Luis Pastor Salazar
LA
INVESTIGACIÓN
DEL
DELITO
EN EL
PROCESO PENAL
CASUÍSTICA, MODELOS DE ACTAS Y ACUERDOS PLENARIOS - CD
Primera edición: octubre del 2015 Segunda edición: octubre del 2016 Tercera edición: agosto del 2017
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2017-08657 ISBN: 978-9972-04-555-4 © 2017, La investigación del delito en el proceso penal © 2017, Luis Pastor Salazar © 2017, Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Jr. Azángaro 1077 - Lima Tlf.: 321-0258 elay_grijley@hotmail.com © 2017, Estudio Jurídico Derecho y Libertad
Composición e impresión: Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Av. Tingo María 1330 - Lima Tlf.: 337-5252 ediciongrijley@gmail.com Tiraje: 1,000 ejemplares
DERECHOS RESERVADOS: DECRETO LEGISLATIVO N.º 822 Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total o parcialmente sin permiso expreso del autor.
Pedidos: ESTUDIO JURÍDICO DERECHO & LIBERTAD Cel. 953720584 Email: pastor1ps@hotmail.com
Índice Presentación................................................................................................... 37
Capítulo I EL DELITO EN EL PROCESO PENAL 1.
CONCEPTO DEL DELITO................................................................... 41 1.1. Definición del Delito Natural de Raffaele Garofalo................. 45 1.2. Definiciones Sociológicas ........................................................ 47 1.3. Concepto Dogmático del Delito ............................................. 48
1.3.1. Teoría de Binding y sus seguidores................................ 48
1.4. Definición de Mayer y Mezger.................................................. 49 1.5. Consideraciones acerca de la inutilidad de definir el delito ... 50 2.
EL PECADO ORIGINAL........................................................................ 51 2.1. Fundamentos teóricos.................................................................. 52
Capítulo II LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR 1. CONCEPTO......................................................................................... 55 1.1. Denuncia en línea de orientación al ciudadano...................... 58 2.
LA POLICÍA EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO ............................ 59
9
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2.1. La escena del delito.................................................................. 59 2.2. La denuncia.............................................................................. 60 2.3. Facultad y obligación de denunciar......................................... 63 2.4. No obligados a denunciar........................................................ 63 2.5. Clasificación de la denuncia .................................................... 63 2.6. El hecho denunciado constituye delito................................... 63 2.7. La denuncia es falta contra la persona .................................... 64 2.8. La denuncia es falta contra el patrimonio................................ 64 2.9. Función de la investigación Policía.......................................... 65 2.10. Atribuciones de la policía en la flagrancia delictiva ................ 65
2.10.1. Artículo 68-A.- Operativo de revelación del delito....... 67
2.11. Coordinación interinstitucional de la Policía Nacional con el Ministerio Público.................................................................... 67 3.
LA ACCIÓN PENAL.............................................................................. 68
4.
LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO ................................................... 68 4.1. Instrucciones preliminares....................................................... 69 4.2. Prohibición de informar........................................................... 69 4.3. Identificación del imputado..................................................... 69 4.4. Desarrollo de la declaración.................................................... 70 4.5. Tratamiento y pluralidad de imputados................................... 71
5.
LA DETENCIÓN POLICIAL.................................................................. 71 5.1. El Arresto Ciudadano............................................................... 72 5.2. Deberes de la policía ............................................................... 72 5.3. Detención preliminar judicial.................................................. 73 5.4. Plazo de la detención............................................................... 74 5.5. Detención preliminar incomunicada ...................................... 75 5.6. Detención judicial en caso de flagrancia.................................. 76 10
La investigación del delito en el proceso penal
5.7. El control de identidad policial ............................................... 77 5.8. Controles policiales públicos en delitos graves....................... 78 5.9. Motivo y objeto de las pesquisas ............................................. 78 5.10. Las retenciones ........................................................................ 78 5.11. El registro de persona ............................................................. 79 6.
ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN ....................................... 79 6.1. Diligencias preliminares........................................................... 80 6.2. Actuación policial..................................................................... 80 6.3. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos................. 81 6.4. Agente encubierto y agente Especial........................................ 82 6.5. Operaciones encubiertas.......................................................... 83 6.6. El Informe policial ................................................................... 84
7.
EL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO...... 85 7.1. El titular de la acción penal...................................................... 85
8.
LA ACCIÓN PENAL ES PÚBLICA ......................................................... 85 8.1. Funciones del ministerio público ........................................... 86 8.2. Atribuciones y obligaciones del ministerio público................. 86 8.3. La exclusión del fiscal .............................................................. 86 8.4. Actividad y distribución de funciones...................................... 87 8.5. Disposiciones y requerimientos. ............................................. 87 8.6. La investigación del delito........................................................ 87 8.7. Poder coercitivo........................................................................ 87 8.8. Instrucciones del Fiscal de la Nación....................................... 88 8.9. La finalidad de la investigación ............................................... 88 8.10. Dirección de la investigación .................................................. 89 8.11. Reserva y secreto de la investigación....................................... 89 8.12. Carácter de las actuaciones de la investigación....................... 89 11
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Capítulo III LAS ACTAS EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO 1.
LAS ACTAS........................................................................................... 91 1.1. Invalidez del acta...................................................................... 91
2.
LAS DISPOSICIONES Y LAS RESOLUCIONES..................................... 92 2.1. Actos del Ministerio Público..................................................... 92 2.2. Resoluciones judiciales............................................................ 92 2.3. Error material, aclaración y adición......................................... 93 2.4. Firma........................................................................................ 93 2.5. Poder coercitivo........................................................................ 93
3.
LAS NOTIFICACIONES Y CITACIONES............................................... 93 3.1. Notificación.............................................................................. 93 3.2. Notificación por edictos .......................................................... 94 3.3. Citaciones................................................................................. 94 3.4. Constancia................................................................................ 95 3.5. Defecto de la notificación........................................................ 95
4.
COMUNICACIÓN ENTRE AUTORIDADES.......................................... 95 4.1. Forma....................................................................................... 95 4.2. Exhortos a autoridades extranjeras.......................................... 96
5.
CONCORDANCIA DE LA NOTIFICACIÓN CON EL CÓDIGO PROCESAL CIVIL ................................................................................ 96 5.1. Notificación por cédula............................................................ 96 5.2. Contenido y entrega de la cédula............................................ 97 5.3. Diligenciamiento de la cédula.................................................. 97 5.4. Entrega de la cédula al interesado........................................... 97 5.5. Entrega de la cédula a personas distintas................................ 98 12
La investigación del delito en el proceso penal
5.6. Notificación por comisión........................................................ 98 5.7. Notificación por telegrama o facsímil, correo electrónico u otro medio ............................................................................... 98 5.8. Diligenciamiento de la notificación por facsímil u otro medio....................................................................................... 99 5.9. Notificación por edictos........................................................... 99 5.10. Notificación especial por edictos............................................. 99 5.11. Publicación de los edictos........................................................ 100 5.12. Forma de los edictos................................................................ 100 5.13. Notificación por radiodifusión................................................. 100 5.14. Nulidad infundada................................................................... 101 6.
LA FORMACIÓN DEL EXPEDIENTE FISCAL Y JUDICIAL.................... 101 6.1. Requerimientos del fiscal......................................................... 101 6.2. Contenido del expediente judicial........................................... 102 6.3. Traslados, remisión y resolución sobre la formación del expediente judicial................................................................... 102 6.4. Obtención de copias................................................................ 103 6.5. Prohibición de publicación de la actuación procesal.............. 103 6.6. Reemplazo de los originales faltantes por copias.................... 104 6.7. Recomposición de expedientes............................................... 104
7.
LOS PLAZOS........................................................................................ 104 7.1. Regulación................................................................................ 104 7.2. Cómputo.................................................................................. 104 7.3. Caducidad................................................................................ 105 7.4. Reposición del plazo................................................................ 105 7.5. Subsidiariedad.......................................................................... 105 7.6. Renuncia de plazos.................................................................. 106 7.7. Término de la distancia............................................................ 106 13
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8.
LAS ACTAS EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO.............................. 106 8.1. Documentos en las audiencias orales ..................................... 107
9.
MODELOS DE LAS ACTAS................................................................... 108 9.1. Modelo de Actas por faltas y delitos......................................... 108
Capítulo IV LOS OFICIOS EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO 1.
CONCEPTO DEL OFICIO.................................................................... 237
Capítulo V LA INVESTIGACIÓN EN LOS DELITOS ESPECIALES - DELITO CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD 1.
CONCEPTO DE HOMICIDIO.............................................................. 265
2.
CASO PRACTICO DE HOMICIDIO ..................................................... 265
3.
SUCESIÓN INTESTADA ...................................................................... 268
4.
CASO DE HOMICIDIO........................................................................ 269
5.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN EN EL DELITO CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD..................................................................... 271 5.1. El homicidio............................................................................. 271
6.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE PARRICIDIO......................... 275 6.1. Caso práctico de Parricidio ..................................................... 275 6.2. Técnicas de investigación en el delito de parricidio ............... 276
7.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE HOMICIDIO CALIFICADO.. 284 7.1. El caso de Eduardo Romero Naupay ....................................... 284 7.2. La investigación preliminar en el caso de Eduardo Romero Naupay...................................................................................... 285 14
La investigación del delito en el proceso penal
7.3. La situación jurídica del Policía Lorenzo Machaca................... 286 7.4. Situación administrativa de Lorenzo Machaca ........................ 287 7.5. Diligencias preliminares en el caso de Eduardo Ramos Naupay...................................................................................... 289 8.
LA INVESTIGACION EN EL DELITO POR HOMICIDIO CALIFICADO POR LA CONDICION DE LA VICTIMA................................................ 292 8.1. Caso de asesinato al Suboficial Kenyo Gutiérrez .................... 292 8.2. Técnicas de la investigación en el delito de homicidio calificado por la condición oficial del agente ......................... 293
9.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE FEMINICIDIO ..................... 295 9.1. Caso de feminicidio.................................................................. 295 9.2. Técnicas de la investigación en el delito de feminicidio ......... 296
10.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE SICARIATO .......................... 299
11.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE HOMICIDIO POR EMOCIÓN VIOLENTA......................................................................... 303
12.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE INFANTICIDIO ................... 304
13.
LA INVESTIGACIÓN EN LOS DELITOS CULPOSO ............................. 305 13.1. Casos prácticos en accidente de tránsito ................................ 305 13.2. Caso autor - víctima.................................................................. 306 13.3. Caso de accidente de tránsito - autor víctima ......................... 307 13.4. Técnicas de investigación en los delitos culposos accidentes de tránsito ............................................................................... 308
14.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE INSTIGACIÓN O AYUDA AL SUICIDIO....................................................................................... 314
15.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ABORTO.............................. 316 15.1. Caso práctico de Marció Núñez Criollo - Chiclayo.................. 316 15.2. Técnicas de investigación en el delito de aborto .................... 318
16.
Caso práctico en el delito de lesiones y formas agravadas................. 320 16.1. La investigación en el delito de lesiones y formas agravadas.. 321 15
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17.
LA INVESTIGACIÓN POR VIOLENCIA FAMILIAR O INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR........................................................................ 322
18.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN EN EL DELITO CONTRA LA FAMILIA............................................................................................... 334 18.1. Caso práctica............................................................................ 334 18.2. Las diligencias en la investigación por el delito de bigamia... 335
19. LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ATENTADOS CONTRA LA PATRIA POTESTAD.......................................................................... 336 19.1. Sustracción de menor.............................................................. 336 20.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE INSTIGACIÓN O PARTICIPACIÓN EN PANDILLAJE PERNICIOSO.................................. 338
21.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO CONTRA LA LIBERTAD PERSONAL – COACCIÓN Y SECUESTRO .......................................... 339 21.1. Caso taxista............................................................................... 342 21.2. Caso de la Policía escuadrón de emergencia Este -Trujillo...... 344
22.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y FORMA AGRAVADA.............................................................................. 346 22.1. Acuerdo Plenario N°3-2011/CJ-116: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas........................................... 348
23.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE VIOLACIÓN DE LA INTIMIDAD.......................................................................................... 354
24.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN LA VIOLACIÓN DE DOMICILIO......................................................................................... 355 24.1. Jurisprudencia Constitucional Exp. N° 02792-2010-PHC/TC, Moquegua, violación de domicilio........................................... 356
25.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN LA VIOLACIÓN DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES .............................................................. 363
26.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN LA VIOLACIÓN DEL SECRETO PROFESIONAL .................................................................................... 363
27.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN LA VIOLACIÓN DE LIBERTAD DE REUNIÓN ..................................................................................... 364 16
La investigación del delito en el proceso penal
28.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE VIOLACIÓN EN LA LIBERTAD DE TRABAJO........................................................................................ 365 28.1. Coacción laboral....................................................................... 365
29.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE LA VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD DE EXPRESIÓN ................................................................. 370
30.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD SEXUAL.............................................................................. 371
31.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO CONTRA EL PATRIMONIO .......... 377 31.1. Caso práctico ........................................................................... 377 31.2. Técnicas de la investigación del delito contra el patrimonio - hurto simple........................................................ 379
32.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE HURTO AGRAVADO............. 380
33.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE DISPOSITIVOS PARA ASISTIR A LA DECODIFICACIÓN DE SEÑALES DE SATÉLITE PORTADORAS DE PROGRAMAS ................................................................................. 385
34.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE HURTO DE USO.................. 386
35.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ROBO ................................. 387
36.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE ROBO AGRAVADO.................. 389
37.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ABIGEATO (HURTO DE GANADO)............................................................................................ 395
38.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ROBO DE GANADO............. 396
39.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE APROPIACIÓN ILÍCITA ....... 398
40.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE SUSTRACCIÓN DE BIEN PROPIO................................................................................................ 402
41.
LA INVESTIGACIÓN EN LA MODALIDAD DE APROPIACIÓN IRREGULAR ........................................................................................ 402
42.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE APROPIACIÓN DE PRENDA ... 403
43.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE RECEPTACIÓN..................... 404
44.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE DISTRIBUCIÓN DE SEÑALES DE SATÉLITE PORTADORAS DE PROGRAMAS.................... 404 17
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45.
INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE RECEPTACIÓN AGRAVADA....... 406
46.
INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ESTAFA ..................................... 407
47.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ESTAFA AGRAVADA ............. 410
48.
INVESTIGACIÓN EN LOS SUPUESTOS TÍPICOS DE ESTAFA............. 411
49.
INVESTIGACIÓN EN LOS DELITOS DE FRAUDE EN LA ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS JURÍDICAS .................................. 413
50.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE EXTORSIÓN ....................... 415 50.1. Caso práctico............................................................................ 415 50.2. Técnicas de la investigación en el delito de extorsión. ........... 416
51.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE USURPACIÓN ..................... 418
52.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE USURPACIÓN AGRAVADA.... 421
53.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE DAÑO SIMPLE Y AGRAVADO ......................................................................................... 426
54.
LOS DELITOS INFORMÁTICOS.......................................................... 426 54.1. Violación del secreto de las comunicaciones........................... 427 a) Cuestiones de lege lata....................................................... 427 b) Referentes extranjeros........................................................ 428 c) Cuestiones novedosas......................................................... 429 54.2. La criptografía........................................................................... 429 54.3. El acceso del empleador al correo electrónico de sus subordinados ........................................................................... 430 54.4. La investigación en los delitos informáticos ........................... 432
55.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS ............................................................................................. 435
56. LA INVESTIGACIÓN EN EL USO DE LOS DATOS DERIVADOS DE LAS TELECOMUNICACIONES Y GEOLOCALIZACIÓN EN EQUIPOS DE COMUNICACIÓN.......................................................................... 438 57.
LA INVESTIGACIÓN EN DELITOS DE INTERCEPTACIÓN TELEFÓNICA....................................................................................... 443 18
La investigación del delito en el proceso penal
58.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO POR INDICIO - CASO LAVA JATO. 445
59.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE LA VIDEOVIGILANCIA ........ 452 59.1. Decreto Legislativo N° 1218 que regula el uso de las cámaras de videovigilancia....................................................... 454
60. LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE ENTORPECIMIENTO AL FUNCIONAMIENTO DEL SERVICIO PÚBLICO................................... 459 61.
LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN LA FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS................................................................................... 478
62.
EL PLAZO RAZONABLE....................................................................... 479
63.
¿QUÉ ES EL INFORME POLICIAL? ...................................................... 485
64.
MODELO DE INFORME POLICIAL ..................................................... 490
65.
CADENA DE LA CUSTODIA................................................................. 494
66. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD .................................................... 509 67.
DIFERENCIAS CON LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ................. 517 67.1. Su objetivo................................................................................ 517 67.2. Requisito para su inicio............................................................ 517 67.3. El inicio..................................................................................... 517 67.4. Calificación............................................................................... 517 67.5. Conclusión............................................................................... 518
68.
EFECTOS DE IMPUGNACIÓN A SU NO PROCEDENCIA.................... 519
69.
CONCLUSIONES................................................................................. 519
Capítulo VI FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 1.
COMUNICACIÓN AL JUEZ DE LA CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ................................................................................ 521
2.
LA INVESTIGACIÓN PENAL PREPARATORIA....................................... 522 19
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3.
FORMALIZACIÓN Y CONTINUIDAD DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.................................................................................... 524
4.
DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA..................... 525
5.
CONDICIONES DE LAS ACTUACIONES DE INVESTIGACIÓN........... 527 5.1. Artículo 339. Efectos de la formalización de la investigación... 528 5.2. Ideas preliminares de la investigación preparatoria................ 528
6.
EL MINISTERIO PÚBLICO CONTINÚA CON LA INVESTIGACIÓN..... 529
7.
LÍNEAS RECTORAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA............. 530
8.
FINALIDAD, CARACTERÍSTICAS Y EFECTOS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.................................................................................... 532 8.1. Características........................................................................... 533 8.2. Efectos...................................................................................... 534
9.
CONTENIDO DE LA DISPOSICIÓN FISCAL....................................... 535
10.
LA FUNCIÓN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA...... 535
11.
LAS PRINCIPALES DILIGENCIAS......................................................... 536 11.1. La declaración del imputado.................................................... 537 11.2. La declaración de los testigos................................................... 539
12.
CONSTITUCIÓN DEL ACTOR CIVIL................................................... 540 12.1. Requisitos para su constitución .............................................. 542 12.2. Oportunidad y forma para su constitución.............................. 544 12.3. Trámite de la constitución en actor civil.................................. 545 12.4. Recurso de apelación............................................................... 545 12.5. Impedimento de acudir a la vía extrapenal.............................. 545
13.
LA ACCIÓN CIVIL................................................................................ 545
14.
DEFINICIÓN DE PERSONA JURÍDICA................................................ 547 14.1. Incorporación al proceso......................................................... 548 14.2. Oportunidad y trámite............................................................. 548 20
La investigación del delito en el proceso penal
14.3. Designación de apoderado judicial ......................................... 548 14.4. Derechos y garantías................................................................ 548 15.
ORALIDAD DE LAS AUDIENCIAS PRELIMINARES.............................. 549
16.
CUESTIONES PREVIAS ....................................................................... 549
17.
CUESTIÓN PREJUDICIAL ................................................................... 551
18.
OPORTUNIDAD DE LOS MEDIOS DE DEFENSA ............................... 555
19.
TRÁMITE DE LOS MEDIOS DE DEFENSA .......................................... 555 19.1. Recurso de apelación............................................................... 557 19.2. Artículo 10. Indicios de delitos en proceso extrapenal........... 557
20.
CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.................... 558 20.1. Control del plazo..................................................................... 559
Capítulo VII PRINCIPIOS RECTORES DEL NUEVO CÓDIGO PROCESO PENAL 1.
LA JUSTICIA PENAL............................................................................. 561 1.1. La argumentación jurídica en la justicia penal......................... 562 1.2. Responsabilidad civil de los jueces ......................................... 564 1.3. Código Procesal Constitucional............................................... 565 1.4. Tutela jurisdiccional y debido proceso.................................... 565 1.5. Instancia plural ........................................................................ 566 1.6. Gratuidad de la administración de justicia común.................. 566 1.7. Responsabilidad civil y penal .................................................. 566 1.8. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos................. 566
2.
EL DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA............................ 568 2.1. Argumentación jurídica............................................................ 570
3.
INTERDICCIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL MÚLTIPLE................. 571 21
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3.1. Argumentación jurídica de la persecución penal múltiple...... 571 3.2. Non bis in idem (inadmisibilidad de la persecución penal múltiple)......................................................................... 573 4.
TITULAR DE LA ACCIÓN PENAL......................................................... 576 4.1. Argumentación jurídica del titular de la acción penal............. 577
5.
COMPETENCIA JUDICIAL................................................................... 579 5.1. Argumentación jurídica de la competencia judicial................. 580
6.
LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS............ 580 6.1. Argumentación jurídica de las medidas limitativas o del derecho.................................................................................... 581
7.
VIGENCIA E INTERPRETACIÓN DE LA LEY PROCESAL PENAL.......... 582 7.1. Argumentación jurídica de la interpretación de la ley procesal.................................................................................... 583 7.2. Principio de combinación y retroactividad benigna................ 583
8.
LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA............................................................ 583 8.1. Argumentación jurídica de la legitimidad de la prueba........... 584
9.
EL DERECHO DE DEFENSA................................................................ 585 9.1. Argumentación jurídica ........................................................... 586 9.2. Prohibición de conocer un proceso que patrocinó ................ 587 9.3. Tutela jurisdiccional y debido proceso ................................... 588 9.4. Gratuidad de la administración de justicia ............................. 588
10.
PREVALENCIA DE LAS NORMAS DE ESTE TÍTULO............................ 590 10.1. Argumentación jurídica en la prevalencia de las normas ......... 590
Capítulo VIII LAS EXCEPCIONES 1.
DEFINICIÓN....................................................................................... 593
2.
LA EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE JUICIO.................................... 594 22
La investigación del delito en el proceso penal
3.
LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN........................... 595
4.
LA EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA................................................... 596
5.
LA EXCEPCIÓN DE AMNISTÍA............................................................ 597
6.
LA EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN................................................... 598
7.
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA ...................................................... 601
8.
CARACTERÍSTICAS ............................................................................. 602
9.
ARGUMENTACIÓN JURÍDICA DE LA JURISDICCIÓN ........................ 604
10.
LA COMPETENCIA.............................................................................. 605
11.
CRITERIOS DE DETERMINACIÓN ..................................................... 606
12.
COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL.......................................... 606
13.
ARGUMENTACIÓN JURÍDICA DE LA COMPETENCIA POR EL TERRITORIO....................................................................................... 607
14.
COMPETENCIA DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA........... 608
15.
COMPETENCIA DE LAS SALAS PENALES DE LAS CORTES SUPERIORES........................................................................................ 608
16.
COMPETENCIA MATERIAL Y FUNCIONAL DE LOS JUZGADOS PENALES.............................................................................................. 608
17.
COMPETENCIA DE LOS JUZGADOS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.................................................................................... 609
18.
LA COMPETENCIA POR CONEXIÓN.................................................. 609 18.1. La argumentación jurídica en la competencia por conexión.. 610
19.
CONCURSO PROCESAL DE DELITOS................................................ 610
20.
LA DECLINATORIA DE COMPETENCIA.............................................. 611
21.
LA TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA............................................ 611
22.
LA CONTIENDA DE COMPETENCIA................................................... 612
23.
INHIBICIÓN DEL JUEZ....................................................................... 613
24.
ACUMULACIÓN Y DESACUMULACIÓN DE CASOS............................ 613
25.
DEFINICIÓN DE LA INHIBICIÓN ...................................................... 614 23
Luis Pastor Salazar
26.
LA RECUSACIÓN ................................................................................ 615 26.1. Requisitos de la recusación...................................................... 616 26.2. Reemplazo del inhibido o recusado........................................ 617 26.3. Trámite cuando el juez no conviene en la recusación ............ 617 26.4. Trámites especiales................................................................... 617 26.5. La inhibición y recusación de secretarios y auxiliares jurisdiccionales......................................................................... 617 26.6. El artículo 59 actuaciones impostergable................................ 617
Capítulo IX LA ACTIVIDAD PROCESAL 1.
LA ACTIVIDAD PROCESAL ................................................................. 619 1.1. El idioma.................................................................................. 619 1.2. Declaraciones e interrogatorios con intérpretes ..................... 619 1.3. Lugar......................................................................................... 619 1.4. Tiempo..................................................................................... 620 1.5. Juramento................................................................................. 620 1.6. Interrogatorio........................................................................... 620 1.7. Audiencia.................................................................................. 620
2.
NULIDAD TAXATIVA............................................................................ 621
3.
NULIDAD ABSOLUTA.......................................................................... 621
4.
NULIDAD RELATIVA............................................................................ 621
5.
CONVALIDACIÓN................................................................................ 621 5.1. Saneamiento............................................................................. 622
6.
EFECTOS DE LA NULIDAD................................................................. 622
7.
CONCEPTO DE PRUEBA..................................................................... 622 7.1. Principio de necesidad de la prueba........................................ 624 24
La investigación del delito en el proceso penal
7.2. Hechos exentos de prueba....................................................... 624 7.3. Hechos notorios ...................................................................... 624 7.4. Pertinencia de la prueba.......................................................... 625 7.5. Utilidad de la prueba................................................................ 625 7.6. Órgano de prueba.................................................................... 626 7.7. Principio de verdad.................................................................. 626 7.8. Principio de contradicción de la prueba.................................. 627 7.9. Principio de libertad probatoria .............................................. 627 7.10. Carga de la prueba................................................................... 628 8.
EL DERECHO A LA PRUEBA................................................................ 629 8.1. Alcances.................................................................................... 630 A) El derecho a ofrecer medios de prueba............................. 632 B) El derecho a que los medios de prueba ofrecidos sean admitidos............................................................................ 633 C) El derecho a que se actúen adecuadamente los medios de prueba admitidos........................................................... 634 D) El derecho a que se asegure la producción o conservación de la prueba.................................................. 636 E) El derecho a una valoración racional de las pruebas actuadas.............................................................................. 637 F) La obligación de motivar el razonamiento probatorio....... 639
9.
LA NORMATIVA PROCESAL Y LA PRUEBA PENAL............................... 641
10.
OBJETO DE PRUEBA........................................................................... 642
11.
MEDIOS DE PRUEBA........................................................................... 645
12.
APORTACIÓN DE PRUEBAS EN EL PROCESO PENAL PERUANO....... 649
13.
VALORACIÓN DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL..................... 653 13.1. Aspectos generales..................................................................... 653
14.
SISTEMAS DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA...................................... 654 25
Luis Pastor Salazar
14.1. Sistema de la prueba legal o tasada........................................... 654 14.2. Sistema de libre apreciación de la prueba................................. 656 15.
REGLAS DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL PERUANO............................................................................................ 659
16.
TRATAMIENTO DE LA PRUEBA EN LOS SUPUESTOS DE TESTIGOS DE REFERENCIA, DECLARACIÓN DE ARREPENTIDOS, COLABORADORES O SITUACIONES ANÁLOGAS............................... 661
17.
LOS MEDIOS DE PRUEBA - LA CONFESIÓN...................................... 664
18.
EL TESTIMONIO................................................................................. 664
19.
DEFINICIÓN DE PERICIA .................................................................. 669
20.
EL CAREO............................................................................................ 672
21.
LA PRUEBA DOCUMENTAL................................................................. 673
22.
LOS OTROS MEDIOS DE PRUEBA...................................................... 674
23.
LA INSPECCIÓN JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCIÓN........................ 675
24.
LAS PRUEBAS ESPECIALES.................................................................. 675
25.
LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS......... 677
26.
LA VIDEOVIGILANCIA......................................................................... 678
27.
LA INTERVENCIÓN CORPORAL.......................................................... 679
28.
EL ALLANAMIENTO............................................................................. 681
29.
LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES ...................... 682
30.
LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y DOCUMENTOS NO PRIVADOS........................................................... 684
31.
LA INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL................................ 685
32.
LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES.................................................................... 686
33.
EL ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS PRIVADOS............................................................................................ 689
34.
EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA TRIBUTARIA........................................................................................ 689 26
La investigación del delito en el proceso penal
35.
LA CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIÓN...... 690
36. LA PRUEBA ANTICIPADA..................................................................... 691 37.
LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN........................................................ 693
38.
PRUEBA ILEGAL O IRREGULAR ......................................................... 695
39.
PRUEBA PROHIBIDA O PRUEBA ILÍCITA............................................ 696
Capítulo X LOS SUJETOS PROCESALES 1.
EL MINISTERIO PÚBLICO................................................................... 699 1.1. Atribuciones y obligaciones...................................................... 699 1.2. Ministerio Público.................................................................... 700 1.3. Utilización de la prueba........................................................... 700 1.4. La investigación del delito destinada a ejercitar la acción penal............................................................................. 700 1.5. Argumentación......................................................................... 701
2.
EL IMPUTADO..................................................................................... 703 2.1. Derechos del imputado............................................................ 703 2.2. Identificación del imputado..................................................... 704 2.3. Alteración del orden ................................................................ 704 2.4. Minoría de edad....................................................................... 704 2.5. Inimputabilidad del procesado................................................ 705 2.6. Anomalía psíquica sobrevenida................................................ 705 2.7. Enfermedad del imputado....................................................... 705 2.8. Informe trimestral del director del centro hospitalario........... 706 2.9. Contumacia y ausencia............................................................. 706
3.
EL ABOGADO DEFENSOR.................................................................. 707 3.1. Derechos y deberes del abogado defensor ............................. 707 3.2. Derecho a la defensa técnica.................................................... 708 27
Luis Pastor Salazar
3.3. Compatibilidad del patrocinio................................................. 708 3.4. Defensa conjunta...................................................................... 708 3.5. Efectos de la notificación......................................................... 709 3.6. Artículo 85.- Reemplazo del abogado defensor inasistente..... 709
3.6.1 La argumentación de la exclusión del abogado defensor . 710
4.
EL TESTIGO........................................................................................ 716
5.
EL ACTOR CIVIL ................................................................................. 717
6.
LAS PERSONAS JURÍDICAS................................................................. 718 6.1. Incorporación al proceso......................................................... 718 6.2. Oportunidad y trámite............................................................. 718 6.3. Derechos y garantías................................................................ 719
7.
EL AGRAVIADO.................................................................................... 719 7.1. Derechos del agraviado............................................................ 719 7.2. Deberes del agraviado ............................................................. 720 7.3. Designación de apoderado común.......................................... 720
8.
CONSTITUCIÓN Y DERECHOS.......................................................... 720 8.1. Concurrencia de peticiones..................................................... 721 8.2. Requisitos para constituirse en actor civil................................ 721 8.3. Oportunidad de la constitución en actor civil......................... 721 8.4. Trámite de la constitución en actor civil.................................. 721 8.5. Recurso de apelación............................................................... 721 8.6. Facultades del actor civil.......................................................... 722 8.7. Facultades adicionales del actor civil....................................... 722 8.8. Impedimento de acudir a la vía extrapenal.............................. 722
9.
EL TERCERO CIVIL.............................................................................. 722 9.1. Citación a personas que tengan responsabilidad civil............. 722 9.2. Trámite...................................................................................... 723 28
La investigación del delito en el proceso penal
9.3. Derechos y garantías del tercero civil...................................... 723 10.
EL QUERELLANTE .............................................................................. 723 10.1. Derechos del querellante particular........................................ 723 10.2. Requisitos para constituirse en querellante particular............ 723 10.3. Facultades del querellante particular....................................... 724 10.4. Desistimiento del querellante particular................................. 724
11.
EL QUERELLADO ............................................................................... 724
12.
EL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA .............................. 725
Capítulo XI LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL 1.
LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL.......................................... 727 1.1. Requisitos y trámite del auto judicial....................................... 727 1.2. Legitimación y variabilidad....................................................... 728 1.3. Sustitución o acumulación....................................................... 728 1.4. Impugnación............................................................................ 728 1.5. Intervención de los sujetos procesales.................................... 729
2.
CONCEPTO DE DETENCIÓN POLICIAL ............................................ 729 2.1. La detención en sentido amplio .............................................. 730
3.
DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL.................................................. 731 a.
Motivación del auto de detención........................................... 732
4.
DEBERES DE LA POLICÍA................................................................... 732
5.
PLAZO DE LA DETENCIÓN ................................................................ 732
6.
DETENCIÓN PRELIMINAR INCOMUNICADA..................................... 734 6.1. Detención judicial en caso de flagrancia.................................. 734 6.2. Recurso de apelación............................................................... 735
7.
LA PRISIÓN PREVENTIVA.................................................................... 735 29
Luis Pastor Salazar
8.
PRESUPUESTOS MATERIALES............................................................. 740 8.1. Peligro de fuga ......................................................................... 741 8.2. Peligro de obstaculización........................................................ 741 8.3. Audiencia y resolución............................................................. 741
9.
LA DURACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA..................................... 742 9.1. Libertad del imputado.............................................................. 742 9.2. Prolongación de la prisión preventiva..................................... 743 9.3. Cómputo del plazo de la prisión preventiva............................ 743 9.4. Jurisprudencia.......................................................................... 744 9.5. Revocatoria de la libertad ........................................................ 745 9.6. Conocimiento de la sala........................................................... 745
10.
LA IMPUGNACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA............................... 745
11.
LA REVOCATORIA DE LA COMPARECENCIA POR PRISIÓN PREVENTIVA........................................................................................ 746
12.
LA CESACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA...................................... 746 12.1. Impugnación............................................................................ 747 12.2. Artículo 285. La revocatoria..................................................... 747
13.
LA COMPARECENCIA.......................................................................... 747 13.1. La comparecencia restrictiva.................................................... 747 13.2. Las restricciones....................................................................... 748 13.3. La caución................................................................................ 749
14.
DETENCIÓN DOMICILIARIA.............................................................. 749
15.
COMPARECENCIA SIMPLE.................................................................. 750
16.
NOTIFICACIONES ESPECIALES.......................................................... 751
17.
LA INTERNACIÓN PREVENTIVA.......................................................... 751
18.
INTERNAMIENTO PREVIO PARA OBSERVACIÓN Y EXAMEN............. 752
19.
EL IMPEDIMENTO DE SALIDA............................................................ 752 30
La investigación del delito en el proceso penal
19.1. Resolución y audiencia............................................................. 752 20.
LA SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS.................................. 753 20.1. Clases........................................................................................ 753 20.2. Duración................................................................................... 754 20.3. Sustitución o acumulación....................................................... 754
21.
EL EMBARGO...................................................................................... 754 21.1. Indagación sobre bienes embargables..................................... 754 21.2. Embargo................................................................................... 754 21.3. La ejecución e impugnación del auto de embargo.................. 755 21.4. Variación y alzamiento de la medida de embargo.................... 756 21.5. Sentencia firme y embargo....................................................... 756 21.6. Autorización para vender el bien embargado.......................... 756 21.7. Desafectación y tercería............................................................ 757 21.8. El trámite de la apelación en segunda instancia...................... 757
22.
OTRAS MEDIDAS REALES................................................................... 757 22.1. Orden de inhibición................................................................. 757 22.2. Desalojo preventivo................................................................. 757 22.3. Medidas anticipadas ................................................................ 758
23.
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS.......... 759
24.
PENSIÓN ANTICIPADA DE ALIMENTOS............................................. 760 24.1. Variación y cesación trámite y recurso..................................... 760
25.
LA INCAUTACIÓN................................................................................ 760 25.1. Objeto de la incautación.......................................................... 760 25.2. Intervención judicial................................................................ 761 25.3. Bienes incautados.................................................................... 761 25.4. Variación y reexamen de la incautación................................... 762 25.5. Pérdida de eficacia de la incautación....................................... 763 31
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Capítulo XII LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA EN EL PROCESO PENAL 1. DEFINICION....................................................................................... 765 1.1. Defensa de la persona humana................................................ 767 2.
DERECHOS DE LA PERSONA.............................................................. 769 2.1. Toda persona tiene derecho a la vida ...................................... 769 2.2. La igualdad ante la ley.............................................................. 771 2.3. Libertad de conciencia y de religión ....................................... 773 2.4. Libertad de información u opinión ......................................... 774 2.5. Derecho a solicitar información .............................................. 777 2.6. Derecho a la intimidad personal ............................................. 778 2.7. Derecho al honor y a la buena reputación ............................. 778 2.8. A la libertad de creación intelectual ........................................ 780 2.9. A la inviolabilidad del domicilio .............................................. 780 2.10. Al secreto a la inviolabilidad de sus comunicaciones y documentos privados............................................................... 781 2.11. Elegir el lugar de residencia..................................................... 782 2.12. Derecho a reunirse pacíficamente sin armas........................... 783 2.13. Asociarse y a constituir fundaciones........................................ 784 2.14. Celebrar contratos con fines lícitos ......................................... 784 2.15. Trabajar con libertad ............................................................... 785 2.16. Derecho a la propiedad y a la herencia.................................... 785 2.17. Participar individualmente o en forma asociada ..................... 786 2.18. Tener reserva sobre sus convicciones políticas ....................... 788 2.19. Identidad étnica y cultural ...................................................... 788 2.20. Formular peticiones individuales o colectivamente ............... 790 2.21. A la nacionalidad peruana ....................................................... 791 32
La investigación del delito en el proceso penal
2.22. Derecho a la paz....................................................................... 792 2.23. La legítima defensa .................................................................. 793 2.23.1. La legítima defensa en el Código Penal..................... 794 a) Agresión ilegítima................................................. 795 b) Carácter ilícito de la agresión .............................. 797 c) Agresión inminente actual o presente ................. 799 d) Necesidad racional del medio empleado para impedirlo o repelerla............................................ 801 e) Falta de provocación suficiente de quien hace la defensa ................................................................. 801 f ) Bien jurídico protegido........................................ 801 2.24. A la libertad y a la seguridad personal..................................... 802 a. Nadie está obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohíbe......................... 802 b. No se permite forma alguna de restricción de la libertad personal, salvo en los casos previstos por la ley................ 802 c. No hay prisión por deudas. ............................................... 803 d. Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley................................................................. 803 e. Presunción de inocencia..................................................... 804 f. Detención por mandato judicial......................................... 805 g. Nadie será procesado o condenado por un hecho atípico.................................................................................. 806 h. Nadie debe ser víctima de violencia moral, psíquica o física, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos o humillantes. ....................................................................... 807 3.
SUPREMACÍA DE LA CONSTITUCIÓN................................................ 808 33
Luis Pastor Salazar
4.
APROBACIÓN DE TRATADOS............................................................. 809
5.
TRATADOS EJECUTIVOS..................................................................... 809
6.
LEYES ESPECIALES, IRRETROACTIVIDAD, DEROGACIÓN Y ABUSO DEL DERECHO....................................................................... 809
7.
LEYES ORGÁNICAS............................................................................. 810
Capítulo XIII EL PROCESO INMEDIATO 1.
EL PROCESO INMEDIATO.................................................................. 811
2.
CONCEPTO DE FLAGRANCIA ............................................................ 815
3.
EL CONSEJO EJECUTIVO DEL PODER JUDICIAL RECONOCE EL PROCESO EN FLAGRANCIA................................................................ 817
4.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE OMISIÓN A LA ASISTENCIA FAMILIAR EN EL PROCESO INMEDIATO............................................ 826
5.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE CONDUCCIÓN EN ESTADO DE EBRIEDAD – EN EL PROCESO INMEDIATO.................. 830
6.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO.............................................................................. 838
7.
LA INVESTIGACIÓN EN EL DELITO DE VIOLENCIA CONTRA LA AUTORIDAD PARA IMPEDIR EL EJERCICIO DE SUS FUNCIONES..... 844
Capítulo XIV ETAPA INTERMEDIA 1.
EL SOBRESEIMIENTO ........................................................................ 897
2.
LA ACUSACIÓN .................................................................................. 898
3.
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO ........................................................ 901
4.
EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO ...................................................... 901
34
La investigación del delito en el proceso penal
Capítulo XV ETAPA DEL JUZGAMIENTO 1.
EL JUZGAMIENTO .............................................................................. 903
2.
LA PREPARACIÓN DEL DEBATE ......................................................... 906
3.
EL DESARROLLO DEL JUICIO ............................................................ 908
4.
LA ACTUACIÓN PROBATORIA ............................................................ 909
5.
LOS ALEGATOS FINALES .................................................................... 912
6.
LA DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA ................................................ 914
7.
LA IMPUGNACIÓN SECCIÓN I PRECEPTOS GENERALES ................. 917
8
LOS RECURSOS .................................................................................. 919
9.
EL RECURSO DE REPOSICIÓN .......................................................... 919
10.
EL RECURSO DE APELACIÓN ............................................................ 920
11.
LA APELACIÓN DE AUTOS ................................................................. 920
12.
LA APELACIÓN DE SENTENCIAS........................................................ 921
13.
EL RECURSO DE CASACIÓN .............................................................. 923
REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA ...................................................................... 925
35
En esta cuarta edición, se constituye en una de las herramientas jurídicas más importantes del Derecho peruano, esto exige a los jurisconsultos, catedráticos, jueces, fiscales, miembros de la Policía Nacional y estudiantes de Derecho a contar con esta obra. Cuenta con casuística en la etapa de la investigación preliminar, abordando técnicas de investigación del delito en la escena del crimen, igualmente con modelos de actas, oficios e informe policial. Seguidamente contempla la formalización de la Investigación preparatoria, la etapa intermedia y el juzgamiento en el Proceso Penal. Asimismo contiene el delito de flagrancia y las medidas de coerción procesal (prisión preventiva, caución, arresto domiciliario), sujetos procesales y Derechos fundamentales de la persona. Y acuerdos plenarios, jurisprudencias penales, relacionado al delito y al proceso.