Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: Nombre del programa de formación
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0
Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE (nombre de la guía)
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Prevención al lavado de Duración en horas activos 40 Fase del Proyecto: Modulo 2 : Sistema para la prevención y Duración en horas control del lavado de activos. 10 Actividad de Proyecto : Actividad semana dos que trata de los Duración en horas sistemas de prevención y control existentes para el lavado de 10 activos. Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en horas de la actividad Reconocimiento de los - Reconocer las diferentes formas 10 mecanismos de prevención de prevenir el lavado de activos. del lavado de activos - Describir los mecanismos e instrumentos del SIPLA. - Definir responsabilidades de los estamentos del sector
2. PRESENTACION Esta semana trata de los sistemas para la prevención y control del lavado de activos. Para todas las entidades es deber aplicar las reglas sobre conocimiento del cliente y demás aspectos del Sistema Integral para la Prevención del Lavado de Activos SIPLA, a los clientes o personas naturales o jurídicas con las que se celebren operaciones, independientemente de si se encuentran o no sometidas a algún tipo de vigilancia estatal o que por virtud de dicha vigilancia cuenten con un SIPLA u otro sistema similar de prevención y control del lavado de activos. 3. CONOCIMIENTOS PREVIOS - El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. - Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos. - Estudiado el material semana uno del curso prevención al lavado de activos.
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE :
Estimado (a) aprendiz: Después de leer el material de la semana dos, modulo Sistemas para la prevención y control del lavado de activos, usted esta en capacidad de responder las siguientes preguntas. 1. Que es el SIPLA, cuál es su función. 2. Investigue de que trata los artículos 102 y 105 del EOSF 3. Explique 5 de los presupuestos que se deben tener en cuenta en el sistema para la prevención del lavado de activos. 4. Que es el código de conducta, explique tres preceptos. 5. Describa los aspectos 2, 4, 6, 8, 10 que debe contener el manual de una entidad para preveer el lavado de activos. 6. Para nuestro tema lavado de activos que es una operación inusual. 7. Identifique y explique 4 parámetros que debe tener en cuenta la entidad financiera para el conocimiento del cliente 8. Nombre 8 de los tipos de seguros que no están obligados a diligenciar formularios de conocimiento de cliente en una entidad. 9. Porque es importante el conocimiento del mercado en la prevención del lavado de activos. 10. Nombre los 4 puntos fundamentales del SIPLA que debe contener como mecanismo e Instrumentos para la prevención del lavado de activos.
Envía la respuesta a través de la misma actividad dos, cuando entre y elija ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco
PUNTOS POSIBLES DE ESTA ACTIVIDAD: 20 Fecha límite de entrega: Marzo 18 del 2012
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3. Participar en el foro temático semana dos: Para la participación en el foro de la semana le sugiero leer el documento, CAPTACION MASIVA DE DINERO, que se encuentra en el botón documento de apoyo de la semana dos, posteriormente participa con tu opinión respondiendo las siguientes preguntas: • Desde su punto de vista, la captación masiva de dinero es un delito financiero o una manera ingeniosa de conseguir dinero. • Comparte que experiencia ha tenido con este tipo de empresas (Pirámides). • Usted cree que estas empresas se prestan para el lavado de activos? Nota: Argumente bien su respuesta, la validación de esta actividad se compone en un 80% de la publicación del aporte individual, y un 20% de la interacción (respetuosa) con la participación de un compañero. (Por favor de clic en la parte superior donde dice FORO TEMATICO SEMANA DOS, Luego Añadir secuencia, escriba el mensaje y enviar) PUNTOS : (5) Fecha límite de entrega: Marzo 18 del 2012 Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Prevención al lavado de activos – estado del Aprendiz : En Formación Material (es) requerido: Material del curso de la semana dos: Sistema para la prevención y control del lavado de activos., ubicado en el botón Material del curso. Documentos de apoyo semana dos: Captación masiva de dinero Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana dos
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Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático dos en las fechas correspondientes a la Unidad 2. Forma de entrega:
Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la plataforma Blackboard del Curso Virtual .
Criterios de Evaluación:
6. GLOSARIO
Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales Banco central: El banco de propiedad y/o control público que actúa como autoridad monetaria de un país; posee y administra las reservas internacionales y tiene pasivos en forma de depósitos a la vista de otros bancos y de las entidades públicas del país o de particulares. Bienes de capital: Son aquellos bienes que se utilizan para la producción de otros, y no satisfacen las necesidades del consumidor final. Entre estos bienes se encuentran la maquinaria y equipo Operación sospechosa : Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF
7. BIBLIOGRAFIA Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996
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Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO
Autores
Nombre Marleny Parra González
Cargo Tutor Virtual
Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha Marzo 9 del 2012