Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: Caracterización del Sector Financiero Sistema de Gestión de la Calidad
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0
GUIA DE APRENDIZAJE semana tres (Formación virtual)
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Caracterización del Sector Duración en horas Financiero 40 Fase del Proyecto: Modulo 3 : Prevención y control del lavado de Duración en horas activos. 10 Duración en horas 10 Actividad de Proyecto: Prevención y control del lavado de activos, que trata de sus objetivos, etapas y mecanismos de control. Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en horas de la actividad Identificar las prácticas mas - Identificar los objetivos y las 10 comunes del lavado de etapas del lavado de activos. activos, así como las señales de alerta para reconocer las - . Conocer los mecanismos de personas que realizan este control que existen para el lavado tipo de delito. de activos.
2. PRESENTACION En esta parte del curso se abordará lo relacionado con el lavado de activos, en qué consiste, sus objetivos, etapas y mecanismos de control. Es necesario tener conocimiento del tema ya que a raíz de la expedición de la Ley Patriota en los Estados Unidos, se busca principalmente determinar si los bancos cumplen con una serie de parámetros en materia de prevención del lavado de activos, de lo que no están exentas las entidades bancarias del país.
3. CONOCIMIENTOS PREVIOS -
El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos. Estudiado el material semana uno, dos del curso Caracterización del sector financiero.
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE
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ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Descripción: 1- Estimado (a) Aprendiz: realice la lectura de los documentos de apoyo semana tres titulados: Marco Normativo; La penalización de los delitos Financieros y Bursátiles que se encuentran en el botón documentos de apoyo de la plataforma virtual. Como resultado de esta actividad, realice un resumen mínimo de 5 hojas con los aspectos más importantes de ambos documentos.
2- Posteriormente reflexione y escriba un comentario (Con sus propias palabras) mínimo de una hoja respecto a como se ha venido manejando este tipo de delitos en nuestro país, le recomiendo antes de realizar este punto de la actividad lea en internet o en periódicos sobre este tipo de delitos para que tenga más conocimientos y así pueda exponer sus argumentos. LA ACTIVIDAD SEMANA TRES TIENE UNA CALIFICACION DE 20 PUNTOS, la actividad debe ser entregada a mas tardar el 22 de Noviembre. 3. Participar en el foro temático semana tres: Estimado Aprendiz, a partir de la lectura del material del curso y los documentos de apoyo reflexione y de su opinión. - Cree que las medidas tomadas en nuestro país sobre la prevención y lavado de activos son eficaces.
control del
- Cuando hace transacciones en el sector financiero usted ha notado que las entidades si están realizando este control? La participación en el foro temático tres tiene una calificación de 5 puntos, debe ser a mas tardar hasta el 22 de Noviembre. Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Caracterización del Sector Financiero – estado del Aprendiz : En Formación Material (es) requerido: Material del curso de la semana tres: • Prevención y control del lavado de activos., ubicado en el botón Material del curso. Documentos de apoyo semana tres: • Marco normativo. • Penalización de los delitos financieros. • Señales de alerta Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
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5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana tres Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático tres en las fechas correspondientes a la Unidad 3.
Forma de entrega: Criterios de Evaluación:
Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la plataforma Blackboard del Curso Virtual. Entrega en forma oportuna el ejercicio. Aplica los conocimientos aprendidos para desarrollar en su totalidad la actividad.
6. GLOSARIO Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales Banco central: El banco de propiedad y/o control público que actúa como autoridad monetaria de un país; posee y administra las reservas internacionales y tiene pasivos en forma de depósitos a la vista de otros bancos y de las entidades públicas del país o de particulares. Bienes de capital: Son aquellos bienes que se utilizan para la producción de otros, y no satisfacen las necesidades del consumidor final. Entre estos bienes se encuentran la maquinaria y equipo 7. BIBLIOGRAFIA Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099.
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Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO Autores
Nombre Marleny Parra González
Cargo Tutor Virtual
Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha Noviembre 14 del 2012