Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE – SEMANA UNO (Formación Virtual)
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0 Página 1 de 5
1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Análisis del Sistema de Duración en horas administración del riesgo del lavado de activos y financiación del 40 terrorismo. SARLAFT Fase del Proyecto: Modulo 1 : herramienta para combatir el Duración en horas lavado de activos 10 Actividad de Proyecto : Actividad semana uno que permitirá Duración en horas hacer un análisis conceptual de los términos y aspectos que 10 integran el tema de SARLAFT Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en horas de la actividad Dar asesoría comercial y Interpretar las normas legales e 10 financiera que conduzca a la institucionales, los elementos y satisfacción de las características que componen el expectativas y necesidades lavado de activos y financiación del reales del cliente. terrorismo, acorde a las políticas de la organización
2. PRESENTACION En la primera semana del curso se analizará los conceptos de lavado de activos, esta es una actividad tendiente a legalizar recursos provenientes de actividades ilícitas con lo cual se busca ocultar o disfrazar su origen, se desarrolla usualmente utilizando los servicios que presta el sector financiero, por lo que el Estado colombiano ha establecido una serie de normas encaminadas a eliminar el acceso de las personas que tienden a legalizar recursos provenientes de estas actividades. En el desarrollo del curso se estudiará la normatividad establecida, y los mecanismos estructurados por la Superintendencia Financiera y el sector financiero para restringir el acceso de estos recursos a la economía nacional.
3. CONOCIMIENTOS PREVIOS -
-
El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos.
Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE – SEMANA UNO (Formación Virtual)
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0 Página 2 de 5
4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Estimado (a) aprendiz: 1. Después de leer el material de la semana uno, modulo SARLAFT, herramienta para combatir el lavado de Activos, usted esta en capacidad de responder las siguientes preguntas, también se puede apoyar en investigaciones propias con diferentes recursos como libros, revistas e Internet. 1. Explique que es el lavado de activos. 2. Defina que es Terrorismo y que es financiación del terrorismo. 3. Cuáles son las etapas del SARLAFT que deben implementar las entidades vigiladas, explique brevemente cada una de ellas. . 4. Según lo aprendido de la semana uno, de su opinión respecto a las consecuencias sociales, económicas y Políticas que le puede dejar a nuestro país el lavado de activos. (Este punto es el que mas vale en la actividad, es importante que de su opinión con buenos argumentos y por lo menos emplee media hoja para desarrollar la idea) Espero todo el compromiso por parte de ustedes, la actividad es sencilla para que pueda desarrollarla lo mejor posible, adelante!! Envía la respuesta a través de la misma actividad dos, cuando entre y elija semana uno ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco LA ACTIVIDAD SEMANA UNO TIENE UNA CALIFICACION DE 20 PUNTOS, , la actividad debe ser entregada por el link de envío en la actividad uno en las fechas establecidas en el cronograma del curso que lo encontrará en el link información del curso enla plataforma Blackboard.
2. Participar en el foro temático semana uno: Realice la lectura de los documentos y material del curso semana uno. Posteriormente, reflexione y participa con tu opinión sobre: Por qué considera que es importante hacer control al lavado de activos en nuestro país?.
Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE – SEMANA UNO (Formación Virtual)
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0 Página 3 de 5
Nota: Argumente bien su respuesta (mínimo 5 renglones), la validación de esta actividad se compone en un 80% de la publicación del aporte individual, y un 20% de la interacción (respetuosa) con la participación de un compañero. La participación en el foro temático semana uno tiene una calificación de 5 puntos, debe ser realizado el aporte en las fechas establecidas en el cronograma del curso que lo encontrará en el link información del curso en la plataforma Blackboard.
Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT Material (es) requerido: Material del curso de la semana uno: • herramienta para combatir el lavado de activos, ubicado en el botón Material del curso. Documentos de apoyo semana uno: • Documento de apoyo 1. Circular externa 022 de 2007 • Documento de apoyo 2. ley 599 de 2000 Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana uno Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático uno en las fechas correspondientes a la Unidad 1.
Forma de entrega: Criterios de Evaluación:
5. GLOSARIO
Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la plataforma Blackboard del Curso Virtual .
Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Sistema de Gestión de la Calidad
Fecha: Octubre de 2010
GUIA DE APRENDIZAJE – SEMANA UNO (Formación Virtual)
Versión 1.0 Página 4 de 5
Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales
Infractor:
Persona que comete una infracción o delito.
Operación sospechosa : Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF UIAF :
Unidad de información y análisis financiero
7. BIBLIOGRAFIA
Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO Nombre
Cargo
Dependencia
Fecha
Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Sistema de Gestión de la Calidad
Autores
GUIA DE APRENDIZAJE – SEMANA UNO (Formación Virtual)
Marleny Parra González
Tutor Virtual
Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0 Página 5 de 5
Abril 14 del 2013