Litigación Penal_ Benji Espinosa Ramos by libreriasgrijley

Benji Espinoza Ramos

Primera edición: enero del 2016 Tercera edición: julio del 2018

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2018-05637 ISBN: 978-9972-04-587-5 © 2018, Litigación penal © 2018, Benji Espinoza Ramos © 2018, Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Jr. Azángaro 868 - Lima Tlfs.: 346-9961 - 955474204 elay_grijley@hotmail.com © 2018, Benji Espinoza Abogados

Composición e impresión: Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Av. Tingo María 1330 - Lima Tlf.: 337-5252 ediciongrijley@gmail.com Tiraje: 1,000 ejemplares

ÍNDICE Presentación .................................................................................................

Prólogo ..........................................................................................................

Capítulo I PRINCIPIOS RECTORES DEL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL 1. El derecho a la tutela judicial efectiva ...............................................

1.1. Derecho de acceso a la justicia .................................................

1.1.1. Justicia penal gratuita.....................................................

1.2. Derecho al recurso legalmente previsto..................................

1.3. Derecho a la ejecución de las resoluciones judiciales ...........

2. Los principios estructurales del proceso penal ................................

2.1. Principio de inmediación ........................................................

2.2. Principio de publicidad .............................................................

2.3. Principio de oralidad .................................................................

2.3.1. La oralidad como manifestación del “derecho convencional a ser oído”...............................................

2.4. Principio de contradicción .......................................................

2.5. Principio de concentración .....................................................

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3. Los principios que rigen las medidas restrictivas de derechos ......

3.1. Principio de legalidad procesal ................................................

3.2. Principio de reserva judicial .....................................................

3.3. Principio de base suficiente o indiciaria .................................

3.4. Principio de proporcionalidad .................................................

3.5. Principio de motivación cualificada ........................................

3.6. Principio pro hómine .................................................................

4. El debido proceso penal ......................................................................

4.1. Juez competente .........................................................................

4.1.1. El caso de los «jueces sin rostro» ................................

4.2. Juez independiente ....................................................................

4.3. Juez imparcial .............................................................................

4.4. Derecho de defensa ...................................................................

4.4.1. La garantía novísima del “derecho a la información y acceso efectivo a la asistencia consular” .................. 103 4.4.2. Características del derecho a la información y el acceso efectivo a la asistencia consular .................. 106 4.5. Igualdad de armas...................................................................... 109 4.6. Presunción de inocencia ........................................................... 112 4.7. Principio acusatorio .................................................................. 116 4.8. Derecho a la prueba................................................................... 120 4.9. Ne bis in idem ............................................................................. 122 Capítulo II LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 1. Nuevos roles de los sujetos procesales .............................................. 130 1.1. El juez .......................................................................................... 131 10

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1.2. El fiscal ........................................................................................ 134 1.3. La policía ..................................................................................... 138 1.4. El imputado ................................................................................ 142 1.5. La defensa técnica ...................................................................... 144 1.5.1. El reemplazo y la exclusión de la defensa técnica ..... 146 1.6. La persona jurídica .................................................................... 148 1.7. La víctima ................................................................................... 149 1.8. El querellante particular ........................................................... 150 1.9. El tercero civil ............................................................................ 151 2. Las subfases de la investigación preparatoria ......................................

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2.1. Diligencias preliminares ........................................................... 153 2.2. Finalidad ..................................................................................... 163 2.2.1. Plazo................................................................................ 165 2.2.1.1. ¿Cómo se utiliza el plazo complejo de 8 meses? ..................................................... 171 2.2.2. Características ............................................................... 172 2.2.3. Posibilidades de la decisión fiscal ............................... 173 2.2.3.1. Formalización de la investigación preparatoria .................................................... 173 2.2.3.2. Archivo de la investigación .......................... 174 2.2.3.3. Legitimidad al impugnar archivo de la investigación ........................... 174 2.2.3.4. Aplicación del principio de oportunidad .. 175 2.2.3.5. Acusación directa .......................................... 176 2.3. Investigación preparatoria formalizada .................................. 178 2.3.1. Efectos ............................................................................ 181 2.3.2. Finalidad ........................................................................ 183 11

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2.3.3. Plazo................................................................................ 184 2.3.4. Características ............................................................... 186 2.3.5. Conclusión de la investigación preparatoria formalizada ................................................................... 189 3. Audiencias de la investigación preparatoria..................................... 190 3.1. Audiencia de requerimiento de prisión preventiva............... 191 3.2. Audiencia de control de plazo.................................................. 198 3.3. Audiencia de tutela de derechos .............................................. 201 3.3.1. Fundamento constitucional de la audiencia de tutela de derechos: La tutela judicial urgente ....................... 202 3.3.2. Características ............................................................... 203 3.3.2.1. Legitimidad activa restringida ..................... 203 3.3.2.2. De aplicación subsidiaria o residual............ 203 3.3.2.3. Se activa únicamente frente a violaciones consumadas a los derechos del imputado ...

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3.3.2.4. Es un remedio intraprocesal más efectivo que un proceso constitucional ..................... 205 3.3.2.5. Opera frente a violaciones de derechos ocurridas en la investigación preparatoria ..

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3.3.3. ¿Qué no se discute en una audiencia de tutela de derechos? ........................................................................ 206 3.3.4. ¿Qué sí se discute en una audiencia de tutela de derechos? ........................................................................ 206 3.3.5. Los casos especiales de la exclusión de prueba ilícita y del control de imprecisiones en la disposición de formalización de investigación preparatoria ............. 208 3.3.5.1. La protección de la legitimidad probatoria a través de la audiencia de tutela de derechos .......................................................... 208 12

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3.3.5.2. La protección de la imputación necesaria a través de la audiencia de tutela de derechos .......................................................... 209 3.4. Audiencia de excepción de improcedencia de acción .......... 211 Capítulo III ETAPA INTERMEDIA 1. Concepto ............................................................................................... 218 2. Finalidad ............................................................................................... 219 3. Funciones ............................................................................................. 222 4. Sobreseimiento ..................................................................................... 223 4.1. Concepto ..................................................................................... 223 4.2. Causales....................................................................................... 224 4.3. Clases .......................................................................................... 228 4.4. Efectos ......................................................................................... 229 4.5. Procedimiento para forzar la acusación ................................. 229 4.6. Investigación suplementaria..................................................... 233 5. Acusación ............................................................................................. 234 5.1. Control sucesivo de la acusación ............................................ 238 5.2. Control formal de la acusación ................................................ 239 5.2.1. Una visión bipartita de los defectos formales............ 242 5.2.2. El derecho a ser informado de una acusación detallada ........................................................................ 244 5.2.2.1. Significado de imputación ............................ 244 5.2.2.1.1. La imputación suficiente en la jurisprudencia nacional y comparada .................................. 13

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5.2.3. La imputación suficiente y su descomposición en la legislación peruana .............................................. 251 5.2.3.1. Claridad en la imputación ............................ 251 5.2.3.2. Precisión en la imputación ........................... 253 5.2.4. Principio de congruencia ............................................. 257 5.3. Acusación y terminación anticipada ....................................... 265 5.4. Acusación alternativa ................................................................ 266 5.5. Control sustancial ...................................................................... 268 5.5.1. El estándar probatorio para formular la acusación .. 270 5.5.1.1. Los grados de conocimiento ....................... 270 5.5.1.1.1. Sospecha ........................................ 271 5.5.1.1.2. Probabilidad .................................. 272 5.4.1.1.3. Certeza ........................................... 272 5.5.2. La probabilidad cualificada o sospecha suficiente como estándar probatorio para acusar....................... 273 5.5.3. Integración de la acusación ........................................ 276 5.6. Control de admisibilidad probatorio ...................................... 278 5.6.1. Las convenciones probatorias...................................... 279 5.6.2. Pertinencia ..................................................................... 280 5.6.3. Conducencia .................................................................. 281 5.6.4. Utilidad........................................................................... 282 5.6.5. Licitud............................................................................. 283 5.7. El auto de enjuiciamiento: El adiós al auto superior de enjuiciamiento............................................................................ 284

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Capítulo IV EL JUICIO 1. Concepto ............................................................................................... 289 2. Finalidad ............................................................................................... 291 3. Fases....................................................................................................... 291 4. Roles de los sujetos procesales ........................................................... 293 5. Conformidad con la acusación .......................................................... 296 6. Teoría del caso ...................................................................................... 299 6.1. Concepto ..................................................................................... 299 6.2. Utilidad ....................................................................................... 299 6.3. Elementos constitutivos ............................................................ 300 6.3.1. Teoría jurídica................................................................ 300 6.3.2. Teoría fáctica.................................................................. 300 6.3.3. Teoría probatoria........................................................... 302 6.4. El lema como signo distintivo .................................................. 303 6.5. Oportunidad para su preparación ........................................... 304 6.6. Características ............................................................................ 305 7. Alegato de apertura ............................................................................. 306 8. La prueba en el juicio .......................................................................... 311 9. La prueba testimonial ......................................................................... 312 9.1. El interrogatorio......................................................................... 313 10. Examen directo .................................................................................... 314 10.1. Finalidad ..................................................................................... 314 10.2. La preparación del interrogador .............................................. 316

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10.3. Los diez mandamientos de un examen directo eficaz .......... 316 10.4. Los “no” del examen directo..................................................... 319 11. Contrainterrogatorio o examen cruzado ......................................... 319 11.1. Concepto ..................................................................................... 319 11.2. Fundamento ............................................................................... 320 11.3. Diferencias entre examen directo y contrainterrogatorio .... 321 11.4. Las repreguntas .......................................................................... 322 11.5. La decisión de contrainterrogar ............................................... 322 11.6. Objetivos del contrainterrogatorio .......................................... 323 11.6.1. Obtener testimonio favorable del testigo ................... 323 11.6.2. Desacreditar el testimonio del testigo o desacreditar al testigo .............................................................................

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11.6.2.1. Ataque al testigo ........................................... 324 11.6.2.2. Ataque al testimonio .................................. 325 11.6.2.3. Limitar el testimonio del testigo ................ 325 11.7. El uso de preguntas sugestivas como arma fundamental ..... 326 11.7.1. Distinción entre pregunta sugestiva y pregunta capciosa .......................................................... 327 11.8. Las reglas del contrainterrogatorio.......................................... 328 12. Prueba de refutación ........................................................................... 334 13. Uso de declaraciones previas .............................................................. 335 13.1. Uso de declaraciones previas para el refrescamiento de la memoria: Método “CARA” ....................................................... 336 13.2. Uso de declaraciones previas para revelar la contradicción: Método “CACA”......................................................................... 336 14. Declaración del acusado .................................................................... 338 16

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14.1. Prohibición de uso de declaraciones previas con fines de contradicción ........................................................................ 339 14.2. Lectura de declaraciones previas ............................................. 340 14.2.1. El derecho a la no autoincriminación ........................ 340 14.2.1.1. El derecho a la no autoincriminación y su contenido constitucionalmente protegido: ¿Libertad de no declaración contra uno mismo o libertad de no colaborar con la incriminación contra uno mismo? ..............

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15. Incorporación de evidencia material ................................................ 348 16. Prueba documental ............................................................................ 350 16.1. Excursus: Oralidad como vehículo de la contradicción plena ............................................................................................ 350 16.2. Concepto de documento .......................................................... 351 16.3. Distinción entre prueba documental y prueba documentada .............................................................................. 351 16.3.1. El artículo 383 confunde prueba documentada con prueba documental ............................................... 351 16.4. Procedimiento de oralización de documentos ...................... 353 16.4.1. La autenticidad del documento................................... 353 16.5. La prueba documental en la jurisprudencia nacional y comparada .................................................................................. 354 17. Objeciones ............................................................................................ 357 17.1. Concepto ..................................................................................... 357 17.2. Objeciones a preguntas ............................................................. 358 17.3. Objeciones a alegatos ................................................................ 360 18. Facultad de interrogatorio del órgano juzgador .............................. 362 19. Prueba de oficio ................................................................................... 363 20. Alegato final.......................................................................................... 365 17

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Capítulo V LOS RECURSOS 1. Concepto ............................................................................................... 371 2. Finalidad ............................................................................................... 372 3. Características ...................................................................................... 375 4. Requisitos .............................................................................................. 377 5. Efectos ................................................................................................... 380 6. Clasificación ......................................................................................... 382 6.1. Reposición .................................................................................. 383 6.2. Apelación .................................................................................... 386 6.2.1. Evolución histórica ....................................................... 386 6.2.2. Concepto ........................................................................ 387 6.2.3. Clasificación................................................................... 390 6.2.3.1. Apelación de autos......................................... 390 6.2.3.2. Apelación de sentencias ................................ 391

6.2.3.2.1. La valoración probatoria en el

juicio de segunda instancia ...... 396

6.3. Queja ........................................................................................... 401 6.4. Casación ...................................................................................... 403 6.4.1. Motivos casacionales .................................................... 407 6.5. Revisión....................................................................................... 411 6.5.1. Concepto ........................................................................ 411 6.5.2. Fundamento ................................................................... 413 6.5.3. Causales .......................................................................... 413 6.5.3.1. El error judicial .............................................. 414 Bibliografía.................................................................................................. 417 18