Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: Nombre del programa de formación
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0
Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE (nombre de la guía)
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Prevención al lavado de Duración en horas activos 40 Fase del Proyecto: Modulo 3. Reglas Aplicables al Control Duración en horas Interno del Proceso de Prevención del Lavado de Activos 10 Actividad de Proyecto : Actividad semana tres que trata de los Duración en horas requisitos y deberes que deben cumplir las entidades y los 10 empleados para prevenir y controlar el lavado de activos Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en horas de la actividad (Código + descripción de la -Interpretar los requisitos y deberes 10 competencia) que deben cumplir los empleados para prevenir el lavado de activos. -Reflexionar en los principios y normas que plantea el código de conducta del empleado.
2. PRESENTACION Todas las entidades financieras deben adoptar controles que les permita determinar qué actividades sospechosas o inusuales presentan los clientes. De ser así, los funcionarios de las entidades financieras están en la obligación de reportarlos, para esto, hay que estar actualizado en lo relacionado con la normatividad vigente sobre prevención del lavado de activos.
3. CONOCIMIENTOS PREVIOS El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos.
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE El INSTRUCTOR -
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Alista la plataforma Virtual con todo el material necesario para que puedan disponerse de las lecturas y materiales requeridos para la formación virtual de forma clara y ordenada. Describe el proceso que se va a desarrollar y ejemplifica los roles que debe asumir el instructor y aprendiz, según los Criterios de Evaluación planteados en el curso virtual. Explica cómo es indispensable dedicar 2 horas en promedio al día para la formación virtual. Envía la información con los aspectos más importantes que se llevarán a cabo en cada unidad del Curso virtual. Organiza el material de tal modo que se pueda visualizar su contenido de forma agradable y comprensible. Informa sobre las reglas de la formación virtual y requisitos para aprobar el curso. Resalta la importancia del Auto aprendizaje como base para auto regularse en la administración del tiempo. Propone Actividades de aprendizaje Colaborativo y desempeño individual. Estimula a trabajar en equipo e individualmente de acuerdo a la modalidad y enfoque del curso. Evalúa el proceso de aprendizaje. Retroalimenta el proceso
EL APRENDIZ -
Reflexiona y se motiva para el logro de las exigencias formativas en el ambiente virtual. Determina y reconoce las exigencias de la formación adecuando sus recursos tecnológicos para llevar a cabo la formación virtual. Identifica y ubica todos los elementos dentro del menú del curso virtual en la Plataforma Blackboard. Participa de todos los ejercicios propuestos tanto individuales como colectivos en los foros sociales y temáticos . Trabaja en equipo e interactúa con los otros (as) para ampliar su información mediante el aprendizaje Colaborativo que se da en la formación en Red. Realiza las actividades de evaluación propuestas
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Acepta las retroalimentaciones hechas por el tutor Virtual Desarrolla habilidades por descubrimiento de su proceso de Auto aprendizaje Notifica la importancia de aprender a manejar la plataforma Blackboard con el fin de organizar su metodología de formación.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Descripción: Estimado (a) aprendiz: Después de leer el material de la semana tres, modulo reglas aplicables al control Interno del Proceso de Prevención del Lavado de Activos usted esta en capacidad de responder las siguientes preguntas: 1- Cuáles son los requisitos básicos que debe implementar una entidad financiera. 2- Que es el oficial de cumplimiento. 3- Realice la lectura de los documentos de apoyo semana tres titulados: Marco Normativo y La penalización de los delitos Financieros y Bursátiles que se encuentran en el botón documentos de apoyo de la plataforma virtual. Como resultado de esta actividad, realice un resumen mínimo de 5 hojas con los aspectos más importantes de ambos documentos. LA ACTIVIDAD SEMANA DOS TIENE UNA CALIFICACION DE 20 PUNTOS, la actividad debe ser entregada a mas tardar el 24 de Mayo.
3. Participar en el foro temático semana tres: Para la participación en el foro de la semana tres, usted debe apoyarse en los conocimientos adquiridos hasta el momento con el material del curso y los documentos de apoyo, para lo cual ya esta en capacidad de: Nombrar 5 señales de alerta de lavado de activos respecto al perfil del cliente. Nombrar 5 señales de alerta de lavado de activos respecto a un empleado de una empresa. LA PARTICIPACIÓN EN EL FORO TEMÁTICO TRES TIENE UNA CALIFICACIÓN DE 5 PUNTOS, debe ser a mas tardar hasta el 24 de mayo. Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Prevención al lavado de activos – estado del Aprendiz : En Formación
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Material (es) requerido: Material del curso de la semana tres: Reglas Aplicables al Control Interno del Proceso de Prevención del Lavado de Activos Documentos de apoyo semana tres: Marco Normativo La penalización de los delitos Financieros y Bursátiles Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana tres Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático tres en las fechas correspondientes a la Unidad 3.
Forma de entrega:
Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la plataforma Blackboard del Curso Virtual .
Criterios de Evaluación:
6. GLOSARIO
Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales Banco central: El banco de propiedad y/o control público que actúa como autoridad monetaria de un país; posee y administra las reservas internacionales y tiene pasivos en forma de depósitos a la vista de otros bancos y de las entidades públicas del país o de particulares.
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Bienes de capital: Son aquellos bienes que se utilizan para la producción de otros, y no satisfacen las necesidades del consumidor final. Entre estos bienes se encuentran la maquinaria y equipo Operación sospechosa : Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF
7. BIBLIOGRAFIA Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO
Autores
Nombre Marleny Parra González
Cargo Tutor Virtual
Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha Mayo 17 del 2011