleccionadas.

Nota: Al seleccionar una sucursal esta desaparecerá del listado para evitar escoger nuevamente la misma sucursal. A continuación se muestra la pantalla para Generar un Reporte de Personas PEP’S

Página 43

En caso de no seleccionar una sucursal el sistema enviara el siguiente mensaje:

7. COMO ELIMINAR UN ELEMENTO PEP’S. • • • • • • • • • • • • • • • •

El Sistema despliega la pantalla “Monitoreo PEP´s”. El Usuario captura el elemento que requiere visualizar en el campo “Buscar” en caso de querer visualizar todos los elementos se podrá realizar la búsqueda simplemente capturando un asterisco *. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el Primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El Sistema muestra el segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El Sistema muestra el RFC el campo “RFC”. El Sistema muestra la CURP en el campo “CURP”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha Nacimiento”. El Sistema muestra el sexo en el campo “Sexo”. El Sistema muestra la nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. El Sistema muestra la fecha de expiración del elemento en el campo “Fecha de Expiración”. El Sistema muestra la dependencia en el campo “Dependencia”. El Sistema muestra el puesto en el campo “Puesto”. El Usuario da clic en el botón “Eliminar”. El Sistema envía el mensaje “¿Esta seguro que desea eliminar de la lista a (Nombre)?”. El Usuario selecciona la opción Si y se borra el elemento.

A continuación se muestra la pantalla apara eliminar un Elemento. CURP Pestaña Lista PEP’s

Nacionalidad Apellido Paterno

Nombre

2. Selecciona.

Caja de Búsqueda

Apellido Materno

1. Captura

RFC Fecha Nacimiento SEXO Fecha de Expiración Dependencia

Puesto

Botón Actualizar

4. Da Clic

Botón Cancelar

Botón Conf. Cargo

Botón Eliminar

Botón Salir

Página 44

8. COMO ACTUALIZAR LA FECHA DE EXPIRACION. • • •

•

El Sistema envía Automáticamente un Mensaje en caso de Vencimiento de Fecha de Expiración de un elemento PEP’S. El Usuario Podrá modificar la fecha de Expiración en caso de requerirlo. El Usuario elije la opción “SI”.

El Sistema despliega la pantalla “Fecha” para aumentar el periodo de expiración.

Monitoreo PBA En este documento se especifica como el usuario puede generar un elemento en la pantalla Monitoreo PBA (Personas Buscadas por Autoridades.) lo cual nos será de gran ayuda para monitorear que ningunas de las personas descritas en el listado puedan ingresar a la institución ocasionando algún conflicto a la Institución. Para ingresar a la pantalla Monitoreo PBA, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Monitoreo PBA.

Al momento de dar clic en la opción se mostrara la pantalla Monitoreo PEP’s.

Página 45

1. COMO REALIZARAR UNA CONSULTA DE PBA Pasos para realizar una consulta en la pantalla “Monitoreo PBA”. • • • • • • • • • • •

El Usuario captura el elemento que requiere visualizar en el campo “Buscar” en caso de querer visualizar todos los elementos se podrá realizar la búsqueda simplemente capturando un asterisco *. El Sistema muestra el identificador en el campo “ID”. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el Primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El Sistema muestra el segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El Sistema muestra el RFC el campo “RFC”. El Sistema muestra la CURP en el campo “CURP”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha Nacimiento”. El Sistema muestra el sexo en el campo “Sexo”. El Sistema muestra la nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. El Sistema muestra el número de solicitud en el campo “Solicitud”. Pestaña Lista PBA.

Página 46

Pestaña Institución • •

El Usuario selecciona la Sucursal en el campo “Sucursal” para realizar la búsqueda en las sucursales. El Usuario selecciona el Cliente.

• •

El Usuario da clic en el botón Historial. El Sistema despliega la pantalla “Información Socio”. Pestaña Datos

• • • • • • • • • • • • • •

Página 47

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Datos. Pestaña Datos

Numero de Cliente

Nombre

Numero Fecha Nacimiento

Estado

RFC Teléfono

Calle

Ciudad Ocupación Sucursal

Perfil

Listado de Movimientos.

Salir

Pestaña Historial. • • • • • • • • •

El Sistema muestra el numero de Movimiento en el campo “No.”. El Sistema muestra la fecha en el campo “Fecha”. El Sistema muestra el número de póliza en el campo “Póliza”. El Sistema muestra el numero de folio en el campo “Folio”. El Sistema muestra la clave del tipo de movimiento en el campo “TM”. El Sistema muestra el movimiento realizado en el campo “Movimiento” El Sistema muestra la Referencia en el campo “Referencia”. El Sistema muestra la Cantidad de deposito en el campo “Deposito”. El Sistema muestra la cantidad de retiro en el campo “Retiro”.

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Historial. Pestaña Historial

Póliza

Movimiento

Folio Tipo de Movimiento

Deposito

Retiro

Referencia

Fecha Num. De Movimiento

Botón Salir.

Página 48

Pestaña Grafica. • • •

A continuación se muestra la pantalla Información Socio-Grafica. Pestaña Grafica

MONT O

PERIODO

Selector de Grafica.

2. COMO AGREGAR UN ELEMENTO DE LA LISTA PBA

Pasos para agregar un elemento en la pantalla “Monitoreo PBA”. • • • • • • • • •

El Usuario captura los nombres en el campo “Nombre(s)”. El Usuario captura el primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El Usuario captura el segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El Usuario Captura el RFC en el campo “RFC”. El Usuario captura la CURP en el campo “CURP”. El Usuario selecciona la fecha de Nacimiento en el campo “Fecha de Nacimiento”. El usuario selecciona el sexo en el campo “Sexo”. El Usuario selecciona la nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. El Usuario da clic en el botón “Guardar” y se envía el mensaje de confirmación “Los datos se Guardaros correctamente”.

Página 49

A continuación se muestra la pantalla para Agregar un Elemento.

3. COMO ACTUALIZAR UN ELEMENTO DE LA LISTA PBA. Pasos para actualizar un elemento en la pantalla “Monitoreo PBA”. • •

El Usuario podrá actualizar lo siguientes elementos: • • • • • • • • •

El nombre en el campo “Nombre”. El Primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El RFC el campo “RFC”. La CURP en el campo “CURP”. La fecha de nacimiento en el campo “Fecha Nacimiento”. El sexo en el campo “Sexo”. La nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. El número de solicitud en el campo “Solicitud”.

•

El Usuario da clic en el botón “Actualizar” y se envía el mensaje de confirmación “Los datos se Actualizaron correctamente”.

Página 50

A continuación se muestra la pantalla para Actualizar un Elemento. CURP Pestaña Lista PBA

Apellido Paterno

Caja de Búsqueda

Apellido Materno

1. Captura Listado de PBA

2. Selecciona Nombre

3. Modifica Fecha de Nacimiento

RFC

Sexo Botón Cancelar

Botón Actualizar

3. Da clic

Botón Eliminar

Nacionalidad

Botón Salir

4. COMO DAR DE ALTA UNA PERSONA MORAL Pasos para dar de alta una persona moral : •

El Usuario selecciona la Casilla "Persona Moral".

Página 51

• • • •

El Usuario captura el Nombre o Razón Social. El Usuario captura el RFC. El Usuario selecciona la fecha de nacimiento. El Usuario selcciona la opcion Guardar.

5. COMO GENERAR UN REPORTE DE PBA. Pasos para generar un reporte en la pantalla “Monitoreo PBA”. • • • • • • • • • • • •

El Sistema despliega la pantalla “Monitoreo PBA”. El Usuario da clic en la pestaña “Institucion”. El Usuario da clic en la opción “Sucursal”. El Sistema insertara los elementos que localice en la base de datos como clientes de la Institución, este proceso se podrá realizar por sucursal. El Sistema muestra el número del cliente en el campo “No Cliente”. El Sistema muestra el nombre del cliente en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el RFC del cliente en el campo “RFC”. El Sistema muestra la CURP del cliente en el campo “CURP”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento del cliente en el campo “Fecha de Nacimiento”. El Sistema muestra en nombre de la persona en el campo “Persona”. El Sistema muestra el estatus en el campo “Estatus”. El Usuario da clic en el botón “Generar” ” para crear el reporte PBA de las sucursales seleccionadas.

Nota: Al seleccionar una sucursal esta desaparecerá del listado para evitar escoger nuevamente la misma sucursal.

Página 52

A continuación se muestra la pantalla para Generar un Reporte de Personas PEP’S.

En caso de no seleccionar una sucursal el sistema enviara el siguiente mensaje:

6. COMO ELIMINAR UN ELEMENTO PBA. Pasos para eliminar un elemento de la pantalla “Monitoreo PBA”. • • • • • • • • • • • • •

El Sistema despliega la pantalla “Monitoreo PBA”. El Usuario captura el elemento que requiere visualizar en el campo “Buscar” en caso de querer visualizar todos los elementos se podrá realizar la búsqueda simplemente capturando un asterisco *. El Sistema muestra el nombre en el campo “Nombre”. El Sistema muestra el Primer apellido en el campo “Apellido Paterno”. El Sistema muestra el segundo apellido en el campo “Apellido Materno”. El Sistema muestra el RFC el campo “RFC”. El Sistema muestra la CURP en el campo “CURP”. El Sistema muestra la fecha de nacimiento en el campo “Fecha Nacimiento”. El Sistema muestra el sexo en el campo “Sexo”. El Sistema muestra la nacionalidad en el campo “Nacionalidad”. El Usuario da clic en el botón “Eliminar”. El Sistema envía el mensaje “¿Esta seguro que desea eliminar de la lista a (Nombre)?”. El Usuario selecciona la opción Si y se borra el elemento.

Página 53

A continuación se muestra la pantalla apara eliminar un Elemento. CURP Pestaña Lista PBA

Apellido Paterno

Caja de Búsqueda

Apellido Materno

1. Captura Listado de PBA

2. Selecciona Nombre Fecha de Nacimiento

RFC

Sexo Botón Cancelar

3. Da clic

Botón Eliminar

Nacionalidad

Botón Salir

REPORTE- DIARIO Usando la opción Diario el usuario podrá realizar un visualizar las operaciones relevantes diarias que se generen así como las coincidencias que se den en las personas PEP y PBA para posteriormente generar el Reporte. Para ingresar a la pantalla Guardar, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero, selecciona la opción Reportes y finalmente de clic en la opción Diario.

Página 54

Al momento de dar clic en la opción el Sistema despliega la pantalla “Reporte Diario”.

1. COMO REALIZARAR UN REPORTE DIARIO Pasos para realizar un reporte. •

Para generar el reporte simplemente se deberá dar clic en el botón "Reporte".

A continuación se muestra la pantalla Guardar.

* En el reporte aparecerá el logo de la empresa así como los Datos

Página 55

2. COMO VIZUALIZAR LA INFUERMACION DE LA PERSONA O EL MOVIMIENTO RELEVANTE. • •

El Usuario selecciona da clic en el cliente. El Usuario da clic en el botón Historial.

•

El Sistema desplegara la Información con los datos y movimientos del socio.

Página 56

â&#x20AC;˘

Mostrara el Historial completo de movimientos realizados.

â&#x20AC;˘

Mostrara de manera grafica los movimientos realizados.

PĂĄgina 57

REPORTE- MENSUAL Usando la opción Mensual el usuario podrá realizar un reporte mensual de las Operaciones Relevantes, Inusuales y Preocupantes, las cuales deberán haber sido guardadas con anterior en Dichos Módulos. Para ingresar a la pantalla Guardar, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero, selecciona la opción Reportes y finalmente de clic en la opción Mensual.

Al momento de dar clic en la opción el Sistema despliega la pantalla “Guardar”.

1. COMO REALIZARAR UN REPORTE MENSUAL. Pasos para realizar un reporte. • • •

El Sistema despliega la pantalla “Guardar”. El Usuario seleccionará la ubicación en la cual requiere guardar en documento en el campo “Save In” el cual es una lista desplegable que nos ayudara a elegir la ubicación donde deseamos almacenar el archivo. La pantalla muestra algunas opciones de ayuda las cuales son:

Página 58

A continuación se muestra la pantalla Guardar.

1. Selecciona La bi ió

2. Captura el Nombre de la carpeta. 3 Botón Guardar • • • •

Botón Cancelar

El Usuario selecciona la ubicación deseada. El Sistema mostrara el nombre de la ubicación la cual el cual podrá modificarse. El Usuario da clic sobre el botón “Guardar”. El Sistema genera las carpetas en la ubicación señalada para el mejor manejo de la documentación y envía el mensaje:

Nota: En caso de no haber guardado algún registro el Sistema enviara el siguiente mensaje:

Listado de

Botón SI

Botón NO

Botón Cancelar

Página 59

TRIMESTRAL Usando la opción Trimestral el usuario podrá realizar un Reporte Trimestral de las Operaciones Relevantes, Inusuales y Preocupantes, las cuales deberán haber sido guardadas con anterior en Dichos Módulos. En este solo aparecerán las operaciones cuya descripción aya sido seleccionado el estatus indicando que realmente son relevantes.

Nombre de la Nueva Descripción

Casilla de Selección

Botón Guardar Botón Cancelar

Botón Salir

Para ingresar a la pantalla Guardar, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero, selecciona la opción Reportes y finalmente de clic en la opción Trimestral.

Al momento de dar clic en la opción el Sistema despliega la pantalla “Guardar”.

1. COMO REALIZAR UN REPORTE TRIMESTRAL. Pasos para realizar un reporte. • •

Página 60

•

La pantalla muestra algunas opciones de ayuda las cuales son:

A continuación se muestra la pantalla Guardar.

1. Selecciona La ubicación

2. Captura el Nombre de la 3 Guardar

• • • •

Cancelar

Página 61

Nota: En caso de no haber guardado algún registro el Sistema enviara el siguiente mensaje:

Registros Faltantes

Botón SI

Botón NO

Botón Cancelar

Nota: En caso de no encontrarse en una fecha dentro del Límite. El Sistema enviara el siguiente mensaje:

Este mensaje se envía al seleccionar la opción Trimestral en una fecha fuera del límite estipulado, el cual está delimitado a realizarse dentro de los primeros 10 días de cada trimestre es decir solo se podrá realizar en los meses: Enero, Abril, Julio y Octubre.

Página 62

RECUPERA REPORTES Usando la opción Recupera Reportes el usuario podrá realizar la recuperación de Reportes, esta herramienta nos será de gran utilidad ya que podemos abstraer información de Operaciones Relevantes, Inusuales y Preocupantes, en caso de requerir nueva mente una consulta. Para ingresar a la pantalla Recupera Reportes, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero, selecciona la opción Reportes y finalmente de clic en la opción Recupera Reportes.

1. COMO RECUPERAR REPORTES. Pasos para realizar la Recuperación de Reportes. • • • •

•

El Sistema despliega la pantalla “Recupera Reportes”. El Usuario selecciona la fecha de inicio para la abstracción de reportes en el campo “Fecha Inicio”. El Usuario selecciona la fecha final para la abstracción de reportes en el campo “Fecha Fin”. El Usuario selecciona la opción “Estatus 1” en caso de requerir los reportes de los movimientos que realmente son significativos es decir nos mostraran los movimientos que en la pantalla “Descripción” seleccionamos la casilla “Estatus”. El usuario selecciona la opción “Estatus 2” en caso de requerir los reportes de los movimientos que no son significativos es decir los movimientos que no implican alguna relevancia como lo son los movimientos internos (remesas, Cajas,etc). El Usuario da clic sobre el botón “Generar” y genera la recuperación de los reportes mostrándolos en un solo Documento formato PDF.

Fecha

Estatus 1

Estatus 2

Generar

Salir

Página 63

REPORTES CSV Usando la opción Recupera Reportes el usuario podrá realizar la recuperación de Reportes, esta herramienta nos será de gran utilidad ya que podemos abstraer información de Operaciones Relevantes, Inusuales y Preocupantes, en caso de requerir nueva mente una consulta. Para ingresar a la pantalla "Búsqueda Cuenta", el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero, selecciona la opción Reportes y finalmente de clic en la opción CSV.

Al momento de dar clic en la opción el Sistema despliega la pantalla “CSV”.

1. COMO GENERAR UN REPORTE CSV Pasos para realizar la Recuperación de Reportes. • • • •

El Usuario selecciona el Tipo de Reporte. El Usuario selecciona la fecha de Inicio( Año y Mes). El Usuario selecciona la fecha de Fin ( Año y Mes). El Usuario da clic en el botón de Actualización para realizar la búsqueda de los Datos requeridos.

Página 64

•

El Usuario selecciona el Sujeto y da clic en el botón agregar para pasar el elemento para pasar el elemento del área "Tabla de Operación a el área "Tabla Reportados".

•

El Usuario deberá seleccionar la entidad para cargar los datos con cada una de las sucursales que se muestre.

•

Se enviara el mensaje de carga.

Página 65

•

Se cargaran los datos.

•

Finalmente se da clic en el botón Generar.

•

Se selecciona el directorio donde se guardara el archivo.

Página 66

•

Se genera el archivo.

•

Se genera el archivo.

Catálogos La opción Catálogos está dirigido a la operación del administrador en él se muestran configuraciones como lo son: Tipo de Operación Instrumento Monetario, Localidad, Tipo de Moneda, Nacionalidad, Actividad Económica y Parámetros. Estas opciones nos ayudan a realizar la parametrizacion central del modulo "Prev. de Lavado" con ellos podremos trabajar con datos personalizados asy como el llenado automatico para eficientizar algunas tareas.

Para ingresar a la pantalla "Catalogos ", el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero, selecciona la opción Catalogos.

Página 67

1. COMO DAR DE ALTA UN ELEMENTO Pasos para realizar la Recuperación de Reportes. •

El Usuario selecciona el Tipo de Reporte.

• • •

El Usuario selecciona la clave con la que se identificara el Movimiento. El Usuario captura el nombre. El Usuario Seleccionara la opción Agregar para insertar el nuevo elemento.

Página 68

•

Finalmente se envía el Mensaje "Los datos se guardaron Correctamente".

* De Igual Manera se deberán agregar elementos en las demás opciones de catalogo

Página 69

CAMBIO FECHA Usando la opción Cambio Periodo el usuario podrá realizar el cambio de Fecha. el cual nos será de gran ayuda ya se realiza el cambio de fecha a los módulos “OPERACIONES RELEVANTES”, “OPERACIONES PREOCUPANTES” y “OPERACIONES RELEVANTES” es forma simultánea para hacer más eficientes las labores del Usuario . Para ingresar a la pantalla Fecha, el usuario debe dar clic en el menú Prev. Lavado Dinero y finalmente de clic en la opción Cambio Periodo.

Al momento de dar clic en la opción se mostrara la pantalla Fecha.

Página 70

COMO REALIZARAR UN CAMBIO DE FECHA. Pasos para realizar una Cambio de Periodo en la pantalla “Fecha”. •

El sistema despliega la pantalla “Fecha”.

• • •

El usuario selecciona la fecha dando clic en el icono de calendario. El usuario da clic sobre el botón “Aceptar”. El sistema realiza los cambios de fechas en los módulos cierra la pantalla, regresando a la pantalla principal.

A continuación se muestra la pantalla Monitoreo PEP´s. FECHA PARA EL CAMBIO DE PERIODO

Botón Aceptar

Página 71