Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: Nombre del programa de formación
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0
Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE (nombre de la guía)
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Prevención al lavado de Duración en horas activos 40 Fase del Proyecto: Modulo 4. Reglas sobre los reportes Duración en horas derivados de la prevención, control y lavado de activos 10 Actividad de Proyecto: Esta actividad permitirá conocer los Duración en horas reportes básicos que se deben realizar al momento de implementar 10 un Manual de Procedimientos para todo lo pertinente al Lavado de Activos de cualquier entidad. Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en horas de la actividad Reconoce los reportes - Aplicar los formatos pertinentes 10 para cada caso. básicos que se deben realizar al momento de implementar un Manual de - Distinguir cada una de las Procedimientos para todo lo actividades de los clientes y pertinente al Lavado de cuáles deben ser reportadas. Activos de cualquier entidad.
2. PRESENTACION Esta semana conoceremos que una de las mejores contribuciones de las instituciones del sector financiero para la eficaz lucha contra el lavado de activos que deben adelantar de forma mancomunada las autoridades y el sistema financiero, es la vigilancia y constante seguimiento de las transacciones o negocios que realizan con sus clientes a fin de detectar inusualidades que puedan conducir a la identificación de operaciones sospechosas. Podría decirse que este es uno de los productos más significativos de todo sistema de prevención y control del lavado de activos en una institución financiera porque, a la par que pone a prueba la eficacia del sistema mismo, desata y pone en movimiento mecanismos de análisis, investigación y eventual judicialización de posibles o virtuales operaciones de lavado de activos por parte de las autoridades. El acopio, organización, análisis y estudio de los reportes de operaciones sospechosas es el objetivo fundamental de las Unidades de Administración y Análisis financiero (UIAF) que hoy constituyen uno de los elementos fundamentales de las estrategias estatales para la lucha contra el lavado de activos, la corrupción administrativa y la financiación del terrorismo.
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3. CONOCIMIENTOS PREVIOS - El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. - Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos. - Estudiado el material semana tres del curso prevención al lavado de activos. 4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Estimado (a) aprendiz: Después de leer el material de la semana cuatro usted en capacidad de desarrollar la siguiente actividad: 1- Familiarícese con la página de la UIAF (www.uiaf.gov.co) posteriormente responda: Quienes son, Objetivos, Misión, Visión, Funciones. 2- Investigue en la página de la UIAF: -
Anexo técnico, Reporte Compra-venta de metales Anexo técnico, Reporte de transacciones de Compra-Venta de Vehículos.
(Enviarlos como documentos adjuntos en la actividad) 3- Explique 6 de los tipos de reportes que se deben informar a la UIAF: Clases y especificaciones (no se aceptará copiar y pegar texto) 4- Describa el proceso de solicitud para la asignación de código a las entidades obligadas a reportar a la UIAF. Envía la respuesta a través de la misma actividad cuatro, cuando entre y elija ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco y luego adjúntelo para ser enviado. PUNTOS POSIBLES DE ESTA ACTIVIDAD: 15 Fecha para la entrega: Marzo 30 del 2012
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2. Participar en el foro temático semana cuatro: Para la participación en el foro de la semana le sugiero leer el documento ABC_DEL_LAVADO DE ACTIVOS Y LA_FINANCIACION DEL TERRORISMO , que se encuentra en el botón documento de apoyo de la semana 4; Posteriormente reflexione: Escriba un comentario respecto al documento, además dé su conclusión referente a lo aprendido en el curso. PUNTOS : (5) Fecha límite de entrega: Marzo 30 del 2012 Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Prevención al lavado de activos – estado del Aprendiz : En Formación Material (es) requerido: Material del curso de la semana cuatro: Reglas sobre los reportes derivados de la prevención, control y lavado de activos Documentos de apoyo semana cuatro: ABC del lavado de activos y la financiación del terrorismo Ejemplo de un manual empresa para la prevención Lavado de Activos Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana cuatro. Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático cuatro en las fechas correspondientes a la Unidad 4.
Forma de entrega: Criterios de Evaluación:
Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la plataforma Blackboard del Curso Virtual.
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6. GLOSARIO
Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales Banco central: El banco de propiedad y/o control público que actúa como autoridad monetaria de un país; posee y administra las reservas internacionales y tiene pasivos en forma de depósitos a la vista de otros bancos y de las entidades públicas del país o de particulares. Bienes de capital: Son aquellos bienes que se utilizan para la producción de otros, y no satisfacen las necesidades del consumidor final. Entre estos bienes se encuentran la maquinaria y equipo Operación sospechosa: Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF
7. BIBLIOGRAFIA Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669.
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La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO
Autores
Nombre Marleny Parra González
Cargo Tutor Virtual
Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha Marzo 25 del 2011