Hugo Eusebio Romero Delgado Jesús Josefa Palacios Vilela Humberto Ñaupas Paitán
Metodología
InvestigacióN
Una brújula para investigar y redactar la tesis
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
Primera edición, junio 2016 Primera reimpresión, agosto 2018
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2016-07020 ISBN: 978-9972-04-522-6 © 2018, Metodología de la investigación jurídica © 2018, Jesús Josefa Palacios Vilela Hugo Eusebio Rom ero Delgado Humberto Ñaupas Paitán © 2018, Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Jr. Azángaro 868 - Lima Tlfs.: 346-9961 - 955474204 elay_grijley@hotmail.com
Composición e impresión: Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Av. Tingo María 1330 - Lima Tlf.: 337-5252 ediciongrijley@gmail.com Tiraje: 1,000 ejemplares
DERECHOS RESERVADOS: DECRETO LEGISLATIVO N.º 822 Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total o parcialmente sin permiso expreso de la editorial.
4
Índice
ÍNDICE Prólogo ................................................................................................................
23
Introducción .......................................................................................................
27
PRIMERA PARTE BASES EPISTEMOLÓGICAS DEL DERECHO Capítulo I ESCUELAS IUSFILOSÓFICAS DEL DERECHO Objetivos específicos ..............................................................................
34
Introducción ............................................................................................
35
1.1.
¿Qué es la Filosofía del Derecho? ..........................................................
36
1.2.
Principales escuelas iusfilosóficas...........................................................
38
1.2.1.
El iusnaturalismo .......................................................................
39
1.2.2.
El iushistoricismo ......................................................................
57
1.2.3.
El iuspositivismo .......................................................................
58
1.2.4.
El iusmarxismo ..........................................................................
61
1.2.5.
Teoría Pura del Derecho............................................................
62
1.2.6.
Escuela Exegética.......................................................................
65
1.2.7.
Escuela Pragmática ....................................................................
69
7
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
1.2.8.
Realismo Escandinavo ...............................................................
72
1.2.9.
Teoría Tridimensional ................................................................
73
1.2.10. Axiología Jurídica ......................................................................
76
1.2.11. Teoría Egológica ........................................................................
78
Notas explicativas....................................................................................
81
Referencias bibliográficas .......................................................................
84
Referencias electrónicas .........................................................................
86
Glosario....................................................................................................
87
Mapa conceptual .....................................................................................
90
Capítulo II EL ESTATUTO EPISTEMOLÓGICO DE LAS CIENCIAS DEL DERECHO Objetivos específicos .............................................................................
92
Introducción ............................................................................................
93
La Ciencia ................................................................................................
93
2.1.1.
Clasificación de la ciencia..........................................................
97
Epistemología de las Ciencias del Derecho ...........................................
104
2.2.1.
Etimología del Derecho ............................................................
107
2.2.2.
Acepciones del Derecho............................................................
107
2.2.3.
Diversas concepciones del Derecho .........................................
109
2.2.4.
El Derecho como ciencia .........................................................
111
2.3.
El estatuto epistemológico del Derecho ...............................................
112
2.4.
La investigación científica .......................................................................
113
2.5.
Investigación jurídica ..............................................................................
114
2.1.
2.2.
8
Índice
2.5.1.
Tipos de investigación jurídica..................................................
115
2.5.2.
Modalidades de la investigación jurídica ..................................
116
Notas explicativas....................................................................................
118
Referencias bibliográficas .......................................................................
120
Referencias electrónicas ..........................................................................
122
Glosario....................................................................................................
123
Mapa conceptual .....................................................................................
124
Capítulo III EL MÉTODO CIENTÍFICO JURÍDICO Objetivos específicos ..............................................................................
126
Introducción ............................................................................................
127
¿Qué es el método científico? ...............................................................
127
3.1.1.
Definición del método científico jurídico................................
129
3.1.2.
Características............................................................................
131
3.1.3.
Elementos ..................................................................................
133
A. Principios filosóficos ..........................................................
133
B. Postulados filosóficos .........................................................
133
C. Reglas metodológicas .........................................................
134
D. Teoría científicas .................................................................
135
E. Técnicas de investigación ...................................................
135
F. Instrumentos de investigación ...........................................
136
3.2. Metodología en la investigación jurídica ....................................................
136
3.1.
3.2.1.
Métodos y técnicas en el enfoque cuantitativo........................
136
3.2.2.
Métodos y técnicas en el enfoque cualitativo ..........................
136
9
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
Notas explicativas....................................................................................
138
Referencias bibliográficas .......................................................................
141
Glosario ...................................................................................................
143
Mapa conceptual .....................................................................................
144
SEGUNDA PARTE TECNOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA Capítulo IV EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA Objetivos específicos .............................................................................
148
Introducción ............................................................................................
149
4.1.
¿Qué es el proyecto de investigación? ...................................................
149
4.2.
Preguntas e ítems del proyecto de investigación...................................
151
4.3.
¿Cuáles son los ítems en el perfil del proyecto de investigación? .......
152
4.3.1.
Esquemas según el enfoque cuantitativo .................................
153
A. Según Alejandro Solís Espinoza ........................................
153
B. Según Mauro Zelayarán ......................................................
153
C. Según Lino Aranzamendi ...................................................
154
D. Según Carlos Ramos Núñez ..............................................
154
Esquemas según el enfoque cualitativo ....................................
155
E. Según Roberto Hernández et al ........................................
155
F. Según José Ignacio Ruiz Olabuénaga ...............................
156
G. Según Nora Mendizabal .....................................................
156
Esquema según el enfoque mixto o total ................................
156
H. Según Ñaupas H., Palacios J., Romero H. ........................
156
4.3.2.
4.3.3.
10
Índice
4.4.
Exposición de los ítems de un proyecto de investigación de enfoque cuantitativo ...............................................................................
158
Notas explicativas....................................................................................
182
Referencias bibliográficas .......................................................................
187
Glosario....................................................................................................
188
Mapa conceptual......................................................................................
191
Capítulo V EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA JURÍDICO Objetivos específicos ..............................................................................
194
Introducción ............................................................................................
195
5.1.
¿Qué es el problema de investigación? .................................................
195
5.2.
¿Qué es un problema de investigación jurídica? ...................................
196
5.3.
El descubrimiento de problemas jurídicos ............................................
197
5.4.
¿Cuáles son las fuentes de la investigación jurídica? ............................
199
5.5.
¿Cuáles son las modelos de investigación jurídica? ..............................
200
5.6.
Determinación del problema jurídico ....................................................
201
5.6.1.
Criterios para formular problemas de investigación ...............
202
5.6.2.
Sugerencias para formular problemas de investigación...........
202
5.6.3.
Formas que asumen los problemas a nivel descriptivo ...........
203
5.6.4.
Formas que asumen los problemas a nivel explicativo ............
204
5.6.5.
Formas que asumen los problemas de investigación a nivel predictivo ..........................................................................
204
5.6.6.
Formas que asumen los problemas de investigación tecnológica .................................................................................
205
Formulación del problema jurídico ........................................................
206
5.7.
11
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
5.8.
Objetivos de investigación jurídica ........................................................
207
5.8.1. Formulación de objetivos .............................................................
209
5.8.2. Criterios para formular objetivos de investigación .....................
212
5.8.3. Sugerencias para formular objetivos ............................................
213
Justificación de la investigación jurídica ................................................
214
5.10. Delimitación del estudio .........................................................................
215
5.11. Viabilidad del estudio ..............................................................................
215
5.12. Nuestra propuesta metodológica a modo de conclusión .....................
216
Notas explicativas....................................................................................
219
Referencias bibliográficas .......................................................................
221
Referencias electrónicas .........................................................................
221
Glosario....................................................................................................
222
Mapa conceptual......................................................................................
223
5.9
Capítulo VI REVISIÓN DE LA LITERATURA JURÍDICA Objetivos específicos ..............................................................................
226
Introducción ............................................................................................
227
Revisión de la literatura jurídica .............................................................
227
6.1.1.
Objetivos de la revisión de la literatura jurídica ......................
230
6.1.2.
Identificación de la necesidad de la revisión ............................
233
6.2.
Fuentes principales de investigación jurídica ........................................
234
6.3.
El marco teórico ......................................................................................
236
6.3.1.
Funciones principales del marco teórico..................................
239
Aspectos del marco teórico ....................................................................
241
6.1.
6.4.
12
Índice
6.4.1.
Antecedentes .............................................................................
241
6.4.2.
Bases teóricas - científicas - jurídicas .......................................
242
6.4.3. Definición de términos básicos ...................................................
243
6.5.
¿Cómo acceder a las fuentes de información jurídica? .........................
243
6.6.
¿Cómo redactar el marco teórico? .........................................................
245
6.7.
Recomendaciones para redactar el marco teórico, según APA ............
247
Notas explicativas....................................................................................
252
Referencias bibliográficas .......................................................................
253
Glosario....................................................................................................
254
Mapa conceptual......................................................................................
255
Capítulo VII FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS E IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES
7.1.
7.2.
7.3.
Objetivos específicos ..............................................................................
258
Introducción ............................................................................................
259
¿Qué es la hipótesis? ..............................................................................
259
7.1.1.
¿Cuáles son las condiciones para la formulación de hipótesis científicas? ..................................................................
261
7.1.2.
¿Cuáles son las características de las hipótesis? ......................
262
7.1.3.
¿Cuáles son las funciones de las hipótesis jurídicas? ..............
262
7.1.4.
¿Cuáles son las principales clases de hipótesis?.......................
263
¿Qué son las variables científicas jurídicas? ..........................................
266
7.2.1.
Clasificación de las variables jurídicas ......................................
267
¿En qué consiste la operacionalización de variables?............................
270
7.3.1.
271
Matriz de operacionalización de variables ...............................
13
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
Notas explicativas....................................................................................
273
Referencias bibliográficas .......................................................................
274
Referencias electrónicas .........................................................................
274
Glosario....................................................................................................
275
Mapa conceptual......................................................................................
276
Capítulo VIII MÉTODOS, TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOPILACIÓN DE DATOS EN LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA Objetivos específicos ..............................................................................
278
Introducción ............................................................................................
279
¿Qué es la observación? ..........................................................................
280
8.1.1.
¿Qué es la observación jurídica?...............................................
282
8.1.2.
¿Cuáles son las características de la observación? ...................
283
8.1.3.
¿Cuáles son las clases de observación?.....................................
284
8.1.4.
Otros tipos de observación .......................................................
285
8.1.5.
¿Cuáles son las funciones de la observación? ..........................
292
8.2.
¿Qué es la lista de cotejo? .......................................................................
293
8.3.
¿Qué es el cuestionario? .........................................................................
299
8.3.1.
¿Cuáles son las características del cuestionario? .....................
301
8.3.2.
¿Cuáles son las fases en la elaboración del cuestionario? .......
302
8.3.3.
¿Cuál es la estructura del cuestionario? ...................................
303
8.3.4.
¿Cuál es la estructura de las preguntas? ...................................
306
8.3.5.
La cédula del cuestionario .........................................................
310
¿Qué es la entrevista? .............................................................................
310
8.1.
8.4.
14
Índice
8.5.
8.6.
8.7.
8.4.1.
¿Cuáles son los tipos de entrevistas? ......................................
312
8.4.2.
¿Cuáles son las condiciones para el éxito de una entrevista? ..................................................................................
315
8.4.3.
¿Cuáles son las ventajas y desventajas de la entrevista con respecto al cuestionario? ...................................................
316
8.4.4.
¿Qué es la guía de entrevista? ...................................................
316
¿Qué es el análisis de documentos? ......................................................
317
8.5.1.
El análisis de contenido como técnica de investigación ..........
319
8.5.2.
¿Cuál es la utilidad del análisis de contenido? .........................
322
Las escalas de actitudes y opiniones .......................................................
323
8.6.1.
¿Cuál es la fundamentación de las escalas de actitudes? .........
324
8.6.2.
Tipos de escalas de medición de actitudes y opiniones ...........
324
8.6.3.
La Escala de Likert ....................................................................
327
8.6.3.1. ¿Cuáles son las etapas de construcción? .....................
328
¿Qué es el Focus Group? ........................................................................
330
8.7.1
¿Cuáles son las características del Focus Group?....................
332
Notas explicativas....................................................................................
334
Referencias bibliográficas .......................................................................
342
Referencias electrónicas .........................................................................
343
Glosario ...................................................................................................
344
Mapa conceptual......................................................................................
346
Capítulo IX LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA EN CIENCIAS DEL DERECHO Objetivos específicos ..............................................................................
15
348
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
Introducción ............................................................................................
349
9.1.
Antecedentes históricos..........................................................................
349
9.2.
Representantes ........................................................................................
355
9.3.
Concepto de investigación cualitativa ...................................................
355
9.4.
Características .........................................................................................
356
9.5.
Diferencias entre investigación cualitativa y cuantitativa .....................
357
9.6.
Modalidades de la investigación cualitativa ...........................................
359
9.6.1.
El estudio etnográfico ...............................................................
359
9.6.2.
El estudio biográfico .................................................................
362
9.6.3.
El estudio de caso ......................................................................
366
9.6.4.
La investigación acción..............................................................
369
9.6.5.
El ensayo ....................................................................................
372
Técnicas e instrumentos de recopilación de datos ................................
376
9.7.1.
El análisis de documentos .........................................................
377
9.7.2.
La observación participante ......................................................
378
9.7.3.
La entrevista ...............................................................................
381
9.7.4.
Ventajas y desventajas de la entrevista con respecto al cuestionario ................................................................................
385
9.8.
El proyecto de investigación cualitativa.................................................
386
9.9.
En torno a la investigación mixta, bimodal o total ...............................
388
9.10. Análisis e interpretación de datos ..........................................................
392
Notas explicativas....................................................................................
395
Referencias bibliográficas .......................................................................
397
Glosario....................................................................................................
398
Mapa conceptual......................................................................................
399
9.7.
16
Índice
Capítulo X EL MARCO METODOLÓGICO DE LA INVESTIGACIÓN Objetivos específicos ..............................................................................
402
Introducción ............................................................................................
403
10.1. Tipos, niveles y enfoques de investigación ...........................................
403
10.2. Método de investigación ........................................................................
404
10.3. Diseño simbólico de la investigación ....................................................
404
10.3.1. Diseño de investigación descriptiva simple .............................
405
10.3.2. Diseño de investigación descriptivo-comparativa ...................
405
10.3.3. Diseño de investigación correlacional .....................................
406
10.3.4. Diseño de investigación causal-comparativa ...........................
407
10.3.5. Diseño de investigación longitudinal ......................................
407
10.3.6. Diseño de investigación transversal .........................................
408
10.3.7. Símbolos de los diseños experimentales ..................................
409
A. Diseño de pre-prueba y post-prueba con un solo grupo .
409
B. Diseño de investigación cuasi-experimental ....................
410
C. Diseño de investigación experimental ...............................
411
10.4. Población y muestra ................................................................................
411
10.5. Selección de técnicas e instrumentos .....................................................
413
10.6. Elaboración del instrumento ..................................................................
413
10.7. Determinación de la validez y confiabilidad del instrumento ..............
414
10.8. Aplicación del instrumento ....................................................................
414
10.9. Procesamiento y reducción de datos......................................................
414
Notas explicativas....................................................................................
415
17
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
Referencias bibliográficas .......................................................................
417
Glosario....................................................................................................
418
Mapa conceptual......................................................................................
422
TERCERA PARTE COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS Y REDACCIÓN DE LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓIN Capítulo XI RESULTADOS, DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES Objetivos específicos ..............................................................................
426
Introducción ............................................................................................
427
11.1. ¿Qué debemos entender por resultados de la investigación?...............
427
11.1.1. Formas de presentación de resultados .....................................
432
11.2. Discusión de resultados ..........................................................................
436
11.3. Conclusiones de la investigación ..............................................................
439
Notas explicativas....................................................................................
440
Referencias bibliográficas .......................................................................
441
Referencias documentales.......................................................................
442
Referencias electrónicas ..........................................................................
443
Glosario....................................................................................................
444
Lectura complementaria .........................................................................
445
Mapa conceptual......................................................................................
465
Capítulo XII LA TESIS Y OTROS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN Objetivos específicos ..............................................................................
18
468
Índice
Introducción ............................................................................................
469
12.1. ¿Qué es la tesis? .....................................................................................
470
12.1.1. ¿Cuál es la importancia de la tesis? ..........................................
471
12.1.2. ¿Cuáles son las partes de la tesis? .............................................
473
12.1.3. ¿Cuáles son las clases de tesis? .................................................
478
12.1.4. ¿Cuáles son las características de una tesis? ............................
479
12.1.5. ¿Cuáles son las etapas en la elaboración de la tesis?................
481
12.2. Otros trabajos de investigación académica............................................
483
A. La tesina...............................................................................
484
B. La monografía .....................................................................
486
C. El ensayo .............................................................................
488
D. El estado de la cuestión ......................................................
489
E. El artículo científico ...........................................................
489
F. La reseña crítica ..................................................................
490
G. El informe académico ........................................................
491
Notas explicativas....................................................................................
493
Referencias bibliográficas .......................................................................
499
Referencias electrónicas .........................................................................
500
Glosario....................................................................................................
501
Mapa conceptual .....................................................................................
503
Capítulo XIII REDACCIÓN DE LA TESIS Objetivos específicos ..............................................................................
506
Introducción ............................................................................................
507
19
Jesús Josefa PALACIOS VILELA / Hugo E. ROMERO DELGADO / Humberto ÑAUPAS PAITÁN
13.1. ¿Qué es la redacción? ..............................................................................
507
13.2. ¿Cuáles son las cualidades de una buena redacción?.............................
507
13.3. Presentación de la tesis ...........................................................................
509
13.4. Estilos de redacción de una tesis ............................................................
510
A. Estilo APA .........................................................................................
510
B. Estilo Harvard....................................................................................
512
C. Estilo Vancouver ................................................................................
513
D. Estilo Chicago ...................................................................................
514
13.5. ¿Cómo elaborar las citas bibliográficas? ................................................
516
13.6. ¿Cómo redactar las notas explicativas?..................................................
517
13.7. ¿Cómo elaborar las referencias o fuentes de información?..................
518
A. Las referencias bibliográficas ............................................................
518
B. Las referencias hemerográficas .........................................................
519
C. Las referencias documentales ...........................................................
520
D. Las referencias electrónicas ...............................................................
520
13.8. Abreviaturas y locuciones latinas ...........................................................
520
A. Abreviaturas que se utilizan en las tesis de derecho ........................
520
B. Locuciones latinas empleadas en una tesis de derecho ...................
521
13.9. ¿Qué es un glosario y cómo elaborarlo?................................................
527
Notas explicativas....................................................................................
530
Referencias bibliográficas .......................................................................
531
Referencias electrónicas ..........................................................................
532
Glosario....................................................................................................
533
Mapa conceptual......................................................................................
535
20
Índice
ANEXOS ANEXO N° 1: La matriz de consistencia .........................................................
539
ANEXO N° 2: Modelo de matriz de Consistencia..........................................
542
ANEXO N° 3: Proyecto de investigación jurídica...........................................
544
ANEXO N° 4: Matriz de operacionalización de variables - 1 ........................
554
ANEXO N° 5: Matriz de operacionalización de variables - 2 ........................
556
ANEXO N° 6: Líneas de investigación jurídica ..............................................
559
ANEXO N° 7: Cédula de cuestionario en la investigación jurídica ..............
568
ANEXO N° 8: Lista de cotejo...........................................................................
571
ANEXO N° 9: Estructura de tesis jurídica en maestría y doctorado .............
574
ANEXO N° 10: Títulos de tesis de investigación jurídica en universidades del Perú. ...........................................................................
580
ANEXO N° 11: Relación de tesis sustentadas ................................................
583
ANEXO N° 12: Tesis y problemas científico-jurídicos ...................................
587
ANEXO N° 13: Tabla de Fisher-Arkin-Colton para determinar el tamaño de la muestra en investigación cualitativa................................
590
ANEXO N° 14: Tabla de áreas bajo la curva normal tipificada de 0 a Z .....................................................................................................
591
ANEXO N° 15: Tabla de valores críticos de 2c a los niveles de significancia de 0.05 a 0.01 ......................................................................
593
ANEXO N° 16: Frases y proverbios sobre investigación científico-jurídica ...................................................................................
594
2
21
“Metodología de la Investigación Jurídica, primera edición, es el producto del esfuerzo sinérgico de tres profesores universitarios dedicados a la enseñanza-aprendizaje e investigación de temas en las ciencias jurídicas. Como lo puntualizan los autores es una contribución didáctica para aprender a investigar y elaborar la tesis. No son reglas de oro infalibles para descubrir nuevos conocimientos y redactar la tesis, pero si es una brújula orientadora para alcanzar esos anhelados propósitos. Como dice el Dr. Uladislao Zevallos Acosta, Vicerrector de Investigación y Decano de la Facultad de Derecho de la Universidad de Huánuco, en el prólogo de esta obra: “Se trata de una contribución intelectual, innovadora, acorde con los últimos avances en el vasto campo de la investigación jurídica, llenando los vacíos en el tratamiento pedagógico, socio-jurídico y metodológico del proceso de elaboración del proyecto de investigación y redacción de la tesis, para estudiantes del pregrado y posgrado en Derecho”. El libro Metodología de la Investigación Jurídica, que nos entregan los autores, es una valiosa contribución al desarrollo del campo de la investigación jurídica. La obra comprende tres partes: – La primera parte, titulada “Bases Epistemológicas del Derecho”, comprende tres capítulos: “análisis de las Escuelas Ius-filosóficas”; “el Estatuto epistemológico de las Ciencias del Derecho”; y “el Método científico jurídico”. – La segunda parte, titulada “Tecnología de la Investigación Jurídica” comprende siete capítulos y analiza lo que es el proyecto de investigación, su importancia; luego sigue el Planteamiento del problema; la Revisión de la literatura y el Marco teórico; las formulación de las hipótesis y las variables de investigación; de igual forma analiza los métodos y técnicas de recolección de datos; y finaliza con las historia, modalidades, y técnicas de la investigación cualitativa. – La tercera parte, titulada “Resultados de la Investigación y comunicación de los trabajos de investigación”, comprende tres capítulos: “Resultados, discusión de resultados y conclusiones”; la “Tesis y otros trabajos de investigación”; y finaliza con la “Redacción de la Tesis”. La obra está pulcramente diseñada, diagramada e ilustrada con numerosas fotos; cada capítulo está acompañado de gráficos, tablas y diagramas; de objetivos específicos, notas explicativas, glosario, mapas conceptuales, referencias bibliográficas, documentales y electrónicas. Asimismo, está acompañado de 16 anexos, referidos a proyectos de investigación, matriz de consistencia, matriz de operacionalización de variables, líneas de investigación jurídica, etc. Bienvenida la primera edición, auguro la segunda y otras sucesivas posteriormente. La recibimos con alegría y como testimonio de una visión dinámica del conocimiento y del compromiso pedagógico de ofrecer a los usuarios lecciones actualizadas, que distinguen a sus autores”. La Editorial.