Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: Nombre del programa de formación
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0
Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE (nombre de la guía)
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE 2.
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT
Duración en horas 40
Fase del Proyecto: Modulo 2: Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT
Duración en horas 10 Actividad de Proyecto: Actividad de la semana dos que permitirá Duración en analizar cuidadosamente todos los elementos enunciados en las horas 10 normas emitidas por la Superintendencia Financiera en su circular 026 de 2008.
Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en Analiza y aplica en su horas de la • Identificar y analizar los totalidad el contenido del actividad elementos que componen el código de ética establecido SARLAFT descritos en la circular por las entidades financieras 026 de junio de 2008 de la con el fin de mantener en Superintendencia Financiera, son buen nivel, las relaciones con los tratados en el manual del sus clientes, proveedores y SARLAFT promulgado por las en general con el país donde instituciones financieras. desarrolla su función social. • Analizar y aplicar en su totalidad el contenido del código de ética establecido por las entidades financieras con el fin de mantener en buen nivel, las relaciones con sus clientes, proveedores y en general con el país donde desarrolla su función social.
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2. PRESENTACION En la segunda semana se continuará con nuestro estudio del curso Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo, SARLAFT. Los temas que trataremos contribuyen sustancialmente a evitar el ingreso de recursos provenientes de actividades ilícitas los cuales deterioran el funcionamiento de la economía y el buen nombre del país a nivel nacional e internacional. Es importante analizar cuidadosamente todos los elementos enunciados en las normas emitidas por la Superintendencia Financiera en su circular 026 de 2008, su aplicación evitará el ingreso de dineros ilícitos al sector financiero y por ende a la economía nacional de recursos de procedencia. Analicemos cuidadosamente cada uno de ellos.
3. CONOCIMIENTOS PREVIOS -
El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas.
-
Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos.
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Estudiado el material semana uno del curso Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE :
Estimado (a) aprendiz: 1. Después de leer el material de la semana dos, modulo SARLAFT, herramienta para combatir el lavado de Activos, usted esta en capacidad de realizar la siguiente actividad. -
Lea y analice cuidosamente el capitulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana. Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo – SARLAFT.
-
Analice un manual de ética o conducta de una entidad financiera o en su defeco el que se encuentra ubicado en el material de apoyo, elabore un ensayo en donde establezcan conclusiones sobre la importancia de su contenido, resalte referencialmente las indicaciones que se deben poner en práctica en la relación con los clientes y en sí con todas las actividades que la entidad realiza. (La extensión de la conclusión debe ser mínimo de media hoja)
Envía la respuesta a través de la misma actividad dos, cuando entre y elija semana dos ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco
PUNTOS POSIBLES DE ESTA ACTIVIDAD: 20 Fecha límite de entrega: Septiembre 14 del 2012.
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2. Participar en el foro temático semana dos: Para la participación en el foro de la semana le sugiero leer el documento, CAPTACION MASIVA DE DINERO, que se encuentra en el botón documento de apoyo de la semana 2, posteriormente participa con tu opinión respondiendo las siguientes preguntas: •Desde su punto de vista, la captación masiva de dinero es un delito financiero o una manera ingeniosa de conseguir dinero. •Comparte que experiencia ha tenido con este tipo de empresas (Pirámides). •Usted cree que estas empresas se prestan para el lavado de activos? Fecha límite de participación; Septiembre 14 del 2012 PUNTOS : (5) Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT Material (es) requerido: Material del curso de la semana dos: •
Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT
Documentos de apoyo semana dos: • Circular externa 026 de 2008 de la superintendencia financiera. • Código de Etica de Bancolombia. • Documento Captación masiva de dinero. Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana dos Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático dos en las fechas correspondientes a la Unidad 2.
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Forma de entrega:
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Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la Plataforma Blackboard del Curso Virtual.
Criterios de Evaluación:
1. GLOSARIO Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales
Infractor:
Persona que comete una infracción o delito.
Operación sospechosa: Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF UIAF :
Unidad de información y análisis financiero
7. BIBLIOGRAFIA
Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669.
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La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO
Autores
Nombre Marleny Parra González
Cargo Tutor Virtual
Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha Septiembre 8 del 2012