MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PRESUPUESTO POR RESULTADOS Avances en Plan de Implementación
21 Noviembre 2007 1
CONTENIDO Objetivo Modelo Avances Perspectivas Desafíos
2
I. OBJETIVOS Recuperar el tiempo perdido … 26,000
Singapur
PBI Per_cápita (U.S. dólares de 1996)
21,000
Corea del Sur 16,000
Chile
11,000
México
6,000
Perú 1,000 1960
1964
1968
Fuente : Fenn World Table, versión 6,1
1972
1976
1980
1984
1988
1992
1996
2000
3
I. OBJETIVOS No perder una nueva oportunidad 15 10 5 0 -5 Producto Bruto Interno
-10
(variaci贸n porcentual anual)
-15 1971 Fuente: INEI
1976
1981
1986
1991
1996
2001
2006 4
I. OBJETIVOS Prioridades de Política General de Gobierno Línea de Base (2005-2006)
2011
“REDUCIR LA POBREZA...”1/
50%
30%
“Reducir la desnutrición crónica infantil …” 1/
24%
16%
“Aumentar el parto institucional rural …”
44%
70%
15%
35%
10%
30%
2/
“Aumentar la capacidad de comprensión lectora …” 1/ “Aumentar la capacidad de razonamiento matemático …” 1/ “…//” 1/ Discurso 2/
Presidencial ante el Congreso de la República, 28 de Julio del 2007. Discurso del Presidente del Consejo de Ministros ante el Congreso, 24 de agosto del 2006. 5
I. OBJETIVOS Implementaci贸n de Presupuesto por Resultados Ley de Presupuesto 2007
6
I. OBJETIVOS Primeras prioridades para la implementación Ley de Presupuesto 2007 ACTIVIDADES Atención de la mujer gestante. Atención de niño < 29 días.
PROGRAMAS
SECTORES
Salud Materno Neonatal
Atención del niño < 5 años. Atención de Enfermedades diarréicas y respiratorias agudas. Abastecimiento de agua segura y vigilancia y control de calidad de agua para consumo. Registro de Nacimiento y de identidad.
Articulado de Nutrición
Acceso a la Identidad
Control de asistencia de profesores y alumnos. Atención educativa prioritaria a niños y niñas de 5 a 7 años. Formación matemática y comprensión de lectura al final del primer ciclo de primaria. Supervisión, monitoreo, asesoría pedagógica y capacitación a docentes.
Gobiernos Regionales Ministerio de Educación Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social Ministerio de Salud
Logros educativos básicos
RENIEC
Acceso vial a servicios sociales y mercado
Ministerio de 7 Transportes y Comunicaciones
Atención a infraestructura escolar en riesgo
I. OBJETIVOS Alineamiento con el Objetivo General Eje 1: Inversión en Capital Humano
Eje 2: Infraestructura básica social y económica INVERSIÓN FÍSICA LOCAL
Estrategia de Superación de la Pobreza y Oportunidades Económicas para los Pobres
• Transporte terrestre
INVERSIÓN EN CAPACIDADES
• • • •
Salud Nutrición Educación Identidad
Eje 3: Red de Protección Social ASISTENCIA SOCIAL
La implementación del PpR se ha alineado con la prioridad del Gobierno de reducción de la pobreza … 8
I. OBJETIVOS Instrumentos para implementaci贸n Ley de Presupuesto 2007 Programaci贸n Estrat茅gica Mediciones Poblacionales (INEI)
Incentivos
Seguimiento de Indicadores
Implementaci贸n de Presupuesto por Resultados
Monitoreo Participativo
Evaluaciones Independientes
Transparencia
9
I. OBJETIVOS Rol del Presupuesto por Resultados
PpR
Lograr que el proceso PRESUPUESTARIO favorezca e impulse el desarrollo progresivo de una GESTIÓN orientada a resultados en toda la administración pública. 10
I. OBJETIVOS Gestión para Resultados Nivel de Bienestar
Multianualidad (activ. y proy.)
Proceso Presupuestario Proceso Logístico
Provisión de Servicio
Gestión para Resultados
SNIP
Programación
Formulación
Disponibilidad de Personal
Ejecución
Evaluación
Disponibilidad de Bienes y Servicios
Presupuesto x Resultados + SIAF
Compras y Adquisiciones + Gestión Admin. + Control Institucional Nueva Gerencia Pública (institucional)
SERVICIO FINAL
Población con mayor bienestar Población
Tiempo 11
II. MODELO Antecedente Variación en el PRESUPUESTO
Variación en los RESULTADOS
Entre 1999-2006 el gasto real en El cambio en el promedio de rendimiento educación básica se incrementó en 1630 educativo en comprensión de textos en millones de soles (41%) alumnos de 6to de primaria y 5to de secundaria después de 6 años fue nulo. Los programas alimentarios y La tasa de desnutrición crónica de niños nutricionales en los últimos 5 años han menores de 5 años sigue en 25% hace recibido un incremento presupuestal de 10 años 16%. Salud individual se incrementó en 1,089 Entre el 2000 y 2005 la cobertura de millones de soles entre el 2000 y 2005 parto institucional pasó de 52% a 71%. El (80%). 30% no cubierto por el sistema público y privado corresponde a la población más vulnerable 12
II. MODELO Marco Lógico y enfoque de causalidad MODELO LOGICO: PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL ● Suplemento con Hierro y Acido Fólico ● Entrega de complementación alimentaria para la madre y el niño < 36 meses ● Constituir Municipios, comunidades, escuelas y familias saludables
● Incrementar la cobertura, oportunidad y calidad del CRED
↑ Estado nutricional de la gestante
↑ Disponibilidad de alimentos
↑ Comunidades promueven prácticas y entornos saludables
↑ Madres adoptan prácticas saludables
● Afiliación a JUNTOS, SIS ● Alfabetización ● Instalación de servicios de provisión de agua y entrega de letrinas ● Desinfección y vigilancia de la calidad del agua ● Vacunación contra rotavirus y neumococo ● Instalar cocinas mejoradas para reducir la contaminación intradomiciliaria
Reducir la incidencia de Bajo Peso al Nacer
↑ Diagnóstico y tratamiento eficaz y oportuno
↑ Acceso al Agua segura
Mejorar la alimentación y nutrición del menor de 36 meses
↓ Desnutrición Crónica
Reducir la morbilidad por IRA, EDA en menores de 24 meses
Para alcanzar los resultados priorizados, hay que ejecutar las acciones orientadas a resolver las causas, directas e indirectas, que subyacen al problema central.
Conducción y gestión del Programa Estratégico [Seguimiento/Evaluación, Supervisión, Regulación ]
Otros Programas Estratégicos que influyen: ● MATERNO NEONATAL • SALUD ACCESO A SERVICIOS SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADES DE MERCADO ● ACCESO DE LA POBLACION A LA IDENTIDAD ● SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADES DE MERCADO • ACCESO A DESERVICIOS LA POBLACION A LA IDENTIDAD
13
II. MODELO Preponderancia: insumos >> resultados Insumos
Actividades
Productos
Corto plazo
Mediano plazo
Largo plazo
Ejem: Reducir en el 2011 desnut. crónica en < 5 en al menos 9 puntos respecto del 2005. Ejem: Reducir incidencia de casos de diarrea en menores de 36 meses. Ejem: El 30% de hogares del distrito “Chuschi” tienen acceso a agua segura al finalizar el 2008. Cantidad de bienes o servicios producidos. Ejem: En 600 hogares rurales (beneficiario) se instalo el servicio de agua y fueron educados para desinfección. Lo que se viene realizando. Puede ser procesos, eventos, acciones, intervenciones. Ejem: Instalación de la planta y de las redes de abastecimiento. Recursos necesarios para realizar las actividades incluye, recursos humanos, organizacionales, económicos, entre otros. Ejemplo: Ingenieros, equipos, materiales de construcción, ..,
Los recursos siempre sufragarán los gastos para los insumos requeridos. La diferencia es que la cantidad de insumos se estima en función a los productos y resultados priorizados. 14
II. MODELO Articulación entre PROGRAMACIÓN estratégica y PRESUPUESTO ASIGNACIÓN DE RECURSOS DIRECTIVA GENERAL
DIRECTIVA PpR
PLIEGO
PLIEGO PROGRAMA ESTRATÉGICO
PROGRAM. ESTRAT.
Resultado Final
FUNCIÓN
FUNCIÓN
PROGRAMA
PROGRAMA
SUBPROGRAMA
SUBPROGRAMA
ACTIV / PROY
ACTIV / PROY
Resultado Intermedio
COMPONENTE
COMPONENTE
Producto
META
META
Sub-producto
La programación estratégica ha sido insertada en la estructura presupuestal, creando una categoría (Programa Estratégico) y prestándose temporalmente otras 15 (actividad/proyecto, componente y meta).
II. MODELO Romper con el enfoque inercial del Presupuesto
n c ió lua a Ev
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Se programa actividades y requerimiento de insumos en función a las metas fijadas multianualmente, NO en función a las asignaciones históricas (presupuesto base equivalente al PIA del año anterior). Además, las evaluaciones serán requisito para la formulación del nuevo ciclo.
16
II. MODELO Indicadores y medios de verificación Estructura Funcional Programática (PpR)
PROGRAMA ESTRATÉGICO
INDICADORES
VERIFICACIÓN (Línea Base y periódicas)
PLIEGO PROGRAMA ESTRATÉGICO
Resultado Final
Ind. Resultado
FUNCIÓN
Encuestas (INEI y Sectoriales)
PROGRAMA SUBPROGRAMA ACTIV / PROY
Resultado Intermedio
COMPONENTE
Producto
Ind. Producto
META
Sub-producto
Meta física
Ind. Resultado
Registros administrativos
17
II. MODELO Completar la función de producción Entid ad 2 Progr amac ión Form ulacio n Ejecu ción Evalu ación
En
3 dad i t n E ación
POBLACIÓN
D mo
Ins u
mo A
ad 1 En tid
mo C
Insu
Pro gra m For ació mu n lac Eje ion cu Eva ción lua ció n
Insu
4 ad tid
B mo u s In
n ció ion ma c n n gra ula ció Pro Form Ejecu luació Eva
ion ram Prog Formulac cución n Eje valuació E
Funci ó incom n de prod uc pleta e inop ción ortun a BIENESTAR Y DESARROLLO
Se reconoce que la producción del servicio público depende de la participación de múltiples entidades, las cuales en el ejercicio de su autonomía administrativa, reciben presupuesto sin asegurarse que sea en la cantidad adecuada.
Pobreza transmitida generacionalmente 18
II. MODELO Articulación entre PRESUPUESTO y PLAN OPERATIVO INSTITUC. Estructura Funcional Programática (PpR)
PROGRAMA ESTRATÉGICO
PLIEGO PROGRAMA ESTRATÉGICO
Resultado Final
Presupuesto Institucional de Apertura
FUNCIÓN PROGRAMA SUBPROGRAMA ACTIV / PROY
Resultado Intermedio
COMPONENTE
Producto
META
Sub-producto
Planes Operativos Institucionales
1,000 niños con CRED completos según edad
1000 reembolsos SIS:
Personal (Región) disponible:
Insumos (MINSA) Disponibles:
• • • • •
• • • • •
• • • • •
Bienes M, N, O, .. Servicios X, Y, Z, .. Coordinaciones Supervisiones Etc, etc.
Bienes M, N, O, .. Servicios X, Y, Z, .. Coordinaciones Supervisiones Etc, etc.
Bienes M, N, O, .. Servicios X, Y, Z, .. Coordinaciones Supervisiones19 Etc, etc.
II. MODELO Presupuestos y Planes Operativos basados en la demanda Nutrición
Educación
Salud
Identidad
Niño
- 9 meses
Nacimiento
3 años
8 años
Entorno Local Tele comunicaciones
Electrificación Transportes
Los resultados (y los problemas subsecuentes) deben ser buscados en la población y no en las instituciones. La oferta debe organizarse en función a la demanda. 20
II. MODELO Estrategia de implementación 1.
Fortalecer capacidades (capacitación basado en el servicio) de las entidades en los Gobiernos Nacional, Regional y Local, en: • • •
2.
3.
Planeamiento-presupuesto Gerencia pública Seguimiento-evaluación
Fortalecer los siguientes Sistemas: •
Programación presupuestaria
•
Seguimiento del Gasto Público
•
Evaluaciones Independientes
•
Gestión Administrativa
•
Tableros de Control Gerencial
•
Portales de Transparencia
•
Monitoreo participativo
Medir progresos periódicamente, a través de las Encuestas Poblacionales (INEI y otras). 21
III. AVANCES 5 Programas Estratégicos para el 2008
Eje 1: Preservar Capital Humano
2008
3. PE Logros educativos básicos 2. PE Articulado de Nutrición 1. PE Materno Neonatal - 9 meses
Nacimiento
Momento crítico en que el cerebro se desarrolla 3 años
4. PE Registro de Nacimiento e Identidad
8 años
5. PE Acceso vial a servicios sociales y a oportunidades de mercado
Eje 2: Infraestructura Local Social y Económica
A partir de 2009 22
III. AVANCES Metas multianuales Programa Estratégico
Resultados priorizados
Meta al 2011
Línea Base
Articulado Nutricional
Reducir la desnutrición crónica en el 2011 en < 5 años
Prevalencia de desnutrición crónica en < 5 = 16%
25%
Salud Materna Neonatal
Reducir la morbi mortalidad materna y neonatal
TMM: 120 / 100 mil nacidos vivos TMN: 14,6 / mil nacidos vivos.
185 17,4
Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo
Conseguir que los estudiantes al finalizar el 2º grado de primaria obtengan los niveles esperados en comunicación integral y pensamiento lógico matemático
Acceso de la población a la identidad
Reducir la proporción de peruanos que no consiguen registro de nacimiento ni el DNI
35% de los alumnos de 2° grado de primaria logren las competencias básicas en lectura y escritura, así como que el 30% de los alumnos de 2° grado cuenten con un desempeño suficiente en matemáticas
Acceso a servicios básicos y oportunidades de mercado
Mejorar las condiciones de la vialidad terrestre para que mejore el acceso de las poblaciones rurales pobres a los servicios sociales básicos y a oportunidades locales de mercado.
15% lenguaje 10% mate
72% de los peruanos con DNI.
66%
Tiempo promedio de acceso vial: a centros de salud a 35 minutos a centros educativos a 18 minutos a centros de comercio a 49 minutos.
46 24 61
Los problemas prioritarios son atendibles en el mediano y largo plazo, por lo tanto, las metas fijadas tienen un horizonte multianual. 23
III. AVANCES Terminados 1.
Diseño de una metodología para la organización de la acción pública en torno a prioridades: Programación Estratégica por Resultados.
2.
Se han identificado 126 indicadores para medición de progresos.
3.
Se ha elaborado el Proyecto de Presupuesto 2008 incluyendo a los 5 PE, asignándole 3.8% del total del presupuesto público.
4.
Han participado en la formulación del presupuesto para el 2008:
5.
•
Gob. Nacional: MINSA, MINEDU, MIMDES, MTC, PCM-Juntos, RENIEC
•
Gob. Regional (26): Direcciones Regionales de Educación y Salud
•
Gob. Locales (1834 Municipalidades): Programas alimentarios transferidos
Se ha habilitado una sección en el Portal del MEF para difundir el desarrollo de la Implementación del Presupuesto por Resultados.
24
III. AVANCES En proceso 1.
Se completará durante el 1º semestre 2008, una Línea de Base de los indicadores de resultado, nacional y departamental, de los 5 PE sobre la base de nuevas encuestas (Censo Escolar 2007) o sobremuestras de otras (ENDES y ENAHO).
2.
En colaboración con 12 Universidades Estatales, se iniciará la capacitación a finales de este año, a las entidades de los 3 niveles de gobierno.
3.
Antes de fin de año, se inician las evaluaciones independientes con el desarrollo de 4 estudios: Juntos y otros 3 programas o instituciones.
4.
Se viene organizando los talleres (y trabajos subsecuentes) a realizarse antes de fin de año, para la elaboración de los Planes Operativos Instituticionales – POI, de las entidades comprometidas con los 5 PE.
5.
Estamos rediseñando los Convenios de Administración por Resultados – CAR para que fortalezcan los compromisos institucionales con los 5 PE. En el 1º trimestre del 2008, se suscribirán los 4 ó 5 CARs de una etapa piloto.
6.
CUANTO viene validando varias metodologías para desarrollar monitoreo participativo durante el 2008. 25
IV. PERSPECTIVAS Corto plazo Ejercicio Fiscal 2008 (Eje 1: 5 PE) Capacitación en planeamiento y presupuesto
Capacitación en Seguimiento y Evaluación
Capacitación en Gerencia
Línea de Base (ENDES y ENAHO)
Aprobación
Ejecución
Elaboración POI
4º trim 207
1º trim 2008
2º trim 2008
3º trim 2008
Evaluación 4º trim 2008
Ejercicio Fiscal 2009 (Eje 1 y Eje 2) Capacitación a planificadores de entidades de Eje 2 • Electrificación rural • Saneamiento rural • Telecomunicación rural
Programación
Formulación
Sustentación
Aprobación
26
IV. PERSPECTIVAS Corto Plazo: programar multianualmente Marco Macroeconómico Multianual 2008-2010 Marco Macroeconómico Multianual 2009-2011 MMM 2010-2012 Marco de Programación Multianual 2009-2011 Programación Multianual 2010-2012 Ppto. 2007 2007
Ppto. 2008 2008
Ppto. 2009 (vinculante) 2009
Ppto. 2010 (vinculante) 2010
Ppto. 2011 (vinculante) 2011
Los resultados, especialmente los de impacto en la población, se alcanzan en el mediano plazo. Por lo tanto, se debe impulsar una programación multianual de la acción pública, vinculado a la proyección de los ingresos fiscales. 27
27
IV. PERSPECTIVAS Corto plazo: articular Agendas Nacional y Subnacional 1
Planificar sobre PRIORIDADES NACIONALES + Presupuestar con equidad (índices de asignación)
Nacional Regional Provincial
Presupuestos participativos con BASE TERRITORIAL (inversión y gasto PERMANENTE)
Distrital
Debe considerar la integración de la Visión Nacional con la Visión Participativa de los ámbitos subnacionales, tanto para las inversiones como para el gasto corriente. 28
28
IV. PERSPECTIVAS Largo Plazo: Implementaci贸n progresiva
Presupuesto basado en actividades e insumos
Presupuesto basado en actividades e insumos
Presupuesto basado en actividades e insumos
Presupuesto por Resultados Presupuesto por Resultados
2007
2008
2009
En los pr贸ximos a帽os se migrar谩 de un Presupuesto basado en actividades e insumos hacia un Presupuesto por Resultados. 29
IV. PERSPECTIVAS Largo Plazo: Cobertura en la Acción Pública del Estado
Rol del Estado • Bienestar
Resultados de impacto en la Población
• Defensa y Seguridad • Integración Interna • Regulación • Integración Externa
Resultados de desempeño institucional
Es posible implementar la Gestión y el Presupuesto por Resultados en toda la acción pública que realiza el Estado. Sin embargo, hay diferencias en la forma de medir tales resultados, dependiendo si la función impacta en la población o no. 30
V. DESAFÍOS 1.
Cambio de mentalidad. Costumbre en las actividades, insumos y procesos.
2.
Responsabilidad por los resultados versus la autonomía administrativa de los ejecutores (insumos y actividades).
3.
Pocas experiencias exitosas en trabajo multisectorial, multiinstitucional, multigubernamental.
4.
Escasa cultura de costos.
5.
Limitada capacidad de los recursos humanos.
6.
Limitaciones en los sistemas administrativos –soft y hard-.
7.
Dependencia de otros procesos de reforma: servicio civil, compras del Estado, Sistema de Inversión Pública, Descentralización.
8.
No existe coincidencia entre los espacios territoriales y el ámbito de jurisdicción de los ejecutores públicos.
9.
No existe suficiente información, disponible oportunamente, para hacer seguimiento de la gestión.
10. El sistema de control está orientado a los procesos.
31
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PRESUPUESTO POR RESULTADOS Avances en Plan de Implementación
Gracias 32