Responsabilidad Penal de Abogado en los Delitos de Organización Criminal - Luis Tisnado

Luis Tisnado Solis

Responsabilidad Penal del Abogado en los

Delitos de

Organización Criminal

Prólogo Dr. Isidoro Blanco Cordero Dra. Carmen López Peregrín

TOMO IV

Primera edición: abril del 2018

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º ISBN: 978-9972-04-582-0 © 2018, Responsabilidad penal del abogado en los Delitos de Organización Criminal © 2018, Luis A. Tisnado Solís © 2018, Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Jr. Azángaro 1077 - Lima Tlf.: 321-0258 mentejuridica@hotmail.com

Composición e impresión: Editora y Librería Jurídica Grijley E.I.R.L. Av. Tingo María 1330 - Lima Tlf.: 337-5252 ediciongrijley@gmail.com Tiraje: 1,000 ejemplares

DERECHOS RESERVADOS: DECRETO LEGISLATIVO N.º 822 Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total o parcialmente sin permiso expreso del autor.

ÍNDICE Dedicatoria.................................................................................................... 7 Prólogo de Isidoro Blanco Cordero........................................................... 15 Prólogo de María del Carmen López Peregrín......................................... 19 Presentación.................................................................................................. 23 Introducción................................................................................................. 25

Capítulo I ESTADO ACTUAL DE LA DISCUSIÓN TEÓRICA SOBRE EL FUNDAMENTO DE LA PUNIBILIDAD DE LOS PARTÍCIPES I. PLANTEAMIENTO........................................................................... 39 1.1. Fundamento de la pena del partícipe según la tesis de la corrupción............................................................................................ 39 1.1.1. Teoría de la participación en la culpabilidad del autor (H. MAYER)............................................................................ 40 1.1.2. Teoría de la participación en el injusto ajeno (LESS)........ 42 1.2. Fundamento de la punibilidad del partícipe según las teorías de la causación........................................................................................... 44 1.2.1. Teoría de la causación pura: la construcción del denominado delito del partícipe (LÜDERSSEN)............... 44

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1.2.2. Teoría de la causación o del favorecimiento....................... 46 1.2.3. Teorías del ataque accesorio al bien jurídico (ROXIN)..... 48 1.3. Modernas tendencias.......................................................................... 52 1.3.1. La solidarización en el injusto ajeno (SCHÜMANN)....... 52 1.3.2. La teoría de Jakobs.................................................................. 54 1.4. Fundamento de la punibilidad del participe según nuestra Corte Suprema..................................................................................... 56

Capítulo II HACIA UNA TEORÍA DE LA PARTICIPACIÓN DELICTIVA EN SENTIDO NORMATIVISTA II. NOCIONES BREVES......................................................................... 63 2.1. Fundamento de una dogmática jurídico penal de corte normativista.......................................................................................... 64 2.2. Crítica a la fundamentación de la dogmática penal naturalista.... 66 2.3. ¿Teorías de las normas como fundamento de una dogmática jurídico-penal?..................................................................................... 72 2.4. Hacia una revisión de las teorías funcionalistas de JAKOBS y LESCH................................................................................................... 76 2.5. Teorías eclépticas................................................................................. 81 2.6. Posición personal para la construcción normativa de una teoría del delito................................................................................................ 84

Capítulo III LA PROHIBICIÓN DE REGRESO DENTRO DE LA TEORÍA DE LA PARTICIPACIÓN DELICTIVA III. TEORÍAS DOCTRINALES................................................................ 91

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Fundamentos de la intervención delictiva y responsabilidad jurídico-penal del abogado...

3.1. Teoría tradicional de FRANK............................................................ 91 3.2. Teorías con énfasis subjetivistas......................................................... 92 3.3. Observaciones puntuales a las tesis denominadas subjetivistas.... 94 3.4. Teoría de la adecuación social............................................................ 97 3.5. Teoría de Hruschka............................................................................. 101 3.6. Desarrollo de la teoría de prohibición de regreso en la Corte Suprema..................................................................................... 103

Capítulo IV FUNDAMENTOS Y LÍMITES DE LA INTERVENCIÓN DELICTIVA IV. LINEAMIENTOS SOBRE LA ESTRUCTURA EN LA TEORÍA DE LA INTERVENCIÓN DELICTIVA........................................... 117 4.1. ¿Es punible el aporte realizado antes del inicio de la ejecución?... 117 4.2. El “injusto único de intervención”..................................................... 122 4.3. Algunas consideraciones sobre el principio de autorresponsabilidad........................................................................... 129 4.4. Nociones sobre la accesoriedad como principio básico en la intervención delictiva.......................................................................... 136

Capítulo V V. ACERCA DE LA TEORÁ DE LA CONDUCTA TÍPICA............. 145 5.1. Hacia una concepción fundamental................................................. 145 5.2. Nociones sobre el injusto personal y unidad del delito.................. 147 5.3. Desvaloración, injusto e imputación................................................. 149 5.4. Primer nivel: conducta típica............................................................. 151

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5.5. Segundo nivel: normas y penas.......................................................... 160 5.6. El problema de los conocimientos especiales.................................. 164 5.7. Sistema de intervención y concepto de autor.................................. 168

Capítulo VI LOS CRITERIOS DE IMPUTACIÓN VI. CRITERIOS DE IMPUTACIÓN....................................................... 177 6.1. Participación, acciones neutrales y posición de garante................ 177 6.1.1. Los peligros que surgen del propio ámbito de organización... 183 A. Objetos respecto a los que se imponen deberes de aseguramiento................................................................... 184 B. Alteración del propio ámbito de organización que posibilita o facilita un delito............................................ 187 Excurso: ¿el conocimiento del favorecimiento como dato insuficiente?............................................................... 189 C. Actividades empresariales y deberes de vigilancia....... 190 6.2. La configuración del hecho como parte del plan delictivo del autor....................................................................................................... 191 A. El acoplamiento de la conducta al hecho.................................... 191 B. Toma de postura: el denominado “sentido inequívocamente delictivo de integrarse en el injusto”............................................ 200 C. Criterios valorativos-normativos para la limitación de la participación delictivas mediante acciones neutrales............... 202 6.3. Casos límites......................................................................................... 208 6.4. Balance provisional.............................................................................. 213 6.5. Resolución de casos mediante acciones neutrales........................... 215

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Fundamentos de la intervención delictiva y responsabilidad jurídico-penal del abogado...

Capítulo VII ACTIVIDADES FINANCIERAS (¿ILEGALES?) Y PARTICIPACIÓN PUNIBLE. EN ESPECIAL EL ASESORAMIENTO JURÍDICO Y CONDUCTAS NEUTRALES 7.1. Introducción......................................................................................... 221 7.2. Teoría de la adecuación profesional de Hassemer. A propósito de la Casatoria N.º 374-2015-Lima................................................... 223 7.3. Breves nociones sobre la regulación actual del delito de lavado de activos.............................................................................................. 231 7.4. Actos neutros y conducta del abogado en el delito de lavado de activos.................................................................................................... 238 7.5. El conocimiento como elemento subjetivo en los delitos de lavado de activos.................................................................................. 245 7.6. El injusto en los delitos de organización criminal y su relación con las conductas neutrales................................................................ 256 A. Introducción................................................................................... 256 B. Tipos delictivos contemplados en el crimen organizado.......... 257 C. El concepto de injusto en los delitos de organización y las conductas neutras........................................................................... 261 C.1. Concepción de Lampe........................................................... 262 C.2. La arrogación del monopolio de la violencia estatal.......... 266 C.3. Posición personal.................................................................... 269 D. La intervención delictiva en la organización criminal.............. 272 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 277

ANEXOS –

LEY Nº 30077, Ley contra el crimen organizado............................ 293

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DECRETO LEGISLATIVO Nº 1307, Decreto legislativo que modifica el Código Procesal Penal para dotar de medidas de eficacia a la persecución y sanción de los delitos de corrupción de funcionarios y de criminalidad organizada................................ 321

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Decreto Legislativo N° 1106, Decreto legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado................................................... 343

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DECRETO LEGISLATIVO Nº 1249, Decreto legislativo que dicta medidas para fortalecer la prevención, detección y sanción del lavado de activos y el terrorismo................................................. 361

RESPONSABILIDAD PENAL DEL ABOGADO EN LOS DELITOS DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL “Responsabilidad penal del Abogado en los Delitos de Organización Criminal”, cuyo alcance se limita al estudio dogmático de aquellas conductas que se encuentran en la frontera entre lo socialmente permitido y la participación en el delito. El debate se ha centrado en torno a un grupo de casos denominado “conductas neutrales” de complicidad, llegando a un consenso cada vez mayor sobre la necesidad de introducir consideraciones normativas en la definición de las conductas de complicidad. En este nivel de análisis implica desarrollar una teoría general del riesgo penalmente relevante e irrelevante en el ámbito de la intervención delictiva, siendo para ello necesario una fundamentación sólida del concepto de injusto penal, los principios de autorresponsabilidad y el de accesoriedad, concepto de autor, desvaloración de la norma primaria y pena.